事項管理暫行辦法》的通知
發(fa)布(bu)時間：2011-04-30
京國資發〔2010〕12號
各企（事）業單位：
《市(shi)國(guo)資(zi)委(wei)重要子企業(ye)重大(da)事項(xiang)管理暫行辦法(fa)》已經(jing)市(shi)國(guo)資(zi)委(wei)主任辦公會審議(yi)通過，并報市(shi)政府(fu)同(tong)意(yi)，現予(yu)印(yin)發，請(qing)遵(zun)照執行。
二○一(yi)○年四月三十日
市國資委重要子企業重大事項管理暫行辦法
第(di)一條 為加強對企(qi)業(ye)(ye)國(guo)(guo)(guo)有(you)資產(chan)的(de)監(jian)督(du)管理(li)，規(gui)范國(guo)(guo)(guo)有(you)企(qi)業(ye)(ye)重大事項管理(li)，切實履行出資人(ren)職責，根據《中華人(ren)民(min)共(gong)和(he)國(guo)(guo)(guo)公司法(fa)(fa)》、《中華人(ren)民(min)共(gong)和(he)國(guo)(guo)(guo)企(qi)業(ye)(ye)國(guo)(guo)(guo)有(you)資產(chan)法(fa)(fa)》、《企(qi)業(ye)(ye)國(guo)(guo)(guo)有(you)資產(chan)監(jian)督(du)管理(li)暫行條例(li)》（國(guo)(guo)(guo)務院令(ling)第(di)378號(hao)）以(yi)及(ji)《關(guan)于進一步加強地方國(guo)(guo)(guo)有(you)資產(chan)監(jian)管工作(zuo)的(de)若(ruo)干意(yi)見》（國(guo)(guo)(guo)資發法(fa)(fa)規(gui)〔2009〕286號(hao)）等有(you)關(guan)法(fa)(fa)律、法(fa)(fa)規(gui)和(he)規(gui)定，結合(he)工作(zuo)實際，制(zhi)定本辦法(fa)(fa)。
第二(er)條 北(bei)京市人民(min)政府國有資(zi)產監督管理委員(yuan)會（以下簡(jian)稱市國資(zi)委）履行出(chu)資(zi)人職責的企業（以下簡(jian)稱所出(chu)資(zi)企業），其重(zhong)要(yao)子企業的重(zhong)大事項(xiang)管理適用(yong)本辦法。
市國資委監管的(de)實(shi)行企業(ye)(ye)化管理的(de)事業(ye)(ye)單位，按照本(ben)辦法執行。
第三條(tiao) 本辦法所稱重要子(zi)企(qi)(qi)(qi)業(ye)(ye)(ye)(ye)是指所出資(zi)企(qi)(qi)(qi)業(ye)(ye)(ye)(ye)設立的(de)，符合主業(ye)(ye)(ye)(ye)定(ding)位并對所出資(zi)企(qi)(qi)(qi)業(ye)(ye)(ye)(ye)具(ju)有重大影響(xiang)的(de)獨資(zi)企(qi)(qi)(qi)業(ye)(ye)(ye)(ye)、獨資(zi)公司(si)、控(kong)股公司(si)或通過其它(ta)方式能夠實施有效控(kong)制(zhi)的(de)企(qi)(qi)(qi)業(ye)(ye)(ye)(ye)。
第四條 重要子(zi)企業由所出資(zi)企業結合自身發展戰略(lve)規劃(hua)進(jin)行(xing)推(tui)薦，經市國資(zi)委認(ren)定后公布。市國資(zi)委根據企業發展的實(shi)際情況，對重要子(zi)企業名單進(jin)行(xing)定期(qi)調整。
第(di)五(wu)條(tiao) 本(ben)辦法(fa)所(suo)稱重大(da)(da)事項是(shi)指企業(ye)發展戰略規劃與主營業(ye)務，企業(ye)合(he)并、分立(li)、改制、上市，企業(ye)增(zeng)加或減少注冊資本(ben)，發行債券(quan)，重大(da)(da)投資，為他人提供大(da)(da)額(e)擔保，轉讓重大(da)(da)財產，大(da)(da)額(e)捐贈(zeng)，分配利潤(run)，以及解散、申(shen)請破產等重要事項。
第六條 市國(guo)資(zi)委指導和(he)監督所出資(zi)企(qi)業(ye)(ye)對重(zhong)要子企(qi)業(ye)(ye)的(de)重(zhong)大(da)事項實(shi)施有效監管，幫助所出資(zi)企(qi)業(ye)(ye)協(xie)調解決重(zhong)要子企(qi)業(ye)(ye)改(gai)革(ge)發展(zhan)中遇到的(de)重(zhong)大(da)問題，優先扶持(chi)重(zhong)要子企(qi)業(ye)(ye)做強、做大(da)。
