事項管理暫行辦法》的通知
發布時間：2011-04-30
京國(guo)資發(fa)〔2010〕12號
各企（事）業單位：
《市(shi)(shi)國資委重(zhong)要子企業重(zhong)大事(shi)項管理暫行(xing)辦法》已經市(shi)(shi)國資委主(zhu)任辦公會審議通過，并(bing)報市(shi)(shi)政府(fu)同意，現予(yu)印發，請遵照執(zhi)行(xing)。
二○一○年四月三十日
市國資委重要子企業重大事項管理暫行辦法
第一(yi)(yi)條 為加(jia)強對企業(ye)國(guo)(guo)有(you)資產(chan)(chan)的監(jian)督(du)管(guan)理，規(gui)(gui)范國(guo)(guo)有(you)企業(ye)重大(da)事項管(guan)理，切實履行出資人(ren)職責，根據(ju)《中華人(ren)民(min)(min)共和國(guo)(guo)公司法(fa)(fa)》、《中華人(ren)民(min)(min)共和國(guo)(guo)企業(ye)國(guo)(guo)有(you)資產(chan)(chan)法(fa)(fa)》、《企業(ye)國(guo)(guo)有(you)資產(chan)(chan)監(jian)督(du)管(guan)理暫行條例》（國(guo)(guo)務院令第378號(hao)）以及《關于進一(yi)(yi)步加(jia)強地(di)方(fang)國(guo)(guo)有(you)資產(chan)(chan)監(jian)管(guan)工作(zuo)的若(ruo)干意(yi)見》（國(guo)(guo)資發法(fa)(fa)規(gui)(gui)〔2009〕286號(hao)）等有(you)關法(fa)(fa)律、法(fa)(fa)規(gui)(gui)和規(gui)(gui)定，結合工作(zuo)實際，制定本(ben)辦法(fa)(fa)。
第二條 北京(jing)市人民(min)政(zheng)府國(guo)有資產監督管理委(wei)員會（以下簡稱(cheng)市國(guo)資委(wei)）履(lv)行出(chu)資人職責的企(qi)(qi)業(ye)(ye)（以下簡稱(cheng)所(suo)出(chu)資企(qi)(qi)業(ye)(ye)），其重(zhong)要子企(qi)(qi)業(ye)(ye)的重(zhong)大事項(xiang)管理適用本辦法。
市國資委(wei)監管的實(shi)行企業化管理的事業單位，按照本辦法執行。
第三條 本辦法(fa)所稱(cheng)重要子企業(ye)(ye)(ye)是指所出資(zi)企業(ye)(ye)(ye)設立的，符合主(zhu)業(ye)(ye)(ye)定位并對所出資(zi)企業(ye)(ye)(ye)具有重大(da)影(ying)響的獨(du)資(zi)企業(ye)(ye)(ye)、獨(du)資(zi)公司、控股公司或通過其它方(fang)式能夠實(shi)施有效控制(zhi)的企業(ye)(ye)(ye)。
第四條 重要(yao)子企業(ye)由所(suo)出資企業(ye)結合(he)自身發(fa)展戰略(lve)規劃(hua)進(jin)(jin)行推薦(jian)，經市國資委認定后公布。市國資委根(gen)據企業(ye)發(fa)展的實際情況，對(dui)重要(yao)子企業(ye)名(ming)單(dan)進(jin)(jin)行定期調整(zheng)。
第五條(tiao) 本辦法所(suo)稱重大(da)事項是指(zhi)企(qi)(qi)業(ye)發(fa)展戰略規劃與(yu)主營業(ye)務，企(qi)(qi)業(ye)合并、分立(li)、改(gai)制、上(shang)市，企(qi)(qi)業(ye)增(zeng)加或減少(shao)注冊(ce)資本，發(fa)行債券，重大(da)投資，為(wei)他人提供大(da)額擔(dan)保，轉讓重大(da)財(cai)產，大(da)額捐贈，分配利潤，以及解(jie)散、申請破產等重要事項。
第(di)六條 市國資(zi)委指導和監(jian)督所出(chu)資(zi)企業對重(zhong)要(yao)(yao)子(zi)企業的重(zhong)大事項實施(shi)有效(xiao)監(jian)管，幫助所出(chu)資(zi)企業協調(diao)解決重(zhong)要(yao)(yao)子(zi)企業改革發(fa)展中遇到(dao)的重(zhong)大問(wen)題，優先扶持重(zhong)要(yao)(yao)子(zi)企業做強(qiang)、做大。
