文章(zhang)來(lai)源(yuan)：千龍網 發布時間：2018-07-24
千龍網北京6月27日(ri)訊 任何一家企(qi)業發(fa)展都(dou)面臨諸(zhu)多風(feng)險，法治(zhi)工作則(ze)像一個“壓艙石”，有(you)(you)定(ding)海(hai)神針之(zhi)用。當前國(guo)企(qi)改革(ge)進(jin)入(ru)“施(shi)工期(qi)”，國(guo)資委在從管(guan)人管(guan)事管(guan)資產(chan)為主向管(guan)資本轉變，同時將(jiang)牽(qian)頭改組(zu)組(zu)建國(guo)有(you)(you)投資、運營(ying)公司。
如何以(yi)法治建設(she)工作保障(zhang)和促進國(guo)有資(zi)本投資(zi)、運(yun)營公司發展(zhan)改(gai)革?是(shi)當前國(guo)企改(gai)革中的一(yi)道(dao)硬坎(kan)(kan)。這道(dao)坎(kan)(kan)能否邁過去，要看企業是(shi)否拿出“真功(gong)夫”。
以國(guo)(guo)家開發投(tou)(tou)資(zi)(zi)(zi)(zi)公(gong)司(si)（以下(xia)簡稱(cheng)國(guo)(guo)投(tou)(tou)公(gong)司(si)）為例，國(guo)(guo)投(tou)(tou)公(gong)司(si)是2014年(nian)首批國(guo)(guo)有(you)(you)資(zi)(zi)(zi)(zi)本投(tou)(tou)資(zi)(zi)(zi)(zi)公(gong)司(si)兩家改革試點之一(yi)，國(guo)(guo)投(tou)(tou)公(gong)司(si)連(lian)(lian)續12年(nian)在(zai)國(guo)(guo)資(zi)(zi)(zi)(zi)委經營業(ye)績(ji)考核中(zhong)榮獲A級，連(lian)(lian)續4個任期榮獲業(ye)績(ji)優秀(xiu)企業(ye)，這在(zai)中(zhong)央企業(ye)中(zhong)為數(shu)不(bu)多的(de)。 究其原因(yin)，“最重(zhong)要(yao)是國(guo)(guo)投(tou)(tou)公(gong)司(si)法(fa)治建設納(na)入了正常(chang)軌道，使公(gong)司(si)有(you)(you)一(yi)個依(yi)法(fa)治企的(de)環境(jing)和意(yi)識。”國(guo)(guo)投(tou)(tou)公(gong)司(si)王會(hui)生董事長認為。
強化法律職能 護改革促(cu)管理(li)
“國(guo)投法律(lv)合(he)規部本身就是公司本輪改革(ge)的成果和產物。”國(guo)投公司副總裁陽(yang)曉輝表示，國(guo)投于2004年(nian)6月實施總法律(lv)顧問(wen)(wen)制度，設(she)立(li)專職總法律(lv)顧問(wen)(wen)，并設(she)立(li)獨立(li)的法律(lv)事務部。
根據國有(you)資本投資公司的(de)功能和定位(wei)，國投總部(bu)(bu)在(zai)職(zhi)(zhi)能機(ji)構大幅縮(suo)減(jian)的(de)情(qing)況下，原有(you)法律事務(wu)部(bu)(bu)得以(yi)整建(jian)制保留，職(zhi)(zhi)能擴充，編制增加，依然(ran)作為公司四個獨立意見職(zhi)(zhi)能部(bu)(bu)門(men)之一，這與(yu)部(bu)(bu)分中央(yang)企(qi)業(ye)改革中裁(cai)撤或削減(jian)法務(wu)機(ji)構或職(zhi)(zhi)能形成鮮明對(dui)比(bi)。
這一(yi)點足以看出國投(tou)公司對法治工作的重(zhong)視，人員和職(zhi)能(neng)得以強化，那么工作如(ru)何開展。
事實(shi)上，不論(lun)是(shi)啟動申請(qing)改(gai)革試點單(dan)位之(zhi)初(chu)還是(shi)獲(huo)批(pi)試點改(gai)革后，法(fa)(fa)律(lv)(lv)全程參與公(gong)司改(gai)革各個環節(jie)。“所有公(gong)司改(gai)革涉及的(de)(de)相(xiang)關問題(ti)和相(xiang)關文件，均由國(guo)投法(fa)(fa)律(lv)(lv)合規部進(jin)(jin)行前期溝通、專(zhuan)項論(lun)證、節(jie)點審核，加(jia)強預(yu)研預(yu)判(pan)，充分發(fa)揮專(zhuan)業優勢，為改(gai)革文件起草以及專(zhuan)題(ti)問題(ti)研究等(deng)提供必要的(de)(de)法(fa)(fa)律(lv)(lv)支持，確保改(gai)革在法(fa)(fa)治軌道上有序推進(jin)(jin)。”國(guo)投總(zong)法(fa)(fa)律(lv)(lv)顧(gu)問李(li)寶林介(jie)紹。
