免费菠萝视频app下载

緒  論

    市(shi)場經濟條件下，國(guo)(guo)(guo)有(you)(you)企(qi)業(ye)(ye)的(de)功(gong)能(neng)(neng)究竟有(you)(you)哪些(xie)？這是一(yi)個(ge)十分(fen)重要的(de)問(wen)題。這一(yi)問(wen)題直(zhi)接關(guan)系(xi)到(dao)(dao)國(guo)(guo)(guo)家對(dui)于(yu)國(guo)(guo)(guo)有(you)(you)企(qi)業(ye)(ye)發展(zhan)(zhan)、改革的(de)整體把握(wo)，同時還(huan)涉及到(dao)(dao)國(guo)(guo)(guo)家對(dui)于(yu)國(guo)(guo)(guo)有(you)(you)企(qi)業(ye)(ye)和國(guo)(guo)(guo)有(you)(you)資產的(de)管理(li)體制、管理(li)方法以及國(guo)(guo)(guo)家對(dui)于(yu)國(guo)(guo)(guo)有(you)(you)企(qi)業(ye)(ye)發展(zhan)(zhan)的(de)支持政策等諸多方面(mian)。因(yin)此，市(shi)場經濟條件下國(guo)(guo)(guo)有(you)(you)企(qi)業(ye)(ye)的(de)功(gong)能(neng)(neng)定位首先是一(yi)個(ge)重大(da)的(de)、急需解決的(de)實踐(jian)問(wen)題。通過對(dui)于(yu)這一(yi)問(wen)題的(de)研(yan)究也將為我國(guo)(guo)(guo)國(guo)(guo)(guo)有(you)(you)資產管理(li)、國(guo)(guo)(guo)有(you)(you)企(qi)業(ye)(ye)發展(zhan)(zhan)戰略等方面(mian)提供(gong)決策依據(ju)。因(yin)此，本課(ke)題的(de)研(yan)究具(ju)有(you)(you)十分(fen)重要的(de)現實意義。

    目(mu)前，無論(lun)(lun)是(shi)(shi)傳(chuan)統的(de)(de)(de)(de)(de)政(zheng)治(zhi)(zhi)經(jing)(jing)(jing)濟(ji)(ji)(ji)(ji)學還是(shi)(shi)主流的(de)(de)(de)(de)(de)現(xian)(xian)(xian)代經(jing)(jing)(jing)濟(ji)(ji)(ji)(ji)學度(du)，無論(lun)(lun)是(shi)(shi)國(guo)(guo)(guo)內(nei)(nei)還是(shi)(shi)國(guo)(guo)(guo)外(wai)，都(dou)缺(que)乏對(dui)于現(xian)(xian)(xian)實(shi)(shi)的(de)(de)(de)(de)(de)社(she)(she)會經(jing)(jing)(jing)濟(ji)(ji)(ji)(ji)政(zheng)治(zhi)(zhi)條(tiao)件(jian)(jian)下(xia)國(guo)(guo)(guo)有(you)(you)(you)企(qi)(qi)業(ye)(ye)(ye)(ye)功(gong)(gong)能的(de)(de)(de)(de)(de)系統、深入和全(quan)面(mian)的(de)(de)(de)(de)(de)研究(jiu)(jiu)。無論(lun)(lun)是(shi)(shi)國(guo)(guo)(guo)內(nei)(nei)還是(shi)(shi)國(guo)(guo)(guo)外(wai)理(li)(li)(li)論(lun)(lun)界，普遍(bian)的(de)(de)(de)(de)(de)理(li)(li)(li)論(lun)(lun)研究(jiu)(jiu)和觀(guan)點(dian)集(ji)中(zhong)在對(dui)于國(guo)(guo)(guo)有(you)(you)(you)企(qi)(qi)業(ye)(ye)(ye)(ye)經(jing)(jing)(jing)濟(ji)(ji)(ji)(ji)效率的(de)(de)(de)(de)(de)分析批判、國(guo)(guo)(guo)有(you)(you)(you)企(qi)(qi)業(ye)(ye)(ye)(ye)所(suo)有(you)(you)(you)權體制改革、治(zhi)(zhi)理(li)(li)(li)結(jie)構(gou)等方面(mian)的(de)(de)(de)(de)(de)研究(jiu)(jiu)上。與(yu)此(ci)相適應(ying)，普遍(bian)的(de)(de)(de)(de)(de)研究(jiu)(jiu)方法也是(shi)(shi)從規范經(jing)(jing)(jing)濟(ji)(ji)(ji)(ji)學的(de)(de)(de)(de)(de)普遍(bian)假設出(chu)(chu)發，以理(li)(li)(li)論(lun)(lun)演繹為(wei)主要手段，其(qi)結(jie)論(lun)(lun)也更多(duo)地具有(you)(you)(you)應(ying)然性的(de)(de)(de)(de)(de)，而缺(que)乏實(shi)(shi)際政(zheng)策意義。但是(shi)(shi)對(dui)于國(guo)(guo)(guo)有(you)(you)(you)企(qi)(qi)業(ye)(ye)(ye)(ye)形(xing)(xing)成(cheng)的(de)(de)(de)(de)(de)原因(yin)，國(guo)(guo)(guo)有(you)(you)(you)企(qi)(qi)業(ye)(ye)(ye)(ye)在現(xian)(xian)(xian)實(shi)(shi)的(de)(de)(de)(de)(de)社(she)(she)會政(zheng)治(zhi)(zhi)經(jing)(jing)(jing)濟(ji)(ji)(ji)(ji)條(tiao)件(jian)(jian)下(xia)事實(shi)(shi)上承擔何(he)種功(gong)(gong)能以及應(ying)當承擔哪些功(gong)(gong)能則缺(que)乏細致(zhi)的(de)(de)(de)(de)(de)研究(jiu)(jiu)。此(ci)外(wai)，目(mu)前關(guan)于國(guo)(guo)(guo)有(you)(you)(you)企(qi)(qi)業(ye)(ye)(ye)(ye)的(de)(de)(de)(de)(de)研究(jiu)(jiu)普遍(bian)都(dou)是(shi)(shi)從純(chun)經(jing)(jing)(jing)濟(ji)(ji)(ji)(ji)學視角來認(ren)識國(guo)(guo)(guo)有(you)(you)(you)企(qi)(qi)業(ye)(ye)(ye)(ye)存在的(de)(de)(de)(de)(de)原因(yin)和問(wen)題(ti)。然而問(wen)題(ti)是(shi)(shi)無論(lun)(lun)古今中(zhong)外(wai)，國(guo)(guo)(guo)有(you)(you)(you)企(qi)(qi)業(ye)(ye)(ye)(ye)從其(qi)產(chan)生(sheng)之日起就不單純(chun)是(shi)(shi)一個經(jing)(jing)(jing)濟(ji)(ji)(ji)(ji)問(wen)題(ti)，更不僅(jin)僅(jin)是(shi)(shi)一個經(jing)(jing)(jing)濟(ji)(ji)(ji)(ji)效率問(wen)題(ti)。在現(xian)(xian)(xian)實(shi)(shi)生(sheng)活中(zhong)，每(mei)一個國(guo)(guo)(guo)有(you)(you)(you)企(qi)(qi)業(ye)(ye)(ye)(ye)形(xing)(xing)成(cheng)都(dou)有(you)(you)(you)其(qi)獨特的(de)(de)(de)(de)(de)背景(jing)與(yu)過(guo)程(cheng)。因(yin)此(ci)，本課題(ti)力求跳出(chu)(chu)傳(chuan)統的(de)(de)(de)(de)(de)國(guo)(guo)(guo)有(you)(you)(you)企(qi)(qi)業(ye)(ye)(ye)(ye)研究(jiu)(jiu)的(de)(de)(de)(de)(de)思路，從國(guo)(guo)(guo)有(you)(you)(you)企(qi)(qi)業(ye)(ye)(ye)(ye)形(xing)(xing)成(cheng)的(de)(de)(de)(de)(de)歷(li)史過(guo)程(cheng)、現(xian)(xian)(xian)實(shi)(shi)的(de)(de)(de)(de)(de)政(zheng)治(zhi)(zhi)、經(jing)(jing)(jing)濟(ji)(ji)(ji)(ji)、社(she)(she)會背景(jing)條(tiao)件(jian)(jian)等角度(du)出(chu)(chu)發，探討市場經(jing)(jing)(jing)濟(ji)(ji)(ji)(ji)條(tiao)件(jian)(jian)下(xia)國(guo)(guo)(guo)有(you)(you)(you)企(qi)(qi)業(ye)(ye)(ye)(ye)的(de)(de)(de)(de)(de)功(gong)(gong)能。這將進一步(bu)豐富中(zhong)國(guo)(guo)(guo)國(guo)(guo)(guo)有(you)(you)(you)企(qi)(qi)業(ye)(ye)(ye)(ye)治(zhi)(zhi)理(li)(li)(li)這一研究(jiu)(jiu)領域(yu)的(de)(de)(de)(de)(de)理(li)(li)(li)論(lun)(lun)成(cheng)果(guo)，大(da)大(da)推動相關(guan)理(li)(li)(li)論(lun)(lun)研究(jiu)(jiu)。因(yin)此(ci)本課題(ti)的(de)(de)(de)(de)(de)研究(jiu)(jiu)又具有(you)(you)(you)重大(da)的(de)(de)(de)(de)(de)理(li)(li)(li)論(lun)(lun)意義。

第一部分  市場經濟條件下國有企業功能的理論研究

    一(yi)、西方經濟學(xue)對國有企業的認識

    1.古典(dian)政治經濟學(xue)涉及國(guo)有企業(ye)的相關論述

    早(zao)在15世(shi)紀中下葉，西(xi)方國(guo)(guo)(guo)家就(jiu)已(yi)經出(chu)現(xian)了國(guo)(guo)(guo)有(you)企(qi)(qi)(qi)業(ye)(ye)的(de)(de)(de)(de)(de)(de)(de)(de)萌芽 。但是(shi)(shi)，由(you)于西(xi)方市(shi)場經濟(ji)(ji)是(shi)(shi)在自由(you)競爭的(de)(de)(de)(de)(de)(de)(de)(de)基(ji)礎上發展起來的(de)(de)(de)(de)(de)(de)(de)(de)，所(suo)以(yi)那(nei)時的(de)(de)(de)(de)(de)(de)(de)(de)國(guo)(guo)(guo)有(you)經濟(ji)(ji)還(huan)只是(shi)(shi)起到輔助的(de)(de)(de)(de)(de)(de)(de)(de)作(zuo)用。此(ci)(ci)后，亞當(dang)?斯(si)密對國(guo)(guo)(guo)家的(de)(de)(de)(de)(de)(de)(de)(de)作(zuo)用和政府的(de)(de)(de)(de)(de)(de)(de)(de)動(dong)機表示了極大(da)的(de)(de)(de)(de)(de)(de)(de)(de)懷(huai)疑，他提出(chu)自由(you)制度的(de)(de)(de)(de)(de)(de)(de)(de)三要(yao)素是(shi)(shi)“自私的(de)(de)(de)(de)(de)(de)(de)(de)動(dong)機、私有(you)的(de)(de)(de)(de)(de)(de)(de)(de)企(qi)(qi)(qi)業(ye)(ye)、競爭的(de)(de)(de)(de)(de)(de)(de)(de)市(shi)場”，并據此(ci)(ci)認(ren)為(wei)不(bu)(bu)(bu)斷增加(jia)(jia)國(guo)(guo)(guo)民財(cai)富的(de)(de)(de)(de)(de)(de)(de)(de)最好(hao)辦法就(jiu)是(shi)(shi)給經濟(ji)(ji)活動(dong)以(yi)完全的(de)(de)(de)(de)(de)(de)(de)(de)自由(you) 。亞當(dang)?斯(si)密認(ren)為(wei)，由(you)國(guo)(guo)(guo)家經營(ying)業(ye)(ye)務不(bu)(bu)(bu)免有(you)浪(lang)費(fei)，這(zhe)使(shi)得(de)國(guo)(guo)(guo)有(you)企(qi)(qi)(qi)業(ye)(ye)的(de)(de)(de)(de)(de)(de)(de)(de)成功變得(de)不(bu)(bu)(bu)可(ke)能。 因為(wei)“君主(zhu)的(de)(de)(de)(de)(de)(de)(de)(de)代理人(ren)認(ren)為(wei)主(zhu)人(ren)有(you)無盡的(de)(de)(de)(de)(de)(de)(de)(de)財(cai)富。他們(men)不(bu)(bu)(bu)關心貨物(wu)以(yi)何種(zhong)價(jia)格買來，以(yi)何種(zhong)價(jia)格銷(xiao)售；他們(men)也不(bu)(bu)(bu)關心從一(yi)地(di)運往另一(yi)地(di)的(de)(de)(de)(de)(de)(de)(de)(de)運輸費(fei)用；有(you)時這(zhe)就(jiu)是(shi)(shi)浪(lang)費(fei)”。因此(ci)(ci)可(ke)見(jian)，在斯(si)密的(de)(de)(de)(de)(de)(de)(de)(de)理論中，不(bu)(bu)(bu)斷增加(jia)(jia)國(guo)(guo)(guo)民財(cai)富的(de)(de)(de)(de)(de)(de)(de)(de)最好(hao)辦法就(jiu)是(shi)(shi)給經濟(ji)(ji)活動(dong)以(yi)完全的(de)(de)(de)(de)(de)(de)(de)(de)自由(you)。國(guo)(guo)(guo)有(you)企(qi)(qi)(qi)業(ye)(ye)是(shi)(shi)沒有(you)地(di)位的(de)(de)(de)(de)(de)(de)(de)(de)，國(guo)(guo)(guo)有(you)企(qi)(qi)(qi)業(ye)(ye)的(de)(de)(de)(de)(de)(de)(de)(de)存(cun)在也是(shi)(shi)不(bu)(bu)(bu)合理的(de)(de)(de)(de)(de)(de)(de)(de)。

    2.現代(dai)西方主(zhu)流經濟(ji)學涉及國有企業(ye)的相關論(lun)述

    產(chan)生于(yu)西(xi)(xi)方(fang)(fang)市場(chang)經(jing)(jing)濟(ji)(ji)(ji)條(tiao)件下的現(xian)代(dai)西(xi)(xi)方(fang)(fang)經(jing)(jing)濟(ji)(ji)(ji)學(xue)，很少有(you)人專門(men)(men)研(yan)究國有(you)企(qi)(qi)(qi)業現(xian)象。因此(ci)，涉及(ji)國有(you)企(qi)(qi)(qi)業的系統(tong)研(yan)究和論(lun)述不多。傳(chuan)統(tong)上西(xi)(xi)方(fang)(fang)經(jing)(jing)濟(ji)(ji)(ji)學(xue)涉及(ji)企(qi)(qi)(qi)業問題的研(yan)究主(zhu)要集(ji)中(zhong)于(yu)微(wei)觀經(jing)(jing)濟(ji)(ji)(ji)學(xue)，而微(wei)觀經(jing)(jing)濟(ji)(ji)(ji)學(xue)主(zhu)要研(yan)究廠(chang)商(shang)理論(lun)和市場(chang)機制問題。在(zai)微(wei)觀經(jing)(jing)濟(ji)(ji)(ji)學(xue)中(zhong)，企(qi)(qi)(qi)業被(bei)假(jia)設為(wei)響應市場(chang)信號(hao)，并具有(you)利益最(zui)大化(hua)傾向的經(jing)(jing)濟(ji)(ji)(ji)單元(yuan)，并不針對國有(you)企(qi)(qi)(qi)業作專門(men)(men)的研(yan)究。

    新古(gu)典主義經(jing)(jing)(jing)濟(ji)學(xue)派對政府在(zai)(zai)(zai)某些(xie)特殊產(chan)(chan)業（如醫(yi)療(liao)(liao)保(bao)(bao)健產(chan)(chan)業）的(de)(de)(de)(de)作用著(zhu)重(zhong)進行(xing)了論述。古(gu)典主義經(jing)(jing)(jing)濟(ji)學(xue)派認為，“政府介入醫(yi)療(liao)(liao)保(bao)(bao)健業的(de)(de)(de)(de)原意實際上(shang)還是(shi)效率(lv)和(he)公平兩方面的(de)(de)(de)(de)因素在(zai)(zai)(zai)影響著(zhu)政府的(de)(de)(de)(de)政策(ce)。”  醫(yi)療(liao)(liao)保(bao)(bao)健在(zai)(zai)(zai)經(jing)(jing)(jing)濟(ji)中的(de)(de)(de)(de)作用與其他的(de)(de)(de)(de)基本(ben)物品和(he)勞務(wu)沒有(you)區(qu)別。醫(yi)生、護理、住院(yuan)和(he)其他的(de)(de)(de)(de)醫(yi)療(liao)(liao)服(fu)務(wu)等，在(zai)(zai)(zai)供給上(shang)都(dou)是(shi)有(you)限的(de)(de)(de)(de)。公眾的(de)(de)(de)(de)需(xu)求(qiu)（挑剔的(de)(de)(de)(de)，合理的(de)(de)(de)(de)，邊際的(de)(de)(de)(de)）已經(jing)(jing)(jing)遠(yuan)遠(yuan)超(chao)出了可供利用的(de)(de)(de)(de)資源數量(liang)。然而，資源總歸必(bi)須(xu)適當地進行(xing)分配(pei)。按照(zhao)消費者的(de)(de)(de)(de)貨幣選(xuan)票的(de)(de)(de)(de)多(duo)少來(lai)分配(pei)資源，人們是(shi)不能接受的(de)(de)(de)(de)。因為這(zhe)會損害公眾健康(kang)，使許多(duo)基本(ben)需(xu)求(qiu)得不到滿足(zu)，給社會帶來(lai)過多(duo)的(de)(de)(de)(de)貧(pin)困。

    古(gu)典主義經(jing)濟(ji)學派(pai)對(dui)(dui)政府的主要職(zhi)能(neng)進(jin)行了詳細的論述：如矯正市場(chang)失(shi)靈、對(dui)(dui)收入進(jin)行再分配(pei)、穩(wen)定經(jing)濟(ji)并(bing)促進(jin)經(jing)濟(ji)再增長、制定和執行國際經(jing)濟(ji)政策(ce)等(deng)，每(mei)一項職(zhi)能(neng)都(dou)至關(guan)重要。但是，古(gu)典經(jing)濟(ji)學并(bing)沒有明確提出(chu)國有企業的概念。

    現代西方(fang)經濟學(xue)中(zhong)涉(she)及企業制度的(de)研究主(zhu)要集中(zhong)于科斯、威廉(lian)姆森等(deng)人關于企業性質的(de)研究。

    交(jiao)易費(fei)用(yong)(yong)理論(lun)指(zhi)出，企(qi)(qi)業(ye)(ye)內組織(zhi)費(fei)用(yong)(yong)作(zuo)為(wei)交(jiao)易費(fei)用(yong)(yong)的一(yi)種，當企(qi)(qi)業(ye)(ye)規模(mo)超(chao)過一(yi)定限(xian)度時(shi)，會隨(sui)著企(qi)(qi)業(ye)(ye)規模(mo)的增(zeng)大而增(zeng)加。在企(qi)(qi)業(ye)(ye)組織(zhi)的邊際費(fei)用(yong)(yong)與(yu)市場(chang)交(jiao)易的邊際費(fei)用(yong)(yong)相(xiang)等的那(nei)一(yi)點(dian)上，就是企(qi)(qi)業(ye)(ye)與(yu)市場(chang)的邊界。如果企(qi)(qi)業(ye)(ye)超(chao)出這一(yi)點(dian)繼續(xu)擴張，以至擴張到了整個社會，顯(xian)然企(qi)(qi)業(ye)(ye)的組織(zhi)費(fei)用(yong)(yong)會遠遠高(gao)于市場(chang)的交(jiao)易費(fei)用(yong)(yong)，也自然會導(dao)致(zhi)經濟效率的下降。 但是，交(jiao)易費(fei)用(yong)(yong)理論(lun)中涉及的企(qi)(qi)業(ye)(ye)并不是國(guo)有企(qi)(qi)業(ye)(ye)，仍然是指(zhi)私有企(qi)(qi)業(ye)(ye)。

    事實上(shang)，在當代新制度(du)經濟學中，企(qi)業是(shi)(shi)作為政府(fu)(fu)的對立物(wu)提出的。主(zhu)流(liu)西方經濟學中一般認為，無論是(shi)(shi)企(qi)業還是(shi)(shi)政府(fu)(fu)，都(dou)要依靠顧(gu)客而(er)存在。但(dan)是(shi)(shi)，企(qi)業提供(gong)(gong)私有物(wu)品(pin)，而(er)政府(fu)(fu)主(zhu)要提供(gong)(gong)公共產品(pin)。企(qi)業是(shi)(shi)政府(fu)(fu)的對立面，兩(liang)種主(zhu)體具有不同的性質、目(mu)標函數、行為特征和行為模式。

    在制度(du)經濟(ji)學中(zhong)(zhong)，企(qi)業(ye)最一(yi)般的(de)(de)特(te)征就(jiu)是具有(you)利益最大(da)化傾向，因(yin)此能夠積極響應市(shi)場信號的(de)(de)經濟(ji)單元(yuan)。雖然西方(fang)經濟(ji)學中(zhong)(zhong)并沒有(you)直接說(shuo)明(ming)這種企(qi)業(ye)就(jiu)是私(si)有(you)企(qi)業(ye)，但是信息經濟(ji)學和委托代理(li)理(li)論的(de)(de)研(yan)究成果則進一(yi)步表明(ming)，現實(shi)信息不對稱等(deng)因(yin)素，將(jiang)導致委托代理(li)關(guan)系中(zhong)(zhong)的(de)(de)道(dao)德(de)風險(xian)等(deng)問題。可以明(ming)確的(de)(de)是，新(xin)制度(du)經濟(ji)學中(zhong)(zhong)這樣(yang)的(de)(de)企(qi)業(ye)在產(chan)權(quan)關(guan)系中(zhong)(zhong)具有(you)私(si)有(you)化的(de)(de)特(te)征。由此推(tui)論，產(chan)權(quan)設置(zhi)合(he)理(li)才具效率。

    但是(shi)(shi)，西方經濟學中并不(bu)完全排斥政府在提供社會(hui)(hui)產(chan)品(pin)中的(de)作(zuo)用。當產(chan)品(pin)具有經濟外部性，或(huo)者產(chan)品(pin)是(shi)(shi)公共(gong)產(chan)品(pin)時，由政府提供產(chan)品(pin)是(shi)(shi)可(ke)行(xing)的(de)，例如(ru)前面(mian)提到的(de)醫(yi)療服務(wu)。一般認為(wei)，只用在市(shi)場機制失敗或(huo)市(shi)場存在缺(que)陷的(de)情況下，政府提供社會(hui)(hui)產(chan)品(pin)才是(shi)(shi)合理的(de)。

    但是(shi)值(zhi)得注意(yi)的(de)是(shi)，西方經濟(ji)(ji)(ji)理(li)論中的(de)政(zheng)府與(yu)現實中的(de)國有企業并不(bu)是(shi)一(yi)回事，至少不(bu)完(wan)全等同。因此(ci)，西方經濟(ji)(ji)(ji)學中雖然(ran)同意(yi)依靠政(zheng)府提(ti)(ti)供(gong)公共(gong)產品(pin)(pin)，但是(shi)不(bu)能(neng)(neng)被理(li)解為政(zheng)府一(yi)定要通(tong)過國有企業的(de)形(xing)式來(lai)提(ti)(ti)供(gong)公共(gong)產品(pin)(pin)。西方經濟(ji)(ji)(ji)學主張的(de)是(shi)由政(zheng)府直接經營(ying)，因為公共(gong)產品(pin)(pin)的(de)提(ti)(ti)供(gong)一(yi)般是(shi)以國家(jia)通(tong)過強制收稅(shui)來(lai)維持的(de)。例如(ru)，國防(fang)是(shi)公共(gong)產品(pin)(pin)，但是(shi)只能(neng)(neng)通(tong)過政(zheng)府收稅(shui)建(jian)立(li)軍隊(dui)的(de)方式來(lai)解決。維持社會治安(an)也是(shi)公共(gong)需(xu)要，但是(shi)也只能(neng)(neng)由政(zheng)府來(lai)收稅(shui)，建(jian)立(li)警察局來(lai)提(ti)(ti)供(gong)社會公共(gong)治安(an)服務(wu)，而不(bu)是(shi)搞一(yi)個(ge)國營(ying)的(de)保(bao)安(an)公司。當(dang)然(ran)公共(gong)產品(pin)(pin)的(de)存(cun)在(zai)畢(bi)竟(jing)為國有企業存(cun)在(zai)提(ti)(ti)供(gong)了一(yi)種(zhong)可(ke)能(neng)(neng)性。

    綜觀西(xi)(xi)方(fang)(fang)(fang)經濟學(xue)，可以得出這(zhe)樣的(de)結(jie)論，即(ji)國有企(qi)業在整(zheng)個(ge)西(xi)(xi)方(fang)(fang)(fang)經濟學(xue)中(zhong)(zhong)是(shi)(shi)沒有存(cun)在必然(ran)性理由的(de)。在目前的(de)西(xi)(xi)方(fang)(fang)(fang)經濟學(xue)研究結(jie)論中(zhong)(zhong)，在企(qi)業和政府之間不(bu)存(cun)在一個(ge)國有企(qi)業作為(wei)過渡(du)帶，在公共(gong)產品(pin)和私有物品(pin)中(zhong)(zhong)間也(ye)不(bu)存(cun)在一個(ge)中(zhong)(zhong)間過渡(du)產品(pin)需要國有企(qi)業這(zhe)樣一種(zhong)特殊的(de)企(qi)業形態。從(cong)西(xi)(xi)方(fang)(fang)(fang)經濟學(xue)主流理論中(zhong)(zhong)，最多能(neng)夠得出的(de)理論演繹(yi)結(jie)論是(shi)(shi)：公共(gong)產品(pin)的(de)存(cun)在為(wei)國有企(qi)業的(de)存(cun)在提供了(le)一種(zhong)可能(neng)性。

    3. 政府規制(zhi)的公(gong)共利益理論

    早(zao)在1848年，約翰?穆勒（John Stuart Mill）就(jiu)談到自然壟斷(duan)(duan)問題，他觀察到英國倫敦的(de)某(mou)些公共設(she)施不應(ying)該競爭性(xing)(xing)(xing)經營，而應(ying)該壟斷(duan)(duan)性(xing)(xing)(xing)經營。實(shi)施壟斷(duan)(duan)性(xing)(xing)(xing)經營，可以獲得巨大的(de)勞動經濟(ji)性(xing)(xing)(xing) 。后來夏基（Sharkey）和鮑莫爾（Baumol）等著名(ming)學(xue)者提出了一(yi)個新的(de)概念——成本(ben)函數(shu)的(de)弱增性(xing)(xing)(xing)是(shi)自然壟斷(duan)(duan)最顯著的(de)特征——由(you)單個企(qi)業生(sheng)產給定量(liang)的(de)總成本(ben)小(xiao)于多(duo)個企(qi)業生(sheng)產時的(de)總成本(ben) 。

    雖(sui)然(ran)由一個企業生(sheng)產時可(ke)能會(hui)存在規模(mo)不經(jing)濟，但從社(she)會(hui)效(xiao)率(lv)看，由一個企業生(sheng)產效(xiao)率(lv)最高。在成本弱增性范(fan)圍內，進行壟斷(duan)經(jing)營(ying)，符合(he)經(jing)濟效(xiao)率(lv)的(de)原則。在成本弱增性范(fan)圍內，如果進行競(jing)爭(zheng)(zheng)性經(jing)營(ying)，則會(hui)導致“破壞性競(jing)爭(zheng)(zheng)”。競(jing)爭(zheng)(zheng)可(ke)能會(hui)毀(hui)壞自然(ran)壟斷(duan)，使社(she)會(hui)享受不到(dao)自然(ran)壟斷(duan)所提供(gong)的(de)高效(xiao)率(lv)。

    但是(shi)，如果(guo)國家(jia)不(bu)對壟(long)斷企業(ye)(ye)進行(xing)規(gui)制(zhi)，而(er)(er)企業(ye)(ye)單(dan)純以(yi)贏利(li)為目的進行(xing)經營，那(nei)么企業(ye)(ye)就會(hui)根據(ju)利(li)潤最大化原則(ze)來確(que)定(ding)價格和產量，進而(er)(er)導致社會(hui)福利(li)的損失。政府在產品或(huo)服務(wu)處(chu)于(yu)成本遞增但仍處(chu)于(yu)成本弱增性范圍內進行(xing)規(gui)制(zhi)，依據(ju)帕累托最優條件確(que)定(ding)的價格和產量，可(ke)以(yi)使壟(long)斷廠商獲得一定(ding)的經濟利(li)潤，但是(shi)在整(zheng)體上仍能達到社會(hui)福利(li)的增加(jia)。值(zhi)得注意的是(shi)，自然壟(long)斷產業(ye)(ye)的現實(shi)存(cun)在只(zhi)意味著(zhu)國家(jia)有(you)對于(yu)該(gai)產業(ye)(ye)進行(xing)規(gui)制(zhi)必(bi)要性，并不(bu)意味著(zhu)國有(you)企業(ye)(ye)存(cun)在具有(you)合理(li)性和必(bi)然性。無論(lun)是(shi)理(li)論(lun)和現實(shi)都可(ke)以(yi)表(biao)明(ming)這(zhe)一點。

    對于自然壟斷(duan)產品，目(mu)前全世界范圍內有兩種基(ji)本方(fang)式：一(yi)是(shi)可(ke)通(tong)過政(zheng)府(fu)把提(ti)(ti)(ti)供這(zhe)種產品的(de)(de)(de)任務承包(bao)給(gei)(gei)私營企(qi)(qi)業來(lai)(lai)(lai)提(ti)(ti)(ti)供，這(zhe)是(shi)英(ying)美法系國家(jia)普遍(bian)采(cai)取的(de)(de)(de)方(fang)式；二是(shi)可(ke)以通(tong)過建(jian)立(li)(li)國有企(qi)(qi)業來(lai)(lai)(lai)提(ti)(ti)(ti)供，這(zhe)是(shi)在實踐中更為(wei)普遍(bian)的(de)(de)(de)做法。這(zhe)都降低了消費(fei)者之間交納價款的(de)(de)(de)交易(yi)費(fei)用，因為(wei)政(zheng)府(fu)可(ke)以憑借其國家(jia)權力來(lai)(lai)(lai)收取稅收，然后從稅收中補償其生(sheng)產成本。從經濟效率(lv)的(de)(de)(de)觀(guan)點來(lai)(lai)(lai)看，只有當建(jian)立(li)(li)國有企(qi)(qi)業比承包(bao)給(gei)(gei)私營企(qi)(qi)業承包(bao)更節(jie)約產品的(de)(de)(de)總成本（包(bao)括產品的(de)(de)(de)生(sheng)產成本、管理費(fei)用、交易(yi)費(fei)用）時，國有企(qi)(qi)業的(de)(de)(de)建(jian)立(li)(li)才成為(wei)必要。

    4．凱恩斯主義與國(guo)有企業(ye)。

    在凱恩斯關于對市場經濟的宏觀調控的觀點的影響下，西方發達資本主義國家實行全面的政府調節。政府調控以羅斯福新政為開端，繼而進入了大規模的建立國有企業的時代。西方發達國家由一般壟斷資本主義轉變為國家壟斷資本主義。國家改變了原來“守夜人”的角色，開始對經濟生活進行全面的干預和調節。
  
    在凱(kai)恩(en)斯(si)的(de)(de)有(you)(you)(you)關學說中，主要研(yan)(yan)究的(de)(de)是在市場經濟條件下，國(guo)(guo)家干預經濟生活的(de)(de)必要性、可能性以及干預工具等(deng)，例如：財政政策和(he)貨(huo)幣政策。凱(kai)恩(en)斯(si)并沒有(you)(you)(you)研(yan)(yan)究國(guo)(guo)有(you)(you)(you)企業，也沒有(you)(you)(you)提出建立國(guo)(guo)有(you)(you)(you)企業的(de)(de)必要性。但(dan)是，值得注(zhu)意的(de)(de)是恰恰在西方國(guo)(guo)家執行(xing)凱(kai)恩(en)斯(si)主義(yi)的(de)(de)經濟政策時，產生了(le)大(da)量的(de)(de)國(guo)(guo)有(you)(you)(you)企業。

    可以(yi)說，西(xi)方資本(ben)主義國(guo)家(jia)(jia)，國(guo)有企業一(yi)開(kai)始就是國(guo)家(jia)(jia)干預經濟的伴生物，是一(yi)種經濟政策工(gong)具。

    5．結論：

    盡管在(zai)(zai)(zai)(zai)各國經(jing)濟(ji)(ji)發(fa)展的(de)(de)(de)(de)(de)(de)過程中，國有(you)(you)企(qi)業是(shi)一個普遍的(de)(de)(de)(de)(de)(de)現象。但是(shi)對于(yu)(yu)(yu)為什么會(hui)在(zai)(zai)(zai)(zai)市(shi)場經(jing)濟(ji)(ji)條件下(xia)出現國有(you)(you)企(qi)業，西(xi)方(fang)經(jing)濟(ji)(ji)學(xue)卻沒(mei)有(you)(you)給出回答(da)。因此，對于(yu)(yu)(yu)市(shi)場經(jing)濟(ji)(ji)條件下(xia)的(de)(de)(de)(de)(de)(de)國有(you)(you)企(qi)業的(de)(de)(de)(de)(de)(de)功(gong)能(neng)也(ye)就從談起。事實上，國有(you)(you)企(qi)業在(zai)(zai)(zai)(zai)市(shi)場經(jing)濟(ji)(ji)條件下(xia)的(de)(de)(de)(de)(de)(de)功(gong)能(neng)問題(ti)，是(shi)西(xi)方(fang)經(jing)濟(ji)(ji)學(xue)沒(mei)有(you)(you)回答(da)、也(ye)不愿意(yi)回答(da)的(de)(de)(de)(de)(de)(de)問題(ti)。原因在(zai)(zai)(zai)(zai)于(yu)(yu)(yu)整個西(xi)方(fang)主(zhu)流經(jing)濟(ji)(ji)學(xue)理論全部建立(li)在(zai)(zai)(zai)(zai)完善的(de)(de)(de)(de)(de)(de)市(shi)場經(jing)濟(ji)(ji)體系、健(jian)全的(de)(de)(de)(de)(de)(de)法律體制、健(jian)全的(de)(de)(de)(de)(de)(de)信(xin)用體制、與市(shi)場經(jing)濟(ji)(ji)相(xiang)適應(ying)的(de)(de)(de)(de)(de)(de)政治、法律、社會(hui)、文化體系等等理論假設前提下(xia)的(de)(de)(de)(de)(de)(de)。國有(you)(you)企(qi)業的(de)(de)(de)(de)(de)(de)存在(zai)(zai)(zai)(zai)已經(jing)在(zai)(zai)(zai)(zai)相(xiang)當程度(du)上超越了西(xi)方(fang)主(zhu)流經(jing)濟(ji)(ji)學(xue)的(de)(de)(de)(de)(de)(de)理論框架(jia)。

    二、馬克思(si)政治經濟學關(guan)于國有企(qi)業的研(yan)究(jiu)

    1．馬(ma)克思經(jing)典著作(zuo)中對(dui)國有企業的(de)論述

    社會主義國(guo)(guo)(guo)家(jia)(jia)(jia)國(guo)(guo)(guo)有經(jing)濟(ji)(ji)的產(chan)(chan)(chan)生(sheng)(sheng)(sheng)緣自(zi)馬(ma)(ma)(ma)列(lie)主義先哲對未來經(jing)濟(ji)(ji)發(fa)(fa)展(zhan)(zhan)的預想。馬(ma)(ma)(ma)克思(si)曾設想的是，無(wu)(wu)(wu)產(chan)(chan)(chan)階(jie)(jie)(jie)級(ji)(ji)(ji)(ji)(ji)首(shou)先獲得(de)(de)政權(quan)，“無(wu)(wu)(wu)產(chan)(chan)(chan)階(jie)(jie)(jie)級(ji)(ji)(ji)(ji)(ji)將(jiang)利用(yong)自(zi)己的政治統(tong)治，一(yi)步一(yi)步地(di)奪取(qu)資產(chan)(chan)(chan)階(jie)(jie)(jie)級(ji)(ji)(ji)(ji)(ji)的全部資本，把(ba)一(yi)切生(sheng)(sheng)(sheng)產(chan)(chan)(chan)工具(ju)集(ji)中在國(guo)(guo)(guo)家(jia)(jia)(jia)及組(zu)織(zhi)成(cheng)為(wei)統(tong)治階(jie)(jie)(jie)級(ji)(ji)(ji)(ji)(ji)的無(wu)(wu)(wu)產(chan)(chan)(chan)階(jie)(jie)(jie)級(ji)(ji)(ji)(ji)(ji)手中，并(bing)且(qie)盡可能快地(di)增加生(sheng)(sheng)(sheng)產(chan)(chan)(chan)力的總量。”馬(ma)(ma)(ma)克思(si)在研究了(le)(le)國(guo)(guo)(guo)家(jia)(jia)(jia)參與(yu)經(jing)濟(ji)(ji)活(huo)動(dong)的歷史事實發(fa)(fa)現，國(guo)(guo)(guo)家(jia)(jia)(jia)在推動(dong)社會生(sheng)(sheng)(sheng)產(chan)(chan)(chan)力發(fa)(fa)展(zhan)(zhan)中能發(fa)(fa)揮很(hen)大(da)的作用(yong)，“凡是由(you)國(guo)(guo)(guo)家(jia)(jia)(jia)支(zhi)配全國(guo)(guo)(guo)收入的地(di)方，國(guo)(guo)(guo)家(jia)(jia)(jia)就具(ju)有推動(dong)廣大(da)群眾的力量”。 恩格斯也(ye)(ye)曾表示：“無(wu)(wu)(wu)產(chan)(chan)(chan)階(jie)(jie)(jie)級(ji)(ji)(ji)(ji)(ji)將(jiang)取(qu)得(de)(de)國(guo)(guo)(guo)家(jia)(jia)(jia)政權(quan)，并(bing)且(qie)首(shou)先把(ba)生(sheng)(sheng)(sheng)產(chan)(chan)(chan)資料(liao)變(bian)為(wei)國(guo)(guo)(guo)家(jia)(jia)(jia)財產(chan)(chan)(chan)。但是，這(zhe)(zhe)樣(yang)一(yi)來他就消滅(mie)了(le)(le)作為(wei)無(wu)(wu)(wu)產(chan)(chan)(chan)階(jie)(jie)(jie)級(ji)(ji)(ji)(ji)(ji)的自(zi)身，消滅(mie)了(le)(le)一(yi)切階(jie)(jie)(jie)級(ji)(ji)(ji)(ji)(ji)差(cha)別(bie)和階(jie)(jie)(jie)級(ji)(ji)(ji)(ji)(ji)對立，也(ye)(ye)消滅(mie)了(le)(le)作為(wei)國(guo)(guo)(guo)家(jia)(jia)(jia)的國(guo)(guo)(guo)家(jia)(jia)(jia)”。 “無(wu)(wu)(wu)產(chan)(chan)(chan)階(jie)(jie)(jie)級(ji)(ji)(ji)(ji)(ji)將(jiang)取(qu)得(de)(de)社會權(quan)利，并(bing)且(qie)利用(yong)這(zhe)(zhe)個權(quan)力把(ba)擺脫資產(chan)(chan)(chan)階(jie)(jie)(jie)級(ji)(ji)(ji)(ji)(ji)掌握(wo)的社會化生(sheng)(sheng)(sheng)產(chan)(chan)(chan)資料(liao)變(bian)為(wei)公共財產(chan)(chan)(chan)。通過這(zhe)(zhe)個行動(dong)，無(wu)(wu)(wu)產(chan)(chan)(chan)階(jie)(jie)(jie)級(ji)(ji)(ji)(ji)(ji)使(shi)生(sheng)(sheng)(sheng)產(chan)(chan)(chan)資料(liao)擺脫了(le)(le)他們(men)迄今(jin)具(ju)有的資本屬性，給他們(men)的社會性以充分的發(fa)(fa)展(zhan)(zhan)的自(zi)由(you)。從此按照預定(ding)計劃的社會生(sheng)(sheng)(sheng)產(chan)(chan)(chan)就成(cheng)為(wei)可能的”。

    因此，社(she)會主(zhu)(zhu)義國(guo)(guo)家(jia)國(guo)(guo)有(you)(you)經(jing)(jing)(jing)(jing)濟的(de)(de)出現有(you)(you)其特殊性——先有(you)(you)理(li)論指導，后有(you)(you)實(shi)踐(jian)。在馬克思和恩格(ge)斯的(de)(de)設(she)想中，國(guo)(guo)家(jia)占有(you)(you)生產資(zi)(zi)料，是(shi)向(xiang)共產主(zhu)(zhu)義過(guo)渡的(de)(de)一(yi)(yi)個必然環節。要克服資(zi)(zi)本主(zhu)(zhu)義經(jing)(jing)(jing)(jing)濟的(de)(de)無政(zheng)府狀態就必須(xu)實(shi)行計(ji)劃(hua)經(jing)(jing)(jing)(jing)濟，計(ji)劃(hua)經(jing)(jing)(jing)(jing)濟的(de)(de)歷史(shi)必然性是(shi)國(guo)(guo)有(you)(you)經(jing)(jing)(jing)(jing)濟的(de)(de)邏輯(ji)基礎，大量的(de)(de)國(guo)(guo)有(you)(you)企(qi)業的(de)(de)建立使得計(ji)劃(hua)經(jing)(jing)(jing)(jing)濟可能(neng)執行。包括我國(guo)(guo)在內(nei)的(de)(de)社(she)會主(zhu)(zhu)義國(guo)(guo)家(jia)在革(ge)命取得勝利之后，大力發展國(guo)(guo)有(you)(you)經(jing)(jing)(jing)(jing)濟，使得社(she)會主(zhu)(zhu)義國(guo)(guo)家(jia)國(guo)(guo)有(you)(you)經(jing)(jing)(jing)(jing)濟的(de)(de)發展成為(wei)一(yi)(yi)個重要的(de)(de)歷史(shi)現象。

    2．列寧的新經濟(ji)政策涉(she)及國有企業改革的內容

    在(zai)(zai)列寧的(de)(de)新(xin)經濟政策中，涉及到(dao)了國(guo)(guo)有企業的(de)(de)改革問題。1920年11月22日，列寧簽署頒發《租(zu)(zu)讓法令(ling)》，在(zai)(zai)蘇維(wei)埃政權監(jian)督(du)下，把國(guo)(guo)家(jia)無力(li)(li)經營的(de)(de)某(mou)些礦山(shan)、森林、油田等(deng)，按照(zhao)一定的(de)(de)條件(jian)出租(zu)(zu)給外國(guo)(guo)資(zi)本(ben)家(jia)經營，利(li)用資(zi)本(ben)主(zhu)義國(guo)(guo)家(jia)的(de)(de)資(zi)金(jin)、技術、生(sheng)產(chan)設備和管(guan)理經驗，迅(xun)速恢復和發展俄(e)國(guo)(guo)的(de)(de)社會生(sheng)產(chan)力(li)(li)。《租(zu)(zu)讓法令(ling)》規定，承(cheng)(cheng)租(zu)(zu)人(ren)(ren)(ren)可(ke)(ke)以獲得(de)合同規定數量的(de)(de)產(chan)品，并可(ke)(ke)以將這部分(fen)產(chan)品運往國(guo)(guo)外，保證(zheng)承(cheng)(cheng)租(zu)(zu)人(ren)(ren)(ren)投(tou)入企業的(de)(de)財(cai)產(chan)得(de)到(dao)全部補(bu)償，不被沒收和征(zheng)用。承(cheng)(cheng)租(zu)(zu)人(ren)(ren)(ren)在(zai)(zai)遵守勞動法的(de)(de)條件(jian)下，可(ke)(ke)以雇用俄(e)國(guo)(guo)工人(ren)(ren)(ren)和職員。政府不得(de)單方(fang)改變租(zu)(zu)讓協議的(de)(de)條款。

    蘇俄在(zai)1921年(nian)12月即重新規定：“凡雇(gu)傭工人(ren)二十名以下(xia)的(de)小(xiao)企(qi)業(ye)(ye)，不(bu)論是(shi)否已被國(guo)家接(jie)管，一(yi)律歸(gui)還原業(ye)(ye)主(zhu)或者(zhe)出租。”這(zhe)實際上是(shi)鼓勵發(fa)(fa)展(zhan)(zhan)私人(ren)資(zi)(zi)本(ben)主(zhu)義(yi) 。至1922年(nian)上半年(nian)，私人(ren)資(zi)(zi)本(ben)主(zhu)義(yi)企(qi)業(ye)(ye)已達257個 。1923年(nian)末，在(zai)蘇維埃政權的(de)監督下(xia)，把(ba)7500個國(guo)家無力(li)經營(ying)的(de)中小(xiao)企(qi)業(ye)(ye)或林地(di)等出租給本(ben)國(guo)資(zi)(zi)本(ben)家經營(ying)，以便利用資(zi)(zi)本(ben)主(zhu)義(yi)技(ji)術(shu)和資(zi)(zi)金，恢復發(fa)(fa)展(zhan)(zhan)生產。列(lie)寧把(ba)新經濟政策稱之為“退(tui)(tui)卻(que)(que)”，是(shi)向(xiang)資(zi)(zi)本(ben)主(zhu)義(yi)的(de)退(tui)(tui)卻(que)(que)，“我們不(bu)僅要退(tui)(tui)到(dao)國(guo)家資(zi)(zi)本(ben)主(zhu)義(yi)上去(qu)，而且要退(tui)(tui)到(dao)由(you)國(guo)家調節的(de)商業(ye)(ye)和貨幣流通”，“在(zai)新的(de)道路(lu)上發(fa)(fa)展(zhan)(zhan)國(guo)家資(zi)(zi)本(ben)主(zhu)義(yi)。

    還有(you)一些(xie)當時的(de)(de)(de)俄共(gong)領(ling)導人進一步計(ji)劃調節和市場(chang)調節怎樣(yang)結合(he)的(de)(de)(de)問題。托洛茨基曾經(jing)探(tan)討了(le)計(ji)劃經(jing)濟的(de)(de)(de)主要基礎(chu)，“第(di)一是(shi)(shi)軍隊(dui)，它任何時候都不會(hui)在市場(chang)的(de)(de)(de)基礎(chu)上生(sheng)存。第(di)二是(shi)(shi)交(jiao)通(tong)。第(di)三是(shi)(shi)在我(wo)國為交(jiao)通(tong)、軍隊(dui)或國有(you)工業(ye)(ye)(ye)其它領(ling)域(yu)服務的(de)(de)(de)重工業(ye)(ye)(ye)。這是(shi)(shi)三條大(da)鯨魚，如果將(jiang)它們放(fang)入我(wo)國市場(chang)這個小水(shui)(shui)洼是(shi)(shi)不會(hui)有(you)什么結果的(de)(de)(de)：鯨魚是(shi)(shi)龐然大(da)物，水(shui)(shui)洼暫且還是(shi)(shi)水(shui)(shui)洼。這就(jiu)是(shi)(shi)計(ji)劃問題的(de)(de)(de)出發點”。 “我(wo)們只能逐步地(di)、緩慢地(di)將(jiang)我(wo)國的(de)(de)(de)冶金(jin)工業(ye)(ye)(ye)、煤(mei)炭工業(ye)(ye)(ye)、石(shi)油工業(ye)(ye)(ye)以及機(ji)器制(zhi)造業(ye)(ye)(ye)從戰時共(gong)產(chan)主義的(de)(de)(de)干船塢放(fang)入市場(chang)的(de)(de)(de)水(shui)(shui)域(yu)中去。假如我(wo)們一定要讓重工業(ye)(ye)(ye)參與(yu)市場(chang)角逐，那它就(jiu)會(hui)擱(ge)淺，因為重工業(ye)(ye)(ye)對我(wo)們的(de)(de)(de)市場(chang)來(lai)說過于‘沉重’了(le)。我(wo)們要用預算(suan)來(lai)支撐(cheng)重工業(ye)(ye)(ye)，使之不致(zhi)垮臺和擱(ge)淺。這就(jiu)是(shi)(shi)計(ji)劃的(de)(de)(de)方法。”

    從(cong)上述表述可以發現，新(xin)經(jing)濟(ji)(ji)政(zheng)策(ce)留給市場(chang)調節的(de)(de)經(jing)濟(ji)(ji)領(ling)域主(zhu)要(yao)還是(shi)輕工(gong)業(ye)領(ling)域，而重工(gong)業(ye)領(ling)域仍然需要(yao)依(yi)靠預算，也就(jiu)用是(shi)計劃經(jing)濟(ji)(ji)方式來(lai)發展。列寧的(de)(de)新(xin)經(jing)濟(ji)(ji)政(zheng)策(ce)主(zhu)要(yao)是(shi)考慮(lv)如何在(zai)發展蘇維埃國有(you)(you)(you)經(jing)濟(ji)(ji)中注入市場(chang)經(jing)濟(ji)(ji)的(de)(de)原則，并且應當(dang)在(zai)所有(you)(you)(you)制層面做(zuo)出(chu)調整(zheng)。但是(shi)，新(xin)經(jing)濟(ji)(ji)政(zheng)策(ce)本(ben)身(shen)似乎(hu)并沒(mei)有(you)(you)(you)明(ming)確地(di)提出(chu)并論(lun)證在(zai)這一(yi)過程(cheng)中，國有(you)(you)(you)經(jing)濟(ji)(ji)應扮演何種(zhong)角色。但是(shi)，從(cong)政(zheng)策(ce)實(shi)踐的(de)(de)角度大體可以看出(chu)新(xin)經(jing)濟(ji)(ji)的(de)(de)政(zheng)策(ce)脈絡，即私人資本(ben)主(zhu)義經(jing)濟(ji)(ji)成分主(zhu)要(yao)集中于小企(qi)業(ye)領(ling)域。但是(shi)這些政(zheng)策(ce)帶有(you)(you)(you)明(ming)顯的(de)(de)臨時過渡的(de)(de)性質。

    新(xin)(xin)(xin)經(jing)(jing)濟(ji)政策由(you)(you)于立(li)足于現(xian)有資本主義關系，取得階(jie)段性成功(gong)。1921年(nian)一年(nian)里，蘇(su)俄從(cong)國(guo)(guo)(guo)外訂購幾千(qian)臺機車，幾百(bai)輛油罐(guan)車，進(jin)口一千(qian)多(duo)(duo)萬普特(te)糧食。1922年(nian)同歐洲20多(duo)(duo)個國(guo)(guo)(guo)家談生(sheng)意，商業貿易(yi)與國(guo)(guo)(guo)際市(shi)場初(chu)步(bu)接軌。各種(zhong)(zhong)有益的(de)探索和(he)嘗試，使俄國(guo)(guo)(guo)的(de)資源(yuan)得到(dao)利用，市(shi)場得到(dao)發展(zhan)。由(you)(you)于國(guo)(guo)(guo)有化注入商業經(jing)(jing)濟(ji)原(yuan)則(ze)，解決了(le)工人階(jie)級同農民(min)小(xiao)生(sheng)產矛盾，解決了(le)同私人資本主義矛盾。新(xin)(xin)(xin)經(jing)(jing)濟(ji)政策，把商品交(jiao)換(huan)放在首位(wei)，作(zuo)為主要杠桿(gan)，實現(xian)多(duo)(duo)種(zhong)(zhong)經(jing)(jing)濟(ji)成分的(de)聯系和(he)共同發展(zhan)，更(geng)加有利于完善大工業企業國(guo)(guo)(guo)有化，有力促進(jin)了(le)蘇(su)維埃國(guo)(guo)(guo)家經(jing)(jing)濟(ji)進(jin)入發展(zhan)新(xin)(xin)(xin)階(jie)段。

