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湘國資[2014]182號

各監管企業：

《省屬監管企業發行債(zhai)券(quan)等融資行為管理暫行辦(ban)法》已(yi)經省國資委2014年第十四次(ci)行政辦(ban)公會審(shen)議通過，現予印發，請(qing)遵照執行。

湖南省國資委

2014年10月10日

省屬監管企業發行債券等融資行為

管理暫行辦法

第一條(tiao) 為規范湖(hu)南省人(ren)民政府國有資(zi)(zi)(zi)(zi)產(chan)(chan)監督管(guan)理(li)委員會（以下簡稱(cheng)省國資(zi)(zi)(zi)(zi)委）履行出資(zi)(zi)(zi)(zi)人(ren)職責企業(ye)（以下簡稱(cheng)監管(guan)企業(ye)）債券(quan)發行等融資(zi)(zi)(zi)(zi)行為，防范和(he)(he)控制債務風險，促進企業(ye)合理(li)選擇融資(zi)(zi)(zi)(zi)方式、拓(tuo)展(zhan)融資(zi)(zi)(zi)(zi)渠道、降低(di)交易成本，維護國有資(zi)(zi)(zi)(zi)產(chan)(chan)權(quan)益(yi)，根據《中華(hua)人(ren)民共(gong)和(he)(he)國公司法(fa)(fa)》、《中華(hua)人(ren)民共(gong)和(he)(he)國證券(quan)法(fa)(fa)》、《中華(hua)人(ren)民共(gong)和(he)(he)國企業(ye)國有資(zi)(zi)(zi)(zi)產(chan)(chan)法(fa)(fa)》、《企業(ye)國有資(zi)(zi)(zi)(zi)產(chan)(chan)監督管(guan)理(li)暫行條(tiao)例》（國務院令第378號）和(he)(he)《中央企業(ye)債券(quan)發行管(guan)理(li)辦法(fa)(fa)》（國資(zi)(zi)(zi)(zi)發產(chan)(chan)權(quan)〔2008〕70號）等法(fa)(fa)律(lv)法(fa)(fa)規和(he)(he)政策規定，制定本辦法(fa)(fa)。

第二(er)條 監管企業(ye)公(gong)開(kai)發行企業(ye)債(zhai)券、公(gong)司債(zhai)券等中長期債(zhai)券(以下統稱債(zhai)券)應當符合國家有關法律法規的規定，并按(an)本辦(ban)法的要求履行相應的決策程序。

監管(guan)企(qi)業進行前款規(gui)定以外(wai)的其他融資(zi)行為，按(an)照有關法(fa)(fa)律、行政法(fa)(fa)規(gui)的規(gui)定和《公(gong)司(si)章程》的約定，履行相應的決策程序(xu)。

第三(san)條 監(jian)管企業(ye)(ye)應(ying)當(dang)(dang)加強風(feng)(feng)險防范意識，建立健全有(you)(you)關債(zhai)(zhai)(zhai)券發(fa)行的風(feng)(feng)險防范和(he)控(kong)(kong)制制度。監(jian)管企業(ye)(ye)發(fa)行債(zhai)(zhai)(zhai)券或為(wei)其他(ta)企業(ye)(ye)發(fa)行債(zhai)(zhai)(zhai)券提(ti)供擔保，應(ying)當(dang)(dang)符合省國資委(wei)有(you)(you)關風(feng)(feng)險控(kong)(kong)制的相關規定。

