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湘(xiang)國(guo)資[2014]182號(hao)

各監管企業：

《省(sheng)屬監(jian)管(guan)企業發(fa)行(xing)債(zhai)券等融(rong)資行(xing)為管(guan)理暫行(xing)辦法》已經(jing)省(sheng)國資委(wei)2014年(nian)第十(shi)四次行(xing)政辦公會(hui)審議通(tong)過，現予(yu)印發(fa)，請(qing)遵(zun)照(zhao)執(zhi)行(xing)。

湖南省國資委

2014年10月10日

省屬監管企業發行債券等融資行為

管理暫行辦法

第一條 為規(gui)(gui)(gui)范(fan)湖南省(sheng)人民(min)政府國(guo)有(you)資(zi)(zi)產監(jian)(jian)督(du)(du)管理(li)(li)委(wei)員(yuan)會（以下(xia)簡稱(cheng)省(sheng)國(guo)資(zi)(zi)委(wei)）履(lv)行(xing)出(chu)資(zi)(zi)人職責企(qi)業(ye)（以下(xia)簡稱(cheng)監(jian)(jian)管企(qi)業(ye)）債券發(fa)(fa)(fa)行(xing)等(deng)融資(zi)(zi)行(xing)為，防范(fan)和(he)(he)控制債務風險，促進(jin)企(qi)業(ye)合理(li)(li)選擇(ze)融資(zi)(zi)方式、拓展融資(zi)(zi)渠(qu)道、降低交(jiao)易成本，維(wei)護國(guo)有(you)資(zi)(zi)產權(quan)益，根據《中(zhong)(zhong)華(hua)(hua)人民(min)共和(he)(he)國(guo)公司法(fa)(fa)(fa)》、《中(zhong)(zhong)華(hua)(hua)人民(min)共和(he)(he)國(guo)證券法(fa)(fa)(fa)》、《中(zhong)(zhong)華(hua)(hua)人民(min)共和(he)(he)國(guo)企(qi)業(ye)國(guo)有(you)資(zi)(zi)產法(fa)(fa)(fa)》、《企(qi)業(ye)國(guo)有(you)資(zi)(zi)產監(jian)(jian)督(du)(du)管理(li)(li)暫行(xing)條例(li)》（國(guo)務院令第378號(hao)）和(he)(he)《中(zhong)(zhong)央企(qi)業(ye)債券發(fa)(fa)(fa)行(xing)管理(li)(li)辦(ban)法(fa)(fa)(fa)》（國(guo)資(zi)(zi)發(fa)(fa)(fa)產權(quan)〔2008〕70號(hao)）等(deng)法(fa)(fa)(fa)律法(fa)(fa)(fa)規(gui)(gui)(gui)和(he)(he)政策規(gui)(gui)(gui)定(ding)，制定(ding)本辦(ban)法(fa)(fa)(fa)。

第二條(tiao) 監管企業公開發行企業債(zhai)券(quan)(quan)、公司債(zhai)券(quan)(quan)等中長期債(zhai)券(quan)(quan)(以下統稱(cheng)債(zhai)券(quan)(quan))應當符合(he)國家有關法律法規的規定，并按本辦法的要求履行相應的決策程(cheng)序。

監管企業進(jin)行(xing)前款規(gui)定(ding)以外的(de)其他(ta)融資行(xing)為，按(an)照有關(guan)法(fa)律、行(xing)政法(fa)規(gui)的(de)規(gui)定(ding)和《公(gong)司(si)章程》的(de)約定(ding)，履(lv)行(xing)相應的(de)決策程序。

第三(san)條(tiao) 監管(guan)企(qi)業(ye)應(ying)(ying)當加強風險防范意識，建立健全有關(guan)債券發行的(de)(de)風險防范和控制(zhi)(zhi)制(zhi)(zhi)度。監管(guan)企(qi)業(ye)發行債券或為其(qi)他(ta)企(qi)業(ye)發行債券提供擔保，應(ying)(ying)當符合省國資委有關(guan)風險控制(zhi)(zhi)的(de)(de)相關(guan)規定。