    3．毛(mao)澤東(dong)著作中涉及國有企業的內(nei)容

    毛澤東(dong)論(lun)國有(you)(you)(you)企業主(zhu)要(yao)集中(zhong)(zhong)于毛澤東(dong)在1956年(nian)發表的(de)(de)《論(lun)十大(da)關(guan)系》中(zhong)(zhong)，集中(zhong)(zhong)討論(lun)了企業經營自主(zhu)權問題。毛澤東(dong)在論(lun)十大(da)關(guan)系中(zhong)(zhong)指出：“把什么東(dong)西統統都集中(zhong)(zhong)在中(zhong)(zhong)央或省(sheng)市，不(bu)給(gei)工(gong)廠一點權力，一點機動的(de)(de)余地，一點利益，恐怕(pa)不(bu)妥。中(zhong)(zhong)央、省(sheng)市和(he)工(gong)廠的(de)(de)權益究(jiu)竟應(ying)當(dang)各有(you)(you)(you)多大(da)才(cai)適當(dang)，我(wo)們(men)經驗不(bu)多，還要(yao)研究(jiu)。從原(yuan)則上說，統一性(xing)(xing)(xing)和(he)獨(du)立(li)性(xing)(xing)(xing)是對(dui)立(li)的(de)(de)統一，要(yao)有(you)(you)(you)統一性(xing)(xing)(xing)，也要(yao)有(you)(you)(you)獨(du)立(li)性(xing)(xing)(xing)。比如我(wo)們(men)現(xian)在開會(hui)是統一性(xing)(xing)(xing)，散(san)會(hui)以后(hou)有(you)(you)(you)人散(san)步，有(you)(you)(you)人讀書，有(you)(you)(you)人吃飯，就(jiu)是獨(du)立(li)性(xing)(xing)(xing)。如果我(wo)們(men)不(bu)給(gei)每(mei)個(ge)人散(san)會(hui)后(hou)的(de)(de)獨(du)立(li)性(xing)(xing)(xing)，一直(zhi)把會(hui)無休止地開下去，不(bu)是所有(you)(you)(you)的(de)(de)人都要(yao)死光嗎?個(ge)人是這(zhe)樣，工(gong)廠和(he)其他生(sheng)產(chan)單位也是這(zhe)樣。各個(ge)生(sheng)產(chan)單位都要(yao)有(you)(you)(you)一個(ge)與統一性(xing)(xing)(xing)相聯系的(de)(de)獨(du)立(li)性(xing)(xing)(xing)，才(cai)會(hui)發展(zhan)得更加(jia)活(huo)潑(po)。

    4．鄧小平著(zhu)作中(zhong)涉及(ji)國有企業的(de)內容(rong)

    鄧小平(ping)同志(zhi)創造性地提出(chu)了一系列重要論述(shu)，構成了社會主義市場(chang)經濟(ji)理論的重要組(zu)成部分(fen)。小平(ping)同志(zhi)對(dui)于國有企業(ye)管理和改革的思想(xiang)可(ke)以歸納為以下(xia)幾點：

    一是(shi)(shi)明(ming)確國企(qi)改革(ge)改造的(de)方(fang)向就(jiu)(jiu)是(shi)(shi)按經(jing)(jing)(jing)濟(ji)規律(lv)辦事。他指出，企(qi)業管理(li)，過去(qu)是(shi)(shi)蘇聯那(nei)一套，沒有跳出那(nei)個圈子(zi)。現在要(yao)(yao)使(shi)所有的(de)人開動腦筋，……一定要(yao)(yao)按照國際先進(jin)的(de)管理(li)方(fang)法、先進(jin)的(de)經(jing)(jing)(jing)營方(fang)法、先進(jin)的(de)定額來(lai)管理(li)，也就(jiu)(jiu)是(shi)(shi)按照經(jing)(jing)(jing)濟(ji)規律(lv)管理(li)經(jing)(jing)(jing)濟(ji)，一句話(hua)，就(jiu)(jiu)是(shi)(shi)要(yao)(yao)革(ge)命，不要(yao)(yao)改良(liang)，不要(yao)(yao)修(xiu)修(xiu)補補。

    二(er)是(shi)調政企(qi)(qi)(qi)分(fen)開(kai)、兩權(quan)分(fen)離。處理(li)好(hao)政府與企(qi)(qi)(qi)業的(de)(de)關系(xi)，是(shi)經(jing)(jing)濟(ji)體(ti)制(zhi)改(gai)革(ge)(ge)和(he)行(xing)政管理(li)體(ti)制(zhi)改(gai)革(ge)(ge)的(de)(de)重大任務，也(ye)(ye)是(shi)國有(you)企(qi)(qi)(qi)業改(gai)革(ge)(ge)的(de)(de)重點和(he)難(nan)點。鄧小平(ping)同志(zhi)強調“企(qi)(qi)(qi)業下放，政企(qi)(qi)(qi)分(fen)開(kai)，是(shi)經(jing)(jing)濟(ji)體(ti)制(zhi)改(gai)革(ge)(ge)，也(ye)(ye)是(shi)政治(zhi)體(ti)制(zhi)改(gai)革(ge)(ge)。下放總會遇到障礙。現(xian)在機構臃腫，有(you)的(de)(de)部委據說有(you)上萬人(ren)，必須精簡。否則，這(zhe)(zhe)么多人(ren)，就(jiu)要(yao)(yao)當‘婆婆’，攬權(quan)。” 小平(ping)同志(zhi)還強調指(zhi)出(chu)，要(yao)(yao)“用(yong)(yong)多種形式把所(suo)(suo)有(you)權(quan)和(he)經(jing)(jing)營(ying)權(quan)分(fen)開(kai)，以(yi)調動企(qi)(qi)(qi)業的(de)(de)積(ji)極(ji)性(xing)，這(zhe)(zhe)是(shi)改(gai)革(ge)(ge)的(de)(de)一個很重要(yao)(yao)的(de)(de)方(fang)(fang)面。”鄧小平(ping)同志(zhi)還進一步(bu)指(zhi)出(chu)：“許多經(jing)(jing)營(ying)形式，都(dou)屬于發展生產力(li)的(de)(de)手段、方(fang)(fang)法，既可(ke)以(yi)為資(zi)本主(zhu)義(yi)所(suo)(suo)用(yong)(yong)，也(ye)(ye)可(ke)以(yi)為社(she)會主(zhu)義(yi)所(suo)(suo)用(yong)(yong)，誰用(yong)(yong)得好(hao)，就(jiu)為誰服務。” 鄧小平(ping)同志(zhi)的(de)(de)這(zhe)(zhe)一論(lun)述對打破所(suo)(suo)有(you)權(quan)和(he)經(jing)(jing)營(ying)權(quan)分(fen)開(kai)問題上的(de)(de)思想束縛起到了重要(yao)(yao)作用(yong)(yong)。

    三是要把擴大企(qi)(qi)業自主(zhu)(zhu)權作為改(gai)革(ge)的(de)重(zhong)要內容(rong)。他提出(chu)，企(qi)(qi)業要有主(zhu)(zhu)動權、機動權，如用(yong)人多少(shao)，要增加點(dian)什(shen)么，減少(shao)點(dian)什(shen)么，應該有權處(chu)理。他曾深刻指出(chu)：“企(qi)(qi)業沒有權利，也就(jiu)沒有義務(wu)，權利和義務(wu)都在國(guo)家(jia)手里。企(qi)(qi)業對生產的(de)好壞不承(cheng)擔責任，包袱都由國(guo)家(jia)背起來。”

    四是強調打破平均主義(yi)，堅持按(an)勞分(fen)配的原(yuan)(yuan)則，健(jian)全和(he)深(shen)化(hua)考核和(he)人(ren)事(shi)制(zhi)度。“我(wo)們要堅持按(an)勞分(fen)配的原(yuan)(yuan)則，不(bu)(bu)能(neng)再搞平均主義(yi)，平均主義(yi)害死(si)人(ren)，要鼓(gu)勵上進，不(bu)(bu)能(neng)吃大鍋飯(fan)。要建立各方(fang)面的考核制(zhi)度。

    五是(shi)強調企(qi)(qi)業改革核(he)心是(shi)解決搞(gao)活國營大(da)中型(xing)企(qi)(qi)業的問(wen)題。1986年鄧小平(ping)同志指(zhi)出：“企(qi)(qi)業改革主(zhu)要(yao)是(shi)解決搞(gao)活國營大(da)中型(xing)企(qi)(qi)業的問(wen)題。”

    總體來看：列寧、毛澤東、鄧小平等革(ge)命領袖從(cong)各國社會主(zhu)義(yi)建(jian)設的具(ju)體出發(fa)，在(zai)不(bu)(bu)同程(cheng)度(du)上(shang)對于國有(you)(you)(you)企(qi)業(ye)改革(ge)和(he)管(guan)理(li)都(dou)有(you)(you)(you)許多(duo)創造性(xing)地理(li)論表述(shu)。這些創新可以(yi)歸結為：國有(you)(you)(you)企(qi)業(ye)的改革(ge)和(he)發(fa)展在(zai)大的方(fang)向上(shang)必須(xu)(xu)按經(jing)濟(ji)(ji)規律辦事，必須(xu)(xu)重視商品(pin)經(jing)濟(ji)(ji)原則，必須(xu)(xu)重視市(shi)場對于經(jing)濟(ji)(ji)的調節(jie)作用；在(zai)企(qi)業(ye)內部必須(xu)(xu)重視經(jing)濟(ji)(ji)核算、必須(xu)(xu)堅持科(ke)學管(guan)理(li)，堅持按勞(lao)分配(pei)；應當擴大企(qi)業(ye)經(jing)營自主(zhu)權；在(zai)企(qi)業(ye)所有(you)(you)(you)制(zhi)問題(ti)上(shang)，不(bu)(bu)搞(gao)單一的公(gong)有(you)(you)(you)制(zhi)，主(zhu)張公(gong)有(you)(you)(you)制(zhi)為主(zhu)的條件(jian)下(xia)實現多(duo)種所有(you)(you)(you)制(zhi)形式(shi)、多(duo)種經(jing)濟(ji)(ji)成(cheng)分共存。由于時(shi)代的局限性(xing)，這些理(li)論主(zhu)要(yao)還(huan)集中于論述(shu)如何(he)搞(gao)活國有(you)(you)(you)企(qi)業(ye)和(he)國有(you)(you)(you)經(jing)濟(ji)(ji)的問題(ti)。但(dan)是這些論述(shu)都(dou)程(cheng)度(du)不(bu)(bu)同地涉及到了市(shi)場經(jing)濟(ji)(ji)和(he)國有(you)(you)(you)企(qi)業(ye)關系問題(ti)。

    三(san)、當代國內關于(yu)國有企業功能的理論研究

    改革(ge)開放以(yi)(yi)來，國內學者借鑒國外(wai)理論的前提下，對(dui)于國有企(qi)業的這種經(jing)(jing)濟現(xian)象進行了大量的研(yan)究。其中(zhong)(zhong)研(yan)究涉及國有企(qi)業功能的不少，但是其中(zhong)(zhong)絕大多(duo)數停(ting)留(liu)在解(jie)釋有關文件(jian)的水平，另外(wai)一些是在運用西方經(jing)(jing)濟學觀(guan)點對(dui)國內經(jing)(jing)濟現(xian)象簡單加以(yi)(yi)解(jie)釋。

    張(zhang)維迎運用(yong)委(wei)托(tuo)代(dai)理有(you)(you)(you)關理論分析(xi)了國有(you)(you)(you)企(qi)業中的(de)(de)激勵問題。他認為盡(jin)管(guan)國有(you)(you)(you)產(chan)權在概念(nian)上可以是明(ming)確的(de)(de)，但一個(ge)(ge)(ge)有(you)(you)(you)效的(de)(de)產(chan)權還要(yao)能(neng)在現實(shi)中有(you)(you)(you)效行使。并且(qie)在所有(you)(you)(you)權和控制(zhi)權相(xiang)分離的(de)(de)現代(dai)企(qi)業中，始(shi)終存在著委(wei)托(tuo)人(ren)(ren)與代(dai)理人(ren)(ren)之(zhi)間的(de)(de)利益沖突(tu)，公(gong)司治理結構作為這(zhe)一沖突(tu)的(de)(de)解決方案也(ye)仍然(ran)要(yao)承受(shou)代(dai)理費用(yong)。國有(you)(you)(you)企(qi)業將這(zhe)一問題推向極端(duan)。一方面(mian)，作為十幾億委(wei)托(tuo)人(ren)(ren)之(zhi)一，對每個(ge)(ge)(ge)人(ren)(ren)來(lai)講，對代(dai)理人(ren)(ren)的(de)(de)監(jian)督相(xiang)當(dang)于公(gong)共物品，誰也(ye)沒(mei)有(you)(you)(you)積極性在這(zhe)方面(mian)作過多(duo)投入。另(ling)一方面(mian)，從(cong)全國人(ren)(ren)民這(zhe)個(ge)(ge)(ge)初(chu)始(shi)委(wei)托(tuo)人(ren)(ren)到企(qi)業代(dai)理人(ren)(ren)之(zhi)間，有(you)(you)(you)著過多(duo)的(de)(de)環(huan)節，從(cong)而有(you)(you)(you)著過長的(de)(de)委(wei)托(tuo)代(dai)理鏈條；每經過一個(ge)(ge)(ge)委(wei)托(tuo)代(dai)理的(de)(de)環(huan)節，來(lai)自初(chu)始(shi)委(wei)托(tuo)人(ren)(ren)的(de)(de)強烈的(de)(de)激勵和監(jian)督動(dong)力和信(xin)息就會部分衰減(jian)，以致到了企(qi)業這(zhe)個(ge)(ge)(ge)端(duan)頭幾乎(hu)喪失殆盡(jin)了。

    國(guo)(guo)內比較著名的(de)經濟(ji)(ji)學(xue)家皆論及國(guo)(guo)有企(qi)業(ye)的(de)功能，基本觀點也大體(ti)一致。樊綱指出，在(zai)市場經濟(ji)(ji)中建立國(guo)(guo)有企(qi)業(ye)要發揮兩(liang)個(ge)主(zhu)要作用(yong)：一是實現市場機制自身不能達到的(de)，而且(qie)政府也難以用(yong)其他間接干(gan)預手段來實現的(de)某些社會政策目標；二(er)是發展戰略性民族產(chan)業(ye)，特別是基礎產(chan)業(ye)和(he)高新技術(shu)產(chan)業(ye)。

    進一(yi)步地他指出國(guo)(guo)(guo)有(you)(you)(you)(you)(you)企(qi)(qi)(qi)(qi)業(ye)(ye)(ye)(ye)(ye)(ye)(ye)的(de)(de)主要(yao)(yao)活動領域：（1）在(zai)競(jing)(jing)爭(zheng)性(xing)產(chan)(chan)業(ye)(ye)(ye)(ye)(ye)(ye)(ye)中(zhong)，國(guo)(guo)(guo)有(you)(you)(you)(you)(you)企(qi)(qi)(qi)(qi)業(ye)(ye)(ye)(ye)(ye)(ye)(ye)不(bu)宜過(guo)多進入(ru)(ru)。國(guo)(guo)(guo)有(you)(you)(you)(you)(you)企(qi)(qi)(qi)(qi)業(ye)(ye)(ye)(ye)(ye)(ye)(ye)應盡(jin)可能退出一(yi)般性(xing)的(de)(de)以(yi)利潤最大(da)化為目(mu)標的(de)(de)競(jing)(jing)爭(zheng)性(xing)行(xing)業(ye)(ye)(ye)(ye)(ye)(ye)(ye)。在(zai)戰(zhan)略性(xing)的(de)(de)競(jing)(jing)爭(zheng)性(xing)行(xing)業(ye)(ye)(ye)(ye)(ye)(ye)(ye)中(zhong)，國(guo)(guo)(guo)企(qi)(qi)(qi)(qi)可以(yi)作為少數(shu)的(de)(de)骨干企(qi)(qi)(qi)(qi)業(ye)(ye)(ye)(ye)(ye)(ye)(ye)而存在(zai)，主要(yao)(yao)是(shi)(shi)(shi)(shi)為了形成(cheng)(cheng)和(he)增強戰(zhan)略產(chan)(chan)業(ye)(ye)(ye)(ye)(ye)(ye)(ye)的(de)(de)國(guo)(guo)(guo)際(ji)競(jing)(jing)爭(zheng)力。 （2）在(zai)各(ge)類壟(long)斷(duan)(duan)行(xing)業(ye)(ye)(ye)(ye)(ye)(ye)(ye)中(zhong)，其中(zhong)有(you)(you)(you)(you)(you)些(xie)產(chan)(chan)業(ye)(ye)(ye)(ye)(ye)(ye)(ye)，主要(yao)(yao)由(you)國(guo)(guo)(guo)有(you)(you)(you)(you)(you)企(qi)(qi)(qi)(qi)業(ye)(ye)(ye)(ye)(ye)(ye)(ye)來(lai)經營(ying)，甚(shen)至不(bu)允許非(fei)(fei)國(guo)(guo)(guo)有(you)(you)(you)(you)(you)企(qi)(qi)(qi)(qi)業(ye)(ye)(ye)(ye)(ye)(ye)(ye)的(de)(de)進入(ru)(ru)。但是(shi)(shi)(shi)(shi)即使(shi)是(shi)(shi)(shi)(shi)壟(long)斷(duan)(duan)產(chan)(chan)業(ye)(ye)(ye)(ye)(ye)(ye)(ye)，非(fei)(fei)國(guo)(guo)(guo)有(you)(you)(you)(you)(you)企(qi)(qi)(qi)(qi)業(ye)(ye)(ye)(ye)(ye)(ye)(ye)也未(wei)必(bi)絕對(dui)不(bu)宜進入(ru)(ru)。特別是(shi)(shi)(shi)(shi)隨(sui)著技術的(de)(de)進步和(he)管理(li)水(shui)平(ping)的(de)(de)提高，過(guo)去的(de)(de)壟(long)斷(duan)(duan)行(xing)業(ye)(ye)(ye)(ye)(ye)(ye)(ye)可以(yi)成(cheng)(cheng)為競(jing)(jing)爭(zheng)行(xing)業(ye)(ye)(ye)(ye)(ye)(ye)(ye)，至少，壟(long)斷(duan)(duan)行(xing)業(ye)(ye)(ye)(ye)(ye)(ye)(ye)中(zhong)真正具有(you)(you)(you)(you)(you)"自然壟(long)斷(duan)(duan)"性(xing)的(de)(de)領域會變得(de)越(yue)(yue)來(lai)越(yue)(yue)小。因此，"自然壟(long)斷(duan)(duan)"性(xing)未(wei)必(bi)永遠是(shi)(shi)(shi)(shi)國(guo)(guo)(guo)企(qi)(qi)(qi)(qi)保持獨(du)占的(de)(de)充(chong)分理(li)由(you)。特別值得(de)注意的(de)(de)是(shi)(shi)(shi)(shi)，有(you)(you)(you)(you)(you)些(xie)產(chan)(chan)業(ye)(ye)(ye)(ye)(ye)(ye)(ye)的(de)(de)壟(long)斷(duan)(duan)性(xing)實際(ji)上是(shi)(shi)(shi)(shi)政(zheng)府的(de)(de)管制政(zheng)策所(suo)造成(cheng)(cheng)的(de)(de)，完全有(you)(you)(you)(you)(you)必(bi)要(yao)(yao)鼓勵非(fei)(fei)國(guo)(guo)(guo)有(you)(you)(you)(you)(you)企(qi)(qi)(qi)(qi)業(ye)(ye)(ye)(ye)(ye)(ye)(ye)進入(ru)(ru)這(zhe)類產(chan)(chan)業(ye)(ye)(ye)(ye)(ye)(ye)(ye)，打(da)破壟(long)斷(duan)(duan)，形成(cheng)(cheng)競(jing)(jing)爭(zheng)，這(zhe)非(fei)(fei)常有(you)(you)(you)(you)(you)助于(yu)提高生產(chan)(chan)效率和(he)服務質量。（3）一(yi)般來(lai)說(shuo)，越(yue)(yue)是(shi)(shi)(shi)(shi)要(yao)(yao)求兼顧社會目(mu)標的(de)(de)產(chan)(chan)業(ye)(ye)(ye)(ye)(ye)(ye)(ye)（特別是(shi)(shi)(shi)(shi)以(yi)社會目(mu)標為主的(de)(de)產(chan)(chan)業(ye)(ye)(ye)(ye)(ye)(ye)(ye)），希(xi)望國(guo)(guo)(guo)有(you)(you)(you)(you)(you)企(qi)(qi)(qi)(qi)業(ye)(ye)(ye)(ye)(ye)(ye)(ye)發揮較大(da)作用的(de)(de)要(yao)(yao)求就越(yue)(yue)強。在(zai)這(zhe)些(xie)領域，非(fei)(fei)國(guo)(guo)(guo)有(you)(you)(you)(you)(you)企(qi)(qi)(qi)(qi)業(ye)(ye)(ye)(ye)(ye)(ye)(ye)不(bu)是(shi)(shi)(shi)(shi)絕對(dui)沒有(you)(you)(you)(you)(you)發揮作用的(de)(de)空間，只要(yao)(yao)政(zheng)府實施(shi)適(shi)當(dang)的(de)(de)管制政(zheng)策，非(fei)(fei)國(guo)(guo)(guo)有(you)(you)(you)(you)(you)企(qi)(qi)(qi)(qi)業(ye)(ye)(ye)(ye)(ye)(ye)(ye)也能夠發揮積(ji)極(ji)的(de)(de)作用。但是(shi)(shi)(shi)(shi)，國(guo)(guo)(guo)有(you)(you)(you)(you)(you)企(qi)(qi)(qi)(qi)業(ye)(ye)(ye)(ye)(ye)(ye)(ye)的(de)(de)優點往(wang)(wang)往(wang)(wang)表現得(de)更為突出。 （4）在(zai)技術方面國(guo)(guo)(guo)際(ji)競(jing)(jing)爭(zheng)非(fei)(fei)常強的(de)(de)產(chan)(chan)業(ye)(ye)(ye)(ye)(ye)(ye)(ye)（例如航天(tian)、航空、核工(gong)業(ye)(ye)(ye)(ye)(ye)(ye)(ye)等）中(zhong)，往(wang)(wang)往(wang)(wang)更需(xu)要(yao)(yao)國(guo)(guo)(guo)有(you)(you)(you)(you)(you)企(qi)(qi)(qi)(qi)業(ye)(ye)(ye)(ye)(ye)(ye)(ye)的(de)(de)進入(ru)(ru)。因為，對(dui)于(yu)這(zhe)些(xie)產(chan)(chan)業(ye)(ye)(ye)(ye)(ye)(ye)(ye)，主要(yao)(yao)的(de)(de)問題不(bu)是(shi)(shi)(shi)(shi)企(qi)(qi)(qi)(qi)業(ye)(ye)(ye)(ye)(ye)(ye)(ye)間的(de)(de)競(jing)(jing)爭(zheng)，而是(shi)(shi)(shi)(shi)國(guo)(guo)(guo)家(jia)(jia)間的(de)(de)產(chan)(chan)業(ye)(ye)(ye)(ye)(ye)(ye)(ye)競(jing)(jing)爭(zheng)和(he)科(ke)技實力競(jing)(jing)爭(zheng)，由(you)國(guo)(guo)(guo)家(jia)(jia)采(cai)取特殊的(de)(de)產(chan)(chan)業(ye)(ye)(ye)(ye)(ye)(ye)(ye)組(zu)織方式集(ji)中(zhong)力量進行(xing)研制和(he)開發，往(wang)(wang)往(wang)(wang)更有(you)(you)(you)(you)(you)助于(yu)產(chan)(chan)業(ye)(ye)(ye)(ye)(ye)(ye)(ye)技術進步特別是(shi)(shi)(shi)(shi)重(zhong)大(da)技術突破。

    陸俊華進一步提出(chu)中(zhong)央(yang)(yang)(yang)企(qi)業(ye)的(de)(de)(de)(de)功能和作(zuo)用(yong)(yong)：根據(ju)對(dui)中(zhong)央(yang)(yang)(yang)企(qi)業(ye)在國民經濟中(zhong)的(de)(de)(de)(de)作(zuo)用(yong)(yong)與對(dui)市(shi)場(chang)效(xiao)率的(de)(de)(de)(de)分(fen)析，從作(zuo)用(yong)(yong)方面看，中(zhong)央(yang)(yang)(yang)企(qi)業(ye)的(de)(de)(de)(de)作(zuo)用(yong)(yong)體現在市(shi)場(chang)失靈的(de)(de)(de)(de)領域。市(shi)場(chang)作(zuo)用(yong)(yong)越(yue)(yue)小，中(zhong)央(yang)(yang)(yang)企(qi)業(ye)的(de)(de)(de)(de)作(zuo)用(yong)(yong)應(ying)該越(yue)(yue)大(da)；市(shi)場(chang)作(zuo)用(yong)(yong)越(yue)(yue)大(da)，中(zhong)央(yang)(yang)(yang)企(qi)業(ye)的(de)(de)(de)(de)作(zuo)用(yong)(yong)則越(yue)(yue)小，兩者呈(cheng)反方向(xiang)對(dui)應(ying)關(guan)系。具體來講，中(zhong)央(yang)(yang)(yang)企(qi)業(ye)作(zuo)用(yong)(yong)是(shi)按如下產(chan)(chan)業(ye)秩序(xu)呈(cheng)遞減(jian)態勢：國家安全(quan)產(chan)(chan)業(ye)——自然壟斷產(chan)(chan)業(ye)——重(zhong)要的(de)(de)(de)(de)資源(yuan)型產(chan)(chan)業(ye)——資源(yuan)競(jing)(jing)爭(zheng)性產(chan)(chan)業(ye)——一般的(de)(de)(de)(de)競(jing)(jing)爭(zheng)性產(chan)(chan)業(ye)。考慮到(dao)中(zhong)央(yang)(yang)(yang)企(qi)業(ye)布(bu)局的(de)(de)(de)(de)產(chan)(chan)業(ye)標準主要是(shi)依據(ju)市(shi)場(chang)與壟斷的(de)(de)(de)(de)理論(lun)，為此采用(yong)(yong)以市(shi)場(chang)競(jing)(jing)爭(zheng)程度為標準來分(fen)析中(zhong)央(yang)(yang)(yang)企(qi)業(ye)在各(ge)產(chan)(chan)業(ye)中(zhong)的(de)(de)(de)(de)布(bu)局。

    （1）對一些關(guan)系國家主(zhu)權安(an)全(quan)和(he)經濟安(an)全(quan)的(de)產業領域(yu)，總體上由中央企(qi)業獨資經營，有(you)些可由地方(fang)國有(you)企(qi)業參(can)與。

    （2）涉及自(zi)然(ran)壟(long)(long)斷(duan)的(de)(de)產業(ye)，自(zi)然(ran)壟(long)(long)斷(duan)往往是與網(wang)(wang)(wang)絡系統結合的(de)(de)，在網(wang)(wang)(wang)絡業(ye)務(wu)(wu)的(de)(de)投資中，要求相(xiang)當(dang)部分(fen)(fen)是沉淀成(cheng)本，如果出現兩家(jia)(jia)(jia)以(yi)上(shang)競(jing)爭投資，會使(shi)每家(jia)(jia)(jia)的(de)(de)網(wang)(wang)(wang)絡系統不(bu)能得到(dao)充分(fen)(fen)利用，導致成(cheng)本上(shang)升和效益下降。自(zi)然(ran)壟(long)(long)斷(duan)行業(ye)一家(jia)(jia)(jia)經(jing)營比多家(jia)(jia)(jia)經(jing)營更有利于資源(yuan)的(de)(de)優(you)化配(pei)置(zhi)。但(dan)隨(sui)著市場經(jing)濟(ji)的(de)(de)發育和成(cheng)熟，對壟(long)(long)斷(duan)產業(ye)的(de)(de)非自(zi)然(ran)壟(long)(long)斷(duan)業(ye)務(wu)(wu)，也要引入(ru)或(huo)部分(fen)(fen)引入(ru)市場競(jing)爭機(ji)制，以(yi)帶來更多的(de)(de)社會福(fu)利。

    （3）涉及經(jing)營性(xing)(xing)壟斷產(chan)(chan)業(ye)(ye)(ye)，主要是(shi)重(zhong)要資(zi)源性(xing)(xing)產(chan)(chan)業(ye)(ye)(ye)和基礎(chu)設施產(chan)(chan)業(ye)(ye)(ye)，其中(zhong)(zhong)，重(zhong)要資(zi)源性(xing)(xing)產(chan)(chan)業(ye)(ye)(ye)除(chu)上(shang)述特性(xing)(xing)外，還(huan)具有(you)(you)稀缺性(xing)(xing)、延伸性(xing)(xing)（外在(zai)性(xing)(xing)）。因此(ci)該類(lei)(lei)產(chan)(chan)業(ye)(ye)(ye)具有(you)(you)壟斷特征。中(zhong)(zhong)央企業(ye)(ye)(ye)在(zai)這兩類(lei)(lei)產(chan)(chan)業(ye)(ye)(ye)中(zhong)(zhong)占有(you)(you)重(zhong)要位(wei)置，在(zai)不同產(chan)(chan)業(ye)(ye)(ye)中(zhong)(zhong)分別采(cai)取絕對控(kong)股(gu)和相對控(kong)股(gu)。

    （4）涉及(ji)競爭性產業(ye)(ye)領域(yu)，包括制(zhi)(zhi)造業(ye)(ye)、加工(gong)業(ye)(ye)和(he)服務業(ye)(ye)等。這些(xie)產業(ye)(ye)在市場準入(ru)上是向各類(lei)所有制(zhi)(zhi)企業(ye)(ye)放開的(de)。因(yin)此，中央企業(ye)(ye)是作(zuo)為市場主體參(can)與競爭。除重(zhong)大(da)裝備業(ye)(ye)控股外，多數情況(kuang)是參(can)股或退出的(de)。

    盛洪也指出，國有(you)企業應在(zai)特(te)定情(qing)況下創立的，這個特(te)定情(qing)形可以是(shi)很(hen)強(qiang)的自然壟斷，很(hen)急迫的時間(jian)達到(dao)某一公(gong)共目標(biao)，或有(you)公(gong)共物(wu)品的性質等等，使市場失靈或部分失靈。

    由此可見：就(jiu)多數而言，國(guo)(guo)內主流(liu)經(jing)濟學家(jia)對于國(guo)(guo)有(you)企業(ye)在(zai)市(shi)場經(jing)濟條件(jian)下的(de)(de)作用和功能的(de)(de)認識是(shi)比較一致(zhi)的(de)(de)，一是(shi)國(guo)(guo)有(you)企業(ye)應當在(zai)市(shi)場失敗的(de)(de)領(ling)(ling)域發(fa)生作用，而是(shi)國(guo)(guo)有(you)企業(ye)應當在(zai)涉及自然(ran)壟斷的(de)(de)領(ling)(ling)域發(fa)揮(hui)(hui)作用，對一些關系國(guo)(guo)家(jia)主權安全和經(jing)濟安全的(de)(de)產業(ye)領(ling)(ling)域發(fa)揮(hui)(hui)作用。

    但所有(you)這(zhe)些結論(lun)一是(shi)普遍缺乏嚴密的(de)(de)邏輯論(lun)證過程，二(er)是(shi)對于討(tao)論(lun)的(de)(de)產(chan)(chan)(chan)業(ye)“性質(zhi)”概(gai)念缺乏嚴格的(de)(de)界(jie)定。例如(ru)(ru)哪些產(chan)(chan)(chan)業(ye)是(shi)自(zi)然壟斷產(chan)(chan)(chan)業(ye)，自(zi)然壟斷產(chan)(chan)(chan)業(ye)的(de)(de)本質(zhi)是(shi)什(shen)么(me)(me)？什(shen)么(me)(me)是(shi)戰略性產(chan)(chan)(chan)業(ye)、基礎(chu)產(chan)(chan)(chan)業(ye)和高新技術產(chan)(chan)(chan)業(ye)，其本質(zhi)特征是(shi)什(shen)么(me)(me)？在實踐中怎樣界(jie)定？等等問題缺乏認(ren)真的(de)(de)研究，許(xu)多描述、界(jie)定產(chan)(chan)(chan)業(ye)性質(zhi)的(de)(de)詞(ci)匯都是(shi)帶有(you)“寫意”性質(zhi)的(de)(de)形容詞(ci)，由此造(zao)成了眾多的(de)(de)理論(lun)歧義(yi)，也在實踐中造(zao)成了“隨意定義(yi)”的(de)(de)情況。（比如(ru)(ru)：徐工(gong)集團生產(chan)(chan)(chan)工(gong)程機(ji)械(xie)，工(gong)程機(ji)械(xie)是(shi)否是(shi)戰略產(chan)(chan)(chan)業(ye)？）

    還有(you)(you)(you)(you)許多國(guo)(guo)(guo)內學者從(cong)(cong)國(guo)(guo)(guo)有(you)(you)(you)(you)企業(ye)政(zheng)治功(gong)能角度對(dui)于(yu)國(guo)(guo)(guo)有(you)(you)(you)(you)企業(ye)進(jin)行(xing)(xing)了研(yan)究。左大培教授認(ren)為：民(min)(min)主(zhu)(zhu)共(gong)和國(guo)(guo)(guo)的(de)(de)(de)(de)(de)主(zhu)(zhu)權只屬于(yu)“抽象的(de)(de)(de)(de)(de)主(zhu)(zhu)人(ren)(ren)(ren)”——人(ren)(ren)(ren)民(min)(min)，而(er)這(zhe)(zhe)(zhe)個(ge)抽象的(de)(de)(de)(de)(de)主(zhu)(zhu)體(ti)(ti)無法(fa)(fa)(fa)行(xing)(xing)施具體(ti)(ti)的(de)(de)(de)(de)(de)行(xing)(xing)為，因(yin)而(er)民(min)(min)主(zhu)(zhu)共(gong)和國(guo)(guo)(guo)法(fa)(fa)(fa)律(lv)上的(de)(de)(de)(de)(de)主(zhu)(zhu)人(ren)(ren)(ren)無法(fa)(fa)(fa)行(xing)(xing)為，從(cong)(cong)而(er)民(min)(min)主(zhu)(zhu)共(gong)和國(guo)(guo)(guo)必然沒有(you)(you)(you)(you)效率！事(shi)實上，現(xian)(xian)代(dai)民(min)(min)主(zhu)(zhu)國(guo)(guo)(guo)家(jia)的(de)(de)(de)(de)(de)政(zheng)治生(sheng)活天天都(dou)告訴(su)我們，這(zhe)(zhe)(zhe)個(ge)“抽象的(de)(de)(de)(de)(de)主(zhu)(zhu)人(ren)(ren)(ren)”——人(ren)(ren)(ren)民(min)(min)如何(he)行(xing)(xing)施其具體(ti)(ti)的(de)(de)(de)(de)(de)政(zheng)治行(xing)(xing)為。人(ren)(ren)(ren)民(min)(min)通過其選(xuan)舉(ju)的(de)(de)(de)(de)(de)代(dai)表制定法(fa)(fa)(fa)律(lv)并行(xing)(xing)施對(dui)國(guo)(guo)(guo)有(you)(you)(you)(you)財(cai)(cai)(cai)產(chan)的(de)(de)(de)(de)(de)監督(du)管理(li)權力，由(you)此(ci)(ci)來體(ti)(ti)現(xian)(xian)自(zi)己是(shi)國(guo)(guo)(guo)有(you)(you)(you)(you)財(cai)(cai)(cai)產(chan)的(de)(de)(de)(de)(de)所(suo)有(you)(you)(you)(you)者。人(ren)(ren)(ren)民(min)(min)選(xuan)舉(ju)的(de)(de)(de)(de)(de)代(dai)表組成立(li)法(fa)(fa)(fa)機(ji)(ji)構(gou)，它制定有(you)(you)(you)(you)關國(guo)(guo)(guo)有(you)(you)(you)(you)財(cai)(cai)(cai)產(chan)和國(guo)(guo)(guo)有(you)(you)(you)(you)企業(ye)的(de)(de)(de)(de)(de)法(fa)(fa)(fa)律(lv)；人(ren)(ren)(ren)人(ren)(ren)(ren)都(dou)必須遵守這(zhe)(zhe)(zhe)些法(fa)(fa)(fa)律(lv)，執行(xing)(xing)這(zhe)(zhe)(zhe)些法(fa)(fa)(fa)律(lv)尤其是(shi)所(suo)有(you)(you)(you)(you)政(zheng)府機(ji)(ji)構(gou)的(de)(de)(de)(de)(de)責任；人(ren)(ren)(ren)民(min)(min)或其選(xuan)出的(de)(de)(de)(de)(de)代(dai)表直(zhi)接選(xuan)舉(ju)政(zheng)府官(guan)員(yuan)，以他(ta)們作為監督(du)和管理(li)國(guo)(guo)(guo)有(you)(you)(you)(you)財(cai)(cai)(cai)產(chan)和國(guo)(guo)(guo)有(you)(you)(you)(you)企業(ye)的(de)(de)(de)(de)(de)政(zheng)府行(xing)(xing)政(zheng)機(ji)(ji)構(gou)的(de)(de)(de)(de)(de)最高領導，這(zhe)(zhe)(zhe)些機(ji)(ji)構(gou)遵照(zhao)人(ren)(ren)(ren)民(min)(min)代(dai)表制定的(de)(de)(de)(de)(de)法(fa)(fa)(fa)律(lv)，監督(du)營業(ye)性的(de)(de)(de)(de)(de)國(guo)(guo)(guo)有(you)(you)(you)(you)財(cai)(cai)(cai)產(chan)經營機(ji)(ji)構(gou)的(de)(de)(de)(de)(de)運營，按照(zhao)公開、公平、公正的(de)(de)(de)(de)(de)原則(ze)任免這(zhe)(zhe)(zhe)些經營機(ji)(ji)構(gou)的(de)(de)(de)(de)(de)負責人(ren)(ren)(ren)，以此(ci)(ci)代(dai)表人(ren)(ren)(ren)民(min)(min)行(xing)(xing)施對(dui)國(guo)(guo)(guo)有(you)(you)(you)(you)財(cai)(cai)(cai)產(chan)的(de)(de)(de)(de)(de)所(suo)有(you)(you)(you)(you)者權利。

    還(huan)有學者(zhe)對于國有企(qi)業在(zai)國家政治生(sheng)活中作用進(jin)行了探討：但是(shi)整體來看這種研(yan)究(jiu)無論是(shi)在(zai)結論，還(huan)是(shi)在(zai)研(yan)究(jiu)的方(fang)法論上，都需要(yao)進(jin)一步深入研(yan)究(jiu)。

第二部分  市場經濟條件下國有企業功能的經驗研究

    國(guo)有企業作為與國(guo)家所(suo)有權相聯系的經(jing)濟范疇，并非為社會主義制(zhi)度所(suo)獨有，而是當今世界各國(guo)普遍存在的一種(zhong)經(jing)濟現(xian)象。

    一(yi)(yi)、世界范(fan)圍內(nei)國有企業的一(yi)(yi)般情(qing)況(kuang)

    在(zai)(zai)大(da)(da)多數市場經(jing)(jing)(jing)(jing)(jing)濟(ji)(ji)(ji)(ji)(ji)(ji)(ji)國(guo)(guo)(guo)(guo)(guo)家(jia)(jia)，國(guo)(guo)(guo)(guo)(guo)有(you)(you)(you)(you)企(qi)業(ye)(ye)在(zai)(zai)整個(ge)(ge)國(guo)(guo)(guo)(guo)(guo)家(jia)(jia)經(jing)(jing)(jing)(jing)(jing)濟(ji)(ji)(ji)(ji)(ji)(ji)(ji)中(zhong)(zhong)占(zhan)(zhan)(zhan)有(you)(you)(you)(you)相當(dang)大(da)(da)的比(bi)重(zhong)(zhong)。“二戰”前后(hou)，許多發達國(guo)(guo)(guo)(guo)(guo)家(jia)(jia)積極(ji)推進(jin)“國(guo)(guo)(guo)(guo)(guo)有(you)(you)(you)(you)化(hua)”運(yun)動(dong)，從(cong)而形(xing)成了現(xian)在(zai)(zai)各(ge)個(ge)(ge)國(guo)(guo)(guo)(guo)(guo)家(jia)(jia)規(gui)模(mo)不(bu)等(deng)、管理方式(shi)各(ge)異的國(guo)(guo)(guo)(guo)(guo)有(you)(you)(you)(you)經(jing)(jing)(jing)(jing)(jing)濟(ji)(ji)(ji)(ji)(ji)(ji)(ji)體(ti)系。但是(shi)(shi)盡(jin)管當(dang)今世(shi)界市場經(jing)(jing)(jing)(jing)(jing)濟(ji)(ji)(ji)(ji)(ji)(ji)(ji)發達的主(zhu)要(yao)國(guo)(guo)(guo)(guo)(guo)家(jia)(jia)都存(cun)在(zai)(zai)國(guo)(guo)(guo)(guo)(guo)有(you)(you)(you)(you)經(jing)(jing)(jing)(jing)(jing)濟(ji)(ji)(ji)(ji)(ji)(ji)(ji)，但國(guo)(guo)(guo)(guo)(guo)有(you)(you)(you)(you)經(jing)(jing)(jing)(jing)(jing)濟(ji)(ji)(ji)(ji)(ji)(ji)(ji)在(zai)(zai)各(ge)國(guo)(guo)(guo)(guo)(guo)經(jing)(jing)(jing)(jing)(jing)濟(ji)(ji)(ji)(ji)(ji)(ji)(ji)總量中(zhong)(zhong)所占(zhan)(zhan)(zhan)的比(bi)重(zhong)(zhong)是(shi)(shi)有(you)(you)(you)(you)很(hen)大(da)(da)差別的。一(yi)些(xie)(xie)(xie)國(guo)(guo)(guo)(guo)(guo)家(jia)(jia)的國(guo)(guo)(guo)(guo)(guo)有(you)(you)(you)(you)企(qi)業(ye)(ye)在(zai)(zai)國(guo)(guo)(guo)(guo)(guo)民(min)(min)經(jing)(jing)(jing)(jing)(jing)濟(ji)(ji)(ji)(ji)(ji)(ji)(ji)中(zhong)(zhong)占(zhan)(zhan)(zhan)有(you)(you)(you)(you)舉足輕重(zhong)(zhong)的作用，國(guo)(guo)(guo)(guo)(guo)有(you)(you)(you)(you)經(jing)(jing)(jing)(jing)(jing)濟(ji)(ji)(ji)(ji)(ji)(ji)(ji)是(shi)(shi)這(zhe)些(xie)(xie)(xie)國(guo)(guo)(guo)(guo)(guo)民(min)(min)經(jing)(jing)(jing)(jing)(jing)濟(ji)(ji)(ji)(ji)(ji)(ji)(ji)的重(zhong)(zhong)要(yao)組(zu)成部分，國(guo)(guo)(guo)(guo)(guo)有(you)(you)(you)(you)企(qi)業(ye)(ye)是(shi)(shi)這(zhe)些(xie)(xie)(xie)國(guo)(guo)(guo)(guo)(guo)家(jia)(jia)國(guo)(guo)(guo)(guo)(guo)民(min)(min)經(jing)(jing)(jing)(jing)(jing)濟(ji)(ji)(ji)(ji)(ji)(ji)(ji)中(zhong)(zhong)非常重(zhong)(zhong)要(yao)的一(yi)種企(qi)業(ye)(ye)組(zu)織形(xing)式(shi)，國(guo)(guo)(guo)(guo)(guo)有(you)(you)(you)(you)經(jing)(jing)(jing)(jing)(jing)濟(ji)(ji)(ji)(ji)(ji)(ji)(ji)總量和其(qi)對(dui)GDP的貢(gong)獻都很(hen)大(da)(da)。在(zai)(zai)這(zhe)些(xie)(xie)(xie)國(guo)(guo)(guo)(guo)(guo)家(jia)(jia)中(zhong)(zhong)國(guo)(guo)(guo)(guo)(guo)有(you)(you)(you)(you)企(qi)業(ye)(ye)一(yi)度在(zai)(zai)一(yi)些(xie)(xie)(xie)核(he)心(xin)國(guo)(guo)(guo)(guo)(guo)民(min)(min)經(jing)(jing)(jing)(jing)(jing)濟(ji)(ji)(ji)(ji)(ji)(ji)(ji)部門占(zhan)(zhan)(zhan)據了主(zhu)體(ti)地位，從(cong)而使(shi)國(guo)(guo)(guo)(guo)(guo)家(jia)(jia)在(zai)(zai)一(yi)定程度上具備(bei)了對(dui)整個(ge)(ge)國(guo)(guo)(guo)(guo)(guo)民(min)(min)經(jing)(jing)(jing)(jing)(jing)濟(ji)(ji)(ji)(ji)(ji)(ji)(ji)進(jin)行干預(yu)的物質條件。這(zhe)些(xie)(xie)(xie)國(guo)(guo)(guo)(guo)(guo)家(jia)(jia)代表(biao)有(you)(you)(you)(you)：歐洲(zhou)的法國(guo)(guo)(guo)(guo)(guo)、意大(da)(da)利、瑞典、亞洲(zhou)的新加坡、韓國(guo)(guo)(guo)(guo)(guo)等(deng)。

    在(zai)西方主要國(guo)(guo)(guo)(guo)(guo)家(jia)當(dang)中，法國(guo)(guo)(guo)(guo)(guo)是國(guo)(guo)(guo)(guo)(guo)有(you)企業(ye)(ye)占國(guo)(guo)(guo)(guo)(guo)民(min)經濟比重最高的國(guo)(guo)(guo)(guo)(guo)家(jia)之(zhi)一。據(ju)統計(ji)，法國(guo)(guo)(guo)(guo)(guo)國(guo)(guo)(guo)(guo)(guo)有(you)企業(ye)(ye)在(zai)全國(guo)(guo)(guo)(guo)(guo)經濟中所占比重1982年(nian)(nian)為22.90%,1985年(nian)(nian)進一步提高到(dao)24.1%，到(dao)了(le)1990年(nian)(nian)，法國(guo)(guo)(guo)(guo)(guo)擁有(you)國(guo)(guo)(guo)(guo)(guo)家(jia)直(zhi)接控(kong)制(zhi)(zhi)和國(guo)(guo)(guo)(guo)(guo)家(jia)控(kong)股50%以上的國(guo)(guo)(guo)(guo)(guo)有(you)企業(ye)(ye)共(gong)2268家(jia)，其中由(you)國(guo)(guo)(guo)(guo)(guo)家(jia)直(zhi)接控(kong)制(zhi)(zhi)的約有(you)108家(jia)，投資額占全國(guo)(guo)(guo)(guo)(guo)總投資額的27.15%，出口額的25%。

    意大(da)利(li)大(da)型(xing)國有(you)企業(ye)(ye)產生于本世(shi)紀20年代，是最早(zao)擁有(you)國有(you)企業(ye)(ye)的(de)國家(jia)之一。其重要標志為伊利(li)（IRI）集團的(de)組建(jian)，IRI是一家(jia)超大(da)型(xing)的(de)國有(you)企業(ye)(ye)集團，涉及(ji)多個(ge)行(xing)業(ye)(ye)，使國有(you)企業(ye)(ye)在當(dang)時(shi)的(de)意大(da)利(li)國民經濟(ji)中(zhong)就(jiu)占有(you)相當(dang)的(de)比(bi)(bi)重。到20世(shi)紀90年代，就(jiu)國有(you)企業(ye)(ye)在工業(ye)(ye)總銷(xiao)售中(zhong)所(suo)占比(bi)(bi)重而(er)言，意大(da)利(li)仍(reng)達(da)到40%。

    被稱(cheng)之為實行私有(you)制(zhi)較(jiao)好的(de)瑞典，1976年(nian)起連續6年(nian)掀起國有(you)化運(yun)動，使1982年(nian)國有(you)企(qi)業(ye)的(de)產值(zhi)占國內生(sheng)產總值(zhi)的(de)21%。目(mu)前，瑞典只(zhi)有(you)50多家國有(you)企(qi)業(ye)，卻占全國GDP的(de)約(yue)7%，以及總就業(ye)的(de)5%。

    新加(jia)坡(po)淡馬(ma)錫金(jin)融控股(gu)公(gong)司擁有(you)(you)20家(jia)(jia)大型(xing)“與政府有(you)(you)聯系的(de)企(qi)業(ye)”的(de)股(gu)份，占新加(jia)坡(po)GDP的(de)12%，其中有(you)(you)12家(jia)(jia)企(qi)業(ye)在新加(jia)坡(po)股(gu)票交易(yi)所(suo)上(shang)市(shi)，約(yue)占市(shi)值的(de)20%。

    美(mei)(mei)國(guo)(guo)(guo)雖(sui)然(ran)是(shi)(shi)西(xi)方(fang)發達(da)(da)國(guo)(guo)(guo)家中存在(zai)國(guo)(guo)(guo)有(you)(you)(you)(you)(you)(you)化(hua)企業(ye)(ye)最早的(de)(de)(de)(de)(de)國(guo)(guo)(guo)家之一，但是(shi)(shi)美(mei)(mei)國(guo)(guo)(guo)的(de)(de)(de)(de)(de)國(guo)(guo)(guo)有(you)(you)(you)(you)(you)(you)經濟(ji)(ji)卻極少(shao)，國(guo)(guo)(guo)有(you)(you)(you)(you)(you)(you)企業(ye)(ye)的(de)(de)(de)(de)(de)產值僅(jin)占國(guo)(guo)(guo)內生產總值的(de)(de)(de)(de)(de)1%左右，經濟(ji)(ji)活動的(de)(de)(de)(de)(de)自(zi)由(you)化(hua)、私(si)(si)有(you)(you)(you)(you)(you)(you)化(hua)程度要(yao)遠(yuan)遠(yuan)高于歐洲各(ge)國(guo)(guo)(guo)。另外，美(mei)(mei)國(guo)(guo)(guo)的(de)(de)(de)(de)(de)聯邦公司不具(ju)有(you)(you)(you)(you)(you)(you)象(xiang)意大利、法國(guo)(guo)(guo)等(deng)國(guo)(guo)(guo)家的(de)(de)(de)(de)(de)國(guo)(guo)(guo)有(you)(you)(you)(you)(you)(you)企業(ye)(ye)所具(ju)有(you)(you)(you)(you)(you)(you)的(de)(de)(de)(de)(de)盈利性的(de)(de)(de)(de)(de)經濟(ji)(ji)意義，就(jiu)更不象(xiang)社(she)會主(zhu)(zhu)義公有(you)(you)(you)(you)(you)(you)制國(guo)(guo)(guo)家的(de)(de)(de)(de)(de)國(guo)(guo)(guo)有(you)(you)(you)(you)(you)(you)企業(ye)(ye)在(zai)國(guo)(guo)(guo)民(min)經濟(ji)(ji)中占主(zhu)(zhu)導地位(wei)。究其(qi)原因(yin)，可能(neng)與美(mei)(mei)國(guo)(guo)(guo)的(de)(de)(de)(de)(de)傳(chuan)統(tong)有(you)(you)(you)(you)(you)(you)關。美(mei)(mei)國(guo)(guo)(guo)自(zi)建國(guo)(guo)(guo)以(yi)來(lai)，政府(fu)對國(guo)(guo)(guo)民(min)經濟(ji)(ji)的(de)(de)(de)(de)(de)理念是(shi)(shi)無為而治的(de)(de)(de)(de)(de)，堅持市(shi)(shi)場(chang)(chang)(chang)至上(shang)的(de)(de)(de)(de)(de)原則，認(ren)為只要(yao)是(shi)(shi)市(shi)(shi)場(chang)(chang)(chang)能(neng)做好(hao)的(de)(de)(de)(de)(de)事(shi)情政府(fu)就(jiu)不應加以(yi)干預。美(mei)(mei)國(guo)(guo)(guo)一直(zhi)是(shi)(shi) “自(zi)由(you)市(shi)(shi)場(chang)(chang)(chang)經濟(ji)(ji)”的(de)(de)(de)(de)(de)杰出(chu)代表，這(zhe)種自(zi)由(you)市(shi)(shi)場(chang)(chang)(chang)經濟(ji)(ji)形(xing)式(shi)以(yi)私(si)(si)有(you)(you)(you)(you)(you)(you)制為基礎，經濟(ji)(ji)決策高度分散(san)化(hua)，擁(yong)有(you)(you)(you)(you)(you)(you)完備的(de)(de)(de)(de)(de)市(shi)(shi)場(chang)(chang)(chang)機制和發達(da)(da)的(de)(de)(de)(de)(de)市(shi)(shi)場(chang)(chang)(chang)體系，社(she)會資源(yuan)基本(ben)上(shang)通過市(shi)(shi)場(chang)(chang)(chang)進行(xing)配置，企業(ye)(ye)擁(yong)有(you)(you)(you)(you)(you)(you)充分的(de)(de)(de)(de)(de)自(zi)主(zhu)(zhu)權，完全獨立自(zi)主(zhu)(zhu)參與市(shi)(shi)場(chang)(chang)(chang)的(de)(de)(de)(de)(de)自(zi)由(you)競爭(zheng)。因(yin)此，美(mei)(mei)國(guo)(guo)(guo)始終堅守私(si)(si)人占有(you)(you)(you)(you)(you)(you)制模式(shi)的(de)(de)(de)(de)(de)絕對壓倒性優勢。這(zhe)也可以(yi)說(shuo)明為什么美(mei)(mei)國(guo)(guo)(guo)是(shi)(shi)西(xi)方(fang)發達(da)(da)國(guo)(guo)(guo)家中，很(hen)少(shao)的(de)(de)(de)(de)(de)幾個未經歷過國(guo)(guo)(guo)有(you)(you)(you)(you)(you)(you)化(hua)——私(si)(si)有(you)(you)(you)(you)(you)(you)化(hua)——國(guo)(guo)(guo)有(you)(you)(you)(you)(you)(you)化(hua)的(de)(de)(de)(de)(de)反復過程的(de)(de)(de)(de)(de)國(guo)(guo)(guo)家之一。

