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緒  論

    市場(chang)經濟條件(jian)下，國(guo)有(you)(you)(you)(you)(you)企(qi)業的功能(neng)究竟有(you)(you)(you)(you)(you)哪些(xie)？這是(shi)一(yi)個十(shi)分重(zhong)要的問(wen)(wen)題(ti)。這一(yi)問(wen)(wen)題(ti)直接關系到國(guo)家(jia)對于(yu)國(guo)有(you)(you)(you)(you)(you)企(qi)業發展(zhan)(zhan)、改革的整體把握，同時還(huan)涉及到國(guo)家(jia)對于(yu)國(guo)有(you)(you)(you)(you)(you)企(qi)業和國(guo)有(you)(you)(you)(you)(you)資產(chan)的管理(li)體制、管理(li)方法以(yi)及國(guo)家(jia)對于(yu)國(guo)有(you)(you)(you)(you)(you)企(qi)業發展(zhan)(zhan)的支持(chi)政策(ce)(ce)等(deng)諸多方面(mian)。因(yin)此，市場(chang)經濟條件(jian)下國(guo)有(you)(you)(you)(you)(you)企(qi)業的功能(neng)定位(wei)首先是(shi)一(yi)個重(zhong)大的、急需解決的實踐問(wen)(wen)題(ti)。通過對于(yu)這一(yi)問(wen)(wen)題(ti)的研究也將為我國(guo)國(guo)有(you)(you)(you)(you)(you)資產(chan)管理(li)、國(guo)有(you)(you)(you)(you)(you)企(qi)業發展(zhan)(zhan)戰(zhan)略等(deng)方面(mian)提供決策(ce)(ce)依據。因(yin)此，本課(ke)題(ti)的研究具有(you)(you)(you)(you)(you)十(shi)分重(zhong)要的現(xian)實意義。

    目前，無(wu)(wu)論(lun)(lun)(lun)是(shi)傳統(tong)的(de)(de)(de)(de)(de)政(zheng)治(zhi)經(jing)(jing)濟(ji)(ji)(ji)學(xue)還(huan)是(shi)主流的(de)(de)(de)(de)(de)現代經(jing)(jing)濟(ji)(ji)(ji)學(xue)度(du)，無(wu)(wu)論(lun)(lun)(lun)是(shi)國(guo)(guo)(guo)(guo)內還(huan)是(shi)國(guo)(guo)(guo)(guo)外，都(dou)缺(que)乏(fa)對(dui)(dui)(dui)于(yu)(yu)現實的(de)(de)(de)(de)(de)社會經(jing)(jing)濟(ji)(ji)(ji)政(zheng)治(zhi)條(tiao)(tiao)(tiao)件(jian)下(xia)國(guo)(guo)(guo)(guo)有(you)(you)(you)企(qi)(qi)(qi)(qi)業(ye)(ye)(ye)(ye)功(gong)(gong)能的(de)(de)(de)(de)(de)系(xi)統(tong)、深入和(he)(he)全面(mian)的(de)(de)(de)(de)(de)研(yan)究(jiu)。無(wu)(wu)論(lun)(lun)(lun)是(shi)國(guo)(guo)(guo)(guo)內還(huan)是(shi)國(guo)(guo)(guo)(guo)外理(li)論(lun)(lun)(lun)界(jie)，普(pu)遍的(de)(de)(de)(de)(de)理(li)論(lun)(lun)(lun)研(yan)究(jiu)和(he)(he)觀點集中在(zai)對(dui)(dui)(dui)于(yu)(yu)國(guo)(guo)(guo)(guo)有(you)(you)(you)企(qi)(qi)(qi)(qi)業(ye)(ye)(ye)(ye)經(jing)(jing)濟(ji)(ji)(ji)效率的(de)(de)(de)(de)(de)分(fen)析批判、國(guo)(guo)(guo)(guo)有(you)(you)(you)企(qi)(qi)(qi)(qi)業(ye)(ye)(ye)(ye)所有(you)(you)(you)權體制改(gai)革、治(zhi)理(li)結構等方(fang)面(mian)的(de)(de)(de)(de)(de)研(yan)究(jiu)上(shang)。與此(ci)(ci)(ci)相(xiang)(xiang)適應(ying)，普(pu)遍的(de)(de)(de)(de)(de)研(yan)究(jiu)方(fang)法也是(shi)從(cong)規范經(jing)(jing)濟(ji)(ji)(ji)學(xue)的(de)(de)(de)(de)(de)普(pu)遍假設出(chu)發(fa)，以理(li)論(lun)(lun)(lun)演繹為主要手段，其結論(lun)(lun)(lun)也更多(duo)地具有(you)(you)(you)應(ying)然(ran)性(xing)的(de)(de)(de)(de)(de)，而(er)缺(que)乏(fa)實際(ji)政(zheng)策意(yi)義。但是(shi)對(dui)(dui)(dui)于(yu)(yu)國(guo)(guo)(guo)(guo)有(you)(you)(you)企(qi)(qi)(qi)(qi)業(ye)(ye)(ye)(ye)形(xing)成(cheng)(cheng)的(de)(de)(de)(de)(de)原因，國(guo)(guo)(guo)(guo)有(you)(you)(you)企(qi)(qi)(qi)(qi)業(ye)(ye)(ye)(ye)在(zai)現實的(de)(de)(de)(de)(de)社會政(zheng)治(zhi)經(jing)(jing)濟(ji)(ji)(ji)條(tiao)(tiao)(tiao)件(jian)下(xia)事(shi)實上(shang)承擔(dan)何種功(gong)(gong)能以及應(ying)當承擔(dan)哪些功(gong)(gong)能則缺(que)乏(fa)細致(zhi)的(de)(de)(de)(de)(de)研(yan)究(jiu)。此(ci)(ci)(ci)外，目前關于(yu)(yu)國(guo)(guo)(guo)(guo)有(you)(you)(you)企(qi)(qi)(qi)(qi)業(ye)(ye)(ye)(ye)的(de)(de)(de)(de)(de)研(yan)究(jiu)普(pu)遍都(dou)是(shi)從(cong)純經(jing)(jing)濟(ji)(ji)(ji)學(xue)視(shi)角來認(ren)識國(guo)(guo)(guo)(guo)有(you)(you)(you)企(qi)(qi)(qi)(qi)業(ye)(ye)(ye)(ye)存在(zai)的(de)(de)(de)(de)(de)原因和(he)(he)問(wen)題(ti)。然(ran)而(er)問(wen)題(ti)是(shi)無(wu)(wu)論(lun)(lun)(lun)古今(jin)中外，國(guo)(guo)(guo)(guo)有(you)(you)(you)企(qi)(qi)(qi)(qi)業(ye)(ye)(ye)(ye)從(cong)其產(chan)生(sheng)之日起就不(bu)單純是(shi)一(yi)(yi)(yi)個(ge)經(jing)(jing)濟(ji)(ji)(ji)問(wen)題(ti)，更不(bu)僅僅是(shi)一(yi)(yi)(yi)個(ge)經(jing)(jing)濟(ji)(ji)(ji)效率問(wen)題(ti)。在(zai)現實生(sheng)活中，每一(yi)(yi)(yi)個(ge)國(guo)(guo)(guo)(guo)有(you)(you)(you)企(qi)(qi)(qi)(qi)業(ye)(ye)(ye)(ye)形(xing)成(cheng)(cheng)都(dou)有(you)(you)(you)其獨(du)特的(de)(de)(de)(de)(de)背景與過程(cheng)。因此(ci)(ci)(ci)，本課題(ti)力求(qiu)跳(tiao)出(chu)傳統(tong)的(de)(de)(de)(de)(de)國(guo)(guo)(guo)(guo)有(you)(you)(you)企(qi)(qi)(qi)(qi)業(ye)(ye)(ye)(ye)研(yan)究(jiu)的(de)(de)(de)(de)(de)思路，從(cong)國(guo)(guo)(guo)(guo)有(you)(you)(you)企(qi)(qi)(qi)(qi)業(ye)(ye)(ye)(ye)形(xing)成(cheng)(cheng)的(de)(de)(de)(de)(de)歷史(shi)過程(cheng)、現實的(de)(de)(de)(de)(de)政(zheng)治(zhi)、經(jing)(jing)濟(ji)(ji)(ji)、社會背景條(tiao)(tiao)(tiao)件(jian)等角度(du)出(chu)發(fa)，探討市(shi)場經(jing)(jing)濟(ji)(ji)(ji)條(tiao)(tiao)(tiao)件(jian)下(xia)國(guo)(guo)(guo)(guo)有(you)(you)(you)企(qi)(qi)(qi)(qi)業(ye)(ye)(ye)(ye)的(de)(de)(de)(de)(de)功(gong)(gong)能。這將進一(yi)(yi)(yi)步(bu)豐(feng)富中國(guo)(guo)(guo)(guo)國(guo)(guo)(guo)(guo)有(you)(you)(you)企(qi)(qi)(qi)(qi)業(ye)(ye)(ye)(ye)治(zhi)理(li)這一(yi)(yi)(yi)研(yan)究(jiu)領域的(de)(de)(de)(de)(de)理(li)論(lun)(lun)(lun)成(cheng)(cheng)果，大(da)大(da)推動相(xiang)(xiang)關理(li)論(lun)(lun)(lun)研(yan)究(jiu)。因此(ci)(ci)(ci)本課題(ti)的(de)(de)(de)(de)(de)研(yan)究(jiu)又具有(you)(you)(you)重大(da)的(de)(de)(de)(de)(de)理(li)論(lun)(lun)(lun)意(yi)義。

第一部分  市場經濟條件下國有企業功能的理論研究

    一、西方經濟學對(dui)國有企(qi)業的認識

    1.古典政(zheng)治經濟學涉及國有企(qi)業的相關論述

    早在15世紀(ji)中下葉(xie)，西(xi)方國(guo)(guo)(guo)家(jia)就(jiu)已經(jing)(jing)(jing)出現了國(guo)(guo)(guo)有(you)企(qi)(qi)業(ye)(ye)的(de)(de)(de)(de)(de)(de)萌芽 。但是(shi)(shi)(shi)(shi)，由(you)于西(xi)方市(shi)場(chang)經(jing)(jing)(jing)濟是(shi)(shi)(shi)(shi)在自(zi)(zi)由(you)競爭的(de)(de)(de)(de)(de)(de)基礎上(shang)發展起來的(de)(de)(de)(de)(de)(de)，所以那時的(de)(de)(de)(de)(de)(de)國(guo)(guo)(guo)有(you)經(jing)(jing)(jing)濟還只是(shi)(shi)(shi)(shi)起到(dao)輔(fu)助的(de)(de)(de)(de)(de)(de)作用。此(ci)后，亞當?斯(si)密(mi)對國(guo)(guo)(guo)家(jia)的(de)(de)(de)(de)(de)(de)作用和政(zheng)府的(de)(de)(de)(de)(de)(de)動(dong)機(ji)表示了極大的(de)(de)(de)(de)(de)(de)懷疑，他提出自(zi)(zi)由(you)制(zhi)度的(de)(de)(de)(de)(de)(de)三(san)要(yao)素(su)是(shi)(shi)(shi)(shi)“自(zi)(zi)私的(de)(de)(de)(de)(de)(de)動(dong)機(ji)、私有(you)的(de)(de)(de)(de)(de)(de)企(qi)(qi)業(ye)(ye)、競爭的(de)(de)(de)(de)(de)(de)市(shi)場(chang)”，并據此(ci)認為(wei)(wei)(wei)不(bu)斷(duan)(duan)增加(jia)國(guo)(guo)(guo)民(min)財富(fu)的(de)(de)(de)(de)(de)(de)最(zui)好(hao)辦法(fa)就(jiu)是(shi)(shi)(shi)(shi)給(gei)經(jing)(jing)(jing)濟活(huo)動(dong)以完全的(de)(de)(de)(de)(de)(de)自(zi)(zi)由(you) 。亞當?斯(si)密(mi)認為(wei)(wei)(wei)，由(you)國(guo)(guo)(guo)家(jia)經(jing)(jing)(jing)營業(ye)(ye)務不(bu)免有(you)浪(lang)費(fei)，這(zhe)使得國(guo)(guo)(guo)有(you)企(qi)(qi)業(ye)(ye)的(de)(de)(de)(de)(de)(de)成功變得不(bu)可能(neng)。 因(yin)為(wei)(wei)(wei)“君主(zhu)的(de)(de)(de)(de)(de)(de)代理人認為(wei)(wei)(wei)主(zhu)人有(you)無盡的(de)(de)(de)(de)(de)(de)財富(fu)。他們不(bu)關心(xin)貨物以何種價(jia)格(ge)買來，以何種價(jia)格(ge)銷(xiao)售(shou)；他們也不(bu)關心(xin)從一地(di)運往(wang)另(ling)一地(di)的(de)(de)(de)(de)(de)(de)運輸費(fei)用；有(you)時這(zhe)就(jiu)是(shi)(shi)(shi)(shi)浪(lang)費(fei)”。因(yin)此(ci)可見，在斯(si)密(mi)的(de)(de)(de)(de)(de)(de)理論中，不(bu)斷(duan)(duan)增加(jia)國(guo)(guo)(guo)民(min)財富(fu)的(de)(de)(de)(de)(de)(de)最(zui)好(hao)辦法(fa)就(jiu)是(shi)(shi)(shi)(shi)給(gei)經(jing)(jing)(jing)濟活(huo)動(dong)以完全的(de)(de)(de)(de)(de)(de)自(zi)(zi)由(you)。國(guo)(guo)(guo)有(you)企(qi)(qi)業(ye)(ye)是(shi)(shi)(shi)(shi)沒有(you)地(di)位的(de)(de)(de)(de)(de)(de)，國(guo)(guo)(guo)有(you)企(qi)(qi)業(ye)(ye)的(de)(de)(de)(de)(de)(de)存在也是(shi)(shi)(shi)(shi)不(bu)合理的(de)(de)(de)(de)(de)(de)。

    2.現代西(xi)方主(zhu)流經(jing)濟學涉及國有企業的相關論(lun)述

    產(chan)生(sheng)于(yu)(yu)西方市場(chang)經(jing)(jing)(jing)濟(ji)條件下(xia)的現(xian)代(dai)西方經(jing)(jing)(jing)濟(ji)學，很少有(you)人專門研(yan)(yan)究國有(you)企業(ye)現(xian)象。因(yin)此，涉及國有(you)企業(ye)的系統研(yan)(yan)究和(he)論(lun)述(shu)不多(duo)。傳統上西方經(jing)(jing)(jing)濟(ji)學涉及企業(ye)問題(ti)的研(yan)(yan)究主要集中于(yu)(yu)微觀經(jing)(jing)(jing)濟(ji)學，而微觀經(jing)(jing)(jing)濟(ji)學主要研(yan)(yan)究廠商理(li)論(lun)和(he)市場(chang)機制問題(ti)。在(zai)微觀經(jing)(jing)(jing)濟(ji)學中，企業(ye)被假設(she)為(wei)響應(ying)市場(chang)信號，并(bing)具有(you)利益最大化傾向的經(jing)(jing)(jing)濟(ji)單元，并(bing)不針對(dui)國有(you)企業(ye)作(zuo)專門的研(yan)(yan)究。

    新古典主(zhu)義(yi)經(jing)(jing)濟學派對(dui)政府(fu)在(zai)某(mou)些特殊產(chan)(chan)業（如醫(yi)療(liao)保(bao)健(jian)產(chan)(chan)業）的(de)(de)(de)作(zuo)用(yong)著(zhu)重進行(xing)了論述(shu)。古典主(zhu)義(yi)經(jing)(jing)濟學派認為(wei)，“政府(fu)介入醫(yi)療(liao)保(bao)健(jian)業的(de)(de)(de)原(yuan)意實(shi)際(ji)上(shang)還是效率(lv)和公平兩方面的(de)(de)(de)因素在(zai)影響著(zhu)政府(fu)的(de)(de)(de)政策。”  醫(yi)療(liao)保(bao)健(jian)在(zai)經(jing)(jing)濟中(zhong)的(de)(de)(de)作(zuo)用(yong)與其他的(de)(de)(de)基(ji)本物品和勞務沒有區(qu)別。醫(yi)生、護理(li)(li)、住院和其他的(de)(de)(de)醫(yi)療(liao)服務等，在(zai)供(gong)(gong)給上(shang)都(dou)是有限的(de)(de)(de)。公眾的(de)(de)(de)需(xu)求（挑剔的(de)(de)(de)，合理(li)(li)的(de)(de)(de)，邊際(ji)的(de)(de)(de)）已經(jing)(jing)遠遠超(chao)出(chu)了可供(gong)(gong)利用(yong)的(de)(de)(de)資(zi)源數量(liang)。然(ran)而，資(zi)源總歸必(bi)須(xu)適(shi)當地進行(xing)分配。按(an)照消費者的(de)(de)(de)貨幣選票的(de)(de)(de)多少來分配資(zi)源，人們是不能接(jie)受的(de)(de)(de)。因為(wei)這會損(sun)害公眾健(jian)康，使許(xu)多基(ji)本需(xu)求得不到滿足(zu)，給社會帶來過多的(de)(de)(de)貧困(kun)。

    古(gu)典主(zhu)義(yi)經(jing)濟(ji)(ji)學派對政(zheng)府(fu)的主(zhu)要職能(neng)進(jin)行(xing)了(le)詳細(xi)的論述：如矯正市(shi)場失靈(ling)、對收入進(jin)行(xing)再分配、穩定(ding)(ding)經(jing)濟(ji)(ji)并(bing)促(cu)進(jin)經(jing)濟(ji)(ji)再增長(chang)、制定(ding)(ding)和執(zhi)行(xing)國(guo)際經(jing)濟(ji)(ji)政(zheng)策等，每一(yi)項職能(neng)都至關重要。但是，古(gu)典經(jing)濟(ji)(ji)學并(bing)沒有明確提出國(guo)有企業的概念。

    現代西方經(jing)濟學(xue)中涉及企業(ye)制度的(de)研究(jiu)主要集中于科(ke)斯、威(wei)廉(lian)姆森等人關于企業(ye)性質的(de)研究(jiu)。

    交易費(fei)用(yong)(yong)理論(lun)指出，企(qi)(qi)業(ye)(ye)內組織(zhi)費(fei)用(yong)(yong)作為交易費(fei)用(yong)(yong)的(de)(de)(de)一種，當企(qi)(qi)業(ye)(ye)規模(mo)超過(guo)一定限度時，會(hui)(hui)隨著企(qi)(qi)業(ye)(ye)規模(mo)的(de)(de)(de)增(zeng)大而增(zeng)加(jia)。在企(qi)(qi)業(ye)(ye)組織(zhi)的(de)(de)(de)邊際費(fei)用(yong)(yong)與市場交易的(de)(de)(de)邊際費(fei)用(yong)(yong)相等的(de)(de)(de)那一點(dian)上(shang)，就是(shi)企(qi)(qi)業(ye)(ye)與市場的(de)(de)(de)邊界。如果企(qi)(qi)業(ye)(ye)超出這一點(dian)繼續擴張，以至(zhi)擴張到了整個社(she)會(hui)(hui)，顯(xian)然企(qi)(qi)業(ye)(ye)的(de)(de)(de)組織(zhi)費(fei)用(yong)(yong)會(hui)(hui)遠遠高(gao)于市場的(de)(de)(de)交易費(fei)用(yong)(yong)，也自(zi)然會(hui)(hui)導致經濟效率的(de)(de)(de)下降。 但(dan)是(shi)，交易費(fei)用(yong)(yong)理論(lun)中涉及的(de)(de)(de)企(qi)(qi)業(ye)(ye)并不是(shi)國(guo)有(you)企(qi)(qi)業(ye)(ye)，仍然是(shi)指私(si)有(you)企(qi)(qi)業(ye)(ye)。

    事實上，在當代新制度(du)經濟(ji)學(xue)中(zhong)，企(qi)業(ye)是(shi)(shi)作(zuo)為政府的(de)對(dui)立物(wu)提出的(de)。主(zhu)流西(xi)方經濟(ji)學(xue)中(zhong)一般認為，無論是(shi)(shi)企(qi)業(ye)還是(shi)(shi)政府，都(dou)要依(yi)靠顧客而(er)存(cun)在。但(dan)是(shi)(shi)，企(qi)業(ye)提供私(si)有物(wu)品(pin)，而(er)政府主(zhu)要提供公共產(chan)品(pin)。企(qi)業(ye)是(shi)(shi)政府的(de)對(dui)立面，兩種主(zhu)體具有不(bu)同(tong)的(de)性(xing)質(zhi)、目標函(han)數(shu)、行(xing)為特(te)征和(he)行(xing)為模式(shi)。

    在制(zhi)度經濟(ji)(ji)學(xue)(xue)中(zhong)(zhong)，企(qi)業(ye)(ye)最一般的特(te)征就是(shi)具有利(li)益最大化傾(qing)向，因(yin)此(ci)(ci)能夠積(ji)極響應市場(chang)信號的經濟(ji)(ji)單(dan)元。雖然西方經濟(ji)(ji)學(xue)(xue)中(zhong)(zhong)并沒有直(zhi)接(jie)說明這種(zhong)企(qi)業(ye)(ye)就是(shi)私有企(qi)業(ye)(ye)，但是(shi)信息經濟(ji)(ji)學(xue)(xue)和委托代(dai)理(li)理(li)論(lun)的研究成果則(ze)進(jin)一步表明，現實信息不(bu)對稱(cheng)等(deng)因(yin)素(su)，將導致委托代(dai)理(li)關(guan)系(xi)中(zhong)(zhong)的道德(de)風險等(deng)問題(ti)。可以明確(que)的是(shi)，新制(zhi)度經濟(ji)(ji)學(xue)(xue)中(zhong)(zhong)這樣的企(qi)業(ye)(ye)在產權(quan)關(guan)系(xi)中(zhong)(zhong)具有私有化的特(te)征。由此(ci)(ci)推(tui)論(lun)，產權(quan)設置合理(li)才具效率。

    但是(shi)，西方經(jing)濟學中并不(bu)完全(quan)排斥政(zheng)府(fu)在提(ti)(ti)供社會產(chan)品(pin)中的(de)(de)作(zuo)用(yong)。當產(chan)品(pin)具(ju)有經(jing)濟外部性，或者產(chan)品(pin)是(shi)公共產(chan)品(pin)時，由政(zheng)府(fu)提(ti)(ti)供產(chan)品(pin)是(shi)可行的(de)(de)，例如前面提(ti)(ti)到的(de)(de)醫療服(fu)務(wu)。一般認為(wei)，只用(yong)在市場機制失敗或市場存在缺(que)陷的(de)(de)情況(kuang)下，政(zheng)府(fu)提(ti)(ti)供社會產(chan)品(pin)才是(shi)合理的(de)(de)。

    但是(shi)(shi)值得注意的(de)(de)(de)是(shi)(shi)，西方(fang)經(jing)(jing)濟(ji)(ji)理(li)論中(zhong)的(de)(de)(de)政(zheng)府(fu)(fu)與現實(shi)中(zhong)的(de)(de)(de)國(guo)(guo)有(you)企業并不(bu)是(shi)(shi)一(yi)(yi)回事，至少不(bu)完(wan)全等同(tong)。因(yin)此，西方(fang)經(jing)(jing)濟(ji)(ji)學中(zhong)雖然(ran)(ran)同(tong)意依靠政(zheng)府(fu)(fu)提(ti)(ti)供公共(gong)產品(pin)(pin)，但是(shi)(shi)不(bu)能(neng)被理(li)解(jie)為(wei)(wei)政(zheng)府(fu)(fu)一(yi)(yi)定要(yao)通過(guo)國(guo)(guo)有(you)企業的(de)(de)(de)形(xing)式來提(ti)(ti)供公共(gong)產品(pin)(pin)。西方(fang)經(jing)(jing)濟(ji)(ji)學主張的(de)(de)(de)是(shi)(shi)由(you)(you)政(zheng)府(fu)(fu)直接經(jing)(jing)營(ying)，因(yin)為(wei)(wei)公共(gong)產品(pin)(pin)的(de)(de)(de)提(ti)(ti)供一(yi)(yi)般是(shi)(shi)以國(guo)(guo)家通過(guo)強制(zhi)收稅來維持的(de)(de)(de)。例如，國(guo)(guo)防(fang)是(shi)(shi)公共(gong)產品(pin)(pin)，但是(shi)(shi)只(zhi)能(neng)通過(guo)政(zheng)府(fu)(fu)收稅建立軍隊的(de)(de)(de)方(fang)式來解(jie)決。維持社會治安(an)也是(shi)(shi)公共(gong)需要(yao)，但是(shi)(shi)也只(zhi)能(neng)由(you)(you)政(zheng)府(fu)(fu)來收稅，建立警察局來提(ti)(ti)供社會公共(gong)治安(an)服務(wu)，而不(bu)是(shi)(shi)搞一(yi)(yi)個(ge)國(guo)(guo)營(ying)的(de)(de)(de)保安(an)公司。當(dang)然(ran)(ran)公共(gong)產品(pin)(pin)的(de)(de)(de)存(cun)在(zai)畢竟為(wei)(wei)國(guo)(guo)有(you)企業存(cun)在(zai)提(ti)(ti)供了(le)一(yi)(yi)種(zhong)可能(neng)性。

    綜(zong)觀西(xi)(xi)方經濟(ji)學(xue)，可以得出(chu)這樣的結(jie)論，即(ji)國有(you)企(qi)業在(zai)(zai)(zai)整個(ge)西(xi)(xi)方經濟(ji)學(xue)中(zhong)是(shi)沒有(you)存(cun)(cun)在(zai)(zai)(zai)必(bi)然(ran)性(xing)理(li)由的。在(zai)(zai)(zai)目前的西(xi)(xi)方經濟(ji)學(xue)研(yan)究結(jie)論中(zhong)，在(zai)(zai)(zai)企(qi)業和政府之間(jian)(jian)不存(cun)(cun)在(zai)(zai)(zai)一(yi)個(ge)國有(you)企(qi)業作為過渡(du)帶(dai)，在(zai)(zai)(zai)公共產品(pin)和私有(you)物品(pin)中(zhong)間(jian)(jian)也不存(cun)(cun)在(zai)(zai)(zai)一(yi)個(ge)中(zhong)間(jian)(jian)過渡(du)產品(pin)需(xu)要國有(you)企(qi)業這樣一(yi)種特殊的企(qi)業形(xing)態。從(cong)西(xi)(xi)方經濟(ji)學(xue)主(zhu)流理(li)論中(zhong)，最多能夠得出(chu)的理(li)論演(yan)繹結(jie)論是(shi)：公共產品(pin)的存(cun)(cun)在(zai)(zai)(zai)為國有(you)企(qi)業的存(cun)(cun)在(zai)(zai)(zai)提供了(le)一(yi)種可能性(xing)。

    3. 政(zheng)府(fu)規制的公共利益理(li)論

    早在1848年(nian)，約翰?穆勒(le)（John Stuart Mill）就(jiu)談(tan)到(dao)自然壟(long)斷問(wen)題，他觀察(cha)到(dao)英(ying)國倫(lun)敦的某些公共設施(shi)不應該競爭性(xing)(xing)經營(ying)(ying)，而應該壟(long)斷性(xing)(xing)經營(ying)(ying)。實(shi)施(shi)壟(long)斷性(xing)(xing)經營(ying)(ying)，可以獲得巨大的勞動經濟性(xing)(xing) 。后來(lai)夏(xia)基（Sharkey）和(he)鮑莫(mo)爾（Baumol）等著名(ming)學者提出(chu)了一個(ge)新的概念——成(cheng)(cheng)本函數的弱增性(xing)(xing)是自然壟(long)斷最顯(xian)著的特征(zheng)——由單個(ge)企業(ye)生產(chan)給定量的總成(cheng)(cheng)本小于(yu)多個(ge)企業(ye)生產(chan)時的總成(cheng)(cheng)本 。

    雖然由(you)一(yi)個企業(ye)生產(chan)時(shi)可(ke)能會存在規模不經濟，但從社(she)會效率(lv)看(kan)，由(you)一(yi)個企業(ye)生產(chan)效率(lv)最高。在成本弱(ruo)增(zeng)性(xing)范圍(wei)內，進行壟(long)斷經營，符合經濟效率(lv)的原(yuan)則(ze)。在成本弱(ruo)增(zeng)性(xing)范圍(wei)內，如果進行競(jing)(jing)(jing)爭性(xing)經營，則(ze)會導致“破(po)壞(huai)性(xing)競(jing)(jing)(jing)爭”。競(jing)(jing)(jing)爭可(ke)能會毀壞(huai)自然壟(long)斷，使社(she)會享受不到自然壟(long)斷所(suo)提供的高效率(lv)。