第四條 監管企業應在可行(xing)性研究的基礎上制(zhi)訂債券發行(xing)方案，并經董(dong)事會審議。

監(jian)管(guan)企(qi)(qi)業中(zhong)的(de)國(guo)(guo)(guo)有獨資(zi)企(qi)(qi)業和(he)(he)國(guo)(guo)(guo)有獨資(zi)公(gong)司(si)發行(xing)(xing)債(zhai)券(quan)，由省國(guo)(guo)(guo)資(zi)委(wei)依照法定程序作出決定；監(jian)管(guan)企(qi)(qi)業中(zhong)的(de)國(guo)(guo)(guo)有全資(zi)、國(guo)(guo)(guo)有控股(gu)(gu)(gu)或參股(gu)(gu)(gu)公(gong)司(si)發行(xing)(xing)債(zhai)券(quan)，由其股(gu)(gu)(gu)東(dong)會(hui)（股(gu)(gu)(gu)東(dong)大(da)會(hui)）作出決議；公(gong)司(si)在(zai)召開股(gu)(gu)(gu)東(dong)會(hui)（股(gu)(gu)(gu)東(dong)大(da)會(hui)）前，應(ying)當按照《中(zhong)華人(ren)民共和(he)(he)國(guo)(guo)(guo)公(gong)司(si)法》和(he)(he)《公(gong)司(si)章(zhang)程》的(de)有關規定，將(jiang)債(zhai)券(quan)發行(xing)(xing)方案(an)及相關材料報(bao)送包括省國(guo)(guo)(guo)資(zi)委(wei)在(zai)內的(de)全體股(gu)(gu)(gu)東(dong)，省國(guo)(guo)(guo)資(zi)委(wei)出具意見后(hou)，由其股(gu)(gu)(gu)東(dong)代表在(zai)股(gu)(gu)(gu)東(dong)會(hui)（股(gu)(gu)(gu)東(dong)大(da)會(hui)）上行(xing)(xing)使表決權，并及時將(jiang)審(shen)議情況報(bao)告省國(guo)(guo)(guo)資(zi)委(wei)。

監管企業(ye)控(kong)股(gu)(gu)的(de)上市(shi)公(gong)(gong)司(si)(si)發行(xing)債券(quan)（含(han)可轉換公(gong)(gong)司(si)(si)債券(quan)），由上市(shi)公(gong)(gong)司(si)(si)股(gu)(gu)東(dong)會(hui)(hui)（股(gu)(gu)東(dong)大(da)(da)會(hui)(hui)）作(zuo)出(chu)決(jue)議(yi)(yi)；國有控(kong)股(gu)(gu)股(gu)(gu)東(dong)應當在上市(shi)公(gong)(gong)司(si)(si)董(dong)事會(hui)(hui)審(shen)議(yi)(yi)通過證(zheng)券(quan)發行(xing)方案(an)后(hou)，按(an)規(gui)定程序在上市(shi)公(gong)(gong)司(si)(si)股(gu)(gu)東(dong)大(da)(da)會(hui)(hui)召開(kai)(kai)前不少于20個工(gong)作(zuo)日，將債券(quan)發行(xing)方案(an)及相(xiang)關材(cai)料報送省(sheng)(sheng)國資(zi)委，省(sheng)(sheng)國資(zi)委應在上市(shi)公(gong)(gong)司(si)(si)相(xiang)關股(gu)(gu)東(dong)大(da)(da)會(hui)(hui)召開(kai)(kai)前5個工(gong)作(zuo)日出(chu)具意見，國有控(kong)股(gu)(gu)股(gu)(gu)東(dong)在上市(shi)公(gong)(gong)司(si)(si)召開(kai)(kai)股(gu)(gu)東(dong)大(da)(da)會(hui)(hui)時(shi)，按(an)照省(sheng)(sheng)國資(zi)委出(chu)具的(de)意見進行(xing)表決(jue)，并及時(shi)將審(shen)議(yi)(yi)情(qing)況報告(gao)省(sheng)(sheng)國資(zi)委。