    從整(zheng)體(ti)上(shang)來看，各國(guo)國(guo)有企(qi)業(ye)(ye)(ye)主(zhu)要(yao)(yao)集中(zhong)于(yu)非競(jing)爭(zheng)性(xing)的行業(ye)(ye)(ye)，在基(ji)礎產業(ye)(ye)(ye)，公用設施等領域占有主(zhu)導地位(wei)。國(guo)有企(qi)業(ye)(ye)(ye)大體(ti)上(shang)可以被分為(wei)(wei)(wei)兩種類(lei)型：一(yi)種是競(jing)爭(zheng)性(xing)的國(guo)有企(qi)業(ye)(ye)(ye)，一(yi)種是非競(jing)爭(zheng)性(xing)的國(guo)有企(qi)業(ye)(ye)(ye)。作為(wei)(wei)(wei)競(jing)爭(zheng)性(xing)的國(guo)有企(qi)業(ye)(ye)(ye)，其(qi)主(zhu)要(yao)(yao)目標(biao)是利潤(run)最(zui)大化和資(zi)本(ben)增值，主(zhu)要(yao)(yao)活動于(yu)各個競(jing)爭(zheng)性(xing)行業(ye)(ye)(ye)；作為(wei)(wei)(wei)非競(jing)爭(zheng)性(xing)的國(guo)有企(qi)業(ye)(ye)(ye)，其(qi)主(zhu)要(yao)(yao)目標(biao)是提供各種社會(hui)服務，它(ta)們(men)主(zhu)要(yao)(yao)活動于(yu)非競(jing)爭(zheng)性(xing)產業(ye)(ye)(ye)或承擔非競(jing)爭(zheng)性(xing)項目（通常是風(feng)險大、回(hui)報(bao)周(zhou)期(qi)長(chang)的那種項目）。這些作為(wei)(wei)(wei)公共服務主(zhu)體(ti)提供者而存在的國(guo)有企(qi)業(ye)(ye)(ye)主(zhu)要(yao)(yao)有以下四(si)類(lei)：

    1．贏利的(de)自然壟(long)斷企業，如(ru)市內電話、高速(su)公路、水運、軍工等；

    2．在一(yi)定條(tiao)件下可以商業化經(jing)營(ying)的(de)企業，如流(liu)量大的(de)橋梁、高速公(gong)路等；

    3．投資大，收益難以(yi)大幅(fu)提(ti)升(sheng)甚至只能長期虧損的企業，如自來(lai)水、民用機(ji)場(chang)、環(huan)境衛生、醫療保健等(deng)；

    4．從事(shi)大型能源(yuan)開發，如石油、煤、水電站，和部分(fen)鐵路(lu)運輸(shu)的企業(ye)，在這些(xie)行業(ye)中(zhong)可以(yi)引(yin)入(ru)競爭與商業(ye)化，但由于投資大、風險(xian)大、回報周期(qi)長等原因(yin)，競爭難以(yi)開展。

    按照這種(zhong)分(fen)法(fa)，可以(yi)把國(guo)外主要(yao)市場經(jing)濟國(guo)家劃分(fen)為兩種(zhong)類型：國(guo)有(you)企(qi)(qi)業(ye)(ye)(ye)主要(yao)集中在(zai)非(fei)競(jing)爭(zheng)行業(ye)(ye)(ye)的(de)國(guo)家和不僅(jin)在(zai)非(fei)競(jing)爭(zheng)行業(ye)(ye)(ye)設有(you)國(guo)有(you)企(qi)(qi)業(ye)(ye)(ye)，競(jing)爭(zheng)行業(ye)(ye)(ye)也(ye)有(you)國(guo)有(you)企(qi)(qi)業(ye)(ye)(ye)廣泛參與的(de)國(guo)家。

    第一種類型(xing)的國(guo)(guo)家以美(mei)國(guo)(guo)為代表。上文我們提(ti)到美(mei)國(guo)(guo)的國(guo)(guo)有企業(ye)數量不(bu)多，不(bu)僅如(ru)此(ci)，它們的范(fan)圍亦限(xian)于少數非(fei)(fei)競爭(zheng)性行業(ye)，業(ye)務(wu)活動主要分(fen)布在信用(yong)和(he)金融、保險、公(gong)用(yong)服務(wu)、通(tong)訊衛星(xing)、交通(tong)運(yun)輸和(he)傳播(bo)媒(mei)介等非(fei)(fei)競爭(zheng)性的領(ling)(ling)域。盡管如(ru)此(ci)，由于它們經營規模(mo)較大，經營內容特殊，在社會經濟(ji)生活中(zhong)，仍有著重要的地位和(he)影響。像人們所熟知的全國(guo)(guo)鐵路(lu)旅客公(gong)司(si)(si)、商業(ye)信貸公(gong)司(si)(si)、通(tong)訊衛星(xing)公(gong)司(si)(si)、公(gong)共廣播(bo)公(gong)司(si)(si)、海外私人投資公(gong)司(si)(si)、田納(na)西運(yun)河管理(li)局等都(dou)是在各(ge)個領(ling)(ling)域居(ju)于舉足輕(qing)重地位的聯邦公(gong)司(si)(si)。

    第二種類型的國(guo)家以(yi)法(fa)國(guo)為代表。法(fa)國(guo)國(guo)有企業(ye)(ye)的行(xing)業(ye)(ye)分(fen)(fen)布和(he)經營范(fan)圍廣(guang)闊(kuo)，幾乎涉及所(suo)有重要經濟部(bu)門(men)和(he)業(ye)(ye)務領域。如法(fa)國(guo)的國(guo)有企業(ye)(ye)不僅在能源、交通通信、原材料、銀(yin)行(xing)和(he)保(bao)險等(deng)四大部(bu)門(men)占有統治地位(wei)，而且(qie)還廣(guang)泛(fan)分(fen)(fen)布于制造(zao)工(gong)業(ye)(ye)部(bu)門(men)，從雷諾汽車公司和(he)軍事工(gong)業(ye)(ye)到紡(fang)織、造(zao)紙、醫藥等(deng)輕工(gong)業(ye)(ye)以(yi)及電子電氣、航空工(gong)程、信息處理等(deng)新興工(gong)業(ye)(ye)，幾乎無所(suo)不包。

    意大利國有(you)企業在郵(you)政、電訊、鐵路(lu)和煤氣(qi)四大基礎(chu)部門中所占(zhan)比(bi)重都幾(ji)乎達(da)到(dao)100%，電力部門為75%。

    原聯(lian)邦德國在(zai)郵(you)政、電(dian)訊鐵路部門的國有企業占到(dao)了(le)100%，電(dian)力、煤氣(qi)部門比重也分別(bie)為75%和50%。

    可以說(shuo)，目(mu)前世界上大多數市場經(jing)濟國(guo)(guo)(guo)家(jia)都可以歸為第一種類型，即國(guo)(guo)(guo)有企(qi)(qi)業(ye)(ye)主要(yao)集(ji)中在非競爭性行業(ye)(ye)。像英國(guo)(guo)(guo)（1990年(nian)11月除(chu)英國(guo)(guo)(guo)鐵路公司包括(kuo)倫敦地鐵 、英國(guo)(guo)(guo)煤炭公司以及皇(huang)家(jia)郵政等三個(ge)部門外，英國(guo)(guo)(guo)國(guo)(guo)(guo)營(ying)企(qi)(qi)業(ye)(ye)全(quan)部實現(xian)私有化(hua)）、日本（日本的國(guo)(guo)(guo)有企(qi)(qi)業(ye)(ye)主要(yao)集(ji)中造幣、林業(ye)(ye)、郵政、資(zi)源(yuan)、交(jiao)通、金融方(fang)面）。國(guo)(guo)(guo)有企(qi)(qi)業(ye)(ye)廣泛進入競爭性行業(ye)(ye)的市場經(jing)濟國(guo)(guo)(guo)家(jia)并不多。

    二、世(shi)界范圍(wei)內國有企(qi)業發展概(gai)況

    （一）國有企業的起(qi)源

    縱觀世界經濟范(fan)圍內國有(you)企業的(de)直接起源，大致有(you)以下三種類型：

    1．后發(fa)經(jing)濟(ji)國(guo)(guo)(guo)家(jia)(jia)為(wei)了發(fa)展本國(guo)(guo)(guo)經(jing)濟(ji)，快速趕超先進(jin)國(guo)(guo)(guo)家(jia)(jia)，制定(ding)(ding)國(guo)(guo)(guo)家(jia)(jia)經(jing)濟(ji)經(jing)濟(ji)發(fa)展戰略，并通過政府(fu)直(zhi)接建(jian)立國(guo)(guo)(guo)有企業以此來推動特定(ding)(ding)產業的發(fa)展，進(jin)而(er)帶(dai)動整個經(jing)濟(ji)的發(fa)展。

    德(de)國(guo)(guo)在1850年(nian)(nian)的時候，工(gong)(gong)業(ye)(ye)(ye)化程度遠遠落后于英國(guo)(guo)。1870年(nian)(nian)后，為(wei)了(le)盡(jin)快(kuai)趕(gan)上(shang)英國(guo)(guo)，德(de)國(guo)(guo)做了(le)一(yi)系列(lie)的國(guo)(guo)有化運作(zuo)，由國(guo)(guo)家(jia)(jia)(jia)(jia)直接經營一(yi)些礦山、鋼(gang)鐵(tie)、制鹽等企(qi)業(ye)(ye)(ye)。類似的情(qing)況在許多(duo)當今(jin)的市場經濟(ji)發達國(guo)(guo)家(jia)(jia)(jia)(jia)都經歷過(guo)。日本在明治維(wei)新(xin)以后，“殖(zhi)業(ye)(ye)(ye)興產(chan)”成為(wei)國(guo)(guo)家(jia)(jia)(jia)(jia)基本國(guo)(guo)策。1868-1880年(nian)(nian)期間，國(guo)(guo)家(jia)(jia)(jia)(jia)在礦山、造(zao)船廠、軍工(gong)(gong)廠等領域建(jian)立(li)了(le)許多(duo)工(gong)(gong)業(ye)(ye)(ye)企(qi)業(ye)(ye)(ye)。在西班牙，為(wei)促進國(guo)(guo)家(jia)(jia)(jia)(jia)工(gong)(gong)業(ye)(ye)(ye)化和保障(zhang)重要工(gong)(gong)業(ye)(ye)(ye)品的供應，早在1941年(nian)(nian)成立(li)了(le)“國(guo)(guo)家(jia)(jia)(jia)(jia)工(gong)(gong)業(ye)(ye)(ye)協(xie)會”，控制了(le)造(zao)船、飛(fei)機、鋼(gang)鐵(tie)、煉油、汽車、煤炭、電力、化肥等重要部門的企(qi)業(ye)(ye)(ye)60多(duo)家(jia)(jia)(jia)(jia)。

    國(guo)有(you)經(jing)濟在(zai)韓國(guo)工業(ye)(ye)化的(de)(de)過程中也(ye)發揮(hui)了關鍵作(zuo)用。1960年(nian)(nian)(nian)(nian)(nian)以前，韓國(guo)的(de)(de)公(gong)(gong)(gong)營(ying)(ying)(ying)企業(ye)(ye)主(zhu)要局(ju)限于(yu)公(gong)(gong)(gong)用事(shi)業(ye)(ye)方面：如鹽(yan)等基本(ben)生活必要品和(he)人參、煙等實行專賣的(de)(de)高價值(zhi)消費(fei)品以及銀行業(ye)(ye)。20世(shi)紀60年(nian)(nian)(nian)(nian)(nian)代初，隨(sui)著經(jing)濟的(de)(de)高速增長，公(gong)(gong)(gong)營(ying)(ying)(ying)企業(ye)(ye)不僅(jin)數量上(shang)增加得(de)很快(kuai)，而且上(shang)述(shu)經(jing)營(ying)(ying)(ying)界限逐漸消失(shi)。政府(fu)開(kai)始(shi)在(zai)它認為(wei)合(he)適(shi)的(de)(de)任(ren)何(he)地區建立(li)(li)公(gong)(gong)(gong)營(ying)(ying)(ying)企業(ye)(ye)。第一個(ge)五年(nian)(nian)(nian)(nian)(nian)計(ji)劃開(kai)始(shi)時(shi)，韓國(guo)只有(you)52家公(gong)(gong)(gong)營(ying)(ying)(ying)企業(ye)(ye)，但到70年(nian)(nian)(nian)(nian)(nian)代中期(qi)，公(gong)(gong)(gong)營(ying)(ying)(ying)企業(ye)(ye)的(de)(de)數目增加到116家。這(zhe)些企業(ye)(ye)主(zhu)要集中于(yu)鋼(gang)鐵(tie)、石油(you)、化工、汽車、造(zao)船、航運等領域。 韓國(guo)最為(wei)典型的(de)(de)公(gong)(gong)(gong)營(ying)(ying)(ying)企業(ye)(ye)就(jiu)是浦項(xiang)制(zhi)鐵(tie)公(gong)(gong)(gong)司(si)。韓國(guo)政府(fu)為(wei)了使作(zuo)為(wei)現(xian)代產(chan)(chan)業(ye)(ye)社會(hui)國(guo)力象征的(de)(de)鋼(gang)鐵(tie)能(neng)夠自給自足，于(yu)1968年(nian)(nian)(nian)(nian)(nian)成(cheng)立(li)(li)浦項(xiang)制(zhi)鐵(tie)公(gong)(gong)(gong)司(si)。現(xian)在(zai)它擁有(you)位(wei)居世(shi)界第一的(de)(de)年(nian)(nian)(nian)(nian)(nian)產(chan)(chan)1600萬(wan)(wan)噸(dun)的(de)(de)光陽鋼(gang)鐵(tie)廠和(he)位(wei)居世(shi)界第二的(de)(de)年(nian)(nian)(nian)(nian)(nian)產(chan)(chan)1200萬(wan)(wan)噸(dun)的(de)(de)浦項(xiang)制(zhi)鐵(tie)廠。韓國(guo)也(ye)成(cheng)為(wei)具有(you)年(nian)(nian)(nian)(nian)(nian)產(chan)(chan)5000萬(wan)(wan)噸(dun)條(tiao)鋼(gang)的(de)(de)生產(chan)(chan)能(neng)力、位(wei)居世(shi)界第六位(wei)的(de)(de)鋼(gang)鐵(tie)大(da)國(guo)。

    除(chu)美國外，幾乎所有的后(hou)發工業(ye)(ye)化國家(jia)都(dou)曾經(jing)(jing)有類似的國有企業(ye)(ye)發展政策(ce)。這(zhe)些政策(ce)主(zhu)要集中于投資大、建(jian)設時間長、收(shou)益(yi)慢而私人無力經(jing)(jing)營(ying)的重工業(ye)(ye)、公用事業(ye)(ye)、交通運輸業(ye)(ye)等部門(men)。

    類似的情況在發展中國家更為普遍。在第二次世界大戰后，新獲獨立的發展中國家將實際操縱本國經濟關鍵部門的外資企業收歸國有，建立了國家民族工業。在此基礎上，政府投資興建了一大批重點企業和重要基礎設施，并逐漸使其成為國有經濟的骨干力量。例如，在戰后不到10年的時間內，阿根廷工業部門的國有企業就從466家猛增到1478家，國內資本很快就在交通運輸、金融、戰略物資和基礎工業等重要部門占據主導地位。到了20世紀70年代，阿根廷國有企業的營業額占全國營業總額的比重已經很大了——鋼鐵工業為37%，造船業為45%，石油化工業為82%，電力、煤氣、電話為95%。 巴西在獨立以后也大力發展國家資本，據巴西《視野》雜志公布的調查材料，1984年巴西最大的200家企業中，國有企業為81家，其總資產占200家大企業全部資產的74.2%，其純收入占200家大企業全部純收入的56.3%。
在亞洲的發(fa)展中國家中，印(yin)(yin)(yin)度(du)的國有(you)經(jing)濟(ji)在工(gong)(gong)業化過程(cheng)中的作用是很(hen)突出(chu)的。早在印(yin)(yin)(yin)度(du)獨立之初(chu)，印(yin)(yin)(yin)度(du)國家計(ji)(ji)劃(hua)委員(yuan)會就提出(chu)了一個全(quan)國性(xing)的經(jing)濟(ji)計(ji)(ji)劃(hua)。該計(ji)(ji)劃(hua)認為(wei)，在工(gong)(gong)業化進(jin)程(cheng)中，應(ying)強調自力更生和實行(xing)以國有(you)經(jing)濟(ji)占(zhan)(zhan)主導(dao)地位的混合經(jing)濟(ji)，國家應(ying)當(dang)擁有(you)和控制(zhi)所有(you)關鍵工(gong)(gong)業、基(ji)礎(chu)設(she)(she)施(shi)和其(qi)他(ta)公用事業，同時也適(shi)當(dang)扶(fu)植(zhi)私營(ying)經(jing)濟(ji)的發(fa)展。到20世紀80年代(dai)(dai)中期(qi)，印(yin)(yin)(yin)度(du)政府已(yi)壟(long)斷了鐵路(lu)、航空運輸、港口設(she)(she)施(shi)、郵電、軍(jun)工(gong)(gong)、保險、石油(you)、天然氣和煤炭等部門，并在鋼鐵、有(you)色金屬、基(ji)礎(chu)化工(gong)(gong)、機床(chuang)、重型機械銀行(xing)等部門居于主導(dao)地位。國有(you)資本(ben)在全(quan)部國內生產總值中所占(zhan)(zhan)的比重從60年代(dai)(dai)初(chu)的10.9%，增(zeng)加到80年代(dai)(dai)中期(qi)的20%以上。 “一五”計(ji)(ji)劃(hua)期(qi)間，印(yin)(yin)(yin)度(du)工(gong)(gong)業年均增(zeng)長(chang)率為(wei)5.6%，“二五”計(ji)(ji)劃(hua)期(qi)間為(wei)7.1%，“三五”期(qi)間為(wei)10.2%。如(ru)此(ci)遞增(zeng)的工(gong)(gong)業增(zeng)長(chang)速度(du)，與國有(you)經(jing)濟(ji)部門的不(bu)斷發(fa)展壯(zhuang)大是分(fen)不(bu)開的。

    許多非洲(zhou)國(guo)(guo)(guo)(guo)家(jia)主(zhu)要(yao)通過對外資(zi)實(shi)行國(guo)(guo)(guo)(guo)有(you)化(hua)的(de)(de)辦法(fa)來(lai)建立(li)和發展本國(guo)(guo)(guo)(guo)國(guo)(guo)(guo)(guo)有(you)經濟(ji)的(de)(de)情況下，也有(you)一些國(guo)(guo)(guo)(guo)家(jia)如科特迪瓦為避免中斷同(tong)西(xi)方國(guo)(guo)(guo)(guo)家(jia)特別是同(tong)原宗主(zhu)國(guo)(guo)(guo)(guo)法(fa)國(guo)(guo)(guo)(guo)的(de)(de)聯系，沒有(you)對外資(zi)實(shi)行國(guo)(guo)(guo)(guo)有(you)化(hua)，而是通過政(zheng)府投(tou)資(zi)的(de)(de)辦法(fa)來(lai)發展國(guo)(guo)(guo)(guo)有(you)經濟(ji)。政(zheng)府投(tou)資(zi)主(zhu)要(yao)集中于和國(guo)(guo)(guo)(guo)計民生(sheng)緊密(mi)相關的(de)(de)部門和企業(ye)，以及(ji)發展國(guo)(guo)(guo)(guo)民經濟(ji)必需的(de)(de)基礎設施部門，如交(jiao)通運輸、港口、碼頭、電力、水利(li)、公用設施等(deng)，國(guo)(guo)(guo)(guo)有(you)企業(ye)掌握著(zhu)國(guo)(guo)(guo)(guo)家(jia)的(de)(de)經濟(ji)命脈。同(tong)時，政(zheng)府還(huan)通過掌握多數(shu)大中型企業(ye)的(de)(de)一部分股份(fen)，引導這些企業(ye)圍繞著(zhu)政(zheng)府制定的(de)(de)發展戰(zhan)略進行投(tou)資(zi)和生(sheng)產。

    2．由(you)于國(guo)(guo)(guo)(guo)(guo)家(jia)干(gan)預(yu)經(jing)(jing)(jing)濟的(de)需要(yao)而發(fa)(fa)展起來的(de)國(guo)(guo)(guo)(guo)(guo)有(you)(you)經(jing)(jing)(jing)濟和(he)(he)國(guo)(guo)(guo)(guo)(guo)有(you)(you)企業(ye)。這是(shi)二(er)戰(zhan)后發(fa)(fa)達國(guo)(guo)(guo)(guo)(guo)家(jia)國(guo)(guo)(guo)(guo)(guo)有(you)(you)企業(ye)發(fa)(fa)展的(de)顯(xian)著(zhu)(zhu)特點(dian)。國(guo)(guo)(guo)(guo)(guo)有(you)(you)化(hua)不(bu)(bu)再是(shi)戰(zhan)爭(zheng)或經(jing)(jing)(jing)濟危(wei)機(ji)期(qi)間的(de)一(yi)種(zhong)應急(ji)措施，而成為(wei)國(guo)(guo)(guo)(guo)(guo)家(jia)直接(jie)控(kong)制經(jing)(jing)(jing)濟生活、干(gan)預(yu)經(jing)(jing)(jing)濟生活的(de)重要(yao)手段(duan)和(he)(he)工具(ju)。二(er)戰(zhan)后30年內(nei)，資(zi)本(ben)主(zhu)義國(guo)(guo)(guo)(guo)(guo)家(jia)周期(qi)性(xing)(xing)經(jing)(jing)(jing)濟危(wei)機(ji)接(jie)連不(bu)(bu)斷。據統計，美國(guo)(guo)(guo)(guo)(guo)和(he)(he)加拿大(da)發(fa)(fa)生過六(liu)次(ci)，英國(guo)(guo)(guo)(guo)(guo)和(he)(he)日本(ben)七次(ci)，西德五(wu)次(ci)，法國(guo)(guo)(guo)(guo)(guo)四(si)次(ci)，意大(da)利(li)六(liu)次(ci)。 在(zai)這一(yi)時期(qi)，凱(kai)恩斯(si)主(zhu)義的(de)國(guo)(guo)(guo)(guo)(guo)家(jia)干(gan)預(yu)論幾乎(hu)統治了西方世(shi)界，各(ge)國(guo)(guo)(guo)(guo)(guo)政府力(li)圖擺脫危(wei)機(ji)，都以其為(wei)指導(dao)制定刺激需求(qiu)的(de)擴張性(xing)(xing)政策，加速經(jing)(jing)(jing)濟的(de)恢復和(he)(he)發(fa)(fa)展，從而導(dao)致國(guo)(guo)(guo)(guo)(guo)家(jia)投資(zi)在(zai)社會投資(zi)中的(de)比重顯(xian)著(zhu)(zhu)提高，國(guo)(guo)(guo)(guo)(guo)有(you)(you)化(hua)的(de)程度也大(da)大(da)增(zeng)強。

    比(bi)較典型的(de)(de)(de)是英國。20世(shi)紀40年(nian)代中(zhong)期到70年(nian)代末(mo)，英國經(jing)歷了三次大(da)規模的(de)(de)(de)國有(you)(you)化(hua)運動，英國議會通(tong)過(guo)一系列國有(you)(you)化(hua)法(fa)令，將銀行(xing)、煤(mei)(mei)炭(tan)、航空(kong)、運輸(shu)、電(dian)力(li)、郵(you)電(dian)以及鋼鐵(tie)等諸多(duo)部門與行(xing)業(ye)(ye)(ye)收歸國有(you)(you)。政府(fu)通(tong)過(guo)國有(you)(you)企業(ye)(ye)(ye)完全控制了國家的(de)(de)(de)經(jing)濟(ji)命(ming)脈并左(zuo)右(you)著經(jing)濟(ji)的(de)(de)(de)發展(zhan)，國有(you)(you)企業(ye)(ye)(ye)數量(liang)大(da)幅增加(jia)。國有(you)(you)經(jing)濟(ji)從基(ji)礎設施和某些基(ji)礎工(gong)(gong)業(ye)(ye)(ye)深入到了許(xu)多(duo)新產業(ye)(ye)(ye)和新技術部門，并直接(jie)控制了國民(min)經(jing)濟(ji)命(ming)脈。到20世(shi)紀70年(nian)代末(mo)，英國郵(you)電(dian)、通(tong)訊、電(dian)力(li)、煤(mei)(mei)氣(qi)、煤(mei)(mei)炭(tan)、鐵(tie)路、造船行(xing)業(ye)(ye)(ye)幾乎(hu)為100%，航空(kong)和鋼鐵(tie)行(xing)業(ye)(ye)(ye)75%，汽車工(gong)(gong)業(ye)(ye)(ye)50%，石油工(gong)(gong)業(ye)(ye)(ye)25%都是國有(you)(you)的(de)(de)(de)，當時國有(you)(you)企業(ye)(ye)(ye)的(de)(de)(de)收入約占全部工(gong)(gong)業(ye)(ye)(ye)產值的(de)(de)(de)1/3。

    為了維持社會(hui)的(de)穩定，許多(duo)國家(jia)政(zheng)府直接干(gan)預企業(ye)的(de)經(jing)營。例如；指派(pai)國有(you)企業(ye)接收一些經(jing)營不善的(de)私(si)人企業(ye)。1978年，法國政(zheng)府曾動用巨款(kuan)拯救兩家(jia)最(zui)大的(de)鋼鐵公司(si)(si)“Usinor”和“Salilor”，雷諾公司(si)(si)則買下(xia)了經(jing)營不善的(de)雪鐵龍(long)公司(si)(si)屬(shu)下(xia)的(de)一家(jia)卡車廠。

    1971年意(yi)大利成(cheng)立(li)工(gong)業(ye)(ye)管(guan)理和控股公(gong)(gong)(gong)司(si)來專門救助瀕(bin)臨破產的私人公(gong)(gong)(gong)司(si)，到(dao)1982年底(di)，這家公(gong)(gong)(gong)司(si)一(yi)共拯救了113家企業(ye)(ye)，涉及人員62948人，還使一(yi)些公(gong)(gong)(gong)司(si)新(xin)增了8000多個就(jiu)業(ye)(ye)崗位(wei)。1977年瑞典整(zheng)合了所有虧損的鋼鐵(tie)企業(ye)(ye)，成(cheng)立(li)了瑞典鋼鐵(tie)公(gong)(gong)(gong)司(si)。

    3．由于意識形態原因而形成的國有企業(ye)。

    1985年(nian)，世界銀(yin)行(xing)(xing)專家對(dui)(dui)13個國(guo)(guo)家的(de)(de)研究表明，類似情況在(zai)(zai)很多國(guo)(guo)家都存(cun)在(zai)(zai)。例如(ru)：1945年(nian)以后，對(dui)(dui)于那些在(zai)(zai)戰爭中曾與(yu)納粹(cui)合(he)作的(de)(de)企(qi)業(ye)(ye)主(zhu)，法(fa)國(guo)(guo)政府沒收了(le)他們的(de)(de)企(qi)業(ye)(ye)。例如(ru)：雷(lei)諾汽車。法(fa)國(guo)(guo)經(jing)過1945-1946年(nian)的(de)(de)國(guo)(guo)有(you)化(hua)，政府控制了(le)能源、交(jiao)通運(yun)輸(shu)和(he)金(jin)(jin)融等重要(yao)部(bu)門(men)。奧地利也是這樣(yang)，在(zai)(zai)戰后立(li)即實行(xing)(xing)的(de)(de)大多數(shu)國(guo)(guo)有(you)化(hua)政策(ce)都是出于政治考慮，接管納粹(cui)企(qi)業(ye)(ye)。戰后奧地利的(de)(de)政治性國(guo)(guo)有(you)化(hua)幾(ji)乎包括接管幾(ji)乎所(suo)有(you)的(de)(de)采礦業(ye)(ye)、鋼鐵、鋁(lv)、有(you)色(se)金(jin)(jin)屬、化(hua)肥、石油(you)產品以及一些大型機械和(he)電(dian)器設備工業(ye)(ye) 。

    對(dui)(dui)(dui)于發展(zhan)中國(guo)(guo)家，幾(ji)乎所(suo)有(you)(you)(you)(you)(you)(you)的(de)(de)國(guo)(guo)有(you)(you)(you)(you)(you)(you)經濟都是建立(li)在沒收(shou)外(wai)國(guo)(guo)資本(ben)的(de)(de)基(ji)礎上的(de)(de)。戰后，許(xu)多非洲國(guo)(guo)家開(kai)始按(an)照自己的(de)(de)愿望和(he)(he)(he)各國(guo)(guo)的(de)(de)具(ju)體(ti)情況，限制(zhi)(zhi)外(wai)國(guo)(guo)壟斷資本(ben)的(de)(de)非法(fa)活動(dong)，對(dui)(dui)(dui)受國(guo)(guo)外(wai)資本(ben)控制(zhi)(zhi)的(de)(de)部(bu)門(men)和(he)(he)(he)企業(ye)(ye)(ye)(ye)(ye)(ye)有(you)(you)(you)(you)(you)(you)步驟地實(shi)行(xing)國(guo)(guo)有(you)(you)(you)(you)(you)(you)化(hua)，其中阿爾及利亞(ya)、埃(ai)及等國(guo)(guo)家做得尤為突出。阿爾及利亞(ya)獨立(li)之初就(jiu)將(jiang)某(mou)些(xie)外(wai)資企業(ye)(ye)(ye)(ye)(ye)(ye)收(shou)歸(gui)國(guo)(guo)有(you)(you)(you)(you)(you)(you)，20世紀60年(nian)代中期布邁丁(ding)上臺后，加快了(le)(le)國(guo)(guo)有(you)(you)(you)(you)(you)(you)化(hua)進(jin)程，多次將(jiang)外(wai)資企業(ye)(ye)(ye)(ye)(ye)(ye)收(shou)歸(gui)國(guo)(guo)有(you)(you)(you)(you)(you)(you)。與此同(tong)時，阿爾及利亞(ya)還創(chuang)辦了(le)(le)不少國(guo)(guo)有(you)(you)(you)(you)(you)(you)企業(ye)(ye)(ye)(ye)(ye)(ye)。到1974年(nian)底，在工(gong)業(ye)(ye)(ye)(ye)(ye)(ye)生產(chan)中，國(guo)(guo)有(you)(you)(you)(you)(you)(you)企業(ye)(ye)(ye)(ye)(ye)(ye)已(yi)控制(zhi)(zhi)了(le)(le)水(shui)電的(de)(de)96%、采礦的(de)(de)93%、碳化(hua)氫的(de)(de)78%，加工(gong)制(zhi)(zhi)造(zao)(zao)業(ye)(ye)(ye)(ye)(ye)(ye)的(de)(de)69%（其中冶金、機械工(gong)業(ye)(ye)(ye)(ye)(ye)(ye)82.7%，建材(cai)工(gong)業(ye)(ye)(ye)(ye)(ye)(ye)87.4%，化(hua)工(gong)57.9%，食(shi)品工(gong)業(ye)(ye)(ye)(ye)(ye)(ye)75.6%，木材(cai)和(he)(he)(he)造(zao)(zao)紙工(gong)業(ye)(ye)(ye)(ye)(ye)(ye)64.3%，紡(fang)織工(gong)業(ye)(ye)(ye)(ye)(ye)(ye)34.1%，皮革制(zhi)(zhi)品32.4%）。 埃(ai)及從1953年(nian)起(qi)，開(kai)始對(dui)(dui)(dui)原有(you)(you)(you)(you)(you)(you)較大(da)的(de)(de)工(gong)業(ye)(ye)(ye)(ye)(ye)(ye)企業(ye)(ye)(ye)(ye)(ye)(ye)、商業(ye)(ye)(ye)(ye)(ye)(ye)企業(ye)(ye)(ye)(ye)(ye)(ye)、銀行(xing)、運(yun)輸企業(ye)(ye)(ye)(ye)(ye)(ye)和(he)(he)(he)進(jin)出口貿(mao)易(yi)實(shi)行(xing)國(guo)(guo)有(you)(you)(you)(you)(you)(you)化(hua)，1956年(nian)對(dui)(dui)(dui)蘇伊士運(yun)河公司實(shi)行(xing)國(guo)(guo)有(you)(you)(you)(you)(you)(you)化(hua)，同(tong)年(nian)10月對(dui)(dui)(dui)英、法(fa)資產(chan)實(shi)行(xing)凍結，1961年(nian)對(dui)(dui)(dui)棉(mian)花(hua)出口公司全(quan)部(bu)實(shi)行(xing)國(guo)(guo)有(you)(you)(you)(you)(you)(you)化(hua)，對(dui)(dui)(dui)私人資本(ben)和(he)(he)(he)外(wai)國(guo)(guo)資本(ben)實(shi)行(xing)限制(zhi)(zhi)政策。到1962年(nian)，政府已(yi)控制(zhi)(zhi)了(le)(le)95%的(de)(de)工(gong)業(ye)(ye)(ye)(ye)(ye)(ye)、全(quan)部(bu)銀行(xing)和(he)(he)(he)保險業(ye)(ye)(ye)(ye)(ye)(ye)以及重要的(de)(de)礦業(ye)(ye)(ye)(ye)(ye)(ye)、貿(mao)易(yi)運(yun)輸和(he)(he)(he)公用事業(ye)(ye)(ye)(ye)(ye)(ye)。

    4．圍繞著國家安全的需(xu)要而建立起國有(you)企業。例(li)如，兩次大(da)戰期間，英國國家所有(you)制(zhi)獲得了較大(da)發展，鐵(tie)路和軍(jun)(jun)火企業都歸國家經(jing)營，政府還(huan)撥款(kuan)建造(zao)了許多軍(jun)(jun)需(xu)工廠。

    （二）各國在發(fa)展國有企(qi)業(ye)當(dang)中存(cun)在的(de)問題(ti)

    各(ge)國(guo)(guo)在(zai)發展國(guo)(guo)有(you)(you)(you)企業(ye)(ye)(ye)的(de)(de)(de)(de)(de)過(guo)程中，先后出(chu)現(xian)(xian)了(le)許(xu)多問(wen)題(ti)(ti)。這些問(wen)題(ti)(ti)帶(dai)有(you)(you)(you)普遍性(xing)：國(guo)(guo)有(you)(you)(you)企業(ye)(ye)(ye)成(cheng)(cheng)本(ben)高、效率(lv)低、虧損嚴重(zhong)，直接造成(cheng)(cheng)國(guo)(guo)家(jia)財(cai)政(zheng)赤字(zi)增(zeng)加。到(dao)了(le)上(shang)(shang)(shang)世紀80年(nian)代，西(xi)方經(jing)濟(ji)(ji)(ji)(ji)普遍出(chu)現(xian)(xian)嚴重(zhong)滯脹(zhang)，經(jing)濟(ji)(ji)(ji)(ji)發展受到(dao)很(hen)大的(de)(de)(de)(de)(de)影響。圍繞(rao)怎樣對付嚴重(zhong)的(de)(de)(de)(de)(de)滯脹(zhang)，西(xi)方輿論界已經(jing)發生了(le)變(bian)化，公眾認識到(dao)龐(pang)大的(de)(de)(de)(de)(de)政(zheng)府(fu)機(ji)構不(bu)(bu)但不(bu)(bu)能解決(jue)西(xi)方社會面臨的(de)(de)(de)(de)(de)問(wen)題(ti)(ti)，而(er)且國(guo)(guo)家(jia)對于經(jing)濟(ji)(ji)(ji)(ji)生活過(guo)多的(de)(de)(de)(de)(de)干預(yu)在(zai)很(hen)大程度上(shang)(shang)(shang)成(cheng)(cheng)為這些問(wen)題(ti)(ti)的(de)(de)(de)(de)(de)根源。在(zai)此背景下，西(xi)方有(you)(you)(you)關經(jing)濟(ji)(ji)(ji)(ji)政(zheng)策開(kai)始(shi)右轉。其中比較(jiao)典型的(de)(de)(de)(de)(de)是(shi)英(ying)國(guo)(guo)。自20世紀50年(nian)代末(mo)至80年(nian)代初(chu)，英(ying)國(guo)(guo)出(chu)現(xian)(xian)了(le)相(xiang)對的(de)(de)(de)(de)(de)經(jing)濟(ji)(ji)(ji)(ji)停滯，經(jing)濟(ji)(ji)(ji)(ji)增(zeng)長速度放緩，通貨(huo)膨(peng)脹(zhang)率(lv)攀升(sheng)，失業(ye)(ye)(ye)率(lv)居高不(bu)(bu)下，英(ying)鎊不(bu)(bu)得不(bu)(bu)多次(ci)面對貶值壓力。接踵而(er)來的(de)(de)(de)(de)(de)是(shi)社會分(fen)歧(qi)、不(bu)(bu)安情緒和圍繞(rao)著國(guo)(guo)企改革問(wen)題(ti)(ti)的(de)(de)(de)(de)(de)各(ge)種爭(zheng)論，這爭(zheng)論在(zai)1979年(nian)隨著一系列惡性(xing)罷工事件的(de)(de)(de)(de)(de)發生而(er)達到(dao)頂點，成(cheng)(cheng)為此后英(ying)國(guo)(guo)“私(si)有(you)(you)(you)化”經(jing)濟(ji)(ji)(ji)(ji)變(bian)革的(de)(de)(de)(de)(de)導火線。1979年(nian)撒切(qie)爾夫人上(shang)(shang)(shang)臺執政(zheng)后，開(kai)始(shi)大規模(mo)(mo)地進行了(le)國(guo)(guo)有(you)(you)(you)企業(ye)(ye)(ye)私(si)有(you)(you)(you)化改革，拉開(kai)了(le)經(jing)濟(ji)(ji)(ji)(ji)自由(you)化的(de)(de)(de)(de)(de)序幕，即反對國(guo)(guo)家(jia)過(guo)分(fen)干預(yu)，主張建立一種“小(xiao)政(zheng)府(fu)、大社會”的(de)(de)(de)(de)(de)模(mo)(mo)式(shi)，在(zai)依靠(kao)市場機(ji)制、提倡自由(you)競爭(zheng)的(de)(de)(de)(de)(de)基(ji)礎上(shang)(shang)(shang)，充(chong)分(fen)發揮私(si)人企業(ye)(ye)(ye)的(de)(de)(de)(de)(de)作用。其核心舉措(cuo)之一就是(shi)積(ji)極推(tui)行公有(you)(you)(you)企業(ye)(ye)(ye)私(si)有(you)(you)(you)化，以(yi)促進自由(you)競爭(zheng)，提高企業(ye)(ye)(ye)活力。

    國(guo)有(you)經(jing)濟的(de)建立和發(fa)(fa)展(zhan)，雖(sui)然在發(fa)(fa)展(zhan)中(zhong)國(guo)家工業化過程(cheng)中(zhong)發(fa)(fa)揮(hui)了積極作用，但是，實踐證明，國(guo)有(you)經(jing)濟也有(you)許(xu)多局限性。尤其是20世(shi)紀70年代以(yi)來，隨著發(fa)(fa)展(zhan)中(zhong)國(guo)家工業化的(de)發(fa)(fa)展(zhan)和市場體系的(de)不(bu)斷(duan)完善(shan)，國(guo)有(you)經(jing)濟的(de)弊端日(ri)益明顯(xian)，主要表(biao)現(xian)在以(yi)下方面。

    1．高(gao)度壟斷(duan)，限(xian)制市場競爭

    在(zai)(zai)(zai)許多發(fa)展中(zhong)國(guo)(guo)(guo)(guo)家，政府通過國(guo)(guo)(guo)(guo)有(you)經(jing)(jing)(jing)濟實現對整個經(jing)(jing)(jing)濟生(sheng)活(huo)的(de)干預，國(guo)(guo)(guo)(guo)家資(zi)(zi)本(ben)(ben)往往控(kong)制著國(guo)(guo)(guo)(guo)家經(jing)(jing)(jing)濟命脈(mo)或重(zhong)要(yao)的(de)經(jing)(jing)(jing)濟部(bu)門。因(yin)而(er)，國(guo)(guo)(guo)(guo)有(you)企(qi)業(ye)(ye)一開始就具(ju)有(you)高度的(de)壟斷(duan)(duan)性。這種(zhong)(zhong)壟斷(duan)(duan)性在(zai)(zai)(zai)反對外國(guo)(guo)(guo)(guo)壟斷(duan)(duan)資(zi)(zi)本(ben)(ben)、維護國(guo)(guo)(guo)(guo)家經(jing)(jing)(jing)濟主權的(de)斗爭(zheng)中(zhong)，以(yi)及在(zai)(zai)(zai)保障社會(hui)經(jing)(jing)(jing)濟的(de)穩定運(yun)行(xing)方(fang)(fang)面發(fa)揮了積(ji)極作用。但(dan)是(shi)(shi)，另一方(fang)(fang)面，這種(zhong)(zhong)壟斷(duan)(duan)性也產生(sheng)了許多負作用：第(di)一，市場(chang)經(jing)(jing)(jing)濟本(ben)(ben)質上是(shi)(shi)競爭(zheng)經(jing)(jing)(jing)濟，只(zhi)有(you)在(zai)(zai)(zai)激烈的(de)市場(chang)競爭(zheng)中(zhong)，才(cai)能(neng)作到優(you)勝(sheng)劣汰，才(cai)能(neng)促進社會(hui)勞動(dong)生(sheng)產率(lv)的(de)提高，從(cong)而(er)實現資(zi)(zi)源(yuan)的(de)優(you)化配置。可是(shi)(shi)，由(you)于國(guo)(guo)(guo)(guo)有(you)企(qi)業(ye)(ye)的(de)壟斷(duan)(duan)，限(xian)制了私人(ren)企(qi)業(ye)(ye)和國(guo)(guo)(guo)(guo)營企(qi)業(ye)(ye)之間的(de)自由(you)競爭(zheng)。盡管(guan)國(guo)(guo)(guo)(guo)家主觀(guan)上企(qi)圖推動(dong)私人(ren)資(zi)(zi)本(ben)(ben)發(fa)展，實際上卻限(xian)制了私人(ren)資(zi)(zi)本(ben)(ben)的(de)發(fa)展。第(di)二，在(zai)(zai)(zai)社會(hui)經(jing)(jing)(jing)濟的(de)運(yun)行(xing)中(zhong)，國(guo)(guo)(guo)(guo)家最(zui)重(zhong)要(yao)的(de)職能(neng)是(shi)(shi)宏(hong)觀(guan)調(diao)控(kong)職能(neng)，即制定市場(chang)游戲規則，調(diao)節社會(hui)總(zong)供求(qiu)，引(yin)(yin)導(dao)投資(zi)(zi)方(fang)(fang)向，調(diao)整產業(ye)(ye)結構(gou)等(deng)等(deng)。可是(shi)(shi)，國(guo)(guo)(guo)(guo)家行(xing)政機關直接掌管(guan)生(sheng)產資(zi)(zi)料，壟斷(duan)(duan)許多關鍵行(xing)業(ye)(ye)的(de)生(sheng)產經(jing)(jing)(jing)營活(huo)動(dong)，必然引(yin)(yin)起(qi)國(guo)(guo)(guo)(guo)家宏(hong)觀(guan)管(guan)理職能(neng)的(de)畸變，使(shi)其(qi)(qi)不能(neng)很好地去履行(xing)其(qi)(qi)應該(gai)履行(xing)的(de)職能(neng)。

    2．產權不清，腐敗之風盛(sheng)行

    國(guo)有(you)(you)資產(chan)(chan)的(de)(de)(de)(de)產(chan)(chan)權歸屬，雖然在(zai)(zai)許(xu)(xu)多(duo)發展中(zhong)國(guo)家(jia)的(de)(de)(de)(de)憲法(fa)上(shang)(shang)被宣(xuan)布為(wei)(wei)全體(ti)國(guo)民所(suo)(suo)有(you)(you)，可(ke)是，這(zhe)(zhe)一原則卻(que)無法(fa)在(zai)(zai)經(jing)濟運(yun)行過程的(de)(de)(de)(de)各個(ge)環節加以貫徹。這(zhe)(zhe)是因為(wei)(wei)，盡管具有(you)(you)公民身份的(de)(de)(de)(de)社會成員在(zai)(zai)名(ming)義上(shang)(shang)都(dou)(dou)是社會財產(chan)(chan)的(de)(de)(de)(de)所(suo)(suo)有(you)(you)者，但在(zai)(zai)實(shi)(shi)際上(shang)(shang)，由于(yu)全民財產(chan)(chan)不(bu)(bu)可(ke)分割和在(zai)(zai)傳(chuan)統體(ti)制下不(bu)(bu)可(ke)交(jiao)易、轉(zhuan)讓的(de)(de)(de)(de)屬性，使得(de)任何一個(ge)社會成員都(dou)(dou)不(bu)(bu)可(ke)能擁有(you)(you)一份可(ke)以明(ming)確辨(bian)認、并通過支配或出賣等方式實(shi)(shi)現的(de)(de)(de)(de)所(suo)(suo)有(you)(you)權。所(suo)(suo)以，在(zai)(zai)一些國(guo)家(jia)官僚(liao)主(zhu)義嚴重的(de)(de)(de)(de)場(chang)合，名(ming)為(wei)(wei)“全體(ti)國(guo)民所(suo)(suo)有(you)(you)”的(de)(de)(de)(de)資產(chan)(chan)，實(shi)(shi)際上(shang)(shang)變成“誰都(dou)(dou)不(bu)(bu)所(suo)(suo)有(you)(you)”的(de)(de)(de)(de)資產(chan)(chan)，成為(wei)(wei)越來(lai)越疏遠人(ren)民群眾(zhong)、甚至成為(wei)(wei)凌駕于(yu)人(ren)民群眾(zhong)監督之上(shang)(shang)的(de)(de)(de)(de)一種物質力(li)量。原來(lai)意義上(shang)(shang)的(de)(de)(de)(de)產(chan)(chan)權以及它所(suo)(suo)反映的(de)(de)(de)(de)經(jing)濟關(guan)系在(zai)(zai)這(zhe)(zhe)里已經(jing)非常淡化了，這(zhe)(zhe)就(jiu)是經(jing)濟學(xue)上(shang)(shang)常講到的(de)(de)(de)(de)“產(chan)(chan)權虛置”現象。由于(yu)產(chan)(chan)權虛置，再加上(shang)(shang)發展中(zhong)國(guo)家(jia)民主(zhu)和法(fa)制不(bu)(bu)健全，因而在(zai)(zai)許(xu)(xu)多(duo)發展中(zhong)國(guo)家(jia)，國(guo)有(you)(you)企業中(zhong)貪污(wu)腐敗、營私舞弊之風盛行。