據(ju)了(le)解，國投法(fa)律(lv)合規部一名負(fu)責(ze)(ze)人兼(jian)任改(gai)(gai)革(ge)辦負(fu)責(ze)(ze)人，深度參與(yu)(yu)公司(si)(si)改(gai)(gai)革(ge)方案的制(zhi)訂與(yu)(yu)組(zu)織實(shi)施全過程，并牽頭(tou)編(bian)制(zhi)了(le)子公司(si)(si)分類授權清單，修訂了(le)公司(si)(si)《審批管理(li)手(shou)冊》，起(qi)草了(le)容錯糾(jiu)錯機制(zhi)指導意(yi)見(jian)等一系列重要改(gai)(gai)革(ge)文件。
值得注意的(de)(de)是，“差異化(hua)授(shou)(shou)權(quan)”是國投法(fa)(fa)(fa)治(zhi)工作(zuo)一(yi)大特點。國投法(fa)(fa)(fa)律合規部根(gen)據各(ge)子(zi)公(gong)(gong)司(si)法(fa)(fa)(fa)治(zhi)建設(she)的(de)(de)不同情況(kuang)進行(xing)，以授(shou)(shou)權(quan)明權(quan)責，通過授(shou)(shou)權(quan)清單明晰了母子(zi)公(gong)(gong)司(si)法(fa)(fa)(fa)律風險防(fang)范的(de)(de)責權(quan)利關(guan)(guan)系(xi)；以授(shou)(shou)權(quan)促能動(dong)，授(shou)(shou)權(quan)力(li)度(du)與(yu)子(zi)公(gong)(gong)司(si)法(fa)(fa)(fa)治(zhi)建設(she)水(shui)平(ping)掛鉤(gou)，激發了子(zi)公(gong)(gong)司(si)法(fa)(fa)(fa)治(zhi)建設(she)的(de)(de)積極性；以授(shou)(shou)權(quan)貫要(yao)求(qiu)，要(yao)求(qiu)授(shou)(shou)權(quan)的(de)(de)子(zi)公(gong)(gong)司(si)在(zai)半年內(nei)設(she)立獨(du)立的(de)(de)法(fa)(fa)(fa)律事務機構，建立健全法(fa)(fa)(fa)律管理的(de)(de)相關(guan)(guan)制(zhi)度(du)和流程(cheng)。
“借助(zhu)改革之力，在全面推進(jin)授權的進(jin)程中，部(bu)分子公司法律(lv)管(guan)理體(ti)系、能力和(he)水平都(dou)有了顯著提升，初(chu)步實(shi)現了法律(lv)放管(guan)服的目標。”李寶林表示。
融(rong)合(he)法務商務 見實效(xiao)
涉及(ji)到公司(si)具體業務層面，為助力“走(zou)出去”戰略(lve)實施，國投決定發(fa)行境外美元債券(quan)。
眾所(suo)周知，境外發債是一項(xiang)極其復雜的交(jiao)易活動，涉及中(zhong)國大陸、香港、英屬(shu)維爾(er)京群島三地法域，需要協(xie)調國際國內多家中(zhong)介機構，開(kai)展多層(ceng)次(ci)、多維度盡(jin)職調查，簽(qian)署(shu)二(er)十(shi)余份法律(lv)文件。
國投首次嘗試，難度和(he)風險更是可(ke)想而知，那怎(zen)么辦？
李(li)寶林表示(shi)：“國投法律(lv)合規部(bu)與(yu)財務部(bu)一道作為主要參與(yu)部(bu)門，為境外發(fa)債工作全(quan)程保駕護航。”
不能(neng)否認，除(chu)全程配(pei)合做(zuo)好(hao)發債(zhai)正常工作以外，還要不時(shi)應(ying)對(dui)可能(neng)發生的各種突發事件。在(zai)本次境外發債(zhai)臨近發債(zhai)路(lu)演時(shi)，網絡上(shang)出現不妥言論，歪曲事實、煽動情緒的內容詆(di)毀國(guo)投(tou)所屬企業聲譽。李寶林對(dui)此表示，國(guo)投(tou)法律合規(gui)部快(kuai)速反應(ying)，第一時(shi)間與(yu)有(you)關部門(men)和(he)中介機構共同剖(pou)析事件始(shi)末、審慎(shen)評估風險、制(zhi)(zhi)定(ding)應(ying)對(dui)預(yu)案、采取有(you)力措施(shi)，有(you)效控制(zhi)(zhi)了(le)事態(tai)蔓延。
2017年4月25日債券(quan)最終(zhong)順利首(shou)發(fa)，發(fa)行規模10億(yi)美元，意(yi)向訂(ding)單120億(yi)美元，有效認購達(da)78億(yi)美元，成(cheng)功完成(cheng)了國(guo)投在國(guo)際資本(ben)市場的首(shou)秀。