    但(dan)是(shi)(shi)，如果國(guo)家不(bu)對壟斷(duan)企業進(jin)行規(gui)制(zhi)，而企業單純以贏(ying)利(li)為(wei)目的(de)(de)(de)進(jin)行經(jing)營，那么企業就會根據利(li)潤最(zui)大化原則來確(que)定(ding)價(jia)格和產(chan)量(liang)(liang)，進(jin)而導致社(she)會福利(li)的(de)(de)(de)損(sun)失。政(zheng)府在(zai)(zai)產(chan)品或服務(wu)處(chu)于(yu)(yu)成本(ben)遞增但(dan)仍(reng)處(chu)于(yu)(yu)成本(ben)弱增性范(fan)圍內進(jin)行規(gui)制(zhi)，依據帕累托最(zui)優條件確(que)定(ding)的(de)(de)(de)價(jia)格和產(chan)量(liang)(liang)，可(ke)以使壟斷(duan)廠商獲得一定(ding)的(de)(de)(de)經(jing)濟利(li)潤，但(dan)是(shi)(shi)在(zai)(zai)整體(ti)上仍(reng)能(neng)達到社(she)會福利(li)的(de)(de)(de)增加。值得注(zhu)意的(de)(de)(de)是(shi)(shi)，自(zi)然壟斷(duan)產(chan)業的(de)(de)(de)現實存在(zai)(zai)只(zhi)意味著國(guo)家有對于(yu)(yu)該產(chan)業進(jin)行規(gui)制(zhi)必要性，并(bing)不(bu)意味著國(guo)有企業存在(zai)(zai)具有合理性和必然性。無(wu)論是(shi)(shi)理論和現實都(dou)可(ke)以表明(ming)這一點。

    對于自然(ran)壟斷產(chan)品，目前全世界范圍內(nei)有(you)兩種基本(ben)方式：一(yi)是可(ke)通過政(zheng)(zheng)府把提供這(zhe)種產(chan)品的(de)(de)任務承(cheng)包給私營企(qi)業(ye)(ye)(ye)來(lai)提供，這(zhe)是英美法系國(guo)家普遍(bian)采取(qu)的(de)(de)方式；二是可(ke)以通過建(jian)立(li)國(guo)有(you)企(qi)業(ye)(ye)(ye)來(lai)提供，這(zhe)是在實踐中更(geng)為普遍(bian)的(de)(de)做法。這(zhe)都降(jiang)低(di)了消費者之間交納價款的(de)(de)交易(yi)費用(yong)，因為政(zheng)(zheng)府可(ke)以憑借其國(guo)家權(quan)力來(lai)收取(qu)稅(shui)(shui)收，然(ran)后從稅(shui)(shui)收中補(bu)償其生產(chan)成本(ben)。從經濟(ji)效率的(de)(de)觀點來(lai)看(kan)，只有(you)當建(jian)立(li)國(guo)有(you)企(qi)業(ye)(ye)(ye)比承(cheng)包給私營企(qi)業(ye)(ye)(ye)承(cheng)包更(geng)節約產(chan)品的(de)(de)總成本(ben)（包括產(chan)品的(de)(de)生產(chan)成本(ben)、管理費用(yong)、交易(yi)費用(yong)）時，國(guo)有(you)企(qi)業(ye)(ye)(ye)的(de)(de)建(jian)立(li)才成為必要。

    4．凱恩斯主(zhu)義與國有企業。

    在凱恩斯關于對市場經濟的宏觀調控的觀點的影響下，西方發達資本主義國家實行全面的政府調節。政府調控以羅斯福新政為開端，繼而進入了大規模的建立國有企業的時代。西方發達國家由一般壟斷資本主義轉變為國家壟斷資本主義。國家改變了原來“守夜人”的角色，開始對經濟生活進行全面的干預和調節。
  
    在凱(kai)恩斯的(de)有(you)(you)(you)關學說中，主要(yao)研究(jiu)的(de)是在市(shi)場經濟(ji)條件下，國(guo)家(jia)(jia)干預(yu)經濟(ji)生活的(de)必要(yao)性(xing)、可(ke)能性(xing)以(yi)及干預(yu)工(gong)具等，例如(ru)：財政(zheng)政(zheng)策和貨幣政(zheng)策。凱(kai)恩斯并沒有(you)(you)(you)研究(jiu)國(guo)有(you)(you)(you)企(qi)(qi)業，也(ye)沒有(you)(you)(you)提出建立國(guo)有(you)(you)(you)企(qi)(qi)業的(de)必要(yao)性(xing)。但(dan)是，值得注意的(de)是恰(qia)(qia)恰(qia)(qia)在西(xi)方國(guo)家(jia)(jia)執行凱(kai)恩斯主義的(de)經濟(ji)政(zheng)策時，產(chan)生了(le)大量的(de)國(guo)有(you)(you)(you)企(qi)(qi)業。

    可以說，西方資本(ben)主義國(guo)家，國(guo)有企業(ye)一(yi)開(kai)始就是國(guo)家干(gan)預經濟的(de)伴生(sheng)物，是一(yi)種經濟政策工(gong)具。

    5．結論：

    盡管在(zai)各(ge)國(guo)經(jing)(jing)(jing)濟(ji)(ji)發展的(de)(de)過程(cheng)中(zhong)，國(guo)有企(qi)業是一個(ge)普遍的(de)(de)現象。但是對于(yu)為什(shen)么會在(zai)市(shi)(shi)場(chang)(chang)經(jing)(jing)(jing)濟(ji)(ji)條(tiao)件(jian)下(xia)出(chu)現國(guo)有企(qi)業，西(xi)方(fang)(fang)經(jing)(jing)(jing)濟(ji)(ji)學(xue)(xue)卻沒有給(gei)出(chu)回(hui)答(da)(da)。因此(ci)，對于(yu)市(shi)(shi)場(chang)(chang)經(jing)(jing)(jing)濟(ji)(ji)條(tiao)件(jian)下(xia)的(de)(de)國(guo)有企(qi)業的(de)(de)功能(neng)也(ye)就從談起。事實(shi)上，國(guo)有企(qi)業在(zai)市(shi)(shi)場(chang)(chang)經(jing)(jing)(jing)濟(ji)(ji)條(tiao)件(jian)下(xia)的(de)(de)功能(neng)問(wen)題(ti)，是西(xi)方(fang)(fang)經(jing)(jing)(jing)濟(ji)(ji)學(xue)(xue)沒有回(hui)答(da)(da)、也(ye)不愿意(yi)回(hui)答(da)(da)的(de)(de)問(wen)題(ti)。原因在(zai)于(yu)整個(ge)西(xi)方(fang)(fang)主(zhu)流(liu)經(jing)(jing)(jing)濟(ji)(ji)學(xue)(xue)理論(lun)全(quan)(quan)部建立在(zai)完善的(de)(de)市(shi)(shi)場(chang)(chang)經(jing)(jing)(jing)濟(ji)(ji)體(ti)(ti)系(xi)、健(jian)全(quan)(quan)的(de)(de)法律體(ti)(ti)制、健(jian)全(quan)(quan)的(de)(de)信(xin)用體(ti)(ti)制、與市(shi)(shi)場(chang)(chang)經(jing)(jing)(jing)濟(ji)(ji)相適應的(de)(de)政治、法律、社會、文化體(ti)(ti)系(xi)等等理論(lun)假設前提下(xia)的(de)(de)。國(guo)有企(qi)業的(de)(de)存在(zai)已經(jing)(jing)(jing)在(zai)相當程(cheng)度上超越(yue)了西(xi)方(fang)(fang)主(zhu)流(liu)經(jing)(jing)(jing)濟(ji)(ji)學(xue)(xue)的(de)(de)理論(lun)框架(jia)。

    二、馬克思(si)政治經濟學(xue)關于國(guo)有企業的研究

    1．馬克思經典(dian)著作中對國有(you)企(qi)業(ye)的(de)論(lun)述

    社(she)(she)會(hui)(hui)主(zhu)義國(guo)(guo)(guo)(guo)家(jia)(jia)(jia)國(guo)(guo)(guo)(guo)有(you)經濟(ji)的(de)(de)產(chan)(chan)(chan)生(sheng)緣自馬列主(zhu)義先(xian)哲對未來經濟(ji)發展的(de)(de)預(yu)想。馬克思曾設想的(de)(de)是(shi)，無(wu)產(chan)(chan)(chan)階(jie)(jie)級(ji)(ji)(ji)(ji)首先(xian)獲得政權，“無(wu)產(chan)(chan)(chan)階(jie)(jie)級(ji)(ji)(ji)(ji)將(jiang)利(li)(li)用自己的(de)(de)政治(zhi)統治(zhi)，一步(bu)(bu)一步(bu)(bu)地(di)奪取資(zi)產(chan)(chan)(chan)階(jie)(jie)級(ji)(ji)(ji)(ji)的(de)(de)全部(bu)資(zi)本，把一切(qie)(qie)生(sheng)產(chan)(chan)(chan)工具集(ji)中(zhong)在國(guo)(guo)(guo)(guo)家(jia)(jia)(jia)及組(zu)織成為(wei)(wei)統治(zhi)階(jie)(jie)級(ji)(ji)(ji)(ji)的(de)(de)無(wu)產(chan)(chan)(chan)階(jie)(jie)級(ji)(ji)(ji)(ji)手(shou)中(zhong)，并且盡可(ke)能快(kuai)地(di)增加(jia)生(sheng)產(chan)(chan)(chan)力的(de)(de)總量(liang)(liang)。”馬克思在研究了國(guo)(guo)(guo)(guo)家(jia)(jia)(jia)參與經濟(ji)活動(dong)(dong)的(de)(de)歷史事實發現，國(guo)(guo)(guo)(guo)家(jia)(jia)(jia)在推動(dong)(dong)社(she)(she)會(hui)(hui)生(sheng)產(chan)(chan)(chan)力發展中(zhong)能發揮很大的(de)(de)作用，“凡(fan)是(shi)由國(guo)(guo)(guo)(guo)家(jia)(jia)(jia)支配全國(guo)(guo)(guo)(guo)收入(ru)的(de)(de)地(di)方，國(guo)(guo)(guo)(guo)家(jia)(jia)(jia)就具有(you)推動(dong)(dong)廣大群(qun)眾的(de)(de)力量(liang)(liang)”。 恩格斯也(ye)(ye)曾表示(shi)：“無(wu)產(chan)(chan)(chan)階(jie)(jie)級(ji)(ji)(ji)(ji)將(jiang)取得國(guo)(guo)(guo)(guo)家(jia)(jia)(jia)政權，并且首先(xian)把生(sheng)產(chan)(chan)(chan)資(zi)料(liao)變(bian)為(wei)(wei)國(guo)(guo)(guo)(guo)家(jia)(jia)(jia)財產(chan)(chan)(chan)。但是(shi)，這(zhe)(zhe)樣一來他就消滅了作為(wei)(wei)無(wu)產(chan)(chan)(chan)階(jie)(jie)級(ji)(ji)(ji)(ji)的(de)(de)自身，消滅了一切(qie)(qie)階(jie)(jie)級(ji)(ji)(ji)(ji)差別和階(jie)(jie)級(ji)(ji)(ji)(ji)對立，也(ye)(ye)消滅了作為(wei)(wei)國(guo)(guo)(guo)(guo)家(jia)(jia)(jia)的(de)(de)國(guo)(guo)(guo)(guo)家(jia)(jia)(jia)”。 “無(wu)產(chan)(chan)(chan)階(jie)(jie)級(ji)(ji)(ji)(ji)將(jiang)取得社(she)(she)會(hui)(hui)權利(li)(li)，并且利(li)(li)用這(zhe)(zhe)個權力把擺脫(tuo)資(zi)產(chan)(chan)(chan)階(jie)(jie)級(ji)(ji)(ji)(ji)掌握的(de)(de)社(she)(she)會(hui)(hui)化生(sheng)產(chan)(chan)(chan)資(zi)料(liao)變(bian)為(wei)(wei)公共(gong)財產(chan)(chan)(chan)。通(tong)過這(zhe)(zhe)個行動(dong)(dong)，無(wu)產(chan)(chan)(chan)階(jie)(jie)級(ji)(ji)(ji)(ji)使(shi)生(sheng)產(chan)(chan)(chan)資(zi)料(liao)擺脫(tuo)了他們迄今具有(you)的(de)(de)資(zi)本屬性(xing)，給(gei)他們的(de)(de)社(she)(she)會(hui)(hui)性(xing)以充分的(de)(de)發展的(de)(de)自由。從此按照預(yu)定計(ji)劃的(de)(de)社(she)(she)會(hui)(hui)生(sheng)產(chan)(chan)(chan)就成為(wei)(wei)可(ke)能的(de)(de)”。

    因此，社會(hui)主義(yi)(yi)(yi)國(guo)(guo)(guo)(guo)家國(guo)(guo)(guo)(guo)有(you)(you)經濟(ji)的(de)(de)(de)出現有(you)(you)其特殊(shu)性(xing)——先有(you)(you)理(li)論(lun)指(zhi)導(dao)，后(hou)有(you)(you)實(shi)踐(jian)。在馬克(ke)(ke)思和恩(en)格斯的(de)(de)(de)設想中，國(guo)(guo)(guo)(guo)家占有(you)(you)生產(chan)資料(liao)，是(shi)向共產(chan)主義(yi)(yi)(yi)過渡的(de)(de)(de)一個必(bi)然(ran)(ran)環節。要克(ke)(ke)服資本主義(yi)(yi)(yi)經濟(ji)的(de)(de)(de)無(wu)政(zheng)府狀態就必(bi)須實(shi)行計劃(hua)(hua)經濟(ji)，計劃(hua)(hua)經濟(ji)的(de)(de)(de)歷史必(bi)然(ran)(ran)性(xing)是(shi)國(guo)(guo)(guo)(guo)有(you)(you)經濟(ji)的(de)(de)(de)邏輯(ji)基礎，大量的(de)(de)(de)國(guo)(guo)(guo)(guo)有(you)(you)企業的(de)(de)(de)建(jian)立使(shi)得(de)計劃(hua)(hua)經濟(ji)可能執行。包括我(wo)國(guo)(guo)(guo)(guo)在內的(de)(de)(de)社會(hui)主義(yi)(yi)(yi)國(guo)(guo)(guo)(guo)家在革命取(qu)得(de)勝利之后(hou)，大力發(fa)展(zhan)國(guo)(guo)(guo)(guo)有(you)(you)經濟(ji)，使(shi)得(de)社會(hui)主義(yi)(yi)(yi)國(guo)(guo)(guo)(guo)家國(guo)(guo)(guo)(guo)有(you)(you)經濟(ji)的(de)(de)(de)發(fa)展(zhan)成為一個重(zhong)要的(de)(de)(de)歷史現象。

    2．列寧的新經(jing)濟政策涉及國有企業改(gai)革的內容

    在列寧(ning)的(de)(de)新(xin)經濟(ji)政策中，涉及到(dao)了國(guo)(guo)有(you)企業的(de)(de)改革(ge)問題(ti)。1920年(nian)11月22日，列寧(ning)簽署(shu)頒發《租(zu)讓法令》，在蘇維埃政權監督下，把國(guo)(guo)家(jia)無力(li)經營的(de)(de)某些礦山、森(sen)林、油田等，按照一定(ding)的(de)(de)條件(jian)出租(zu)給外(wai)國(guo)(guo)資本家(jia)經營，利(li)用(yong)資本主(zhu)義國(guo)(guo)家(jia)的(de)(de)資金(jin)、技術、生(sheng)產設備和管理(li)經驗，迅速恢復和發展俄國(guo)(guo)的(de)(de)社會生(sheng)產力(li)。《租(zu)讓法令》規定(ding)，承租(zu)人可(ke)以(yi)獲(huo)得(de)合同(tong)規定(ding)數量的(de)(de)產品，并可(ke)以(yi)將這(zhe)部(bu)(bu)分產品運往國(guo)(guo)外(wai)，保(bao)證承租(zu)人投入企業的(de)(de)財產得(de)到(dao)全部(bu)(bu)補償，不(bu)被沒收和征用(yong)。承租(zu)人在遵守勞動法的(de)(de)條件(jian)下，可(ke)以(yi)雇用(yong)俄國(guo)(guo)工人和職(zhi)員。政府不(bu)得(de)單方改變租(zu)讓協議的(de)(de)條款(kuan)。

    蘇俄在1921年12月即重新(xin)規定(ding)：“凡(fan)雇(gu)傭(yong)工人二十(shi)名以(yi)下的(de)小(xiao)(xiao)企業，不論(lun)是(shi)否已被(bei)國(guo)(guo)家(jia)(jia)接管(guan)，一律歸還(huan)原業主(zhu)(zhu)(zhu)(zhu)或者出租。”這實際上(shang)(shang)是(shi)鼓勵發(fa)展(zhan)私人資(zi)(zi)本(ben)主(zhu)(zhu)(zhu)(zhu)義(yi) 。至1922年上(shang)(shang)半年，私人資(zi)(zi)本(ben)主(zhu)(zhu)(zhu)(zhu)義(yi)企業已達257個 。1923年末，在蘇維埃政(zheng)權(quan)的(de)監(jian)督下，把7500個國(guo)(guo)家(jia)(jia)無力經營的(de)中小(xiao)(xiao)企業或林地(di)等出租給本(ben)國(guo)(guo)資(zi)(zi)本(ben)家(jia)(jia)經營，以(yi)便利用資(zi)(zi)本(ben)主(zhu)(zhu)(zhu)(zhu)義(yi)技術和(he)資(zi)(zi)金，恢復(fu)發(fa)展(zhan)生(sheng)產。列寧把新(xin)經濟(ji)政(zheng)策(ce)稱之為“退(tui)卻”，是(shi)向(xiang)資(zi)(zi)本(ben)主(zhu)(zhu)(zhu)(zhu)義(yi)的(de)退(tui)卻，“我們不僅要(yao)退(tui)到國(guo)(guo)家(jia)(jia)資(zi)(zi)本(ben)主(zhu)(zhu)(zhu)(zhu)義(yi)上(shang)(shang)去，而且要(yao)退(tui)到由國(guo)(guo)家(jia)(jia)調節的(de)商業和(he)貨(huo)幣流通”，“在新(xin)的(de)道路上(shang)(shang)發(fa)展(zhan)國(guo)(guo)家(jia)(jia)資(zi)(zi)本(ben)主(zhu)(zhu)(zhu)(zhu)義(yi)。

    還(huan)有(you)一(yi)些當時(shi)的(de)俄共(gong)領導人進一(yi)步計(ji)劃調節和市場(chang)(chang)(chang)調節怎樣(yang)結合的(de)問(wen)題。托(tuo)洛茨基(ji)曾(ceng)經探討了(le)計(ji)劃經濟的(de)主(zhu)要基(ji)礎，“第(di)一(yi)是軍隊，它任何時(shi)候都(dou)不(bu)(bu)會(hui)在市場(chang)(chang)(chang)的(de)基(ji)礎上生存。第(di)二是交通。第(di)三(san)是在我國為交通、軍隊或國有(you)工(gong)(gong)(gong)業(ye)其(qi)它領域(yu)(yu)服務的(de)重(zhong)(zhong)工(gong)(gong)(gong)業(ye)。這是三(san)條大(da)鯨魚，如果將它們(men)放入我國市場(chang)(chang)(chang)這個小水(shui)(shui)洼是不(bu)(bu)會(hui)有(you)什(shen)么結果的(de)：鯨魚是龐然(ran)大(da)物，水(shui)(shui)洼暫且(qie)還(huan)是水(shui)(shui)洼。這就是計(ji)劃問(wen)題的(de)出發點(dian)”。 “我們(men)只能逐(zhu)步地、緩(huan)慢地將我國的(de)冶金(jin)工(gong)(gong)(gong)業(ye)、煤炭工(gong)(gong)(gong)業(ye)、石(shi)油工(gong)(gong)(gong)業(ye)以(yi)及機器制造業(ye)從戰時(shi)共(gong)產主(zhu)義的(de)干(gan)船塢放入市場(chang)(chang)(chang)的(de)水(shui)(shui)域(yu)(yu)中去。假如我們(men)一(yi)定(ding)要讓(rang)重(zhong)(zhong)工(gong)(gong)(gong)業(ye)參與市場(chang)(chang)(chang)角逐(zhu)，那它就會(hui)擱淺，因為重(zhong)(zhong)工(gong)(gong)(gong)業(ye)對我們(men)的(de)市場(chang)(chang)(chang)來說(shuo)過于‘沉重(zhong)(zhong)’了(le)。我們(men)要用預(yu)算來支撐重(zhong)(zhong)工(gong)(gong)(gong)業(ye)，使之不(bu)(bu)致垮臺和擱淺。這就是計(ji)劃的(de)方(fang)法(fa)。”

    從上述表述可以發現，新經(jing)(jing)(jing)(jing)濟政(zheng)(zheng)策(ce)留給市(shi)場調(diao)節的(de)(de)經(jing)(jing)(jing)(jing)濟領域(yu)(yu)主(zhu)要(yao)還是輕工(gong)業(ye)領域(yu)(yu)，而重工(gong)業(ye)領域(yu)(yu)仍(reng)然需要(yao)依靠預算，也(ye)就用(yong)是計(ji)劃經(jing)(jing)(jing)(jing)濟方式來發展。列(lie)寧的(de)(de)新經(jing)(jing)(jing)(jing)濟政(zheng)(zheng)策(ce)主(zhu)要(yao)是考(kao)慮(lv)如何在發展蘇維(wei)埃國有經(jing)(jing)(jing)(jing)濟中注入市(shi)場經(jing)(jing)(jing)(jing)濟的(de)(de)原則(ze)，并(bing)且應(ying)當(dang)在所有制層面(mian)做出(chu)(chu)調(diao)整。但(dan)是，新經(jing)(jing)(jing)(jing)濟政(zheng)(zheng)策(ce)本(ben)身似乎(hu)并(bing)沒有明確地(di)提出(chu)(chu)并(bing)論證在這一過程(cheng)中，國有經(jing)(jing)(jing)(jing)濟應(ying)扮演何種角(jiao)色。但(dan)是，從政(zheng)(zheng)策(ce)實踐的(de)(de)角(jiao)度大體(ti)可以看出(chu)(chu)新經(jing)(jing)(jing)(jing)濟的(de)(de)政(zheng)(zheng)策(ce)脈絡，即私人資本(ben)主(zhu)義經(jing)(jing)(jing)(jing)濟成分主(zhu)要(yao)集中于小企業(ye)領域(yu)(yu)。但(dan)是這些政(zheng)(zheng)策(ce)帶有明顯的(de)(de)臨時過渡的(de)(de)性質(zhi)。

    新(xin)經(jing)濟(ji)政(zheng)策(ce)由(you)于(yu)立足于(yu)現(xian)有(you)(you)資本主(zhu)義(yi)關系，取得階段(duan)性成(cheng)功。1921年(nian)一(yi)年(nian)里，蘇俄(e)從國(guo)(guo)外訂購幾千(qian)臺(tai)機車，幾百輛(liang)油罐(guan)車，進口一(yi)千(qian)多(duo)(duo)萬普(pu)特糧(liang)食。1922年(nian)同歐洲20多(duo)(duo)個國(guo)(guo)家談生(sheng)意，商(shang)業貿易與(yu)國(guo)(guo)際市場初步接軌。各種有(you)(you)益的(de)(de)探索和(he)嘗試，使俄(e)國(guo)(guo)的(de)(de)資源(yuan)得到利用，市場得到發展。由(you)于(yu)國(guo)(guo)有(you)(you)化注入(ru)商(shang)業經(jing)濟(ji)原則(ze)，解決了(le)工(gong)人(ren)階級(ji)同農民(min)小生(sheng)產矛盾(dun)，解決了(le)同私人(ren)資本主(zhu)義(yi)矛盾(dun)。新(xin)經(jing)濟(ji)政(zheng)策(ce)，把商(shang)品(pin)交換放在(zai)首位，作(zuo)為主(zhu)要杠桿，實現(xian)多(duo)(duo)種經(jing)濟(ji)成(cheng)分的(de)(de)聯系和(he)共同發展，更加有(you)(you)利于(yu)完善大工(gong)業企業國(guo)(guo)有(you)(you)化，有(you)(you)力促進了(le)蘇維埃(ai)國(guo)(guo)家經(jing)濟(ji)進入(ru)發展新(xin)階段(duan)。

    3．毛澤(ze)東(dong)著作中涉(she)及國有企業(ye)的內(nei)容

    毛(mao)澤東論(lun)(lun)國有(you)企業主要(yao)(yao)集中于毛(mao)澤東在(zai)(zai)1956年(nian)發表(biao)的《論(lun)(lun)十大(da)關(guan)系(xi)》中，集中討論(lun)(lun)了企業經(jing)營自(zi)主權(quan)問(wen)題。毛(mao)澤東在(zai)(zai)論(lun)(lun)十大(da)關(guan)系(xi)中指(zhi)出：“把什(shen)么東西(xi)統(tong)統(tong)都(dou)集中在(zai)(zai)中央或(huo)省(sheng)市(shi)，不給工(gong)廠一(yi)(yi)(yi)點權(quan)力，一(yi)(yi)(yi)點機動的余地，一(yi)(yi)(yi)點利(li)益，恐(kong)怕不妥。中央、省(sheng)市(shi)和工(gong)廠的權(quan)益究(jiu)竟(jing)應(ying)當各(ge)有(you)多大(da)才適當，我(wo)們經(jing)驗(yan)不多，還要(yao)(yao)研究(jiu)。從(cong)原(yuan)則上說，統(tong)一(yi)(yi)(yi)性(xing)(xing)(xing)和獨立(li)(li)性(xing)(xing)(xing)是(shi)對(dui)立(li)(li)的統(tong)一(yi)(yi)(yi)，要(yao)(yao)有(you)統(tong)一(yi)(yi)(yi)性(xing)(xing)(xing)，也(ye)要(yao)(yao)有(you)獨立(li)(li)性(xing)(xing)(xing)。比(bi)如我(wo)們現在(zai)(zai)開(kai)會(hui)是(shi)統(tong)一(yi)(yi)(yi)性(xing)(xing)(xing)，散(san)會(hui)以后(hou)有(you)人(ren)(ren)(ren)散(san)步，有(you)人(ren)(ren)(ren)讀書，有(you)人(ren)(ren)(ren)吃(chi)飯，就是(shi)獨立(li)(li)性(xing)(xing)(xing)。如果我(wo)們不給每個人(ren)(ren)(ren)散(san)會(hui)后(hou)的獨立(li)(li)性(xing)(xing)(xing)，一(yi)(yi)(yi)直把會(hui)無休止地開(kai)下(xia)去，不是(shi)所有(you)的人(ren)(ren)(ren)都(dou)要(yao)(yao)死(si)光嗎?個人(ren)(ren)(ren)是(shi)這樣(yang)(yang)，工(gong)廠和其他生產單(dan)位(wei)也(ye)是(shi)這樣(yang)(yang)。各(ge)個生產單(dan)位(wei)都(dou)要(yao)(yao)有(you)一(yi)(yi)(yi)個與統(tong)一(yi)(yi)(yi)性(xing)(xing)(xing)相聯系(xi)的獨立(li)(li)性(xing)(xing)(xing)，才會(hui)發展(zhan)得更加活潑(po)。

    4．鄧小平(ping)著作中涉及國(guo)有企業的內容

    鄧小平(ping)同志創造性地提出了一(yi)系列重要論述，構成了社會主義市場經濟理(li)論的重要組成部分。小平(ping)同志對于國(guo)有企業(ye)管理(li)和改(gai)革(ge)的思想可(ke)以(yi)歸(gui)納為(wei)以(yi)下幾(ji)點：

    一(yi)(yi)是明(ming)確(que)國(guo)(guo)企改革改造的方(fang)向就(jiu)是按經(jing)(jing)濟規律(lv)(lv)辦事。他指出(chu)，企業管理，過去是蘇聯那一(yi)(yi)套，沒(mei)有跳(tiao)出(chu)那個圈子。現在要使所(suo)有的人開(kai)動腦筋(jin)，……一(yi)(yi)定(ding)要按照國(guo)(guo)際先(xian)進的管理方(fang)法、先(xian)進的經(jing)(jing)營方(fang)法、先(xian)進的定(ding)額(e)來管理，也就(jiu)是按照經(jing)(jing)濟規律(lv)(lv)管理經(jing)(jing)濟，一(yi)(yi)句話，就(jiu)是要革命，不要改良，不要修修補補。