    （三）80年代以來市(shi)場(chang)經濟發達國(guo)家國(guo)有企業的私有化浪(lang)潮

    1981年(nian)(nian)(nian)(nian)，英(ying)國(guo)首先開始實施私(si)(si)(si)(si)(si)有(you)(you)(you)(you)化(hua)(hua)(hua)計(ji)劃，到(dao)1987年(nian)(nian)(nian)(nian)已出(chu)售的(de)(de)國(guo)有(you)(you)(you)(you)企業(ye)約有(you)(you)(you)(you)23個(ge)。 私(si)(si)(si)(si)(si)有(you)(you)(you)(you)化(hua)(hua)(hua)浪(lang)潮迅速(su)波及(ji)(ji)到(dao)法國(guo)。1986-1988年(nian)(nian)(nian)(nian)，法國(guo)對15家大(da)國(guo)營(ying)企業(ye)實行(xing)(xing)了(le)私(si)(si)(si)(si)(si)有(you)(you)(you)(you)化(hua)(hua)(hua)，其中包括(kuo)兩(liang)個(ge)控(kong)股公司(si)(si)(si)（巴(ba)黎(li)荷蘭(lan)(lan)銀(yin)行(xing)(xing)和(he)巴(ba)黎(li)蘇(su)黎(li)士聯合(he)金(jin)融公司(si)(si)(si)）和(he)兩(liang)家大(da)銀(yin)行(xing)(xing)。接著(zhu)日本、英(ying)國(guo)、加拿(na)大(da)、西(xi)德(de)、意大(da)利(li)(li)、荷蘭(lan)(lan)、比(bi)利(li)(li)時、奧地利(li)(li)、葡(pu)萄牙、西(xi)班牙、澳(ao)大(da)利(li)(li)亞等國(guo)也卷入了(le)私(si)(si)(si)(si)(si)有(you)(you)(you)(you)化(hua)(hua)(hua)浪(lang)潮之中。從國(guo)民經濟基(ji)礎部(bu)(bu)門的(de)(de)鋼鐵、汽(qi)車到(dao)高(gao)度社會化(hua)(hua)(hua)的(de)(de)水(shui)利(li)(li)、郵電、航空(kong)部(bu)(bu)門，從為(wei)居(ju)民生活服務的(de)(de)洗衣(yi)店、餐館、旅店到(dao)控(kong)制(zhi)國(guo)民經濟命脈的(de)(de)銀(yin)行(xing)(xing)、金(jin)融公司(si)(si)(si)以(yi)至(zhi)社會福利(li)(li)設施都成(cheng)為(wei)私(si)(si)(si)(si)(si)有(you)(you)(you)(you)化(hua)(hua)(hua)的(de)(de)對象。此次私(si)(si)(si)(si)(si)有(you)(you)(you)(you)化(hua)(hua)(hua)浪(lang)潮無論在(zai)波及(ji)(ji)領域、參與國(guo)的(de)(de)數目，還(huan)是(shi)持續(xu)時間上都是(shi)空(kong)前的(de)(de)。私(si)(si)(si)(si)(si)有(you)(you)(you)(you)化(hua)(hua)(hua)浪(lang)潮并非在(zai)80年(nian)(nian)(nian)(nian)代就結束了(le)，而是(shi)延(yan)續(xu)到(dao)了(le)整個(ge)90年(nian)(nian)(nian)(nian)代，英(ying)國(guo)私(si)(si)(si)(si)(si)有(you)(you)(you)(you)化(hua)(hua)(hua)運動在(zai)持續(xu)14年(nian)(nian)(nian)(nian)之后(hou)仍在(zai)繼續(xu)，1992年(nian)(nian)(nian)(nian)開始轉讓英(ying)國(guo)鐵路(lu)公司(si)(si)(si)，并計(ji)劃轉讓郵局和(he)煤礦，還(huan)將(jiang)出(chu)售政(zheng)府在(zai)電訊公司(si)(si)(si)的(de)(de)一些股份(fen)；德(de)國(guo)統一后(hou)，把原東部(bu)(bu)的(de)(de)企業(ye)轉為(wei)私(si)(si)(si)(si)(si)營(ying)，在(zai)西(xi)部(bu)(bu)也計(ji)劃將(jiang)鐵路(lu)、漢莎公司(si)(si)(si)、電訊和(he)高(gao)速(su)公路(lu)轉為(wei)私(si)(si)(si)(si)(si)有(you)(you)(you)(you)；意大(da)利(li)(li)于1992年(nian)(nian)(nian)(nian)宣布了(le)涉及(ji)(ji)所有(you)(you)(you)(you)部(bu)(bu)門的(de)(de)私(si)(si)(si)(si)(si)有(you)(you)(you)(you)化(hua)(hua)(hua)計(ji)劃；西(xi)班牙、葡(pu)萄牙、希(xi)臘以(yi)及(ji)(ji)北歐的(de)(de)比(bi)利(li)(li)時、荷蘭(lan)(lan)、瑞典也紛(fen)紛(fen)實行(xing)(xing)或計(ji)劃實行(xing)(xing)私(si)(si)(si)(si)(si)有(you)(you)(you)(you)化(hua)(hua)(hua)計(ji)劃；法國(guo)到(dao)90年(nian)(nian)(nian)(nian)代也提(ti)出(chu)了(le)大(da)量(liang)私(si)(si)(si)(si)(si)有(you)(you)(you)(you)化(hua)(hua)(hua)計(ji)劃。

    （四）拉美國家(jia)、前蘇聯和(he)東歐國家(jia)的國有(you)企業私有(you)化(hua)趨勢(shi)

    在西(xi)方(fang)社(she)會私有(you)(you)化的前(qian)后(hou)(hou)，也是拉美國家(jia)經(jing)濟(ji)(ji)出現問題的時候，也恰(qia)恰(qia)是前(qian)蘇(su)聯和東歐(ou)國家(jia)解體之時。在西(xi)方(fang)新自由(you)主義(yi)思(si)潮的影(ying)響下，這些國家(jia)先后(hou)(hou)接受了以(yi)私有(you)(you)化和市(shi)場(chang)化為核(he)心的改(gai)革政策，全面對經(jing)濟(ji)(ji)進行改(gai)革。這些政策主張被(bei)世界銀(yin)行經(jing)濟(ji)(ji)學家(jia)威廉姆森概括為華盛(sheng)頓共識。其(qi)核(he)心就(jiu)是：經(jing)濟(ji)(ji)對外(wai)開(kai)放，市(shi)場(chang)化和私有(you)(you)化等。

    在(zai)拉美國(guo)(guo)(guo)家(jia)中在(zai)國(guo)(guo)(guo)有(you)(you)(you)企(qi)業(ye)(ye)(ye)(ye)私(si)有(you)(you)(you)化(hua)(hua)最為典型的(de)(de)(de)(de)是(shi)阿根(gen)廷(ting)(ting)。由于嚴(yan)重(zhong)的(de)(de)(de)(de)債務危(wei)機(ji)，在(zai)80年代，阿根(gen)廷(ting)(ting)政(zheng)(zheng)府(fu)(fu)(fu)不得不接受國(guo)(guo)(guo)際(ji)金(jin)融組(zu)織提(ti)(ti)出(chu)(chu)(chu)的(de)(de)(de)(de)有(you)(you)(you)關(guan)(guan)經濟(ji)改(gai)(gai)革方(fang)案，其(qi)中就包(bao)括(kuo)對于國(guo)(guo)(guo)有(you)(you)(you)企(qi)業(ye)(ye)(ye)(ye)進(jin)行私(si)有(you)(you)(you)化(hua)(hua)。1989年卡洛斯?梅(mei)內姆(mu)(mu)擔(dan)任總統后(hou)，當年即頒布了《國(guo)(guo)(guo)家(jia)改(gai)(gai)革法(fa)》和(he)《經濟(ji)緊(jin)急狀(zhuang)態法(fa)》。《國(guo)(guo)(guo)家(jia)改(gai)(gai)革法(fa)》是(shi)梅(mei)內姆(mu)(mu)政(zheng)(zheng)府(fu)(fu)(fu)上臺后(hou)向議會遞(di)交的(de)(de)(de)(de)首項改(gai)(gai)革計(ji)劃(hua)，它使政(zheng)(zheng)府(fu)(fu)(fu)有(you)(you)(you)權(quan)對所(suo)(suo)(suo)有(you)(you)(you)公共(gong)機(ji)構（大學(xue)除外）實行私(si)有(you)(you)(you)化(hua)(hua)，用(yong)分離、合并、撤銷和(he)改(gai)(gai)造(zao)的(de)(de)(de)(de)方(fang)法(fa)出(chu)(chu)(chu)讓全(quan)部或部分國(guo)(guo)(guo)有(you)(you)(you)企(qi)業(ye)(ye)(ye)(ye)。因此，這一(yi)法(fa)律又(you)被(bei)稱作“私(si)有(you)(you)(you)化(hua)(hua)法(fa)”。《國(guo)(guo)(guo)家(jia)改(gai)(gai)革法(fa)》旨在(zai)重(zhong)建(jian)公共(gong)部門，以(yi)便“減少(shao)財政(zheng)(zheng)赤字和(he)提(ti)(ti)高這些部門的(de)(de)(de)(de)效率”，“把(ba)資(zi)金(jin)用(yong)于國(guo)(guo)(guo)家(jia)所(suo)(suo)(suo)面臨的(de)(de)(de)(de)嚴(yan)重(zhong)的(de)(de)(de)(de)社(she)會和(he)經濟(ji)危(wei)機(ji)”。《國(guo)(guo)(guo)家(jia)改(gai)(gai)革法(fa)》的(de)(de)(de)(de)出(chu)(chu)(chu)臺意味著(zhu)阿根(gen)廷(ting)(ting)傳統的(de)(de)(de)(de)庇隆主義關(guan)(guan)于維護(hu)國(guo)(guo)(guo)家(jia)在(zai)經濟(ji)發展過程中作用(yong)的(de)(de)(de)(de)立場(chang)有(you)(you)(you)了一(yi)個根(gen)本性轉變。而且，這項法(fa)律沒(mei)有(you)(you)(you)明確規(gui)定國(guo)(guo)(guo)家(jia)應該干預的(de)(de)(de)(de)戰略性部門，這使政(zheng)(zheng)府(fu)(fu)(fu)在(zai)推(tui)進(jin)私(si)有(you)(you)(you)化(hua)(hua)方(fang)面有(you)(you)(you)了充分的(de)(de)(de)(de)活動空(kong)間，因而消除了進(jin)行私(si)有(you)(you)(you)化(hua)(hua)的(de)(de)(de)(de)許多法(fa)律障礙(ai)。《經濟(ji)緊(jin)急狀(zhuang)態法(fa)》規(gui)定，政(zheng)(zheng)府(fu)(fu)(fu)有(you)(you)(you)權(quan)把(ba)兩家(jia)電(dian)視臺、ENTeL、阿根(gen)廷(ting)(ting)航空(kong)公司(si)、阿根(gen)廷(ting)(ting)石(shi)油(you)礦(kuang)藏(zang)管理(li)局(ju)（YPF）所(suo)(suo)(suo)屬(shu)(shu)的(de)(de)(de)(de)公司(si)、商(shang)船隊、天(tian)然氣公司(si)、布宜諾斯艾利斯供水(shui)系統和(he)電(dian)力公司(si)等(deng)企(qi)業(ye)(ye)(ye)(ye)進(jin)行私(si)有(you)(you)(you)化(hua)(hua)。以(yi)后(hou)，政(zheng)(zheng)府(fu)(fu)(fu)又(you)頒布了一(yi)系列(lie)法(fa)律和(he)法(fa)規(gui)，把(ba)幾(ji)乎(hu)所(suo)(suo)(suo)有(you)(you)(you)的(de)(de)(de)(de)聯邦(bang)政(zheng)(zheng)府(fu)(fu)(fu)所(suo)(suo)(suo)屬(shu)(shu)的(de)(de)(de)(de)企(qi)業(ye)(ye)(ye)(ye)和(he)其(qi)他對私(si)人投資(zi)者(zhe)有(you)(you)(you)吸(xi)引力的(de)(de)(de)(de)公用(yong)設施納(na)入私(si)有(you)(you)(you)化(hua)(hua)范(fan)圍，其(qi)中包(bao)括(kuo)公路，電(dian)力設施，碳氫化(hua)(hua)合物(wu)的(de)(de)(de)(de)生產、提(ti)(ti)煉和(he)銷售(shou)企(qi)業(ye)(ye)(ye)(ye)，鐵路貨(huo)物(wu)運輸(shu)部門，城市(shi)鐵路和(he)地(di)鐵，港(gang)口，糧食加工(gong)(gong)企(qi)業(ye)(ye)(ye)(ye)，地(di)方(fang)供水(shui)系統，郵政(zheng)(zheng)服(fu)務，貨(huo)幣印(yin)制，運輸(shu)船只，儲蓄和(he)保險公司(si)，賓(bin)館，賽(sai)馬場(chang)，石(shi)油(you)化(hua)(hua)工(gong)(gong)廠，鋼鐵制造(zao)廠，飛機(ji)組(zu)裝及其(qi)他軍事(shi)硬件設施和(he)各(ge)種(zhong)與國(guo)(guo)(guo)防有(you)(you)(you)關(guan)(guan)的(de)(de)(de)(de)工(gong)(gong)業(ye)(ye)(ye)(ye)。土地(di)和(he)建(jian)筑(zhu)物(wu)也計(ji)劃(hua)出(chu)(chu)(chu)售(shou)。估計(ji)當時(shi)將被(bei)出(chu)(chu)(chu)售(shou)的(de)(de)(de)(de)阿根(gen)廷(ting)(ting)國(guo)(guo)(guo)有(you)(you)(you)企(qi)業(ye)(ye)(ye)(ye)和(he)資(zi)產的(de)(de)(de)(de)市(shi)場(chang)價(jia)值達220億美元（不包(bao)括(kuo)辦公建(jian)筑(zhu)、土地(di)、銀行和(he)保險公司(si)）。阿根(gen)廷(ting)(ting)的(de)(de)(de)(de)私(si)有(you)(you)(you)化(hua)(hua)有(you)(you)(you)以(yi)下幾(ji)個特點：

    1．速(su)度(du)快，范(fan)圍(wei)廣。阿根廷是世(shi)界(jie)上(shang)(shang)實行私(si)有(you)(you)(you)(you)化規模最大(da)的(de)(de)(de)發展中(zhong)(zhong)國(guo)(guo)家(jia)，對公(gong)共部(bu)門的(de)(de)(de)私(si)有(you)(you)(you)(you)化既迅(xun)速(su)又(you)徹底(di)。阿根廷私(si)有(you)(you)(you)(you)化進程(cheng)(cheng)貫穿了(le)整個20世(shi)紀(ji)90年(nian)代(dai)，但事實上(shang)(shang)，在(zai)(zai)1990～1995年(nian)短短5年(nian)內，私(si)有(you)(you)(you)(you)化就已經基本完(wan)成，速(su)度(du)之快在(zai)(zai)拉美(mei)(mei)幾(ji)乎絕無僅有(you)(you)(you)(you)。此外(wai)，私(si)有(you)(you)(you)(you)化的(de)(de)(de)范(fan)圍(wei)之廣也是世(shi)界(jie)上(shang)(shang)罕見(jian)的(de)(de)(de)。在(zai)(zai)私(si)有(you)(you)(you)(you)化過程(cheng)(cheng)中(zhong)(zhong)，拉美(mei)(mei)大(da)多數國(guo)(guo)家(jia)都(dou)保持一定數量的(de)(de)(de)戰略性支柱產(chan)業(ye)由國(guo)(guo)家(jia)掌握(wo)，如(ru)墨(mo)西哥的(de)(de)(de)石油，智(zhi)(zhi)利的(de)(de)(de)銅(tong)礦(kuang)。但是，1989年(nian)阿根廷國(guo)(guo)會(hui)頒布(bu)的(de)(de)(de)《國(guo)(guo)家(jia)改(gai)(gai)革法》和《經濟(ji)緊急狀態法》都(dou)沒有(you)(you)(you)(you)限制私(si)有(you)(you)(you)(you)化和外(wai)資參與的(de)(de)(de)范(fan)圍(wei)，相反為(wei)了(le)顯示改(gai)(gai)革決心、改(gai)(gai)善(shan)財政狀況(kuang)等(deng)目(mu)的(de)(de)(de)，政府采取了(le)鼓勵(li)私(si)有(you)(you)(you)(you)化的(de)(de)(de)政策(ce)。在(zai)(zai)智(zhi)(zhi)利和墨(mo)西哥被(bei)劃分為(wei)戰略性部(bu)門的(de)(de)(de)企業(ye)，在(zai)(zai)阿根廷成了(le)私(si)有(you)(you)(you)(you)化或(huo)出(chu)租的(de)(de)(de)首選目(mu)標，結果(guo)是幾(ji)乎所有(you)(you)(you)(you)的(de)(de)(de)國(guo)(guo)有(you)(you)(you)(you)資產(chan)及(ji)(ji)自然資源都(dou)被(bei)私(si)有(you)(you)(you)(you)化。如(ru)電(dian)信、民航、石油、化工(gong)、鐵路(lu)、公(gong)路(lu)、天(tian)然氣、電(dian)力、供水、鋼鐵、煤炭、軍工(gong)以(yi)及(ji)(ji)金(jin)融、電(dian)視、路(lu)管、港口、倉庫、賽(sai)馬場，等(deng)等(deng)。

    2．外(wai)(wai)資廣泛參與私有化，不僅(jin)制造業(ye)、商業(ye)、服(fu)務業(ye)，甚至連石(shi)油(you)、電信、銀行、能源和國(guo)防等戰略部門都對外(wai)(wai)資開放。通(tong)過國(guo)有企業(ye)私有化，大量外(wai)(wai)資進入阿根廷。在全國(guo)100家較大企業(ye)中，絕(jue)大多數已經被外(wai)(wai)國(guo)公(gong)司合資控制。

    3．公(gong)用(yong)事業(ye)部門在私(si)(si)有化(hua)(hua)中占重要(yao)地位。公(gong)用(yong)事業(ye)企(qi)業(ye)是阿根(gen)廷(ting)私(si)(si)有化(hua)(hua)的(de)重點。從1989年對阿根(gen)廷(ting)國(guo)家電(dian)訊(xun)公(gong)司的(de)私(si)(si)有化(hua)(hua)開始，水、電(dian)、天然(ran)氣、交通(tong)運輸和郵(you)電(dian)等(deng)所有的(de)公(gong)用(yong)事業(ye)企(qi)業(ye)都(dou)實現了(le)私(si)(si)有化(hua)(hua)。

    1989年至1999這期間的私有化(hua)改革，對(dui)阿(a)根廷(ting)經(jing)濟(ji)發展(zhan)產生了不容(rong)忽視的負(fu)面影響。在私有化(hua)之始，由于大量的外(wai)資進入，阿(a)根廷(ting)很快成(cheng)為世界上經(jing)濟(ji)的發展(zhan)最(zui)快的國家(jia)之一。但是，嚴重(zhong)的問題也(ye)接踵而至。

    首先為(wei)(wei)(wei)了(le)能賣掉國(guo)有(you)企(qi)業(ye)(ye)(ye)，尤其是(shi)那些(xie)(xie)虧(kui)損(sun)嚴(yan)重、需要大(da)(da)量新投(tou)資的(de)(de)(de)(de)企(qi)業(ye)(ye)(ye)，政府被(bei)迫采取措(cuo)施(shi)確保私(si)(si)人(ren)投(tou)資者購買這些(xie)(xie)國(guo)有(you)企(qi)業(ye)(ye)(ye)后(hou)能有(you)利(li)(li)(li)可圖，為(wei)(wei)(wei)此，國(guo)家不(bu)(bu)得不(bu)(bu)出讓許(xu)(xu)多(duo)利(li)(li)(li)益(yi)。在(zai)一些(xie)(xie)公共部(bu)門，形成了(le)新的(de)(de)(de)(de)壟斷(duan)。其次由(you)于(yu)管(guan)理機(ji)(ji)制軟(ruan)弱無力，私(si)(si)有(you)化(hua)(hua)過(guo)(guo)(guo)程普遍缺乏透明度，滋生了(le)許(xu)(xu)多(duo)腐(fu)敗行為(wei)(wei)(wei)。許(xu)(xu)多(duo)管(guan)理機(ji)(ji)構的(de)(de)(de)(de)工作人(ren)員與私(si)(si)人(ren)企(qi)業(ye)(ye)(ye)主暗(an)中(zhong)(zhong)(zhong)(zhong)(zhong)勾結(jie)(jie)，使(shi)國(guo)家蒙受巨大(da)(da)損(sun)失(shi)(shi)(shi)。據(ju)(ju)統計，由(you)管(guan)理制度軟(ruan)弱和(he)不(bu)(bu)明確所(suo)導(dao)(dao)(dao)致(zhi)的(de)(de)(de)(de)損(sun)失(shi)(shi)(shi)相當(dang)于(yu)私(si)(si)有(you)化(hua)(hua)總(zong)收(shou)(shou)(shou)入(ru)的(de)(de)(de)(de)32%。阿(a)(a)(a)(a)根廷(ting)政府希望通過(guo)(guo)(guo)私(si)(si)有(you)化(hua)(hua)收(shou)(shou)(shou)入(ru)消除財政赤字的(de)(de)(de)(de)希望完全落空(kong)。在(zai)此，國(guo)有(you)企(qi)業(ye)(ye)(ye)私(si)(si)有(you)化(hua)(hua)還加(jia)劇(ju)(ju)了(le)失(shi)(shi)(shi)業(ye)(ye)(ye)和(he)貧困(kun)，使(shi)社(she)會(hui)(hui)財富(fu)(fu)(fu)高(gao)度集中(zhong)(zhong)(zhong)(zhong)(zhong)，兩極分化(hua)(hua)嚴(yan)重，社(she)會(hui)(hui)問題惡化(hua)(hua)。國(guo)有(you)企(qi)業(ye)(ye)(ye)轉移到(dao)私(si)(si)人(ren)企(qi)業(ye)(ye)(ye)主手中(zhong)(zhong)(zhong)(zhong)(zhong)后(hou)，企(qi)業(ye)(ye)(ye)主為(wei)(wei)(wei)了(le)追求利(li)(li)(li)潤的(de)(de)(de)(de)最(zui)大(da)(da)化(hua)(hua)，精(jing)簡機(ji)(ji)構，大(da)(da)量裁減冗員，致(zhi)使(shi)許(xu)(xu)多(duo)工人(ren)失(shi)(shi)(shi)業(ye)(ye)(ye)。在(zai)石(shi)油礦藏管(guan)理局(ju)的(de)(de)(de)(de)重組(zu)過(guo)(guo)(guo)程中(zhong)(zhong)(zhong)(zhong)(zhong)，有(you)3.5萬～5萬工人(ren)被(bei)解雇。據(ju)(ju)世界銀行統計，1989年(nian)(nian)(nian)阿(a)(a)(a)(a)根廷(ting)公共企(qi)業(ye)(ye)(ye)雇員將近35萬，1995年(nian)(nian)(nian)下(xia)(xia)降到(dao)6.7萬。私(si)(si)有(you)化(hua)(hua)導(dao)(dao)(dao)致(zhi)社(she)會(hui)(hui)財富(fu)(fu)(fu)更(geng)為(wei)(wei)(wei)集中(zhong)(zhong)(zhong)(zhong)(zhong)。1995年(nian)(nian)(nian)，在(zai)布宜諾斯艾(ai)利(li)(li)(li)斯股票(piao)交易所(suo)上(shang)市的(de)(de)(de)(de)70家公司(si)中(zhong)(zhong)(zhong)(zhong)(zhong)，有(you)3家公司(si)的(de)(de)(de)(de)股票(piao)營(ying)業(ye)(ye)(ye)總(zong)額占交易所(suo)總(zong)營(ying)業(ye)(ye)(ye)額的(de)(de)(de)(de)40%。財富(fu)(fu)(fu)的(de)(de)(de)(de)日益(yi)集中(zhong)(zhong)(zhong)(zhong)(zhong)導(dao)(dao)(dao)致(zhi)貧富(fu)(fu)(fu)分化(hua)(hua)加(jia)劇(ju)(ju)。1990～1998年(nian)(nian)(nian)，阿(a)(a)(a)(a)根廷(ting)吉尼系數由(you)0.44上(shang)升到(dao)0.46。收(shou)(shou)(shou)入(ru)最(zui)高(gao)的(de)(de)(de)(de)20%人(ren)口的(de)(de)(de)(de)收(shou)(shou)(shou)入(ru)份額從1990年(nian)(nian)(nian)的(de)(de)(de)(de)50%上(shang)升到(dao)1998年(nian)(nian)(nian)的(de)(de)(de)(de)52%，而收(shou)(shou)(shou)入(ru)最(zui)低的(de)(de)(de)(de)20%人(ren)口的(de)(de)(de)(de)收(shou)(shou)(shou)入(ru)從4.8%下(xia)(xia)降到(dao)4.2%。失(shi)(shi)(shi)業(ye)(ye)(ye)人(ren)口增多(duo)，貧富(fu)(fu)(fu)分化(hua)(hua)加(jia)劇(ju)(ju)，阿(a)(a)(a)(a)根廷(ting)社(she)會(hui)(hui)問題逐漸惡化(hua)(hua)。1994年(nian)(nian)(nian)12月墨(mo)西哥(ge)爆發比索危機(ji)(ji)，使(shi)大(da)(da)量資本外(wai)(wai)流(liu)，導(dao)(dao)(dao)致(zhi)了(le)1995年(nian)(nian)(nian)的(de)(de)(de)(de)經(jing)(jing)濟(ji)大(da)(da)蕭條。墨(mo)西哥(ge)的(de)(de)(de)(de)危機(ji)(ji)影響了(le)外(wai)(wai)資對拉(la)美地(di)區的(de)(de)(de)(de)經(jing)(jing)濟(ji)信心，結(jie)(jie)果阿(a)(a)(a)(a)根廷(ting)也(ye)受到(dao)連帶影響，外(wai)(wai)資再度流(liu)出。1995年(nian)(nian)(nian)阿(a)(a)(a)(a)根廷(ting)失(shi)(shi)(shi)業(ye)(ye)(ye)率上(shang)升到(dao)18.4%，國(guo)內生產(chan)總(zong)值下(xia)(xia)降至4.6%。社(she)會(hui)(hui)不(bu)(bu)平等持續擴大(da)(da)，貧困(kun)線以(yi)下(xia)(xia)人(ren)口數量飆升。2001年(nian)(nian)(nian)12月，阿(a)(a)(a)(a)根廷(ting)經(jing)(jing)濟(ji)危機(ji)(ji)引發了(le)大(da)(da)規模騷亂。以(yi)后(hou)幾年(nian)(nian)(nian)由(you)于(yu)經(jing)(jing)濟(ji)危機(ji)(ji)不(bu)(bu)斷(duan)加(jia)深，阿(a)(a)(a)(a)根廷(ting)政局(ju)更(geng)為(wei)(wei)(wei)動蕩，社(she)會(hui)(hui)矛盾更(geng)為(wei)(wei)(wei)尖銳。國(guo)家經(jing)(jing)濟(ji)事實(shi)已(yi)陷(xian)入(ru)破(po)產(chan)的(de)(de)(de)(de)境地(di)。

    雖(sui)然(ran)在(zai)(zai)私(si)有化過(guo)程中外國資(zi)本(ben)(ben)和(he)相應的(de)(de)(de)稅收曾一(yi)度大量增加。但這些資(zi)本(ben)(ben)的(de)(de)(de)流(liu)(liu)入(ru)在(zai)(zai)很大程度上(shang)是以投(tou)機(ji)資(zi)本(ben)(ben)為基礎(chu)的(de)(de)(de)，隨時可(ke)能流(liu)(liu)出。事實與科斯(si)的(de)(de)(de)產權(quan)理論預言(yan)的(de)(de)(de)相反，阿根(gen)廷經濟的(de)(de)(de)效率(lv)在(zai)(zai)總體上(shang)在(zai)(zai)私(si)有化以后下(xia)降了。

    上世紀90年代在(zai)西方國家積極(ji)參與(yu)下，蘇東(dong)國家也進行了以私有化為核心的(de)經濟改革，但是其過程(cheng)與(yu)結果(guo)也與(yu)拉美(mei)國家極(ji)為類似。

    在此(ci)次私有(you)化進程中，蘇(su)東(dong)國家(jia)國民經(jing)濟遭(zao)受了(le)(le)嚴重(zhong)打(da)擊。有(you)學(xue)者估計：在震驚世界(jie)的(de)20世紀(ji)30年(nian)(nian)代的(de)大蕭條中，當(dang)時德(de)(de)國和(he)美國的(de)損(sun)(sun)失最(zui)嚴重(zhong)，國民生產總之損(sun)(sun)失了(le)(le)25%，但經(jing)過(guo)5年(nian)(nian)都(dou)徹底恢復了(le)(le)過(guo)來。而前蘇(su)東(dong)國家(jia)轉軌(gui)以來，遭(zao)受打(da)擊最(zui)輕的(de)匈牙利(li)和(he)波蘭，國民生產總值損(sun)(sun)失率也(ye)約為25%，而保加利(li)亞和(he)羅馬尼亞幾乎是40%，俄(e)羅斯是50%，烏克(ke)蘭是60%，其經(jing)濟損(sun)(sun)失都(dou)遠遠超過(guo)了(le)(le)當(dang)年(nian)(nian)的(de)美國和(he)德(de)(de)國。并且10年(nian)(nian)過(guo)去后，到(dao)2001年(nian)(nian)該(gai)地區(qu)的(de)生產依(yi)舊(jiu)未能恢復到(dao)1989-1990年(nian)(nian)的(de)水平。

    私(si)有(you)(you)化(hua)的另外(wai)(wai)一(yi)個結果就(jiu)是，大量的國(guo)有(you)(you)資(zi)產被外(wai)(wai)國(guo)人(ren)買走(zou)。截止2003年，波(bo)蘭(lan)、匈牙利等(deng)國(guo)家的工業部門(men)(men)、銀行等(deng)金融部門(men)(men)的資(zi)產的70-80%都被外(wai)(wai)國(guo)人(ren)買走(zou)。而在德國(guo)、法國(guo)、美國(guo)等(deng)主要西方(fang)國(guo)家中，外(wai)(wai)國(guo)資(zi)本所占(zhan)的比重不(bu)超過25%。即(ji)使(shi)在新(xin)自由主義(yi)最受青(qing)睞的英國(guo)，也(ye)從沒有(you)(you)將任(ren)何關鍵性的國(guo)有(you)(you)資(zi)產出售給外(wai)(wai)國(guo)人(ren)。

    此外值得注意的(de)是(shi)，東歐(ou)國有(you)(you)(you)(you)企(qi)業(ye)(ye)的(de)私(si)(si)有(you)(you)(you)(you)化(hua)整體(ti)上并未動搖(yao)既(ji)(ji)(ji)有(you)(you)(you)(you)經(jing)(jing)理(li)階層與相(xiang)關經(jing)(jing)濟(ji)(ji)官(guan)員(yuan)對企(qi)業(ye)(ye)的(de)控(kong)制，私(si)(si)有(you)(you)(you)(you)化(hua)很大程度上是(shi)給既(ji)(ji)(ji)有(you)(you)(you)(you)經(jing)(jing)理(li)階層與相(xiang)關經(jing)(jing)濟(ji)(ji)官(guan)員(yuan)變成(cheng)企(qi)業(ye)(ye)的(de)部分擁有(you)(you)(you)(you)人提(ti)供(gong)了一個機會，并使其在新制度之下以新的(de)形式(shi)延續其對經(jing)(jing)濟(ji)(ji)的(de)影響力(li)。就此而言，國有(you)(you)(you)(you)企(qi)業(ye)(ye)的(de)既(ji)(ji)(ji)有(you)(you)(you)(you)經(jing)(jing)理(li)階層與相(xiang)關經(jing)(jing)濟(ji)(ji)官(guan)員(yuan)是(shi)東歐(ou)產權(quan)改革中最(zui)大的(de)受益者。因此在東歐(ou)國家國有(you)(you)(you)(you)企(qi)業(ye)(ye)的(de)私(si)(si)有(you)(you)(you)(you)化(hua)，表面(mian)上的(de)機會公平(ping)卻(que)造成(cheng)了結果方(fang)面(mian)巨大的(de)不(bu)平(ping)等(deng)。這種私(si)(si)有(you)(you)(you)(you)化(hua)政(zheng)策無論是(shi)在道德方(fang)面(mian)還是(shi)在政(zheng)治領域都(dou)缺乏合法性，使私(si)(si)有(you)(you)(you)(you)化(hua)政(zheng)策受到廣泛(fan)的(de)質疑。

    （五）私(si)有化問題的反思

    進入90年(nian)代后期，世界(jie)各國開始(shi)對國有(you)(you)企業私有(you)(you)化的經驗教訓進行總結(jie)、私有(you)(you)化政策開始(shi)調整

    西方國(guo)家進入(ru)90年(nian)代(dai)以來，私有化速度相比80年(nian)代(dai)已經明顯放慢(man)，改革的困(kun)難(nan)與阻力(li)也大(da)大(da)增加，主要有以下兩(liang)點原因：

    1．由于(yu)(yu)推行(xing)先易后(hou)難戰略(lve)，80年代的(de)十年間(jian)絕(jue)大(da)(da)(da)多數具(ju)有贏利性和廣(guang)泛(fan)前景的(de)制造業(ye)與(yu)服務業(ye)國(guo)(guo)有企(qi)業(ye)都(dou)已基本(ben)完成私(si)有化(hua)改革(ge)，且取得(de)了很大(da)(da)(da)成就，但余下的(de)國(guo)(guo)有企(qi)業(ye)大(da)(da)(da)都(dou)是處(chu)于(yu)(yu)衰退的(de)老(lao)工業(ye)企(qi)業(ye)和帶有自然壟(long)斷(duan)特征的(de)不易進行(xing)私(si)有化(hua)的(de)企(qi)業(ye)（事(shi)業(ye)），這部分企(qi)業(ye)（事(shi)業(ye)）由于(yu)(yu)涉及的(de)公眾利益(yi)較多，私(si)有化(hua)風險大(da)(da)(da)，因而往往面臨(lin)著打破壟(long)斷(duan)社會效益(yi)無保(bao)障(zhang)、維(wei)持壟(long)斷(duan)效益(yi)無提高的(de)兩難境地。

    2．經過(guo)80年(nian)代私(si)有(you)化改革，民眾對改革的(de)批評也不斷(duan)出現(xian)，各派觀點爭論(lun)的(de)較激烈。這主要是源于：

    （1）對壟斷(duan)性產業(ye)(ye)尤其(qi)是(shi)公(gong)用事(shi)業(ye)(ye)，私(si)(si)(si)有化(hua)(hua)并(bing)未消除企(qi)業(ye)(ye)的市場化(hua)(hua)特(te)征，產業(ye)(ye)為新(xin)的私(si)(si)(si)人企(qi)業(ye)(ye)所(suo)壟斷(duan)。如在私(si)(si)(si)有化(hua)(hua)時，英國(guo)電(dian)信公(gong)司由國(guo)有壟斷(duan)企(qi)業(ye)(ye)直(zhi)接變成了私(si)(si)(si)人壟斷(duan)企(qi)業(ye)(ye)。但是(shi)，服務水平不僅沒有提升，反而(er)下(xia)降。英國(guo)鐵路(lu)在私(si)(si)(si)有化(hua)(hua)后(hou)，1997-2002短(duan)短(duan)5年中，接連發(fa)生13起(qi)嚴重(zhong)事(shi)故(gu)(gu)(gu)，其(qi)中造成重(zhong)大傷(shang)亡的事(shi)故(gu)(gu)(gu)有7起(qi)，共(gong)導致59人死(si)亡，數百人受傷(shang)。這些引(yin)發(fa)公(gong)眾(zhong)對鐵路(lu)私(si)(si)(si)有化(hua)(hua)本身的質疑，越來(lai)越多的人認為根源在于私(si)(si)(si)人企(qi)業(ye)(ye)利(li)潤目標和(he)公(gong)眾(zhong)安全利(li)益目標的沖突。1999年10月事(shi)故(gu)(gu)(gu)后(hou)一項(xiang)民意調查表明，3/4的英國(guo)人希望政(zheng)府對鐵路(lu)系(xi)統重(zhong)新(xin)實施國(guo)有化(hua)(hua)（高粱(liang)：英國(guo)鐵路(lu)私(si)(si)(si)有化(hua)(hua)改革失敗的啟示）。

    （2）由于私(si)有(you)(you)化，社(she)會民眾的福利水準受(shou)到(dao)了損害。例如，英國(guo)在1989年對供排(pai)水公司實行私(si)有(you)(you)化后，居民家庭(ting)用水的價格上漲(zhang)(zhang)了60%，排(pai)水費支(zhi)出(chu)上漲(zhang)(zhang)了66%。

    面對以上的諸多問題，90年(nian)代中后(hou)期西方資(zi)本主(zhu)義國家對80年(nian)代私有化改革進(jin)行了總結、鞏(gong)固與(yu)調整，并將重點轉向了自由(you)化和(he)增強競爭，而不(bu)再單(dan)純追(zhui)求所有制的調整。

    1．在產品與服(fu)務的質量和標準方面加強政府管制，減少直(zhi)接干(gan)預，同時加強行業(ye)內部競爭，將(jiang)提(ti)高效率作為核心目標。

    對(dui)(dui)于競(jing)爭(zheng)性國(guo)(guo)有(you)(you)企(qi)(qi)(qi)(qi)業(ye)私(si)有(you)(you)化后，政(zheng)府不僅在(zai)(zai)產品和(he)服務的(de)(de)質(zhi)量與(yu)標準等方面加強(qiang)(qiang)管制，而且鼓勵(li)企(qi)(qi)(qi)(qi)業(ye)自(zi)主決策，參(can)與(yu)市(shi)場(chang)競(jing)爭(zheng)。在(zai)(zai)德(de)國(guo)(guo)，政(zheng)府通過減少對(dui)(dui)某些保障生活的(de)(de)供應部門、交(jiao)通部門和(he)信貸機(ji)構等公(gong)(gong)共(gong)企(qi)(qi)(qi)(qi)業(ye)的(de)(de)稅收及其(qi)他(ta)方面的(de)(de)優惠，使企(qi)(qi)(qi)(qi)業(ye)處于較大壓力(li)之下，增強(qiang)(qiang)競(jing)爭(zheng)意識。在(zai)(zai)英國(guo)(guo)，對(dui)(dui)于壟斷性行(xing)業(ye)，專門成立了(le)管制機(ji)構，將原先龐大的(de)(de)全國(guo)(guo)企(qi)(qi)(qi)(qi)業(ye)改組為眾多的(de)(de)獨立企(qi)(qi)(qi)(qi)業(ye)，允許新(xin)的(de)(de)企(qi)(qi)(qi)(qi)業(ye)進入參(can)與(yu)競(jing)爭(zheng)，并制訂了(le)價格與(yu)服務質(zhi)量標準，監(jian)督其(qi)執行(xing)。在(zai)(zai)澳大利亞(ya)，政(zheng)府對(dui)(dui)國(guo)(guo)有(you)(you)企(qi)(qi)(qi)(qi)業(ye)進行(xing)了(le)商(shang)業(ye)化和(he)公(gong)(gong)司(si)化改造，增強(qiang)(qiang)其(qi)競(jing)爭(zheng)力(li)。同時(shi)也出售部分(fen)國(guo)(guo)有(you)(you)企(qi)(qi)(qi)(qi)業(ye)，但后者只占(zhan)較小部分(fen)。澳大利亞(ya)政(zheng)府在(zai)(zai)向(xiang)公(gong)(gong)營企(qi)(qi)(qi)(qi)業(ye)擴(kuo)大自(zi)主權的(de)(de)同時(shi)，1994年議(yi)會通過了(le)《聯邦(bang)公(gong)(gong)營企(qi)(qi)(qi)(qi)業(ye)法》，對(dui)(dui)企(qi)(qi)(qi)(qi)業(ye)實行(xing)嚴格監(jian)督。

    2．對國(guo)有(you)企業領域(yu)進(jin)行適當調(diao)整，增加對新領域(yu)的投資(zi)，發展多種(zhong)國(guo)有(you)化的形式，保持適度國(guo)有(you)化比(bi)重。

    進(jin)入90年代，高新技(ji)(ji)術(shu)產(chan)業迅猛發(fa)展，西方(fang)(fang)國(guo)(guo)(guo)(guo)家為(wei)了(le)(le)保持自身國(guo)(guo)(guo)(guo)際競爭力(li)，紛紛加大了(le)(le)對(dui)科(ke)技(ji)(ji)開發(fa)研究的投(tou)入，國(guo)(guo)(guo)(guo)有(you)企業紛紛承(cheng)擔起(qi)了(le)(le)推動技(ji)(ji)術(shu)進(jin)步的任務。一方(fang)(fang)面以國(guo)(guo)(guo)(guo)家財(cai)政(zheng)作后盾，國(guo)(guo)(guo)(guo)有(you)企業克服了(le)(le)大型技(ji)(ji)術(shu)開發(fa)項目的財(cai)力(li)限制(zhi)，承(cheng)擔了(le)(le)開發(fa)風(feng)險，另一方(fang)(fang)面，作為(wei)新技(ji)(ji)術(shu)試驗(yan)基地，對(dui)私(si)人(ren)企業的技(ji)(ji)術(shu)開發(fa)起(qi)先導(dao)與示(shi)范作用。這(zhe)一階段的國(guo)(guo)(guo)(guo)有(you)化形(xing)式不再拘泥于直(zhi)接投(tou)資(zi)興辦國(guo)(guo)(guo)(guo)有(you)企業，而是開拓了(le)(le)許多其他(ta)的國(guo)(guo)(guo)(guo)家參(can)股形(xing)式，對(dui)現有(you)國(guo)(guo)(guo)(guo)有(you)企業進(jin)行股份制(zhi)、民營化等方(fang)(fang)式的改組和改造。

    發展中國家對于私有(you)化的反思也在進(jin)行中，特別是對于能(neng)源、公用事業(ye)領域(yu)的私有(you)化。

    阿根(gen)廷(ting)曾(ceng)經是世界上郵(you)政(zheng)(zheng)改革最激(ji)進的(de)(de)(de)國(guo)(guo)家(jia)，被(bei)稱為(wei)完全實行(xing)私(si)有(you)化的(de)(de)(de)三個(ge)國(guo)(guo)家(jia)之(zhi)一。但(dan)實踐證明，以(yi)(yi)(yi)私(si)有(you)化為(wei)特(te)征的(de)(de)(de)郵(you)政(zheng)(zheng)改革已成為(wei)改革徹(che)底失(shi)(shi)敗的(de)(de)(de)典型。1993年(nian)(nian)(nian)(nian)(nian)起，阿根(gen)廷(ting)在英國(guo)(guo)的(de)(de)(de)幫助下制(zhi)訂了(le)郵(you)政(zheng)(zheng)改革方(fang)案，對年(nian)(nian)(nian)(nian)(nian)虧(kui)損(sun)4000萬(wan)美(mei)(mei)元(yuan)的(de)(de)(de)郵(you)政(zheng)(zheng)進行(xing)公(gong)開招標(biao)(biao)，招標(biao)(biao)的(de)(de)(de)條件是：特(te)許(xu)經營(ying)(ying)期(qi)限30年(nian)(nian)(nian)(nian)(nian)；每(mei)(mei)年(nian)(nian)(nian)(nian)(nian)交(jiao)政(zheng)(zheng)府(fu)1.032億(yi)美(mei)(mei)元(yuan)；20克以(yi)(yi)(yi)下信函(han)、20個(ge)字以(yi)(yi)(yi)內電報及1000美(mei)(mei)元(yuan)以(yi)(yi)(yi)內轉賬業務(wu)(wu)(wu)實行(xing)普遍服務(wu)(wu)(wu)；頭10年(nian)(nian)(nian)(nian)(nian)每(mei)(mei)年(nian)(nian)(nian)(nian)(nian)必須投(tou)資(zi)2500萬(wan)美(mei)(mei)元(yuan)，后20年(nian)(nian)(nian)(nian)(nian)每(mei)(mei)年(nian)(nian)(nian)(nian)(nian)投(tou)資(zi)額不(bu)低于當年(nian)(nian)(nian)(nian)(nian)業務(wu)(wu)(wu)收入(ru)的(de)(de)(de)1%；允許(xu)專營(ying)(ying)法律(lv)文件、電報及集郵(you)產品。1997年(nian)(nian)(nian)(nian)(nian)9月(yue)，英國(guo)(guo)一家(jia)經營(ying)(ying)郵(you)政(zheng)(zheng)業務(wu)(wu)(wu)的(de)(de)(de)私(si)有(you)公(gong)司以(yi)(yi)(yi)承諾(nuo)年(nian)(nian)(nian)(nian)(nian)業務(wu)(wu)(wu)收入(ru)達5116億(yi)美(mei)(mei)元(yuan)中標(biao)(biao)。但(dan)經過幾年(nian)(nian)(nian)(nian)(nian)的(de)(de)(de)運行(xing)，國(guo)(guo)人大(da)失(shi)(shi)所望，郵(you)政(zheng)(zheng)市場混亂(luan)不(bu)堪，專營(ying)(ying)業務(wu)(wu)(wu)得不(bu)到法律(lv)保障，普遍服務(wu)(wu)(wu)無法全面實現，郵(you)政(zheng)(zheng)員工從21000人減少到12500人，郵(you)政(zheng)(zheng)經濟狀況沒有(you)改善反(fan)而惡化，到2003年(nian)(nian)(nian)(nian)(nian)共(gong)虧(kui)損(sun)1.4億(yi)美(mei)(mei)元(yuan)。因此，阿根(gen)廷(ting)政(zheng)(zheng)府(fu)于2003年(nian)(nian)(nian)(nian)(nian)11月(yue)廢除了(le)原來阿根(gen)廷(ting)郵(you)政(zheng)(zheng)私(si)有(you)化經營(ying)(ying)的(de)(de)(de)合(he)同。

    然而(er)，阿(a)根廷(ting)政(zheng)(zheng)府(fu)并沒有(you)(you)認真接受教訓(xun)，在(zai)(zai)(zai)中止(zhi)與上述英(ying)國(guo)公司合(he)同后(hou)，又在(zai)(zai)(zai)6個月內(nei)再(zai)次(ci)開始私(si)(si)有(you)(you)化(hua)工(gong)作。直到梅內(nei)姆(mu)總統(tong)卸任(ren)后(hou)，在(zai)(zai)(zai)新(xin)總統(tong)基什內(nei)爾(er)的支持下，阿(a)根廷(ting)政(zheng)(zheng)府(fu)于2004年9月正(zheng)式(shi)宣布(bu)，重新(xin)對阿(a)根廷(ting)郵政(zheng)(zheng)實行國(guo)有(you)(you)化(hua)管(guan)理，而(er)且專門通過一項議案(an)，對郵政(zheng)(zheng)實施長期(qi)國(guo)有(you)(you)化(hua)管(guan)理，今后(hou)不再(zai)重提私(si)(si)有(you)(you)化(hua)。

    近(jin)期(qi)，委(wei)內瑞拉、玻利維亞和(he)厄瓜多爾三(san)國相繼(ji)宣(xuan)布了一(yi)系列對能源工業實(shi)(shi)施“國有(you)(you)化(hua)”的(de)(de)措施。玻利維亞宣(xuan)布國家將從其(qi)最大(da)的(de)(de)油(you)田中尋求82%的(de)(de)銷(xiao)售所得(de)；委(wei)內瑞拉查維斯政府(fu)也宣(xuan)布了對32個小型(xing)油(you)田擁有(you)(you)所有(you)(you)權(quan)，并將石油(you)企(qi)業的(de)(de)稅收由56.6%提(ti)高到(dao)了83%；厄瓜多爾國會最近(jin)通(tong)過一(yi)項法令，規定國家享有(you)(you)所有(you)(you)油(you)田的(de)(de)50%所有(you)(you)權(quan)。委(wei)內瑞拉、玻利維亞和(he)厄瓜多爾采取的(de)(de)能源工業“國有(you)(you)化(hua)”措施，引起了整(zheng)個世界的(de)(de)關注。這實(shi)(shi)際上是對于拉美國家前一(yi)階(jie)段私有(you)(you)化(hua)政策的(de)(de)一(yi)次調整(zheng)。

    俄(e)羅(luo)斯(si)(si)(si)對(dui)(dui)于私(si)有(you)(you)化(hua)(hua)的(de)反思集中體(ti)現(xian)在(zai)(zai)對(dui)(dui)能源(yuan)領域私(si)有(you)(you)化(hua)(hua)政(zheng)(zheng)策調整。在(zai)(zai)葉利欽時代，俄(e)羅(luo)斯(si)(si)(si)的(de)石(shi)油部(bu)門已(yi)經完(wan)(wan)全私(si)有(you)(you)化(hua)(hua)。石(shi)油資(zi)源(yuan)基(ji)本上被(bei)金(jin)融寡頭瓜(gua)分完(wan)(wan)畢，國(guo)(guo)(guo)有(you)(you)石(shi)油公(gong)司(si)僅(jin)占石(shi)油儲量資(zi)源(yuan)的(de)7%左右。在(zai)(zai)普京當(dang)政(zheng)(zheng)后，便開始推(tui)行石(shi)油公(gong)司(si)國(guo)(guo)(guo)有(you)(you)化(hua)(hua)戰略(lve)，最(zui)終(zhong)以世界上第五，俄(e)羅(luo)斯(si)(si)(si)第一的(de)石(shi)油私(si)營企(qi)業(ye)——尤(you)斯(si)(si)(si)科石(shi)油公(gong)司(si)破產為(wei)結果，結束了石(shi)油部(bu)門的(de)國(guo)(guo)(guo)有(you)(you)化(hua)(hua)。目前，俄(e)羅(luo)斯(si)(si)(si)國(guo)(guo)(guo)有(you)(you)石(shi)油企(qi)業(ye)已(yi)占有(you)(you)俄(e)石(shi)油資(zi)源(yuan)的(de)80%。在(zai)(zai)近年來俄(e)羅(luo)斯(si)(si)(si)政(zheng)(zheng)府依(yi)據對(dui)(dui)于石(shi)油資(zi)源(yuan)的(de)掌握，最(zui)大程度(du)地維護國(guo)(guo)(guo)家利益，有(you)(you)力推(tui)動了俄(e)羅(luo)斯(si)(si)(si)國(guo)(guo)(guo)家經濟的(de)復興。

    三、市場(chang)經濟國家國有企業發展的認(ren)識

    通過對于各國國有(you)企業的(de)分(fen)析和(he)對比(bi)，可以得出幾點結論：

    1．不(bu)(bu)論這(zhe)個國(guo)家采取(qu)何種經濟體(ti)制(zhi)，也不(bu)(bu)論這(zhe)個國(guo)家經濟水平高低，市場(chang)體(ti)系發育水平怎(zen)樣，沒有哪(na)個國(guo)家不(bu)(bu)存在國(guo)有企業。

    2．有企業(ye)形成(cheng)的(de)途徑

    通過前面的分(fen)析可以(yi)看到(dao)，市場經濟(ji)國家出于經濟(ji)因素或者經濟(ji)政策(ce)因素而形成(cheng)國有(you)(you)企業一(yi)般有(you)(you)這樣幾種情況：

    一是(shi)國(guo)家制定經濟發展(zhan)戰略，貫徹國(guo)家經濟發展(zhan)戰略意圖的需要；

    二是戰爭(zheng)環(huan)境下，國家安(an)全的需要；

    三是由(you)于周期性的經(jing)濟(ji)危機，國家為(wei)了保持經(jing)濟(ji)增長，保障充分就業，國家直接掌握一些企(qi)業，并(bing)且通過干(gan)預(yu)國有企(qi)業的經(jing)營來(lai)實現對于經(jing)濟(ji)生活的干(gan)預(yu)。

    3．上述(shu)三條路徑中(zhong)，國有(you)企業的產業布局有(you)以下特(te)點：

    在貫徹國(guo)(guo)(guo)家(jia)(jia)經(jing)濟(ji)發(fa)(fa)(fa)展戰(zhan)略(lve)意圖(tu)方面(mian)，國(guo)(guo)(guo)有(you)企(qi)業(ye)(ye)(ye)(ye)一般(ban)選擇進入私營企(qi)業(ye)(ye)(ye)(ye)不(bu)愿(yuan)或者(zhe)無(wu)力(li)(li)進入的(de)(de)(de)產業(ye)(ye)(ye)(ye)，以及戰(zhan)略(lve)性產業(ye)(ye)(ye)(ye)。“一些(xie)項(xiang)目規模宏大(da)，資(zi)本密集，使(shi)用大(da)量資(zi)源，他們所涉及的(de)(de)(de)資(zi)金和(he)(he)(he)(he)技術都是(shi)國(guo)(guo)(guo)內私營實業(ye)(ye)(ye)(ye)家(jia)(jia)沒有(you)能(neng)力(li)(li)或不(bu)愿(yuan)過問的(de)(de)(de)。這類(lei)項(xiang)目的(de)(de)(de)風險程度及其(qi)過長的(de)(de)(de)醞釀階(jie)段(duan)(duan)經(jing)常使(shi)得國(guo)(guo)(guo)內私營部(bu)(bu)門望(wang)而生畏；與(yu)此(ci)同時，許多(duo)國(guo)(guo)(guo)家(jia)(jia)還對于外資(zi)實行管制，因此(ci)國(guo)(guo)(guo)家(jia)(jia)變成為(wei)唯(wei)一的(de)(de)(de)企(qi)業(ye)(ye)(ye)(ye)家(jia)(jia)。”（ 公有(you)制工(gong)業(ye)(ye)(ye)(ye)企(qi)業(ye)(ye)(ye)(ye)：成功的(de)(de)(de)決定因素，世界銀行研究報告叢書，中國(guo)(guo)(guo)財政(zheng)(zheng)經(jing)濟(ji)出版(ban)社）。在此(ci)情(qing)形下，巴(ba)西建(jian)立了兩家(jia)(jia)大(da)型國(guo)(guo)(guo)有(you)企(qi)業(ye)(ye)(ye)(ye)（ Petrobras和(he)(he)(he)(he)CVRD），以色列提煉(lian)和(he)(he)(he)(he)加工(gong)鉀堿的(de)(de)(de)死海企(qi)業(ye)(ye)(ye)(ye)也(ye)是(shi)由(you)于資(zi)金過于龐大(da)而由(you)當局建(jian)立起來(lai)的(de)(de)(de)。為(wei)了具有(you)調(diao)節(jie)國(guo)(guo)(guo)家(jia)(jia)經(jing)濟(ji)和(he)(he)(he)(he)社會發(fa)(fa)(fa)展的(de)(de)(de)能(neng)力(li)(li)，許多(duo)國(guo)(guo)(guo)家(jia)(jia)的(de)(de)(de)政(zheng)(zheng)府總是(shi)對某些(xie)主要(yao)產業(ye)(ye)(ye)(ye)領(ling)域(yu)實行控制。無(wu)論一個國(guo)(guo)(guo)家(jia)(jia)或者(zhe)地區發(fa)(fa)(fa)展的(de)(de)(de)規模和(he)(he)(he)(he)階(jie)段(duan)(duan)如何，在諸如鋼(gang)鐵(tie)和(he)(he)(he)(he)通訊等產業(ye)(ye)(ye)(ye)部(bu)(bu)門，國(guo)(guo)(guo)家(jia)(jia)所有(you)制程度遠遠高于象(xiang)紡織這樣的(de)(de)(de)產業(ye)(ye)(ye)(ye)。與(yu)國(guo)(guo)(guo)防有(you)關的(de)(de)(de)產業(ye)(ye)(ye)(ye)一般(ban)屬于戰(zhan)略(lve)性產業(ye)(ye)(ye)(ye)，飛(fei)機工(gong)業(ye)(ye)(ye)(ye)、核工(gong)業(ye)(ye)(ye)(ye)等多(duo)由(you)政(zheng)(zheng)府直(zhi)接(jie)經(jing)營。

