文章來源：政策法(fa)規(gui)局 發布(bu)時間：2017-09-01
粵國資綜合(he)〔2014〕97號(hao)
各省屬企業：
為貫(guan)徹(che)落實《中共廣東省委(wei) 廣東省人(ren)民政府關于(yu)全面深化國(guo)有企(qi)業改革的意見》（粵發〔2014〕15號），我委(wei)起草了《廣東省省屬企(qi)業國(guo)有產權首席代表報(bao)告(gao)制度(du)》，已(yi)經(jing)委(wei)主任辦公會議審議通過，現(xian)印發給你們，請遵照執(zhi)行(xing)。執(zhi)行(xing)中遇到問題，請及(ji)時向我委(wei)反映。
廣東省人(ren)民政府(fu)國有資產監(jian)督管理委員(yuan)會
2014年(nian)8月27日
廣東省省屬企業國有產權首席代表報告制度
第一章 總 則
第一條 為(wei)規范省(sheng)屬企業國有產權(quan)代表(biao)報告行為(wei)，保障國有資(zi)產出資(zi)人與企業之間的(de)(de)信(xin)息(xi)渠道暢通，維護國有資(zi)產出資(zi)人的(de)(de)合法權(quan)益，促進完善以管資(zi)本(ben)為(wei)主的(de)(de)國有資(zi)產監(jian)管體制和(he)現代企業制度，根(gen)據《中(zhong)華(hua)人民共和(he)國公司法》、《中(zhong)華(hua)人民共和(he)國企業國有資(zi)產法》、《企業國有資(zi)產監(jian)督管理暫行條例》以及《中(zhong)共廣東省(sheng)委 廣東省(sheng)人民政府關(guan)于全面(mian)深化(hua)國有企業改革的(de)(de)意見》（粵(yue)發〔2014〕15號(hao)）等法律(lv)法規，結合我省(sheng)實際，制定本(ben)制度。
第二(er)條 本(ben)制度(du)適用于廣東省(sheng)人(ren)民政府國(guo)有(you)(you)資(zi)(zi)產監督(du)管理(li)委(wei)(wei)員會（以下簡稱省(sheng)國(guo)資(zi)(zi)委(wei)(wei)）履行出資(zi)(zi)人(ren)代表職責的(de)國(guo)有(you)(you)獨資(zi)(zi)、國(guo)有(you)(you)控股及國(guo)有(you)(you)參股公司的(de)國(guo)有(you)(you)產權代表。
第三條 本制度所稱國(guo)(guo)有(you)產權(quan)代表(biao)，是指省(sheng)(sheng)國(guo)(guo)資(zi)委依法履行(xing)出(chu)資(zi)人職責的(de)國(guo)(guo)有(you)獨資(zi)、國(guo)(guo)有(you)控股及國(guo)(guo)有(you)參(can)股公司中，由省(sheng)(sheng)政府或省(sheng)(sheng)國(guo)(guo)資(zi)委任(ren)(ren)命或聘任(ren)(ren)的(de)董事。
第四條 實行(xing)國(guo)(guo)有產權首席(xi)代表(biao)報告制度。國(guo)(guo)有產權首席(xi)代表(biao)應當向省(sheng)國(guo)(guo)資(zi)委(wei)報告履職情況及其(qi)他應當報告的情況，并根據省(sheng)國(guo)(guo)資(zi)委(wei)意(yi)見提出(chu)議案、發表(biao)意(yi)見、行(xing)使表(biao)決權。
第五條(tiao) 本制度所稱(cheng)國有產權首(shou)席代(dai)表，是指下(xia)列人員：
（一）國有獨(du)資(zi)公(gong)司的董事長(chang)；
（二）國(guo)有資(zi)本控股公司，由省國(guo)資(zi)委依據投資(zi)比例推薦并經(jing)法定(ding)程序選舉的董事長；