    二是(shi)調(diao)政(zheng)企(qi)分(fen)(fen)開(kai)、兩權(quan)(quan)分(fen)(fen)離(li)。處理好政(zheng)府與企(qi)業的(de)(de)關系，是(shi)經(jing)(jing)(jing)(jing)濟體制(zhi)改(gai)革(ge)(ge)和行(xing)政(zheng)管(guan)理體制(zhi)改(gai)革(ge)(ge)的(de)(de)重(zhong)大(da)任務，也(ye)是(shi)國(guo)有企(qi)業改(gai)革(ge)(ge)的(de)(de)重(zhong)點和難(nan)點。鄧(deng)小平同志強調(diao)“企(qi)業下(xia)放，政(zheng)企(qi)分(fen)(fen)開(kai)，是(shi)經(jing)(jing)(jing)(jing)濟體制(zhi)改(gai)革(ge)(ge)，也(ye)是(shi)政(zheng)治體制(zhi)改(gai)革(ge)(ge)。下(xia)放總會遇到障礙。現在機構臃腫(zhong)，有的(de)(de)部委(wei)據(ju)說有上萬人(ren)，必須精簡。否(fou)則，這(zhe)么多(duo)人(ren)，就(jiu)要(yao)當‘婆婆’，攬(lan)權(quan)(quan)。” 小平同志還(huan)強調(diao)指出(chu)，要(yao)“用多(duo)種形式把所(suo)有權(quan)(quan)和經(jing)(jing)(jing)(jing)營(ying)(ying)權(quan)(quan)分(fen)(fen)開(kai)，以(yi)調(diao)動企(qi)業的(de)(de)積極性，這(zhe)是(shi)改(gai)革(ge)(ge)的(de)(de)一(yi)個很重(zhong)要(yao)的(de)(de)方(fang)面(mian)。”鄧(deng)小平同志還(huan)進(jin)一(yi)步指出(chu)：“許(xu)多(duo)經(jing)(jing)(jing)(jing)營(ying)(ying)形式，都屬于發展生產力的(de)(de)手段、方(fang)法，既可以(yi)為(wei)資(zi)本(ben)主(zhu)(zhu)義所(suo)用，也(ye)可以(yi)為(wei)社會主(zhu)(zhu)義所(suo)用，誰用得好，就(jiu)為(wei)誰服務。” 鄧(deng)小平同志的(de)(de)這(zhe)一(yi)論述對(dui)打破所(suo)有權(quan)(quan)和經(jing)(jing)(jing)(jing)營(ying)(ying)權(quan)(quan)分(fen)(fen)開(kai)問題上的(de)(de)思想束縛起到了重(zhong)要(yao)作用。

    三是(shi)要(yao)把(ba)擴大(da)企(qi)業(ye)自主(zhu)權作為改革(ge)的(de)重要(yao)內容。他(ta)提出，企(qi)業(ye)要(yao)有主(zhu)動(dong)權、機動(dong)權，如用人多少，要(yao)增(zeng)加點什么，減少點什么，應該有權處理。他(ta)曾(ceng)深刻(ke)指(zhi)出：“企(qi)業(ye)沒有權利(li)，也就沒有義務，權利(li)和義務都在國家手里。企(qi)業(ye)對生產的(de)好壞不承(cheng)擔責任，包袱(fu)都由國家背(bei)起來。”

    四是(shi)強調打破(po)平(ping)均(jun)主義，堅持(chi)按勞分配的(de)原(yuan)則，健全和深化考核和人事(shi)制度(du)。“我們(men)要堅持(chi)按勞分配的(de)原(yuan)則，不能再(zai)搞平(ping)均(jun)主義，平(ping)均(jun)主義害死人，要鼓(gu)勵上進，不能吃大鍋飯。要建立各方面的(de)考核制度(du)。

    五是強調(diao)企(qi)(qi)業改革(ge)核(he)心是解(jie)決(jue)(jue)搞活國(guo)營(ying)大中型企(qi)(qi)業的問題。1986年鄧(deng)小平同志指出：“企(qi)(qi)業改革(ge)主(zhu)要是解(jie)決(jue)(jue)搞活國(guo)營(ying)大中型企(qi)(qi)業的問題。”

    總體來看：列寧(ning)、毛澤(ze)東、鄧(deng)小平(ping)等革(ge)命領袖從(cong)各國(guo)(guo)(guo)(guo)社(she)會主(zhu)(zhu)義(yi)建設的(de)(de)具體出(chu)發，在(zai)不(bu)同程(cheng)度上對于國(guo)(guo)(guo)(guo)有企(qi)(qi)業(ye)(ye)改革(ge)和管理(li)都有許多創(chuang)造性(xing)(xing)地(di)(di)理(li)論表(biao)述(shu)。這(zhe)(zhe)(zhe)些創(chuang)新可以歸(gui)結為：國(guo)(guo)(guo)(guo)有企(qi)(qi)業(ye)(ye)的(de)(de)改革(ge)和發展在(zai)大的(de)(de)方(fang)向上必須(xu)按經(jing)(jing)濟(ji)(ji)(ji)規律辦事，必須(xu)重視商品經(jing)(jing)濟(ji)(ji)(ji)原則，必須(xu)重視市場(chang)對于經(jing)(jing)濟(ji)(ji)(ji)的(de)(de)調節(jie)作用；在(zai)企(qi)(qi)業(ye)(ye)內部必須(xu)重視經(jing)(jing)濟(ji)(ji)(ji)核算、必須(xu)堅持科學管理(li)，堅持按勞分(fen)配；應(ying)當擴大企(qi)(qi)業(ye)(ye)經(jing)(jing)營自(zi)主(zhu)(zhu)權；在(zai)企(qi)(qi)業(ye)(ye)所有制問題(ti)上，不(bu)搞單一的(de)(de)公有制，主(zhu)(zhu)張(zhang)公有制為主(zhu)(zhu)的(de)(de)條件下實(shi)現多種所有制形式、多種經(jing)(jing)濟(ji)(ji)(ji)成分(fen)共存。由于時代的(de)(de)局限性(xing)(xing)，這(zhe)(zhe)(zhe)些理(li)論主(zhu)(zhu)要(yao)還(huan)集中于論述(shu)如何搞活國(guo)(guo)(guo)(guo)有企(qi)(qi)業(ye)(ye)和國(guo)(guo)(guo)(guo)有經(jing)(jing)濟(ji)(ji)(ji)的(de)(de)問題(ti)。但(dan)是這(zhe)(zhe)(zhe)些論述(shu)都程(cheng)度不(bu)同地(di)(di)涉(she)及到了市場(chang)經(jing)(jing)濟(ji)(ji)(ji)和國(guo)(guo)(guo)(guo)有企(qi)(qi)業(ye)(ye)關系(xi)問題(ti)。

    三、當代國內關于(yu)國有企業功(gong)能的理論研究

    改革開放(fang)以來，國(guo)(guo)內(nei)學(xue)者借鑒國(guo)(guo)外理論的(de)前提下，對于(yu)國(guo)(guo)有(you)企業(ye)的(de)這種經(jing)濟現象進行了大(da)量的(de)研(yan)究。其(qi)中研(yan)究涉及(ji)國(guo)(guo)有(you)企業(ye)功(gong)能的(de)不少，但是其(qi)中絕大(da)多數(shu)停留在(zai)解釋(shi)有(you)關文件的(de)水平(ping)，另外一(yi)些是在(zai)運用西方經(jing)濟學(xue)觀點對國(guo)(guo)內(nei)經(jing)濟現象簡單(dan)加以解釋(shi)。

    張(zhang)維迎運用委(wei)(wei)托代(dai)理(li)(li)有(you)關理(li)(li)論分(fen)析了國有(you)企(qi)業(ye)(ye)(ye)中的(de)(de)激勵(li)問題。他認為盡管(guan)國有(you)產權在(zai)(zai)(zai)概(gai)念(nian)上可以(yi)是明確的(de)(de)，但(dan)一(yi)(yi)(yi)(yi)個(ge)有(you)效(xiao)的(de)(de)產權還(huan)要能在(zai)(zai)(zai)現實(shi)中有(you)效(xiao)行使。并(bing)且(qie)在(zai)(zai)(zai)所(suo)有(you)權和控制權相分(fen)離的(de)(de)現代(dai)企(qi)業(ye)(ye)(ye)中，始終存(cun)在(zai)(zai)(zai)著委(wei)(wei)托人(ren)與代(dai)理(li)(li)人(ren)之間的(de)(de)利益(yi)沖(chong)突(tu)，公司(si)治理(li)(li)結(jie)構作(zuo)為這一(yi)(yi)(yi)(yi)沖(chong)突(tu)的(de)(de)解決方案也(ye)仍(reng)然要承受代(dai)理(li)(li)費用。國有(you)企(qi)業(ye)(ye)(ye)將這一(yi)(yi)(yi)(yi)問題推(tui)向極(ji)端。一(yi)(yi)(yi)(yi)方面，作(zuo)為十(shi)幾(ji)億(yi)委(wei)(wei)托人(ren)之一(yi)(yi)(yi)(yi)，對每(mei)個(ge)人(ren)來講(jiang)，對代(dai)理(li)(li)人(ren)的(de)(de)監督相當于公共物品，誰也(ye)沒有(you)積極(ji)性(xing)在(zai)(zai)(zai)這方面作(zuo)過多投入。另一(yi)(yi)(yi)(yi)方面，從全(quan)國人(ren)民這個(ge)初始委(wei)(wei)托人(ren)到企(qi)業(ye)(ye)(ye)代(dai)理(li)(li)人(ren)之間，有(you)著過多的(de)(de)環節，從而有(you)著過長的(de)(de)委(wei)(wei)托代(dai)理(li)(li)鏈(lian)條；每(mei)經過一(yi)(yi)(yi)(yi)個(ge)委(wei)(wei)托代(dai)理(li)(li)的(de)(de)環節，來自初始委(wei)(wei)托人(ren)的(de)(de)強烈的(de)(de)激勵(li)和監督動力和信息就會部分(fen)衰減，以(yi)致到了企(qi)業(ye)(ye)(ye)這個(ge)端頭幾(ji)乎喪(sang)失(shi)殆盡了。

    國(guo)內比(bi)較著(zhu)名(ming)的經濟(ji)學(xue)家皆論(lun)及國(guo)有企業(ye)的功能，基(ji)本(ben)觀點也大體一致。樊綱指出，在(zai)市場(chang)經濟(ji)中建立國(guo)有企業(ye)要發(fa)揮兩個主要作(zuo)用：一是實(shi)現(xian)市場(chang)機制自身不能達到(dao)的，而(er)且(qie)政府也難以用其他(ta)間接干預手段(duan)來實(shi)現(xian)的某(mou)些社會政策目標；二是發(fa)展戰略性(xing)民(min)族產業(ye)，特別是基(ji)礎(chu)產業(ye)和高新(xin)技術產業(ye)。

    進(jin)(jin)一(yi)步地他指(zhi)出(chu)國(guo)(guo)有(you)(you)(you)(you)(you)企(qi)(qi)(qi)(qi)業(ye)(ye)(ye)(ye)(ye)(ye)(ye)(ye)的(de)(de)(de)(de)(de)(de)(de)(de)(de)主要(yao)活動領域：（1）在(zai)競(jing)(jing)爭(zheng)性(xing)(xing)產業(ye)(ye)(ye)(ye)(ye)(ye)(ye)(ye)中(zhong)，國(guo)(guo)有(you)(you)(you)(you)(you)企(qi)(qi)(qi)(qi)業(ye)(ye)(ye)(ye)(ye)(ye)(ye)(ye)不宜過多進(jin)(jin)入(ru)(ru)。國(guo)(guo)有(you)(you)(you)(you)(you)企(qi)(qi)(qi)(qi)業(ye)(ye)(ye)(ye)(ye)(ye)(ye)(ye)應盡可(ke)能(neng)退出(chu)一(yi)般性(xing)(xing)的(de)(de)(de)(de)(de)(de)(de)(de)(de)以(yi)利潤最大化為目(mu)標(biao)(biao)的(de)(de)(de)(de)(de)(de)(de)(de)(de)競(jing)(jing)爭(zheng)性(xing)(xing)行(xing)業(ye)(ye)(ye)(ye)(ye)(ye)(ye)(ye)。在(zai)戰略性(xing)(xing)的(de)(de)(de)(de)(de)(de)(de)(de)(de)競(jing)(jing)爭(zheng)性(xing)(xing)行(xing)業(ye)(ye)(ye)(ye)(ye)(ye)(ye)(ye)中(zhong)，國(guo)(guo)企(qi)(qi)(qi)(qi)可(ke)以(yi)作為少(shao)數的(de)(de)(de)(de)(de)(de)(de)(de)(de)骨干企(qi)(qi)(qi)(qi)業(ye)(ye)(ye)(ye)(ye)(ye)(ye)(ye)而存在(zai)，主要(yao)是(shi)(shi)(shi)(shi)為了形成(cheng)和增強戰略產業(ye)(ye)(ye)(ye)(ye)(ye)(ye)(ye)的(de)(de)(de)(de)(de)(de)(de)(de)(de)國(guo)(guo)際(ji)競(jing)(jing)爭(zheng)力。 （2）在(zai)各類壟(long)斷(duan)(duan)行(xing)業(ye)(ye)(ye)(ye)(ye)(ye)(ye)(ye)中(zhong)，其中(zhong)有(you)(you)(you)(you)(you)些(xie)(xie)(xie)產業(ye)(ye)(ye)(ye)(ye)(ye)(ye)(ye)，主要(yao)由國(guo)(guo)有(you)(you)(you)(you)(you)企(qi)(qi)(qi)(qi)業(ye)(ye)(ye)(ye)(ye)(ye)(ye)(ye)來經營(ying)，甚至不允許非(fei)(fei)國(guo)(guo)有(you)(you)(you)(you)(you)企(qi)(qi)(qi)(qi)業(ye)(ye)(ye)(ye)(ye)(ye)(ye)(ye)的(de)(de)(de)(de)(de)(de)(de)(de)(de)進(jin)(jin)入(ru)(ru)。但是(shi)(shi)(shi)(shi)即使(shi)是(shi)(shi)(shi)(shi)壟(long)斷(duan)(duan)產業(ye)(ye)(ye)(ye)(ye)(ye)(ye)(ye)，非(fei)(fei)國(guo)(guo)有(you)(you)(you)(you)(you)企(qi)(qi)(qi)(qi)業(ye)(ye)(ye)(ye)(ye)(ye)(ye)(ye)也未(wei)必(bi)絕對不宜進(jin)(jin)入(ru)(ru)。特(te)別(bie)(bie)是(shi)(shi)(shi)(shi)隨著技術(shu)的(de)(de)(de)(de)(de)(de)(de)(de)(de)進(jin)(jin)步和管(guan)理水(shui)平的(de)(de)(de)(de)(de)(de)(de)(de)(de)提高(gao)，過去(qu)的(de)(de)(de)(de)(de)(de)(de)(de)(de)壟(long)斷(duan)(duan)行(xing)業(ye)(ye)(ye)(ye)(ye)(ye)(ye)(ye)可(ke)以(yi)成(cheng)為競(jing)(jing)爭(zheng)行(xing)業(ye)(ye)(ye)(ye)(ye)(ye)(ye)(ye)，至少(shao)，壟(long)斷(duan)(duan)行(xing)業(ye)(ye)(ye)(ye)(ye)(ye)(ye)(ye)中(zhong)真正具有(you)(you)(you)(you)(you)"自(zi)然壟(long)斷(duan)(duan)"性(xing)(xing)的(de)(de)(de)(de)(de)(de)(de)(de)(de)領域會(hui)變得(de)越來越小。因此，"自(zi)然壟(long)斷(duan)(duan)"性(xing)(xing)未(wei)必(bi)永遠是(shi)(shi)(shi)(shi)國(guo)(guo)企(qi)(qi)(qi)(qi)保(bao)持獨占的(de)(de)(de)(de)(de)(de)(de)(de)(de)充分理由。特(te)別(bie)(bie)值得(de)注意的(de)(de)(de)(de)(de)(de)(de)(de)(de)是(shi)(shi)(shi)(shi)，有(you)(you)(you)(you)(you)些(xie)(xie)(xie)產業(ye)(ye)(ye)(ye)(ye)(ye)(ye)(ye)的(de)(de)(de)(de)(de)(de)(de)(de)(de)壟(long)斷(duan)(duan)性(xing)(xing)實(shi)際(ji)上(shang)是(shi)(shi)(shi)(shi)政府的(de)(de)(de)(de)(de)(de)(de)(de)(de)管(guan)制(zhi)政策(ce)所造成(cheng)的(de)(de)(de)(de)(de)(de)(de)(de)(de)，完全有(you)(you)(you)(you)(you)必(bi)要(yao)鼓勵非(fei)(fei)國(guo)(guo)有(you)(you)(you)(you)(you)企(qi)(qi)(qi)(qi)業(ye)(ye)(ye)(ye)(ye)(ye)(ye)(ye)進(jin)(jin)入(ru)(ru)這類產業(ye)(ye)(ye)(ye)(ye)(ye)(ye)(ye)，打破壟(long)斷(duan)(duan)，形成(cheng)競(jing)(jing)爭(zheng)，這非(fei)(fei)常有(you)(you)(you)(you)(you)助(zhu)于(yu)提高(gao)生產效(xiao)率和服務質量(liang)。（3）一(yi)般來說，越是(shi)(shi)(shi)(shi)要(yao)求兼顧社會(hui)目(mu)標(biao)(biao)的(de)(de)(de)(de)(de)(de)(de)(de)(de)產業(ye)(ye)(ye)(ye)(ye)(ye)(ye)(ye)（特(te)別(bie)(bie)是(shi)(shi)(shi)(shi)以(yi)社會(hui)目(mu)標(biao)(biao)為主的(de)(de)(de)(de)(de)(de)(de)(de)(de)產業(ye)(ye)(ye)(ye)(ye)(ye)(ye)(ye)），希(xi)望國(guo)(guo)有(you)(you)(you)(you)(you)企(qi)(qi)(qi)(qi)業(ye)(ye)(ye)(ye)(ye)(ye)(ye)(ye)發揮(hui)(hui)較大作用的(de)(de)(de)(de)(de)(de)(de)(de)(de)要(yao)求就越強。在(zai)這些(xie)(xie)(xie)領域，非(fei)(fei)國(guo)(guo)有(you)(you)(you)(you)(you)企(qi)(qi)(qi)(qi)業(ye)(ye)(ye)(ye)(ye)(ye)(ye)(ye)不是(shi)(shi)(shi)(shi)絕對沒有(you)(you)(you)(you)(you)發揮(hui)(hui)作用的(de)(de)(de)(de)(de)(de)(de)(de)(de)空間(jian)(jian)，只要(yao)政府實(shi)施適(shi)當的(de)(de)(de)(de)(de)(de)(de)(de)(de)管(guan)制(zhi)政策(ce)，非(fei)(fei)國(guo)(guo)有(you)(you)(you)(you)(you)企(qi)(qi)(qi)(qi)業(ye)(ye)(ye)(ye)(ye)(ye)(ye)(ye)也能(neng)夠發揮(hui)(hui)積極的(de)(de)(de)(de)(de)(de)(de)(de)(de)作用。但是(shi)(shi)(shi)(shi)，國(guo)(guo)有(you)(you)(you)(you)(you)企(qi)(qi)(qi)(qi)業(ye)(ye)(ye)(ye)(ye)(ye)(ye)(ye)的(de)(de)(de)(de)(de)(de)(de)(de)(de)優點往(wang)(wang)(wang)往(wang)(wang)(wang)表現得(de)更(geng)(geng)為突出(chu)。 （4）在(zai)技術(shu)方面國(guo)(guo)際(ji)競(jing)(jing)爭(zheng)非(fei)(fei)常強的(de)(de)(de)(de)(de)(de)(de)(de)(de)產業(ye)(ye)(ye)(ye)(ye)(ye)(ye)(ye)（例(li)如航(hang)天、航(hang)空、核工(gong)業(ye)(ye)(ye)(ye)(ye)(ye)(ye)(ye)等(deng)）中(zhong)，往(wang)(wang)(wang)往(wang)(wang)(wang)更(geng)(geng)需要(yao)國(guo)(guo)有(you)(you)(you)(you)(you)企(qi)(qi)(qi)(qi)業(ye)(ye)(ye)(ye)(ye)(ye)(ye)(ye)的(de)(de)(de)(de)(de)(de)(de)(de)(de)進(jin)(jin)入(ru)(ru)。因為，對于(yu)這些(xie)(xie)(xie)產業(ye)(ye)(ye)(ye)(ye)(ye)(ye)(ye)，主要(yao)的(de)(de)(de)(de)(de)(de)(de)(de)(de)問(wen)題不是(shi)(shi)(shi)(shi)企(qi)(qi)(qi)(qi)業(ye)(ye)(ye)(ye)(ye)(ye)(ye)(ye)間(jian)(jian)的(de)(de)(de)(de)(de)(de)(de)(de)(de)競(jing)(jing)爭(zheng)，而是(shi)(shi)(shi)(shi)國(guo)(guo)家間(jian)(jian)的(de)(de)(de)(de)(de)(de)(de)(de)(de)產業(ye)(ye)(ye)(ye)(ye)(ye)(ye)(ye)競(jing)(jing)爭(zheng)和科技實(shi)力競(jing)(jing)爭(zheng)，由國(guo)(guo)家采取特(te)殊的(de)(de)(de)(de)(de)(de)(de)(de)(de)產業(ye)(ye)(ye)(ye)(ye)(ye)(ye)(ye)組織方式集(ji)中(zhong)力量(liang)進(jin)(jin)行(xing)研制(zhi)和開發，往(wang)(wang)(wang)往(wang)(wang)(wang)更(geng)(geng)有(you)(you)(you)(you)(you)助(zhu)于(yu)產業(ye)(ye)(ye)(ye)(ye)(ye)(ye)(ye)技術(shu)進(jin)(jin)步特(te)別(bie)(bie)是(shi)(shi)(shi)(shi)重大技術(shu)突破。

    陸俊(jun)華進一步提(ti)出中(zhong)央(yang)企(qi)(qi)(qi)業(ye)(ye)(ye)的(de)(de)功(gong)能和作(zuo)(zuo)(zuo)(zuo)用(yong)(yong)：根據對(dui)中(zhong)央(yang)企(qi)(qi)(qi)業(ye)(ye)(ye)在國(guo)(guo)民(min)經(jing)濟(ji)中(zhong)的(de)(de)作(zuo)(zuo)(zuo)(zuo)用(yong)(yong)與(yu)對(dui)市(shi)(shi)場(chang)(chang)效率(lv)的(de)(de)分析，從作(zuo)(zuo)(zuo)(zuo)用(yong)(yong)方面看，中(zhong)央(yang)企(qi)(qi)(qi)業(ye)(ye)(ye)的(de)(de)作(zuo)(zuo)(zuo)(zuo)用(yong)(yong)體(ti)現(xian)在市(shi)(shi)場(chang)(chang)失(shi)靈的(de)(de)領域。市(shi)(shi)場(chang)(chang)作(zuo)(zuo)(zuo)(zuo)用(yong)(yong)越(yue)小(xiao)，中(zhong)央(yang)企(qi)(qi)(qi)業(ye)(ye)(ye)的(de)(de)作(zuo)(zuo)(zuo)(zuo)用(yong)(yong)應(ying)該越(yue)大；市(shi)(shi)場(chang)(chang)作(zuo)(zuo)(zuo)(zuo)用(yong)(yong)越(yue)大，中(zhong)央(yang)企(qi)(qi)(qi)業(ye)(ye)(ye)的(de)(de)作(zuo)(zuo)(zuo)(zuo)用(yong)(yong)則(ze)越(yue)小(xiao)，兩(liang)者呈反方向對(dui)應(ying)關系。具體(ti)來講，中(zhong)央(yang)企(qi)(qi)(qi)業(ye)(ye)(ye)作(zuo)(zuo)(zuo)(zuo)用(yong)(yong)是按如(ru)下(xia)產(chan)業(ye)(ye)(ye)秩(zhi)序呈遞減(jian)態勢：國(guo)(guo)家安全產(chan)業(ye)(ye)(ye)——自然壟(long)斷產(chan)業(ye)(ye)(ye)——重要(yao)的(de)(de)資(zi)源型(xing)產(chan)業(ye)(ye)(ye)——資(zi)源競爭(zheng)性產(chan)業(ye)(ye)(ye)——一般的(de)(de)競爭(zheng)性產(chan)業(ye)(ye)(ye)。考慮到中(zhong)央(yang)企(qi)(qi)(qi)業(ye)(ye)(ye)布局的(de)(de)產(chan)業(ye)(ye)(ye)標準(zhun)主要(yao)是依據市(shi)(shi)場(chang)(chang)與(yu)壟(long)斷的(de)(de)理論(lun)，為此(ci)采用(yong)(yong)以(yi)市(shi)(shi)場(chang)(chang)競爭(zheng)程度(du)為標準(zhun)來分析中(zhong)央(yang)企(qi)(qi)(qi)業(ye)(ye)(ye)在各產(chan)業(ye)(ye)(ye)中(zhong)的(de)(de)布局。

    （1）對一(yi)些(xie)關系國家主權安全(quan)和經濟安全(quan)的產業(ye)(ye)領域，總體上由(you)中央企(qi)業(ye)(ye)獨資經營，有(you)些(xie)可由(you)地方國有(you)企(qi)業(ye)(ye)參與。

    （2）涉及(ji)自然(ran)壟(long)斷(duan)的(de)(de)產(chan)業(ye)，自然(ran)壟(long)斷(duan)往往是與網(wang)絡系統(tong)結合的(de)(de)，在網(wang)絡業(ye)務(wu)的(de)(de)投(tou)資(zi)中，要(yao)求相當部(bu)分(fen)是沉(chen)淀成本，如果出現兩家以上競爭投(tou)資(zi)，會使每家的(de)(de)網(wang)絡系統(tong)不能(neng)得到充(chong)分(fen)利用，導致(zhi)成本上升和效益下降。自然(ran)壟(long)斷(duan)行(xing)業(ye)一家經(jing)營比多(duo)家經(jing)營更有利于資(zi)源的(de)(de)優化配(pei)置。但(dan)隨(sui)著市場經(jing)濟(ji)的(de)(de)發育(yu)和成熟，對(dui)壟(long)斷(duan)產(chan)業(ye)的(de)(de)非(fei)自然(ran)壟(long)斷(duan)業(ye)務(wu)，也要(yao)引入(ru)(ru)或部(bu)分(fen)引入(ru)(ru)市場競爭機(ji)制(zhi)，以帶(dai)來更多(duo)的(de)(de)社會福利。

    （3）涉及(ji)經(jing)營性壟斷產(chan)(chan)(chan)業(ye)，主要是(shi)重要資源性產(chan)(chan)(chan)業(ye)和(he)基礎(chu)設施產(chan)(chan)(chan)業(ye)，其(qi)中，重要資源性產(chan)(chan)(chan)業(ye)除上述(shu)特(te)性外(wai)，還具有稀缺性、延伸性（外(wai)在性）。因(yin)此該類產(chan)(chan)(chan)業(ye)具有壟斷特(te)征。中央企業(ye)在這兩類產(chan)(chan)(chan)業(ye)中占有重要位置，在不同產(chan)(chan)(chan)業(ye)中分別采取絕對(dui)控股和(he)相對(dui)控股。

    （4）涉及競爭(zheng)性產(chan)業(ye)(ye)(ye)領域，包括制造業(ye)(ye)(ye)、加工(gong)業(ye)(ye)(ye)和服務業(ye)(ye)(ye)等。這些(xie)產(chan)業(ye)(ye)(ye)在市場準入上是向各類(lei)所有制企業(ye)(ye)(ye)放開的(de)。因此(ci)，中央(yang)企業(ye)(ye)(ye)是作(zuo)為市場主體參與競爭(zheng)。除重(zhong)大裝備業(ye)(ye)(ye)控股外，多數情況(kuang)是參股或(huo)退出(chu)的(de)。

    盛洪也指(zhi)出，國有企業應在特定(ding)情(qing)況下創立(li)的，這(zhe)個(ge)特定(ding)情(qing)形(xing)可以是很強的自然壟斷，很急迫的時間(jian)達到某一公(gong)共(gong)(gong)目標，或有公(gong)共(gong)(gong)物(wu)品的性質等(deng)等(deng)，使(shi)市場失(shi)靈或部分失(shi)靈。

    由(you)此可見：就多數而言，國內主流經濟學家(jia)對于國有(you)企業在(zai)市場經濟條件下的(de)作用和功能的(de)認(ren)識是(shi)(shi)比(bi)較一致的(de)，一是(shi)(shi)國有(you)企業應當(dang)在(zai)市場失敗的(de)領(ling)域發(fa)生作用，而是(shi)(shi)國有(you)企業應當(dang)在(zai)涉(she)及自然壟斷的(de)領(ling)域發(fa)揮作用，對一些(xie)關系國家(jia)主權安全和經濟安全的(de)產(chan)業領(ling)域發(fa)揮作用。

    但(dan)所有(you)這些(xie)(xie)結論(lun)一是(shi)(shi)普遍缺(que)(que)乏嚴(yan)密(mi)的(de)邏輯論(lun)證過(guo)程，二(er)是(shi)(shi)對于討(tao)論(lun)的(de)產業(ye)(ye)“性(xing)質”概念缺(que)(que)乏嚴(yan)格(ge)的(de)界(jie)定(ding)。例如(ru)哪(na)些(xie)(xie)產業(ye)(ye)是(shi)(shi)自然壟(long)斷產業(ye)(ye)，自然壟(long)斷產業(ye)(ye)的(de)本(ben)質是(shi)(shi)什么？什么是(shi)(shi)戰略性(xing)產業(ye)(ye)、基(ji)礎產業(ye)(ye)和高新技術產業(ye)(ye)，其本(ben)質特征是(shi)(shi)什么？在實踐中(zhong)怎樣界(jie)定(ding)？等等問題缺(que)(que)乏認真的(de)研究，許(xu)多(duo)描述、界(jie)定(ding)產業(ye)(ye)性(xing)質的(de)詞匯都是(shi)(shi)帶有(you)“寫意”性(xing)質的(de)形容詞，由此造(zao)成了(le)眾多(duo)的(de)理論(lun)歧義，也在實踐中(zhong)造(zao)成了(le)“隨意定(ding)義”的(de)情況。（比如(ru)：徐(xu)工集(ji)團生(sheng)產工程機械，工程機械是(shi)(shi)否是(shi)(shi)戰略產業(ye)(ye)？）