    此(ci)外(wai)，在(zai)政(zheng)(zheng)府(fu)出于(yu)反周(zhou)期的政(zheng)(zheng)策(ce)考慮(lv)，而(er)對于(yu)企業(ye)進行(xing)干(gan)預時，許多傳統(tong)產業(ye)便(bian)也成政(zheng)(zheng)府(fu)直(zhi)接經營的領域。例如：鋼鐵工(gong)業(ye)曾(ceng)經是(shi)(shi)瑞(rui)典傳統(tong)上(shang)競爭力最(zui)強的產業(ye)，但是(shi)(shi)1977年，全(quan)部轉(zhuan)為國(guo)有。國(guo)家(jia)建立了瑞(rui)典鋼鐵公司，此(ci)外(wai)瑞(rui)典政(zheng)(zheng)府(fu)還在(zai)接管過兩(liang)家(jia)大型(xing)服(fu)裝(zhuang)和(he)紡織(zhi)康采(cai)恩。英國(guo)煤炭工(gong)業(ye)也曾(ceng)經長(chang)期由政(zheng)(zheng)府(fu)直(zhi)接經營直(zhi)至90年代私(si)有化。

總體來看(kan)：國家一級的國有經濟主要集中于以下領域：

? 基(ji)礎設施產業：鐵路、民航、港口、郵政電(dian)信、水利；

? 能源領(ling)域：石油開采、煤炭、電(dian)力(li)、核(he)能發電(dian)；

? 大型基礎原材料工(gong)業：采(cai)礦業、鋼鐵、石油化工(gong)；

? 國防(fang)工業和高科技(ji)產(chan)業：宇(yu)航、航空、兵器、造(zao)船等(deng)。

地方(fang)一級的國有經濟主要集中于：

? 城(cheng)市基(ji)礎設施：供(gong)水、供(gong)電、燃氣；

? 醫療衛生、教育、文化事業等。

    4．市場經(jing)(jing)濟國(guo)家建(jian)立(li)國(guo)有企業、發(fa)展(zhan)國(guo)有經(jing)(jing)濟，并不是(shi)刻板地(di)按照(zhao)西方(fang)經(jing)(jing)濟理論的(de)(de)分析結果，按圖(tu)索驥式地(di)建(jian)立(li)起來的(de)(de)。而(er)是(shi)根據現實經(jing)(jing)濟發(fa)展(zhan)實踐、以及(ji)社會和政治發(fa)展(zhan)的(de)(de)需要而(er)建(jian)立(li)起來的(de)(de)。

    5．近20年來，遍(bian)及(ji)全球(qiu)的(de)國(guo)有企業私有化(hua)，在(zai)西方市場(chang)經(jing)濟發達(da)國(guo)家和拉美、蘇東等(deng)經(jing)濟欠發達(da)、市場(chang)經(jing)濟體(ti)系比較脆弱國(guo)家所產生的(de)結果(guo)大相徑庭。可(ke)以說：西方國(guo)家的(de)私有化(hua)進(jin)程(cheng)盡管(guan)存在(zai)各種瑕疵，但是在(zai)整體(ti)上達(da)到了預期的(de)政策目(mu)(mu)標。但是拉美、蘇東等(deng)國(guo)家的(de)私有化(hua)進(jin)程(cheng)基本上是一(yi)場(chang)災難(nan)。盡管(guan)一(yi)些經(jing)濟學家（如楊曉凱(kai)等(deng)）認為蘇東國(guo)家在(zai)確立(li)憲(xian)政體(ti)制后(hou)，經(jing)濟會逐步走出(chu)谷底。但是這(zhe)種預期到目(mu)(mu)前為止還沒有實(shi)現。

    6．基礎設施、公用事業等領域(yu)是國有(you)企業私(si)有(you)化的“高風險(xian)”區(qu)域(yu)。諸(zhu)如(ru)：鐵路(lu)、能源、郵政(zheng)、電(dian)信等領域(yu)簡單私(si)有(you)化，并不(bu)能夠真(zhen)正解(jie)決問題，其最可能的結(jie)果(guo)是：政(zheng)府卸(xie)掉了(le)財(cai)務方面的包袱，但是在普(pu)遍服務等方面帶了(le)更多的問題，結(jie)果(guo)導致人民群眾普(pu)遍的不(bu)滿。英(ying)國鐵路(lu)的私(si)有(you)化和阿根廷郵政(zheng)的私(si)有(you)化就(jiu)是一個很好的例子。

第三部分  市場經濟條件下國有企業的一般功能研究

    一、市場經濟條件(jian)下國有企業的經濟性功能分(fen)析(xi)

    一般國內(nei)許多經濟(ji)學家(jia)從市(shi)場(chang)(chang)失敗的(de)(de)角度來認(ren)識市(shi)場(chang)(chang)經濟(ji)中國有企(qi)業的(de)(de)必要(yao)性。對在(zai)那些(xie)條件(jian)下(xia)市(shi)場(chang)(chang)會失敗？盡管西方經濟(ji)學家(jia)已有很多的(de)(de)分析，一般集中在(zai)市(shi)場(chang)(chang)壟斷，信息不對稱(cheng)、交易費用存在(zai)等等方面(mian)。但是(shi)在(zai)現(xian)實中市(shi)場(chang)(chang)失敗的(de)(de)情形是(shi)很多的(de)(de)，遠(yuan)遠(yuan)沒有被人們全部(bu)認(ren)識到。

    世界經(jing)(jing)濟(ji)(ji)發展的(de)(de)(de)(de)(de)歷(li)史(shi)表明：市(shi)(shi)(shi)場經(jing)(jing)濟(ji)(ji)是一個變(bian)動的(de)(de)(de)(de)(de)、歷(li)史(shi)的(de)(de)(de)(de)(de)、發展變(bian)化的(de)(de)(de)(de)(de)概念，市(shi)(shi)(shi)場經(jing)(jing)濟(ji)(ji)有(you)(you)(you)一個從低級到高(gao)級，由不完(wan)(wan)(wan)善(shan)到相(xiang)(xiang)對完(wan)(wan)(wan)善(shan)逐步發展的(de)(de)(de)(de)(de)過程。同(tong)時市(shi)(shi)(shi)場經(jing)(jing)濟(ji)(ji)也(ye)具有(you)(you)(you)各種具體(ti)的(de)(de)(de)(de)(de)形態(tai)，有(you)(you)(you)所謂(wei)“好(hao)”的(de)(de)(de)(de)(de)市(shi)(shi)(shi)場經(jing)(jing)濟(ji)(ji)和“壞”的(de)(de)(de)(de)(de)市(shi)(shi)(shi)場經(jing)(jing)濟(ji)(ji)。在(zai)(zai)(zai)西(xi)方市(shi)(shi)(shi)場經(jing)(jing)濟(ji)(ji)發達(da)國家(jia)也(ye)是經(jing)(jing)過長期的(de)(de)(de)(de)(de)發展變(bian)革，才建立形成相(xiang)(xiang)對完(wan)(wan)(wan)善(shan)的(de)(de)(de)(de)(de)市(shi)(shi)(shi)場經(jing)(jing)濟(ji)(ji)制度，包(bao)括：健全(quan)的(de)(de)(de)(de)(de)不存在(zai)(zai)(zai)價格(ge)(ge)信(xin)號扭曲現(xian)象(xiang)的(de)(de)(de)(de)(de)產品市(shi)(shi)(shi)場、要(yao)素市(shi)(shi)(shi)場體(ti)系；健全(quan)完(wan)(wan)(wan)善(shan)的(de)(de)(de)(de)(de)、符合(he)市(shi)(shi)(shi)場經(jing)(jing)濟(ji)(ji)的(de)(de)(de)(de)(de)法(fa)律(lv)體(ti)系；具有(you)(you)(you)符合(he)市(shi)(shi)(shi)場經(jing)(jing)濟(ji)(ji)條(tiao)件(jian)(jian)的(de)(de)(de)(de)(de)主(zhu)體(ti)——具有(you)(you)(you)現(xian)代商(shang)業(ye)人格(ge)(ge)特(te)征(zheng)的(de)(de)(de)(de)(de)企(qi)業(ye)家(jia)、職業(ye)經(jing)(jing)理人隊伍；符合(he)市(shi)(shi)(shi)場經(jing)(jing)濟(ji)(ji)要(yao)求的(de)(de)(de)(de)(de)社會(hui)(hui)文化、價值觀(guan)體(ti)系；與市(shi)(shi)(shi)場經(jing)(jing)濟(ji)(ji)相(xiang)(xiang)適應的(de)(de)(de)(de)(de)現(xian)代民主(zhu)政(zheng)治體(ti)制；以(yi)及雄厚(hou)的(de)(de)(de)(de)(de)社會(hui)(hui)物質財富等。這些共同(tong)構成現(xian)代市(shi)(shi)(shi)場經(jing)(jing)濟(ji)(ji)的(de)(de)(de)(de)(de)要(yao)件(jian)(jian)。在(zai)(zai)(zai)此理想(xiang)條(tiao)件(jian)(jian)下，市(shi)(shi)(shi)場機制便可以(yi)發揮作用，私有(you)(you)(you)企(qi)業(ye)也(ye)可以(yi)很好(hao)地(di)發揮效率(lv)，社會(hui)(hui)經(jing)(jing)濟(ji)(ji)可以(yi)地(di)達(da)到帕累托最(zui)優。在(zai)(zai)(zai)此條(tiao)件(jian)(jian)下，所謂(wei)“小(xiao)政(zheng)府(fu)，大社會(hui)(hui)”，政(zheng)府(fu)不干預也(ye)許就是最(zui)好(hao)的(de)(de)(de)(de)(de)政(zheng)策。

    但是(shi)對(dui)于很多經濟(ji)不發達國家(jia)，在發展(zhan)市(shi)(shi)場(chang)(chang)(chang)經濟(ji)之初(chu)，占經濟(ji)關系(xi)主導地位的(de)是(shi)落后的(de)封建(jian)(jian)地主經濟(ji)和分(fen)散的(de)小農經濟(ji)，私(si)人民族資本十分(fen)弱(ruo)小。在這一階(jie)段，市(shi)(shi)場(chang)(chang)(chang)經濟(ji)體(ti)系(xi)根本談不上完善，產品(pin)市(shi)(shi)場(chang)(chang)(chang)，要素市(shi)(shi)場(chang)(chang)(chang)度(du)不夠健全，市(shi)(shi)場(chang)(chang)(chang)經濟(ji)活動的(de)主體(ti)——具(ju)有現代(dai)商業(ye)人格的(de)企(qi)業(ye)家(jia)隊伍和職(zhi)業(ye)經理人隊伍也(ye)沒(mei)有形成，與市(shi)(shi)場(chang)(chang)(chang)經濟(ji)體(ti)系(xi)相(xiang)適應的(de)政治(zhi)、法律、文化體(ti)系(xi)還沒(mei)有建(jian)(jian)立(li)起來的(de)前提下，單純依(yi)靠市(shi)(shi)場(chang)(chang)(chang)的(de)力量顯然不能(neng)夠實現社會(hui)經濟(ji)的(de)發展(zhan)。

    各國(guo)(guo)(guo)有(you)企業(ye)(ye)歷史(shi)角(jiao)度(du)來看：很多國(guo)(guo)(guo)家發展國(guo)(guo)(guo)有(you)企業(ye)(ye)原因(yin)是由于(yu)在經(jing)濟發展的(de)(de)早期，由于(yu)市場上私(si)營(ying)(ying)資本(ben)的(de)(de)力(li)量過(guo)于(yu)弱(ruo)小，對于(yu)很多項(xiang)目(mu)規模宏大(da)，資本(ben)密集、并且大(da)量使用資源的(de)(de)項(xiang)目(mu)是私(si)營(ying)(ying)實業(ye)(ye)家沒有(you)能(neng)力(li)或(huo)者(zhe)不愿過(guo)問的(de)(de)。這類項(xiang)目(mu)的(de)(de)風險程度(du)及其(qi)過(guo)長的(de)(de)醞釀階(jie)段經(jing)常使國(guo)(guo)(guo)內私(si)營(ying)(ying)部門望而生(sheng)畏(wei)。許(xu)多國(guo)(guo)(guo)家還對外資實行管(guan)制，因(yin)此，國(guo)(guo)(guo)家就成為唯一的(de)(de)企業(ye)(ye)家。在印度(du)、巴基斯坦等國(guo)(guo)(guo)家，建立(li)國(guo)(guo)(guo)有(you)企業(ye)(ye)的(de)(de)共同原因(yin)都(dou)是如(ru)此。

    （一）國有企業(ye)的宏觀經濟功(gong)能分(fen)析(xi)

    1．國(guo)有企業是國(guo)家實施國(guo)家經濟戰略的基本工具(ju)

    特別是(shi)在后(hou)發(fa)(fa)工業(ye)(ye)化(hua)國(guo)(guo)家(jia)的(de)經(jing)濟發(fa)(fa)展中，國(guo)(guo)有(you)企業(ye)(ye)的(de)作(zuo)用首先是(shi)國(guo)(guo)家(jia)實(shi)施經(jing)濟發(fa)(fa)展戰略的(de)戰略工具，在發(fa)(fa)展本國(guo)(guo)經(jing)濟中，建立民族產業(ye)(ye)中，扮演著特別重要(yao)的(de)角色。

    發(fa)(fa)(fa)展(zhan)經濟(ji)學的(de)(de)研究表(biao)明：對于后(hou)發(fa)(fa)(fa)國家(jia)在(zai)經濟(ji)發(fa)(fa)(fa)展(zhan)的(de)(de)初期，不僅存在(zai)經濟(ji)落后(hou)，而且(qie)還處于先(xian)行國家(jia)經濟(ji)的(de)(de)包圍中(zhong)。如果單純依賴國際分工的(de)(de)格局來(lai)(lai)發(fa)(fa)(fa)展(zhan)本國經濟(ji)，那么后(hou)發(fa)(fa)(fa)國家(jia)必然在(zai)經濟(ji)上淪為發(fa)(fa)(fa)達(da)國家(jia)的(de)(de)經濟(ji)附庸(yong)。因此，制定國家(jia)經濟(ji)發(fa)(fa)(fa)展(zhan)戰略，通過積極的(de)(de)國家(jia)干預(yu)來(lai)(lai)推動(dong)本國經濟(ji)發(fa)(fa)(fa)展(zhan)就是后(hou)發(fa)(fa)(fa)國家(jia)唯(wei)一的(de)(de)選擇。

    但是(shi)，后發國(guo)家(jia)(jia)在(zai)經(jing)濟(ji)發展(zhan)的(de)(de)(de)初期(qi)(qi)幾乎還存在(zai)著法律不(bu)(bu)健全；市場(chang)體(ti)系(xi)、特別(bie)是(shi)生產(chan)要素市場(chang)不(bu)(bu)完善(shan)；資本(ben)積累能力低；人民經(jing)濟(ji)發展(zhan)意愿低；缺(que)乏合(he)格(ge)企(qi)(qi)業(ye)家(jia)(jia)和經(jing)理人等(deng)一系(xi)列的(de)(de)(de)問題，因此完全依靠私營企(qi)(qi)業(ye)家(jia)(jia)去建立本(ben)國(guo)的(de)(de)(de)經(jing)濟(ji)體(ti)系(xi)和產(chan)業(ye)體(ti)系(xi)是(shi)不(bu)(bu)現實(shi)的(de)(de)(de)。特別(bie)是(shi)在(zai)一些投(tou)資大，涉及較為復雜的(de)(de)(de)技術，投(tou)資回收(shou)期(qi)(qi)長的(de)(de)(de)項目領域，例(li)如基礎(chu)產(chan)業(ye)領域，公用事業(ye)領域等(deng)，完全依靠本(ben)國(guo)私人投(tou)資必然延誤整(zheng)個國(guo)家(jia)(jia)的(de)(de)(de)經(jing)濟(ji)發展(zhan)進程。

    對于這(zhe)些(xie)(xie)領(ling)域(yu)就(jiu)需要依賴(lai)國(guo)家(jia)(jia)來建(jian)立最(zui)為基本的(de)(de)(de)(de)產(chan)(chan)業(ye)發(fa)展基礎。這(zhe)已經為世界(jie)各后(hou)發(fa)工業(ye)國(guo)家(jia)(jia)經濟發(fa)展的(de)(de)(de)(de)歷史所證明。例(li)如(ru)：德國(guo)，日(ri)(ri)本在(zai)十(shi)九世紀的(de)(de)(de)(de)經濟發(fa)展，在(zai)其初始階(jie)段度依賴(lai)國(guo)家(jia)(jia)建(jian)立了基本的(de)(de)(de)(de)工業(ye)基礎，特別是(shi)一些(xie)(xie)投(tou)(tou)資較大，技(ji)術(shu)要求較高(gao)的(de)(de)(de)(de)重工業(ye)領(ling)域(yu)，都是(shi)由(you)國(guo)家(jia)(jia)建(jian)立的(de)(de)(de)(de)。例(li)如(ru)，日(ri)(ri)本第(di)一個(ge)(ge)大型冶(ye)金工業(ye)企業(ye)的(de)(de)(de)(de)八(ba)幡制(zhi)鐵所（1897年(nian)創立，1901年(nian)投(tou)(tou)產(chan)(chan)）就(jiu)是(shi)日(ri)(ri)本官營企業(ye)，在(zai)其投(tou)(tou)產(chan)(chan)的(de)(de)(de)(de)第(di)一個(ge)(ge)年(nian)度，生產(chan)(chan)的(de)(de)(de)(de)鋼(gang)鐵就(jiu)占(zhan)日(ri)(ri)本國(guo)內(nei)鋼(gang)鐵產(chan)(chan)量的(de)(de)(de)(de)53%，鋼(gang)材(cai)占(zhan)82%。八(ba)幡鋼(gang)鐵廠被稱(cheng)為鋼(gang)鐵工業(ye)支柱和軍(jun)事工業(ye)基礎。與日(ri)(ri)本八(ba)幡鋼(gang)鐵廠非常類(lei)似(si)的(de)(de)(de)(de)是(shi)韓(han)國(guo)浦項制(zhi)鐵，也是(shi)韓(han)國(guo)經濟發(fa)展初期，由(you)政府在(zai)1968年(nian)投(tou)(tou)資興建(jian)的(de)(de)(de)(de)。

    巴(ba)西(xi)(xi)(xi)(xi)的(de)鋼(gang)(gang)(gang)(gang)(gang)(gang)鐵(tie)工業的(de)肇始也(ye)是如此。早在1931年，當(dang)(dang)時的(de)巴(ba)西(xi)(xi)(xi)(xi)作戰(zhan)部長萊特(te)?德卡斯特(te)羅從戰(zhan)略和(he)國(guo)家(jia)安全考慮，建議成立(li)國(guo)家(jia)鋼(gang)(gang)(gang)(gang)(gang)(gang)鐵(tie)委員會，由國(guo)家(jia)經營鋼(gang)(gang)(gang)(gang)(gang)(gang)鐵(tie)工業。但(dan)由于民(min)族私人資(zi)本的(de)發展(zhan)尚不(bu)充分，政(zheng)府財力有(you)限(xian)，而外資(zi)對此興(xing)趣不(bu)大(da)(da)，在相(xiang)當(dang)(dang)長的(de)時期內這一(yi)想法未能實現(xian)。1940年巴(ba)西(xi)(xi)(xi)(xi)政(zheng)府成立(li)了(le)國(guo)家(jia)鋼(gang)(gang)(gang)(gang)(gang)(gang)鐵(tie)計劃行動(dong)小組(zu)，為國(guo)家(jia)興(xing)辦鋼(gang)(gang)(gang)(gang)(gang)(gang)鐵(tie)廠籌(chou)資(zi)。1941年由于二次(ci)大(da)(da)戰(zhan)的(de)需要，美(mei)國(guo)提(ti)出要在巴(ba)西(xi)(xi)(xi)(xi)東北(bei)部的(de)納(na)塔爾建立(li)軍(jun)事基地，作為交換條件(jian)，美(mei)國(guo)向(xiang)巴(ba)西(xi)(xi)(xi)(xi)政(zheng)府提(ti)供2000萬(wan)美(mei)元貸款(kuan)，幫(bang)助巴(ba)西(xi)(xi)(xi)(xi)在里(li)約熱(re)內盧州建立(li)一(yi)座年產200 萬(wan)噸鋼(gang)(gang)(gang)(gang)(gang)(gang)的(de)雷東達鋼(gang)(gang)(gang)(gang)(gang)(gang)鐵(tie)廠。鋼(gang)(gang)(gang)(gang)(gang)(gang)鐵(tie)廠于1946年正式投產，1948年開始生產鋼(gang)(gang)(gang)(gang)(gang)(gang)板，并成立(li)了(le)巴(ba)西(xi)(xi)(xi)(xi)鋼(gang)(gang)(gang)(gang)(gang)(gang)鐵(tie)公司(si)，成為巴(ba)西(xi)(xi)(xi)(xi)第1家(jia)規模較大(da)(da)的(de)國(guo)有(you)企業。

    國(guo)家(jia)直(zhi)(zhi)接經營(ying)(ying)國(guo)有企(qi)業的(de)做法對于經濟落(luo)后的(de)后發國(guo)家(jia)經濟發展的(de)意(yi)(yi)義在于：（1）只有國(guo)家(jia)才(cai)可能(neng)提(ti)供足(zu)夠(gou)資本建立(li)(li)大型(xing)資本密集型(xing)工業；（2）只有國(guo)家(jia)才(cai)能(neng)夠(gou)提(ti)供建立(li)(li)大型(xing)工業所(suo)需要的(de)各種資源(yuan)（包(bao)括：技術(shu)、人力、土(tu)地）；（3）只有國(guo)家(jia)才(cai)能(neng)夠(gou)有效協(xie)調(diao)大型(xing)項目所(suo)涉(she)及的(de)利益各方；（4）國(guo)家(jia)直(zhi)(zhi)接出(chu)面經營(ying)(ying)企(qi)業可以(yi)最為直(zhi)(zhi)接地體現(xian)國(guo)家(jia)經濟發展的(de)意(yi)(yi)圖。

    即(ji)使在較為成熟的(de)市場(chang)經濟條(tiao)件下；國(guo)有(you)企(qi)業(ye)在國(guo)家(jia)經濟發(fa)展戰(zhan)略方面仍然有(you)其(qi)不(bu)可(ke)取代(dai)的(de)作用(yong)和(he)價值(zhi)。國(guo)有(you)企(qi)業(ye)的(de)存在為國(guo)家(jia)實(shi)現(xian)(xian)其(qi)戰(zhan)略性宏觀目(mu)標(biao)(biao)提供了有(you)力支持。戰(zhan)略性目(mu)標(biao)(biao)可(ke)以分(fen)為不(bu)同的(de)種類，為實(shi)現(xian)(xian)不(bu)同的(de)戰(zhan)略性目(mu)標(biao)(biao)，國(guo)有(you)企(qi)業(ye)所承載的(de)功能(neng)也是不(bu)同的(de)。

    （1）戰略性高(gao)科技(ji) 

    在當代科(ke)(ke)學(xue)技術的(de)發展(zhan)直接關(guan)系(xi)到國(guo)(guo)家(jia)(jia)綜合實力。信息技術、新(xin)能(neng)源、宇(yu)航空(kong)間技術、新(xin)材料(liao)等科(ke)(ke)技研發領域(yu)的(de)成果(guo)對于一(yi)個國(guo)(guo)家(jia)(jia)國(guo)(guo)家(jia)(jia)競(jing)爭(zheng)力將發生根(gen)本(ben)性(xing)影響。但是這(zhe)些(xie)領域(yu)研發活動的(de)資本(ben)投入規模之(zhi)大(da)、風(feng)險之(zhi)高、回(hui)收周期之(zhi)長、涉及(ji)方面之(zhi)廣(guang)又是絕大(da)多數的(de)私營企業所(suo)無法(fa)承(cheng)受的(de)。這(zhe)就需(xu)要(yao)依托國(guo)(guo)家(jia)(jia)的(de)力量來(lai)組織(zhi)科(ke)(ke)學(xue)技術的(de)研發活動。所(suo)以(yi)很(hen)多市場經(jing)濟(ji)國(guo)(guo)家(jia)(jia)更(geng)多地以(yi)國(guo)(guo)有企業的(de)形式建立和發展(zhan)高科(ke)(ke)技行業。

    （2）戰略性(xing)產業

    戰略性(xing)產業(ye)(ye)具(ju)有(you)體現國(guo)(guo)家工業(ye)(ye)化水平、產業(ye)(ye)關聯性(xing)強、對于(yu)整個經(jing)濟增長帶動系(xi)數大的(de)(de)(de)(de)(de)特點。一個非常(chang)典型的(de)(de)(de)(de)(de)例(li)子是(shi)由(you)歐洲各(ge)國(guo)(guo)共同研發(fa)、生產的(de)(de)(de)(de)(de)空(kong)中(zhong)(zhong)客(ke)車(che)(che)。大型民用(yong)飛機制造(zao)是(shi)國(guo)(guo)家工業(ye)(ye)實力的(de)(de)(de)(de)(de)象(xiang)征(zheng)，對于(yu)帶動一個國(guo)(guo)家經(jing)濟發(fa)展(zhan)，促進產業(ye)(ye)結(jie)構提升都具(ju)重要作(zuo)用(yong)，而(er)(er)且對于(yu)國(guo)(guo)家國(guo)(guo)防和(he)軍事(shi)工業(ye)(ye)的(de)(de)(de)(de)(de)發(fa)展(zhan)都具(ju)有(you)特別重要的(de)(de)(de)(de)(de)意義。在(zai)研發(fa)空(kong)中(zhong)(zhong)客(ke)車(che)(che)之始，美國(guo)(guo)飛機制造(zao)公司已經(jing)確立(li)了(le)事(shi)實上(shang)(shang)的(de)(de)(de)(de)(de)市場壟斷地(di)位(wei)。如果不依靠歐洲各(ge)國(guo)(guo)政府的(de)(de)(de)(de)(de)共同支持(chi)，空(kong)中(zhong)(zhong)客(ke)車(che)(che)可能早就(jiu)關門大吉了(le)。正是(shi)依靠政府的(de)(de)(de)(de)(de)支持(chi)，空(kong)中(zhong)(zhong)客(ke)車(che)(che)不僅(jin)存在(zai)了(le)下(xia)來(lai)，而(er)(er)且在(zai)與美國(guo)(guo)飛機制造(zao)業(ye)(ye)的(de)(de)(de)(de)(de)競(jing)爭(zheng)中(zhong)(zhong)，逐(zhu)步贏得(de)上(shang)(shang)風。巴西的(de)(de)(de)(de)(de)航空(kong)工業(ye)(ye)也是(shi)在(zai)這樣(yang)的(de)(de)(de)(de)(de)背景下(xia)建(jian)立(li)起來(lai)的(de)(de)(de)(de)(de)。

    （3）戰略性資源開發與(yu)獲取

    石油(you)、鐵礦、稀有(you)金屬礦產(chan)等(deng)戰略(lve)(lve)性資源(yuan)是國(guo)民(min)經濟的命(ming)脈(mo)，開發(fa)戰略(lve)(lve)性資源(yuan)對于經濟發(fa)展具有(you)重要(yao)意(yi)義。而且，戰略(lve)(lve)性資源(yuan)還涉及到(dao)國(guo)家(jia)安(an)全。國(guo)家(jia)通過(guo)國(guo)有(you)企(qi)業直(zhi)接控制戰略(lve)(lve)性資源(yuan)，可以在資源(yuan)開發(fa)、利用(yong)等(deng)方面更有(you)效、更直(zhi)接地體現(xian)國(guo)家(jia)意(yi)志。從時(shi)間來(lai)看(kan)也是這樣，市場經濟國(guo)家(jia)國(guo)有(you)企(qi)業在戰略(lve)(lve)性資源(yuan)產(chan)業中占有(you)相當比例(li)。以石油(you)為例(li)：除美、英、法(fa)等(deng)國(guo)家(jia)外(wai)，多(duo)數國(guo)家(jia)采取(qu)國(guo)家(jia)石油(you)公(gong)司的形式(shi)，國(guo)家(jia)石油(you)公(gong)司在這些國(guo)家(jia)石油(you)領域(yu)占有(you)主導(dao)地位。

    ２．國(guo)有企業是政府實施宏(hong)觀經濟干(gan)預(yu)的政策工具(ju)

    從市場發達國(guo)(guo)(guo)家(jia)國(guo)(guo)(guo)有企(qi)業發展的(de)歷程(cheng)可見(jian)：西方(fang)很(hen)多(duo)國(guo)(guo)(guo)家(jia)的(de)國(guo)(guo)(guo)有企(qi)業是伴隨(sui)著國(guo)(guo)(guo)家(jia)對于經(jing)(jing)濟生活的(de)干(gan)預而產生的(de)。財政(zheng)政(zheng)策和金融政(zheng)策是西方(fang)國(guo)(guo)(guo)家(jia)政(zheng)府(fu)干(gan)預經(jing)(jing)濟兩個基本政(zheng)策工具。實踐(jian)表明：國(guo)(guo)(guo)有企(qi)業是政(zheng)府(fu)執行擴張(zhang)性財政(zheng)政(zheng)策的(de)有力工具。例(li)如(ru)：美國(guo)(guo)(guo)在1933年，為解決(jue)由于經(jing)(jing)濟危機產生的(de)失業問題(ti)，而興建了田納西水利工程(cheng)。

    不僅(jin)如此，為了(le)維持社會的(de)穩定，許多(duo)(duo)國家政府還(huan)經常指使國有企(qi)業(ye)(ye)接(jie)收一(yi)些經營不善的(de)私人(ren)企(qi)業(ye)(ye)。1978年(nian)，法國政府曾動用巨款(kuan)拯救兩家最(zui)大(da)(da)的(de)鋼(gang)鐵(tie)(tie)公(gong)司(si)(si)（Usinor和Salilor）,雷諾公(gong)司(si)(si)則買下了(le)經營不善的(de)雪(xue)鐵(tie)(tie)龍公(gong)司(si)(si)屬下的(de)一(yi)家卡車廠。1977年(nian)瑞典整合了(le)所有虧損的(de)鋼(gang)鐵(tie)(tie)企(qi)業(ye)(ye)，成(cheng)立了(le)瑞典鋼(gang)鐵(tie)(tie)公(gong)司(si)(si)。1971年(nian)意大(da)(da)利成(cheng)立工業(ye)(ye)管理和控股(gu)公(gong)司(si)(si)來專門救助瀕(bin)臨破產的(de)私人(ren)公(gong)司(si)(si)，到1982年(nian)底，這家公(gong)司(si)(si)一(yi)共拯救了(le)113家企(qi)業(ye)(ye)，涉(she)及人(ren)員62948人(ren)，還(huan)使一(yi)些公(gong)司(si)(si)新增了(le)8000多(duo)(duo)個就業(ye)(ye)崗位。

    國(guo)有(you)企(qi)業資本性投(tou)資作為(wei)反周(zhou)期(qi)(qi)政(zheng)策(ce)工具也(ye)對經濟(ji)(ji)發(fa)展起著重要作用(yong)。在經濟(ji)(ji)高漲(zhang)期(qi)(qi)，國(guo)有(you)企(qi)業可(ke)以通(tong)過(guo)(guo)減(jian)少投(tou)資來(lai)抑制經濟(ji)(ji)過(guo)(guo)熱，而在危機時(shi)(shi)期(qi)(qi)，國(guo)有(you)企(qi)業則可(ke)以通(tong)過(guo)(guo)加(jia)大投(tou)資力度(du)(du)(du)來(lai)刺激經濟(ji)(ji)恢復(fu)。例(li)如1970-1972年(nian)(nian)的意(yi)大利(li)正處于(yu)經濟(ji)(ji)衰退期(qi)(qi)，工業部門(men)的私人投(tou)資者在這(zhe)個時(shi)(shi)候不敢輕易出手投(tou)資，擴大生產，這(zhe)是兩家最大的國(guo)有(you)控股公司伊里公司和埃尼公司卻大幅(fu)度(du)(du)(du)增(zeng)(zeng)加(jia)投(tou)資額，在3年(nian)(nian)中增(zeng)(zeng)長幅(fu)度(du)(du)(du)分別達到42.4%、33.7%和16.8%。意(yi)大利(li)經濟(ji)(ji)學家認為(wei)此舉具有(you)非(fei)常明顯的反周(zhou)期(qi)(qi)作用(yong)。 我(wo)國(guo)近年(nian)(nian)來(lai)實行的積極財政(zheng)政(zheng)策(ce)在相當程(cheng)度(du)(du)(du)上也(ye)是通(tong)過(guo)(guo)國(guo)有(you)企(qi)業來(lai)實現(xian)的。

    3．國(guo)(guo)有企(qi)業是后發(fa)國(guo)(guo)家(jia)捍(han)衛國(guo)(guo)家(jia)經(jing)濟(ji)安全，與經(jing)濟(ji)發(fa)達國(guo)(guo)家(jia)跨國(guo)(guo)公司進(jin)行國(guo)(guo)際(ji)經(jing)濟(ji)競爭(zheng)的主要(yao)力(li)量

    在(zai)當(dang)前(qian)經(jing)(jing)濟(ji)全(quan)球化(hua)(hua)的(de)(de)(de)背景下，后(hou)發國(guo)(guo)家(jia)(jia)民族(zu)產業從總體上來說是(shi)比較弱小的(de)(de)(de)，而與此同時，經(jing)(jing)濟(ji)發達(da)(da)國(guo)(guo)家(jia)(jia)的(de)(de)(de)跨國(guo)(guo)公司無(wu)論(lun)在(zai)規模(mo)上，還是(shi)經(jing)(jing)濟(ji)、技術(shu)實力(li)(li)上都占有(you)絕對的(de)(de)(de)優勢(shi)。很(hen)多大跨國(guo)(guo)公司如：埃克森美孚、通用汽車等(deng)(deng)(deng)其經(jing)(jing)濟(ji)規模(mo)相(xiang)當(dang)于(yu)許(xu)多中等(deng)(deng)(deng)發達(da)(da)國(guo)(guo)家(jia)(jia)的(de)(de)(de)國(guo)(guo)民經(jing)(jing)濟(ji)規模(mo)。而且這些跨國(guo)(guo)公司可以借助母國(guo)(guo)的(de)(de)(de)政治(zhi)、經(jing)(jing)濟(ji)、文化(hua)(hua)優勢(shi)來進行競爭。如果民族(zu)產業不(bu)借助于(yu)國(guo)(guo)家(jia)(jia)的(de)(de)(de)力(li)(li)量與類似跨國(guo)(guo)公司競爭，其后(hou)果是(shi)不(bu)難(nan)想(xiang)象的(de)(de)(de)。這也(ye)就(jiu)是(shi)為什(shen)么拉美國(guo)(guo)家(jia)(jia)、東(dong)歐國(guo)(guo)家(jia)(jia)等(deng)(deng)(deng)私有(you)化(hua)(hua)會(hui)以悲劇收(shou)場(chang)的(de)(de)(de)主要(yao)原(yuan)因。因此在(zai)經(jing)(jing)濟(ji)開放(fang)，對內搞活的(de)(de)(de)過程中，在(zai)重要(yao)產業領域(yu)保持國(guo)(guo)有(you)企業的(de)(de)(de)主導地位是(shi)國(guo)(guo)家(jia)(jia)經(jing)(jing)濟(ji)安全(quan)的(de)(de)(de)需要(yao)。

    比(bi)較(jiao)(jiao)私(si)(si)有(you)企業(ye)，國(guo)有(you)企業(ye)的(de)(de)形式可以更(geng)為有(you)效(xiao)地(di)依托國(guo)家的(de)(de)政(zheng)治(zhi)、經濟(ji)力量，這樣在與(yu)跨國(guo)公司的(de)(de)國(guo)際競(jing)爭中(zhong)就有(you)可能爭取到相對(dui)比(bi)較(jiao)(jiao)有(you)利的(de)(de)地(di)位。近(jin)年來，新自由主(zhu)義經濟(ji)學家主(zhu)張發(fa)展(zhan)中(zhong)國(guo)經濟(ji)開放(fang)，并且要(yao)求在經濟(ji)開放(fang)的(de)(de)同時實(shi)行私(si)(si)有(you)化。這樣的(de)(de)政(zheng)策(ce)主(zhu)張結(jie)果就是一方面市場開放(fang)，跨國(guo)資(zi)本蜂(feng)擁而入(ru)；另一方面由于私(si)(si)有(you)化，國(guo)有(you)產(chan)業(ye)被(bei)肢解。民(min)族產(chan)業(ye)或者(zhe)被(bei)外資(zi)收購，或者(zhe)被(bei)市場競(jing)爭消滅。

    （二）國有企(qi)業的中(zhong)觀經濟功能分析

    1．國有企業是政(zheng)府推動(dong)產(chan)業結構升(sheng)級(ji)的重(zhong)要手段(duan)

    在(zai)推(tui)動(dong)(dong)國(guo)家(jia)(jia)(jia)(jia)產(chan)(chan)業(ye)(ye)結(jie)構(gou)升(sheng)級的(de)(de)(de)(de)(de)(de)(de)過程中，國(guo)有(you)(you)企業(ye)(ye)發(fa)揮(hui)著重(zhong)(zhong)(zhong)要(yao)(yao)的(de)(de)(de)(de)(de)(de)(de)作(zuo)(zuo)用。仍以(yi)鋼(gang)(gang)鐵(tie)工(gong)業(ye)(ye)為(wei)例(li)：日(ri)本(ben)(ben)正是由(you)于官(guan)營的(de)(de)(de)(de)(de)(de)(de)八幡制鐵(tie)所的(de)(de)(de)(de)(de)(de)(de)建立(li)，使得日(ri)本(ben)(ben)鋼(gang)(gang)鐵(tie)工(gong)業(ye)(ye)從無到有(you)(you)，帶動(dong)(dong)了整(zheng)個日(ri)本(ben)(ben)重(zhong)(zhong)(zhong)工(gong)業(ye)(ye)的(de)(de)(de)(de)(de)(de)(de)發(fa)展(zhan)。同樣，韓(han)國(guo)國(guo)家(jia)(jia)(jia)(jia)投資(zi)的(de)(de)(de)(de)(de)(de)(de)浦項制鐵(tie)建立(li)后(hou)，使得韓(han)國(guo)一(yi)躍(yue)而成為(wei)世(shi)(shi)界(jie)上重(zhong)(zhong)(zhong)要(yao)(yao)的(de)(de)(de)(de)(de)(de)(de)鋼(gang)(gang)鐵(tie)生產(chan)(chan)國(guo)，韓(han)國(guo)從此開始了產(chan)(chan)業(ye)(ye)結(jie)構(gou)的(de)(de)(de)(de)(de)(de)(de)重(zhong)(zhong)(zhong)化工(gong)化。巴西的(de)(de)(de)(de)(de)(de)(de)雷東達(da)鋼(gang)(gang)鐵(tie)廠(chang)的(de)(de)(de)(de)(de)(de)(de)建立(li)也為(wei)本(ben)(ben)國(guo)重(zhong)(zhong)(zhong)工(gong)業(ye)(ye)發(fa)展(zhan)奠定(ding)(ding)了基礎。這(zhe)(zhe)在(zai)經(jing)濟(ji)發(fa)展(zhan)的(de)(de)(de)(de)(de)(de)(de)初級階段，尤為(wei)重(zhong)(zhong)(zhong)要(yao)(yao)。這(zhe)(zhe)一(yi)階段，發(fa)展(zhan)中國(guo)家(jia)(jia)(jia)(jia)經(jing)濟(ji)落后(hou)，私人資(zi)本(ben)(ben)積累(lei)能力(li)低，同時資(zi)本(ben)(ben)市場也不健全。只有(you)(you)依靠國(guo)家(jia)(jia)(jia)(jia)才能夠實現產(chan)(chan)業(ye)(ye)結(jie)構(gou)的(de)(de)(de)(de)(de)(de)(de)提(ti)升(sheng)，進而推(tui)動(dong)(dong)本(ben)(ben)國(guo)產(chan)(chan)業(ye)(ye)結(jie)構(gou)升(sheng)級。對此，新(xin)自由(you)經(jing)濟(ji)學家(jia)(jia)(jia)(jia)也頗有(you)(you)非(fei)議(yi)，認為(wei)國(guo)家(jia)(jia)(jia)(jia)過多(duo)地(di)干(gan)預資(zi)源(yuan)(yuan)配置會扭曲(qu)要(yao)(yao)素市場和產(chan)(chan)品市場價格，導(dao)致資(zi)源(yuan)(yuan)浪(lang)費和經(jing)濟(ji)競爭(zheng)力(li)下(xia)降，而國(guo)有(you)(you)企業(ye)(ye)必(bi)然低效率。但從世(shi)(shi)界(jie)各國(guo)經(jing)濟(ji)發(fa)展(zhan)經(jing)驗來看，后(hou)發(fa)國(guo)家(jia)(jia)(jia)(jia)中凡是在(zai)制定(ding)(ding)經(jing)濟(ji)發(fa)展(zhan)戰略的(de)(de)(de)(de)(de)(de)(de)基礎上，正確對于國(guo)家(jia)(jia)(jia)(jia)產(chan)(chan)業(ye)(ye)結(jie)構(gou)進行干(gan)預的(de)(de)(de)(de)(de)(de)(de)國(guo)家(jia)(jia)(jia)(jia)，其經(jing)濟(ji)發(fa)展(zhan)速度(du)一(yi)般快于那些(xie)采(cai)用完(wan)全自由(you)放任經(jing)濟(ji)政策(ce)的(de)(de)(de)(de)(de)(de)(de)國(guo)家(jia)(jia)(jia)(jia)。日(ri)韓(han)等國(guo)通過推(tui)動(dong)(dong)產(chan)(chan)業(ye)(ye)結(jie)構(gou)升(sheng)級發(fa)展(zhan)本(ben)(ben)國(guo)經(jing)濟(ji)的(de)(de)(de)(de)(de)(de)(de)經(jing)驗表明(ming)：只要(yao)(yao)政策(ce)措施得當，在(zai)推(tui)動(dong)(dong)產(chan)(chan)業(ye)(ye)結(jie)構(gou)升(sheng)級過程中注重(zhong)(zhong)(zhong)發(fa)揮(hui)市場機制作(zuo)(zuo)用，這(zhe)(zhe)些(xie)問(wen)題都(dou)是可以(yi)解決的(de)(de)(de)(de)(de)(de)(de)。

    2．國有企(qi)業是政(zheng)府推動區域經(jing)濟(ji)發展、構建新的經(jing)濟(ji)增長極的重要工具

    在推動區(qu)域經(jing)濟(ji)發(fa)(fa)展方面，國(guo)有(you)企(qi)業經(jing)常充當著積(ji)極(ji)角色，。對(dui)于一個地(di)(di)區(qu)的(de)經(jing)濟(ji)發(fa)(fa)展而言(yan)，基(ji)礎設(she)施(shi)(shi)的(de)建(jian)設(she)是(shi)其開端(duan)。但是(shi)在經(jing)濟(ji)開發(fa)(fa)地(di)(di)區(qu)進(jin)行基(ji)礎設(she)施(shi)(shi)的(de)建(jian)設(she)無一例外地(di)(di)存(cun)在著風險大(da)、周(zhou)期長、投資(zi)規(gui)模大(da)，社會(hui)效(xiao)益大(da)（所謂(wei)外部經(jing)濟(ji)性）而企(qi)業經(jing)濟(ji)效(xiao)益小(xiao)的(de)問題。這種項(xiang)目實質上提供(gong)的(de)是(shi)“準(zhun)”公(gong)共產(chan)品（服務），例如港口、機場(chang)、城市供(gong)水(shui)、煤(mei)氣、供(gong)電(dian)、城市公(gong)共交(jiao)通(tong)、環保(bao)設(she)施(shi)(shi)、公(gong)共文(wen)化(hua)事業等等。這也常常是(shi)很(hen)多私(si)營企(qi)業無力或(huo)者不愿問津的(de)。這樣也是(shi)國(guo)有(you)企(qi)業發(fa)(fa)揮作用的(de)天地(di)(di)。美國(guo)政(zheng)府1933年興建(jian)的(de)田納西(xi)水(shui)利工(gong)(gong)程集航運、灌溉、發(fa)(fa)電(dian)于一體。通(tong)過工(gong)(gong)程的(de)建(jian)設(she)，田納西(xi)地(di)(di)區(qu)基(ji)礎設(she)施(shi)(shi)發(fa)(fa)生了巨大(da)變化(hua)，很(hen)快(kuai)成為美國(guo)最為富裕的(de)地(di)(di)區(qu)之一。

    意大(da)利(li)原本南(nan)北地區的(de)(de)(de)經濟(ji)狀況差異很大(da)，1958-1973年(nian)期間，意大(da)利(li)國(guo)(guo)家(jia)參(can)股企業系(xi)統(tong)工業投資(zi)和總投資(zi)的(de)(de)(de)一半以上投向了南(nan)部地區，1971年(nian)在南(nan)方(fang)的(de)(de)(de)工業總額中，國(guo)(guo)有(you)(you)參(can)股企業占到45%，重要的(de)(de)(de)大(da)型工業企業如鋼鐵(tie)、煉油廠等幾(ji)乎都是國(guo)(guo)家(jia)建立的(de)(de)(de)國(guo)(guo)有(you)(you)企業，正是通過這種辦法，意大(da)利(li)成功(gong)的(de)(de)(de)縮小了南(nan)北方(fang)的(de)(de)(de)差距。

    許多發(fa)(fa)(fa)展(zhan)中國(guo)(guo)家(jia)政府也通(tong)過有(you)(you)計劃、有(you)(you)重(zhong)點地(di)(di)(di)在落(luo)后地(di)(di)(di)區(qu)(qu)(qu)投(tou)資(zi)創(chuang)辦國(guo)(guo)有(you)(you)企業(ye)(ye)的(de)辦法，來促進這些地(di)(di)(di)區(qu)(qu)(qu)的(de)工(gong)業(ye)(ye)發(fa)(fa)(fa)展(zhan)，以達到改善工(gong)業(ye)(ye)布局，使區(qu)(qu)(qu)域經濟平衡發(fa)(fa)(fa)展(zhan)的(de)目(mu)的(de)。如(ru)巴西政府為了(le)(le)開(kai)發(fa)(fa)(fa)落(luo)后地(di)(di)(di)區(qu)(qu)(qu)，除了(le)(le)采取財(cai)政、稅(shui)收政策，給落(luo)后地(di)(di)(di)區(qu)(qu)(qu)以財(cai)力支持外(wai)，還根(gen)據(ju)落(luo)后地(di)(di)(di)區(qu)(qu)(qu)的(de)資(zi)源狀(zhuang)況及原工(gong)業(ye)(ye)基礎，有(you)(you)計劃地(di)(di)(di)投(tou)資(zi)建立(li)新的(de)工(gong)業(ye)(ye)基地(di)(di)(di)。如(ru)1974～1979年(nian)的(de)第二個全國(guo)(guo)發(fa)(fa)(fa)展(zhan)計劃規定在東北(bei)(bei)部投(tou)資(zi)近1000億克魯塞(sai)羅(luo)，建立(li)石(shi)油化工(gong)中心(xin)、化肥中心(xin)、五金(jin)機械(xie)和電器機械(xie)聯合企業(ye)(ye)，還加強了(le)(le)傳統工(gong)業(ye)(ye)的(de)紡織、成衣、皮革(ge)、制鞋等企業(ye)(ye)，使東北(bei)(bei)部的(de)工(gong)業(ye)(ye)迅速發(fa)(fa)(fa)展(zhan)起來，被稱為“東北(bei)(bei)部的(de)圣保羅(luo)”。

    3．國(guo)有(you)企業和國(guo)有(you)經濟的(de)發展可以(yi)為整(zheng)個(ge)社會私人(ren)資本和民營(ying)經濟的(de)發展創造良好的(de)外(wai)部條件和發展基礎(chu)。

    國有(you)企業(ye)的(de)建立(li)提(ti)供(gong)了(le)(le)(le)(le)(le)交通運輸(shu)、通訊、動力等基(ji)礎設施，增強(qiang)了(le)(le)(le)(le)(le)原(yuan)材(cai)料等基(ji)礎工業(ye)，填(tian)補(bu)了(le)(le)(le)(le)(le)國內一些關鍵性經(jing)濟部門(men)，特(te)別是(shi)建立(li)了(le)(le)(le)(le)(le)那些耗資(zi)多、收益慢但為其他部門(men)的(de)發(fa)展所(suo)不可缺(que)少的(de)工程項目，從(cong)而大(da)大(da)改善了(le)(le)(le)(le)(le)整(zheng)個(ge)國家的(de)供(gong)給(gei)結(jie)構和(he)供(gong)給(gei)能(neng)力，排(pai)除了(le)(le)(le)(le)(le)私營經(jing)濟成分在發(fa)展中可能(neng)遇到的(de)“瓶頸”，改善了(le)(le)(le)(le)(le)整(zheng)個(ge)國家的(de)投資(zi)環境和(he)條件(jian)，為私人企業(ye)的(de)發(fa)展提(ti)供(gong)了(le)(le)(le)(le)(le)可靠保(bao)障和(he)有(you)力支(zhi)持(chi)；另一方面，國家投資(zi)也創造了(le)(le)(le)(le)(le)大(da)量(liang)的(de)社會需求，擴大(da)了(le)(le)(le)(le)(le)國內市場，刺激(ji)了(le)(le)(le)(le)(le)私人資(zi)本的(de)擴大(da)再生產(chan)，推動了(le)(le)(le)(le)(le)國民經(jing)濟的(de)發(fa)展。近(jin)年來我國民營汽車制(zhi)造業(ye)例（如吉利）發(fa)展很快，這在相(xiang)當程度上(shang)得益于(yu)國有(you)汽車企業(ye)的(de)發(fa)展。