第七(qi)條 所(suo)出(chu)資企(qi)(qi)業(ye)(ye)應當依據有關法律法規，對(dui)重(zhong)(zhong)(zhong)要(yao)子企(qi)(qi)業(ye)(ye)的(de)重(zhong)(zhong)(zhong)大(da)事項(xiang)嚴格履行出(chu)資人職(zhi)責(ze)，指導重(zhong)(zhong)(zhong)要(yao)子企(qi)(qi)業(ye)(ye)完善法人治理結(jie)構，按照企(qi)(qi)業(ye)(ye)發展戰略(lve)規劃和主業(ye)(ye)發展方向(xiang)有效整(zheng)合內(nei)部資源，重(zhong)(zhong)(zhong)點支持重(zhong)(zhong)(zhong)要(yao)子企(qi)(qi)業(ye)(ye)的(de)發展，努力(li)提高(gao)其核(he)心競爭力(li)。
第八條 所出資企(qi)業(ye)應(ying)當依(yi)據本(ben)辦(ban)法向市國資委上報重要子企(qi)業(ye)的重大(da)事項(xiang)(xiang)，需上報的重大(da)事項(xiang)(xiang)分為批準事項(xiang)(xiang)和(he)備案事項(xiang)(xiang)。
第九條 批準事(shi)(shi)項是指所出(chu)資企(qi)業在(zai)作出(chu)決定(ding)或者向其委派參加重(zhong)要子企(qi)業股(gu)東(dong)會(hui)會(hui)議(yi)(yi)、股(gu)東(dong)大(da)會(hui)會(hui)議(yi)(yi)的(de)股(gu)東(dong)代表作出(chu)指示前，應(ying)當上報市國資委批準的(de)事(shi)(shi)項。
批(pi)準(zhun)事項為(wei)事前審(shen)批(pi)事項。
第十條(tiao) 下列事項為批準事項：
（一）重要子企業的(de)合(he)并、分(fen)立、解散和(he)申請破(po)產；
（二）重要(yao)子企業(ye)戰略規劃、主(zhu)營業(ye)務(wu)發生重大(da)調整、變更的；
（三）轉(zhuan)讓重要(yao)子企(qi)業(ye)國有股(gu)權或重要(yao)子企(qi)業(ye)改制(zhi)、上市、變更實(shi)收資本等致(zhi)使(shi)國有股(gu)失去控制(zhi)地位的(de)。
第十一條 所出(chu)資企業(ye)委(wei)派參加重要子(zi)企業(ye)股東(dong)會會議(yi)、股東(dong)大會會議(yi)的股東(dong)代表應當按(an)照市(shi)國資委(wei)意見及所出(chu)資企業(ye)指示提(ti)出(chu)提(ti)案、發表意見、行使表決權，并將其履(lv)行職責(ze)的情況(kuang)和結果及時報告委(wei)派機構及市(shi)國資委(wei)。
第十(shi)二條 市(shi)國(guo)資(zi)委對所出資(zi)企業上報批準(zhun)的(de)重大(da)事項，自上報材(cai)料齊備之日(ri)(ri)起10個工(gong)作(zuo)日(ri)(ri)內行文(wen)回復。按照有關規定(ding)需由市(shi)政(zheng)府批準(zhun)的(de)事項，市(shi)國(guo)資(zi)委自上報材(cai)料齊備之日(ri)(ri)起10個工(gong)作(zuo)日(ri)(ri)內出具審核(he)意見，報市(shi)政(zheng)府批準(zhun)，并同時告(gao)知(zhi)所出資(zi)企業。
市國資(zi)委根據需要委托咨詢(xun)評估(gu)、進行專家(jia)論(lun)證和征求(qiu)有(you)關(guan)方面意見(jian)的(de)時間不計在內。
第(di)十三條(tiao) 備案事(shi)項是指所出(chu)資企(qi)業在董(dong)事(shi)會(hui)（或相關決策機構）決策后，應當及時向(xiang)市國資委(wei)報告的事(shi)項。
備案事項(xiang)為事后告知事項(xiang)。
第(di)十(shi)四條 以(yi)下事項為(wei)備案事項：
（一）重要子企(qi)業的發展戰(zhan)略規劃及其實施(shi)情況；
（二）重要子企(qi)業的年度投資(zi)計劃及其(qi)實施情況、利(li)潤分配方案(an)、彌(mi)補虧損(sun)方案(an)及財務預算、決算方案(an)；
（三）重要子(zi)企業(ye)向主業(ye)以(yi)外的項目投資，向外埠、境外投資或擬從(cong)事股票、期貨(huo)、證券等(deng)高風險(xian)業(ye)務的；