    還有(you)(you)(you)(you)許多國(guo)(guo)(guo)(guo)內(nei)學者從(cong)國(guo)(guo)(guo)(guo)有(you)(you)(you)(you)企業(ye)政(zheng)(zheng)(zheng)治功能(neng)角度對于(yu)(yu)國(guo)(guo)(guo)(guo)有(you)(you)(you)(you)企業(ye)進行(xing)(xing)了研究。左大培(pei)教授認為(wei)(wei)：民(min)主(zhu)(zhu)(zhu)共(gong)和國(guo)(guo)(guo)(guo)的(de)(de)(de)(de)(de)主(zhu)(zhu)(zhu)權(quan)只屬于(yu)(yu)“抽(chou)象(xiang)的(de)(de)(de)(de)(de)主(zhu)(zhu)(zhu)人(ren)”——人(ren)民(min)，而這(zhe)(zhe)(zhe)(zhe)個抽(chou)象(xiang)的(de)(de)(de)(de)(de)主(zhu)(zhu)(zhu)體(ti)無法(fa)(fa)(fa)(fa)(fa)行(xing)(xing)施(shi)具體(ti)的(de)(de)(de)(de)(de)行(xing)(xing)為(wei)(wei)，因而民(min)主(zhu)(zhu)(zhu)共(gong)和國(guo)(guo)(guo)(guo)法(fa)(fa)(fa)(fa)(fa)律(lv)上的(de)(de)(de)(de)(de)主(zhu)(zhu)(zhu)人(ren)無法(fa)(fa)(fa)(fa)(fa)行(xing)(xing)為(wei)(wei)，從(cong)而民(min)主(zhu)(zhu)(zhu)共(gong)和國(guo)(guo)(guo)(guo)必然沒有(you)(you)(you)(you)效率！事實上，現代(dai)(dai)(dai)民(min)主(zhu)(zhu)(zhu)國(guo)(guo)(guo)(guo)家的(de)(de)(de)(de)(de)政(zheng)(zheng)(zheng)治生(sheng)活天(tian)天(tian)都(dou)告(gao)訴我(wo)們，這(zhe)(zhe)(zhe)(zhe)個“抽(chou)象(xiang)的(de)(de)(de)(de)(de)主(zhu)(zhu)(zhu)人(ren)”——人(ren)民(min)如何行(xing)(xing)施(shi)其(qi)(qi)(qi)具體(ti)的(de)(de)(de)(de)(de)政(zheng)(zheng)(zheng)治行(xing)(xing)為(wei)(wei)。人(ren)民(min)通過其(qi)(qi)(qi)選(xuan)(xuan)舉的(de)(de)(de)(de)(de)代(dai)(dai)(dai)表制(zhi)(zhi)定(ding)法(fa)(fa)(fa)(fa)(fa)律(lv)并行(xing)(xing)施(shi)對國(guo)(guo)(guo)(guo)有(you)(you)(you)(you)財(cai)產(chan)(chan)(chan)的(de)(de)(de)(de)(de)監(jian)(jian)督管(guan)理(li)權(quan)力，由此(ci)(ci)來體(ti)現自己是國(guo)(guo)(guo)(guo)有(you)(you)(you)(you)財(cai)產(chan)(chan)(chan)的(de)(de)(de)(de)(de)所有(you)(you)(you)(you)者。人(ren)民(min)選(xuan)(xuan)舉的(de)(de)(de)(de)(de)代(dai)(dai)(dai)表組成(cheng)立法(fa)(fa)(fa)(fa)(fa)機(ji)構(gou)，它制(zhi)(zhi)定(ding)有(you)(you)(you)(you)關(guan)國(guo)(guo)(guo)(guo)有(you)(you)(you)(you)財(cai)產(chan)(chan)(chan)和國(guo)(guo)(guo)(guo)有(you)(you)(you)(you)企業(ye)的(de)(de)(de)(de)(de)法(fa)(fa)(fa)(fa)(fa)律(lv)；人(ren)人(ren)都(dou)必須遵守(shou)這(zhe)(zhe)(zhe)(zhe)些法(fa)(fa)(fa)(fa)(fa)律(lv)，執行(xing)(xing)這(zhe)(zhe)(zhe)(zhe)些法(fa)(fa)(fa)(fa)(fa)律(lv)尤其(qi)(qi)(qi)是所有(you)(you)(you)(you)政(zheng)(zheng)(zheng)府機(ji)構(gou)的(de)(de)(de)(de)(de)責任；人(ren)民(min)或其(qi)(qi)(qi)選(xuan)(xuan)出的(de)(de)(de)(de)(de)代(dai)(dai)(dai)表直(zhi)接選(xuan)(xuan)舉政(zheng)(zheng)(zheng)府官(guan)員，以他們作(zuo)為(wei)(wei)監(jian)(jian)督和管(guan)理(li)國(guo)(guo)(guo)(guo)有(you)(you)(you)(you)財(cai)產(chan)(chan)(chan)和國(guo)(guo)(guo)(guo)有(you)(you)(you)(you)企業(ye)的(de)(de)(de)(de)(de)政(zheng)(zheng)(zheng)府行(xing)(xing)政(zheng)(zheng)(zheng)機(ji)構(gou)的(de)(de)(de)(de)(de)最高領導，這(zhe)(zhe)(zhe)(zhe)些機(ji)構(gou)遵照人(ren)民(min)代(dai)(dai)(dai)表制(zhi)(zhi)定(ding)的(de)(de)(de)(de)(de)法(fa)(fa)(fa)(fa)(fa)律(lv)，監(jian)(jian)督營(ying)業(ye)性(xing)的(de)(de)(de)(de)(de)國(guo)(guo)(guo)(guo)有(you)(you)(you)(you)財(cai)產(chan)(chan)(chan)經(jing)營(ying)機(ji)構(gou)的(de)(de)(de)(de)(de)運(yun)營(ying)，按照公(gong)開、公(gong)平、公(gong)正的(de)(de)(de)(de)(de)原則任免這(zhe)(zhe)(zhe)(zhe)些經(jing)營(ying)機(ji)構(gou)的(de)(de)(de)(de)(de)負責人(ren)，以此(ci)(ci)代(dai)(dai)(dai)表人(ren)民(min)行(xing)(xing)施(shi)對國(guo)(guo)(guo)(guo)有(you)(you)(you)(you)財(cai)產(chan)(chan)(chan)的(de)(de)(de)(de)(de)所有(you)(you)(you)(you)者權(quan)利。

    還有學(xue)者對于國(guo)有企業在國(guo)家政治生活中作用進行了探討：但是(shi)整體(ti)來看這(zhe)種研(yan)究無論(lun)(lun)是(shi)在結論(lun)(lun)，還是(shi)在研(yan)究的方法論(lun)(lun)上(shang)，都需要進一步深入研(yan)究。

第二部分  市場經濟條件下國有企業功能的經驗研究

    國有企業作為與國家(jia)所有權(quan)相聯系的經濟范疇，并(bing)非為社會主義制度所獨有，而(er)是當(dang)今世(shi)界各國普遍(bian)存在的一種經濟現象。

    一、世界范圍內國有企業的一般情況

    在(zai)(zai)(zai)大(da)多(duo)(duo)數市(shi)場經(jing)(jing)(jing)濟(ji)(ji)國(guo)家(jia)(jia)，國(guo)有(you)企業(ye)在(zai)(zai)(zai)整個(ge)國(guo)家(jia)(jia)經(jing)(jing)(jing)濟(ji)(ji)中(zhong)占有(you)相(xiang)當大(da)的(de)(de)(de)比重。“二戰”前后，許多(duo)(duo)發達國(guo)家(jia)(jia)積極推進“國(guo)有(you)化”運動，從(cong)而形成(cheng)了現在(zai)(zai)(zai)各(ge)個(ge)國(guo)家(jia)(jia)規模(mo)不等、管理方式各(ge)異的(de)(de)(de)國(guo)有(you)經(jing)(jing)(jing)濟(ji)(ji)體系。但是(shi)盡管當今(jin)世(shi)界市(shi)場經(jing)(jing)(jing)濟(ji)(ji)發達的(de)(de)(de)主要(yao)國(guo)家(jia)(jia)都存在(zai)(zai)(zai)國(guo)有(you)經(jing)(jing)(jing)濟(ji)(ji)，但國(guo)有(you)經(jing)(jing)(jing)濟(ji)(ji)在(zai)(zai)(zai)各(ge)國(guo)經(jing)(jing)(jing)濟(ji)(ji)總(zong)量(liang)(liang)中(zhong)所占的(de)(de)(de)比重是(shi)有(you)很(hen)(hen)大(da)差別的(de)(de)(de)。一些(xie)(xie)國(guo)家(jia)(jia)的(de)(de)(de)國(guo)有(you)企業(ye)在(zai)(zai)(zai)國(guo)民經(jing)(jing)(jing)濟(ji)(ji)中(zhong)占有(you)舉(ju)足輕重的(de)(de)(de)作用，國(guo)有(you)經(jing)(jing)(jing)濟(ji)(ji)是(shi)這些(xie)(xie)國(guo)民經(jing)(jing)(jing)濟(ji)(ji)的(de)(de)(de)重要(yao)組成(cheng)部分，國(guo)有(you)企業(ye)是(shi)這些(xie)(xie)國(guo)家(jia)(jia)國(guo)民經(jing)(jing)(jing)濟(ji)(ji)中(zhong)非常重要(yao)的(de)(de)(de)一種企業(ye)組織形式，國(guo)有(you)經(jing)(jing)(jing)濟(ji)(ji)總(zong)量(liang)(liang)和(he)其對(dui)GDP的(de)(de)(de)貢獻(xian)都很(hen)(hen)大(da)。在(zai)(zai)(zai)這些(xie)(xie)國(guo)家(jia)(jia)中(zhong)國(guo)有(you)企業(ye)一度(du)在(zai)(zai)(zai)一些(xie)(xie)核(he)心國(guo)民經(jing)(jing)(jing)濟(ji)(ji)部門占據了主體地位，從(cong)而使國(guo)家(jia)(jia)在(zai)(zai)(zai)一定程度(du)上具備了對(dui)整個(ge)國(guo)民經(jing)(jing)(jing)濟(ji)(ji)進行(xing)干預的(de)(de)(de)物質(zhi)條件(jian)。這些(xie)(xie)國(guo)家(jia)(jia)代(dai)表有(you)：歐洲的(de)(de)(de)法(fa)國(guo)、意大(da)利、瑞典、亞洲的(de)(de)(de)新加坡、韓國(guo)等。

    在西方(fang)主要國(guo)(guo)(guo)家(jia)(jia)當中(zhong)，法(fa)國(guo)(guo)(guo)是國(guo)(guo)(guo)有(you)企(qi)業占(zhan)國(guo)(guo)(guo)民經濟(ji)比(bi)重最(zui)高(gao)的國(guo)(guo)(guo)家(jia)(jia)之一(yi)(yi)。據統計，法(fa)國(guo)(guo)(guo)國(guo)(guo)(guo)有(you)企(qi)業在全國(guo)(guo)(guo)經濟(ji)中(zhong)所占(zhan)比(bi)重1982年(nian)為22.90%,1985年(nian)進一(yi)(yi)步提高(gao)到(dao)24.1%，到(dao)了1990年(nian)，法(fa)國(guo)(guo)(guo)擁有(you)國(guo)(guo)(guo)家(jia)(jia)直接控制和國(guo)(guo)(guo)家(jia)(jia)控股(gu)50%以上的國(guo)(guo)(guo)有(you)企(qi)業共(gong)2268家(jia)(jia)，其中(zhong)由國(guo)(guo)(guo)家(jia)(jia)直接控制的約有(you)108家(jia)(jia)，投資(zi)額占(zhan)全國(guo)(guo)(guo)總投資(zi)額的27.15%，出口額的25%。

    意(yi)大利大型(xing)國(guo)(guo)(guo)有企(qi)業產生于本世(shi)紀(ji)20年代(dai)，是最早擁有國(guo)(guo)(guo)有企(qi)業的(de)國(guo)(guo)(guo)家之一。其重(zhong)(zhong)要標志為伊利（IRI）集(ji)團(tuan)的(de)組建，IRI是一家超大型(xing)的(de)國(guo)(guo)(guo)有企(qi)業集(ji)團(tuan)，涉及多個行(xing)業，使(shi)國(guo)(guo)(guo)有企(qi)業在當時的(de)意(yi)大利國(guo)(guo)(guo)民經濟中就占有相當的(de)比重(zhong)(zhong)。到20世(shi)紀(ji)90年代(dai)，就國(guo)(guo)(guo)有企(qi)業在工(gong)業總銷售中所占比重(zhong)(zhong)而(er)言，意(yi)大利仍達(da)到40%。

    被稱(cheng)之為(wei)實行私有制較好的瑞典(dian)，1976年(nian)(nian)起連續6年(nian)(nian)掀起國(guo)有化運動，使1982年(nian)(nian)國(guo)有企業的產值(zhi)(zhi)占(zhan)國(guo)內生產總值(zhi)(zhi)的21%。目前(qian)，瑞典(dian)只有50多(duo)家國(guo)有企業，卻占(zhan)全國(guo)GDP的約7%，以及總就業的5%。

    新(xin)加(jia)坡(po)淡馬錫(xi)金融控(kong)股(gu)公司擁有20家大型“與政府有聯系的(de)企(qi)業(ye)”的(de)股(gu)份，占(zhan)新(xin)加(jia)坡(po)GDP的(de)12%，其中有12家企(qi)業(ye)在新(xin)加(jia)坡(po)股(gu)票交(jiao)易所上市(shi)，約(yue)占(zhan)市(shi)值的(de)20%。

    美(mei)國(guo)(guo)(guo)(guo)雖(sui)然是(shi)西方發達國(guo)(guo)(guo)(guo)家中(zhong)存在國(guo)(guo)(guo)(guo)有(you)(you)(you)(you)(you)(you)化(hua)(hua)企(qi)業(ye)最早的(de)(de)(de)(de)(de)(de)(de)國(guo)(guo)(guo)(guo)家之(zhi)一，但是(shi)美(mei)國(guo)(guo)(guo)(guo)的(de)(de)(de)(de)(de)(de)(de)國(guo)(guo)(guo)(guo)有(you)(you)(you)(you)(you)(you)經(jing)(jing)濟(ji)(ji)(ji)卻極少，國(guo)(guo)(guo)(guo)有(you)(you)(you)(you)(you)(you)企(qi)業(ye)的(de)(de)(de)(de)(de)(de)(de)產值(zhi)僅占(zhan)國(guo)(guo)(guo)(guo)內(nei)生(sheng)產總值(zhi)的(de)(de)(de)(de)(de)(de)(de)1%左右，經(jing)(jing)濟(ji)(ji)(ji)活動的(de)(de)(de)(de)(de)(de)(de)自(zi)由(you)化(hua)(hua)、私(si)有(you)(you)(you)(you)(you)(you)化(hua)(hua)程(cheng)度要(yao)遠遠高于歐洲各國(guo)(guo)(guo)(guo)。另外，美(mei)國(guo)(guo)(guo)(guo)的(de)(de)(de)(de)(de)(de)(de)聯邦公司不(bu)具有(you)(you)(you)(you)(you)(you)象意(yi)大利(li)、法國(guo)(guo)(guo)(guo)等(deng)國(guo)(guo)(guo)(guo)家的(de)(de)(de)(de)(de)(de)(de)國(guo)(guo)(guo)(guo)有(you)(you)(you)(you)(you)(you)企(qi)業(ye)所(suo)具有(you)(you)(you)(you)(you)(you)的(de)(de)(de)(de)(de)(de)(de)盈利(li)性的(de)(de)(de)(de)(de)(de)(de)經(jing)(jing)濟(ji)(ji)(ji)意(yi)義，就(jiu)更不(bu)象社會主(zhu)義公有(you)(you)(you)(you)(you)(you)制(zhi)國(guo)(guo)(guo)(guo)家的(de)(de)(de)(de)(de)(de)(de)國(guo)(guo)(guo)(guo)有(you)(you)(you)(you)(you)(you)企(qi)業(ye)在國(guo)(guo)(guo)(guo)民經(jing)(jing)濟(ji)(ji)(ji)中(zhong)占(zhan)主(zhu)導地位。究其原因(yin)，可能與美(mei)國(guo)(guo)(guo)(guo)的(de)(de)(de)(de)(de)(de)(de)傳統(tong)有(you)(you)(you)(you)(you)(you)關。美(mei)國(guo)(guo)(guo)(guo)自(zi)建國(guo)(guo)(guo)(guo)以來，政(zheng)府(fu)對國(guo)(guo)(guo)(guo)民經(jing)(jing)濟(ji)(ji)(ji)的(de)(de)(de)(de)(de)(de)(de)理念是(shi)無為(wei)(wei)而治的(de)(de)(de)(de)(de)(de)(de)，堅(jian)持市(shi)(shi)(shi)場(chang)(chang)至上(shang)的(de)(de)(de)(de)(de)(de)(de)原則，認為(wei)(wei)只要(yao)是(shi)市(shi)(shi)(shi)場(chang)(chang)能做(zuo)好的(de)(de)(de)(de)(de)(de)(de)事情政(zheng)府(fu)就(jiu)不(bu)應(ying)加以干預。美(mei)國(guo)(guo)(guo)(guo)一直(zhi)是(shi) “自(zi)由(you)市(shi)(shi)(shi)場(chang)(chang)經(jing)(jing)濟(ji)(ji)(ji)”的(de)(de)(de)(de)(de)(de)(de)杰(jie)出代表，這種自(zi)由(you)市(shi)(shi)(shi)場(chang)(chang)經(jing)(jing)濟(ji)(ji)(ji)形式(shi)以私(si)有(you)(you)(you)(you)(you)(you)制(zhi)為(wei)(wei)基礎，經(jing)(jing)濟(ji)(ji)(ji)決策(ce)高度分(fen)散化(hua)(hua)，擁(yong)有(you)(you)(you)(you)(you)(you)完備的(de)(de)(de)(de)(de)(de)(de)市(shi)(shi)(shi)場(chang)(chang)機制(zhi)和發達的(de)(de)(de)(de)(de)(de)(de)市(shi)(shi)(shi)場(chang)(chang)體系，社會資源基本(ben)上(shang)通過市(shi)(shi)(shi)場(chang)(chang)進行(xing)配置，企(qi)業(ye)擁(yong)有(you)(you)(you)(you)(you)(you)充分(fen)的(de)(de)(de)(de)(de)(de)(de)自(zi)主(zhu)權，完全獨立(li)自(zi)主(zhu)參與市(shi)(shi)(shi)場(chang)(chang)的(de)(de)(de)(de)(de)(de)(de)自(zi)由(you)競爭(zheng)。因(yin)此，美(mei)國(guo)(guo)(guo)(guo)始終堅(jian)守(shou)私(si)人(ren)占(zhan)有(you)(you)(you)(you)(you)(you)制(zhi)模式(shi)的(de)(de)(de)(de)(de)(de)(de)絕對壓倒性優勢。這也可以說明為(wei)(wei)什(shen)么(me)美(mei)國(guo)(guo)(guo)(guo)是(shi)西方發達國(guo)(guo)(guo)(guo)家中(zhong)，很少的(de)(de)(de)(de)(de)(de)(de)幾(ji)個未(wei)經(jing)(jing)歷過國(guo)(guo)(guo)(guo)有(you)(you)(you)(you)(you)(you)化(hua)(hua)——私(si)有(you)(you)(you)(you)(you)(you)化(hua)(hua)——國(guo)(guo)(guo)(guo)有(you)(you)(you)(you)(you)(you)化(hua)(hua)的(de)(de)(de)(de)(de)(de)(de)反復過程(cheng)的(de)(de)(de)(de)(de)(de)(de)國(guo)(guo)(guo)(guo)家之(zhi)一。

    從整體(ti)上(shang)來看，各(ge)國(guo)(guo)國(guo)(guo)有(you)(you)(you)企(qi)業(ye)(ye)(ye)主(zhu)(zhu)(zhu)要(yao)集(ji)中于(yu)(yu)非競(jing)(jing)爭(zheng)(zheng)(zheng)性(xing)(xing)的(de)(de)行業(ye)(ye)(ye)，在基礎產(chan)(chan)業(ye)(ye)(ye)，公用(yong)設(she)施等領域占(zhan)有(you)(you)(you)主(zhu)(zhu)(zhu)導地(di)位。國(guo)(guo)有(you)(you)(you)企(qi)業(ye)(ye)(ye)大(da)體(ti)上(shang)可以被分(fen)為(wei)兩種(zhong)(zhong)類型(xing)：一種(zhong)(zhong)是(shi)(shi)競(jing)(jing)爭(zheng)(zheng)(zheng)性(xing)(xing)的(de)(de)國(guo)(guo)有(you)(you)(you)企(qi)業(ye)(ye)(ye)，一種(zhong)(zhong)是(shi)(shi)非競(jing)(jing)爭(zheng)(zheng)(zheng)性(xing)(xing)的(de)(de)國(guo)(guo)有(you)(you)(you)企(qi)業(ye)(ye)(ye)。作(zuo)為(wei)競(jing)(jing)爭(zheng)(zheng)(zheng)性(xing)(xing)的(de)(de)國(guo)(guo)有(you)(you)(you)企(qi)業(ye)(ye)(ye)，其主(zhu)(zhu)(zhu)要(yao)目(mu)(mu)標是(shi)(shi)利潤最大(da)化和資本(ben)增值，主(zhu)(zhu)(zhu)要(yao)活動于(yu)(yu)各(ge)個競(jing)(jing)爭(zheng)(zheng)(zheng)性(xing)(xing)行業(ye)(ye)(ye)；作(zuo)為(wei)非競(jing)(jing)爭(zheng)(zheng)(zheng)性(xing)(xing)的(de)(de)國(guo)(guo)有(you)(you)(you)企(qi)業(ye)(ye)(ye)，其主(zhu)(zhu)(zhu)要(yao)目(mu)(mu)標是(shi)(shi)提供(gong)各(ge)種(zhong)(zhong)社會(hui)服(fu)務(wu)，它們主(zhu)(zhu)(zhu)要(yao)活動于(yu)(yu)非競(jing)(jing)爭(zheng)(zheng)(zheng)性(xing)(xing)產(chan)(chan)業(ye)(ye)(ye)或承(cheng)擔非競(jing)(jing)爭(zheng)(zheng)(zheng)性(xing)(xing)項目(mu)(mu)（通(tong)常(chang)是(shi)(shi)風險大(da)、回報周期(qi)長的(de)(de)那種(zhong)(zhong)項目(mu)(mu)）。這些(xie)作(zuo)為(wei)公共服(fu)務(wu)主(zhu)(zhu)(zhu)體(ti)提供(gong)者而存在的(de)(de)國(guo)(guo)有(you)(you)(you)企(qi)業(ye)(ye)(ye)主(zhu)(zhu)(zhu)要(yao)有(you)(you)(you)以下(xia)四類：

    1．贏利(li)的自(zi)然壟斷企業，如市內電話、高速公路、水運(yun)、軍工等；

    2．在一定條(tiao)件下可(ke)以(yi)商業化(hua)經(jing)營的企業，如流量大的橋(qiao)梁、高速(su)公路等；

    3．投資大，收益難(nan)以大幅提(ti)升(sheng)甚(shen)至只能長(chang)期虧(kui)損的企業，如自來水、民用機(ji)場、環(huan)境衛生(sheng)、醫療(liao)保健等(deng)；

    4．從(cong)事大(da)型(xing)能源開(kai)發，如(ru)石(shi)油、煤、水電(dian)站，和部分(fen)鐵路運輸(shu)的企業(ye)，在這些(xie)行業(ye)中可(ke)以(yi)引入競(jing)爭與商業(ye)化，但由于投(tou)資大(da)、風險大(da)、回(hui)報周期長等原因，競(jing)爭難以(yi)開(kai)展。

    按照這種(zhong)分法(fa)，可以把國(guo)(guo)外主(zhu)要市場(chang)經濟國(guo)(guo)家劃分為兩種(zhong)類型：國(guo)(guo)有(you)(you)企業主(zhu)要集(ji)中在(zai)非(fei)競(jing)爭(zheng)行(xing)業的(de)國(guo)(guo)家和不僅在(zai)非(fei)競(jing)爭(zheng)行(xing)業設有(you)(you)國(guo)(guo)有(you)(you)企業，競(jing)爭(zheng)行(xing)業也有(you)(you)國(guo)(guo)有(you)(you)企業廣(guang)泛參與的(de)國(guo)(guo)家。

    第一(yi)種類(lei)型的(de)國家以美國為代表。上文我(wo)們(men)提到(dao)美國的(de)國有企業數(shu)量不多(duo)，不僅如(ru)此，它們(men)的(de)范圍亦限(xian)于少數(shu)非(fei)競爭性行(xing)業，業務活動主要分(fen)布在(zai)信(xin)用和(he)金(jin)融、保險(xian)、公(gong)用服務、通(tong)訊衛(wei)星、交通(tong)運輸和(he)傳播媒介等非(fei)競爭性的(de)領域(yu)。盡管如(ru)此，由于它們(men)經(jing)營(ying)規模(mo)較(jiao)大，經(jing)營(ying)內容(rong)特殊，在(zai)社會經(jing)濟(ji)生活中，仍有著重(zhong)要的(de)地(di)(di)位和(he)影(ying)響。像人們(men)所熟知的(de)全國鐵路旅客公(gong)司(si)、商(shang)業信(xin)貸公(gong)司(si)、通(tong)訊衛(wei)星公(gong)司(si)、公(gong)共廣播公(gong)司(si)、海外私人投(tou)資(zi)公(gong)司(si)、田納(na)西(xi)運河管理局等都是在(zai)各個領域(yu)居于舉足輕重(zhong)地(di)(di)位的(de)聯邦公(gong)司(si)。

    第二種(zhong)類型的(de)國(guo)家以(yi)法(fa)國(guo)為代表(biao)。法(fa)國(guo)國(guo)有企(qi)業(ye)的(de)行(xing)業(ye)分布和(he)經營(ying)范圍廣(guang)闊，幾乎涉(she)及所(suo)有重(zhong)要經濟部門和(he)業(ye)務領域(yu)。如法(fa)國(guo)的(de)國(guo)有企(qi)業(ye)不僅在能源、交通(tong)(tong)通(tong)(tong)信、原材(cai)料、銀行(xing)和(he)保險(xian)等四大部門占有統治地位，而(er)且還廣(guang)泛(fan)分布于制造工(gong)業(ye)部門，從雷(lei)諾汽車公司和(he)軍事工(gong)業(ye)到(dao)紡織、造紙、醫藥等輕(qing)工(gong)業(ye)以(yi)及電子電氣、航空工(gong)程、信息處理等新(xin)興工(gong)業(ye)，幾乎無所(suo)不包。

    意大利國有企業在郵政、電(dian)訊、鐵路和煤氣四大基礎(chu)部門(men)中所占比重都幾乎達到100%，電(dian)力部門(men)為75%。

    原聯邦德國在(zai)郵(you)政、電訊(xun)鐵路部(bu)門(men)的國有企業占到了100%，電力(li)、煤氣部(bu)門(men)比(bi)重也(ye)分(fen)別為(wei)75%和50%。

    可(ke)以(yi)說，目前(qian)世界上大多數市場經濟國(guo)(guo)(guo)家都可(ke)以(yi)歸(gui)為第一種類(lei)型，即國(guo)(guo)(guo)有(you)企(qi)業(ye)(ye)主要集(ji)中(zhong)在非競爭性行(xing)業(ye)(ye)。像英(ying)(ying)國(guo)(guo)(guo)（1990年11月除英(ying)(ying)國(guo)(guo)(guo)鐵路公司包括倫敦地鐵 、英(ying)(ying)國(guo)(guo)(guo)煤炭公司以(yi)及皇家郵政(zheng)等(deng)三個(ge)部(bu)門外，英(ying)(ying)國(guo)(guo)(guo)國(guo)(guo)(guo)營企(qi)業(ye)(ye)全部(bu)實(shi)現(xian)私有(you)化）、日本（日本的國(guo)(guo)(guo)有(you)企(qi)業(ye)(ye)主要集(ji)中(zhong)造幣、林業(ye)(ye)、郵政(zheng)、資源(yuan)、交通、金融方面）。國(guo)(guo)(guo)有(you)企(qi)業(ye)(ye)廣泛進入競爭性行(xing)業(ye)(ye)的市場經濟國(guo)(guo)(guo)家并不多。

    二(er)、世界范(fan)圍內(nei)國有(you)企業發展概況

    （一）國(guo)有企(qi)業(ye)的(de)起源(yuan)

    縱(zong)觀(guan)世界經濟范圍內國(guo)有企業的直接起源，大致有以(yi)下三(san)種(zhong)類型(xing)：

    1．后發(fa)經濟(ji)國(guo)家(jia)為了發(fa)展本國(guo)經濟(ji)，快速趕超先進(jin)國(guo)家(jia)，制定(ding)國(guo)家(jia)經濟(ji)經濟(ji)發(fa)展戰略，并通(tong)過政(zheng)府(fu)直接建立國(guo)有企業以(yi)此來推動特定(ding)產(chan)業的(de)發(fa)展，進(jin)而帶動整個經濟(ji)的(de)發(fa)展。