    隨著國(guo)家(jia)經(jing)(jing)濟(ji)的(de)發展，市場機制的(de)不(bu)斷(duan)深化以及民營(ying)資本(ben)的(de)不(bu)斷(duan)成(cheng)長，國(guo)有企(qi)業必然要逐步退出一(yi)些(xie)經(jing)(jing)濟(ji)領域，這(zhe)是市場經(jing)(jing)濟(ji)各國(guo)共(gong)同的(de)規律(lv)。例如(ru)：日本(ben)在明(ming)治維新后建立的(de)很多官營(ying)企(qi)業逐步轉(zhuan)變為私營(ying)企(qi)業。特別是隨著政府(fu)經(jing)(jing)濟(ji)規制能力的(de)增強，一(yi)些(xie)以往是國(guo)有企(qi)業直接控制的(de)領域也完全可能轉(zhuan)變為由私營(ying)企(qi)業經(jing)(jing)營(ying)，這(zhe)就為民族資本(ben)的(de)進一(yi)步發展和(he)成(cheng)長提供了堅(jian)實(shi)的(de)基(ji)礎

    （三）國有企業的(de)微觀經濟功能分析

    市(shi)場(chang)經(jing)(jing)(jing)濟(ji)(ji)要求價格(ge)規律和競爭機制在(zai)(zai)資源配(pei)置中起基(ji)礎性(xing)作用，傳統(tong)計劃經(jing)(jing)(jing)濟(ji)(ji)體(ti)制下(xia)國有(you)(you)(you)企業(ye)那種基(ji)礎性(xing)經(jing)(jing)(jing)濟(ji)(ji)組織(zhi)的(de)(de)地位和職能已經(jing)(jing)(jing)不復存在(zai)(zai)了，國有(you)(you)(you)企業(ye)應該更多地在(zai)(zai)市(shi)場(chang)失靈的(de)(de)領域(yu)發揮作用，作為國家(jia)(jia)調(diao)節經(jing)(jing)(jing)濟(ji)(ji)的(de)(de)一種手段出現。如(ru)郵政(zheng)、通(tong)信、鐵路等(deng)行(xing)業(ye)，具有(you)(you)(you)成(cheng)本(ben)劣加性(xing)，在(zai)(zai)市(shi)場(chang)經(jing)(jing)(jing)濟(ji)(ji)條件下(xia)任(ren)其自(zi)由發展，很容易形(xing)成(cheng)壟(long)斷(duan)(duan)經(jing)(jing)(jing)營(ying)(ying)。在(zai)(zai)由私人(ren)資本(ben)經(jing)(jing)(jing)營(ying)(ying)或控制的(de)(de)情況下(xia)，如(ru)果由多家(jia)(jia)廠(chang)商來(lai)經(jing)(jing)(jing)營(ying)(ying)，就會違背(bei)這(zhe)些(xie)行(xing)業(ye)自(zi)然壟(long)斷(duan)(duan)的(de)(de)特點，造成(cheng)資源的(de)(de)浪費；如(ru)果由獨家(jia)(jia)私營(ying)(ying)廠(chang)商來(lai)經(jing)(jing)(jing)營(ying)(ying)，又(you)難以(yi)避免廠(chang)商憑借壟(long)斷(duan)(duan)優勢牟(mou)取超額(e)壟(long)斷(duan)(duan)利潤(run)，從而損害消費者(zhe)的(de)(de)利益。因此，對(dui)這(zhe)些(xie)自(zi)然壟(long)斷(duan)(duan)性(xing)行(xing)業(ye)，不少市(shi)場(chang)經(jing)(jing)(jing)濟(ji)(ji)國家(jia)(jia)通(tong)常采取建立國有(you)(you)(you)企業(ye)并對(dui)它(ta)們提供的(de)(de)產品或服務的(de)(de)價格(ge)進行(xing)嚴(yan)格(ge)監(jian)管的(de)(de)辦法來(lai)進行(xing)管理。

    （四）結論

    國(guo)有(you)經(jing)濟(ji)(ji)它(ta)在(zai)國(guo)民經(jing)濟(ji)(ji)中是(shi)一種特殊(shu)的經(jing)濟(ji)(ji)成分，從深層次含義來說，國(guo)有(you)企業并不簡單是(shi)為了賺錢，更重要(yao)的是(shi)通過發(fa)展(zhan)來增強國(guo)有(you)經(jing)濟(ji)(ji)的控制(zhi)力，保障國(guo)家(jia)的經(jing)濟(ji)(ji)安全，支撐國(guo)家(jia)的經(jing)濟(ji)(ji)健(jian)康(kang)發(fa)展(zhan)，起(qi)到其它(ta)所有(you)制(zhi)經(jing)濟(ji)(ji)不可替代的作用。

    國(guo)有(you)(you)(you)(you)(you)資本要(yao)(yao)向中(zhong)央(yang)行(xing)業關鍵領域(yu)集(ji)中(zhong)，主(zhu)要(yao)(yao)是指四個(ge)領域(yu)，一(yi)方面涉及國(guo)家(jia)安全的那些(xie)(xie)行(xing)業。第(di)(di)二就(jiu)是自然壟斷(duan)的行(xing)業，第(di)(di)三個(ge)是提供重(zhong)要(yao)(yao)公共產(chan)(chan)品和服(fu)務的那些(xie)(xie)行(xing)業，第(di)(di)四支柱產(chan)(chan)業和高新(xin)技術產(chan)(chan)業。在這些(xie)(xie)行(xing)業中(zhong)，國(guo)有(you)(you)(you)(you)(you)經濟應該(gai)保持一(yi)定(ding)的數(shu)量，因為沒有(you)(you)(you)(you)(you)數(shu)量當(dang)然就(jiu)談不(bu)上質(zhi)量，但(dan)是更要(yao)(yao)注意分布的優化(hua)，就(jiu)是國(guo)有(you)(you)(you)(you)(you)經濟的分布問題和值的提高，國(guo)有(you)(you)(you)(you)(you)經濟發揮主(zhu)要(yao)(yao)作用，不(bu)能(neng)簡單的看(kan)數(shu)量的多少，和國(guo)有(you)(you)(you)(you)(you)經濟所(suo)占(zhan)比(bi)重(zhong)的高低，必(bi)須隨著形勢的變化(hua)，及時的做有(you)(you)(you)(you)(you)進有(you)(you)(you)(you)(you)退的調(diao)整，不(bu)斷(duan)向國(guo)家(jia)控制(zhi)的地(di)區和領域(yu)集(ji)中(zhong)，這是動態的。

    二、市場經濟條件下(xia)國有(you)企業的(de)社(she)會性(xing)功能(neng)分析

    1．國有企業是政(zheng)府推(tui)行(xing)各項社(she)會發展政(zheng)策的重(zhong)要手段

    從國(guo)(guo)有(you)(you)(you)企(qi)(qi)(qi)業(ye)(ye)(ye)(ye)(ye)(ye)(ye)產(chan)(chan)生之(zhi)日(ri)，國(guo)(guo)有(you)(you)(you)企(qi)(qi)(qi)業(ye)(ye)(ye)(ye)(ye)(ye)(ye)就(jiu)(jiu)私(si)營企(qi)(qi)(qi)業(ye)(ye)(ye)(ye)(ye)(ye)(ye)又一(yi)(yi)個(ge)(ge)(ge)重(zhong)大(da)區(qu)(qu)分(fen)，那就(jiu)(jiu)是(shi)(shi)(shi)國(guo)(guo)有(you)(you)(you)企(qi)(qi)(qi)業(ye)(ye)(ye)(ye)(ye)(ye)(ye)必須更加重(zhong)視社(she)會責任(ren)(ren)目標。這幾乎是(shi)(shi)(shi)世界各國(guo)(guo)國(guo)(guo)有(you)(you)(you)企(qi)(qi)(qi)業(ye)(ye)(ye)(ye)(ye)(ye)(ye)與生俱來的(de)(de)(de)(de)共同特質(zhi)。新西(xi)(xi)蘭1986年《國(guo)(guo)有(you)(you)(you)企(qi)(qi)(qi)業(ye)(ye)(ye)(ye)(ye)(ye)(ye)法(fa)》里指(zhi)出(chu),國(guo)(guo)有(you)(you)(you)企(qi)(qi)(qi)業(ye)(ye)(ye)(ye)(ye)(ye)(ye)應實現三個(ge)(ge)(ge)目標:(1)在(zai)(zai)利(li)潤(run)和(he)效(xiao)率方(fang)面可以與私(si)營部門企(qi)(qi)(qi)業(ye)(ye)(ye)(ye)(ye)(ye)(ye)相比較;(2)做一(yi)(yi)個(ge)(ge)(ge)"好(hao)雇(gu)主";(3)關(guan)注當地社(she)區(qu)(qu)的(de)(de)(de)(de)需(xu)求和(he)利(li)益(yi),表(biao)現出(chu)社(she)會責任(ren)(ren)感。其中目標2和(he)3就(jiu)(jiu)是(shi)(shi)(shi)明確規定(ding)了(le)國(guo)(guo)有(you)(you)(you)企(qi)(qi)(qi)業(ye)(ye)(ye)(ye)(ye)(ye)(ye)應承擔的(de)(de)(de)(de)社(she)會職責。很多(duo)情況下國(guo)(guo)有(you)(you)(you)企(qi)(qi)(qi)業(ye)(ye)(ye)(ye)(ye)(ye)(ye)本身(shen)就(jiu)(jiu)是(shi)(shi)(shi)為(wei)解決社(she)會問(wen)題(ti)而(er)產(chan)(chan)生的(de)(de)(de)(de)，國(guo)(guo)有(you)(you)(you)企(qi)(qi)(qi)業(ye)(ye)(ye)(ye)(ye)(ye)(ye)更加重(zhong)視的(de)(de)(de)(de)是(shi)(shi)(shi)企(qi)(qi)(qi)業(ye)(ye)(ye)(ye)(ye)(ye)(ye)的(de)(de)(de)(de)社(she)會效(xiao)益(yi)。例如(ru)：美國(guo)(guo)的(de)(de)(de)(de)田納西(xi)(xi)水利(li)工(gong)(gong)程，這一(yi)(yi)工(gong)(gong)程產(chan)(chan)生源于(yu)解決1933年經(jing)濟大(da)蕭條帶(dai)來的(de)(de)(de)(de)嚴(yan)重(zhong)失業(ye)(ye)(ye)(ye)(ye)(ye)(ye)問(wen)題(ti)，而(er)且，這一(yi)(yi)工(gong)(gong)程投入運營后(hou)，最重(zhong)要的(de)(de)(de)(de)目的(de)(de)(de)(de)是(shi)(shi)(shi)帶(dai)動整(zheng)個(ge)(ge)(ge)田納西(xi)(xi)流域的(de)(de)(de)(de)經(jing)濟發展，進而(er)消(xiao)(xiao)除該地區(qu)(qu)的(de)(de)(de)(de)貧困，而(er)不完全是(shi)(shi)(shi)工(gong)(gong)程本身(shen)的(de)(de)(de)(de)效(xiao)益(yi)問(wen)題(ti)。由于(yu)國(guo)(guo)有(you)(you)(you)企(qi)(qi)(qi)業(ye)(ye)(ye)(ye)(ye)(ye)(ye)經(jing)常把保證就(jiu)(jiu)業(ye)(ye)(ye)(ye)(ye)(ye)(ye)等(deng)社(she)會責任(ren)(ren)目標放在(zai)(zai)重(zhong)要的(de)(de)(de)(de)地位(wei)，因此，國(guo)(guo)有(you)(you)(you)企(qi)(qi)(qi)業(ye)(ye)(ye)(ye)(ye)(ye)(ye)在(zai)(zai)消(xiao)(xiao)除貧困，縮小貧富差距等(deng)方(fang)面扮演著積極的(de)(de)(de)(de)角色。例如(ru)1993年，法(fa)國(guo)(guo)的(de)(de)(de)(de)2000多(duo)家國(guo)(guo)有(you)(you)(you)企(qi)(qi)(qi)業(ye)(ye)(ye)(ye)(ye)(ye)(ye)，在(zai)(zai)崗的(de)(de)(de)(de)職工(gong)(gong)總數就(jiu)(jiu)達到173.7萬，為(wei)解決就(jiu)(jiu)業(ye)(ye)(ye)(ye)(ye)(ye)(ye)問(wen)題(ti)作出(chu)了(le)積極貢獻。

    2.國有企業是(shi)政府直接掌握(wo)關鍵性經濟發展(zhan)資(zi)(zi)源(yuan)和生活資(zi)(zi)料，應付各種緊急(ji)事態，進行危機管理(li)的有力工具(ju)

    由國(guo)家建立各種必要的資(zi)源儲備，應付各種危(wei)機已(yi)(yi)經是許多經濟發(fa)達國(guo)家的通(tong)行做法(fa)。目(mu)前日本已(yi)(yi)建起(qi)多達90天的石油儲備。危(wei)機管理(li)已(yi)(yi)經成為現代(dai)國(guo)家政(zheng)府的十分重(zhong)要的職(zhi)能，已(yi)(yi)不僅是一個(ge)經濟職(zhi)能，還(huan)包(bao)括涉及(ji)政(zheng)治、社會管理(li)多個(ge)方(fang)面。

    關(guan)系國(guo)(guo)計(ji)民(min)生產品(pin)的(de)(de)行業(ye)(ye)(ye)(ye)(ye)需要國(guo)(guo)有企業(ye)(ye)(ye)(ye)(ye)的(de)(de)參與。如(ru)糧食、成品(pin)油供應、自來水、電力等(deng)部(bu)門，這些(xie)物(wu)品(pin)與人民(min)的(de)(de)生活密切相關(guan)。如(ru)果這些(xie)部(bu)門完全由非國(guo)(guo)有企業(ye)(ye)(ye)(ye)(ye)來經(jing)(jing)營，那么再出現(xian)緊(jin)急(ji)事(shi)態時，這些(xie)企業(ye)(ye)(ye)(ye)(ye)很(hen)可能會(hui)因牟取高額利潤，而(er)置國(guo)(guo)家整體利益(yi)和有關(guan)法(fa)律(lv)、法(fa)令不(bu)(bu)顧，由此而(er)損害社(she)(she)會(hui)的(de)(de)利益(yi)。因此由國(guo)(guo)有企業(ye)(ye)(ye)(ye)(ye)代(dai)表國(guo)(guo)家直接(jie)掌握一(yi)部(bu)分經(jing)(jing)濟社(she)(she)會(hui)發展的(de)(de)關(guan)鍵資源和生活資料，應付各(ge)種(zhong)(zhong)緊(jin)急(ji)事(shi)態時非常(chang)必要的(de)(de)。在出現(xian)各(ge)種(zhong)(zhong)突(tu)發事(shi)件(jian)時，國(guo)(guo)家不(bu)(bu)僅可以通過行政(zheng)手段(duan)強制征集各(ge)種(zhong)(zhong)資源，而(er)且可以直接(jie)依據所有者的(de)(de)身份直接(jie)調用各(ge)種(zhong)(zhong)資源，可以大大提高政(zheng)府處理各(ge)類(lei)突(tu)發事(shi)件(jian)的(de)(de)效率和效能。特別就很(hen)多發展中國(guo)(guo)家而(er)言，政(zheng)府行政(zheng)經(jing)(jing)驗，社(she)(she)會(hui)管理能力、經(jing)(jing)濟管制能力、經(jing)(jing)濟動員能力等(deng)一(yi)般(ban)都不(bu)(bu)夠(gou)(gou)高，國(guo)(guo)家法(fa)制也不(bu)(bu)夠(gou)(gou)健(jian)全，整體社(she)(she)會(hui)法(fa)律(lv)意識(shi)、公共道德意識(shi)也比較淡薄。在這種(zhong)(zhong)情況下，保留這樣一(yi)個渠道是(shi)非常(chang)必要的(de)(de)。

    三(san)、市場經(jing)濟條件下國有企(qi)業的政治(zhi)性(xing)功能分析

    （一）國(guo)有企業及其員工所構(gou)成(cheng)的社(she)(she)會群體是(shi)各國(guo)左(zuo)翼政黨的重(zhong)要社(she)(she)會基(ji)礎，構(gou)成(cheng)了民主(zhu)社(she)(she)會中重(zhong)要制衡(heng)力量(liang)

    觀(guan)察市場經濟(ji)各國(guo)(guo)近年來私有化和政治發展的歷程可見，各國(guo)(guo)左(zuo)翼政黨似乎與國(guo)(guo)有企業(ye)有著天然的血脈聯系。其實(shi)本身(shen)國(guo)(guo)有企業(ye)就是國(guo)(guo)家干預經濟(ji)的伴生(sheng)物，而國(guo)(guo)家干預經濟(ji)則是各國(guo)(guo)左(zuo)翼政黨普遍(bian)的政策訴(su)求。

    最(zui)近，隨著對于拉(la)美一(yi)些(xie)國(guo)家對于私有化(hua)進程的(de)反思和批判，左(zuo)翼(yi)政(zheng)黨(dang)開(kai)(kai)始執(zhi)政(zheng)。而俄羅(luo)斯在普(pu)京政(zheng)府(fu)上臺以后，系(xi)統(tong)檢討前一(yi)階段(duan)私有化(hua)，打(da)擊金融寡頭，并(bing)再(zai)次將石油天然氣等資源(yuan)企業(ye)收歸國(guo)家所(suo)有，這使普(pu)京贏得了(le)俄羅(luo)斯社會(hui)一(yi)般民眾的(de)歡迎，盡管(guan)普(pu)京的(de)政(zheng)治(zhi)立場很(hen)難說是(shi)左(zuo)翼(yi)，但是(shi)普(pu)京也決不是(shi)右(you)翼(yi)。回顧歷史，可以發現歐洲(zhou)國(guo)有經濟形(xing)成(cheng)壯大基本(ben)上都是(shi)在左(zuo)翼(yi)政(zheng)黨(dang)執(zhi)政(zheng)階段(duan)。而形(xing)成(cheng)對比(bi)的(de)是(shi)，在歐洲(zhou)最(zui)早開(kai)(kai)始私有化(hua)的(de)是(shi)保守黨(dang)撒切爾(er)執(zhi)政(zheng)時(shi)期的(de)英國(guo)。

    事實(shi)上，在市場(chang)經濟各國(guo)國(guo)有企(qi)(qi)業(ye)及其員工已經形成(cheng)了(le)一個事實(shi)上的利益群體(ti)，構成(cheng)了(le)工會和工黨等等政(zheng)(zheng)治壓力(li)團(tuan)體(ti)的社(she)會基礎。近來法國(guo)鐵路工人罷(ba)工反對鐵路私有化就反映了(le)國(guo)有企(qi)(qi)業(ye)的政(zheng)(zheng)治訴求(qiu)。

    國有(you)企(qi)業(ye)作為一個(ge)整體(ti)，有(you)利(li)(li)于實現多元主義(yi)民主。權力的(de)多元化(hua)是現代民主社(she)會(hui)的(de)重要特征(zheng)。在(zai)現代社(she)會(hui)下，個(ge)人在(zai)政治生活中的(de)作用是有(you)限的(de)，只(zhi)有(you)通過組織為媒(mei)介才(cai)能在(zai)權力分(fen)(fen)(fen)配(pei)中獲益。國有(you)企(qi)業(ye)能夠代表(biao)它的(de)職(zhi)工、并能部分(fen)(fen)(fen)的(de)代表(biao)政府(fu)作為一個(ge)利(li)(li)益集(ji)團(tuan)(tuan)同其他的(de)利(li)(li)益集(ji)團(tuan)(tuan)一起分(fen)(fen)(fen)享權力，共(gong)同參與和影響國家及地方公(gong)共(gong)政策(ce)的(de)制定(ding)，改變社(she)會(hui)利(li)(li)益的(de)分(fen)(fen)(fen)布格局(ju)，從而決定(ding)社(she)會(hui)政治的(de)基本(ben)結(jie)構。

    （二(er)）國有企業在維護(hu)國家的(de)主權(quan)方面發揮著相當(dang)重要的(de)作用

    對于(yu)一個國(guo)家(jia)(jia)(jia)而言，沒(mei)有經(jing)(jing)(jing)濟(ji)主(zhu)權(quan)(quan)，就(jiu)沒(mei)有政(zheng)治主(zhu)權(quan)(quan)。在全球化背(bei)景下，國(guo)與國(guo)之間的(de)(de)競爭是(shi)全方位的(de)(de)競爭，包括政(zheng)治、經(jing)(jing)(jing)濟(ji)、文化等(deng)等(deng)各個層面(mian)，但(dan)是(shi)經(jing)(jing)(jing)濟(ji)競爭是(shi)基(ji)礎(chu)。如(ru)果在經(jing)(jing)(jing)濟(ji)領域不(bu)(bu)能自立，那么在政(zheng)治領域就(jiu)必然淪(lun)落為(wei)經(jing)(jing)(jing)濟(ji)發(fa)達國(guo)家(jia)(jia)(jia)的(de)(de)附庸。這就(jiu)是(shi)為(wei)何(he)發(fa)展(zhan)中(zhong)國(guo)家(jia)(jia)(jia)都急于(yu)發(fa)展(zhan)民族經(jing)(jing)(jing)濟(ji)的(de)(de)根本原因(yin)。為(wei)了保證政(zheng)權(quan)(quan)的(de)(de)穩(wen)定和國(guo)家(jia)(jia)(jia)的(de)(de)安全，國(guo)家(jia)(jia)(jia)必須采取(qu)包括建立國(guo)有企業在內的(de)(de)各種方式(shi)來控制整個國(guo)家(jia)(jia)(jia)的(de)(de)經(jing)(jing)(jing)濟(ji)命脈。特(te)別(bie)是(shi)發(fa)展(zhan)中(zhong)國(guo)家(jia)(jia)(jia)，私有企業規模小，力量薄弱，而且私人資本天然的(de)(de)逐利(li)性，不(bu)(bu)能夠(gou)牢固掌(zhang)握國(guo)家(jia)(jia)(jia)經(jing)(jing)(jing)濟(ji)命脈。因(yin)此，國(guo)家(jia)(jia)(jia)有必要直接將關于(yu)到(dao)國(guo)家(jia)(jia)(jia)命脈的(de)(de)經(jing)(jing)(jing)濟(ji)部(bu)門直接掌(zhang)握在手(shou)中(zhong)。

    （三）國有企業(ye)具有執行國家安全、特殊使命的功(gong)能(neng)

    維護國(guo)(guo)(guo)(guo)家(jia)安(an)(an)全和執行國(guo)(guo)(guo)(guo)家(jia)特(te)殊(shu)使命(ming)是國(guo)(guo)(guo)(guo)有(you)企(qi)業(ye)(ye)(ye)(ye)的(de)(de)另(ling)外(wai)(wai)一項重(zhong)要功能(neng)，尤(you)其是對于(yu)一些(xie)(xie)特(te)殊(shu)領(ling)域的(de)(de)國(guo)(guo)(guo)(guo)有(you)企(qi)業(ye)(ye)(ye)(ye)。有(you)的(de)(de)產(chan)(chan)(chan)業(ye)(ye)(ye)(ye)與國(guo)(guo)(guo)(guo)家(jia)經濟發(fa)展關(guan)系(xi)密切(qie)，而且(qie)往往與國(guo)(guo)(guo)(guo)家(jia)在國(guo)(guo)(guo)(guo)際上的(de)(de)地位，威望、利(li)(li)益密切(qie)相(xiang)(xiang)(xiang)關(guan)，有(you)的(de)(de)產(chan)(chan)(chan)業(ye)(ye)(ye)(ye)與國(guo)(guo)(guo)(guo)家(jia)安(an)(an)全密切(qie)相(xiang)(xiang)(xiang)關(guan)，為國(guo)(guo)(guo)(guo)家(jia)提(ti)供維護國(guo)(guo)(guo)(guo)家(jia)利(li)(li)益和安(an)(an)全的(de)(de)戰略工(gong)具。核工(gong)業(ye)(ye)(ye)(ye)、航天工(gong)業(ye)(ye)(ye)(ye)、兵(bing)器工(gong)業(ye)(ye)(ye)(ye)發(fa)展往往著眼于(yu)國(guo)(guo)(guo)(guo)家(jia)的(de)(de)政治(zhi)、軍事等(deng)公共(gong)政策目(mu)標(biao)(biao)。此外(wai)(wai)，還有(you)一些(xie)(xie)企(qi)業(ye)(ye)(ye)(ye)肩負著國(guo)(guo)(guo)(guo)家(jia)外(wai)(wai)交和國(guo)(guo)(guo)(guo)家(jia)安(an)(an)全等(deng)使命(ming)。這就使這些(xie)(xie)產(chan)(chan)(chan)業(ye)(ye)(ye)(ye)發(fa)展中，存在著一種遠離(li)市場(chang)，與政府活動密切(qie)相(xiang)(xiang)(xiang)關(guan)的(de)(de)傾向(xiang)。這也同時導致這些(xie)(xie)產(chan)(chan)(chan)業(ye)(ye)(ye)(ye)中企(qi)業(ye)(ye)(ye)(ye)的(de)(de)發(fa)展，在起點上就存在著偏離(li)一般企(qi)業(ye)(ye)(ye)(ye)以經濟利(li)(li)益為主要目(mu)標(biao)(biao)的(de)(de)傾向(xiang)。

    之所以需要一些(xie)國(guo)(guo)有企業(ye)承擔國(guo)(guo)家安(an)全和(he)特(te)殊(shu)使命是(shi)因為(wei)(wei)：一、這(zhe)些(xie)產業(ye)的(de)(de)(de)發(fa)展需要極(ji)大(da)的(de)(de)(de)投(tou)(tou)入，這(zhe)種投(tou)(tou)入以及大(da)投(tou)(tou)人(ren)帶來(lai)的(de)(de)(de)高風險(xian)(xian)，已(yi)大(da)大(da)超過了(le)私人(ren)企業(ye)的(de)(de)(de)承受(shou)力。以宇航工(gong)(gong)(gong)業(ye)為(wei)(wei)例，衛星發(fa)射的(de)(de)(de)保(bao)險(xian)(xian)業(ye)務，除了(le)國(guo)(guo)家的(de)(de)(de)保(bao)險(xian)(xian)公司或(huo)世界上有數的(de)(de)(de)幾個大(da)民(min)間保(bao)險(xian)(xian)公司外，一般保(bao)險(xian)(xian)公司根本不敢問津。即便是(shi)在(zai)(zai)發(fa)達國(guo)(guo)家，對這(zhe)些(xie)產業(ye)的(de)(de)(de)投(tou)(tou)資也往(wang)(wang)往(wang)(wang)是(shi)由政府(fu)進(jin)(jin)行的(de)(de)(de)，或(huo)者(zhe)是(shi)由政府(fu)資助大(da)公司進(jin)(jin)行的(de)(de)(de)，因此中國(guo)(guo)這(zhe)些(xie)企業(ye)只能(neng)(neng)由政府(fu)投(tou)(tou)資控制(zhi)。二、這(zhe)些(xie)國(guo)(guo)有企業(ye)往(wang)(wang)往(wang)(wang)是(shi)國(guo)(guo)家經濟(ji)中最具創新能(neng)(neng)力的(de)(de)(de)部分(fen)，對其他產業(ye)具有較強(qiang)的(de)(de)(de)回顧(gu)效(xiao)(xiao)應、旁側效(xiao)(xiao)應和(he)前向效(xiao)(xiao)應，使技(ji)(ji)(ji)術(shu)(shu)(shu)進(jin)(jin)步對國(guo)(guo)民(min)經濟(ji)的(de)(de)(de)貢(gong)獻(xian)率(lv)大(da)大(da)提(ti)高，極(ji)大(da)地(di)(di)提(ti)高了(le)國(guo)(guo)家的(de)(de)(de)綜合國(guo)(guo)力，極(ji)大(da)地(di)(di)改善了(le)國(guo)(guo)家在(zai)(zai)國(guo)(guo)際經濟(ji)體系(xi)中的(de)(de)(de)地(di)(di)位。以航天工(gong)(gong)(gong)業(ye)為(wei)(wei)例，它的(de)(de)(de)發(fa)展帶動了(le)自(zi)動控制(zhi)技(ji)(ji)(ji)術(shu)(shu)(shu)、遙測(ce)、遙感(gan)、遙控技(ji)(ji)(ji)術(shu)(shu)(shu)、溫控技(ji)(ji)(ji)術(shu)(shu)(shu)、計(ji)算機技(ji)(ji)(ji)術(shu)(shu)(shu)、密封技(ji)(ji)(ji)術(shu)(shu)(shu)、精密加工(gong)(gong)(gong)技(ji)(ji)(ji)術(shu)(shu)(shu)、特(te)種工(gong)(gong)(gong)藝技(ji)(ji)(ji)術(shu)(shu)(shu)、新材料技(ji)(ji)(ji)術(shu)(shu)(shu)和(he)測(ce)試(shi)技(ji)(ji)(ji)術(shu)(shu)(shu)的(de)(de)(de)發(fa)展。三、這(zhe)些(xie)企業(ye)往(wang)(wang)往(wang)(wang)直(zhi)接關(guan)系(xi)到(dao)國(guo)(guo)家宏觀經濟(ji)政策或(huo)者(zhe)關(guan)系(xi)到(dao)國(guo)(guo)家的(de)(de)(de)軍(jun)事工(gong)(gong)(gong)業(ye)和(he)基礎能(neng)(neng)源等方(fang)面。這(zhe)些(xie)方(fang)面都直(zhi)接與老(lao)百姓的(de)(de)(de)日常生活息息相(xiang)關(guan)，或(huo)與國(guo)(guo)家的(de)(de)(de)軍(jun)事防御和(he)進(jin)(jin)攻有關(guan)。如果將這(zhe)些(xie)企業(ye)民(min)營(ying)化(hua)，市場(chang)經濟(ji)會讓這(zhe)些(xie)企業(ye)趨于(yu)短期利潤更為(wei)(wei)近視，一旦在(zai)(zai)緊(jin)急狀態下，這(zhe)些(xie)民(min)營(ying)企業(ye)提(ti)供的(de)(de)(de)產品在(zai)(zai)數量和(he)質量上很難支(zhi)撐起國(guo)(guo)家的(de)(de)(de)需要，會危及到(dao)社(she)會的(de)(de)(de)穩定(ding)，引發(fa)社(she)會動亂。

    （四(si)）國(guo)有企(qi)業是重要的(de)國(guo)家主流文化意(yi)識(shi)形態的(de)傳播者

    很(hen)多國(guo)家的文(wen)化(hua)傳(chuan)播(bo)媒(mei)(mei)體產(chan)業都(dou)是由政府(fu)直接控制(zhi)，即使是市場經濟最為發(fa)達的美國(guo)，最為典型的是美國(guo)公(gong)共廣播(bo)公(gong)司就是由國(guo)家經營。原因(yin)在(zai)于，新聞媒(mei)(mei)體產(chan)業具有社會公(gong)共產(chan)品的特征(zheng)，必(bi)須(xu)受到政府(fu)嚴厲的監管，并且在(zai)必(bi)要時由政府(fu)直接控制(zhi)。

第四部分  中央企業發展戰略

    一、中央企業改(gai)革的必要條件(jian)

    1．發展(zhan)社會主義市場(chang)經(jing)濟(ji)是國有企業(ye)改革的前提。

    正(zheng)確(que)確(que)定國(guo)有(you)企(qi)業改革的任務(wu)和(he)(he)目標是國(guo)有(you)企(qi)業改革成功的必要(yao)條(tiao)件，而(er)這(zhe)又要(yao)以(yi)正(zheng)確(que)確(que)定經濟體制改革的任務(wu)和(he)(he)目標為條(tiao)件。因此(ci)，發展社(she)會主義市場經濟是國(guo)有(you)企(qi)業改革的依據，建(jian)立現(xian)代企(qi)業制度和(he)(he)調整(zheng)國(guo)有(you)經濟布局都是以(yi)提出發展社(she)會主義市場經濟為前提的。

    市(shi)場(chang)(chang)機制在社(she)會資源配置中(zhong)起基礎作用(yong)必須具備一系(xi)列條(tiao)件。但是，我(wo)們對于(yu)市(shi)場(chang)(chang)機制作用(yong)的(de)認識經過(guo)了一個(ge)(ge)曲折的(de)過(guo)程(cheng)，存(cun)在一些模(mo)糊的(de)認識，這(zhe)些理(li)論上的(de)局限都曾(ceng)影響到改(gai)革(ge)的(de)實踐，增加(jia)了改(gai)革(ge)的(de)困難。在今(jin)后(hou)的(de)國(guo)有企(qi)業改(gai)革(ge)中(zhong)，我(wo)們要堅持的(de)一個(ge)(ge)基本前(qian)提，就是建(jian)立社(she)會主義市(shi)場(chang)(chang)經濟(ji)，因此，國(guo)有企(qi)業改(gai)革(ge)就是創造市(shi)場(chang)(chang)經濟(ji)的(de)微觀基礎，其它目(mu)標(biao)都是服從于(yu)這(zhe)個(ge)(ge)基本目(mu)標(biao)的(de)。

    2．明確國(guo)有(you)企業的(de)(de)功能是國(guo)有(you)企業改革的(de)(de)依據。

    在(zai)(zai)社(she)會(hui)(hui)(hui)主(zhu)義市(shi)(shi)場經(jing)濟體制下，市(shi)(shi)場在(zai)(zai)社(she)會(hui)(hui)(hui)資源(yuan)配置中起基礎(chu)作(zuo)用(yong)，國(guo)(guo)(guo)有(you)(you)企業則是(shi)政府用(yong)以彌補市(shi)(shi)場缺陷、實(shi)現某(mou)(mou)些社(she)會(hui)(hui)(hui)政策目(mu)標的(de)手段。例如(ru)，用(yong)以提(ti)供某(mou)(mou)些公共產品，經(jing)營(ying)資源(yuan)壟斷性行業，從事(shi)某(mou)(mou)些高(gao)科(ke)技產業，提(ti)供有(you)(you)關(guan)國(guo)(guo)(guo)家安全(quan)的(de)產品等等。把國(guo)(guo)(guo)有(you)(you)企業代表的(de)國(guo)(guo)(guo)有(you)(you)經(jing)濟放在(zai)(zai)國(guo)(guo)(guo)民經(jing)濟主(zhu)導(dao)地位(wei)上的(de)主(zhu)張(zhang)，是(shi)歷史經(jing)驗(yan)的(de)科(ke)學總結。當前，我們需要解決的(de)是(shi)主(zhu)導(dao)作(zuo)用(yong)如(ru)何(he)體現，具(ju)體來看，就是(shi)國(guo)(guo)(guo)有(you)(you)企業主(zhu)要發揮哪些功能的(de)問題。

    黨的十五(wu)屆四中(zhong)全會(hui)(hui)就已(yi)經(jing)指出：“在(zai)社(she)會(hui)(hui)主義市(shi)場(chang)經(jing)濟(ji)條件(jian)下，國(guo)有(you)經(jing)濟(ji)在(zai)國(guo)民經(jing)濟(ji)中(zhong)的主導作用主要(yao)(yao)(yao)(yao)體現在(zai)控(kong)制(zhi)力上。”這(zhe)主要(yao)(yao)(yao)(yao)強調了國(guo)有(you)企(qi)業的政(zheng)(zheng)治(zhi)功能(neng)；“國(guo)有(you)經(jing)濟(ji)在(zai)關系國(guo)民經(jing)濟(ji)命脈的重要(yao)(yao)(yao)(yao)行(xing)業和(he)關鍵領域占支配地位，支撐(cheng)、引導和(he)帶動整個社(she)會(hui)(hui)經(jing)濟(ji)的發(fa)展，在(zai)實現國(guo)家宏觀調控(kong)目標中(zhong)發(fa)揮重要(yao)(yao)(yao)(yao)作用。”這(zhe)主要(yao)(yao)(yao)(yao)強調了國(guo)有(you)企(qi)業的社(she)會(hui)(hui)功能(neng)。總結歷史經(jing)驗，我(wo)們可(ke)以看出，在(zai)國(guo)有(you)企(qi)業承擔的諸多功能(neng)中(zhong)，經(jing)濟(ji)功能(neng)越(yue)來越(yue)被弱化，政(zheng)(zheng)治(zhi)功能(neng)和(he)社(she)會(hui)(hui)功能(neng)越(yue)來越(yue)重要(yao)(yao)(yao)(yao)。

    3．建立新型現(xian)代企業(ye)制(zhi)度是國有企業(ye)改革的目(mu)標

    在國有企(qi)業(ye)中(zhong)建立(li)現代企(qi)業(ye)制(zhi)度，就是(shi)(shi)要(yao)使企(qi)業(ye)成為真(zhen)正的(de)企(qi)業(ye)，成為真(zhen)正的(de)市場競(jing)爭主(zhu)體。因此(ci)，確切(qie)的(de)說(shuo)，是(shi)(shi)要(yao)通(tong)過改革(ge)，建立(li)現代企(qi)業(ye)制(zhi)度，使絕大多(duo)數國有企(qi)業(ye)成為真(zhen)正的(de)企(qi)業(ye)。

    考察以往(wang)建立(li)國有(you)企(qi)(qi)(qi)(qi)(qi)(qi)(qi)(qi)業(ye)(ye)(ye)(ye)(ye)現(xian)代(dai)(dai)企(qi)(qi)(qi)(qi)(qi)(qi)(qi)(qi)業(ye)(ye)(ye)(ye)(ye)制(zhi)(zhi)的(de)(de)(de)思路，我們(men)(men)存在一(yi)些理論上(shang)的(de)(de)(de)誤區(qu)，即(ji)我們(men)(men)要求國有(you)企(qi)(qi)(qi)(qi)(qi)(qi)(qi)(qi)業(ye)(ye)(ye)(ye)(ye)建立(li)現(xian)代(dai)(dai)企(qi)(qi)(qi)(qi)(qi)(qi)(qi)(qi)業(ye)(ye)(ye)(ye)(ye)制(zhi)(zhi)度(du)(du)(du)，實(shi)際(ji)上(shang)隱含了一(yi)個假定(ding)，那就是現(xian)代(dai)(dai)企(qi)(qi)(qi)(qi)(qi)(qi)(qi)(qi)業(ye)(ye)(ye)(ye)(ye)制(zhi)(zhi)度(du)(du)(du)是一(yi)種既(ji)存的(de)(de)(de)模式。實(shi)際(ji)上(shang)，現(xian)代(dai)(dai)企(qi)(qi)(qi)(qi)(qi)(qi)(qi)(qi)業(ye)(ye)(ye)(ye)(ye)制(zhi)(zhi)度(du)(du)(du)也(ye)存在諸多的(de)(de)(de)具體形(xing)態，小企(qi)(qi)(qi)(qi)(qi)(qi)(qi)(qi)業(ye)(ye)(ye)(ye)(ye)有(you)小企(qi)(qi)(qi)(qi)(qi)(qi)(qi)(qi)業(ye)(ye)(ye)(ye)(ye)的(de)(de)(de)現(xian)代(dai)(dai)企(qi)(qi)(qi)(qi)(qi)(qi)(qi)(qi)業(ye)(ye)(ye)(ye)(ye)制(zhi)(zhi)度(du)(du)(du)，大企(qi)(qi)(qi)(qi)(qi)(qi)(qi)(qi)業(ye)(ye)(ye)(ye)(ye)有(you)大企(qi)(qi)(qi)(qi)(qi)(qi)(qi)(qi)業(ye)(ye)(ye)(ye)(ye)的(de)(de)(de)現(xian)代(dai)(dai)企(qi)(qi)(qi)(qi)(qi)(qi)(qi)(qi)業(ye)(ye)(ye)(ye)(ye)制(zhi)(zhi)度(du)(du)(du)。更重要的(de)(de)(de)是，競爭性(xing)領域有(you)競爭性(xing)領域的(de)(de)(de)現(xian)代(dai)(dai)企(qi)(qi)(qi)(qi)(qi)(qi)(qi)(qi)業(ye)(ye)(ye)(ye)(ye)制(zhi)(zhi)度(du)(du)(du)，公(gong)共(gong)事業(ye)(ye)(ye)(ye)(ye)領域有(you)公(gong)共(gong)事業(ye)(ye)(ye)(ye)(ye)領域的(de)(de)(de)現(xian)代(dai)(dai)企(qi)(qi)(qi)(qi)(qi)(qi)(qi)(qi)業(ye)(ye)(ye)(ye)(ye)制(zhi)(zhi)度(du)(du)(du)。所以，單純強調一(yi)種既(ji)存模式的(de)(de)(de)現(xian)代(dai)(dai)企(qi)(qi)(qi)(qi)(qi)(qi)(qi)(qi)業(ye)(ye)(ye)(ye)(ye)制(zhi)(zhi)度(du)(du)(du)，無助于(yu)我們(men)(men)厘清國有(you)企(qi)(qi)(qi)(qi)(qi)(qi)(qi)(qi)業(ye)(ye)(ye)(ye)(ye)改革的(de)(de)(de)目標。

    二、中央企業(ye)改革(ge)的(de)歷史回顧

    國(guo)(guo)(guo)有經(jing)(jing)濟(ji)(ji)(ji)(ji)(ji)是國(guo)(guo)(guo)家引導(dao)(dao)、推動經(jing)(jing)濟(ji)(ji)(ji)(ji)(ji)和社會發(fa)(fa)展(zhan)的基本工具(ju)，是實現(xian)最廣大人民(min)根(gen)本利益和共同(tong)富裕的根(gen)本保證(zheng)。發(fa)(fa)展(zhan)壯大國(guo)(guo)(guo)有經(jing)(jing)濟(ji)(ji)(ji)(ji)(ji)，國(guo)(guo)(guo)有經(jing)(jing)濟(ji)(ji)(ji)(ji)(ji)控制(zhi)經(jing)(jing)濟(ji)(ji)(ji)(ji)(ji)命脈，對(dui)于發(fa)(fa)揮社會主(zhu)義制(zhi)度(du)優越性(xing)，增強我國(guo)(guo)(guo)經(jing)(jing)濟(ji)(ji)(ji)(ji)(ji)實力、國(guo)(guo)(guo)防力量和民(min)族凝聚(ju)力，具(ju)有關(guan)鍵作(zuo)用。國(guo)(guo)(guo)有企業(ye)(ye)作(zuo)為國(guo)(guo)(guo)有經(jing)(jing)濟(ji)(ji)(ji)(ji)(ji)的具(ju)體載體，體現(xian)國(guo)(guo)(guo)有經(jing)(jing)濟(ji)(ji)(ji)(ji)(ji)的主(zhu)導(dao)(dao)作(zuo)用。改革開(kai)放以來，為適應市(shi)場經(jing)(jing)濟(ji)(ji)(ji)(ji)(ji)的需要，我國(guo)(guo)(guo)推行公有制(zhi)的多(duo)種有效實現(xian)形式，國(guo)(guo)(guo)有企業(ye)(ye)不斷深(shen)化改革，取得了(le)顯著(zhu)的成效。

    1．國(guo)有企業發(fa)展和改革(ge)的歷程

    第(di)一階段(duan)（1949年—1979年）：國有企業居于絕對主導地位。

    1949年(nian)(nian)新(xin)中國(guo)(guo)(guo)(guo)(guo)(guo)一成立，國(guo)(guo)(guo)(guo)(guo)(guo)家就著手開始恢復(fu)和發展(zhan)國(guo)(guo)(guo)(guo)(guo)(guo)民經(jing)(jing)濟(ji)。國(guo)(guo)(guo)(guo)(guo)(guo)家將(jiang)沒收的(de)官僚資本主義工商業(ye)(ye)(ye)(ye)轉變為代表(biao)全(quan)(quan)國(guo)(guo)(guo)(guo)(guo)(guo)人民利益(yi)的(de)國(guo)(guo)(guo)(guo)(guo)(guo)有(you)企(qi)業(ye)(ye)(ye)(ye)，使國(guo)(guo)(guo)(guo)(guo)(guo)有(you)經(jing)(jing)濟(ji)掌(zhang)(zhang)握(wo)了(le)國(guo)(guo)(guo)(guo)(guo)(guo)民經(jing)(jing)濟(ji)命脈(mo)。到1952年(nian)(nian)，國(guo)(guo)(guo)(guo)(guo)(guo)有(you)工業(ye)(ye)(ye)(ye)企(qi)業(ye)(ye)(ye)(ye)達9500多(duo)個，國(guo)(guo)(guo)(guo)(guo)(guo)有(you)工業(ye)(ye)(ye)(ye)企(qi)業(ye)(ye)(ye)(ye)比重占(zhan)全(quan)(quan)國(guo)(guo)(guo)(guo)(guo)(guo)工業(ye)(ye)(ye)(ye)的(de)41.5%，國(guo)(guo)(guo)(guo)(guo)(guo)有(you)商業(ye)(ye)(ye)(ye)有(you)3萬(wan)多(duo)家企(qi)業(ye)(ye)(ye)(ye)，國(guo)(guo)(guo)(guo)(guo)(guo)有(you)商業(ye)(ye)(ye)(ye)批(pi)發額占(zhan)全(quan)(quan)國(guo)(guo)(guo)(guo)(guo)(guo)商業(ye)(ye)(ye)(ye)的(de)60.5%。此外，國(guo)(guo)(guo)(guo)(guo)(guo)有(you)銀行掌(zhang)(zhang)握(wo)了(le)全(quan)(quan)國(guo)(guo)(guo)(guo)(guo)(guo)99%的(de)存款。

    從1953到(dao)(dao)1957年(nian)(nian)，是我國實行的(de)第一(yi)個五年(nian)(nian)計劃。這一(yi)時(shi)期，我國國民經濟發展(zhan)順利，工(gong)(gong)(gong)(gong)(gong)(gong)業(ye)總產(chan)值平均每年(nian)(nian)增長(chang)18%，國民經濟結(jie)構發生了重要變化，1957年(nian)(nian)工(gong)(gong)(gong)(gong)(gong)(gong)業(ye)總產(chan)值占(zhan)工(gong)(gong)(gong)(gong)(gong)(gong)農業(ye)總產(chan)值的(de)比(bi)重達到(dao)(dao)56.7%，初步建立了工(gong)(gong)(gong)(gong)(gong)(gong)業(ye)化的(de)基礎(chu)。此時(shi)，國有工(gong)(gong)(gong)(gong)(gong)(gong)業(ye)產(chan)值占(zhan)工(gong)(gong)(gong)(gong)(gong)(gong)業(ye)總產(chan)值的(de)比(bi)重達到(dao)(dao)53.8%。

    1958年(nian)(nian)(nian)(nian)到1962年(nian)(nian)(nian)(nian)的(de)(de)(de)第二個(ge)(ge)五(wu)年(nian)(nian)(nian)(nian)計劃時期，工(gong)業(ye)總產(chan)值平均每年(nian)(nian)(nian)(nian)只增(zeng)長了(le)3.8%，增(zeng)長速(su)度比(bi)(bi)“一五(wu)”時期下降(jiang)14.2個(ge)(ge)百分點(dian)。 為了(le)擺(bai)脫困難(nan)，糾正國(guo)(guo)民(min)經濟比(bi)(bi)例(li)嚴重(zhong)失(shi)調的(de)(de)(de)狀況(kuang)，我(wo)國(guo)(guo)從1961年(nian)(nian)(nian)(nian)開始實行“調整、鞏固、充實、提(ti)高”的(de)(de)(de)方針。但(dan)是，1966年(nian)(nian)(nian)(nian)開始的(de)(de)(de)“文化大革命(ming)”，使工(gong)業(ye)發展的(de)(de)(de)良好(hao)勢頭再次出(chu)現波動。1977年(nian)(nian)(nian)(nian)，工(gong)業(ye)生產(chan)出(chu)現轉機，工(gong)業(ye)總產(chan)值同比(bi)(bi)增(zeng)長14.6%，但(dan)仍屬于恢復性的(de)(de)(de)增(zeng)長，多(duo)年(nian)(nian)(nian)(nian)積累下來的(de)(de)(de)國(guo)(guo)民(min)經濟比(bi)(bi)例(li)嚴重(zhong)失(shi)調的(de)(de)(de)狀況(kuang)沒有(you)改變(bian)，工(gong)業(ye)建設中急于求(qiu)成(cheng)的(de)(de)(de)思(si)想依然沒有(you)得到扭(niu)轉。到1978年(nian)(nian)(nian)(nian)，我(wo)國(guo)(guo)只有(you)單(dan)一的(de)(de)(de)公有(you)制經濟，其(qi)中國(guo)(guo)有(you)企業(ye)占77.6%，集體(ti)企業(ye)占22.4%。

    在這個階(jie)段，困(kun)擾國有企(qi)(qi)(qi)業(ye)(ye)(ye)(ye)(ye)的(de)主要(yao)問題是“強(qiang)約束，弱(ruo)激勵(li)”。強(qiang)約束是指國有企(qi)(qi)(qi)業(ye)(ye)(ye)(ye)(ye)所有權和(he)經(jing)(jing)營權（包括原(yuan)料采購供應、產品銷(xiao)售、企(qi)(qi)(qi)業(ye)(ye)(ye)(ye)(ye)分(fen)配、企(qi)(qi)(qi)業(ye)(ye)(ye)(ye)(ye)財務、企(qi)(qi)(qi)業(ye)(ye)(ye)(ye)(ye)人事等）都完全掌握在政府(fu)(fu)主管(guan)部門手中，企(qi)(qi)(qi)業(ye)(ye)(ye)(ye)(ye)經(jing)(jing)營者的(de)權力很小。弱(ruo)激勵(li)是指政府(fu)(fu)對(dui)國有企(qi)(qi)(qi)業(ye)(ye)(ye)(ye)(ye)經(jing)(jing)營者和(he)職工的(de)激勵(li)主要(yao)是靠政治思想(xiang)教育，并且(qie)形成企(qi)(qi)(qi)業(ye)(ye)(ye)(ye)(ye)經(jing)(jing)營越好，上交越多，則計劃任務增加越多；反之，企(qi)(qi)(qi)業(ye)(ye)(ye)(ye)(ye)經(jing)(jing)營越差(cha)，虧(kui)損越多，政府(fu)(fu)補貼越多。這樣的(de)激勵(li)制(zhi)度很容易產生道德風險，其(qi)逆向選擇的(de)結(jie)果是廣大企(qi)(qi)(qi)業(ye)(ye)(ye)(ye)(ye)經(jing)(jing)營者沒有積極(ji)性，形成了國有企(qi)(qi)(qi)業(ye)(ye)(ye)(ye)(ye)的(de)普遍低效(xiao)率。

    第二(er)階段（1978—1984年）：從黨(dang)的(de)十一屆三中(zhong)全會到黨(dang)的(de)十二(er)屆三中(zhong)全會。

    黨的十(shi)一(yi)屆三中(zhong)全會恢復了(le)(le)實事(shi)求是的思(si)想路(lu)線，把(ba)中(zhong)國共產黨工作(zuo)重點由以階級(ji)斗(dou)爭為主轉向以經(jing)濟(ji)建設為主，并確定了(le)(le)改革開(kai)放的方針。