（四(si)）重要子(zi)企(qi)(qi)業(ye)向(xiang)與其主營(ying)(ying)業(ye)務(wu)關聯(lian)(lian)度較高的(de)非(fei)控股企(qi)(qi)業(ye)提(ti)供3000萬(wan)元(yuan)以上擔(dan)保(bao)、累(lei)計(ji)對外提(ti)供擔(dan)保(bao)達到2億元(yuan)以上或累(lei)計(ji)對外提(ti)供擔(dan)保(bao)超過凈資(zi)產30％，以及向(xiang)與其沒有投(tou)資(zi)關系、非(fei)國有企(qi)(qi)業(ye)及主營(ying)(ying)業(ye)務(wu)關聯(lian)(lian)度不(bu)高的(de)企(qi)(qi)業(ye)提(ti)供擔(dan)保(bao)的(de)；
（五(wu)）重要(yao)子企(qi)業(ye)轉移、轉讓與企(qi)業(ye)主營業(ye)務相關(guan)的(de)各種資(zi)質、主要(yao)盈利項目、主要(yao)業(ye)務銷售渠道、核心技術和著名品牌等無形資(zi)產的(de)；
（六）重要子企業執(zhi)行政府部門(men)下達的有關任務的情況；
（七）重(zhong)要子企業以(yi)發行債券的(de)方式進行融資的(de)情況。
第(di)十五條(tiao) 應當上報市(shi)國資(zi)(zi)委的(de)備(bei)案(an)事項，所出資(zi)(zi)企業在董事會（或相關(guan)決策機構）決策后10個工作日內向市(shi)國資(zi)(zi)委備(bei)案(an)。市(shi)國資(zi)(zi)委可對(dui)存在問題的(de)項目進(jin)行提示(shi)，要(yao)求企業予(yu)以糾正或制定相應的(de)風險防(fang)范措施。
第十六條 按照(zhao)本(ben)辦法應當向市(shi)國(guo)資委(wei)上報(bao)的(de)重大事項，統一由所出資企業以正式文件形(xing)式報(bao)送(song)。上報(bao)文件應當包(bao)括(kuo)：
（一）股東會(hui)、董(dong)事會(hui)決議(yi)(yi)（非公司(si)制企(qi)業上報(bao)其相關決策會(hui)議(yi)(yi)的(de)正式(shi)決議(yi)(yi)）；
（二(er)）有(you)關事項的說明；
（三）可行性(xing)研(yan)究報告(gao)；
（四）企業法(fa)律顧問出具的法(fa)律意見書；
（五）其(qi)他有關文件。
第十七條 所出資企業應當確保上(shang)報資料(liao)、信息的真實性、準確性和完整性。
重要子企業(ye)是(shi)上市公司的，在向市國資委上報(bao)重大事(shi)項時，應當嚴格遵守(shou)證券監管部門(men)的有關(guan)規定(ding)。
第十八條 市國資委對重要(yao)子企業的重大事項依(yi)據以(yi)下內(nei)容進(jin)行合(he)規性審核：
（一）是否符合全市國有資產(chan)布(bu)局與(yu)國有企業結構(gou)調整規劃；
（二(er)）是(shi)否符(fu)合(he)本企業(ye)的(de)發展(zhan)戰略規劃；
（三）其(qi)決策程序是(shi)否符合法(fa)律法(fa)規(gui)和公司章程等。
第十(shi)九條 所出資(zi)企(qi)(qi)業(ye)及其重(zhong)(zhong)要(yao)子企(qi)(qi)業(ye)的(de)股東會、董事(shi)會（非公司(si)制企(qi)(qi)業(ye)的(de)決(jue)策會議(yi)）負責企(qi)(qi)業(ye)重(zhong)(zhong)大事(shi)項(xiang)的(de)決(jue)策，并(bing)依(yi)法承擔相應的(de)責任。
第二十條 本辦法未涉及的其他需(xu)要上報市國資委的重大事項，按照有關法律法規及規定(ding)執行。
第二十一(yi)條(tiao) 市國資(zi)(zi)委相關工作人員應當依照本辦法嚴格履行職責(ze)，對所出資(zi)(zi)企業上(shang)報的材料負有保密責(ze)任(ren)。
第二十二條 對于(yu)不按本辦法規定上報(bao)(bao)重(zhong)大事項的，或漏報(bao)(bao)、瞞(man)報(bao)(bao)的企(qi)業(ye)，市國資(zi)委將責令其(qi)改正并給(gei)予企(qi)業(ye)通報(bao)(bao)批評；情節(jie)嚴(yan)重(zhong)、造成重(zhong)大經(jing)濟損失(shi)或嚴(yan)重(zhong)后果的，依照有(you)關(guan)(guan)規定追(zhui)究企(qi)業(ye)相關(guan)(guan)責任人的責任。
第二十三(san)條 本辦法自印(yin)發之(zhi)日起施(shi)行。
市國資委辦公(gong)室(shi) 2010年4月30日印發(fa)