    德(de)國在(zai)1850年(nian)的時候，工(gong)業(ye)(ye)化(hua)(hua)(hua)程度遠遠落后于英國。1870年(nian)后，為(wei)(wei)了(le)盡快趕(gan)上英國，德(de)國做了(le)一(yi)(yi)系列(lie)的國有(you)化(hua)(hua)(hua)運作，由國家直(zhi)接經營一(yi)(yi)些礦山、鋼鐵(tie)、制(zhi)鹽等企(qi)業(ye)(ye)。類似的情況在(zai)許多當今的市場經濟發達國家都經歷過。日本在(zai)明治維新以后，“殖業(ye)(ye)興產”成(cheng)為(wei)(wei)國家基本國策(ce)。1868-1880年(nian)期(qi)間，國家在(zai)礦山、造船(chuan)廠、軍工(gong)廠等領(ling)域建立(li)了(le)許多工(gong)業(ye)(ye)企(qi)業(ye)(ye)。在(zai)西班牙，為(wei)(wei)促進(jin)國家工(gong)業(ye)(ye)化(hua)(hua)(hua)和保障重要工(gong)業(ye)(ye)品的供(gong)應，早在(zai)1941年(nian)成(cheng)立(li)了(le)“國家工(gong)業(ye)(ye)協會(hui)”，控(kong)制(zhi)了(le)造船(chuan)、飛機、鋼鐵(tie)、煉油、汽(qi)車(che)、煤炭、電力、化(hua)(hua)(hua)肥等重要部門的企(qi)業(ye)(ye)60多家。

    國(guo)(guo)(guo)(guo)有(you)經濟在(zai)韓國(guo)(guo)(guo)(guo)工業(ye)化(hua)的(de)(de)(de)(de)過程中也發(fa)揮了關鍵作用。1960年以前(qian)，韓國(guo)(guo)(guo)(guo)的(de)(de)(de)(de)公(gong)營(ying)企(qi)業(ye)主要局限于公(gong)用事業(ye)方面：如鹽等(deng)基本生(sheng)活必要品和人參、煙等(deng)實行(xing)(xing)專賣的(de)(de)(de)(de)高價值消費(fei)品以及銀行(xing)(xing)業(ye)。20世紀60年代初，隨(sui)著經濟的(de)(de)(de)(de)高速增長，公(gong)營(ying)企(qi)業(ye)不僅數量上增加(jia)得很快，而且上述經營(ying)界限逐(zhu)漸消失。政(zheng)府開始(shi)在(zai)它認(ren)為(wei)合適的(de)(de)(de)(de)任何地區建立公(gong)營(ying)企(qi)業(ye)。第(di)一個五年計劃開始(shi)時(shi)，韓國(guo)(guo)(guo)(guo)只(zhi)有(you)52家公(gong)營(ying)企(qi)業(ye)，但到(dao)70年代中期，公(gong)營(ying)企(qi)業(ye)的(de)(de)(de)(de)數目增加(jia)到(dao)116家。這些企(qi)業(ye)主要集中于鋼鐵(tie)(tie)(tie)、石油、化(hua)工、汽車、造(zao)船、航(hang)運等(deng)領域(yu)。 韓國(guo)(guo)(guo)(guo)最(zui)為(wei)典型的(de)(de)(de)(de)公(gong)營(ying)企(qi)業(ye)就是(shi)浦(pu)項(xiang)制鐵(tie)(tie)(tie)公(gong)司(si)。韓國(guo)(guo)(guo)(guo)政(zheng)府為(wei)了使作為(wei)現(xian)代產業(ye)社會國(guo)(guo)(guo)(guo)力象(xiang)征(zheng)的(de)(de)(de)(de)鋼鐵(tie)(tie)(tie)能夠(gou)自給自足，于1968年成立浦(pu)項(xiang)制鐵(tie)(tie)(tie)公(gong)司(si)。現(xian)在(zai)它擁有(you)位居(ju)(ju)世界第(di)一的(de)(de)(de)(de)年產1600萬噸的(de)(de)(de)(de)光(guang)陽鋼鐵(tie)(tie)(tie)廠和位居(ju)(ju)世界第(di)二的(de)(de)(de)(de)年產1200萬噸的(de)(de)(de)(de)浦(pu)項(xiang)制鐵(tie)(tie)(tie)廠。韓國(guo)(guo)(guo)(guo)也成為(wei)具有(you)年產5000萬噸條鋼的(de)(de)(de)(de)生(sheng)產能力、位居(ju)(ju)世界第(di)六位的(de)(de)(de)(de)鋼鐵(tie)(tie)(tie)大國(guo)(guo)(guo)(guo)。

    除美國(guo)(guo)外，幾(ji)乎所有的后發工業(ye)(ye)化國(guo)(guo)家都曾經有類似(si)的國(guo)(guo)有企業(ye)(ye)發展(zhan)政策。這些政策主要集(ji)中于投資大、建設時間長、收益(yi)慢而私人無力經營的重工業(ye)(ye)、公用事(shi)業(ye)(ye)、交通運輸業(ye)(ye)等部門。

    類似的情況在發展中國家更為普遍。在第二次世界大戰后，新獲獨立的發展中國家將實際操縱本國經濟關鍵部門的外資企業收歸國有，建立了國家民族工業。在此基礎上，政府投資興建了一大批重點企業和重要基礎設施，并逐漸使其成為國有經濟的骨干力量。例如，在戰后不到10年的時間內，阿根廷工業部門的國有企業就從466家猛增到1478家，國內資本很快就在交通運輸、金融、戰略物資和基礎工業等重要部門占據主導地位。到了20世紀70年代，阿根廷國有企業的營業額占全國營業總額的比重已經很大了——鋼鐵工業為37%，造船業為45%，石油化工業為82%，電力、煤氣、電話為95%。 巴西在獨立以后也大力發展國家資本，據巴西《視野》雜志公布的調查材料，1984年巴西最大的200家企業中，國有企業為81家，其總資產占200家大企業全部資產的74.2%，其純收入占200家大企業全部純收入的56.3%。
在(zai)亞洲的(de)發展中(zhong)(zhong)(zhong)國(guo)(guo)(guo)家(jia)中(zhong)(zhong)(zhong)，印度的(de)國(guo)(guo)(guo)有經(jing)(jing)濟(ji)(ji)在(zai)工(gong)業化過程(cheng)中(zhong)(zhong)(zhong)的(de)作用是很突出的(de)。早在(zai)印度獨立之初(chu)，印度國(guo)(guo)(guo)家(jia)計劃(hua)(hua)委員會就提出了一個全(quan)國(guo)(guo)(guo)性的(de)經(jing)(jing)濟(ji)(ji)計劃(hua)(hua)。該計劃(hua)(hua)認為(wei)，在(zai)工(gong)業化進程(cheng)中(zhong)(zhong)(zhong)，應強調自(zi)力更生和(he)(he)實行以國(guo)(guo)(guo)有經(jing)(jing)濟(ji)(ji)占主導地位的(de)混(hun)合經(jing)(jing)濟(ji)(ji)，國(guo)(guo)(guo)家(jia)應當擁有和(he)(he)控制所有關鍵工(gong)業、基礎(chu)設施和(he)(he)其他(ta)公用事業，同時(shi)也適當扶植(zhi)私營經(jing)(jing)濟(ji)(ji)的(de)發展。到(dao)(dao)20世紀80年(nian)代(dai)中(zhong)(zhong)(zhong)期(qi)，印度政府(fu)已壟(long)斷了鐵路(lu)、航空運輸、港口設施、郵電、軍工(gong)、保險、石油、天然氣和(he)(he)煤炭(tan)等部(bu)(bu)門(men)，并在(zai)鋼鐵、有色金(jin)屬、基礎(chu)化工(gong)、機床、重(zhong)型機械(xie)銀行等部(bu)(bu)門(men)居于主導地位。國(guo)(guo)(guo)有資本在(zai)全(quan)部(bu)(bu)國(guo)(guo)(guo)內(nei)生產總值(zhi)中(zhong)(zhong)(zhong)所占的(de)比重(zhong)從(cong)60年(nian)代(dai)初(chu)的(de)10.9%，增(zeng)加到(dao)(dao)80年(nian)代(dai)中(zhong)(zhong)(zhong)期(qi)的(de)20%以上。 “一五(wu)”計劃(hua)(hua)期(qi)間(jian)，印度工(gong)業年(nian)均增(zeng)長率為(wei)5.6%，“二五(wu)”計劃(hua)(hua)期(qi)間(jian)為(wei)7.1%，“三(san)五(wu)”期(qi)間(jian)為(wei)10.2%。如此遞增(zeng)的(de)工(gong)業增(zeng)長速度，與國(guo)(guo)(guo)有經(jing)(jing)濟(ji)(ji)部(bu)(bu)門(men)的(de)不斷發展壯大(da)是分不開的(de)。

    許多非(fei)洲國(guo)(guo)(guo)(guo)家(jia)主(zhu)要通(tong)過(guo)對(dui)外資(zi)實行國(guo)(guo)(guo)(guo)有化(hua)的辦法(fa)來建(jian)立和(he)發(fa)展(zhan)本國(guo)(guo)(guo)(guo)國(guo)(guo)(guo)(guo)有經濟(ji)(ji)的情況(kuang)下，也有一些國(guo)(guo)(guo)(guo)家(jia)如科特迪瓦(wa)為(wei)避(bi)免中斷同(tong)西方(fang)國(guo)(guo)(guo)(guo)家(jia)特別是同(tong)原宗主(zhu)國(guo)(guo)(guo)(guo)法(fa)國(guo)(guo)(guo)(guo)的聯系，沒有對(dui)外資(zi)實行國(guo)(guo)(guo)(guo)有化(hua)，而(er)是通(tong)過(guo)政(zheng)府(fu)(fu)投資(zi)的辦法(fa)來發(fa)展(zhan)國(guo)(guo)(guo)(guo)有經濟(ji)(ji)。政(zheng)府(fu)(fu)投資(zi)主(zhu)要集中于和(he)國(guo)(guo)(guo)(guo)計民生(sheng)緊密相關(guan)的部門和(he)企(qi)業(ye)(ye)，以及發(fa)展(zhan)國(guo)(guo)(guo)(guo)民經濟(ji)(ji)必需的基(ji)礎設施(shi)部門，如交通(tong)運輸、港口(kou)、碼頭、電力(li)、水利、公用設施(shi)等，國(guo)(guo)(guo)(guo)有企(qi)業(ye)(ye)掌(zhang)握著國(guo)(guo)(guo)(guo)家(jia)的經濟(ji)(ji)命脈(mo)。同(tong)時，政(zheng)府(fu)(fu)還通(tong)過(guo)掌(zhang)握多數大中型(xing)企(qi)業(ye)(ye)的一部分股份，引導這些企(qi)業(ye)(ye)圍繞著政(zheng)府(fu)(fu)制定(ding)的發(fa)展(zhan)戰略進行投資(zi)和(he)生(sheng)產(chan)。

    2．由(you)于國(guo)家(jia)干(gan)預經(jing)濟(ji)的需要(yao)而發展起來的國(guo)有經(jing)濟(ji)和(he)國(guo)有企業。這是二戰(zhan)后發達國(guo)家(jia)國(guo)有企業發展的顯著特(te)點。國(guo)有化(hua)不再是戰(zhan)爭(zheng)或經(jing)濟(ji)危機(ji)期間的一種應急措(cuo)施，而成為國(guo)家(jia)直接(jie)控制經(jing)濟(ji)生(sheng)活、干(gan)預經(jing)濟(ji)生(sheng)活的重(zhong)要(yao)手段(duan)和(he)工具(ju)。二戰(zhan)后30年內，資本(ben)主義國(guo)家(jia)周期性經(jing)濟(ji)危機(ji)接(jie)連不斷。據(ju)統計，美國(guo)和(he)加拿(na)大發生(sheng)過六(liu)次，英國(guo)和(he)日本(ben)七次，西(xi)德五次，法國(guo)四次，意(yi)大利(li)六(liu)次。 在這一時期，凱恩斯主義的國(guo)家(jia)干(gan)預論幾乎統治(zhi)了西(xi)方世界，各國(guo)政府力圖擺脫危機(ji)，都以(yi)其為指導(dao)制定刺激需求的擴張性政策，加速(su)經(jing)濟(ji)的恢復和(he)發展，從而導(dao)致(zhi)國(guo)家(jia)投(tou)資在社會投(tou)資中的比重(zhong)顯著提(ti)高，國(guo)有化(hua)的程度也(ye)大大增強(qiang)。

    比(bi)較典型的(de)(de)是英國(guo)(guo)(guo)(guo)。20世紀40年(nian)(nian)代中(zhong)期到(dao)(dao)70年(nian)(nian)代末，英國(guo)(guo)(guo)(guo)經(jing)(jing)(jing)歷了(le)三次大(da)規模(mo)的(de)(de)國(guo)(guo)(guo)(guo)有(you)(you)化運動，英國(guo)(guo)(guo)(guo)議會通過一系列國(guo)(guo)(guo)(guo)有(you)(you)化法令(ling)，將銀(yin)行(xing)、煤炭、航空(kong)、運輸、電力、郵(you)電以及鋼鐵(tie)等諸多部(bu)門(men)與(yu)行(xing)業(ye)(ye)收歸國(guo)(guo)(guo)(guo)有(you)(you)。政府通過國(guo)(guo)(guo)(guo)有(you)(you)企(qi)業(ye)(ye)完全控(kong)制了(le)國(guo)(guo)(guo)(guo)家的(de)(de)經(jing)(jing)(jing)濟命(ming)脈并(bing)左右(you)著經(jing)(jing)(jing)濟的(de)(de)發(fa)展，國(guo)(guo)(guo)(guo)有(you)(you)企(qi)業(ye)(ye)數(shu)量大(da)幅增加。國(guo)(guo)(guo)(guo)有(you)(you)經(jing)(jing)(jing)濟從基礎設(she)施和某些(xie)基礎工(gong)業(ye)(ye)深入到(dao)(dao)了(le)許多新(xin)產業(ye)(ye)和新(xin)技(ji)術部(bu)門(men)，并(bing)直接控(kong)制了(le)國(guo)(guo)(guo)(guo)民經(jing)(jing)(jing)濟命(ming)脈。到(dao)(dao)20世紀70年(nian)(nian)代末，英國(guo)(guo)(guo)(guo)郵(you)電、通訊(xun)、電力、煤氣、煤炭、鐵(tie)路、造船行(xing)業(ye)(ye)幾乎為100%，航空(kong)和鋼鐵(tie)行(xing)業(ye)(ye)75%，汽車工(gong)業(ye)(ye)50%，石油工(gong)業(ye)(ye)25%都是國(guo)(guo)(guo)(guo)有(you)(you)的(de)(de)，當時(shi)國(guo)(guo)(guo)(guo)有(you)(you)企(qi)業(ye)(ye)的(de)(de)收入約占全部(bu)工(gong)業(ye)(ye)產值(zhi)的(de)(de)1/3。

    為了維持社會的穩定，許多(duo)國家政府直(zhi)接干預(yu)企(qi)業的經營。例如；指派國有企(qi)業接收一(yi)些經營不善(shan)(shan)的私人企(qi)業。1978年，法國政府曾動用巨款拯救兩家最(zui)大的鋼鐵公(gong)司“Usinor”和“Salilor”，雷諾公(gong)司則買下了經營不善(shan)(shan)的雪(xue)鐵龍公(gong)司屬下的一(yi)家卡車廠。

    1971年意大利成立(li)(li)工業(ye)管理和控股公(gong)司(si)(si)(si)來(lai)專門救(jiu)(jiu)助瀕臨(lin)破(po)產的(de)私人公(gong)司(si)(si)(si)，到1982年底，這家(jia)公(gong)司(si)(si)(si)一共拯救(jiu)(jiu)了113家(jia)企(qi)業(ye)，涉及人員62948人，還使一些公(gong)司(si)(si)(si)新(xin)增了8000多個就業(ye)崗位。1977年瑞(rui)典(dian)整合(he)了所有(you)虧損(sun)的(de)鋼(gang)鐵企(qi)業(ye)，成立(li)(li)了瑞(rui)典(dian)鋼(gang)鐵公(gong)司(si)(si)(si)。

    3．由于意識形(xing)態原因(yin)而形(xing)成的國有企業(ye)。

    1985年，世界(jie)銀行(xing)專家對13個(ge)國家的(de)(de)(de)(de)研(yan)究表明，類似情況在(zai)(zai)很多(duo)國家都(dou)存在(zai)(zai)。例如：1945年以后，對于(yu)那些(xie)在(zai)(zai)戰爭中(zhong)曾(ceng)與納粹合作的(de)(de)(de)(de)企(qi)業(ye)主(zhu)，法國政府(fu)沒收了他(ta)們的(de)(de)(de)(de)企(qi)業(ye)。例如：雷(lei)諾汽車。法國經(jing)過1945-1946年的(de)(de)(de)(de)國有(you)(you)化，政府(fu)控制了能源、交通運輸和金融等重要部門(men)。奧(ao)地利也(ye)是這樣，在(zai)(zai)戰后立即實行(xing)的(de)(de)(de)(de)大(da)多(duo)數國有(you)(you)化政策都(dou)是出于(yu)政治(zhi)考(kao)慮，接管納粹企(qi)業(ye)。戰后奧(ao)地利的(de)(de)(de)(de)政治(zhi)性國有(you)(you)化幾乎包括接管幾乎所有(you)(you)的(de)(de)(de)(de)采(cai)礦業(ye)、鋼鐵(tie)、鋁、有(you)(you)色(se)金屬、化肥(fei)、石油產(chan)品以及一些(xie)大(da)型機械和電器設備工(gong)業(ye) 。

    對(dui)(dui)于發(fa)展中(zhong)(zhong)國(guo)(guo)(guo)(guo)家(jia)，幾乎所有(you)(you)的(de)(de)(de)(de)(de)國(guo)(guo)(guo)(guo)有(you)(you)經濟都是建立(li)在(zai)沒收外國(guo)(guo)(guo)(guo)資(zi)(zi)本的(de)(de)(de)(de)(de)基礎上的(de)(de)(de)(de)(de)。戰后，許多非洲國(guo)(guo)(guo)(guo)家(jia)開(kai)始按照自己的(de)(de)(de)(de)(de)愿望和(he)(he)(he)各國(guo)(guo)(guo)(guo)的(de)(de)(de)(de)(de)具體情況，限制(zhi)(zhi)(zhi)外國(guo)(guo)(guo)(guo)壟斷資(zi)(zi)本的(de)(de)(de)(de)(de)非法活動，對(dui)(dui)受國(guo)(guo)(guo)(guo)外資(zi)(zi)本控(kong)(kong)制(zhi)(zhi)(zhi)的(de)(de)(de)(de)(de)部門和(he)(he)(he)企(qi)業(ye)(ye)(ye)(ye)(ye)(ye)有(you)(you)步驟地實(shi)行(xing)(xing)國(guo)(guo)(guo)(guo)有(you)(you)化(hua)(hua)，其(qi)中(zhong)(zhong)阿(a)爾(er)(er)及(ji)利亞(ya)、埃(ai)及(ji)等國(guo)(guo)(guo)(guo)家(jia)做得尤為突出(chu)。阿(a)爾(er)(er)及(ji)利亞(ya)獨(du)立(li)之初就將某些外資(zi)(zi)企(qi)業(ye)(ye)(ye)(ye)(ye)(ye)收歸國(guo)(guo)(guo)(guo)有(you)(you)，20世紀(ji)60年(nian)代中(zhong)(zhong)期(qi)布邁丁上臺后，加(jia)快了(le)國(guo)(guo)(guo)(guo)有(you)(you)化(hua)(hua)進(jin)程(cheng)，多次將外資(zi)(zi)企(qi)業(ye)(ye)(ye)(ye)(ye)(ye)收歸國(guo)(guo)(guo)(guo)有(you)(you)。與(yu)此同時，阿(a)爾(er)(er)及(ji)利亞(ya)還創辦了(le)不(bu)少國(guo)(guo)(guo)(guo)有(you)(you)企(qi)業(ye)(ye)(ye)(ye)(ye)(ye)。到1974年(nian)底，在(zai)工(gong)業(ye)(ye)(ye)(ye)(ye)(ye)生產(chan)中(zhong)(zhong)，國(guo)(guo)(guo)(guo)有(you)(you)企(qi)業(ye)(ye)(ye)(ye)(ye)(ye)已控(kong)(kong)制(zhi)(zhi)(zhi)了(le)水電(dian)的(de)(de)(de)(de)(de)96%、采礦(kuang)的(de)(de)(de)(de)(de)93%、碳(tan)化(hua)(hua)氫的(de)(de)(de)(de)(de)78%，加(jia)工(gong)制(zhi)(zhi)(zhi)造(zao)業(ye)(ye)(ye)(ye)(ye)(ye)的(de)(de)(de)(de)(de)69%（其(qi)中(zhong)(zhong)冶金、機械工(gong)業(ye)(ye)(ye)(ye)(ye)(ye)82.7%，建材(cai)工(gong)業(ye)(ye)(ye)(ye)(ye)(ye)87.4%，化(hua)(hua)工(gong)57.9%，食品工(gong)業(ye)(ye)(ye)(ye)(ye)(ye)75.6%，木材(cai)和(he)(he)(he)造(zao)紙工(gong)業(ye)(ye)(ye)(ye)(ye)(ye)64.3%，紡織(zhi)工(gong)業(ye)(ye)(ye)(ye)(ye)(ye)34.1%，皮革(ge)制(zhi)(zhi)(zhi)品32.4%）。 埃(ai)及(ji)從1953年(nian)起，開(kai)始對(dui)(dui)原有(you)(you)較大的(de)(de)(de)(de)(de)工(gong)業(ye)(ye)(ye)(ye)(ye)(ye)企(qi)業(ye)(ye)(ye)(ye)(ye)(ye)、商(shang)業(ye)(ye)(ye)(ye)(ye)(ye)企(qi)業(ye)(ye)(ye)(ye)(ye)(ye)、銀(yin)行(xing)(xing)、運輸(shu)企(qi)業(ye)(ye)(ye)(ye)(ye)(ye)和(he)(he)(he)進(jin)出(chu)口(kou)貿易實(shi)行(xing)(xing)國(guo)(guo)(guo)(guo)有(you)(you)化(hua)(hua)，1956年(nian)對(dui)(dui)蘇伊士運河公司(si)實(shi)行(xing)(xing)國(guo)(guo)(guo)(guo)有(you)(you)化(hua)(hua)，同年(nian)10月對(dui)(dui)英、法資(zi)(zi)產(chan)實(shi)行(xing)(xing)凍(dong)結，1961年(nian)對(dui)(dui)棉花出(chu)口(kou)公司(si)全部實(shi)行(xing)(xing)國(guo)(guo)(guo)(guo)有(you)(you)化(hua)(hua)，對(dui)(dui)私人資(zi)(zi)本和(he)(he)(he)外國(guo)(guo)(guo)(guo)資(zi)(zi)本實(shi)行(xing)(xing)限制(zhi)(zhi)(zhi)政(zheng)策(ce)。到1962年(nian)，政(zheng)府已控(kong)(kong)制(zhi)(zhi)(zhi)了(le)95%的(de)(de)(de)(de)(de)工(gong)業(ye)(ye)(ye)(ye)(ye)(ye)、全部銀(yin)行(xing)(xing)和(he)(he)(he)保(bao)險業(ye)(ye)(ye)(ye)(ye)(ye)以及(ji)重要的(de)(de)(de)(de)(de)礦(kuang)業(ye)(ye)(ye)(ye)(ye)(ye)、貿易運輸(shu)和(he)(he)(he)公用(yong)事業(ye)(ye)(ye)(ye)(ye)(ye)。

    4．圍繞(rao)著國家安全的需要(yao)而(er)建立起(qi)國有企業。例如，兩次大戰期間，英國國家所有制(zhi)獲得了(le)較大發展，鐵路和軍火企業都歸(gui)國家經(jing)營，政府還(huan)撥款建造了(le)許多軍需工廠(chang)。

    （二）各(ge)國在(zai)發展國有企業當中(zhong)存在(zai)的(de)問題

    各(ge)(ge)國(guo)(guo)(guo)在(zai)(zai)發(fa)展(zhan)國(guo)(guo)(guo)有(you)(you)(you)企業(ye)的(de)(de)過(guo)程中(zhong)，先后(hou)出現了(le)(le)許多(duo)問(wen)(wen)題(ti)。這些(xie)問(wen)(wen)題(ti)帶有(you)(you)(you)普遍性：國(guo)(guo)(guo)有(you)(you)(you)企業(ye)成本(ben)高、效率(lv)低、虧(kui)損嚴重(zhong)，直接造成國(guo)(guo)(guo)家財政(zheng)赤字增加。到了(le)(le)上(shang)(shang)世(shi)紀80年(nian)(nian)代，西方經(jing)(jing)(jing)濟普遍出現嚴重(zhong)滯脹，經(jing)(jing)(jing)濟發(fa)展(zhan)受(shou)到很大(da)的(de)(de)影響(xiang)。圍繞怎(zen)樣(yang)對付嚴重(zhong)的(de)(de)滯脹，西方輿論界已(yi)經(jing)(jing)(jing)發(fa)生(sheng)(sheng)了(le)(le)變化(hua)，公眾認(ren)識到龐大(da)的(de)(de)政(zheng)府機構不(bu)(bu)但(dan)不(bu)(bu)能(neng)解決西方社會(hui)面(mian)臨的(de)(de)問(wen)(wen)題(ti)，而且國(guo)(guo)(guo)家對于經(jing)(jing)(jing)濟生(sheng)(sheng)活(huo)過(guo)多(duo)的(de)(de)干預(yu)在(zai)(zai)很大(da)程度(du)上(shang)(shang)成為這些(xie)問(wen)(wen)題(ti)的(de)(de)根源(yuan)。在(zai)(zai)此(ci)背景下，西方有(you)(you)(you)關經(jing)(jing)(jing)濟政(zheng)策(ce)開始右轉。其(qi)中(zhong)比較典型(xing)的(de)(de)是英國(guo)(guo)(guo)。自20世(shi)紀50年(nian)(nian)代末至80年(nian)(nian)代初，英國(guo)(guo)(guo)出現了(le)(le)相對的(de)(de)經(jing)(jing)(jing)濟停滯，經(jing)(jing)(jing)濟增長速(su)度(du)放緩，通貨(huo)膨脹率(lv)攀升(sheng)，失(shi)業(ye)率(lv)居高不(bu)(bu)下，英鎊(bang)不(bu)(bu)得不(bu)(bu)多(duo)次面(mian)對貶值壓力(li)。接踵而來的(de)(de)是社會(hui)分歧(qi)、不(bu)(bu)安情緒和圍繞著國(guo)(guo)(guo)企改革問(wen)(wen)題(ti)的(de)(de)各(ge)(ge)種爭論，這爭論在(zai)(zai)1979年(nian)(nian)隨著一(yi)系列惡性罷工事件的(de)(de)發(fa)生(sheng)(sheng)而達到頂點，成為此(ci)后(hou)英國(guo)(guo)(guo)“私(si)有(you)(you)(you)化(hua)”經(jing)(jing)(jing)濟變革的(de)(de)導火線。1979年(nian)(nian)撒切爾夫人(ren)上(shang)(shang)臺執政(zheng)后(hou)，開始大(da)規模(mo)(mo)地(di)進行了(le)(le)國(guo)(guo)(guo)有(you)(you)(you)企業(ye)私(si)有(you)(you)(you)化(hua)改革，拉(la)開了(le)(le)經(jing)(jing)(jing)濟自由(you)(you)化(hua)的(de)(de)序幕，即(ji)反對國(guo)(guo)(guo)家過(guo)分干預(yu)，主張(zhang)建立一(yi)種“小政(zheng)府、大(da)社會(hui)”的(de)(de)模(mo)(mo)式，在(zai)(zai)依靠市場機制、提(ti)倡自由(you)(you)競爭的(de)(de)基礎(chu)上(shang)(shang)，充分發(fa)揮私(si)人(ren)企業(ye)的(de)(de)作(zuo)用。其(qi)核心(xin)舉措之(zhi)一(yi)就是積極推行公有(you)(you)(you)企業(ye)私(si)有(you)(you)(you)化(hua)，以促進自由(you)(you)競爭，提(ti)高企業(ye)活(huo)力(li)。

    國有經濟的(de)(de)建(jian)立和(he)發(fa)展(zhan)，雖然在發(fa)展(zhan)中國家工(gong)業化過程中發(fa)揮了(le)積極作用，但是，實踐證明，國有經濟也有許多局(ju)限性。尤(you)其是20世紀70年代(dai)以來(lai)，隨著發(fa)展(zhan)中國家工(gong)業化的(de)(de)發(fa)展(zhan)和(he)市場(chang)體系的(de)(de)不斷完善(shan)，國有經濟的(de)(de)弊端日益明顯，主(zhu)要表現(xian)在以下方面。