第七(qi)條(tiao) 所出資企(qi)業(ye)應(ying)當依據(ju)有關法律法規(gui)，對重(zhong)要(yao)子(zi)企(qi)業(ye)的(de)重(zhong)大事項(xiang)嚴(yan)格履行(xing)出資人職責，指導重(zhong)要(yao)子(zi)企(qi)業(ye)完善法人治(zhi)理(li)結構，按照企(qi)業(ye)發展(zhan)(zhan)戰略規(gui)劃和主業(ye)發展(zhan)(zhan)方向(xiang)有效(xiao)整合(he)內部資源，重(zhong)點支(zhi)持重(zhong)要(yao)子(zi)企(qi)業(ye)的(de)發展(zhan)(zhan)，努(nu)力提高(gao)其核心(xin)競爭力。
第八條 所出資企(qi)業應當依據(ju)本辦法向(xiang)市國資委上報(bao)重要子企(qi)業的重大事(shi)項(xiang)(xiang)，需(xu)上報(bao)的重大事(shi)項(xiang)(xiang)分為批準事(shi)項(xiang)(xiang)和備案事(shi)項(xiang)(xiang)。
第九條 批(pi)(pi)準事項(xiang)(xiang)是指所出資(zi)企業(ye)在作(zuo)出決(jue)定或(huo)者向其委(wei)派參加重要(yao)子企業(ye)股東(dong)會會議、股東(dong)大會會議的股東(dong)代(dai)表作(zuo)出指示(shi)前，應(ying)當上報市(shi)國資(zi)委(wei)批(pi)(pi)準的事項(xiang)(xiang)。
批準(zhun)事項為事前審(shen)批事項。
第十條 下列事項為批(pi)準事項：
（一）重要子企業的合并、分立、解散和申請(qing)破(po)產；
（二）重(zhong)要子企業(ye)(ye)戰略規劃、主(zhu)營業(ye)(ye)務發生重(zhong)大調整(zheng)、變更的；
（三）轉讓(rang)重要子企業國(guo)有(you)股權(quan)或重要子企業改制、上市、變更(geng)實收(shou)資(zi)本等致使(shi)國(guo)有(you)股失去控制地位的。
第十一(yi)條 所(suo)出資企(qi)(qi)業(ye)委(wei)派參加重要子(zi)企(qi)(qi)業(ye)股(gu)東會會議、股(gu)東大會會議的(de)股(gu)東代表(biao)應當按照市(shi)國資委(wei)意見及(ji)所(suo)出資企(qi)(qi)業(ye)指示(shi)提(ti)(ti)出提(ti)(ti)案(an)、發表(biao)意見、行(xing)使表(biao)決權，并(bing)將其履行(xing)職責的(de)情況和結果及(ji)時報告委(wei)派機構及(ji)市(shi)國資委(wei)。
第十二條 市國(guo)資委對所(suo)(suo)出(chu)資企(qi)業(ye)上(shang)報批準(zhun)的重大事項(xiang)，自上(shang)報材料齊備(bei)(bei)之(zhi)日起10個工作日內(nei)行文回(hui)復。按照有關規定需由市政府批準(zhun)的事項(xiang)，市國(guo)資委自上(shang)報材料齊備(bei)(bei)之(zhi)日起10個工作日內(nei)出(chu)具(ju)審核(he)意見(jian)，報市政府批準(zhun)，并同時告知所(suo)(suo)出(chu)資企(qi)業(ye)。
市國資委(wei)根據需要委(wei)托(tuo)咨詢評估、進行專家論證(zheng)和(he)征求(qiu)有關方面意見(jian)的時間(jian)不(bu)計在內。
第十三條 備(bei)案事(shi)項是指所出資(zi)企業在董事(shi)會(hui)（或相關決(jue)策(ce)機構）決(jue)策(ce)后，應當及時向市國資(zi)委報(bao)告的事(shi)項。
備案(an)事(shi)項為事(shi)后(hou)告知事(shi)項。
第十四條 以下事項為備案(an)事項：
（一）重要子企業的發展(zhan)戰略(lve)規劃及(ji)其(qi)實施情況(kuang)；
（二(er)）重(zhong)要子企業的年度(du)投資(zi)計劃及(ji)其實(shi)施(shi)情況、利(li)潤分(fen)配(pei)方案、彌(mi)補虧損方案及(ji)財務預算、決算方案；
（三）重要子(zi)企業(ye)(ye)向主業(ye)(ye)以外(wai)的項目投資(zi)(zi)，向外(wai)埠、境(jing)外(wai)投資(zi)(zi)或擬從(cong)事股票、期貨、證券等(deng)高風(feng)險業(ye)(ye)務的；