（三）國有(you)資本參股(gu)公司，由(you)省國資委(wei)依據投資比例推薦并經法定程序(xu)選舉的(de)董事(shi)；其中有(you)兩名(ming)以上(shang)的(de)，由(you)省國資委(wei)指定一(yi)名(ming)為國有(you)產(chan)權首席代表。
第(di)二章 國(guo)有產(chan)權代表聯絡機(ji)構
第六條 省國資(zi)委董事會工(gong)作部門作為(wei)(wei)省屬企業國有(you)產權代表的聯絡機構，為(wei)(wei)國有(you)產權代表正確履行(xing)職(zhi)責提供服(fu)務。
第七條(tiao) 省國(guo)資委建立受(shou)理登(deng)記和備案制度(du)，完整保(bao)存國(guo)有產權首席代表報告等有關(guan)文件和資料(liao)。
第八條 國(guo)有產(chan)權首席代表報告(gao)中所涉(she)及(ji)的上市(shi)公司(si)內幕(mu)信息和(he)企業商業秘(mi)密(mi)，省國(guo)資委應當按照國(guo)家相關法律(lv)法規(gui)和(he)政策規(gui)定做(zuo)好登(deng)記和(he)保密(mi)工作(zuo)。
第三章 報(bao)告方式(shi)及報(bao)告事項
第九條 國有產(chan)權首席代表報告(gao)以書面形式(shi)報送。報告(gao)分為年度履職(zhi)報告(gao)和(he)不定期事項報告(gao)。
第十條 年度履(lv)職報(bao)告(gao)(gao)(gao)是指國有產(chan)權首席(xi)代表應(ying)于每年2月底(di)前，將本人在(zai)上(shang)年度中履(lv)行職責情況定期向(xiang)省國資(zi)委獨立報(bao)告(gao)(gao)(gao)。年度履(lv)職報(bao)告(gao)(gao)(gao)應(ying)由國有產(chan)權首席(xi)代表簽署姓(xing)名(ming)(ming)，以個人名(ming)(ming)義報(bao)送。
第(di)十一(yi)條 年度履職報(bao)告應重點反映省國(guo)資委(wei)作為(wei)國(guo)有資產出(chu)資人(ren)代表最為(wei)關注最想了解的情(qing)(qing)況(kuang)，包括國(guo)有產權首席代表在上年度中貫徹執行出(chu)資人(ren)部署情(qing)(qing)況(kuang)，以及本(ben)企業(ye)董事(shi)會決議(yi)情(qing)(qing)況(kuang)。主要(yao)包括下列內(nei)容：
（一）全(quan)年生產經營完成(cheng)(cheng)情(qing)況，特別是反(fan)映企業盈(ying)利能力(li)的(de)成(cheng)(cheng)本費用(yong)利潤(run)率、凈資產收益率等主要財務(wu)指(zhi)標情(qing)況。對于準公(gong)共性企業還包(bao)括完成(cheng)(cheng)省(sheng)委省(sheng)政府指(zhi)令性任務(wu)的(de)情(qing)況；
（二）規范董(dong)事會運作(zuo)情(qing)況，特別是推行以(yi)專業人士(shi)為主的(de)外部(bu)董(dong)事制(zhi)度，以(yi)落實(shi)董(dong)事會工(gong)作(zuo)報(bao)告和會議記錄制(zhi)度為重點，規范董(dong)事會決策機制(zhi)以(yi)及董(dong)事考(kao)核(he)評價機制(zhi)和責任(ren)追(zhui)究(jiu)機制(zhi)，把握企業改革(ge)發(fa)(fa)展大(da)局和發(fa)(fa)展方向的(de)情(qing)況；
（三）提升(sheng)企業競爭力情況(kuang)，特別(bie)是(shi)創新(xin)體(ti)制機制，優(you)化資產配置，培育新(xin)增(zeng)長點，增(zeng)強企業發展活(huo)力和綜(zong)合實力情況(kuang)；
（四）解(jie)決制(zhi)(zhi)約企業持續(xu)健康發展的突出問題的情況，特別(bie)是強化內(nei)控機制(zhi)(zhi)、風險管控等問題；