    1．高度壟斷(duan)，限(xian)制(zhi)市場競爭

    在(zai)許多發(fa)展中國(guo)家(jia)，政(zheng)府通過國(guo)有經(jing)濟(ji)(ji)實(shi)現對(dui)整個(ge)經(jing)濟(ji)(ji)生活的(de)干(gan)預，國(guo)家(jia)資(zi)本往(wang)往(wang)控制著國(guo)家(jia)經(jing)濟(ji)(ji)命脈或重(zhong)要的(de)經(jing)濟(ji)(ji)部門。因(yin)而(er)(er)，國(guo)有企(qi)業(ye)(ye)一(yi)開始就(jiu)具有高(gao)度的(de)壟(long)斷(duan)性。這(zhe)種(zhong)壟(long)斷(duan)性在(zai)反對(dui)外國(guo)壟(long)斷(duan)資(zi)本、維護國(guo)家(jia)經(jing)濟(ji)(ji)主(zhu)權的(de)斗爭(zheng)中，以及在(zai)保(bao)障社(she)(she)會(hui)經(jing)濟(ji)(ji)的(de)穩定運行(xing)(xing)方面發(fa)揮(hui)了積極作(zuo)用。但是，另一(yi)方面，這(zhe)種(zhong)壟(long)斷(duan)性也產(chan)生了許多負(fu)作(zuo)用：第一(yi)，市(shi)場(chang)經(jing)濟(ji)(ji)本質上是競爭(zheng)經(jing)濟(ji)(ji)，只有在(zai)激烈(lie)的(de)市(shi)場(chang)競爭(zheng)中，才(cai)能(neng)作(zuo)到(dao)優勝劣汰，才(cai)能(neng)促(cu)進社(she)(she)會(hui)勞動(dong)(dong)(dong)生產(chan)率的(de)提(ti)高(gao)，從而(er)(er)實(shi)現資(zi)源(yuan)的(de)優化配置(zhi)。可是，由于(yu)國(guo)有企(qi)業(ye)(ye)的(de)壟(long)斷(duan)，限制了私人(ren)企(qi)業(ye)(ye)和國(guo)營(ying)企(qi)業(ye)(ye)之(zhi)間(jian)的(de)自由競爭(zheng)。盡管國(guo)家(jia)主(zhu)觀上企(qi)圖推動(dong)(dong)(dong)私人(ren)資(zi)本發(fa)展，實(shi)際上卻限制了私人(ren)資(zi)本的(de)發(fa)展。第二，在(zai)社(she)(she)會(hui)經(jing)濟(ji)(ji)的(de)運行(xing)(xing)中，國(guo)家(jia)最重(zhong)要的(de)職(zhi)能(neng)是宏觀調控職(zhi)能(neng)，即制定市(shi)場(chang)游戲規則，調節社(she)(she)會(hui)總供求，引(yin)導投資(zi)方向(xiang)，調整產(chan)業(ye)(ye)結構等(deng)(deng)等(deng)(deng)。可是，國(guo)家(jia)行(xing)(xing)政(zheng)機關直(zhi)接(jie)掌管生產(chan)資(zi)料(liao)，壟(long)斷(duan)許多關鍵行(xing)(xing)業(ye)(ye)的(de)生產(chan)經(jing)營(ying)活動(dong)(dong)(dong)，必然引(yin)起國(guo)家(jia)宏觀管理職(zhi)能(neng)的(de)畸變，使其不能(neng)很好地去履行(xing)(xing)其應該履行(xing)(xing)的(de)職(zhi)能(neng)。

    2．產(chan)權不清，腐敗之(zhi)風盛行(xing)

    國(guo)(guo)(guo)(guo)有(you)資產(chan)(chan)的(de)(de)(de)(de)產(chan)(chan)權(quan)歸屬，雖然在(zai)許(xu)多發展中國(guo)(guo)(guo)(guo)家的(de)(de)(de)(de)憲法上被宣布為全體國(guo)(guo)(guo)(guo)民(min)所(suo)(suo)有(you)，可(ke)是(shi)，這(zhe)一(yi)原則卻無法在(zai)經(jing)(jing)濟運行(xing)(xing)過程(cheng)的(de)(de)(de)(de)各個環(huan)節加以(yi)(yi)貫徹(che)。這(zhe)是(shi)因(yin)(yin)為，盡管具有(you)公民(min)身份的(de)(de)(de)(de)社會(hui)成員在(zai)名義(yi)上都是(shi)社會(hui)財(cai)產(chan)(chan)的(de)(de)(de)(de)所(suo)(suo)有(you)者，但在(zai)實際上，由于(yu)全民(min)財(cai)產(chan)(chan)不可(ke)分割和(he)在(zai)傳統體制下不可(ke)交(jiao)易、轉讓的(de)(de)(de)(de)屬性，使得任何一(yi)個社會(hui)成員都不可(ke)能擁有(you)一(yi)份可(ke)以(yi)(yi)明確辨認(ren)、并通過支(zhi)配或出賣(mai)等(deng)方式(shi)實現的(de)(de)(de)(de)所(suo)(suo)有(you)權(quan)。所(suo)(suo)以(yi)(yi)，在(zai)一(yi)些國(guo)(guo)(guo)(guo)家官僚(liao)主義(yi)嚴重的(de)(de)(de)(de)場合，名為“全體國(guo)(guo)(guo)(guo)民(min)所(suo)(suo)有(you)”的(de)(de)(de)(de)資產(chan)(chan)，實際上變成“誰都不所(suo)(suo)有(you)”的(de)(de)(de)(de)資產(chan)(chan)，成為越來(lai)越疏遠人民(min)群(qun)眾、甚(shen)至成為凌駕于(yu)人民(min)群(qun)眾監督之上的(de)(de)(de)(de)一(yi)種(zhong)物(wu)質力量。原來(lai)意義(yi)上的(de)(de)(de)(de)產(chan)(chan)權(quan)以(yi)(yi)及(ji)它所(suo)(suo)反映的(de)(de)(de)(de)經(jing)(jing)濟關系(xi)在(zai)這(zhe)里已經(jing)(jing)非常(chang)淡化了(le)，這(zhe)就是(shi)經(jing)(jing)濟學上常(chang)講到的(de)(de)(de)(de)“產(chan)(chan)權(quan)虛置”現象。由于(yu)產(chan)(chan)權(quan)虛置，再加上發展中國(guo)(guo)(guo)(guo)家民(min)主和(he)法制不健全，因(yin)(yin)而在(zai)許(xu)多發展中國(guo)(guo)(guo)(guo)家，國(guo)(guo)(guo)(guo)有(you)企業中貪(tan)污腐敗、營私舞弊(bi)之風(feng)盛(sheng)行(xing)(xing)。

    （三）80年(nian)代以(yi)來市(shi)場經濟發達國家國有企(qi)業的(de)私有化浪(lang)潮

    1981年(nian)(nian)(nian)，英國(guo)(guo)首(shou)先開始實施私(si)(si)(si)(si)有化(hua)(hua)(hua)計(ji)劃(hua)，到1987年(nian)(nian)(nian)已(yi)出售的(de)(de)國(guo)(guo)有企業(ye)約有23個(ge)。 私(si)(si)(si)(si)有化(hua)(hua)(hua)浪(lang)(lang)潮(chao)迅(xun)速波及到法(fa)(fa)國(guo)(guo)。1986-1988年(nian)(nian)(nian)，法(fa)(fa)國(guo)(guo)對(dui)15家大(da)國(guo)(guo)營企業(ye)實行(xing)(xing)(xing)了(le)(le)(le)私(si)(si)(si)(si)有化(hua)(hua)(hua)，其中包(bao)括兩個(ge)控股公司(si)(si)（巴黎(li)(li)荷(he)蘭銀(yin)行(xing)(xing)(xing)和(he)巴黎(li)(li)蘇黎(li)(li)士聯(lian)合金融公司(si)(si)）和(he)兩家大(da)銀(yin)行(xing)(xing)(xing)。接著日本、英國(guo)(guo)、加拿大(da)、西(xi)德、意大(da)利(li)(li)(li)、荷(he)蘭、比利(li)(li)(li)時(shi)、奧(ao)地利(li)(li)(li)、葡萄牙(ya)(ya)、西(xi)班牙(ya)(ya)、澳(ao)大(da)利(li)(li)(li)亞等國(guo)(guo)也(ye)卷入了(le)(le)(le)私(si)(si)(si)(si)有化(hua)(hua)(hua)浪(lang)(lang)潮(chao)之(zhi)中。從國(guo)(guo)民(min)(min)經濟基礎部(bu)門(men)的(de)(de)鋼鐵(tie)、汽(qi)車(che)到高度社會化(hua)(hua)(hua)的(de)(de)水利(li)(li)(li)、郵(you)電(dian)、航空(kong)部(bu)門(men)，從為(wei)居民(min)(min)生活服務的(de)(de)洗衣店、餐館、旅店到控制國(guo)(guo)民(min)(min)經濟命(ming)脈(mo)的(de)(de)銀(yin)行(xing)(xing)(xing)、金融公司(si)(si)以至社會福利(li)(li)(li)設(she)施都成為(wei)私(si)(si)(si)(si)有化(hua)(hua)(hua)的(de)(de)對(dui)象。此次私(si)(si)(si)(si)有化(hua)(hua)(hua)浪(lang)(lang)潮(chao)無論在(zai)(zai)波及領(ling)域、參與(yu)國(guo)(guo)的(de)(de)數目，還(huan)是(shi)(shi)持續時(shi)間上都是(shi)(shi)空(kong)前(qian)的(de)(de)。私(si)(si)(si)(si)有化(hua)(hua)(hua)浪(lang)(lang)潮(chao)并非在(zai)(zai)80年(nian)(nian)(nian)代就(jiu)結束了(le)(le)(le)，而(er)是(shi)(shi)延續到了(le)(le)(le)整(zheng)個(ge)90年(nian)(nian)(nian)代，英國(guo)(guo)私(si)(si)(si)(si)有化(hua)(hua)(hua)運動在(zai)(zai)持續14年(nian)(nian)(nian)之(zhi)后仍在(zai)(zai)繼續，1992年(nian)(nian)(nian)開始轉(zhuan)讓英國(guo)(guo)鐵(tie)路公司(si)(si)，并計(ji)劃(hua)轉(zhuan)讓郵(you)局和(he)煤(mei)礦，還(huan)將出售政府在(zai)(zai)電(dian)訊公司(si)(si)的(de)(de)一些股份；德國(guo)(guo)統一后，把原(yuan)東部(bu)的(de)(de)企業(ye)轉(zhuan)為(wei)私(si)(si)(si)(si)營，在(zai)(zai)西(xi)部(bu)也(ye)計(ji)劃(hua)將鐵(tie)路、漢(han)莎公司(si)(si)、電(dian)訊和(he)高速公路轉(zhuan)為(wei)私(si)(si)(si)(si)有；意大(da)利(li)(li)(li)于1992年(nian)(nian)(nian)宣布了(le)(le)(le)涉及所(suo)有部(bu)門(men)的(de)(de)私(si)(si)(si)(si)有化(hua)(hua)(hua)計(ji)劃(hua)；西(xi)班牙(ya)(ya)、葡萄牙(ya)(ya)、希臘以及北歐的(de)(de)比利(li)(li)(li)時(shi)、荷(he)蘭、瑞(rui)典也(ye)紛(fen)紛(fen)實行(xing)(xing)(xing)或計(ji)劃(hua)實行(xing)(xing)(xing)私(si)(si)(si)(si)有化(hua)(hua)(hua)計(ji)劃(hua)；法(fa)(fa)國(guo)(guo)到90年(nian)(nian)(nian)代也(ye)提出了(le)(le)(le)大(da)量私(si)(si)(si)(si)有化(hua)(hua)(hua)計(ji)劃(hua)。

    （四）拉美國家(jia)、前(qian)蘇聯和東歐國家(jia)的國有企業私有化趨勢

    在西方(fang)社會(hui)私(si)有化(hua)的(de)前(qian)后(hou)，也是(shi)拉美(mei)國(guo)(guo)家(jia)經濟出現問題的(de)時(shi)(shi)候，也恰恰是(shi)前(qian)蘇聯和(he)(he)東歐國(guo)(guo)家(jia)解體(ti)之時(shi)(shi)。在西方(fang)新自(zi)由(you)主義思潮的(de)影響下(xia)，這(zhe)些(xie)國(guo)(guo)家(jia)先后(hou)接受了以私(si)有化(hua)和(he)(he)市(shi)場化(hua)為(wei)核(he)心的(de)改革政(zheng)策(ce)，全面對(dui)經濟進行改革。這(zhe)些(xie)政(zheng)策(ce)主張被世界(jie)銀行經濟學家(jia)威(wei)廉姆森概括為(wei)華盛頓共識。其核(he)心就(jiu)是(shi)：經濟對(dui)外開放，市(shi)場化(hua)和(he)(he)私(si)有化(hua)等。

    在(zai)(zai)拉美國(guo)(guo)家(jia)中(zhong)在(zai)(zai)國(guo)(guo)有(you)(you)(you)企(qi)業(ye)(ye)私(si)有(you)(you)(you)化(hua)(hua)最為典型的(de)(de)(de)(de)是阿(a)(a)根(gen)廷(ting)(ting)。由(you)于(yu)(yu)(yu)嚴重的(de)(de)(de)(de)債(zhai)務危機(ji)，在(zai)(zai)80年(nian)代，阿(a)(a)根(gen)廷(ting)(ting)政(zheng)府(fu)不得不接受(shou)國(guo)(guo)際(ji)金融組織提(ti)出的(de)(de)(de)(de)有(you)(you)(you)關(guan)經(jing)濟(ji)改(gai)(gai)(gai)(gai)革(ge)(ge)(ge)方案，其中(zhong)就(jiu)包括(kuo)對(dui)于(yu)(yu)(yu)國(guo)(guo)有(you)(you)(you)企(qi)業(ye)(ye)進(jin)行(xing)私(si)有(you)(you)(you)化(hua)(hua)。1989年(nian)卡洛斯(si)?梅內(nei)姆擔任總統(tong)后(hou)，當年(nian)即(ji)頒布了(le)(le)《國(guo)(guo)家(jia)改(gai)(gai)(gai)(gai)革(ge)(ge)(ge)法(fa)(fa)(fa)》和(he)(he)(he)《經(jing)濟(ji)緊急狀態法(fa)(fa)(fa)》。《國(guo)(guo)家(jia)改(gai)(gai)(gai)(gai)革(ge)(ge)(ge)法(fa)(fa)(fa)》是梅內(nei)姆政(zheng)府(fu)上(shang)臺后(hou)向議會遞交的(de)(de)(de)(de)首項改(gai)(gai)(gai)(gai)革(ge)(ge)(ge)計(ji)劃(hua)，它使政(zheng)府(fu)有(you)(you)(you)權(quan)(quan)對(dui)所(suo)有(you)(you)(you)公共機(ji)構（大學(xue)除(chu)(chu)外(wai)）實行(xing)私(si)有(you)(you)(you)化(hua)(hua)，用(yong)(yong)分(fen)(fen)離、合并、撤銷(xiao)和(he)(he)(he)改(gai)(gai)(gai)(gai)造的(de)(de)(de)(de)方法(fa)(fa)(fa)出讓全部(bu)或部(bu)分(fen)(fen)國(guo)(guo)有(you)(you)(you)企(qi)業(ye)(ye)。因此，這(zhe)一(yi)法(fa)(fa)(fa)律(lv)又(you)被稱(cheng)作“私(si)有(you)(you)(you)化(hua)(hua)法(fa)(fa)(fa)”。《國(guo)(guo)家(jia)改(gai)(gai)(gai)(gai)革(ge)(ge)(ge)法(fa)(fa)(fa)》旨在(zai)(zai)重建(jian)公共部(bu)門(men)(men)，以便(bian)“減少(shao)財政(zheng)赤字和(he)(he)(he)提(ti)高這(zhe)些部(bu)門(men)(men)的(de)(de)(de)(de)效率”，“把(ba)資金用(yong)(yong)于(yu)(yu)(yu)國(guo)(guo)家(jia)所(suo)面臨的(de)(de)(de)(de)嚴重的(de)(de)(de)(de)社會和(he)(he)(he)經(jing)濟(ji)危機(ji)”。《國(guo)(guo)家(jia)改(gai)(gai)(gai)(gai)革(ge)(ge)(ge)法(fa)(fa)(fa)》的(de)(de)(de)(de)出臺意味著阿(a)(a)根(gen)廷(ting)(ting)傳統(tong)的(de)(de)(de)(de)庇(bi)隆(long)主義關(guan)于(yu)(yu)(yu)維護(hu)國(guo)(guo)家(jia)在(zai)(zai)經(jing)濟(ji)發展(zhan)過程中(zhong)作用(yong)(yong)的(de)(de)(de)(de)立場有(you)(you)(you)了(le)(le)一(yi)個根(gen)本性轉(zhuan)變。而且，這(zhe)項法(fa)(fa)(fa)律(lv)沒(mei)有(you)(you)(you)明確規(gui)定(ding)國(guo)(guo)家(jia)應該干預的(de)(de)(de)(de)戰略性部(bu)門(men)(men)，這(zhe)使政(zheng)府(fu)在(zai)(zai)推進(jin)私(si)有(you)(you)(you)化(hua)(hua)方面有(you)(you)(you)了(le)(le)充分(fen)(fen)的(de)(de)(de)(de)活(huo)動空(kong)間，因而消除(chu)(chu)了(le)(le)進(jin)行(xing)私(si)有(you)(you)(you)化(hua)(hua)的(de)(de)(de)(de)許多法(fa)(fa)(fa)律(lv)障礙。《經(jing)濟(ji)緊急狀態法(fa)(fa)(fa)》規(gui)定(ding)，政(zheng)府(fu)有(you)(you)(you)權(quan)(quan)把(ba)兩家(jia)電視臺、ENTeL、阿(a)(a)根(gen)廷(ting)(ting)航空(kong)公司、阿(a)(a)根(gen)廷(ting)(ting)石(shi)(shi)油礦藏管理局(ju)（YPF）所(suo)屬的(de)(de)(de)(de)公司、商船隊、天然氣公司、布宜諾斯(si)艾利斯(si)供水系(xi)統(tong)和(he)(he)(he)電力公司等企(qi)業(ye)(ye)進(jin)行(xing)私(si)有(you)(you)(you)化(hua)(hua)。以后(hou)，政(zheng)府(fu)又(you)頒布了(le)(le)一(yi)系(xi)列法(fa)(fa)(fa)律(lv)和(he)(he)(he)法(fa)(fa)(fa)規(gui)，把(ba)幾(ji)乎(hu)所(suo)有(you)(you)(you)的(de)(de)(de)(de)聯邦(bang)政(zheng)府(fu)所(suo)屬的(de)(de)(de)(de)企(qi)業(ye)(ye)和(he)(he)(he)其他(ta)對(dui)私(si)人(ren)投資者有(you)(you)(you)吸(xi)引力的(de)(de)(de)(de)公用(yong)(yong)設施(shi)納入私(si)有(you)(you)(you)化(hua)(hua)范圍，其中(zhong)包括(kuo)公路，電力設施(shi)，碳氫化(hua)(hua)合物的(de)(de)(de)(de)生(sheng)產(chan)、提(ti)煉和(he)(he)(he)銷(xiao)售企(qi)業(ye)(ye)，鐵(tie)路貨物運輸部(bu)門(men)(men)，城市鐵(tie)路和(he)(he)(he)地鐵(tie)，港(gang)口，糧食(shi)加工(gong)企(qi)業(ye)(ye)，地方供水系(xi)統(tong)，郵政(zheng)服務，貨幣印制，運輸船只，儲蓄(xu)和(he)(he)(he)保險公司，賓館(guan)，賽馬場，石(shi)(shi)油化(hua)(hua)工(gong)廠，鋼鐵(tie)制造廠，飛機(ji)組裝及其他(ta)軍事(shi)硬件設施(shi)和(he)(he)(he)各種與國(guo)(guo)防有(you)(you)(you)關(guan)的(de)(de)(de)(de)工(gong)業(ye)(ye)。土地和(he)(he)(he)建(jian)筑(zhu)物也計(ji)劃(hua)出售。估計(ji)當時將(jiang)被出售的(de)(de)(de)(de)阿(a)(a)根(gen)廷(ting)(ting)國(guo)(guo)有(you)(you)(you)企(qi)業(ye)(ye)和(he)(he)(he)資產(chan)的(de)(de)(de)(de)市場價值達220億美元（不包括(kuo)辦公建(jian)筑(zhu)、土地、銀(yin)行(xing)和(he)(he)(he)保險公司）。阿(a)(a)根(gen)廷(ting)(ting)的(de)(de)(de)(de)私(si)有(you)(you)(you)化(hua)(hua)有(you)(you)(you)以下幾(ji)個特點：

    1．速度快，范(fan)圍廣。阿根廷是(shi)(shi)世(shi)界(jie)上(shang)實行私有(you)(you)化(hua)(hua)(hua)規模最大(da)的(de)(de)(de)(de)(de)發展中國(guo)(guo)(guo)家(jia)(jia)，對(dui)公(gong)共部門的(de)(de)(de)(de)(de)私有(you)(you)化(hua)(hua)(hua)既迅(xun)速又徹(che)底(di)。阿根廷私有(you)(you)化(hua)(hua)(hua)進程貫穿(chuan)了(le)整個20世(shi)紀(ji)90年(nian)代，但事(shi)實上(shang)，在(zai)1990～1995年(nian)短短5年(nian)內，私有(you)(you)化(hua)(hua)(hua)就已經基本完(wan)成，速度之快在(zai)拉美幾(ji)(ji)乎絕無僅有(you)(you)。此外，私有(you)(you)化(hua)(hua)(hua)的(de)(de)(de)(de)(de)范(fan)圍之廣也是(shi)(shi)世(shi)界(jie)上(shang)罕見的(de)(de)(de)(de)(de)。在(zai)私有(you)(you)化(hua)(hua)(hua)過程中，拉美大(da)多數國(guo)(guo)(guo)家(jia)(jia)都保持一(yi)定數量的(de)(de)(de)(de)(de)戰略(lve)性支柱產(chan)業(ye)由國(guo)(guo)(guo)家(jia)(jia)掌握，如(ru)墨西哥的(de)(de)(de)(de)(de)石油(you)，智利(li)的(de)(de)(de)(de)(de)銅礦。但是(shi)(shi)，1989年(nian)阿根廷國(guo)(guo)(guo)會(hui)頒布的(de)(de)(de)(de)(de)《國(guo)(guo)(guo)家(jia)(jia)改(gai)革法(fa)》和《經濟緊(jin)急(ji)狀態法(fa)》都沒(mei)有(you)(you)限制私有(you)(you)化(hua)(hua)(hua)和外資參與(yu)的(de)(de)(de)(de)(de)范(fan)圍，相(xiang)反為了(le)顯示改(gai)革決心、改(gai)善財政狀況等目的(de)(de)(de)(de)(de)，政府(fu)采取了(le)鼓勵私有(you)(you)化(hua)(hua)(hua)的(de)(de)(de)(de)(de)政策。在(zai)智利(li)和墨西哥被劃(hua)分為戰略(lve)性部門的(de)(de)(de)(de)(de)企業(ye)，在(zai)阿根廷成了(le)私有(you)(you)化(hua)(hua)(hua)或(huo)出租(zu)的(de)(de)(de)(de)(de)首(shou)選目標，結果是(shi)(shi)幾(ji)(ji)乎所有(you)(you)的(de)(de)(de)(de)(de)國(guo)(guo)(guo)有(you)(you)資產(chan)及自然資源都被私有(you)(you)化(hua)(hua)(hua)。如(ru)電信、民航、石油(you)、化(hua)(hua)(hua)工、鐵(tie)路、公(gong)路、天然氣、電力、供(gong)水、鋼鐵(tie)、煤(mei)炭、軍工以及金融、電視、路管、港口、倉庫、賽(sai)馬場，等等。

    2．外(wai)資廣(guang)泛參與私(si)有(you)化，不僅制造業(ye)、商業(ye)、服(fu)務業(ye)，甚至連(lian)石(shi)油、電(dian)信、銀(yin)行、能源和國防等戰(zhan)略部門都(dou)對外(wai)資開放。通過國有(you)企(qi)業(ye)私(si)有(you)化，大量外(wai)資進入阿根廷。在全國100家較大企(qi)業(ye)中(zhong)，絕大多數已(yi)經被(bei)外(wai)國公(gong)司(si)合資控制。

    3．公用(yong)(yong)事(shi)業(ye)(ye)部門(men)在私有(you)(you)化(hua)(hua)中占重(zhong)要地位。公用(yong)(yong)事(shi)業(ye)(ye)企業(ye)(ye)是阿根(gen)廷私有(you)(you)化(hua)(hua)的重(zhong)點。從(cong)1989年(nian)對阿根(gen)廷國家(jia)電(dian)訊公司的私有(you)(you)化(hua)(hua)開始，水、電(dian)、天然氣(qi)、交通運輸和郵電(dian)等(deng)所有(you)(you)的公用(yong)(yong)事(shi)業(ye)(ye)企業(ye)(ye)都實現了私有(you)(you)化(hua)(hua)。

    1989年至(zhi)1999這期間的(de)私有(you)化改革，對(dui)阿(a)根廷經(jing)濟發展產生(sheng)了不容忽視的(de)負面影響。在私有(you)化之(zhi)始，由于大量的(de)外資進入，阿(a)根廷很快成(cheng)為世界(jie)上經(jing)濟的(de)發展最快的(de)國家之(zhi)一。但是，嚴重的(de)問題也接踵而(er)至(zhi)。