第五條 監(jian)管企業應當向省國資(zi)委報送下列(lie)文件資(zi)料：

（一）債券發行(xing)申請；

（二）債券發行可行性研究(jiu)報(bao)告；

（三）債(zhai)券發行方案（附董(dong)事(shi)會(hui)決議(yi)）；

（四）企業(ye)章程及產權登記(ji)證(zheng)；

（五）具(ju)有相應資質的會計師事(shi)務所出具(ju)的近三個會計年度的審計報(bao)告；

（六）中(zhong)介機(ji)構選聘方案；

（七）省國資(zi)委要求提供的其他材料。

第六條 監管企業應當按(an)照(zhao)《省國資(zi)(zi)委(wei)中(zhong)介(jie)機(ji)(ji)構(gou)(gou)(gou)選(xuan)(xuan)聘與委(wei)托服務(wu)管理(li)(li)暫(zan)行辦法(fa)》（湘國資(zi)(zi)法(fa)規〔2005〕149號）的相關規定，本著(zhu)公(gong)開(kai)、公(gong)平、公(gong)正、競(jing)爭和擇優原則，選(xuan)(xuan)聘債券發行過程中(zhong)涉及的各類(lei)中(zhong)介(jie)機(ji)(ji)構(gou)(gou)(gou)（包括財務(wu)顧問(wen)、承銷機(ji)(ji)構(gou)(gou)(gou)、信用評級機(ji)(ji)構(gou)(gou)(gou)、會計(ji)師(shi)事務(wu)所、律(lv)師(shi)事務(wu)所等）。中(zhong)介(jie)機(ji)(ji)構(gou)(gou)(gou)單項費(fei)用在人民幣100萬(wan)元(yuan)(yuan)以(yi)內的，由監管企業通(tong)(tong)過公(gong)開(kai)邀(yao)請比選(xuan)(xuan)、競(jing)爭性談判、抽簽(qian)等方式確定；單項費(fei)用在人民幣100萬(wan)元(yuan)(yuan)以(yi)上(shang)（含(han)100萬(wan)元(yuan)(yuan)）的，原則上(shang)應由監管企業委(wei)托招(zhao)標代理(li)(li)機(ji)(ji)構(gou)(gou)(gou)通(tong)(tong)過公(gong)開(kai)方式確定中(zhong)介(jie)機(ji)(ji)構(gou)(gou)(gou)。

監管企業應在報(bao)送債券發行申請的同時(shi)報(bao)送中介機(ji)(ji)(ji)構(gou)選(xuan)聘(pin)(pin)具體方(fang)案，選(xuan)聘(pin)(pin)方(fang)案應包(bao)含委(wei)(wei)托服(fu)務(wu)事項(xiang)、對(dui)中介機(ji)(ji)(ji)構(gou)的基本(ben)要求和專項(xiang)條件、招標(biao)和競爭性談(tan)判的程(cheng)(cheng)序、評標(biao)評審辦(ban)法等內容，選(xuan)聘(pin)(pin)方(fang)案經(jing)省國資(zi)委(wei)(wei)審核備案，并在選(xuan)聘(pin)(pin)結束后(hou)的5個工(gong)作(zuo)日(ri)內將選(xuan)聘(pin)(pin)結果報(bao)省國資(zi)委(wei)(wei)備案。省國資(zi)委(wei)(wei)對(dui)選(xuan)聘(pin)(pin)過程(cheng)(cheng)進行全(quan)程(cheng)(cheng)監督和檢(jian)查。省國資(zi)委(wei)(wei)另(ling)行制定(ding)招標(biao)代理機(ji)(ji)(ji)構(gou)備選(xuan)庫(ku)及制定(ding)相(xiang)關(guan)管理辦(ban)法。

監管(guan)企業(ye)(ye)及所(suo)實際控制的各級子企業(ye)(ye)（含(han)上市公司）的其他融(rong)資(zi)行(xing)為(wei)，屬(shu)于省國資(zi)委批準或決定的融(rong)資(zi)事項的，應(ying)按照本(ben)辦法本(ben)條(tiao)要求執行(xing)；屬(shu)于監管(guan)企業(ye)(ye)依法自主(zhu)決策的融(rong)資(zi)事項的，由監管(guan)企業(ye)(ye)作(zuo)為(wei)責任主(zhu)體，參照本(ben)辦法本(ben)條(tiao)第一款要求執行(xing)。