（五）國有產權首席代表認為需要報(bao)告的(de)其他事項。
第十二(er)條 不定期(qi)事(shi)項(xiang)報(bao)告分為(wei)事(shi)前報(bao)告和事(shi)后備案，由國有產權首席代表負責組(zu)織。緊(jin)急情況應立(li)即(ji)報(bao)告。
第十(shi)三條(tiao) 事(shi)(shi)(shi)前(qian)報(bao)告(gao)是(shi)指(zhi)國(guo)(guo)(guo)有資本(ben)控股公司(si)、國(guo)(guo)(guo)有資本(ben)參(can)股公司(si)在(zai)召開公司(si)股東（大(da)）會、董(dong)事(shi)(shi)(shi)會之(zhi)前(qian)10個工作日(ri)內，國(guo)(guo)(guo)有產(chan)權(quan)(quan)首(shou)席(xi)代表(biao)應當(dang)將(jiang)擬(ni)決議事(shi)(shi)(shi)項和擬(ni)表(biao)決意見(jian)(jian)報(bao)告(gao)省國(guo)(guo)(guo)資委，并按照省國(guo)(guo)(guo)資委意見(jian)(jian)發(fa)表(biao)意見(jian)(jian)、行(xing)使表(biao)決權(quan)(quan)。國(guo)(guo)(guo)有產(chan)權(quan)(quan)首(shou)席(xi)代表(biao)上報(bao)事(shi)(shi)(shi)前(qian)報(bao)告(gao)應充分征求(qiu)其他國(guo)(guo)(guo)有產(chan)權(quan)(quan)代表(biao)意見(jian)(jian)，并在(zai)報(bao)告(gao)中予以充分表(biao)述。對(dui)報(bao)告(gao)事(shi)(shi)(shi)項不(bu)能達成(cheng)一致意見(jian)(jian)的，其他國(guo)(guo)(guo)有產(chan)權(quan)(quan)代表(biao)可另行(xing)向省國(guo)(guo)(guo)資委報(bao)告(gao)。在(zai)事(shi)(shi)(shi)前(qian)報(bao)告(gao)中，國(guo)(guo)(guo)有產(chan)權(quan)(quan)首(shou)席(xi)代表(biao)應簽署姓(xing)名。企業(ye)或者企業(ye)董(dong)事(shi)(shi)(shi)會已上報(bao)省國(guo)(guo)(guo)資委的事(shi)(shi)(shi)前(qian)報(bao)告(gao)事(shi)(shi)(shi)項不(bu)再(zai)重復報(bao)告(gao)。
第十四條 省國(guo)(guo)(guo)資委對(dui)國(guo)(guo)(guo)有(you)資本控股公(gong)司、國(guo)(guo)(guo)有(you)資本參股公(gong)司上報的(de)(de)事(shi)前(qian)報告應在公(gong)司股東(dong)（大）會(hui)、董事(shi)會(hui)表(biao)決日期之前(qian)給(gei)予指(zhi)示或(huo)意見(jian)，如沒有(you)給(gei)予指(zhi)示或(huo)意見(jian)的(de)(de)，國(guo)(guo)(guo)有(you)產權首(shou)席代表(biao)應本著維護國(guo)(guo)(guo)有(you)資產出資人權益、有(you)利于企業持(chi)續健康(kang)發展的(de)(de)原則發表(biao)意見(jian)、行使表(biao)決權。