    1979年(nian)(nian)5月，國(guo)(guo)家經(jing)委(wei)、財政部等(deng)5個單(dan)位在北京、天津(jin)、上海選(xuan)(xuan)擇首都鋼鐵公司、天津(jin)自(zi)行(xing)(xing)(xing)車(che)廠(chang)、上海柴油機廠(chang)等(deng)8個國(guo)(guo)有企(qi)(qi)業(ye)(ye)(ye)，進(jin)行(xing)(xing)(xing)擴(kuo)(kuo)大(da)企(qi)(qi)業(ye)(ye)(ye)自(zi)主權(quan)(quan)的(de)試(shi)點(dian)(dian)工作。同年(nian)(nian)的(de)7月13日，國(guo)(guo)務院(yuan)發(fa)(fa)出《關(guan)于(yu)(yu)(yu)擴(kuo)(kuo)大(da)國(guo)(guo)營工業(ye)(ye)(ye)企(qi)(qi)業(ye)(ye)(ye)經(jing)營管理自(zi)主權(quan)(quan)的(de)若干規(gui)(gui)定(ding)(ding)》 、《關(guan)于(yu)(yu)(yu)國(guo)(guo)營企(qi)(qi)業(ye)(ye)(ye)實行(xing)(xing)(xing)利潤留成的(de)規(gui)(gui)定(ding)(ding)》、《關(guan)于(yu)(yu)(yu)開征國(guo)(guo)營工業(ye)(ye)(ye)企(qi)(qi)業(ye)(ye)(ye)固(gu)定(ding)(ding)資產稅的(de)暫(zan)行(xing)(xing)(xing)規(gui)(gui)定(ding)(ding)》、《關(guan)于(yu)(yu)(yu)提高國(guo)(guo)營工業(ye)(ye)(ye)企(qi)(qi)業(ye)(ye)(ye)固(gu)定(ding)(ding)資產折舊率(lv)和改進(jin)折舊費使用辦法的(de)規(gui)(gui)定(ding)(ding)》、《關(guan)于(yu)(yu)(yu)國(guo)(guo)營工業(ye)(ye)(ye)企(qi)(qi)業(ye)(ye)(ye)實行(xing)(xing)(xing)流動資金(jin)全額信貸(dai)的(de)暫(zan)行(xing)(xing)(xing)規(gui)(gui)定(ding)(ding)》等(deng)5個文(wen)件(jian)，要求地方部門按(an)照統(tong)一規(gui)(gui)定(ding)(ding)的(de)辦法選(xuan)(xuan)擇少(shao)數企(qi)(qi)業(ye)(ye)(ye)試(shi)點(dian)(dian)。1979年(nian)(nian)底，試(shi)點(dian)(dian)企(qi)(qi)業(ye)(ye)(ye)擴(kuo)(kuo)大(da)到(dao)4200個，1980年(nian)(nian)又發(fa)(fa)展到(dao)6000個，約占全國(guo)(guo)預算內工業(ye)(ye)(ye)企(qi)(qi)業(ye)(ye)(ye)數的(de)16%，產值(zhi)的(de)60%，利潤的(de)70%。

    1980年8月中(zhong)共(gong)中(zhong)央(yang)在(zai)《關于轉(zhuan)發全國(guo)勞動就(jiu)業會議(yi)文件的(de)通知(zhi)》中(zhong)，批判(pan)了傳統(tong)所(suo)有制(zhi)觀念的(de)弊(bi)端：“多年來，在(zai)生產關系(xi)上，我們不適當地強調‘大’和‘公’，強調集體(ti)經(jing)濟(ji)(ji)(ji)向國(guo)營經(jing)濟(ji)(ji)(ji)過渡(du)，對個體(ti)經(jing)濟(ji)(ji)(ji)壓制(zhi)、取(qu)消”。在(zai)批判(pan)傳統(tong)所(suo)有制(zhi)的(de)弊(bi)端的(de)基礎上，文件指出要(yao)“鼓勵和扶持城鎮個體(ti)經(jing)濟(ji)(ji)(ji)的(de)發展”。

    1981年6月(yue)黨的(de)(de)十一屆六(liu)中全會通過(guo)的(de)(de)《關于建國(guo)(guo)以來(lai)黨內若干歷史問題的(de)(de)決議》指(zhi)出，“國(guo)(guo)營經(jing)濟和集體經(jing)濟是(shi)我國(guo)(guo)基(ji)本的(de)(de)經(jing)濟形式，一定范圍(wei)的(de)(de)勞動者個體經(jing)濟是(shi)公有制(zhi)經(jing)濟的(de)(de)必要的(de)(de)補充。”

    1981年(nian)10月，國(guo)務院(yuan)將國(guo)家經委、國(guo)務院(yuan)體(ti)改辦制(zhi)(zhi)定的(de)(de)《關于實(shi)(shi)(shi)行(xing)工(gong)業(ye)(ye)(ye)(ye)(ye)企(qi)(qi)(qi)(qi)(qi)業(ye)(ye)(ye)(ye)(ye)生(sheng)產責(ze)(ze)(ze)(ze)(ze)任(ren)(ren)制(zhi)(zhi)若干(gan)問(wen)題的(de)(de)意見》轉發(fa)各(ge)(ge)地(di)區、各(ge)(ge)部(bu)(bu)(bu)門，要求在各(ge)(ge)工(gong)業(ye)(ye)(ye)(ye)(ye)企(qi)(qi)(qi)(qi)(qi)業(ye)(ye)(ye)(ye)(ye)中參照執(zhi)行(xing)。在這(zhe)個(ge)(ge)(ge)文件中，提出實(shi)(shi)(shi)行(xing)經濟責(ze)(ze)(ze)(ze)(ze)任(ren)(ren)制(zhi)(zhi)要抓(zhua)好(hao)兩個(ge)(ge)(ge)環節：一個(ge)(ge)(ge)是(shi)國(guo)家對企(qi)(qi)(qi)(qi)(qi)業(ye)(ye)(ye)(ye)(ye)實(shi)(shi)(shi)行(xing)的(de)(de)經濟責(ze)(ze)(ze)(ze)(ze)任(ren)(ren)制(zhi)(zhi)，處理(li)好(hao)國(guo)家同(tong)企(qi)(qi)(qi)(qi)(qi)業(ye)(ye)(ye)(ye)(ye)之間的(de)(de)關系，解(jie)(jie)決企(qi)(qi)(qi)(qi)(qi)業(ye)(ye)(ye)(ye)(ye)經營好(hao)壞一個(ge)(ge)(ge)樣的(de)(de)問(wen)題；另一個(ge)(ge)(ge)是(shi)建立企(qi)(qi)(qi)(qi)(qi)業(ye)(ye)(ye)(ye)(ye)內部(bu)(bu)(bu)的(de)(de)經濟責(ze)(ze)(ze)(ze)(ze)任(ren)(ren)制(zhi)(zhi)，處理(li)好(hao)企(qi)(qi)(qi)(qi)(qi)業(ye)(ye)(ye)(ye)(ye)內部(bu)(bu)(bu)的(de)(de)關系，解(jie)(jie)決職工(gong)干(gan)好(hao)干(gan)壞一個(ge)(ge)(ge)樣的(de)(de)問(wen)題。經濟責(ze)(ze)(ze)(ze)(ze)任(ren)(ren)制(zhi)(zhi)很(hen)快(kuai)在全(quan)國(guo)3.6萬個(ge)(ge)(ge)工(gong)業(ye)(ye)(ye)(ye)(ye)企(qi)(qi)(qi)(qi)(qi)業(ye)(ye)(ye)(ye)(ye)中得到(dao)推(tui)行(xing)。經過(guo)一年(nian)的(de)(de)實(shi)(shi)(shi)踐，涌現出一批(pi)先進企(qi)(qi)(qi)(qi)(qi)業(ye)(ye)(ye)(ye)(ye)，取得了初步(bu)經驗。例如(ru)首都鋼鐵公司，從1981年(nian)起在企(qi)(qi)(qi)(qi)(qi)業(ye)(ye)(ye)(ye)(ye)內部(bu)(bu)(bu)實(shi)(shi)(shi)行(xing)經濟責(ze)(ze)(ze)(ze)(ze)任(ren)(ren)制(zhi)(zhi)，從公司、廠礦到(dao)車(che)間、班組(zu)、個(ge)(ge)(ge)人，層層包干(gan)，責(ze)(ze)(ze)(ze)(ze)、權、利相結合，使(shi)經濟效(xiao)益進一步(bu)提高(gao)。在試(shi)點企(qi)(qi)(qi)(qi)(qi)業(ye)(ye)(ye)(ye)(ye)成功經驗的(de)(de)帶(dai)動下，到(dao)1982年(nian)底，推(tui)行(xing)經濟責(ze)(ze)(ze)(ze)(ze)任(ren)(ren)制(zhi)(zhi)的(de)(de)全(quan)民(min)所有(you)制(zhi)(zhi)企(qi)(qi)(qi)(qi)(qi)業(ye)(ye)(ye)(ye)(ye)數量增長很(hen)快(kuai)，其中工(gong)業(ye)(ye)(ye)(ye)(ye)企(qi)(qi)(qi)(qi)(qi)業(ye)(ye)(ye)(ye)(ye)占到(dao)80%，商業(ye)(ye)(ye)(ye)(ye)企(qi)(qi)(qi)(qi)(qi)業(ye)(ye)(ye)(ye)(ye)占到(dao)35%。到(dao)1983年(nian)，絕大部(bu)(bu)(bu)分國(guo)有(you)工(gong)業(ye)(ye)(ye)(ye)(ye)企(qi)(qi)(qi)(qi)(qi)業(ye)(ye)(ye)(ye)(ye)和商業(ye)(ye)(ye)(ye)(ye)企(qi)(qi)(qi)(qi)(qi)業(ye)(ye)(ye)(ye)(ye)實(shi)(shi)(shi)行(xing)了各(ge)(ge)種(zhong)形式(shi)的(de)(de)經濟責(ze)(ze)(ze)(ze)(ze)任(ren)(ren)制(zhi)(zhi)。

    1983年(nian)(nian)(nian)開始試(shi)(shi)行的(de)利(li)(li)(li)改(gai)(gai)稅(shui)(shui)(shui)是擴權讓(rang)利(li)(li)(li)的(de)繼續。1983年(nian)(nian)(nian)4月，國(guo)(guo)務院(yuan)批(pi)轉(zhuan)財(cai)政部(bu)(bu)《關于國(guo)(guo)營企(qi)業(ye)利(li)(li)(li)改(gai)(gai)稅(shui)(shui)(shui)試(shi)(shi)行辦法(fa)的(de)通知(zhi)》，初(chu)步(bu)規定(ding)了國(guo)(guo)營企(qi)業(ye)實行第(di)一(yi)步(bu)利(li)(li)(li)改(gai)(gai)稅(shui)(shui)(shui)的(de)辦法(fa)，具體措施包括：凡有盈(ying)(ying)(ying)利(li)(li)(li)的(de)國(guo)(guo)營大中(zhong)型(xing)企(qi)業(ye)，根據實現(xian)(xian)的(de)利(li)(li)(li)潤，按55%的(de)稅(shui)(shui)(shui)率(lv)(lv)(lv)交納(na)所(suo)得(de)稅(shui)(shui)(shui)，稅(shui)(shui)(shui)后利(li)(li)(li)潤一(yi)部(bu)(bu)分(fen)上繳(jiao)(jiao)國(guo)(guo)家，一(yi)部(bu)(bu)分(fen)按國(guo)(guo)家核定(ding)的(de)留利(li)(li)(li)水(shui)平留給企(qi)業(ye)；凡是有盈(ying)(ying)(ying)利(li)(li)(li)的(de)國(guo)(guo)營小企(qi)業(ye)，根據實現(xian)(xian)的(de)利(li)(li)(li)潤，按八級超(chao)額(e)累進(jin)稅(shui)(shui)(shui)率(lv)(lv)(lv)繳(jiao)(jiao)納(na)所(suo)得(de)稅(shui)(shui)(shui)，稅(shui)(shui)(shui)后由(you)(you)企(qi)業(ye)自負盈(ying)(ying)(ying)虧(kui)。1984年(nian)(nian)(nian)9月，國(guo)(guo)務院(yuan)又批(pi)轉(zhuan)財(cai)政部(bu)(bu)《關于在國(guo)(guo)營企(qi)業(ye)執(zhi)(zhi)行利(li)(li)(li)改(gai)(gai)稅(shui)(shui)(shui)第(di)二(er)步(bu)改(gai)(gai)革的(de)報告的(de)通知(zhi)》，要(yao)求第(di)二(er)步(bu)利(li)(li)(li)改(gai)(gai)稅(shui)(shui)(shui)自1984年(nian)(nian)(nian)10月1日(ri)起(qi)執(zhi)(zhi)行，具體辦法(fa)包括：將(jiang)工商稅(shui)(shui)(shui)按納(na)稅(shui)(shui)(shui)對象劃分(fen)為產(chan)(chan)品稅(shui)(shui)(shui)、增值稅(shui)(shui)(shui)、鹽稅(shui)(shui)(shui)和營業(ye)稅(shui)(shui)(shui)，改(gai)(gai)進(jin)所(suo)得(de)稅(shui)(shui)(shui)和調(diao)節(jie)稅(shui)(shui)(shui)，增加資源(yuan)稅(shui)(shui)(shui)、城建稅(shui)(shui)(shui)、房產(chan)(chan)稅(shui)(shui)(shui)、土地(di)使用稅(shui)(shui)(shui)和車船(chuan)使用稅(shui)(shui)(shui)。企(qi)業(ye)當年(nian)(nian)(nian)利(li)(li)(li)潤比核定(ding)的(de)基(ji)數(shu)利(li)(li)(li)潤增長部(bu)(bu)分(fen)，減(jian)征70%的(de)調(diao)節(jie)稅(shui)(shui)(shui)，并(bing)由(you)(you)“環(huan)比”改(gai)(gai)為“定(ding)比”，一(yi)定(ding)7年(nian)(nian)(nian)不變。核定(ding)的(de)基(ji)期利(li)(li)(li)潤扣除55%的(de)所(suo)得(de)稅(shui)(shui)(shui)后，留利(li)(li)(li)達(da)不到1983年(nian)(nian)(nian)合理留利(li)(li)(li)的(de)大中(zhong)型(xing)企(qi)業(ye)不征調(diao)節(jie)稅(shui)(shui)(shui)，并(bing)在一(yi)定(ding)期限內經批(pi)準減(jian)征一(yi)定(ding)數(shu)額(e)的(de)所(suo)得(de)稅(shui)(shui)(shui)。國(guo)(guo)營小型(xing)盈(ying)(ying)(ying)利(li)(li)(li)企(qi)業(ye)，按新的(de)八級超(chao)額(e)累進(jin)稅(shui)(shui)(shui)率(lv)(lv)(lv)繳(jiao)(jiao)納(na)所(suo)得(de)稅(shui)(shui)(shui)后，一(yi)般由(you)(you)企(qi)業(ye)自負盈(ying)(ying)(ying)虧(kui)。

    除了加強國有企業經濟責任制和推行利改稅等措施，國有企業擴大自主權的范圍也初步得到明確闡述，這主要體現在1984年5月國務院頒發的《關于進一步擴大國營工業企業自主權的暫行規定》中。該規定明確了擴大企業10項自主權：①生產經營計劃權。②產品銷售權。③產品價格權。④物資選購權。⑤資金使用權。⑥生產處置權。⑦機構設置權。⑧人事勞動權。⑨工資資金使用權。⑩聯合經營權。1985年9月，國務院又批轉了國家經委、國家體改委制定的《關于增強大中型國營工業企業活力若干問題的暫行規定》的通知，做出了14條規定，要求繼續擴大企業自主權。
第(di)三階段（1984—1991年）：從(cong)黨的十二(er)屆三中全(quan)會到黨的第(di)十四次全(quan)國代表大會。

    1984年，黨的(de)十二屆三(san)中全(quan)會(hui)通(tong)過的(de)《中共中央關于經(jing)濟體制改革的(de)決定》指出(chu)：“過去(qu)國(guo)家對企(qi)業(ye)管(guan)得太(tai)多太(tai)死(si)的(de)一個(ge)重(zhong)要原因，就是把全(quan)民(min)所有(you)同國(guo)家機(ji)構直接經(jing)營企(qi)業(ye)混為(wei)一談。根據馬(ma)克思主義(yi)的(de)理論(lun)和(he)社會(hui)主義(yi)的(de)實踐，所有(you)權同經(jing)營權是可以適當分(fen)開的(de)。”這個(ge)論(lun)述提出(chu)了國(guo)有(you)企(qi)業(ye)所有(you)權與經(jing)營權適當分(fen)離原則的(de)基本(ben)指導思想，為(wei)其后國(guo)有(you)企(qi)業(ye)的(de)繼續深化改革打下了基礎。

    對于深化改(gai)革中如何執行(xing)“兩權(quan)分(fen)離”，最后確定通(tong)過(guo)承(cheng)(cheng)包(bao)(bao)(bao)(bao)(bao)租賃來實現。1986年(nian)(nian)(nian)12月，國務院(yuan)《關(guan)于深化企(qi)(qi)(qi)業(ye)(ye)(ye)改(gai)革增強企(qi)(qi)(qi)業(ye)(ye)(ye)活力的(de)若干規定》中提出，要(yao)推(tui)行(xing)多種(zhong)形式的(de)經營(ying)承(cheng)(cheng)包(bao)(bao)(bao)(bao)(bao)責任(ren)制(zhi)，給經營(ying)者以(yi)充分(fen)的(de)經營(ying)自主(zhu)權(quan)。到1987年(nian)(nian)(nian)底，全(quan)國預算(suan)內企(qi)(qi)(qi)業(ye)(ye)(ye)的(de)承(cheng)(cheng)包(bao)(bao)(bao)(bao)(bao)面達(da)到78%，大中型企(qi)(qi)(qi)業(ye)(ye)(ye)更(geng)是達(da)到80%。1988年(nian)(nian)(nian)2月27日，國務院(yuan)發布了(le)《全(quan)民所有制(zhi)工(gong)(gong)業(ye)(ye)(ye)企(qi)(qi)(qi)業(ye)(ye)(ye)承(cheng)(cheng)包(bao)(bao)(bao)(bao)(bao)經營(ying)責任(ren)制(zhi)暫(zan)行(xing)條例(li)》。1990年(nian)(nian)(nian)第(di)(di)一(yi)輪(lun)(lun)承(cheng)(cheng)包(bao)(bao)(bao)(bao)(bao)到期的(de)預算(suan)內工(gong)(gong)業(ye)(ye)(ye)企(qi)(qi)(qi)業(ye)(ye)(ye)有3.3萬多戶(hu)，占承(cheng)(cheng)包(bao)(bao)(bao)(bao)(bao)企(qi)(qi)(qi)業(ye)(ye)(ye)總數的(de)90%。接(jie)著又開始了(le)第(di)(di)二(er)輪(lun)(lun)承(cheng)(cheng)包(bao)(bao)(bao)(bao)(bao)。第(di)(di)二(er)輪(lun)(lun)承(cheng)(cheng)包(bao)(bao)(bao)(bao)(bao)總結了(le)第(di)(di)一(yi)輪(lun)(lun)承(cheng)(cheng)包(bao)(bao)(bao)(bao)(bao)的(de)經驗，進一(yi)步完(wan)(wan)善和(he)改(gai)進了(le)承(cheng)(cheng)包(bao)(bao)(bao)(bao)(bao)內容和(he)承(cheng)(cheng)包(bao)(bao)(bao)(bao)(bao)方(fang)法。到1991年(nian)(nian)(nian)第(di)(di)一(yi)季度末，90%以(yi)上的(de)到期企(qi)(qi)(qi)業(ye)(ye)(ye)簽訂了(le)第(di)(di)二(er)輪(lun)(lun)承(cheng)(cheng)包(bao)(bao)(bao)(bao)(bao)合(he)同，基本上完(wan)(wan)成了(le)兩輪(lun)(lun)承(cheng)(cheng)包(bao)(bao)(bao)(bao)(bao)的(de)銜接(jie)工(gong)(gong)作。

    1991年(nian)9月黨的(de)中央工作(zuo)會議，集中討(tao)論了國有大(da)中型企業活(huo)力問(wen)題，全(quan)面分析了搞活(huo)國有企業的(de)內外部因素，強調要轉換企業經(jing)營(ying)機制(zhi)。根據中央工作(zuo)會議的(de)精神，經(jing)過近一年(nian)的(de)調查研究，1992年(nian)7月，國務院公布了《全(quan)民所有制(zhi)工業企業轉換經(jing)營(ying)機制(zhi)條例》，明(ming)確了企業經(jing)營(ying)權、企業自負盈虧責任、企業和政府的(de)關系、企業和政府的(de)法律責任等問(wen)題。

    為(wei)了(le)促進(jin)企(qi)(qi)業(ye)(ye)(ye)經(jing)(jing)營(ying)機制(zhi)(zhi)轉(zhuan)換，除了(le)改(gai)進(jin)和完善企(qi)(qi)業(ye)(ye)(ye)承包經(jing)(jing)營(ying)責任制(zhi)(zhi)，還進(jin)行了(le)股(gu)(gu)(gu)份(fen)(fen)(fen)制(zhi)(zhi)的(de)試點(dian)(dian)。實(shi)際上，國(guo)(guo)有(you)企(qi)(qi)業(ye)(ye)(ye)早在1984年(nian)就(jiu)開(kai)始了(le)股(gu)(gu)(gu)份(fen)(fen)(fen)制(zhi)(zhi)試點(dian)(dian)工(gong)作，北京天橋商場(chang)率(lv)先(xian)改(gai)制(zhi)(zhi)為(wei)股(gu)(gu)(gu)份(fen)(fen)(fen)公(gong)司(si)，以后(hou)廣(guang)州(zhou)、上海等(deng)地也有(you)少數(shu)企(qi)(qi)業(ye)(ye)(ye)進(jin)行股(gu)(gu)(gu)份(fen)(fen)(fen)制(zhi)(zhi)試點(dian)(dian)。截止(zhi)到1991年(nian)，全國(guo)(guo)已經(jing)(jing)有(you)各種類型的(de)股(gu)(gu)(gu)份(fen)(fen)(fen)制(zhi)(zhi)試點(dian)(dian)企(qi)(qi)業(ye)(ye)(ye)3220家(jia)(不包括(kuo)鄉(xiang)鎮企(qi)(qi)業(ye)(ye)(ye)中(zhong)的(de)股(gu)(gu)(gu)份(fen)(fen)(fen)合作制(zhi)(zhi)和中(zhong)外合資、國(guo)(guo)內聯營(ying)企(qi)(qi)業(ye)(ye)(ye))，其中(zhong)原先(xian)屬于全民所有(you)制(zhi)(zhi)企(qi)(qi)業(ye)(ye)(ye)的(de)占到22%。1992年(nian)5月，國(guo)(guo)家(jia)經(jing)(jing)濟體制(zhi)(zhi)改(gai)革委(wei)員(yuan)會、國(guo)(guo)家(jia)計劃委(wei)員(yuan)會、財政部(bu)、中(zhong)國(guo)(guo)人民銀行、國(guo)(guo)務(wu)院生產辦公(gong)室等(deng)單位(wei)公(gong)布(bu)了(le)《股(gu)(gu)(gu)份(fen)(fen)(fen)制(zhi)(zhi)企(qi)(qi)業(ye)(ye)(ye)試點(dian)(dian)辦法》等(deng)條例，促使股(gu)(gu)(gu)份(fen)(fen)(fen)制(zhi)(zhi)開(kai)始朝著規范(fan)化方向發展。

    第(di)四階段（1992—1997年）：從黨的(de)第(di)十四次(ci)(ci)全國代表大會到黨的(de)第(di)十五(wu)次(ci)(ci)全國代表大會。

    1992年10月，黨(dang)的十(shi)四大明確提出，我(wo)國經濟體(ti)制(zhi)改革(ge)的目標是建(jian)立社會主(zhu)義市場(chang)經濟體(ti)制(zhi)，并要求圍繞社會主(zhu)義經濟體(ti)制(zhi)的建(jian)立，加快經濟建(jian)設步伐。

    1993年11月，黨的(de)十四屆三中全會(hui)通過了(le)《關(guan)于建(jian)立社會(hui)主義市(shi)場經濟若干問題的(de)決定》，提出我國國有企(qi)業(ye)(ye)改(gai)革(ge)的(de)目(mu)標是建(jian)立現代(dai)企(qi)業(ye)(ye)制(zhi)度(du)(du)，并把現代(dai)企(qi)業(ye)(ye)制(zhi)度(du)(du)概(gai)括為適應市(shi)場經濟和社會(hui)化大(da)生產(chan)要(yao)求的(de)產(chan)權(quan)清晰、權(quan)責(ze)明確、政企(qi)分(fen)開(kai)、管理科學(xue)的(de)企(qi)業(ye)(ye)制(zhi)度(du)(du)，要(yao)求通過建(jian)立現代(dai)企(qi)業(ye)(ye)制(zhi)度(du)(du)，使(shi)企(qi)業(ye)(ye)成為自主經營、自負盈虧、自我發展(zhan)、自我約束的(de)法人實(shi)體(ti)和市(shi)場競(jing)爭(zheng)主體(ti)。

    為了(le)(le)落實(shi)《決定》精神，1994年國(guo)(guo)家(jia)經(jing)貿委(wei)(wei)組(zu)織實(shi)施了(le)(le)《萬千百(bai)十(shi)、轉機建制》規劃。所(suo)(suo)謂“萬”就是在一(yi)萬戶國(guo)(guo)有(you)大(da)中(zhong)型(xing)(xing)企(qi)(qi)(qi)業(ye)中(zhong)不(bu)(bu)折不(bu)(bu)扣(kou)地(di)落實(shi)《條例(li)》所(suo)(suo)賦予的(de)14項經(jing)營自(zi)主(zhu)權，為企(qi)(qi)(qi)業(ye)轉機建制、進(jin)入(ru)市(shi)(shi)場打好基礎；所(suo)(suo)謂“千”，即(ji)國(guo)(guo)家(jia)將通過委(wei)(wei)派監事會的(de)形式，分期分批對1000戶關系國(guo)(guo)計(ji)民(min)生的(de)重(zhong)點骨干企(qi)(qi)(qi)業(ye)的(de)國(guo)(guo)有(you)資產實(shi)行(xing)監管；所(suo)(suo)謂“百(bai)”，即(ji)選擇(ze)100戶不(bu)(bu)同類型(xing)(xing)的(de)國(guo)(guo)有(you)大(da)中(zhong)型(xing)(xing)企(qi)(qi)(qi)業(ye)，結合貫(guan)徹《條例(li)》，進(jin)行(xing)建立現代(dai)企(qi)(qi)(qi)業(ye)制度的(de)試(shi)點；所(suo)(suo)謂“十(shi)”，即(ji)在十(shi)個城(cheng)市(shi)(shi)或地(di)區進(jin)行(xing)減輕企(qi)(qi)(qi)業(ye)不(bu)(bu)合理(li)負擔(dan)和提高企(qi)(qi)(qi)業(ye)自(zi)有(you)流動資金比重(zhong)試(shi)點，進(jin)行(xing)配套(tao)改革。

    從1995年(nian)開始，國有企業(ye)改(gai)革主要集中精力(li)抓好(hao)國務(wu)院(yuan)批準的(de)四項試(shi)點。①抓好(hao)百戶(hu)(hu)(hu)國有企業(ye)建立現代企業(ye)制度的(de)試(shi)點工作(zuo)。②做好(hao)18個城(cheng)市(shi)“優化(hua)資本結構”的(de)試(shi)點工作(zuo)，這項試(shi)點后來(lai)增加到58個城(cheng)市(shi)，1997年(nian)又擴(kuo)大(da)到111個城(cheng)市(shi)。③抓好(hao)56家企業(ye)集團和3戶(hu)(hu)(hu)國家控(kong)股公司的(de)試(shi)點工作(zuo)。1997年(nian)企業(ye)集團試(shi)點擴(kuo)大(da)到120戶(hu)(hu)(hu)。④在重點抓好(hao)試(shi)點的(de)同時，積極推動面上的(de)改(gai)革。1995年(nian)還提出并著手貫(guan)徹(che)“抓住管好(hao)大(da)的(de)、放(fang)開搞活小的(de)”的(de)方針(zhen)。

    第(di)五階段（1997—2002年）：從黨的第(di)十五次全(quan)國代(dai)表(biao)大(da)會(hui)到黨的第(di)十六(liu)次全(quan)國代(dai)表(biao)大(da)會(hui)。

    1997年9月(yue)通過的(de)黨的(de)“十五大”報告(gao)，總(zong)結了20年來在所有(you)制(zhi)(zhi)改革(ge)方面(mian)的(de)經(jing)驗。報告(gao)明(ming)確指(zhi)出：“以公有(you)制(zhi)(zhi)為主體、多種所有(you)制(zhi)(zhi)經(jing)濟(ji)共同發展(zhan)，是我國(guo)社會(hui)主義初級(ji)階(jie)段的(de)一項基(ji)本經(jing)濟(ji)制(zhi)(zhi)度。”

    1999年9月(yue)22日 中(zhong)(zhong)共(gong)十五屆四中(zhong)(zhong)全(quan)會審議通(tong)過(guo)的《中(zhong)(zhong)共(gong)中(zhong)(zhong)央關于國(guo)(guo)(guo)(guo)有(you)(you)(you)(you)(you)企(qi)業(ye)改革和(he)(he)發(fa)展若干重大問題的決定(ding)》指出，國(guo)(guo)(guo)(guo)有(you)(you)(you)(you)(you)企(qi)業(ye)是國(guo)(guo)(guo)(guo)民(min)(min)經濟(ji)(ji)(ji)的支柱。完(wan)成十五大確定(ding)的我國(guo)(guo)(guo)(guo)跨世(shi)紀發(fa)展的宏偉任務，建立(li)和(he)(he)完(wan)善社(she)會主(zhu)義(yi)市場經濟(ji)(ji)(ji)體(ti)制(zhi)(zhi)，保持國(guo)(guo)(guo)(guo)民(min)(min)經濟(ji)(ji)(ji)持續快速健康發(fa)展，必須(xu)大力(li)促進(jin)國(guo)(guo)(guo)(guo)有(you)(you)(you)(you)(you)企(qi)業(ye)的體(ti)制(zhi)(zhi)改革、機制(zhi)(zhi)轉換、結(jie)構(gou)調整(zheng)和(he)(he)技術(shu)進(jin)步。從(cong)戰略(lve)上調整(zheng)國(guo)(guo)(guo)(guo)有(you)(you)(you)(you)(you)經濟(ji)(ji)(ji)布局，要同產業(ye)結(jie)構(gou)的優(you)化(hua)升級和(he)(he)所有(you)(you)(you)(you)(you)制(zhi)(zhi)結(jie)構(gou)的調整(zheng)完(wan)善結(jie)合(he)起(qi)來(lai)，堅持有(you)(you)(you)(you)(you)進(jin)有(you)(you)(you)(you)(you)退，有(you)(you)(you)(you)(you)所為有(you)(you)(you)(you)(you)所不為，提高國(guo)(guo)(guo)(guo)有(you)(you)(you)(you)(you)經濟(ji)(ji)(ji)的控制(zhi)(zhi)力(li)。國(guo)(guo)(guo)(guo)有(you)(you)(you)(you)(you)經濟(ji)(ji)(ji)要在關系國(guo)(guo)(guo)(guo)民(min)(min)經濟(ji)(ji)(ji)命脈的重要行業(ye)和(he)(he)關鍵領(ling)域占支配地位，其他行業(ye)和(he)(he)領(ling)域，可以通(tong)過(guo)資(zi)產重組(zu)和(he)(he)結(jie)構(gou)調整(zheng)，集中(zhong)(zhong)力(li)量，加強(qiang)重點，提高國(guo)(guo)(guo)(guo)有(you)(you)(you)(you)(you)經濟(ji)(ji)(ji)的整(zheng)體(ti)素質。

    第六階(jie)段(duan)（2002至今）：黨的第十六次全國(guo)代表大(da)會(hui)至今。

    2002年，中(zhong)共十(shi)六大報告中(zhong)明確指出了(le)國(guo)有(you)(you)(you)企業在我國(guo)經(jing)(jing)濟(ji)(ji)(ji)建(jian)設(she)和(he)發展當(dang)中(zhong)的(de)地位與(yu)作(zuo)用(yong)，并進一步深化了(le)國(guo)有(you)(you)(you)企業改革(ge)(ge)(ge)的(de)方向：“繼續調整國(guo)有(you)(you)(you)經(jing)(jing)濟(ji)(ji)(ji)的(de)布局和(he)結(jie)構，改革(ge)(ge)(ge)國(guo)有(you)(you)(you)資(zi)產管理(li)體(ti)制，是深化經(jing)(jing)濟(ji)(ji)(ji)體(ti)制改革(ge)(ge)(ge)的(de)重大任務。國(guo)家(jia)要制定法(fa)(fa)律(lv)法(fa)(fa)規，建(jian)立中(zhong)央政(zheng)府和(he)地方政(zheng)府分(fen)(fen)別代表國(guo)家(jia)履(lv)行(xing)(xing)(xing)出資(zi)人職責(ze)，享有(you)(you)(you)所有(you)(you)(you)者權益，權利、義(yi)務和(he)責(ze)任相(xiang)統一，管資(zi)產和(he)管人、管事相(xiang)結(jie)合的(de)國(guo)有(you)(you)(you)資(zi)產管理(li)體(ti)制。各級政(zheng)府要嚴格執(zhi)行(xing)(xing)(xing)國(guo)有(you)(you)(you)資(zi)產管理(li)法(fa)(fa)律(lv)法(fa)(fa)規，堅持政(zheng)企分(fen)(fen)開，實(shi)行(xing)(xing)(xing)所有(you)(you)(you)權和(he)經(jing)(jing)營權分(fen)(fen)離，使企業自主經(jing)(jing)營、自負盈虧，實(shi)現國(guo)有(you)(you)(you)資(zi)產保值(zhi)增值(zhi)”。

    2003年5月，國(guo)務院根據(ju)十六大報告精神(shen)，頒布(bu)了《企(qi)(qi)業國(guo)有(you)資(zi)(zi)(zi)(zi)產(chan)監督管理(li)暫行(xing)(xing)條例》，確(que)立了國(guo)資(zi)(zi)(zi)(zi)管理(li)體制(zhi)改革(ge)的(de)(de)基(ji)(ji)本原(yuan)則(ze)和基(ji)(ji)本框架。在國(guo)家(jia)(jia)(jia)統一所有(you)原(yuan)則(ze)的(de)(de)基(ji)(ji)礎上，按照分(fen)級(ji)行(xing)(xing)使出(chu)資(zi)(zi)(zi)(zi)人(ren)職(zhi)責(ze)(ze)(ze)的(de)(de)原(yuan)則(ze)，中央和地(di)方人(ren)民政(zheng)府分(fen)別(bie)代(dai)表國(guo)家(jia)(jia)(jia)行(xing)(xing)使出(chu)資(zi)(zi)(zi)(zi)人(ren)職(zhi)責(ze)(ze)(ze)。國(guo)務院代(dai)表國(guo)家(jia)(jia)(jia)對關系(xi)國(guo)民經濟命脈和國(guo)家(jia)(jia)(jia)安全的(de)(de)大型國(guo)有(you)出(chu)資(zi)(zi)(zi)(zi)企(qi)(qi)業、重(zhong)要基(ji)(ji)礎設(she)施和重(zhong)要自然資(zi)(zi)(zi)(zi)源等領域國(guo)有(you)出(chu)資(zi)(zi)(zi)(zi)企(qi)(qi)業履行(xing)(xing)出(chu)資(zi)(zi)(zi)(zi)人(ren)職(zhi)責(ze)(ze)(ze)；省級(ji)、市（地(di)）級(ji)人(ren)民政(zheng)府分(fen)別(bie)代(dai)表國(guo)家(jia)(jia)(jia)對國(guo)務院履行(xing)(xing)出(chu)資(zi)(zi)(zi)(zi)人(ren)職(zhi)責(ze)(ze)(ze)以外(wai)的(de)(de)國(guo)有(you)出(chu)資(zi)(zi)(zi)(zi)企(qi)(qi)業履行(xing)(xing)出(chu)資(zi)(zi)(zi)(zi)人(ren)職(zhi)責(ze)(ze)(ze)。

    分級(ji)履行(xing)出(chu)(chu)(chu)資(zi)(zi)人(ren)(ren)職(zhi)責的(de)(de)原(yuan)則確立了(le)各(ge)級(ji)政(zheng)府的(de)(de)出(chu)(chu)(chu)資(zi)(zi)人(ren)(ren)地(di)位和身份，進(jin)一步明(ming)確了(le)各(ge)級(ji)政(zheng)府管(guan)(guan)理國有(you)(you)(you)資(zi)(zi)產(chan)的(de)(de)范圍和對所(suo)管(guan)(guan)理國有(you)(you)(you)資(zi)(zi)產(chan)的(de)(de)管(guan)(guan)理、處置、收益的(de)(de)權限，明(ming)確了(le)各(ge)級(ji)政(zheng)府履行(xing)出(chu)(chu)(chu)資(zi)(zi)人(ren)(ren)的(de)(de)企業和出(chu)(chu)(chu)資(zi)(zi)人(ren)(ren)職(zhi)責的(de)(de)具(ju)體內容，使地(di)方政(zheng)府在國有(you)(you)(you)資(zi)(zi)產(chan)監(jian)管(guan)(guan)特別是(shi)國有(you)(you)(you)資(zi)(zi)產(chan)交易、處置方面有(you)(you)(you)更大的(de)(de)自主權，有(you)(you)(you)利于確定國有(you)(you)(you)資(zi)(zi)產(chan)的(de)(de)權利主體、責任主體，發揮地(di)方政(zheng)府有(you)(you)(you)效監(jian)管(guan)(guan)國有(you)(you)(you)資(zi)(zi)產(chan)的(de)(de)積(ji)極性，對推進(jin)國有(you)(you)(you)經濟(ji)調整、國有(you)(you)(you)企業改(gai)革(ge)重(zhong)(zhong)組、國有(you)(you)(you)資(zi)(zi)產(chan)保值增值具(ju)有(you)(you)(you)重(zhong)(zhong)要意義。

    2．國(guo)有經(jing)濟結構調整

    “一五”計劃期間，我國(guo)利用公有制適(shi)應社會化大生產的優(you)勢，迅速建立(li)了(le)一大批大規模工(gong)業(ye)(ye)(ye)企業(ye)(ye)(ye)，大大提(ti)高(gao)了(le)許多行業(ye)(ye)(ye)的生產集中程度，有力地推動了(le)我國(guo)的工(gong)業(ye)(ye)(ye)化進程，國(guo)有經濟在整個國(guo)民經濟中占據(ju)了(le)絕對(dui)主導地位(wei)。

    上世紀80年代(dai)，我國(guo)(guo)(guo)推行了(le)改革開放(fang)和(he)結(jie)構(gou)調整政策(ce)，鄉鎮、個體和(he)外資企(qi)(qi)業(ye)(ye)迅速增(zeng)(zeng)(zeng)(zeng)長(chang)(chang)，工(gong)業(ye)(ye)的(de)規(gui)(gui)模結(jie)構(gou)開始呈現小型(xing)化(hua)趨(qu)勢(shi)。我國(guo)(guo)(guo)大(da)(da)中型(xing)企(qi)(qi)業(ye)(ye)在工(gong)業(ye)(ye)產(chan)(chan)值中的(de)比重，從(cong)1971年的(de)51%逐漸下降(jiang)到1986年的(de)42%。上世紀80年代(dai)我國(guo)(guo)(guo)工(gong)業(ye)(ye)結(jie)構(gou)規(gui)(gui)模的(de)小型(xing)化(hua)，并未對國(guo)(guo)(guo)有(you)企(qi)(qi)業(ye)(ye)的(de)發(fa)展造成太大(da)(da)影響，無論從(cong)固(gu)定資產(chan)(chan)、銷售收(shou)入或實現利(li)稅來看，國(guo)(guo)(guo)有(you)工(gong)業(ye)(ye)仍然保持了(le)較高的(de)增(zeng)(zeng)(zeng)(zeng)長(chang)(chang)速度，從(cong)1980至(zhi)1988年間(jian)，國(guo)(guo)(guo)有(you)工(gong)業(ye)(ye)企(qi)(qi)業(ye)(ye)的(de)固(gu)定資產(chan)(chan)增(zeng)(zeng)(zeng)(zeng)長(chang)(chang)了(le)134%，企(qi)(qi)業(ye)(ye)平均固(gu)定資產(chan)(chan)規(gui)(gui)模增(zeng)(zeng)(zeng)(zeng)長(chang)(chang)了(le)102%，國(guo)(guo)(guo)有(you)企(qi)(qi)業(ye)(ye)的(de)銷售收(shou)入增(zeng)(zeng)(zeng)(zeng)長(chang)(chang)了(le)172%，企(qi)(qi)業(ye)(ye)平均銷售規(gui)(gui)模增(zeng)(zeng)(zeng)(zeng)長(chang)(chang)了(le)133%，國(guo)(guo)(guo)有(you)企(qi)(qi)業(ye)(ye)創造的(de)利(li)稅總額增(zeng)(zeng)(zeng)(zeng)長(chang)(chang)了(le)95%，企(qi)(qi)業(ye)(ye)創造的(de)平均利(li)稅規(gui)(gui)模增(zeng)(zeng)(zeng)(zeng)長(chang)(chang)了(le)69%。

    上世紀90年(nian)代以來(lai)，我(wo)國(guo)(guo)(guo)工(gong)業(ye)的(de)(de)規(gui)模結構的(de)(de)變(bian)化趨勢(shi)，具有(you)(you)更(geng)為明顯的(de)(de)“二元”分化特征。從(cong)整體(ti)(ti)工(gong)業(ye)來(lai)看，企業(ye)的(de)(de)規(gui)模結構更(geng)為趨向小型化，生產集中程度更(geng)為趨向分散化。這一(yi)時期(qi)我(wo)國(guo)(guo)(guo)整體(ti)(ti)工(gong)業(ye)規(gui)模結構的(de)(de)變(bian)遷(qian)，同工(gong)業(ye)企業(ye)所(suo)(suo)有(you)(you)制結構變(bian)化有(you)(you)密切關系。1992年(nian)小平同志南巡(xun)講話以后，我(wo)國(guo)(guo)(guo)的(de)(de)改(gai)革開放步伐大大加(jia)快(kuai)，個體(ti)(ti)私(si)營經濟和外商(shang)獨資企業(ye)獲得了高速發展，迅速在(zai)國(guo)(guo)(guo)民(min)經濟中占(zhan)據(ju)了相當大的(de)(de)比重，國(guo)(guo)(guo)有(you)(you)企業(ye)所(suo)(suo)占(zhan)的(de)(de)工(gong)業(ye)比重則從(cong)1991年(nian)的(de)(de)56%下降為1995年(nian)的(de)(de)32%。但(dan)是，國(guo)(guo)(guo)有(you)(you)企業(ye)的(de)(de)平均產值規(gui)模卻呈現出很大的(de)(de)優勢(shi)，相當于個體(ti)(ti)私(si)營企業(ye)的(de)(de)132倍(bei)，相當于集體(ti)(ti)企業(ye)的(de)(de)12倍(bei)。

    上(shang)(shang)世(shi)紀80年代以(yi)前，我國工業(ye)企(qi)(qi)業(ye)的(de)所有(you)(you)制結構的(de)特(te)點(dian)是國有(you)(you)、集體(ti)等公(gong)有(you)(you)制企(qi)(qi)業(ye)占絕(jue)對優勢，個(ge)(ge)體(ti)私營(ying)經濟(ji)和外資企(qi)(qi)業(ye)的(de)比重(zhong)很小。自從1992年以(yi)來，國有(you)(you)企(qi)(qi)業(ye)的(de)工業(ye)比重(zhong)迅速(su)下降(jiang)，而(er)個(ge)(ge)體(ti)私營(ying)經濟(ji)和外資企(qi)(qi)業(ye)則迅速(su)上(shang)(shang)升。因為個(ge)(ge)體(ti)私有(you)(you)企(qi)(qi)業(ye)的(de)平均(jun)規模大(da)大(da)小于國有(you)(you)企(qi)(qi)業(ye)，從而(er)加(jia)劇了(le)整體(ti)工業(ye)的(de)規模結構的(de)小型化趨勢。

    根(gen)據第二次全(quan)國基(ji)本(ben)單位(wei)的普查數(shu)據分(fen)析，在(zai)全(quan)國302.6萬(wan)多企業(ye)法人(ren)單位(wei)中(zhong)，國有(you)絕(jue)對控股(gu)的企業(ye)法人(ren)單位(wei)數(shu)只有(you)42.78萬(wan)家，僅(jin)占全(quan)部企業(ye)法人(ren)單位(wei)數(shu)的15%左右。與(yu)上世紀(ji)80年(nian)(nian)代初相(xiang)比，雖然單位(wei)數(shu)所占比例明顯下降(jiang)，但(dan)國有(you)控股(gu)企業(ye)卻相(xiang)當于(yu)1980年(nian)(nian)全(quan)國工業(ye)中(zhong)國營與(yu)集體企業(ye)的總(zong)數(shu)，這(zhe)是以公有(you)制為主(zhu)體多種(zhong)所有(you)制經濟成分(fen)共同(tong)發展的結果。

    隨著(zhu)我國(guo)(guo)(guo)(guo)不斷調(diao)整(zheng)(zheng)和(he)完(wan)善所(suo)有制結構，國(guo)(guo)(guo)(guo)有經濟(ji)(ji)占(zhan)國(guo)(guo)(guo)(guo)民經濟(ji)(ji)的比重大(da)幅下降，但(dan)仍占(zhan)有相(xiang)當的比重，發(fa)揮著(zhu)重要(yao)作用。截至2002年(nian)底(di)，全國(guo)(guo)(guo)(guo)工商企(qi)(qi)業(ye)(ye)(ye)(ye)(ye)社會總資產(chan)(chan)約(yue)為34.9萬億(yi)(yi)元（不含(han)金融資產(chan)(chan)），其中(zhong)(zhong)國(guo)(guo)(guo)(guo)有及(ji)國(guo)(guo)(guo)(guo)有控(kong)股(gu)企(qi)(qi)業(ye)(ye)(ye)(ye)(ye)資產(chan)(chan)總量為18.02萬億(yi)(yi)元，占(zhan)51.6%。國(guo)(guo)(guo)(guo)有及(ji)國(guo)(guo)(guo)(guo)有控(kong)股(gu)工業(ye)(ye)(ye)(ye)(ye)企(qi)(qi)業(ye)(ye)(ye)(ye)(ye)的戶(hu)數占(zhan)全部(bu)規模以上(shang)工業(ye)(ye)(ye)(ye)(ye)企(qi)(qi)業(ye)(ye)(ye)(ye)(ye)戶(hu)數的22.7%，完(wan)成(cheng)的增加(jia)值占(zhan)近50%，上(shang)繳稅(shui)金占(zhan)60%以上(shang)。截至2003年(nian)底(di)，全國(guo)(guo)(guo)(guo)工業(ye)(ye)(ye)(ye)(ye)企(qi)(qi)業(ye)(ye)(ye)(ye)(ye)總計(ji)為196222家，其中(zhong)(zhong)國(guo)(guo)(guo)(guo)有及(ji)國(guo)(guo)(guo)(guo)有控(kong)股(gu)企(qi)(qi)業(ye)(ye)(ye)(ye)(ye)34280家，占(zhan)17.47%，完(wan)成(cheng)的增加(jia)值占(zhan)近44.86%，產(chan)(chan)品(pin)銷售(shou)稅(shui)金及(ji)附加(jia)占(zhan)77.58%。截止2003年(nian)底(di)，中(zhong)(zhong)央企(qi)(qi)業(ye)(ye)(ye)(ye)(ye)資產(chan)(chan)總量達(da)到8.32萬億(yi)(yi)元；2003年(nian)中(zhong)(zhong)央企(qi)(qi)業(ye)(ye)(ye)(ye)(ye)上(shang)繳稅(shui)金和(he)實現(xian)利潤分別占(zhan)到全部(bu)國(guo)(guo)(guo)(guo)有企(qi)(qi)業(ye)(ye)(ye)(ye)(ye)的44.1%和(he)60.3%。隨著(zhu)我國(guo)(guo)(guo)(guo)所(suo)有制結構的進一步調(diao)整(zheng)(zheng)和(he)完(wan)善，國(guo)(guo)(guo)(guo)有經濟(ji)(ji)在整(zheng)(zheng)個(ge)國(guo)(guo)(guo)(guo)民經濟(ji)(ji)中(zhong)(zhong)的比重還會有所(suo)減少，但(dan)總量要(yao)能(neng)夠(gou)保證支撐(cheng)、引導和(he)帶動整(zheng)(zheng)個(ge)社會經濟(ji)(ji)發(fa)展的需要(yao)。

    3．國有經濟地區布局

    根據第二次全(quan)國(guo)基本單位的(de)普查數(shu)據，國(guo)有(you)絕對(dui)控股(gu)的(de)企業法人(ren)單位占全(quan)部企業法人(ren)單位數(shu)的(de)比例(li)超過20%的(de)省份(fen)，幾乎全(quan)是(shi)(shi)西部省份(fen)與東(dong)北國(guo)有(you)經濟集(ji)中的(de)省份(fen)。其中，西藏(zang)高達(da)54%，青海、貴州與湖北三(san)省超過了29%。這(zhe)說明(ming)，越(yue)是(shi)(shi)經濟不(bu)發達(da)的(de)地(di)區或外(wai)資(zi)進入(ru)較少(shao)的(de)地(di)區，國(guo)有(you)控制方式的(de)轉(zhuan)換也就越(yue)慢。