第七條 省國資(zi)(zi)委根據省屬國有經濟布局和結(jie)構調(diao)整的總體要(yao)求，主要(yao)從(cong)企(qi)業(ye)主業(ye)發展資(zi)(zi)金需(xu)求、企(qi)業(ye)法人(ren)治理結(jie)構、資(zi)(zi)產負債水平(ping)、風險防范和控(kong)制機制建設、中介機構的選聘(pin)流程(cheng)等方面對企(qi)業(ye)發行債券事項(xiang)進行審核，并(bing)作出決(jue)定(ding)或出具意見(jian)。

第八條 省國(guo)資委(wei)作(zuo)出同(tong)意債(zhai)(zhai)券發(fa)行(xing)的(de)決定、股東(dong)會（股東(dong)大(da)會）作(zuo)出同(tong)意債(zhai)(zhai)券發(fa)行(xing)的(de)決議后，監管(guan)企業(ye)按規定向國(guo)家(jia)有關主管(guan)部門(men)報送債(zhai)(zhai)券發(fa)行(xing)的(de)申請。

第(di)九條 企(qi)業(ye)(ye)債(zhai)券(quan)發(fa)(fa)行(xing)未(wei)按(an)本辦法(fa)(fa)履行(xing)相(xiang)關決策程序的，省國資(zi)委將按(an)照(zhao)《企(qi)業(ye)(ye)國有(you)資(zi)產監督(du)管(guan)理暫(zan)行(xing)條例(li)》、《湖南省國資(zi)委監管(guan)企(qi)業(ye)(ye)國有(you)資(zi)產損失(shi)責(ze)任(ren)追究暫(zan)行(xing)辦法(fa)(fa)》等有(you)關規定，追究企(qi)業(ye)(ye)及其相(xiang)關責(ze)任(ren)人員的責(ze)任(ren)。企(qi)業(ye)(ye)在發(fa)(fa)行(xing)債(zhai)券(quan)等融資(zi)行(xing)為(wei)中未(wei)按(an)照(zhao)本辦法(fa)(fa)要求(qiu)選聘(pin)中介(jie)機構(gou)的，省國資(zi)委可以要求(qiu)企(qi)業(ye)(ye)中止選聘(pin)行(xing)為(wei)。

第十條(tiao) 在企業發行債券等融(rong)資(zi)(zi)行為結束后5個工(gong)作(zuo)日內，有關中(zhong)(zhong)介機(ji)(ji)(ji)構、企業分別向省國資(zi)(zi)委(wei)中(zhong)(zhong)介機(ji)(ji)(ji)構庫管理部門(men)報送中(zhong)(zhong)介機(ji)(ji)(ji)構執行情(qing)況報告和(he)中(zhong)(zhong)介機(ji)(ji)(ji)構執行情(qing)況評價報告，作(zuo)為省國資(zi)(zi)委(wei)中(zhong)(zhong)介機(ji)(ji)(ji)構庫管理和(he)動態調整的重(zhong)要依據。

第十(shi)一條 監管企業(ye)應當根據本(ben)辦法精神，制訂(ding)各級子(zi)企業(ye)的債券發行等融資事項管理工作規范(fan)并(bing)報省國資委(wei)備案。

第(di)十二條 省國資(zi)委建立(li)監管企業(ye)債券(quan)發行(xing)情況統計(ji)報(bao)告制度(du)，監管企業(ye)應將本(ben)企業(ye)及各級(ji)子(zi)企業(ye)已發行(xing)債券(quan)、還本(ben)付(fu)息等情況隨同年度(du)決算一并報(bao)省國資(zi)委。

第十三條 本辦法自公布之日起施行。