“從國(guo)投在(zai)法(fa)(fa)治建設方面所(suo)取得的成果(guo)來看，企業法(fa)(fa)治并不孤立，而(er)是(shi)堅持業務(wu)(wu)導向，與業務(wu)(wu)并進，業務(wu)(wu)開展(zhan)到哪兒(er)，法(fa)(fa)律保(bao)障就跟(gen)到哪兒(er)，確(que)保(bao)業務(wu)(wu)所(suo)屬行(xing)業和區域法(fa)(fa)律風險點全覆蓋，法(fa)(fa)務(wu)(wu)融于商(shang)務(wu)(wu)，保(bao)障支持商(shang)務(wu)(wu)是(shi)國(guo)投法(fa)(fa)治工作(zuo)的生命線。”中國(guo)人民大學法(fa)(fa)學院博士后、資深律師艾(ai)靜說。
保(bao)合規 行使“一票否決權”
自國務院國資委推行“三(san)項法(fa)律審(shen)核(he)(he)100%”工作以來，國投(tou)通(tong)過完善法(fa)律管理制度(du)，固化(hua)法(fa)律審(shen)核(he)(he)把關流程，使法(fa)律審(shen)核(he)(he)真(zhen)正成為不可逾越(yue)的審(shen)批節(jie)(jie)點，在經營管理的各(ge)個環節(jie)(jie)都(dou)發揮著應有的合規保障作用(yong)。
舉例看，國投擬(ni)投資控股(gu)某項目，在(zai)審(shen)議此項目的總裁(cai)辦(ban)公會上，國投法(fa)律事務部(bu)（現為(wei)法(fa)律合規(gui)部(bu)）提出不同(tong)意見，認為(wei)根據法(fa)規(gui)政策，項目所涉(she)及(ji)的土(tu)地瑕疵大，問題多，盡(jin)管合作方(fang)表示土(tu)地問題能夠解決(jue)(jue)(jue)，并同(tong)時明確了解決(jue)(jue)(jue)方(fang)案，但涉(she)嫌存在(zai)嚴重違規(gui)情形(xing)，建議公司(si)慎重決(jue)(jue)(jue)策。最終此項目因法(fa)律部(bu)門行(xing)使的“一票否決(jue)(jue)(jue)權”，就此擱置(zhi)。
艾靜認(ren)為，法(fa)律(lv)(lv)合(he)規部對項目(mu)行使"一票否決權"，正是(shi)體現了(le)(le)國(guo)投(tou)公司"強事(shi)前，防事(shi)中，控(kong)事(shi)后"的法(fa)律(lv)(lv)風險(xian)管理(li)理(li)念。"強事(shi)前"的意義深遠，改(gai)變了(le)(le)以(yi)往(wang)單純追求業績為目(mu)標的企(qi)業發展思路，形(xing)成規范(fan)化(hua)，穩步走的現代企(qi)業法(fa)治思維，這符合(he)企(qi)業發展的客觀規律(lv)(lv)，既是(shi)企(qi)業對外發展，國(guo)際化(hua)進(jin)程的現實(shi)需求，也是(shi)企(qi)業自身實(shi)現標準化(hua)管理(li)的建設成果。
相較于產業(ye)公(gong)司自上而下一(yi)體(ti)化(hua)的管(guan)控(kong)(kong)模式(shi)(shi)，國(guo)投(tou)作為投(tou)資控(kong)(kong)股(gu)公(gong)司，股(gu)權多(duo)元(yuan)化(hua)，業(ye)務(wu)多(duo)樣化(hua)，為國(guo)投(tou)的法律(lv)風(feng)險防控(kong)(kong)帶來很(hen)大挑戰。通過多(duo)年的探索實(shi)踐(jian)，國(guo)投(tou)搭建起(qi)流(liu)程(cheng)控(kong)(kong)制、信息化(hua)和標(biao)準(zhun)化(hua)建設(she)、研究支撐、法律(lv)風(feng)險排查、信息統計分析、重點案件督辦等一(yi)體(ti)化(hua)、全方位、無死角、符合投(tou)資控(kong)(kong)股(gu)公(gong)司管(guan)控(kong)(kong)特點的交互式(shi)(shi)法律(lv)風(feng)險防控(kong)(kong)網。
“一(yi)體化，全(quan)方(fang)位的(de)法(fa)律風險(xian)防控網將為(wei)國投公(gong)司(si)(si)更加(jia)安(an)全(quan)，穩步的(de)開拓發展提供(gong)有力的(de)法(fa)律保障。”艾靜(jing)說(shuo)，“國投公(gong)司(si)(si)優秀(xiu)的(de)法(fa)治(zhi)建設經驗(yan)給其他國有資(zi)(zi)本投資(zi)(zi)、運營公(gong)司(si)(si)提供(gong)了樣本，值得借鑒和推(tui)廣。”（丁國明）
本文摘自：《千龍網》