第四條(tiao) 監管企業應在可行(xing)性(xing)研究的基(ji)礎(chu)上制訂債券發行(xing)方案，并經董事會審議。

監管企(qi)業(ye)中(zhong)的國(guo)(guo)(guo)有(you)獨(du)(du)資(zi)企(qi)業(ye)和(he)國(guo)(guo)(guo)有(you)獨(du)(du)資(zi)公(gong)司發(fa)行(xing)債券(quan)，由省(sheng)(sheng)國(guo)(guo)(guo)資(zi)委(wei)(wei)依照法定(ding)程(cheng)序作出決定(ding)；監管企(qi)業(ye)中(zhong)的國(guo)(guo)(guo)有(you)全資(zi)、國(guo)(guo)(guo)有(you)控股(gu)(gu)(gu)或(huo)參股(gu)(gu)(gu)公(gong)司發(fa)行(xing)債券(quan)，由其(qi)股(gu)(gu)(gu)東(dong)(dong)會(hui)(hui)（股(gu)(gu)(gu)東(dong)(dong)大(da)會(hui)(hui)）作出決議；公(gong)司在召開股(gu)(gu)(gu)東(dong)(dong)會(hui)(hui)（股(gu)(gu)(gu)東(dong)(dong)大(da)會(hui)(hui)）前，應當按照《中(zhong)華人民共(gong)和(he)國(guo)(guo)(guo)公(gong)司法》和(he)《公(gong)司章程(cheng)》的有(you)關規定(ding)，將債券(quan)發(fa)行(xing)方案及(ji)相關材料報送包括省(sheng)(sheng)國(guo)(guo)(guo)資(zi)委(wei)(wei)在內的全體(ti)股(gu)(gu)(gu)東(dong)(dong)，省(sheng)(sheng)國(guo)(guo)(guo)資(zi)委(wei)(wei)出具意見(jian)后，由其(qi)股(gu)(gu)(gu)東(dong)(dong)代表在股(gu)(gu)(gu)東(dong)(dong)會(hui)(hui)（股(gu)(gu)(gu)東(dong)(dong)大(da)會(hui)(hui)）上行(xing)使表決權，并及(ji)時將審議情況報告省(sheng)(sheng)國(guo)(guo)(guo)資(zi)委(wei)(wei)。

監管(guan)企業控股(gu)的上市(shi)公(gong)(gong)司(si)發行(xing)(xing)債券(quan)（含可轉換公(gong)(gong)司(si)債券(quan)），由上市(shi)公(gong)(gong)司(si)股(gu)東(dong)(dong)(dong)會(hui)(hui)(hui)（股(gu)東(dong)(dong)(dong)大(da)(da)會(hui)(hui)(hui)）作(zuo)(zuo)出(chu)決議；國(guo)(guo)(guo)(guo)有(you)控股(gu)股(gu)東(dong)(dong)(dong)應當在(zai)(zai)上市(shi)公(gong)(gong)司(si)董事(shi)會(hui)(hui)(hui)審(shen)議通過(guo)證券(quan)發行(xing)(xing)方(fang)案后，按規定程序在(zai)(zai)上市(shi)公(gong)(gong)司(si)股(gu)東(dong)(dong)(dong)大(da)(da)會(hui)(hui)(hui)召(zhao)開前(qian)(qian)不少(shao)于20個工作(zuo)(zuo)日(ri)，將(jiang)債券(quan)發行(xing)(xing)方(fang)案及相(xiang)關(guan)材料報送(song)省國(guo)(guo)(guo)(guo)資委，省國(guo)(guo)(guo)(guo)資委應在(zai)(zai)上市(shi)公(gong)(gong)司(si)相(xiang)關(guan)股(gu)東(dong)(dong)(dong)大(da)(da)會(hui)(hui)(hui)召(zhao)開前(qian)(qian)5個工作(zuo)(zuo)日(ri)出(chu)具(ju)意見，國(guo)(guo)(guo)(guo)有(you)控股(gu)股(gu)東(dong)(dong)(dong)在(zai)(zai)上市(shi)公(gong)(gong)司(si)召(zhao)開股(gu)東(dong)(dong)(dong)大(da)(da)會(hui)(hui)(hui)時，按照省國(guo)(guo)(guo)(guo)資委出(chu)具(ju)的意見進(jin)行(xing)(xing)表決，并及時將(jiang)審(shen)議情(qing)況報告省國(guo)(guo)(guo)(guo)資委。