    地(di)(di)(di)(di)(di)方(fang)國(guo)(guo)(guo)有(you)(you)(you)經(jing)(jing)(jing)(jing)(jing)濟的(de)(de)(de)數量(liang)和比重(zhong)對整(zheng)個(ge)(ge)(ge)國(guo)(guo)(guo)有(you)(you)(you)經(jing)(jing)(jing)(jing)(jing)濟的(de)(de)(de)規模(mo)及(ji)在(zai)(zai)國(guo)(guo)(guo)民經(jing)(jing)(jing)(jing)(jing)濟中的(de)(de)(de)比重(zhong)具有(you)(you)(you)重(zhong)要影響。從(cong)地(di)(di)(di)(di)(di)區(qu)(qu)(qu)分(fen)布(bu)來看，六成(cheng)多(duo)的(de)(de)(de)地(di)(di)(di)(di)(di)方(fang)國(guo)(guo)(guo)有(you)(you)(you)資(zi)(zi)產(chan)(chan)(chan)總(zong)量(liang)和經(jing)(jing)(jing)(jing)(jing)營(ying)性國(guo)(guo)(guo)有(you)(you)(you)資(zi)(zi)產(chan)(chan)(chan)都分(fen)布(bu)在(zai)(zai)東部(bu)(bu)12個(ge)(ge)(ge)省(sheng)市(shi)區(qu)(qu)(qu)。據(ju)統(tong)計，這(zhe)(zhe)(zhe)個(ge)(ge)(ge)地(di)(di)(di)(di)(di)區(qu)(qu)(qu)的(de)(de)(de)國(guo)(guo)(guo)有(you)(you)(you)資(zi)(zi)產(chan)(chan)(chan)總(zong)量(liang)為(wei)40046.8億元(yuan)(yuan)(yuan)，約(yue)(yue)占全部(bu)(bu)地(di)(di)(di)(di)(di)方(fang)國(guo)(guo)(guo)有(you)(you)(you)資(zi)(zi)產(chan)(chan)(chan)總(zong)量(liang)的(de)(de)(de)64.8％；這(zhe)(zhe)(zhe)個(ge)(ge)(ge)地(di)(di)(di)(di)(di)區(qu)(qu)(qu)的(de)(de)(de)經(jing)(jing)(jing)(jing)(jing)營(ying)性國(guo)(guo)(guo)有(you)(you)(you)資(zi)(zi)產(chan)(chan)(chan)為(wei)20208.2億元(yuan)(yuan)(yuan)，約(yue)(yue)占全部(bu)(bu)地(di)(di)(di)(di)(di)方(fang)經(jing)(jing)(jing)(jing)(jing)營(ying)性國(guo)(guo)(guo)有(you)(you)(you)資(zi)(zi)產(chan)(chan)(chan)總(zong)量(liang)的(de)(de)(de)66.7％。二成(cheng)的(de)(de)(de)地(di)(di)(di)(di)(di)方(fang)國(guo)(guo)(guo)有(you)(you)(you)資(zi)(zi)產(chan)(chan)(chan)總(zong)量(liang)和經(jing)(jing)(jing)(jing)(jing)營(ying)性資(zi)(zi)產(chan)(chan)(chan)分(fen)布(bu)在(zai)(zai)中部(bu)(bu)9個(ge)(ge)(ge)省(sheng)市(shi)區(qu)(qu)(qu)。據(ju)統(tong)計，這(zhe)(zhe)(zhe)個(ge)(ge)(ge)地(di)(di)(di)(di)(di)區(qu)(qu)(qu)的(de)(de)(de)國(guo)(guo)(guo)有(you)(you)(you)資(zi)(zi)產(chan)(chan)(chan)總(zong)量(liang)為(wei)13006.5億元(yuan)(yuan)(yuan)，約(yue)(yue)占全部(bu)(bu)地(di)(di)(di)(di)(di)方(fang)國(guo)(guo)(guo)有(you)(you)(you)資(zi)(zi)產(chan)(chan)(chan)總(zong)量(liang)的(de)(de)(de)21％；這(zhe)(zhe)(zhe)個(ge)(ge)(ge)地(di)(di)(di)(di)(di)區(qu)(qu)(qu)的(de)(de)(de)經(jing)(jing)(jing)(jing)(jing)營(ying)性國(guo)(guo)(guo)有(you)(you)(you)資(zi)(zi)產(chan)(chan)(chan)為(wei)6140.7億元(yuan)(yuan)(yuan)，約(yue)(yue)占全部(bu)(bu)地(di)(di)(di)(di)(di)方(fang)經(jing)(jing)(jing)(jing)(jing)營(ying)性國(guo)(guo)(guo)有(you)(you)(you)資(zi)(zi)產(chan)(chan)(chan)總(zong)量(liang)的(de)(de)(de)20.3％。西部(bu)(bu)10個(ge)(ge)(ge)省(sheng)市(shi)區(qu)(qu)(qu)只(zhi)積(ji)淀了一成(cheng)多(duo)的(de)(de)(de)國(guo)(guo)(guo)有(you)(you)(you)資(zi)(zi)產(chan)(chan)(chan)。據(ju)統(tong)計，這(zhe)(zhe)(zhe)個(ge)(ge)(ge)地(di)(di)(di)(di)(di)區(qu)(qu)(qu)的(de)(de)(de)國(guo)(guo)(guo)有(you)(you)(you)資(zi)(zi)產(chan)(chan)(chan)總(zong)量(liang)為(wei)8775.3億元(yuan)(yuan)(yuan)，約(yue)(yue)占14.2％；經(jing)(jing)(jing)(jing)(jing)營(ying)性國(guo)(guo)(guo)有(you)(you)(you)資(zi)(zi)產(chan)(chan)(chan)為(wei)3930.5億元(yuan)(yuan)(yuan)，約(yue)(yue)占13％。

    在國有資(zi)產總量排序(xu)上(shang)(shang)，廣(guang)東排名第一。由于其地處沿(yan)海(hai)，是我(wo)國改(gai)革(ge)開放的(de)前沿(yan)，各(ge)類所有制經濟都得(de)到了較好(hao)的(de)發展。排名第二的(de)是上(shang)(shang)海(hai)。上(shang)(shang)海(hai)國資(zi)積(ji)累(lei)很(hen)大程(cheng)度上(shang)(shang)得(de)益于歷史上(shang)(shang)國家的(de)投入和(he)上(shang)(shang)海(hai)市經濟的(de)發展。浙江的(de)國有資(zi)產總量排名第三。

    分析對比(bi)各地(di)(di)國(guo)(guo)有(you)(you)(you)資產的數量(liang)和(he)比(bi)重可以得出這(zhe)樣的結(jie)論(lun)：經濟(ji)(ji)(ji)(ji)發展(zhan)整(zheng)體水(shui)平較(jiao)高(gao)的地(di)(di)區，國(guo)(guo)有(you)(you)(you)經濟(ji)(ji)(ji)(ji)的數量(liang)也(ye)大，但(dan)國(guo)(guo)有(you)(you)(you)經濟(ji)(ji)(ji)(ji)所占比(bi)重相對要低；經濟(ji)(ji)(ji)(ji)發展(zhan)整(zheng)體水(shui)平較(jiao)低的地(di)(di)區，國(guo)(guo)有(you)(you)(you)經濟(ji)(ji)(ji)(ji)的數量(liang)也(ye)少，但(dan)國(guo)(guo)有(you)(you)(you)經濟(ji)(ji)(ji)(ji)所占比(bi)重則(ze)相對要高(gao)。這(zhe)一結(jie)論(lun)值得各地(di)(di)研究和(he)思考。

    4．國有經(jing)濟行業分布

    國有經(jing)(jing)濟(ji)控制關系(xi)國家安(an)全(quan)和國民經(jing)(jing)濟(ji)命(ming)脈的(de)重要(yao)行業(ye)和關鍵領域，是(shi)國有經(jing)(jing)濟(ji)發揮主導作(zuo)用的(de)根本要(yao)求，也是(shi)堅持和完(wan)善公有制為(wei)主體、多種所有制經(jing)(jing)濟(ji)共同發展的(de)基本經(jing)(jing)濟(ji)制度的(de)客觀需要(yao)。

    在涉及國家(jia)安全和社(she)會(hui)安定(ding)的領(ling)域(yu)，國有經(jing)濟(ji)要(yao)(yao)保持(chi)壟斷(duan)地位。這些(xie)領(ling)域(yu)主要(yao)(yao)包括(kuo)國防軍(jun)事工業(ye)、造幣(bi)工業(ye)、航空(kong)航天工業(ye)、新(xin)聞和廣播影(ying)視業(ye)、金融業(ye)、重(zhong)要(yao)(yao)物資儲備部門及農業(ye)中的某些(xie)特殊領(ling)域(yu)。從(cong)現(xian)實情況看，這些(xie)領(ling)域(yu)的產品或(huo)服務(wu)功能在國家(jia)安全和社(she)會(hui)安定(ding)中作用無(wu)可取(qu)代，國有經(jing)濟(ji)在這些(xie)領(ling)域(yu)保持(chi)壟斷(duan)地位是(shi)國家(jia)對(dui)其實行絕對(dui)控制的必要(yao)(yao)保證。

    在(zai)基礎設(she)施(shi)和重(zhong)要的基礎產業領域(yu)(yu)，國(guo)(guo)有經濟保(bao)持支配地位。從(cong)目前(qian)我國(guo)(guo)社會經濟實際發展狀況(kuang)看，這(zhe)(zhe)些領域(yu)(yu)主要是指(zhi)城市(shi)基礎設(she)施(shi)、電(dian)力、郵電(dian)通訊、石油和天然(ran)氣開采、礦(kuang)業、鐵路運(yun)輸、航空和港口(kou)等。在(zai)這(zhe)(zhe)些領域(yu)(yu)中，一般投(tou)資(zi)規(gui)模大(da)、建設(she)周期長、影響面大(da)，非國(guo)(guo)有經濟無力或不愿投(tou)資(zi)這(zhe)(zhe)些領域(yu)(yu)，應主要由(you)國(guo)(guo)家進行投(tou)資(zi)，并(bing)保(bao)持支配地位，由(you)此(ci)可以為國(guo)(guo)民(min)經濟持續、穩定、健康發展創造(zao)必要條(tiao)件。

    按銷(xiao)售(shou)收入計算，目前(qian)，國(guo)(guo)有(you)經(jing)濟(ji)(ji)在一些行(xing)(xing)(xing)業(ye)(ye)和(he)領(ling)域(yu)所占比(bi)重(zhong)分別為(wei)：石油92.1%、石化69.3%、電(dian)力90.6%、汽車72.0%、冶金(jin)64.4%、鐵路83.1%，在軍工、金(jin)融、民(min)航、通信等(deng)領(ling)域(yu)均(jun)占90%以(yi)上。這(zhe)(zhe)(zhe)些行(xing)(xing)(xing)業(ye)(ye)和(he)領(ling)域(yu)都是(shi)關系國(guo)(guo)家(jia)安全(quan)和(he)國(guo)(guo)民(min)經(jing)濟(ji)(ji)命(ming)脈的重(zhong)要行(xing)(xing)(xing)業(ye)(ye)和(he)關鍵(jian)領(ling)域(yu)，今后相當一個時期，國(guo)(guo)有(you)經(jing)濟(ji)(ji)在這(zhe)(zhe)(zhe)些行(xing)(xing)(xing)業(ye)(ye)和(he)領(ling)域(yu)應繼續處于支配地(di)位。但這(zhe)(zhe)(zhe)并不排斥外(wai)(wai)國(guo)(guo)資本(ben)和(he)民(min)營資本(ben)進入這(zhe)(zhe)(zhe)些行(xing)(xing)(xing)業(ye)(ye)和(he)領(ling)域(yu)。除(chu)國(guo)(guo)家(jia)法(fa)律法(fa)規(gui)禁入的行(xing)(xing)(xing)業(ye)(ye)和(he)領(ling)域(yu)外(wai)(wai)，其它都應允許外(wai)(wai)國(guo)(guo)資本(ben)和(he)民(min)營資本(ben)進入。為(wei)適應積極(ji)推進股份制改革和(he)壟斷行(xing)(xing)(xing)業(ye)(ye)改革的要求，在保證國(guo)(guo)有(you)經(jing)濟(ji)(ji)控(kong)制這(zhe)(zhe)(zhe)些行(xing)(xing)(xing)業(ye)(ye)和(he)領(ling)域(yu)的前(qian)提(ti)下，國(guo)(guo)有(you)經(jing)濟(ji)(ji)的比(bi)重(zhong)可(ke)以(yi)繼續減少(shao)。

    三(san)、中央(yang)企業改(gai)革的(de)主要思路

    1．產業結構的(de)角度

    國(guo)家安全(quan)產(chan)業(ye)——自然壟(long)斷產(chan)業(ye)——重(zhong)要的(de)(de)資(zi)源型產(chan)業(ye)——資(zi)源競爭性產(chan)業(ye)——一般競爭性產(chan)業(ye)。以(yi)上國(guo)有(you)企(qi)業(ye)改(gai)革的(de)(de)思路，尤(you)其(qi)是國(guo)有(you)企(qi)業(ye)進退(tui)的(de)(de)思路，主要依據的(de)(de)是市場(chang)(chang)壟(long)斷的(de)(de)理論，采用(yong)以(yi)市場(chang)(chang)競爭程度為標(biao)準來(lai)分析中央企(qi)業(ye)在各產(chan)業(ye)中的(de)(de)布局。根據對(dui)中央企(qi)業(ye)在國(guo)民經濟中的(de)(de)作(zuo)用(yong)與對(dui)市場(chang)(chang)效(xiao)率的(de)(de)分析，中央企(qi)業(ye)的(de)(de)作(zuo)用(yong)體(ti)現在市場(chang)(chang)失(shi)靈的(de)(de)領域。市場(chang)(chang)機(ji)制(zhi)發揮(hui)作(zuo)用(yong)的(de)(de)空間(jian)越小，中央企(qi)業(ye)的(de)(de)作(zuo)用(yong)應該越大(da)；市場(chang)(chang)機(ji)制(zhi)發揮(hui)作(zuo)用(yong)的(de)(de)空間(jian)越大(da)，中央企(qi)業(ye)的(de)(de)作(zuo)用(yong)則越小，兩(liang)者呈負相(xiang)關關系。在這種(zhong)思想的(de)(de)指導下，我們(men)提出了國(guo)有(you)經濟布局和(he)結構戰略調整(zheng)的(de)(de)思路。

    （1）關系國(guo)家(jia)主(zhu)權安(an)全(quan)和經濟(ji)(ji)安(an)全(quan)的(de)(de)產業。在(zai)這些產業領域(yu)，總(zong)體上(shang)由中央企(qi)業獨資(zi)經營，有(you)些可由地方(fang)國(guo)有(you)企(qi)業參(can)與，同時對一些涉及(ji)國(guo)家(jia)安(an)全(quan)的(de)(de)非核心業務(wu)，主(zhu)要指由其子企(qi)業承擔的(de)(de)業務(wu)，也(ye)應允許外國(guo)資(zi)本和非公經濟(ji)(ji)資(zi)本進入，適當競爭(zheng)，發揮市場機制作(zuo)用(yong)。

    （2）自(zi)然(ran)壟(long)斷(duan)產業(ye)(ye)。自(zi)然(ran)壟(long)斷(duan)往往是與網絡(luo)系(xi)統結合的(de)，在網絡(luo)業(ye)(ye)務(wu)的(de)投資中，要(yao)求(qiu)相(xiang)當部分是沉(chen)淀(dian)成本，如果出現兩家以上(shang)競爭投資，會使每家的(de)網絡(luo)系(xi)統不能得到充分利用，導致成本上(shang)升和效(xiao)益(yi)下降。自(zi)然(ran)壟(long)斷(duan)行業(ye)(ye)一家經營比(bi)多家經營更有利于(yu)資源(yuan)的(de)優化(hua)配置。但隨著市(shi)(shi)場經濟的(de)發育和成熟，對壟(long)斷(duan)產業(ye)(ye)的(de)非自(zi)然(ran)壟(long)斷(duan)業(ye)(ye)務(wu)，也要(yao)引(yin)入或部分引(yin)入市(shi)(shi)場競爭機制。

    （3）經營(ying)性壟(long)斷產(chan)業(ye)。這些產(chan)業(ye)主要是重(zhong)要資源性產(chan)業(ye)和基(ji)礎設施產(chan)業(ye)，其中(zhong)，重(zhong)要資源性產(chan)業(ye)具有稀缺性、外在(zai)性的特點，因此該類產(chan)業(ye)具有壟(long)斷特征。中(zhong)央(yang)企業(ye)在(zai)這兩類產(chan)業(ye)中(zhong)應(ying)該占(zhan)有重(zhong)要位置(zhi)，在(zai)不同產(chan)業(ye)中(zhong)分(fen)別采取絕對控股和相對控股。

    （4）競爭性產業。該領域主要包括制造業、加工業和服務業等。這些產業在市場準入上是向各類所有制企業放開的。因此，中央企業是作為市場主體參與競爭。除重大裝備業控股外，多數情況下中央企業是參股或退出的。
國有(you)(you)經(jing)濟(ji)布(bu)局和結構戰(zhan)略(lve)調整的(de)思路(lu)(lu)，是(shi)(shi)建立在壟斷(duan)競爭的(de)基礎上(shang)的(de)。應該說，這種思路(lu)(lu)遵循的(de)主(zhu)要還(huan)是(shi)(shi)經(jing)濟(ji)規律(lv)(lv)。國有(you)(you)企(qi)業(ye)除經(jing)濟(ji)功能以(yi)外，更重(zhong)要的(de)是(shi)(shi)政治、社(she)會和文化功能。單純以(yi)經(jing)濟(ji)規律(lv)(lv)指導國有(you)(you)企(qi)業(ye)的(de)改革和布(bu)局調整，顯然是(shi)(shi)不(bu)全面的(de)。

    2．企業(ye)功(gong)能的角度(du)

    政治(zhi)功(gong)(gong)能——社會(hui)功(gong)(gong)能——文化功(gong)(gong)能——經(jing)濟功(gong)(gong)能。以(yi)上國(guo)有(you)企(qi)業改革的(de)(de)思(si)路，主要是(shi)從國(guo)有(you)企(qi)業這種特殊的(de)(de)產權(quan)關系出發考慮的(de)(de)。國(guo)家作為社會(hui)管理者，國(guo)家作為國(guo)有(you)企(qi)業的(de)(de)最終投資者，在角(jiao)色上是(shi)重合的(de)(de)。因此，在發揮的(de)(de)作用上也應該(gai)逐(zhu)漸的(de)(de)統一起來。

    （1）發揮政(zheng)治功(gong)能(neng)的(de)領域。主要應該(gai)包括(kuo)國防、造幣等(deng)關系國家安全(quan)的(de)企業，大型技術創新領域，如航(hang)天、飛機等(deng)。

    （2）發揮社會功能的(de)領域。主要包括自來(lai)水、燃(ran)氣、電力等公共事(shi)業。

    （3）發揮經濟(ji)功能為主的領域，國有企業應該(gai)選擇推出，其中包括自(zi)然壟(long)斷(duan)性質的產業門類。

    3．從(cong)成本特(te)點(dian)的角度

    公共產品(pin)——共有資源(yuan)——自然壟(long)斷(duan)——私(si)人物(wu)品(pin)。以上角度(du)，是基于(yu)產品(pin)的(de)成本特點出發的(de)，是國有企業(ye)改(gai)革應該重點考慮的(de)角度(du)。

    （1）國(guo)有(you)(you)企(qi)業(ye)(ye)的改革，與企(qi)業(ye)(ye)提供的產品的特性密切(qie)相關。因此國(guo)有(you)(you)企(qi)業(ye)(ye)進退(tui)的順序，應(ying)該(gai)(gai)與產品的排(pai)(pai)他性是成反比(bi)的。在(zai)排(pai)(pai)他性很(hen)小的產業(ye)(ye)，國(guo)有(you)(you)企(qi)業(ye)(ye)應(ying)該(gai)(gai)進入，在(zai)排(pai)(pai)他性比(bi)較強(qiang)的產業(ye)(ye)，國(guo)有(you)(you)企(qi)業(ye)(ye)應(ying)該(gai)(gai)選(xuan)擇退(tui)出。

    （2）在國(guo)有企(qi)業推出(chu)的順(shun)序上(shang)，國(guo)有企(qi)業應該(gai)把公(gong)共產品(pin)當作發(fa)展的重點，因為公(gong)共產品(pin)更多地關系到人民的日常生活，兩大、面(mian)廣、影(ying)響深遠。

    四、中國(guo)社會主義(yi)市場(chang)經濟條件下國(guo)有企業特殊功能的研究

    1．中國國有企業改革的特(te)殊背景

    （1）基(ji)本經濟(ji)制度的(de)特殊性

    公有制(zhi)(zhi)為主體(ti)、多種所有制(zhi)(zhi)經濟(ji)共(gong)同發(fa)展(zhan)(zhan)，是我國社會(hui)(hui)主義(yi)初(chu)級(ji)(ji)階段的(de)基(ji)(ji)本經濟(ji)制(zhi)(zhi)度(du)。這(zhe)一制(zhi)(zhi)度(du)的(de)確立，是由(you)社會(hui)(hui)主義(yi)的(de)性(xing)質和初(chu)級(ji)(ji)階段的(de)國情決定的(de)。我國是社會(hui)(hui)主義(yi)國家，必須(xu)堅持把公有制(zhi)(zhi)作為社會(hui)(hui)主義(yi)經濟(ji)制(zhi)(zhi)度(du)的(de)基(ji)(ji)礎。我國正處于并將長(chang)期處于社會(hui)(hui)主義(yi)初(chu)級(ji)(ji)階段，整體(ti)生(sheng)產力水平(ping)比(bi)較低(di)，需(xu)要在公有制(zhi)(zhi)為主體(ti)的(de)條件下，發(fa)展(zhan)(zhan)多種所有制(zhi)(zhi)經濟(ji)。

    堅持和(he)(he)完善基本經濟(ji)制(zhi)(zhi)度，必(bi)須按照(zhao)黨的(de)十六大和(he)(he)十六屆三(san)中(zhong)(zhong)、四中(zhong)(zhong)全會的(de)要求(qiu)，毫(hao)不動搖地鞏(gong)固和(he)(he)發(fa)(fa)展公(gong)有(you)制(zhi)(zhi)經濟(ji)、發(fa)(fa)揮國有(you)經濟(ji)的(de)主導作用，毫(hao)不動搖地鼓勵、支(zhi)持和(he)(he)引導個體(ti)、私(si)營等非公(gong)有(you)制(zhi)(zhi)經濟(ji)發(fa)(fa)展，把堅持公(gong)有(you)制(zhi)(zhi)為主體(ti)、促(cu)進非公(gong)有(you)制(zhi)(zhi)經濟(ji)發(fa)(fa)展統一于(yu)社會主義現代化建(jian)設的(de)進程中(zhong)(zhong)，使各種所有(you)制(zhi)(zhi)經濟(ji)在(zai)市場(chang)競(jing)爭中(zhong)(zhong)發(fa)(fa)揮各自優(you)勢，相互促(cu)進，共同發(fa)(fa)展。

    （2）經濟結構的特殊(shu)性

    當前，在國有(you)(you)企業改革過(guo)程中(zhong)(zhong)，我(wo)們重視工業經(jing)濟(ji)體(ti)制，卻有(you)(you)些忽視中(zhong)(zhong)國經(jing)濟(ji)的(de)(de)(de)二(er)元化結構的(de)(de)(de)特殊性(xing)問題。中(zhong)(zhong)國的(de)(de)(de)二(er)元經(jing)濟(ji)大(da)背(bei)景是(shi)中(zhong)(zhong)國經(jing)濟(ji)改革中(zhong)(zhong)最重要(yao)的(de)(de)(de)因素與條(tiao)件。農村(cun)大(da)約有(you)(you)5億勞(lao)動力(li)。據有(you)(you)關方面(mian)測(ce)算，只需要(yao)1.1億勞(lao)力(li)就足以解決(jue)我(wo)國的(de)(de)(de)農業生產問題，剩下(xia)的(de)(de)(de)約3.9億人口需要(yao)從(cong)農村(cun)轉(zhuan)移出來。

    有(you)關資料介(jie)紹，現(xian)(xian)在已經有(you)1.4億農民工(gong)(gong)(gong)在城(cheng)市或城(cheng)鎮就業(ye)，此外還有(you)至少(shao)有(you)2.5億以上(shang)的潛在轉移人(ren)口，其(qi)中處于18-30歲之間的優(you)質勞(lao)動力(li)達(da)到1億人(ren)以上(shang)。與(yu)城(cheng)市的國(guo)有(you)企業(ye)職工(gong)(gong)(gong)相比，農村(cun)勞(lao)動力(li)工(gong)(gong)(gong)資低、勞(lao)動態度好(hao)、管理簡單實(shi)用，與(yu)國(guo)有(you)企業(ye)中年(nian)齡偏大(da)、缺少(shao)技(ji)術、身(shen)體較(jiao)差的再(zai)就業(ye)人(ren)群相比，無疑具有(you)極其(qi)強大(da)的替代能力(li)。因此，國(guo)有(you)企業(ye)改革(ge)，必須(xu)顧及(ji)中國(guo)仍然處于二元經濟(ji)結構(gou)這樣一(yi)個現(xian)(xian)實(shi)。

    （3）公共(gong)產品(pin)領域的特殊性(xing)

    有關經(jing)(jing)濟(ji)學理論分(fen)析(xi)表明，在通(tong)行(xing)市場原則的經(jing)(jing)濟(ji)社會(hui)里，政府實施干預(yu)是是有原因(yin)的，公共(gong)產(chan)(chan)品(pin)(pin)(pin)的存在是其中重要(yao)的一個(ge)原因(yin)。公共(gong)產(chan)(chan)品(pin)(pin)(pin)的特殊性質(zhi)決定了自(zi)由市場經(jing)(jing)濟(ji)不(bu)能(neng)保(bao)證對公共(gong)產(chan)(chan)品(pin)(pin)(pin)的有效供給，而在經(jing)(jing)濟(ji)社會(hui)不(bu)能(neng)缺少公共(gong)產(chan)(chan)品(pin)(pin)(pin)情況(kuang)下，政府就(jiu)必然要(yao)承擔(dan)集中地(di)提(ti)供公共(gong)產(chan)(chan)品(pin)(pin)(pin)的任務。

    在我國(guo)，公(gong)共產品需(xu)(xu)求(qiu)(qiu)(qiu)迅速(su)擴張。2003年，中國(guo)人均(jun)GDP超過1000美元(yuan)。國(guo)際經驗(yan)表明(ming)，一(yi)國(guo)的(de)人均(jun)GDP從1000美元(yuan)向3000美元(yuan)的(de)過渡時期，也是該國(guo)公(gong)共產品需(xu)(xu)求(qiu)(qiu)(qiu)快(kuai)速(su)擴張的(de)時期。根據公(gong)共服(fu)務(wu)發(fa)展的(de)規律，這(zhe)一(yi)時期的(de)現代化(hua)是以公(gong)共服(fu)務(wu)為基礎(chu)。中國(guo)正步入(ru)公(gong)共產品需(xu)(xu)求(qiu)(qiu)(qiu)的(de)大擴張時期，人們對(dui)(dui)滿足吃(chi)穿(chuan)的(de)溫飽(bao)需(xu)(xu)求(qiu)(qiu)(qiu)已開始轉為對(dui)(dui)教(jiao)育、醫(yi)療、衛生等(deng)社會性(xing)公(gong)共服(fu)務(wu)的(de)需(xu)(xu)求(qiu)(qiu)(qiu)。

    2．公共產品領域開放的條(tiao)件

    （1）市場機制比較完善

    在發(fa)達國家(jia)，象煤氣這(zhe)一類(lei)公(gong)共(gong)產(chan)品都是(shi)以(yi)授予經(jing)營權(quan)的(de)(de)方式委托私人公(gong)司經(jing)營，政府的(de)(de)責(ze)任只(zhi)是(shi)準入(ru)與法律支持。為制止壟斷，新公(gong)共(gong)管(guan)理運(yun)動將市場機制引入(ru)到公(gong)共(gong)產(chan)品的(de)(de)提(ti)供上，引入(ru)更(geng)多的(de)(de)民(min)營廠商進入(ru)，政府越來越超(chao)脫于具體(ti)的(de)(de)公(gong)共(gong)產(chan)品的(de)(de)提(ti)供上，把(ba)精(jing)力放在產(chan)業政策的(de)(de)引導上。

    但是(shi)在(zai)我國，市(shi)場機制發育不太完善。另外，由(you)于(yu)龐大的(de)(de)(de)人口(kou)，在(zai)一(yi)(yi)些(xie)基礎性的(de)(de)(de)人們生活(huo)所必須的(de)(de)(de)公(gong)共產(chan)(chan)品的(de)(de)(de)提供上(shang)，其經(jing)(jing)營(ying)權的(de)(de)(de)價值有(you)(you)時是(shi)非常(chang)巨大的(de)(de)(de)。由(you)于(yu)目(mu)前適合(he)市(shi)場經(jing)(jing)濟(ji)的(de)(de)(de)公(gong)共政府(fu)、有(you)(you)限政府(fu)各方面的(de)(de)(de)關系(xi)還遠遠沒有(you)(you)理(li)順(shun)，政府(fu)的(de)(de)(de)管理(li)能力和效率者很低，政府(fu)也(ye)不敢輕(qing)易地將(jiang)權責分開，因為，在(zai)現階段的(de)(de)(de)中國，多一(yi)(yi)層代理(li)將(jiang)產(chan)(chan)生許(xu)多問題，甚至造(zao)成效率低下(xia)、互相拆(chai)臺的(de)(de)(de)惡性循環。

    （2）政府監管比較到位

    在發(fa)展城市公用(yong)事業問(wen)題上，政(zheng)府(fu)絕(jue)對不(bu)(bu)可以缺(que)(que)位。這是(shi)政(zheng)府(fu)是(shi)不(bu)(bu)是(shi)履行提供公共產品和公共服務職(zhi)責、是(shi)不(bu)(bu)是(shi)職(zhi)責到位或是(shi)缺(que)(que)位的重要表(biao)現。

    市(shi)場擴展秩序是市(shi)場制(zhi)度(du)演化的(de)(de)(de)(de)真正(zheng)內核，這在公共(gong)領域也同樣適用，自(zi)發(fa)合作(zuo)的(de)(de)(de)(de)理性(xing)秩序是建立(li)在自(zi)發(fa)合作(zuo)的(de)(de)(de)(de)基礎上的(de)(de)(de)(de)，需要(yao)(yao)有(you)法治(zhi)精神的(de)(de)(de)(de)保(bao)障(zhang)(zhang)。從明治(zhi)維新到斯(si)托雷(lei)平改(gai)革(ge)(ge)再到普魯士(shi)改(gai)革(ge)(ge)，無(wu)一(yi)(yi)不是體制(zhi)改(gai)革(ge)(ge)先(xian)于技(ji)術的(de)(de)(de)(de)革(ge)(ge)命、經(jing)濟(ji)的(de)(de)(de)(de)發(fa)展，公共(gong)產品的(de)(de)(de)(de)提(ti)供(gong)是為了更(geng)好保(bao)障(zhang)(zhang)經(jing)濟(ji)和技(ji)術的(de)(de)(de)(de)發(fa)展，所(suo)以我們需要(yao)(yao)領先(xian)一(yi)(yi)步(bu)的(de)(de)(de)(de)體制(zhi)改(gai)革(ge)(ge)，領先(xian)一(yi)(yi)步(bu)的(de)(de)(de)(de)法治(zhi)環境。

    （3）市場供求基本平衡

    公共(gong)產品(pin)領域(yu)開放(fang)需要市場(chang)供求(qiu)基本平(ping)衡。但是，我(wo)國當前面臨著公共(gong)需求(qiu)全面快速增長與公共(gong)服務(wu)不(bu)到位、公共(gong)產品(pin)嚴重短缺的(de)突出矛盾(dun)，教育、社會(hui)保障、公共(gong)醫(yi)療衛生、居(ju)住(zhu)、收入分配(pei)等(deng)直(zhi)接影響居(ju)民(min)生活和(he)消費的(de)社會(hui)發展項目和(he)社會(hui)性公共(gong)服務(wu)得到的(de)政府財政支持卻日(ri)益不(bu)足。

    公共產(chan)品和服務除了(le)總量上的(de)不(bu)足(zu)外，還存在(zai)著結構(gou)上的(de)失衡。各級政(zheng)府的(de)公共投(tou)(tou)資主(zhu)要集中(zhong)于經(jing)營城市、基礎(chu)設施建設，而(er)真正需要加大投(tou)(tou)資的(de)農村地(di)區(qu)及改善老百姓(xing)的(de)社會(hui)保障體系卻成了(le)投(tou)(tou)資嚴重不(bu)足(zu)的(de)瓶(ping)頸。眼下，一些地(di)區(qu)公共產(chan)品的(de)缺失成了(le)當前中(zhong)國經(jing)濟社會(hui)發展中(zhong)突出難題(ti)，甚至(zhi)由此引發了(le)對(dui)市場化(hua)改革(ge)的(de)懷疑與爭論。

    從國(guo)際經驗看(kan)，城市公(gong)用(yong)事(shi)業(ye)的(de)(de)發展(zhan)也不是(shi)全(quan)部私(si)營化(hua)或者是(shi)市場化(hua)，有(you)一多半國(guo)家(jia)仍然保持公(gong)用(yong)事(shi)業(ye)國(guo)家(jia)投資(zi)、國(guo)家(jia)所有(you)、國(guo)家(jia)控股。英國(guo)是(shi)私(si)有(you)化(hua)的(de)(de)代表，但也出現了(le)回購的(de)(de)案(an)例(li)。法(fa)國(guo)堅(jian)持國(guo)家(jia)所有(you)，德國(guo)走了(le)中間(jian)的(de)(de)道路。

    城市公用(yong)(yong)事業實行(xing)特許經(jing)營是(shi)法國(guo)(guo)人的(de)經(jing)驗，被聯合國(guo)(guo)譽為是(shi)法國(guo)(guo)對世界的(de)貢(gong)獻。但法國(guo)(guo)經(jing)驗的(de)核心是(shi)堅(jian)持(chi)公用(yong)(yong)事業設施(shi)的(de)國(guo)(guo)有(you)(you)。因為，如果設施(shi)不是(shi)國(guo)(guo)有(you)(you)的(de)，也就沒(mei)有(you)(you)經(jing)營期限的(de)設定和(he)到(dao)期后設施(shi)資產的(de)移交了；也就沒(mei)有(you)(you)經(jing)營者(zhe)履(lv)約出色，政府(fu)再次授予經(jing)營權(quan)和(he)授予新的(de)經(jing)營期限了。堅(jian)持(chi)國(guo)(guo)有(you)(you)，是(shi)有(you)(you)效實施(shi)政府(fu)控(kong)制力和(he)實施(shi)特許經(jing)營制度的(de)重要基礎。

    3．公共產品領域(yu)國有企業改革的(de)意(yi)義

    （1）處理(li)好(hao)公共領域的(de)(de)(de)(de)國(guo)有(you)(you)企業改(gai)革(ge)問題，有(you)(you)助于處理(li)好(hao)直接(jie)利(li)(li)(li)益(yi)(yi)(yi)與間接(jie)利(li)(li)(li)益(yi)(yi)(yi)的(de)(de)(de)(de)關系。大多(duo)數的(de)(de)(de)(de)公共政策(ce)(ce)(ce)都處在與環境的(de)(de)(de)(de)矛(mao)盾沖突中，表現為相(xiang)關的(de)(de)(de)(de)利(li)(li)(li)益(yi)(yi)(yi)群(qun)體(ti)圍繞(rao)既(ji)定(ding)(ding)(ding)的(de)(de)(de)(de)政策(ce)(ce)(ce)問題提出不(bu)同的(de)(de)(de)(de)政策(ce)(ce)(ce)主張，并試(shi)圖通過(guo)各(ge)種可(ke)能的(de)(de)(de)(de)方式使之成為最終(zhong)的(de)(de)(de)(de)政策(ce)(ce)(ce)決定(ding)(ding)(ding)。而最終(zhong)的(de)(de)(de)(de)決定(ding)(ding)(ding)事實上常常較多(duo)地(di)反映了一(yi)定(ding)(ding)(ding)利(li)(li)(li)益(yi)(yi)(yi)團體(ti)的(de)(de)(de)(de)直接(jie)利(li)(li)(li)益(yi)(yi)(yi)，并冠以(yi)公眾利(li)(li)(li)益(yi)(yi)(yi)的(de)(de)(de)(de)名(ming)義。如果一(yi)項政策(ce)(ce)(ce)在較多(duo)地(di)反映一(yi)定(ding)(ding)(ding)利(li)(li)(li)益(yi)(yi)(yi)團體(ti)的(de)(de)(de)(de)直接(jie)利(li)(li)(li)益(yi)(yi)(yi)的(de)(de)(de)(de)同時亦為其(qi)他公眾帶來了間接(jie)的(de)(de)(de)(de)利(li)(li)(li)益(yi)(yi)(yi)，那么這(zhe)項政策(ce)(ce)(ce)在多(duo)數情況下是可(ke)行的(de)(de)(de)(de)。國(guo)有(you)(you)企業可(ke)以(yi)比較好(hao)地(di)代表較多(duo)人員的(de)(de)(de)(de)利(li)(li)(li)益(yi)(yi)(yi)。

    （2）處(chu)理(li)好公(gong)(gong)共領域的國(guo)有(you)企業改革問(wen)題，可(ke)以(yi)較好地處(chu)理(li)現實利益(yi)與(yu)未來利益(yi)的關系。某(mou)些公(gong)(gong)共政策(ce)在一定時間內可(ke)能會給一定的社會群體帶來一定的利益(yi)損害(hai)，但在更長(chang)的時間內卻可(ke)以(yi)該公(gong)(gong)眾包括損害(hai)者(zhe)帶來新(xin)的利益(yi)，并且，受(shou)損者(zhe)或許(xu)可(ke)以(yi)得到(dao)新(xin)的利益(yi)。國(guo)有(you)企業在公(gong)(gong)共領域可(ke)以(yi)反映(ying)這樣的關系

    （3）處理好公共領域的國有企業改革(ge)問題(ti)，可以較好地處理形式利(li)益(yi)與內(nei)容利(li)益(yi)的關系(xi)。對公眾來說(shuo)，在(zai)某些公共政策(ce)問題(ti)上，與其說(shuo)感性(xing)趣(qu)的是政策(ce)的內(nei)容及其自身的利(li)害關系(xi)，不如(ru)說(shuo)感性(xing)趣(qu)的是在(zai)政策(ce)的形成過(guo)程(cheng)中公眾的民主權(quan)利(li)是否受到應有的尊重(zhong)，是否因(yin)為政府的公共政策(ce)而(er)確立了一定的社會(hui)生活的準則。

    五(wu)、國有企業(ye)改革需要注意的(de)問題

    1．降低國有企業(ye)退(tui)出的障(zhang)礙(ai)

    （1）積極培育(yu)和發展(zhan)國(guo)(guo)有企業(ye)退(tui)(tui)出的(de)承接主(zhu)體,以“民進(jin)”推(tui)動“國(guo)(guo)退(tui)(tui)”,為(wei)降低大型(xing)國(guo)(guo)有企業(ye)退(tui)(tui)出壁壘提供后續力(li)(li)量。要大力(li)(li)發展(zhan)民族資(zi)本,尤其要大力(li)(li)發展(zhan)中小私人(ren)企業(ye),它們不僅機制靈活,有利于(yu)有效競爭市場形成(cheng),最主(zhu)要的(de)是有利于(yu)解決我國(guo)(guo)人(ren)口多、就業(ye)難的(de)問題。這就需要政府制定一系(xi)列保護(hu)政策,如在貸款、稅收、出口等方(fang)面(mian)給(gei)以扶(fu)持。使(shi)他(ta)們有能力(li)(li)有意愿進(jin)入國(guo)(guo)有企業(ye)的(de)退(tui)(tui)出領域。

    （2）完善社(she)(she)(she)會(hui)保(bao)(bao)障體系(xi),解除企業退出的(de)后顧之憂。(1) 采(cai)取多種方式,多方籌(chou)(chou)集(ji)社(she)(she)(she)會(hui)保(bao)(bao)障基金(jin),還可以以適當(dang)的(de)方式發行專項國債。(2) 要(yao)依法擴大養老、醫療、失業等(deng)社(she)(she)(she)會(hui)保(bao)(bao)險(xian)覆蓋(gai)面(mian),逐步提高(gao)統籌(chou)(chou)層次。(3) 嚴格社(she)(she)(she)會(hui)保(bao)(bao)障基金(jin)管理(li),要(yao)加強(qiang)制度建(jian)設,防(fang)止社(she)(she)(she)保(bao)(bao)基金(jin)被挪用和被個人與部門侵吞;還可以進(jin)一步探(tan)索成立獨立的(de)基金(jin)管理(li)公(gong)司進(jin)行管理(li)的(de)模式,確保(bao)(bao)基金(jin)保(bao)(bao)值增值。總之,大型國有企業能否(fou)從競爭性行業順利退出,關系(xi)到(dao)我(wo)國經(jing)濟體制改革的(de)成效,需(xu)要(yao)社(she)(she)(she)會(hui)相關。

    （3）發(fa)揮政府(fu)的管(guan)理、協調作用(yong)。成立(li)專門管(guan)理職(zhi)工(gong)轉崗、培訓、就業辦公室,以利于動(dong)員全社(she)會各方(fang)力量,共同關心企(qi)業職(zhi)工(gong)的下(xia)崗、轉崗和再就業問題(ti),為(wei)企(qi)業降低(di)退出(chu)壁(bi)壘搭(da)建職(zhi)工(gong)合理分流(liu)的平臺。

    （4）解(jie)決大(da)型(xing)國(guo)有企(qi)業(ye)(ye)債(zhai)務問題(ti),為降(jiang)低大(da)型(xing)國(guo)有企(qi)業(ye)(ye)退出壁(bi)壘掃清道(dao)(dao)路(lu)。要(yao)解(jie)決我國(guo)大(da)型(xing)國(guo)有企(qi)業(ye)(ye)債(zhai)務問題(ti),應不(bu)斷改(gai)革(ge)和(he)完善(shan)(shan)債(zhai)轉(zhuan)股(gu)的(de)(de)思路(lu)和(he)操作方法(fa),不(bu)要(yao)只限于減(jian)輕國(guo)有企(qi)業(ye)(ye)負(fu)債(zhai),剝離銀行不(bu)良(liang)資(zi)產(chan)這(zhe)一層意義(yi),要(yao)對(dui)債(zhai)務中的(de)(de)損失(shi)以及(ji)導致損失(shi)的(de)(de)機(ji)制進行根本性(xing)的(de)(de)改(gai)造,同時,積(ji)極開(kai)發轉(zhuan)股(gu)后的(de)(de)退出渠道(dao)(dao),在債(zhai)權(quan)轉(zhuan)為股(gu)權(quan)后,經(jing)(jing)過(guo)必要(yao)的(de)(de)重整(zheng),借助(zhu)證券市場或(huo)其他投(tou)資(zi)銀行業(ye)(ye)務,將(jiang)股(gu)權(quan)出售給(gei)境內(nei)外的(de)(de)非(fei)國(guo)有投(tou)資(zi)者。可見,解(jie)決我國(guo)大(da)型(xing)國(guo)有企(qi)業(ye)(ye)債(zhai)務問題(ti)關鍵還是在于改(gai)善(shan)(shan)企(qi)業(ye)(ye)經(jing)(jing)營機(ji)制,提高經(jing)(jing)濟效益。

    （5）加(jia)強企(qi)(qi)(qi)業(ye)(ye)(ye)(ye)(ye)(ye)制(zhi)(zhi)(zhi)度(du)創新的(de)(de)步(bu)伐(fa)，為降低大(da)(da)型國(guo)(guo)有(you)企(qi)(qi)(qi)業(ye)(ye)(ye)(ye)(ye)(ye)退出(chu)壁壘奠(dian)定制(zhi)(zhi)(zhi)度(du)基礎。(1) 進(jin)(jin)一(yi)步(bu)完善大(da)(da)型國(guo)(guo)有(you)企(qi)(qi)(qi)業(ye)(ye)(ye)(ye)(ye)(ye)的(de)(de)現代企(qi)(qi)(qi)業(ye)(ye)(ye)(ye)(ye)(ye)制(zhi)(zhi)(zhi)度(du),加(jia)快企(qi)(qi)(qi)業(ye)(ye)(ye)(ye)(ye)(ye)制(zhi)(zhi)(zhi)度(du)創新,建立(li)(li)國(guo)(guo)有(you)企(qi)(qi)(qi)業(ye)(ye)(ye)(ye)(ye)(ye)自由退出(chu)的(de)(de)動力機(ji)(ji)制(zhi)(zhi)(zhi); (2) 進(jin)(jin)一(yi)步(bu)確立(li)(li)企(qi)(qi)(qi)業(ye)(ye)(ye)(ye)(ye)(ye)內(nei)部(bu)的(de)(de)責權(quan)利關系(xi),建立(li)(li)獎罰分明的(de)(de)激勵機(ji)(ji)制(zhi)(zhi)(zhi),產(chan)權(quan)約束(shu)機(ji)(ji)制(zhi)(zhi)(zhi)和(he)風(feng)險責任(ren)約束(shu)機(ji)(ji)制(zhi)(zhi)(zhi)。徹底鏟除企(qi)(qi)(qi)業(ye)(ye)(ye)(ye)(ye)(ye)內(nei)部(bu)的(de)(de)特權(quan)階(jie)層和(he)企(qi)(qi)(qi)業(ye)(ye)(ye)(ye)(ye)(ye)職工存在的(de)(de)依賴思想,讓企(qi)(qi)(qi)業(ye)(ye)(ye)(ye)(ye)(ye)職工充分認識到過去(qu)(qu)的(de)(de)那種靠(kao)政(zheng)(zheng)府政(zheng)(zheng)策(ce)維系(xi)的(de)(de)福利制(zhi)(zhi)(zhi)度(du)已(yi)一(yi)去(qu)(qu)不(bu)復返。企(qi)(qi)(qi)業(ye)(ye)(ye)(ye)(ye)(ye)求生存要發展,只有(you)適(shi)應(ying)市場環境的(de)(de)要求,有(you)進(jin)(jin)有(you)退,才是最終的(de)(de)出(chu)路。

    2．中央企業改(gai)革需要處理好與地方(fang)國(guo)有企業的關系

    （1）總體目標(biao)

    中央政(zheng)府(fu)(fu)與(yu)地方政(zheng)府(fu)(fu)的(de)關系，有(you)(you)兩個層次的(de)問題(ti)：一是(shi)國有(you)(you)資產(chan)如(ru)何在中央政(zheng)府(fu)(fu)和(he)地方政(zheng)府(fu)(fu)之間合(he)理(li)和(he)公(gong)平劃(hua)分；二是(shi)權(quan)利如(ru)何劃(hua)分。

    第一，確定(ding)國有(you)資(zi)(zi)本(ben)的(de)(de)控(kong)制(zhi)范(fan)圍。目前國有(you)資(zi)(zi)本(ben)分布的(de)(de)范(fan)圍太廣，要進(jin)一步收縮。從(cong)效率的(de)(de)角度(du)看(kan)，地方(fang)政(zheng)府(fu)(fu)代表國家(jia)行使國有(you)資(zi)(zi)產(chan)產(chan)權，更有(you)利于(yu)國有(you)資(zi)(zi)本(ben)的(de)(de)退(tui)出(chu)。但(dan)從(cong)全(quan)局的(de)(de)角度(du)看(kan)，國有(you)資(zi)(zi)本(ben)應該在哪些領(ling)域繼續(xu)保(bao)持控(kong)制(zhi)、不能退(tui)出(chu)，不能完全(quan)由(you)地方(fang)政(zheng)府(fu)(fu)自行決(jue)定(ding)，而(er)是(shi)應該由(you)中央(yang)政(zheng)府(fu)(fu)來決(jue)定(ding)。除此之外，地方(fang)政(zheng)府(fu)(fu)可(ke)以決(jue)定(ding)所有(you)的(de)(de)退(tui)出(chu)事宜。當然。到底哪些領(ling)域需要國有(you)資(zi)(zi)本(ben)控(kong)制(zhi)。是(shi)一個需要繼續(xu)探討的(de)(de)問題。

    第二，確定國(guo)(guo)有(you)(you)股轉讓的(de)(de)(de)(de)規(gui)則、程(cheng)序(xu)以(yi)及收(shou)入(ru)的(de)(de)(de)(de)用途。國(guo)(guo)有(you)(you)資(zi)本(ben)的(de)(de)(de)(de)退(tui)出，意(yi)味著國(guo)(guo)有(you)(you)股要進(jin)行(xing)轉讓。國(guo)(guo)有(you)(you)股轉讓應(ying)該(gai)有(you)(you)公開的(de)(de)(de)(de)、競爭性的(de)(de)(de)(de)程(cheng)序(xu)，中(zhong)央(yang)(yang)政府應(ying)該(gai)制訂統一的(de)(de)(de)(de)“游戲規(gui)則”，以(yi)防止(zhi)在此過程(cheng)中(zhong)國(guo)(guo)有(you)(you)資(zi)產(chan)流失(shi)。中(zhong)央(yang)(yang)政府還要統一確定國(guo)(guo)有(you)(you)股轉讓收(shou)入(ru)的(de)(de)(de)(de)使用辦法，在一般的(de)(de)(de)(de)意(yi)義(yi)上看，不應(ying)該(gai)再用于(yu)投資(zi)，而(er)應(ying)該(gai)用于(yu)補充社會保障(zhang)資(zi)金的(de)(de)(de)(de)不足、核銷呆壞(huai)賬(zhang)等。

    第三，確定統一(yi)的(de)(de)資(zi)(zi)本(ben)(ben)(ben)預(yu)算制(zhi)度(du)體系。在新的(de)(de)國有資(zi)(zi)產(chan)管理體制(zhi)中，資(zi)(zi)本(ben)(ben)(ben)預(yu)算有著重要(yao)(yao)的(de)(de)地位，應(ying)該(gai)通(tong)過(guo)資(zi)(zi)本(ben)(ben)(ben)預(yu)算來約束新國資(zi)(zi)管理機構、中間層公(gong)司以(yi)及國有資(zi)(zi)產(chan)運營公(gong)司的(de)(de)行(xing)為(wei)。應(ying)該(gai)由(you)法律規定資(zi)(zi)本(ben)(ben)(ben)預(yu)算的(de)(de)基本(ben)(ben)(ben)框架以(yi)及相(xiang)關的(de)(de)運行(xing)程(cheng)序，基本(ben)(ben)(ben)要(yao)(yao)求是各級政府的(de)(de)資(zi)(zi)本(ben)(ben)(ben)預(yu)算要(yao)(yao)經過(guo)同級人大(da)的(de)(de)嚴(yan)格審議(yi)和通(tong)過(guo)。

    （2）具體措(cuo)施

    由(you)多(duo)目(mu)標(biao)管(guan)理向單(dan)(dan)(dan)一(yi)目(mu)標(biao)管(guan)理。國(guo)資(zi)委(wei)(wei)是政(zheng)府特設機構(gou)，只履行(xing)出資(zi)人(ren)職責(ze)，不行(xing)使社(she)會公共管(guan)理職能。出資(zi)人(ren)對(dui)投資(zi)回(hui)報(bao)的(de)追求和國(guo)資(zi)委(wei)(wei)的(de)特殊職能性質定(ding)位，決定(ding)了國(guo)資(zi)委(wei)(wei)對(dui)國(guo)有資(zi)產的(de)監(jian)管(guan)目(mu)標(biao)必(bi)然會逐步(bu)從傳統體制下的(de)社(she)會經濟(ji)多(duo)個目(mu)標(biao)轉向國(guo)有資(zi)本保值增值這個單(dan)(dan)(dan)一(yi)目(mu)標(biao)上來。隨著新型(xing)國(guo)資(zi)監(jian)管(guan)體制的(de)逐步(bu)確立(li)，以(yi)國(guo)有資(zi)產保值增值為單(dan)(dan)(dan)一(yi)的(de)監(jian)管(guan)目(mu)標(biao)不僅是必(bi)要的(de)，而(er)且具備了可行(xing)性。

    監管法規(gui)(gui)要(yao)由個別突破到系統推進。國資委成立后，要(yao)依(yi)法履行(xing)出(chu)資人職(zhi)責，開展國有資產監管，不能(neng)再靠(kao)(kao)行(xing)政手段(duan)，而必須(xu)依(yi)靠(kao)(kao)法律(lv)、法規(gui)(gui)以及規(gui)(gui)范性文件的規(gui)(gui)定來執行(xing)，依(yi)靠(kao)(kao)制度(du)來規(gui)(gui)范。

    監(jian)管制(zhi)(zhi)度要(yao)由軟(ruan)式約束(shu)到硬式約束(shu)。從(cong)外部制(zhi)(zhi)度環境(jing)來看，國(guo)有(you)(you)資(zi)(zi)產監(jian)管機構按(an)出(chu)(chu)資(zi)(zi)人定位后，對企業國(guo)有(you)(you)資(zi)(zi)產的(de)(de)監(jian)管必然(ran)會從(cong)以前(qian)的(de)(de)軟(ruan)式約束(shu)逐步過渡到硬式約束(shu)。公(gong)司治(zhi)理的(de)(de)要(yao)義(yi)，就(jiu)是(shi)要(yao)保護出(chu)(chu)資(zi)(zi)人和投資(zi)(zi)者(zhe)利(li)益。傳統制(zhi)(zhi)度下給國(guo)有(you)(you)公(gong)司設置非(fei)出(chu)(chu)資(zi)(zi)人目標(biao)和非(fei)經營(ying)性目標(biao),導(dao)致國(guo)有(you)(you)企業外部監(jian)管的(de)(de)制(zhi)(zhi)度安(an)排必然(ran)是(shi)軟(ruan)式約束(shu),經營(ying)者(zhe)認為(wei)企業經營(ying)好了是(shi)他的(de)(de)本事(shi),搞不好企業是(shi)環境(jing)不好,是(shi)人員債務和企業辦(ban)社會等(deng)環境(jing)所造成的(de)(de)。