    首(shou)先為(wei)了(le)能(neng)賣(mai)掉國有(you)(you)(you)企(qi)(qi)(qi)業(ye)(ye)，尤其是那些虧損(sun)(sun)嚴重(zhong)、需要大(da)(da)量(liang)(liang)新(xin)投(tou)資(zi)的(de)(de)(de)(de)(de)企(qi)(qi)(qi)業(ye)(ye)，政(zheng)(zheng)府被迫采取措施確保私(si)(si)人(ren)(ren)投(tou)資(zi)者購買這些國有(you)(you)(you)企(qi)(qi)(qi)業(ye)(ye)后能(neng)有(you)(you)(you)利(li)(li)可圖，為(wei)此，國家不(bu)(bu)得(de)不(bu)(bu)出(chu)讓許多(duo)利(li)(li)益(yi)。在(zai)(zai)一些公共部門，形成了(le)新(xin)的(de)(de)(de)(de)(de)壟斷。其次(ci)由(you)(you)于管(guan)(guan)理(li)機(ji)(ji)制(zhi)軟(ruan)弱無力，私(si)(si)有(you)(you)(you)化(hua)(hua)(hua)過(guo)程普遍缺乏透明度(du)，滋生了(le)許多(duo)腐(fu)敗行(xing)為(wei)。許多(duo)管(guan)(guan)理(li)機(ji)(ji)構的(de)(de)(de)(de)(de)工(gong)作人(ren)(ren)員與私(si)(si)人(ren)(ren)企(qi)(qi)(qi)業(ye)(ye)主(zhu)暗中(zhong)勾結，使國家蒙受(shou)巨(ju)大(da)(da)損(sun)(sun)失(shi)。據(ju)統(tong)計，由(you)(you)管(guan)(guan)理(li)制(zhi)度(du)軟(ruan)弱和不(bu)(bu)明確所(suo)導(dao)致(zhi)的(de)(de)(de)(de)(de)損(sun)(sun)失(shi)相(xiang)當于私(si)(si)有(you)(you)(you)化(hua)(hua)(hua)總(zong)收(shou)入(ru)(ru)的(de)(de)(de)(de)(de)32%。阿(a)根廷(ting)(ting)政(zheng)(zheng)府希(xi)望通過(guo)私(si)(si)有(you)(you)(you)化(hua)(hua)(hua)收(shou)入(ru)(ru)消除財政(zheng)(zheng)赤字的(de)(de)(de)(de)(de)希(xi)望完全落空。在(zai)(zai)此，國有(you)(you)(you)企(qi)(qi)(qi)業(ye)(ye)私(si)(si)有(you)(you)(you)化(hua)(hua)(hua)還加劇(ju)了(le)失(shi)業(ye)(ye)和貧(pin)困，使社會(hui)(hui)財富(fu)高度(du)集(ji)中(zhong)，兩極分化(hua)(hua)(hua)嚴重(zhong)，社會(hui)(hui)問(wen)題(ti)惡化(hua)(hua)(hua)。國有(you)(you)(you)企(qi)(qi)(qi)業(ye)(ye)轉移到(dao)私(si)(si)人(ren)(ren)企(qi)(qi)(qi)業(ye)(ye)主(zhu)手中(zhong)后，企(qi)(qi)(qi)業(ye)(ye)主(zhu)為(wei)了(le)追求利(li)(li)潤的(de)(de)(de)(de)(de)最(zui)大(da)(da)化(hua)(hua)(hua)，精簡機(ji)(ji)構，大(da)(da)量(liang)(liang)裁減冗員，致(zhi)使許多(duo)工(gong)人(ren)(ren)失(shi)業(ye)(ye)。在(zai)(zai)石油礦藏管(guan)(guan)理(li)局的(de)(de)(de)(de)(de)重(zhong)組(zu)過(guo)程中(zhong)，有(you)(you)(you)3.5萬～5萬工(gong)人(ren)(ren)被解雇。據(ju)世界(jie)銀(yin)行(xing)統(tong)計，1989年(nian)(nian)(nian)阿(a)根廷(ting)(ting)公共企(qi)(qi)(qi)業(ye)(ye)雇員將近35萬，1995年(nian)(nian)(nian)下(xia)(xia)降到(dao)6.7萬。私(si)(si)有(you)(you)(you)化(hua)(hua)(hua)導(dao)致(zhi)社會(hui)(hui)財富(fu)更(geng)(geng)為(wei)集(ji)中(zhong)。1995年(nian)(nian)(nian)，在(zai)(zai)布宜(yi)諾斯(si)艾利(li)(li)斯(si)股(gu)票(piao)交(jiao)易(yi)所(suo)上市(shi)的(de)(de)(de)(de)(de)70家公司中(zhong)，有(you)(you)(you)3家公司的(de)(de)(de)(de)(de)股(gu)票(piao)營業(ye)(ye)總(zong)額(e)占交(jiao)易(yi)所(suo)總(zong)營業(ye)(ye)額(e)的(de)(de)(de)(de)(de)40%。財富(fu)的(de)(de)(de)(de)(de)日益(yi)集(ji)中(zhong)導(dao)致(zhi)貧(pin)富(fu)分化(hua)(hua)(hua)加劇(ju)。1990～1998年(nian)(nian)(nian)，阿(a)根廷(ting)(ting)吉尼(ni)系數(shu)由(you)(you)0.44上升(sheng)到(dao)0.46。收(shou)入(ru)(ru)最(zui)高的(de)(de)(de)(de)(de)20%人(ren)(ren)口的(de)(de)(de)(de)(de)收(shou)入(ru)(ru)份額(e)從1990年(nian)(nian)(nian)的(de)(de)(de)(de)(de)50%上升(sheng)到(dao)1998年(nian)(nian)(nian)的(de)(de)(de)(de)(de)52%，而收(shou)入(ru)(ru)最(zui)低的(de)(de)(de)(de)(de)20%人(ren)(ren)口的(de)(de)(de)(de)(de)收(shou)入(ru)(ru)從4.8%下(xia)(xia)降到(dao)4.2%。失(shi)業(ye)(ye)人(ren)(ren)口增多(duo)，貧(pin)富(fu)分化(hua)(hua)(hua)加劇(ju)，阿(a)根廷(ting)(ting)社會(hui)(hui)問(wen)題(ti)逐(zhu)漸惡化(hua)(hua)(hua)。1994年(nian)(nian)(nian)12月墨(mo)西(xi)哥(ge)爆發(fa)比索危機(ji)(ji)，使大(da)(da)量(liang)(liang)資(zi)本外(wai)流，導(dao)致(zhi)了(le)1995年(nian)(nian)(nian)的(de)(de)(de)(de)(de)經濟大(da)(da)蕭條。墨(mo)西(xi)哥(ge)的(de)(de)(de)(de)(de)危機(ji)(ji)影(ying)響了(le)外(wai)資(zi)對拉美地(di)區(qu)的(de)(de)(de)(de)(de)經濟信心，結果阿(a)根廷(ting)(ting)也受(shou)到(dao)連帶影(ying)響，外(wai)資(zi)再度(du)流出(chu)。1995年(nian)(nian)(nian)阿(a)根廷(ting)(ting)失(shi)業(ye)(ye)率上升(sheng)到(dao)18.4%，國內生產(chan)總(zong)值下(xia)(xia)降至4.6%。社會(hui)(hui)不(bu)(bu)平等(deng)持續擴大(da)(da)，貧(pin)困線以下(xia)(xia)人(ren)(ren)口數(shu)量(liang)(liang)飆升(sheng)。2001年(nian)(nian)(nian)12月，阿(a)根廷(ting)(ting)經濟危機(ji)(ji)引發(fa)了(le)大(da)(da)規模騷亂。以后幾年(nian)(nian)(nian)由(you)(you)于經濟危機(ji)(ji)不(bu)(bu)斷加深，阿(a)根廷(ting)(ting)政(zheng)(zheng)局更(geng)(geng)為(wei)動蕩，社會(hui)(hui)矛盾更(geng)(geng)為(wei)尖銳。國家經濟事實已陷入(ru)(ru)破產(chan)的(de)(de)(de)(de)(de)境地(di)。

    雖然在私(si)有化(hua)過程中外國資本(ben)和(he)相應(ying)的稅收曾一度大(da)量增(zeng)加(jia)。但(dan)這些資本(ben)的流(liu)入在很大(da)程度上(shang)(shang)是以(yi)投機資本(ben)為基礎的，隨時可能(neng)流(liu)出。事實與(yu)科(ke)斯的產(chan)權理論預言的相反(fan)，阿根廷經濟(ji)的效率在總體上(shang)(shang)在私(si)有化(hua)以(yi)后下降(jiang)了(le)。

    上世紀90年(nian)代在西方國家積(ji)極參與下，蘇(su)東國家也進(jin)行(xing)了以私有化(hua)為核心的經濟改(gai)革，但是其過程與結(jie)果也與拉(la)美國家極為類似(si)。

    在此次私有化進程(cheng)中，蘇東(dong)國(guo)家國(guo)民(min)經(jing)濟遭受了嚴重打(da)擊。有學者估計：在震驚世界的(de)(de)20世紀30年(nian)(nian)代的(de)(de)大蕭條(tiao)中，當時(shi)德(de)國(guo)和美國(guo)的(de)(de)損失最嚴重，國(guo)民(min)生(sheng)產(chan)總之損失了25%，但經(jing)過(guo)5年(nian)(nian)都徹底恢(hui)復(fu)了過(guo)來。而(er)前蘇東(dong)國(guo)家轉軌以(yi)來，遭受打(da)擊最輕的(de)(de)匈牙利和波蘭，國(guo)民(min)生(sheng)產(chan)總值(zhi)損失率(lv)也(ye)約為25%，而(er)保加利亞和羅(luo)馬尼亞幾(ji)乎是(shi)40%，俄羅(luo)斯是(shi)50%，烏克(ke)蘭是(shi)60%，其經(jing)濟損失都遠遠超過(guo)了當年(nian)(nian)的(de)(de)美國(guo)和德(de)國(guo)。并且10年(nian)(nian)過(guo)去后，到2001年(nian)(nian)該地區的(de)(de)生(sheng)產(chan)依舊未能恢(hui)復(fu)到1989-1990年(nian)(nian)的(de)(de)水平。

    私有化的(de)另外一(yi)個結(jie)果就(jiu)是(shi)，大(da)量(liang)的(de)國有資產(chan)被外國人(ren)買(mai)走。截止2003年(nian)，波蘭、匈(xiong)牙利等(deng)國家的(de)工(gong)業部門、銀行等(deng)金融(rong)部門的(de)資產(chan)的(de)70-80%都被外國人(ren)買(mai)走。而在德國、法(fa)國、美國等(deng)主要(yao)西方國家中，外國資本所占(zhan)的(de)比重不超過25%。即使在新自由主義最受青睞的(de)英國，也從沒有將任何(he)關鍵性的(de)國有資產(chan)出售給外國人(ren)。

    此(ci)外值得(de)注意的(de)是(shi)(shi)(shi)，東(dong)(dong)歐國有(you)(you)(you)企業(ye)(ye)的(de)私有(you)(you)(you)化整(zheng)體(ti)上并未(wei)動搖(yao)既有(you)(you)(you)經(jing)(jing)(jing)理(li)階層(ceng)(ceng)與相關經(jing)(jing)(jing)濟(ji)官(guan)(guan)員對企業(ye)(ye)的(de)控制，私有(you)(you)(you)化很大程度上是(shi)(shi)(shi)給(gei)既有(you)(you)(you)經(jing)(jing)(jing)理(li)階層(ceng)(ceng)與相關經(jing)(jing)(jing)濟(ji)官(guan)(guan)員變(bian)成(cheng)企業(ye)(ye)的(de)部分擁有(you)(you)(you)人提供了一個機會(hui)，并使其(qi)在(zai)(zai)新(xin)(xin)制度之(zhi)下以新(xin)(xin)的(de)形式延續其(qi)對經(jing)(jing)(jing)濟(ji)的(de)影響(xiang)力。就此(ci)而言，國有(you)(you)(you)企業(ye)(ye)的(de)既有(you)(you)(you)經(jing)(jing)(jing)理(li)階層(ceng)(ceng)與相關經(jing)(jing)(jing)濟(ji)官(guan)(guan)員是(shi)(shi)(shi)東(dong)(dong)歐產權改革(ge)中最大的(de)受(shou)益者。因此(ci)在(zai)(zai)東(dong)(dong)歐國家國有(you)(you)(you)企業(ye)(ye)的(de)私有(you)(you)(you)化，表面上的(de)機會(hui)公平卻造成(cheng)了結果方(fang)面巨(ju)大的(de)不平等。這種私有(you)(you)(you)化政(zheng)策無論(lun)是(shi)(shi)(shi)在(zai)(zai)道(dao)德(de)方(fang)面還(huan)是(shi)(shi)(shi)在(zai)(zai)政(zheng)治領域(yu)都(dou)缺乏(fa)合法性，使私有(you)(you)(you)化政(zheng)策受(shou)到廣(guang)泛的(de)質疑。

    （五）私有化問題的(de)反思

    進入90年代后期，世界(jie)各國開始對(dui)國有(you)企業私有(you)化的(de)經驗(yan)教訓進行總結、私有(you)化政策開始調整

    西方(fang)國家進(jin)入90年代(dai)以來，私有(you)化速度相比80年代(dai)已經明顯放慢，改(gai)革的困(kun)難與阻力也(ye)大大增(zeng)加，主(zhu)要有(you)以下兩點原(yuan)因(yin)：

    1．由于推行先(xian)易(yi)后難(nan)(nan)戰(zhan)略，80年代的(de)(de)(de)(de)十年間絕大(da)多(duo)數(shu)具有(you)贏利(li)性和(he)廣泛前(qian)景的(de)(de)(de)(de)制造業(ye)與服(fu)務業(ye)國有(you)企(qi)(qi)業(ye)都已(yi)基(ji)本完成(cheng)私有(you)化(hua)改(gai)革，且(qie)取得了很(hen)大(da)成(cheng)就，但(dan)余(yu)下的(de)(de)(de)(de)國有(you)企(qi)(qi)業(ye)大(da)都是(shi)處于衰退的(de)(de)(de)(de)老工業(ye)企(qi)(qi)業(ye)和(he)帶有(you)自然(ran)壟(long)斷特征的(de)(de)(de)(de)不易(yi)進行私有(you)化(hua)的(de)(de)(de)(de)企(qi)(qi)業(ye)（事業(ye)），這(zhe)部分企(qi)(qi)業(ye)（事業(ye)）由于涉及的(de)(de)(de)(de)公眾利(li)益較多(duo)，私有(you)化(hua)風險大(da)，因而(er)往(wang)往(wang)面臨著打破壟(long)斷社(she)會效(xiao)(xiao)益無(wu)保(bao)障(zhang)、維持壟(long)斷效(xiao)(xiao)益無(wu)提高的(de)(de)(de)(de)兩難(nan)(nan)境地。

    2．經過80年代私有(you)化改(gai)革，民眾(zhong)對(dui)改(gai)革的(de)批評也不斷出(chu)現，各(ge)派觀(guan)點(dian)爭論(lun)的(de)較激烈。這主要是(shi)源于(yu)：

    （1）對(dui)(dui)壟斷(duan)性產(chan)業(ye)尤其是公(gong)用事業(ye)，私(si)(si)有(you)(you)化(hua)(hua)并未(wei)消除企(qi)業(ye)的市(shi)場化(hua)(hua)特征(zheng)，產(chan)業(ye)為(wei)新(xin)的私(si)(si)人(ren)(ren)企(qi)業(ye)所壟斷(duan)。如在(zai)(zai)私(si)(si)有(you)(you)化(hua)(hua)時，英(ying)(ying)國(guo)電(dian)信公(gong)司由國(guo)有(you)(you)壟斷(duan)企(qi)業(ye)直接(jie)變成(cheng)了(le)私(si)(si)人(ren)(ren)壟斷(duan)企(qi)業(ye)。但是，服務水平(ping)不僅沒有(you)(you)提升，反(fan)而下降。英(ying)(ying)國(guo)鐵路在(zai)(zai)私(si)(si)有(you)(you)化(hua)(hua)后，1997-2002短(duan)短(duan)5年中，接(jie)連(lian)發(fa)生13起(qi)嚴重(zhong)(zhong)事故，其中造成(cheng)重(zhong)(zhong)大傷(shang)亡的事故有(you)(you)7起(qi)，共導(dao)致59人(ren)(ren)死亡，數百人(ren)(ren)受(shou)傷(shang)。這(zhe)些引發(fa)公(gong)眾對(dui)(dui)鐵路私(si)(si)有(you)(you)化(hua)(hua)本身的質疑，越來(lai)越多的人(ren)(ren)認為(wei)根源在(zai)(zai)于私(si)(si)人(ren)(ren)企(qi)業(ye)利潤目標和公(gong)眾安全利益(yi)目標的沖突。1999年10月事故后一(yi)項民意調(diao)查表明，3/4的英(ying)(ying)國(guo)人(ren)(ren)希望政府對(dui)(dui)鐵路系統(tong)重(zhong)(zhong)新(xin)實(shi)施(shi)國(guo)有(you)(you)化(hua)(hua)（高粱(liang)：英(ying)(ying)國(guo)鐵路私(si)(si)有(you)(you)化(hua)(hua)改革失敗的啟示）。

    （2）由(you)于(yu)私(si)有(you)化(hua)(hua)，社會民眾的(de)福利(li)水準(zhun)受到了損害。例如，英國在(zai)1989年對供排水公司(si)實行私(si)有(you)化(hua)(hua)后，居民家(jia)庭用水的(de)價格上(shang)漲了60%，排水費支出上(shang)漲了66%。

    面對以上的諸多問題，90年(nian)代(dai)中(zhong)后期(qi)西方資(zi)本主(zhu)義國家(jia)對80年(nian)代(dai)私(si)有化改革(ge)進行了總結、鞏固(gu)與調整，并將重(zhong)點轉向(xiang)了自由化和增(zeng)強(qiang)競爭，而不再(zai)單純追求所有制的調整。

    1．在產品與服(fu)務的質量(liang)和標(biao)準方(fang)面加強(qiang)政府管制，減少直接干預(yu)，同時加強(qiang)行業內部競爭，將提高效率作為核心目(mu)標(biao)。

    對于(yu)(yu)競(jing)爭(zheng)(zheng)性國有企(qi)(qi)業(ye)(ye)(ye)(ye)(ye)私有化后，政(zheng)(zheng)府(fu)不僅在(zai)產(chan)品和(he)(he)服務的質(zhi)量與標準等方(fang)面加強(qiang)(qiang)(qiang)管制，而(er)且(qie)鼓勵企(qi)(qi)業(ye)(ye)(ye)(ye)(ye)自主(zhu)決策，參(can)(can)與市場競(jing)爭(zheng)(zheng)。在(zai)德國，政(zheng)(zheng)府(fu)通過減少對某些保障生活的供應部(bu)門、交通部(bu)門和(he)(he)信(xin)貸機構(gou)等公(gong)共企(qi)(qi)業(ye)(ye)(ye)(ye)(ye)的稅收(shou)及其他方(fang)面的優惠，使企(qi)(qi)業(ye)(ye)(ye)(ye)(ye)處(chu)于(yu)(yu)較大(da)(da)壓力(li)之下，增強(qiang)(qiang)(qiang)競(jing)爭(zheng)(zheng)意識。在(zai)英國，對于(yu)(yu)壟斷性行業(ye)(ye)(ye)(ye)(ye)，專門成立了(le)管制機構(gou)，將原先龐大(da)(da)的全國企(qi)(qi)業(ye)(ye)(ye)(ye)(ye)改(gai)組為(wei)眾多的獨立企(qi)(qi)業(ye)(ye)(ye)(ye)(ye)，允(yun)許(xu)新的企(qi)(qi)業(ye)(ye)(ye)(ye)(ye)進入參(can)(can)與競(jing)爭(zheng)(zheng)，并制訂了(le)價(jia)格(ge)與服務質(zhi)量標準，監督(du)其執行。在(zai)澳(ao)大(da)(da)利亞(ya)，政(zheng)(zheng)府(fu)對國有企(qi)(qi)業(ye)(ye)(ye)(ye)(ye)進行了(le)商業(ye)(ye)(ye)(ye)(ye)化和(he)(he)公(gong)司化改(gai)造，增強(qiang)(qiang)(qiang)其競(jing)爭(zheng)(zheng)力(li)。同時也出(chu)售部(bu)分國有企(qi)(qi)業(ye)(ye)(ye)(ye)(ye)，但后者只占較小部(bu)分。澳(ao)大(da)(da)利亞(ya)政(zheng)(zheng)府(fu)在(zai)向公(gong)營(ying)(ying)企(qi)(qi)業(ye)(ye)(ye)(ye)(ye)擴(kuo)大(da)(da)自主(zhu)權的同時，1994年(nian)議會通過了(le)《聯邦(bang)公(gong)營(ying)(ying)企(qi)(qi)業(ye)(ye)(ye)(ye)(ye)法》，對企(qi)(qi)業(ye)(ye)(ye)(ye)(ye)實(shi)行嚴格(ge)監督(du)。

    2．對國(guo)有企業領域進行適(shi)當(dang)調整，增(zeng)加對新(xin)領域的投資，發展多種國(guo)有化的形(xing)式，保持適(shi)度國(guo)有化比重(zhong)。

    進入90年代，高(gao)新技(ji)(ji)術(shu)產業迅(xun)猛發(fa)(fa)展，西方(fang)(fang)國(guo)(guo)(guo)(guo)(guo)(guo)家為(wei)(wei)了保持自身國(guo)(guo)(guo)(guo)(guo)(guo)際競爭(zheng)力，紛(fen)紛(fen)加大了對(dui)科技(ji)(ji)開(kai)發(fa)(fa)研究的(de)(de)投入，國(guo)(guo)(guo)(guo)(guo)(guo)有(you)(you)(you)(you)企業紛(fen)紛(fen)承(cheng)擔(dan)(dan)起了推動技(ji)(ji)術(shu)進步(bu)的(de)(de)任務。一方(fang)(fang)面以(yi)國(guo)(guo)(guo)(guo)(guo)(guo)家財(cai)政作后盾(dun)，國(guo)(guo)(guo)(guo)(guo)(guo)有(you)(you)(you)(you)企業克服了大型技(ji)(ji)術(shu)開(kai)發(fa)(fa)項目(mu)的(de)(de)財(cai)力限制(zhi)，承(cheng)擔(dan)(dan)了開(kai)發(fa)(fa)風險，另一方(fang)(fang)面，作為(wei)(wei)新技(ji)(ji)術(shu)試(shi)驗基地，對(dui)私人(ren)企業的(de)(de)技(ji)(ji)術(shu)開(kai)發(fa)(fa)起先導與(yu)示范(fan)作用。這一階段(duan)的(de)(de)國(guo)(guo)(guo)(guo)(guo)(guo)有(you)(you)(you)(you)化形(xing)式(shi)不再(zai)拘泥(ni)于直接投資興辦國(guo)(guo)(guo)(guo)(guo)(guo)有(you)(you)(you)(you)企業，而是開(kai)拓(tuo)了許(xu)多其他的(de)(de)國(guo)(guo)(guo)(guo)(guo)(guo)家參股形(xing)式(shi)，對(dui)現有(you)(you)(you)(you)國(guo)(guo)(guo)(guo)(guo)(guo)有(you)(you)(you)(you)企業進行股份制(zhi)、民營(ying)化等方(fang)(fang)式(shi)的(de)(de)改(gai)(gai)組和改(gai)(gai)造。

    發(fa)展中國家(jia)對于私有化的反(fan)思也在(zai)進行中，特別(bie)是對于能源、公用事(shi)業(ye)領域的私有化。

    阿(a)(a)根(gen)廷(ting)曾經是(shi)世界上郵(you)(you)(you)政(zheng)(zheng)改(gai)(gai)革(ge)最(zui)激進的(de)(de)(de)國(guo)家(jia)，被稱為完全(quan)實(shi)(shi)行(xing)私(si)有(you)化(hua)的(de)(de)(de)三(san)個國(guo)家(jia)之(zhi)一(yi)。但(dan)實(shi)(shi)踐證明，以私(si)有(you)化(hua)為特(te)征(zheng)的(de)(de)(de)郵(you)(you)(you)政(zheng)(zheng)改(gai)(gai)革(ge)已成為改(gai)(gai)革(ge)徹(che)底失(shi)(shi)敗的(de)(de)(de)典型。1993年(nian)(nian)起，阿(a)(a)根(gen)廷(ting)在英(ying)國(guo)的(de)(de)(de)幫助(zhu)下制(zhi)訂了郵(you)(you)(you)政(zheng)(zheng)改(gai)(gai)革(ge)方(fang)案，對年(nian)(nian)虧(kui)損(sun)4000萬美(mei)元的(de)(de)(de)郵(you)(you)(you)政(zheng)(zheng)進行(xing)公(gong)開招標(biao)，招標(biao)的(de)(de)(de)條件是(shi)：特(te)許(xu)(xu)經營(ying)期限30年(nian)(nian)；每年(nian)(nian)交政(zheng)(zheng)府1.032億美(mei)元；20克以下信函、20個字以內電報及1000美(mei)元以內轉賬業務(wu)實(shi)(shi)行(xing)普(pu)遍(bian)服務(wu)；頭10年(nian)(nian)每年(nian)(nian)必須(xu)投資(zi)2500萬美(mei)元，后20年(nian)(nian)每年(nian)(nian)投資(zi)額不(bu)(bu)低于當年(nian)(nian)業務(wu)收入的(de)(de)(de)1%；允許(xu)(xu)專營(ying)法(fa)律文件、電報及集郵(you)(you)(you)產品。1997年(nian)(nian)9月，英(ying)國(guo)一(yi)家(jia)經營(ying)郵(you)(you)(you)政(zheng)(zheng)業務(wu)的(de)(de)(de)私(si)有(you)公(gong)司(si)以承諾年(nian)(nian)業務(wu)收入達5116億美(mei)元中標(biao)。但(dan)經過幾年(nian)(nian)的(de)(de)(de)運行(xing)，國(guo)人(ren)(ren)大(da)失(shi)(shi)所望，郵(you)(you)(you)政(zheng)(zheng)市(shi)場混亂不(bu)(bu)堪，專營(ying)業務(wu)得不(bu)(bu)到法(fa)律保障，普(pu)遍(bian)服務(wu)無(wu)法(fa)全(quan)面實(shi)(shi)現，郵(you)(you)(you)政(zheng)(zheng)員工從21000人(ren)(ren)減少到12500人(ren)(ren)，郵(you)(you)(you)政(zheng)(zheng)經濟(ji)狀況沒有(you)改(gai)(gai)善反而惡化(hua)，到2003年(nian)(nian)共虧(kui)損(sun)1.4億美(mei)元。因此，阿(a)(a)根(gen)廷(ting)政(zheng)(zheng)府于2003年(nian)(nian)11月廢除了原來阿(a)(a)根(gen)廷(ting)郵(you)(you)(you)政(zheng)(zheng)私(si)有(you)化(hua)經營(ying)的(de)(de)(de)合(he)同(tong)。

    然而(er)，阿(a)(a)根(gen)廷政府(fu)并沒有(you)認真接(jie)受教訓(xun)，在(zai)中止與上(shang)述(shu)英國公司合(he)同后(hou)，又在(zai)6個月(yue)內再(zai)次開始私有(you)化工作。直到梅內姆總統卸(xie)任后(hou)，在(zai)新(xin)總統基什(shen)內爾的支(zhi)持(chi)下，阿(a)(a)根(gen)廷政府(fu)于2004年9月(yue)正式(shi)宣布，重新(xin)對(dui)阿(a)(a)根(gen)廷郵政實行國有(you)化管理(li)(li)，而(er)且(qie)專門(men)通過一項議案，對(dui)郵政實施(shi)長期國有(you)化管理(li)(li)，今(jin)后(hou)不再(zai)重提(ti)私有(you)化。

    近期，委內(nei)(nei)瑞(rui)拉、玻利維亞和厄瓜(gua)(gua)多爾三國(guo)(guo)(guo)(guo)相繼宣(xuan)布了(le)一(yi)系列對(dui)(dui)能源(yuan)工業(ye)(ye)實施“國(guo)(guo)(guo)(guo)有(you)化”的措(cuo)施。玻利維亞宣(xuan)布國(guo)(guo)(guo)(guo)家(jia)將從其最大的油(you)(you)(you)田中(zhong)尋求82%的銷售(shou)所(suo)(suo)得；委內(nei)(nei)瑞(rui)拉查維斯政(zheng)府也宣(xuan)布了(le)對(dui)(dui)32個小型油(you)(you)(you)田擁有(you)所(suo)(suo)有(you)權，并將石油(you)(you)(you)企業(ye)(ye)的稅收由56.6%提高到了(le)83%；厄瓜(gua)(gua)多爾國(guo)(guo)(guo)(guo)會最近通過一(yi)項法令，規定國(guo)(guo)(guo)(guo)家(jia)享有(you)所(suo)(suo)有(you)油(you)(you)(you)田的50%所(suo)(suo)有(you)權。委內(nei)(nei)瑞(rui)拉、玻利維亞和厄瓜(gua)(gua)多爾采取(qu)的能源(yuan)工業(ye)(ye)“國(guo)(guo)(guo)(guo)有(you)化”措(cuo)施，引起(qi)了(le)整個世界的關注。這實際上是對(dui)(dui)于拉美國(guo)(guo)(guo)(guo)家(jia)前一(yi)階段(duan)私有(you)化政(zheng)策的一(yi)次調整。

    俄羅(luo)(luo)斯(si)對于(yu)私有(you)(you)(you)化(hua)(hua)的(de)反思(si)集中體現在(zai)對能(neng)源(yuan)(yuan)(yuan)領域私有(you)(you)(you)化(hua)(hua)政(zheng)(zheng)策調整。在(zai)葉利(li)欽時代，俄羅(luo)(luo)斯(si)的(de)石(shi)(shi)(shi)(shi)油(you)(you)(you)(you)(you)部門(men)已經完(wan)全私有(you)(you)(you)化(hua)(hua)。石(shi)(shi)(shi)(shi)油(you)(you)(you)(you)(you)資(zi)源(yuan)(yuan)(yuan)基本上被(bei)金融寡頭瓜(gua)分完(wan)畢，國有(you)(you)(you)石(shi)(shi)(shi)(shi)油(you)(you)(you)(you)(you)公司僅占石(shi)(shi)(shi)(shi)油(you)(you)(you)(you)(you)儲量資(zi)源(yuan)(yuan)(yuan)的(de)7%左右。在(zai)普京當(dang)政(zheng)(zheng)后，便(bian)開(kai)始推行石(shi)(shi)(shi)(shi)油(you)(you)(you)(you)(you)公司國有(you)(you)(you)化(hua)(hua)戰略，最終以世(shi)界上第五，俄羅(luo)(luo)斯(si)第一的(de)石(shi)(shi)(shi)(shi)油(you)(you)(you)(you)(you)私營企(qi)業(ye)——尤斯(si)科石(shi)(shi)(shi)(shi)油(you)(you)(you)(you)(you)公司破產(chan)為結果，結束了(le)石(shi)(shi)(shi)(shi)油(you)(you)(you)(you)(you)部門(men)的(de)國有(you)(you)(you)化(hua)(hua)。目前，俄羅(luo)(luo)斯(si)國有(you)(you)(you)石(shi)(shi)(shi)(shi)油(you)(you)(you)(you)(you)企(qi)業(ye)已占有(you)(you)(you)俄石(shi)(shi)(shi)(shi)油(you)(you)(you)(you)(you)資(zi)源(yuan)(yuan)(yuan)的(de)80%。在(zai)近年來俄羅(luo)(luo)斯(si)政(zheng)(zheng)府依據(ju)對于(yu)石(shi)(shi)(shi)(shi)油(you)(you)(you)(you)(you)資(zi)源(yuan)(yuan)(yuan)的(de)掌(zhang)握(wo)，最大程度地維護(hu)國家(jia)利(li)益，有(you)(you)(you)力推動(dong)了(le)俄羅(luo)(luo)斯(si)國家(jia)經濟的(de)復(fu)興。

    三(san)、市場經(jing)濟國(guo)家國(guo)有企業發(fa)展(zhan)的(de)認識

    通過對(dui)于各(ge)國國有企業的分析(xi)和對(dui)比，可以(yi)得出幾(ji)點結論(lun)：

    1．不論這個(ge)國家采取何種經濟(ji)體(ti)制，也不論這個(ge)國家經濟(ji)水(shui)平高(gao)低，市場體(ti)系發育水(shui)平怎樣(yang)，沒有(you)哪個(ge)國家不存在國有(you)企業(ye)。

    2．有企業(ye)形成的途徑

    通(tong)過前面的分析可(ke)以看到，市場(chang)經濟(ji)國(guo)家出(chu)于經濟(ji)因素或者(zhe)經濟(ji)政策因素而形成國(guo)有(you)企業(ye)一(yi)般有(you)這樣幾種情(qing)況：