第五條 監管企業(ye)應(ying)當向省國資委報送下列文件資料：

（一）債(zhai)券發(fa)行申請；

（二）債券發(fa)行(xing)可行(xing)性研究報告；

（三）債券發(fa)行方案（附董事會(hui)決議(yi)）；

（四(si)）企(qi)業章程及產(chan)權(quan)登記證；

（五）具有相應資質的會計(ji)(ji)師(shi)事務所(suo)出具的近三個會計(ji)(ji)年度(du)的審(shen)計(ji)(ji)報(bao)告；

（六(liu)）中介(jie)機構選(xuan)聘(pin)方案(an)；

（七）省國資委要求(qiu)提(ti)供(gong)的其他材料。

第六條 監(jian)(jian)管(guan)企業應(ying)當按照《省國(guo)資委(wei)(wei)(wei)中(zhong)介機(ji)(ji)構選(xuan)聘(pin)與委(wei)(wei)(wei)托(tuo)(tuo)服務管(guan)理(li)暫行(xing)辦法》（湘國(guo)資法規(gui)〔2005〕149號）的(de)相關(guan)規(gui)定(ding)，本著公(gong)(gong)開、公(gong)(gong)平、公(gong)(gong)正、競爭(zheng)和擇優原(yuan)則(ze)，選(xuan)聘(pin)債券發行(xing)過程中(zhong)涉及(ji)的(de)各類中(zhong)介機(ji)(ji)構（包(bao)括(kuo)財務顧(gu)問(wen)、承銷機(ji)(ji)構、信(xin)用評級機(ji)(ji)構、會計師事務所(suo)、律師事務所(suo)等）。中(zhong)介機(ji)(ji)構單項費用在人(ren)民(min)幣(bi)100萬(wan)元以內的(de)，由監(jian)(jian)管(guan)企業通(tong)過公(gong)(gong)開邀請比選(xuan)、競爭(zheng)性談(tan)判、抽簽等方式(shi)確(que)定(ding)；單項費用在人(ren)民(min)幣(bi)100萬(wan)元以上（含100萬(wan)元）的(de)，原(yuan)則(ze)上應(ying)由監(jian)(jian)管(guan)企業委(wei)(wei)(wei)托(tuo)(tuo)招(zhao)標代理(li)機(ji)(ji)構通(tong)過公(gong)(gong)開方式(shi)確(que)定(ding)中(zhong)介機(ji)(ji)構。

監管(guan)企業應在報送債券(quan)發行申請的(de)(de)同時(shi)報送中(zhong)介(jie)機構(gou)選(xuan)(xuan)聘(pin)(pin)(pin)具體方(fang)案(an)，選(xuan)(xuan)聘(pin)(pin)(pin)方(fang)案(an)應包含委托服(fu)務事項、對中(zhong)介(jie)機構(gou)的(de)(de)基本要(yao)求和(he)專項條件、招標和(he)競爭性談判(pan)的(de)(de)程(cheng)序、評標評審辦(ban)法等內容(rong)，選(xuan)(xuan)聘(pin)(pin)(pin)方(fang)案(an)經省(sheng)(sheng)國(guo)(guo)資(zi)委審核備(bei)案(an)，并(bing)在選(xuan)(xuan)聘(pin)(pin)(pin)結束后(hou)的(de)(de)5個(ge)工(gong)作日(ri)內將(jiang)選(xuan)(xuan)聘(pin)(pin)(pin)結果報省(sheng)(sheng)國(guo)(guo)資(zi)委備(bei)案(an)。省(sheng)(sheng)國(guo)(guo)資(zi)委對選(xuan)(xuan)聘(pin)(pin)(pin)過程(cheng)進行全程(cheng)監督和(he)檢查(cha)。省(sheng)(sheng)國(guo)(guo)資(zi)委另行制(zhi)定招標代理(li)機構(gou)備(bei)選(xuan)(xuan)庫及制(zhi)定相關管(guan)理(li)辦(ban)法。