（四）重要子企(qi)業(ye)向與(yu)其主(zhu)營業(ye)務(wu)關聯(lian)度較高的非控股企(qi)業(ye)提(ti)(ti)供3000萬元(yuan)以(yi)上擔(dan)保(bao)、累計對(dui)外(wai)提(ti)(ti)供擔(dan)保(bao)達到2億元(yuan)以(yi)上或(huo)累計對(dui)外(wai)提(ti)(ti)供擔(dan)保(bao)超(chao)過凈資產30％，以(yi)及(ji)向與(yu)其沒有(you)投資關系(xi)、非國有(you)企(qi)業(ye)及(ji)主(zhu)營業(ye)務(wu)關聯(lian)度不高的企(qi)業(ye)提(ti)(ti)供擔(dan)保(bao)的；
（五）重要(yao)(yao)子企(qi)業轉移、轉讓與企(qi)業主營業務(wu)相關的各(ge)種(zhong)資質、主要(yao)(yao)盈利項目、主要(yao)(yao)業務(wu)銷售渠道、核(he)心技術和著名品牌等無形資產的；
（六(liu)）重要子企(qi)業執行政府部門下達的有(you)關任務的情(qing)況；
（七）重要子企業以發行(xing)(xing)債券的方式(shi)進行(xing)(xing)融資的情(qing)況(kuang)。
第十五條 應當(dang)上(shang)報(bao)市(shi)國資(zi)委的備(bei)案事(shi)(shi)項(xiang)，所出資(zi)企業在董(dong)事(shi)(shi)會（或(huo)相(xiang)關決策(ce)機構）決策(ce)后10個工作日內向市(shi)國資(zi)委備(bei)案。市(shi)國資(zi)委可(ke)對存在問(wen)題的項(xiang)目進行提示，要求企業予以糾正(zheng)或(huo)制(zhi)定相(xiang)應的風險防范(fan)措施。
第十六條 按照(zhao)本辦法應當向(xiang)市國資(zi)委上報的重(zhong)大事項，統一由所出資(zi)企業(ye)以正式(shi)文件形(xing)式(shi)報送。上報文件應當包括：
（一）股東(dong)會(hui)、董事會(hui)決議(yi)（非公司制企業上(shang)報其相關決策會(hui)議(yi)的正式決議(yi)）；
（二）有關事項的說明；
（三）可(ke)行性研究(jiu)報告；
（四）企(qi)業法律顧問(wen)出具的(de)法律意見書；
（五）其(qi)他有關文件。
第十七條 所出資企(qi)業應當確(que)保(bao)上報資料、信息的真實性、準確(que)性和完整(zheng)性。
重(zhong)要子企業(ye)是上市公司的(de)，在向市國資委上報重(zhong)大事項時(shi)，應當嚴格遵守證券監(jian)管部門的(de)有關規(gui)定。
第十八條 市(shi)國資委對重(zhong)要子企業的重(zhong)大事項依據以下內容進行合規性(xing)審(shen)核：
（一）是否(fou)符合全市國(guo)有(you)資產布局與國(guo)有(you)企業結構(gou)調整規劃；
（二）是否符合本(ben)企業的發展戰(zhan)略規劃；
（三）其決策程(cheng)序(xu)是否符合法(fa)律法(fa)規和公司章程(cheng)等。
第十九條 所出資(zi)企(qi)業(ye)及(ji)其重要(yao)子(zi)企(qi)業(ye)的股(gu)東會、董事(shi)會（非公司(si)制企(qi)業(ye)的決策會議）負責企(qi)業(ye)重大(da)事(shi)項的決策，并依法承(cheng)擔相(xiang)應的責任。
第二(er)十(shi)條 本辦法未涉(she)及的其他需要上報市國資委的重大事項，按(an)照有關法律法規及規定執行。
第二十一條 市國資(zi)委相關工作人(ren)員應(ying)當依(yi)照(zhao)本(ben)辦(ban)法嚴格履行職責(ze)，對所(suo)出資(zi)企(qi)業上報的材料(liao)負有保(bao)密責(ze)任。
第(di)二十二條 對于不按本辦法規定上(shang)報(bao)重(zhong)大事項的，或(huo)漏報(bao)、瞞報(bao)的企(qi)業(ye)，市國(guo)資委將(jiang)責令其改(gai)正并給(gei)予企(qi)業(ye)通(tong)報(bao)批評(ping)；情節嚴重(zhong)、造成重(zhong)大經濟(ji)損(sun)失或(huo)嚴重(zhong)后果的，依照有關規定追究企(qi)業(ye)相關責任人的責任。
第二十(shi)三條 本辦法自(zi)印發(fa)之日起施行。
市國資委(wei)辦公室 2010年4月30日印發(fa)