第十五條(tiao) 事后(hou)備(bei)案是指國(guo)有(you)(you)(you)獨資(zi)公司的國(guo)有(you)(you)(you)產權首席代(dai)表應于(yu)每年2月底前，將上(shang)年度股東會(hui)(hui)、董事會(hui)(hui)決議的執行情況，以及(ji)國(guo)有(you)(you)(you)產權首席代(dai)表認為需要(yao)備(bei)案的其(qi)他(ta)事項(xiang)報(bao)省國(guo)資(zi)委備(bei)案。在事后(hou)備(bei)案中，國(guo)有(you)(you)(you)產權首席代(dai)表應簽署(shu)姓名(ming)。企(qi)(qi)業(ye)或者企(qi)(qi)業(ye)董事會(hui)(hui)已上(shang)報(bao)省國(guo)資(zi)委的事后(hou)備(bei)案事項(xiang)不再(zai)重復報(bao)備(bei)。
第四章 監督評價
第十六條 國有(you)(you)產權(quan)(quan)首(shou)席(xi)(xi)代表(biao)對報(bao)送的(de)(de)報(bao)告負責，確保報(bao)告的(de)(de)內容真(zhen)實有(you)(you)效。對于(yu)內容不(bu)完(wan)整或不(bu)符合要求的(de)(de)報(bao)告，省國資(zi)委應責成國有(you)(you)產權(quan)(quan)首(shou)席(xi)(xi)代表(biao)予以修正完(wan)善或退回重(zhong)報(bao)。
第十七條(tiao) 省國(guo)(guo)資(zi)委對國(guo)(guo)有(you)產(chan)權(quan)(quan)首席(xi)代(dai)表(biao)(biao)年(nian)度(du)履(lv)職(zhi)報告(gao)出具評價鑒定(ding)意見(jian)，反饋國(guo)(guo)有(you)產(chan)權(quan)(quan)首席(xi)代(dai)表(biao)(biao)，并(bing)上(shang)報省委省政府以及省直有(you)關部門，作為國(guo)(guo)有(you)產(chan)權(quan)(quan)首席(xi)代(dai)表(biao)(biao)任用的重要依據。必要時，省國(guo)(guo)資(zi)委每年(nian)2月底(di)可抽(chou)選若干國(guo)(guo)有(you)產(chan)權(quan)(quan)首席(xi)代(dai)表(biao)(biao)對上(shang)年(nian)度(du)履(lv)職(zhi)情況進行述職(zhi)。
第十八條 國有產權首(shou)席代表(biao)違反本制度(du)規(gui)定，有下(xia)列情形(xing)之(zhi)一的(de)(de)，省國資(zi)委可約(yue)談國有產權首(shou)席代表(biao)，了解其履職情況，聽取其解釋，核實所發現的(de)(de)問題。
（一）對應報告(gao)事項(xiang)未按規定報告(gao)且(qie)未及時糾正的；
（二）在(zai)報告中謊報、瞞報、漏報重要(yao)事實和情況的；
（三）嚴重(zhong)不負(fu)責任，上報情況失真(zhen)，造成省國(guo)資委決策失誤的；
（四）未按照省國資委的批復意見執行的；
（五）其他違反(fan)本規定的行為。
第十九(jiu)條 國有產權首席代表在接受約談后仍未按規定(ding)報告(gao)情(qing)況(kuang)或(huo)報告(gao)虛(xu)假情(qing)況(kuang)的(de)，或(huo)造成國有資產損失(shi)(shi)、流失(shi)(shi)的(de)，省國資委將按照有關法律法規、規章及(ji)省國資委有關規定(ding)追究(jiu)其相(xiang)應責任。
第二十(shi)條 省國(guo)資委對國(guo)有產權首(shou)席代表報告的內容予以保(bao)密。因泄密造成不良后果的，追究當事人的責(ze)任。
第五章 附 則
第(di)二十一條(tiao) 國家(jia)對(dui)上市公司產權代(dai)表報(bao)告制度(du)有規(gui)定(ding)(ding)的(de)，按照國家(jia)的(de)規(gui)定(ding)(ding)執(zhi)行。
第二(er)十二(er)條 本制度由省國資委負(fu)責解釋。
第二十三條 本制(zhi)度自下(xia)發(fa)之日起施行。