監管(guan)(guan)企(qi)(qi)業及(ji)所實際(ji)控制的(de)各級子企(qi)(qi)業（含(han)上市公(gong)司）的(de)其他(ta)融(rong)資(zi)行為，屬(shu)于(yu)省國資(zi)委批準或決(jue)定的(de)融(rong)資(zi)事(shi)項的(de)，應按照本辦(ban)法本條要求執(zhi)行；屬(shu)于(yu)監管(guan)(guan)企(qi)(qi)業依法自主決(jue)策的(de)融(rong)資(zi)事(shi)項的(de)，由監管(guan)(guan)企(qi)(qi)業作為責任(ren)主體，參照本辦(ban)法本條第一款要求執(zhi)行。

第七條 省國資委根據(ju)省屬國有經濟布(bu)局和結構調整的總體要(yao)求(qiu)，主(zhu)要(yao)從(cong)企(qi)(qi)業主(zhu)業發展(zhan)資金需求(qiu)、企(qi)(qi)業法人治(zhi)理結構、資產(chan)負(fu)債(zhai)(zhai)水平、風(feng)險(xian)防范(fan)和控制(zhi)機制(zhi)建設、中介機構的選聘流(liu)程等方面對企(qi)(qi)業發行債(zhai)(zhai)券事(shi)項(xiang)進行審核，并作出決定或出具意見。

第(di)八條 省(sheng)國資委(wei)作出(chu)同意債(zhai)券(quan)發行的(de)決定(ding)、股東(dong)會(hui)（股東(dong)大會(hui)）作出(chu)同意債(zhai)券(quan)發行的(de)決議后(hou)，監(jian)管企業按(an)規定(ding)向(xiang)國家有關(guan)主管部門報(bao)送債(zhai)券(quan)發行的(de)申請。

第九條 企業債券(quan)發(fa)(fa)行(xing)(xing)未按(an)本辦法(fa)(fa)履行(xing)(xing)相關(guan)決(jue)策(ce)程序的，省(sheng)國(guo)資(zi)(zi)委將按(an)照(zhao)《企業國(guo)有(you)資(zi)(zi)產(chan)監(jian)督管(guan)理暫(zan)行(xing)(xing)條例》、《湖(hu)南省(sheng)國(guo)資(zi)(zi)委監(jian)管(guan)企業國(guo)有(you)資(zi)(zi)產(chan)損失責任追(zhui)究(jiu)暫(zan)行(xing)(xing)辦法(fa)(fa)》等有(you)關(guan)規定，追(zhui)究(jiu)企業及其(qi)相關(guan)責任人員的責任。企業在發(fa)(fa)行(xing)(xing)債券(quan)等融(rong)資(zi)(zi)行(xing)(xing)為中(zhong)未按(an)照(zhao)本辦法(fa)(fa)要求(qiu)選(xuan)聘中(zhong)介機(ji)構的，省(sheng)國(guo)資(zi)(zi)委可以要求(qiu)企業中(zhong)止選(xuan)聘行(xing)(xing)為。

第十(shi)條(tiao) 在企業發(fa)行(xing)(xing)債券等融資(zi)(zi)行(xing)(xing)為(wei)結束后5個工(gong)作(zuo)日內，有關中(zhong)介機構(gou)、企業分別向省國(guo)資(zi)(zi)委(wei)中(zhong)介機構(gou)庫管理部(bu)門報送中(zhong)介機構(gou)執行(xing)(xing)情(qing)況報告和(he)(he)中(zhong)介機構(gou)執行(xing)(xing)情(qing)況評價報告，作(zuo)為(wei)省國(guo)資(zi)(zi)委(wei)中(zhong)介機構(gou)庫管理和(he)(he)動態(tai)調整的重要依據。

第十一條 監管企業應當根據(ju)本辦(ban)法精神，制訂各級子企業的(de)債(zhai)券發行等融資事項管理工作規范并報(bao)省國資委(wei)備(bei)案(an)。

第十二(er)條(tiao) 省(sheng)國資(zi)(zi)委(wei)建立監(jian)管企業(ye)(ye)債券(quan)發(fa)行情況統計報告制度，監(jian)管企業(ye)(ye)應(ying)將(jiang)本企業(ye)(ye)及各(ge)級子企業(ye)(ye)已發(fa)行債券(quan)、還本付息等情況隨同年(nian)度決算一并報省(sheng)國資(zi)(zi)委(wei)。

第十(shi)三條 本辦法自(zi)公布之日(ri)起施行。