    一是國家制定(ding)經(jing)濟發展(zhan)戰略，貫徹國家經(jing)濟發展(zhan)戰略意(yi)圖的需要；

    二(er)是戰爭(zheng)環境(jing)下，國家(jia)安全的需要(yao)；

    三(san)是由于(yu)周期(qi)性(xing)的經(jing)濟(ji)危機，國家為(wei)了保(bao)(bao)持(chi)經(jing)濟(ji)增長(chang)，保(bao)(bao)障充(chong)分就業，國家直(zhi)接掌握一些企業，并且通過干(gan)預國有企業的經(jing)營來實現對(dui)于(yu)經(jing)濟(ji)生活的干(gan)預。

    3．上述三條路(lu)徑中(zhong)，國有(you)企業的產業布局有(you)以(yi)下特(te)點(dian)：

    在(zai)貫徹國(guo)(guo)家經(jing)濟(ji)發(fa)展戰略意圖方面，國(guo)(guo)有(you)(you)企(qi)業(ye)一(yi)般(ban)選擇進(jin)入私營企(qi)業(ye)不愿或者(zhe)無(wu)力(li)進(jin)入的(de)(de)產(chan)業(ye)，以(yi)及戰略性產(chan)業(ye)。“一(yi)些項目規模宏大，資(zi)本密集，使用大量資(zi)源，他們所涉及的(de)(de)資(zi)金和(he)技(ji)術都是國(guo)(guo)內私營實業(ye)家沒有(you)(you)能力(li)或不愿過問的(de)(de)。這類項目的(de)(de)風(feng)險程度(du)及其過長(chang)的(de)(de)醞釀階段(duan)經(jing)常使得國(guo)(guo)內私營部門(men)望而生畏(wei)；與(yu)此(ci)(ci)同時(shi)，許多(duo)國(guo)(guo)家還(huan)對(dui)于(yu)(yu)外資(zi)實行(xing)(xing)管(guan)制，因此(ci)(ci)國(guo)(guo)家變成(cheng)為唯一(yi)的(de)(de)企(qi)業(ye)家。”（ 公(gong)有(you)(you)制工(gong)業(ye)企(qi)業(ye)：成(cheng)功的(de)(de)決定因素(su)，世(shi)界銀(yin)行(xing)(xing)研究報(bao)告(gao)叢(cong)書，中國(guo)(guo)財政(zheng)經(jing)濟(ji)出版社）。在(zai)此(ci)(ci)情形下(xia)，巴(ba)西建立了兩家大型國(guo)(guo)有(you)(you)企(qi)業(ye)（ Petrobras和(he)CVRD），以(yi)色列提煉(lian)和(he)加工(gong)鉀(jia)堿的(de)(de)死海企(qi)業(ye)也是由于(yu)(yu)資(zi)金過于(yu)(yu)龐大而由當(dang)局建立起來的(de)(de)。為了具(ju)有(you)(you)調節國(guo)(guo)家經(jing)濟(ji)和(he)社會發(fa)展的(de)(de)能力(li)，許多(duo)國(guo)(guo)家的(de)(de)政(zheng)府(fu)總是對(dui)某(mou)些主(zhu)要產(chan)業(ye)領域實行(xing)(xing)控制。無(wu)論一(yi)個國(guo)(guo)家或者(zhe)地區發(fa)展的(de)(de)規模和(he)階段(duan)如何，在(zai)諸如鋼鐵和(he)通訊等產(chan)業(ye)部門(men)，國(guo)(guo)家所有(you)(you)制程度(du)遠(yuan)遠(yuan)高于(yu)(yu)象紡織這樣(yang)的(de)(de)產(chan)業(ye)。與(yu)國(guo)(guo)防有(you)(you)關的(de)(de)產(chan)業(ye)一(yi)般(ban)屬(shu)于(yu)(yu)戰略性產(chan)業(ye)，飛機工(gong)業(ye)、核工(gong)業(ye)等多(duo)由政(zheng)府(fu)直接經(jing)營。

    此(ci)外(wai)，在政府(fu)出于(yu)反周(zhou)期(qi)(qi)的政策考慮，而對于(yu)企業進(jin)行干(gan)預時，許多傳統產業便也成政府(fu)直接(jie)經營的領(ling)域。例如(ru)：鋼鐵工業曾經是瑞(rui)典傳統上競爭(zheng)力最強(qiang)的產業，但(dan)是1977年，全部轉為國有(you)(you)。國家建立了瑞(rui)典鋼鐵公司，此(ci)外(wai)瑞(rui)典政府(fu)還在接(jie)管過(guo)兩(liang)家大型(xing)服裝和紡織康(kang)采恩(en)。英國煤炭工業也曾經長(chang)期(qi)(qi)由政府(fu)直接(jie)經營直至(zhi)90年代私有(you)(you)化。

總體來看：國家一級的國有(you)經濟主(zhu)要集(ji)中(zhong)于以下領(ling)域(yu)：

? 基礎(chu)設施產(chan)業：鐵路、民(min)航、港口、郵政(zheng)電信(xin)、水利(li)；

? 能源領域：石油開采、煤炭(tan)、電(dian)力、核能發電(dian)；

? 大(da)型基礎原材料工業(ye)：采礦業(ye)、鋼(gang)鐵、石油化(hua)工；

? 國防(fang)工業和高科(ke)技產業：宇航(hang)、航(hang)空、兵器、造(zao)船(chuan)等(deng)。

地(di)方一(yi)級的國有經濟主要集中于：

? 城(cheng)市基礎設施(shi)：供(gong)水、供(gong)電、燃氣；

? 醫療衛生、教(jiao)育、文化事(shi)業等。

    4．市場經(jing)(jing)(jing)濟國(guo)(guo)家建立國(guo)(guo)有(you)企業、發展(zhan)國(guo)(guo)有(you)經(jing)(jing)(jing)濟，并不是刻板地(di)按(an)照西方經(jing)(jing)(jing)濟理(li)論的(de)(de)分析結果，按(an)圖索驥式(shi)地(di)建立起(qi)來的(de)(de)。而(er)(er)是根據現實經(jing)(jing)(jing)濟發展(zhan)實踐、以及社會和政治發展(zhan)的(de)(de)需要而(er)(er)建立起(qi)來的(de)(de)。

    5．近20年來，遍(bian)及全球的(de)國有(you)企業私有(you)化，在(zai)西方市(shi)場(chang)經濟發達(da)國家(jia)(jia)(jia)和拉(la)美、蘇(su)(su)東(dong)等(deng)經濟欠發達(da)、市(shi)場(chang)經濟體系比較(jiao)脆弱(ruo)國家(jia)(jia)(jia)所(suo)產(chan)生的(de)結果大相徑庭。可以說：西方國家(jia)(jia)(jia)的(de)私有(you)化進(jin)程盡管(guan)存在(zai)各種(zhong)瑕(xia)疵(ci)，但是在(zai)整體上(shang)達(da)到(dao)了預期的(de)政策(ce)目標。但是拉(la)美、蘇(su)(su)東(dong)等(deng)國家(jia)(jia)(jia)的(de)私有(you)化進(jin)程基(ji)本上(shang)是一場(chang)災難。盡管(guan)一些經濟學(xue)家(jia)(jia)(jia)（如楊曉凱等(deng)）認為(wei)蘇(su)(su)東(dong)國家(jia)(jia)(jia)在(zai)確立憲政體制后，經濟會逐步走出谷底。但是這(zhe)種(zhong)預期到(dao)目前為(wei)止還沒有(you)實現。

    6．基礎設施、公用事業等領域(yu)是國有企業私(si)有化(hua)(hua)的“高風(feng)險”區(qu)域(yu)。諸如：鐵路、能(neng)(neng)源、郵政、電(dian)信等領域(yu)簡單私(si)有化(hua)(hua)，并(bing)不能(neng)(neng)夠真(zhen)正解決問題(ti)，其(qi)最可能(neng)(neng)的結果(guo)是：政府卸(xie)掉了(le)財務方面(mian)的包袱(fu)，但是在普(pu)遍服務等方面(mian)帶了(le)更多的問題(ti)，結果(guo)導致人民群眾(zhong)普(pu)遍的不滿。英國鐵路的私(si)有化(hua)(hua)和阿(a)根廷郵政的私(si)有化(hua)(hua)就是一個很好的例子。

第三部分  市場經濟條件下國有企業的一般功能研究

    一、市(shi)場經(jing)濟條件(jian)下(xia)國有企業的經(jing)濟性功能(neng)分析

    一(yi)般國(guo)內許多(duo)經濟(ji)學家(jia)從市(shi)場(chang)(chang)失(shi)敗的角度(du)來認(ren)識市(shi)場(chang)(chang)經濟(ji)中(zhong)(zhong)國(guo)有(you)企(qi)業的必要性。對在那些條件下市(shi)場(chang)(chang)會失(shi)敗？盡管西方(fang)(fang)經濟(ji)學家(jia)已有(you)很多(duo)的分(fen)析(xi)，一(yi)般集中(zhong)(zhong)在市(shi)場(chang)(chang)壟斷(duan)，信息不對稱、交易費用存(cun)在等(deng)等(deng)方(fang)(fang)面。但是在現(xian)實中(zhong)(zhong)市(shi)場(chang)(chang)失(shi)敗的情(qing)形是很多(duo)的，遠遠沒有(you)被人們全部(bu)認(ren)識到(dao)。

    世界經(jing)(jing)濟(ji)(ji)發展的(de)(de)(de)(de)(de)(de)歷(li)史(shi)表(biao)明(ming)：市(shi)場(chang)(chang)(chang)經(jing)(jing)濟(ji)(ji)是(shi)一個(ge)變動的(de)(de)(de)(de)(de)(de)、歷(li)史(shi)的(de)(de)(de)(de)(de)(de)、發展變化(hua)的(de)(de)(de)(de)(de)(de)概念，市(shi)場(chang)(chang)(chang)經(jing)(jing)濟(ji)(ji)有(you)一個(ge)從低級到(dao)高(gao)級，由不完(wan)(wan)善(shan)到(dao)相對完(wan)(wan)善(shan)逐步發展的(de)(de)(de)(de)(de)(de)過程。同(tong)時市(shi)場(chang)(chang)(chang)經(jing)(jing)濟(ji)(ji)也(ye)具(ju)(ju)有(you)各種(zhong)具(ju)(ju)體的(de)(de)(de)(de)(de)(de)形態，有(you)所謂“好”的(de)(de)(de)(de)(de)(de)市(shi)場(chang)(chang)(chang)經(jing)(jing)濟(ji)(ji)和(he)“壞”的(de)(de)(de)(de)(de)(de)市(shi)場(chang)(chang)(chang)經(jing)(jing)濟(ji)(ji)。在西方市(shi)場(chang)(chang)(chang)經(jing)(jing)濟(ji)(ji)發達國家(jia)也(ye)是(shi)經(jing)(jing)過長期的(de)(de)(de)(de)(de)(de)發展變革，才(cai)建(jian)立形成(cheng)相對完(wan)(wan)善(shan)的(de)(de)(de)(de)(de)(de)市(shi)場(chang)(chang)(chang)經(jing)(jing)濟(ji)(ji)制度(du)，包括(kuo)：健(jian)全(quan)的(de)(de)(de)(de)(de)(de)不存在價格信號扭(niu)曲現(xian)象的(de)(de)(de)(de)(de)(de)產(chan)品市(shi)場(chang)(chang)(chang)、要素(su)市(shi)場(chang)(chang)(chang)體系(xi)(xi)；健(jian)全(quan)完(wan)(wan)善(shan)的(de)(de)(de)(de)(de)(de)、符(fu)合市(shi)場(chang)(chang)(chang)經(jing)(jing)濟(ji)(ji)的(de)(de)(de)(de)(de)(de)法律體系(xi)(xi)；具(ju)(ju)有(you)符(fu)合市(shi)場(chang)(chang)(chang)經(jing)(jing)濟(ji)(ji)條件的(de)(de)(de)(de)(de)(de)主(zhu)體——具(ju)(ju)有(you)現(xian)代商(shang)業(ye)(ye)人格特征的(de)(de)(de)(de)(de)(de)企業(ye)(ye)家(jia)、職(zhi)業(ye)(ye)經(jing)(jing)理(li)人隊伍；符(fu)合市(shi)場(chang)(chang)(chang)經(jing)(jing)濟(ji)(ji)要求的(de)(de)(de)(de)(de)(de)社(she)會文化(hua)、價值觀體系(xi)(xi)；與市(shi)場(chang)(chang)(chang)經(jing)(jing)濟(ji)(ji)相適應的(de)(de)(de)(de)(de)(de)現(xian)代民(min)主(zhu)政(zheng)(zheng)治(zhi)體制；以(yi)及雄(xiong)厚的(de)(de)(de)(de)(de)(de)社(she)會物質財(cai)富等。這些共同(tong)構成(cheng)現(xian)代市(shi)場(chang)(chang)(chang)經(jing)(jing)濟(ji)(ji)的(de)(de)(de)(de)(de)(de)要件。在此理(li)想條件下(xia)，市(shi)場(chang)(chang)(chang)機制便可以(yi)發揮(hui)作用(yong)，私(si)有(you)企業(ye)(ye)也(ye)可以(yi)很(hen)好地發揮(hui)效(xiao)率，社(she)會經(jing)(jing)濟(ji)(ji)可以(yi)地達到(dao)帕累托最(zui)優。在此條件下(xia)，所謂“小政(zheng)(zheng)府(fu)，大社(she)會”，政(zheng)(zheng)府(fu)不干預也(ye)許就是(shi)最(zui)好的(de)(de)(de)(de)(de)(de)政(zheng)(zheng)策。

    但是對于很多經(jing)(jing)(jing)濟(ji)(ji)不發達(da)國家(jia)，在(zai)發展市(shi)(shi)(shi)(shi)場(chang)(chang)經(jing)(jing)(jing)濟(ji)(ji)之初(chu)，占經(jing)(jing)(jing)濟(ji)(ji)關系(xi)(xi)主(zhu)導地位的(de)是落(luo)后的(de)封建地主(zhu)經(jing)(jing)(jing)濟(ji)(ji)和(he)分(fen)散(san)的(de)小農經(jing)(jing)(jing)濟(ji)(ji)，私人民族資本十分(fen)弱小。在(zai)這(zhe)一階(jie)段，市(shi)(shi)(shi)(shi)場(chang)(chang)經(jing)(jing)(jing)濟(ji)(ji)體(ti)(ti)(ti)系(xi)(xi)根本談(tan)不上完善，產(chan)品市(shi)(shi)(shi)(shi)場(chang)(chang)，要素市(shi)(shi)(shi)(shi)場(chang)(chang)度不夠健(jian)全，市(shi)(shi)(shi)(shi)場(chang)(chang)經(jing)(jing)(jing)濟(ji)(ji)活(huo)動的(de)主(zhu)體(ti)(ti)(ti)——具(ju)有現(xian)代商業(ye)人格的(de)企(qi)業(ye)家(jia)隊伍(wu)和(he)職(zhi)業(ye)經(jing)(jing)(jing)理人隊伍(wu)也沒有形(xing)成(cheng)，與市(shi)(shi)(shi)(shi)場(chang)(chang)經(jing)(jing)(jing)濟(ji)(ji)體(ti)(ti)(ti)系(xi)(xi)相適應的(de)政治、法(fa)律、文化體(ti)(ti)(ti)系(xi)(xi)還沒有建立(li)起來的(de)前提下，單純依靠市(shi)(shi)(shi)(shi)場(chang)(chang)的(de)力(li)量顯然不能夠實現(xian)社會經(jing)(jing)(jing)濟(ji)(ji)的(de)發展。

    各國(guo)有(you)企(qi)業(ye)(ye)(ye)(ye)歷史角度來看：很多國(guo)家(jia)發(fa)展(zhan)國(guo)有(you)企(qi)業(ye)(ye)(ye)(ye)原因是(shi)由于在(zai)(zai)經(jing)濟發(fa)展(zhan)的(de)早期(qi)，由于市場上(shang)私(si)營資本的(de)力量過(guo)于弱小，對于很多項目(mu)規模宏(hong)大，資本密集、并且大量使用資源的(de)項目(mu)是(shi)私(si)營實業(ye)(ye)(ye)(ye)家(jia)沒有(you)能力或(huo)者不愿過(guo)問的(de)。這類項目(mu)的(de)風(feng)險程(cheng)度及其過(guo)長的(de)醞釀階段經(jing)常使國(guo)內私(si)營部門望而生畏。許多國(guo)家(jia)還對外資實行管制，因此(ci)，國(guo)家(jia)就成為唯(wei)一的(de)企(qi)業(ye)(ye)(ye)(ye)家(jia)。在(zai)(zai)印度、巴基斯坦等國(guo)家(jia)，建立國(guo)有(you)企(qi)業(ye)(ye)(ye)(ye)的(de)共同原因都是(shi)如(ru)此(ci)。

    （一）國有企業的宏觀經濟功能分析

    1．國有(you)企(qi)業是國家(jia)(jia)實施國家(jia)(jia)經濟戰略的基本工具

    特別是(shi)在(zai)后發(fa)工業化(hua)國(guo)家的(de)(de)經濟(ji)(ji)(ji)發(fa)展(zhan)(zhan)中(zhong)，國(guo)有企業的(de)(de)作用首先是(shi)國(guo)家實施經濟(ji)(ji)(ji)發(fa)展(zhan)(zhan)戰(zhan)略的(de)(de)戰(zhan)略工具，在(zai)發(fa)展(zhan)(zhan)本國(guo)經濟(ji)(ji)(ji)中(zhong)，建立民族產業中(zhong)，扮演著特別重要的(de)(de)角色。

    發(fa)展經(jing)(jing)濟(ji)(ji)(ji)(ji)學(xue)的研究表明：對于后發(fa)國(guo)(guo)家(jia)在經(jing)(jing)濟(ji)(ji)(ji)(ji)發(fa)展的初期，不僅存(cun)在經(jing)(jing)濟(ji)(ji)(ji)(ji)落后，而且還處于先行國(guo)(guo)家(jia)經(jing)(jing)濟(ji)(ji)(ji)(ji)的包(bao)圍中。如(ru)果單純依(yi)賴國(guo)(guo)際分(fen)工的格局來(lai)發(fa)展本國(guo)(guo)經(jing)(jing)濟(ji)(ji)(ji)(ji)，那么后發(fa)國(guo)(guo)家(jia)必然在經(jing)(jing)濟(ji)(ji)(ji)(ji)上淪為發(fa)達國(guo)(guo)家(jia)的經(jing)(jing)濟(ji)(ji)(ji)(ji)附(fu)庸(yong)。因此，制(zhi)定國(guo)(guo)家(jia)經(jing)(jing)濟(ji)(ji)(ji)(ji)發(fa)展戰略，通過積極的國(guo)(guo)家(jia)干預來(lai)推(tui)動本國(guo)(guo)經(jing)(jing)濟(ji)(ji)(ji)(ji)發(fa)展就是(shi)后發(fa)國(guo)(guo)家(jia)唯一的選擇(ze)。

    但(dan)是(shi)(shi)(shi)，后發(fa)國家(jia)在經(jing)濟發(fa)展(zhan)的(de)初期幾乎還存在著法(fa)律不(bu)(bu)健全(quan)；市場體(ti)系、特(te)別是(shi)(shi)(shi)生產(chan)要素市場不(bu)(bu)完善；資(zi)(zi)(zi)本(ben)積累能力低；人民(min)經(jing)濟發(fa)展(zhan)意(yi)愿低；缺(que)乏合格(ge)企業(ye)家(jia)和經(jing)理人等一(yi)(yi)系列的(de)問題，因(yin)此完全(quan)依(yi)靠私營企業(ye)家(jia)去建立(li)本(ben)國的(de)經(jing)濟體(ti)系和產(chan)業(ye)體(ti)系是(shi)(shi)(shi)不(bu)(bu)現實(shi)的(de)。特(te)別是(shi)(shi)(shi)在一(yi)(yi)些投(tou)資(zi)(zi)(zi)大，涉及較為復雜(za)的(de)技術，投(tou)資(zi)(zi)(zi)回收(shou)期長(chang)的(de)項目領域，例如基礎(chu)產(chan)業(ye)領域，公用事業(ye)領域等，完全(quan)依(yi)靠本(ben)國私人投(tou)資(zi)(zi)(zi)必然(ran)延(yan)誤(wu)整個國家(jia)的(de)經(jing)濟發(fa)展(zhan)進(jin)程(cheng)。

    對于這(zhe)些(xie)領域就需要依賴國(guo)(guo)(guo)(guo)(guo)(guo)家(jia)來建(jian)立最為(wei)基(ji)本(ben)的(de)產業(ye)(ye)發(fa)(fa)展(zhan)(zhan)基(ji)礎(chu)(chu)。這(zhe)已經(jing)為(wei)世(shi)界各后發(fa)(fa)工(gong)(gong)業(ye)(ye)國(guo)(guo)(guo)(guo)(guo)(guo)家(jia)經(jing)濟發(fa)(fa)展(zhan)(zhan)的(de)歷史所證(zheng)明。例(li)(li)如：德國(guo)(guo)(guo)(guo)(guo)(guo)，日(ri)(ri)本(ben)在(zai)十九世(shi)紀的(de)經(jing)濟發(fa)(fa)展(zhan)(zhan)，在(zai)其初(chu)始階段(duan)度依賴國(guo)(guo)(guo)(guo)(guo)(guo)家(jia)建(jian)立了基(ji)本(ben)的(de)工(gong)(gong)業(ye)(ye)基(ji)礎(chu)(chu)，特(te)別是一(yi)(yi)些(xie)投資較大，技術要求較高(gao)的(de)重工(gong)(gong)業(ye)(ye)領域，都是由國(guo)(guo)(guo)(guo)(guo)(guo)家(jia)建(jian)立的(de)。例(li)(li)如，日(ri)(ri)本(ben)第一(yi)(yi)個大型冶金工(gong)(gong)業(ye)(ye)企(qi)業(ye)(ye)的(de)八(ba)(ba)幡(fan)制(zhi)鐵(tie)(tie)(tie)所（1897年創立，1901年投產）就是日(ri)(ri)本(ben)官營企(qi)業(ye)(ye)，在(zai)其投產的(de)第一(yi)(yi)個年度，生產的(de)鋼(gang)(gang)鐵(tie)(tie)(tie)就占(zhan)日(ri)(ri)本(ben)國(guo)(guo)(guo)(guo)(guo)(guo)內鋼(gang)(gang)鐵(tie)(tie)(tie)產量(liang)的(de)53%，鋼(gang)(gang)材占(zhan)82%。八(ba)(ba)幡(fan)鋼(gang)(gang)鐵(tie)(tie)(tie)廠被(bei)稱為(wei)鋼(gang)(gang)鐵(tie)(tie)(tie)工(gong)(gong)業(ye)(ye)支柱和(he)軍事(shi)工(gong)(gong)業(ye)(ye)基(ji)礎(chu)(chu)。與日(ri)(ri)本(ben)八(ba)(ba)幡(fan)鋼(gang)(gang)鐵(tie)(tie)(tie)廠非常(chang)類似的(de)是韓國(guo)(guo)(guo)(guo)(guo)(guo)浦項制(zhi)鐵(tie)(tie)(tie)，也是韓國(guo)(guo)(guo)(guo)(guo)(guo)經(jing)濟發(fa)(fa)展(zhan)(zhan)初(chu)期，由政府在(zai)1968年投資興建(jian)的(de)。

    巴(ba)西(xi)(xi)(xi)的(de)(de)(de)鋼(gang)(gang)(gang)(gang)鐵(tie)工業的(de)(de)(de)肇始也是如此(ci)。早在(zai)1931年(nian)(nian)，當時(shi)的(de)(de)(de)巴(ba)西(xi)(xi)(xi)作戰部長萊特(te)?德卡斯特(te)羅從戰略和國(guo)家(jia)安(an)全考(kao)慮，建議(yi)成立(li)國(guo)家(jia)鋼(gang)(gang)(gang)(gang)鐵(tie)委(wei)員(yuan)會(hui)，由(you)國(guo)家(jia)經營鋼(gang)(gang)(gang)(gang)鐵(tie)工業。但由(you)于民族私人資(zi)本(ben)的(de)(de)(de)發(fa)展(zhan)尚(shang)不(bu)充分，政府(fu)財(cai)力有限，而外資(zi)對(dui)此(ci)興(xing)(xing)趣不(bu)大，在(zai)相當長的(de)(de)(de)時(shi)期(qi)內(nei)這一(yi)想法未(wei)能(neng)實(shi)現。1940年(nian)(nian)巴(ba)西(xi)(xi)(xi)政府(fu)成立(li)了國(guo)家(jia)鋼(gang)(gang)(gang)(gang)鐵(tie)計劃行(xing)動小組，為國(guo)家(jia)興(xing)(xing)辦(ban)鋼(gang)(gang)(gang)(gang)鐵(tie)廠(chang)籌資(zi)。1941年(nian)(nian)由(you)于二次大戰的(de)(de)(de)需要，美(mei)(mei)國(guo)提出要在(zai)巴(ba)西(xi)(xi)(xi)東北部的(de)(de)(de)納塔爾(er)建立(li)軍(jun)事基地(di)，作為交換條(tiao)件，美(mei)(mei)國(guo)向(xiang)巴(ba)西(xi)(xi)(xi)政府(fu)提供2000萬美(mei)(mei)元貸款，幫助巴(ba)西(xi)(xi)(xi)在(zai)里約(yue)熱內(nei)盧(lu)州建立(li)一(yi)座年(nian)(nian)產(chan)200 萬噸鋼(gang)(gang)(gang)(gang)的(de)(de)(de)雷(lei)東達鋼(gang)(gang)(gang)(gang)鐵(tie)廠(chang)。鋼(gang)(gang)(gang)(gang)鐵(tie)廠(chang)于1946年(nian)(nian)正式投產(chan)，1948年(nian)(nian)開始生產(chan)鋼(gang)(gang)(gang)(gang)板，并(bing)成立(li)了巴(ba)西(xi)(xi)(xi)鋼(gang)(gang)(gang)(gang)鐵(tie)公司，成為巴(ba)西(xi)(xi)(xi)第1家(jia)規模較大的(de)(de)(de)國(guo)有企業。

    國家(jia)(jia)直(zhi)接經(jing)(jing)營(ying)國有企(qi)業的(de)(de)做法對于經(jing)(jing)濟落后的(de)(de)后發國家(jia)(jia)經(jing)(jing)濟發展的(de)(de)意義在(zai)于：（1）只有國家(jia)(jia)才(cai)可能提供足夠(gou)資本(ben)建立(li)大(da)型(xing)資本(ben)密集型(xing)工業；（2）只有國家(jia)(jia)才(cai)能夠(gou)提供建立(li)大(da)型(xing)工業所需要(yao)的(de)(de)各(ge)種資源（包括：技術、人力、土地）；（3）只有國家(jia)(jia)才(cai)能夠(gou)有效協調大(da)型(xing)項目(mu)所涉及(ji)的(de)(de)利益各(ge)方；（4）國家(jia)(jia)直(zhi)接出面經(jing)(jing)營(ying)企(qi)業可以最為直(zhi)接地體現(xian)國家(jia)(jia)經(jing)(jing)濟發展的(de)(de)意圖。

    即使在(zai)較(jiao)為(wei)(wei)(wei)成(cheng)熟的(de)(de)(de)市場經濟條件下(xia)；國有企業在(zai)國家(jia)經濟發展戰(zhan)略方(fang)面仍(reng)然有其(qi)不可取代的(de)(de)(de)作用(yong)和價值。國有企業的(de)(de)(de)存在(zai)為(wei)(wei)(wei)國家(jia)實(shi)現(xian)其(qi)戰(zhan)略性(xing)宏觀目(mu)標提供了(le)有力支持(chi)。戰(zhan)略性(xing)目(mu)標可以(yi)分為(wei)(wei)(wei)不同的(de)(de)(de)種(zhong)類，為(wei)(wei)(wei)實(shi)現(xian)不同的(de)(de)(de)戰(zhan)略性(xing)目(mu)標，國有企業所承載的(de)(de)(de)功能也是(shi)不同的(de)(de)(de)。

    （1）戰略性(xing)高(gao)科技 

    在當代(dai)科學技(ji)術(shu)的(de)發(fa)(fa)展(zhan)直接關系到(dao)國家(jia)綜合實力。信息技(ji)術(shu)、新能源、宇航(hang)空間技(ji)術(shu)、新材(cai)料等科技(ji)研發(fa)(fa)領域的(de)成果對于(yu)一個國家(jia)國家(jia)競爭力將發(fa)(fa)生根本性影響。但是這些領域研發(fa)(fa)活動(dong)的(de)資本投入(ru)規模之大、風險(xian)之高、回收周期之長、涉(she)及(ji)方(fang)面之廣又是絕(jue)大多數的(de)私營企(qi)業所無法承受(shou)的(de)。這就需要依托國家(jia)的(de)力量來組織科學技(ji)術(shu)的(de)研發(fa)(fa)活動(dong)。所以很多市場(chang)經濟國家(jia)更多地以國有(you)企(qi)業的(de)形(xing)式建立和發(fa)(fa)展(zhan)高科技(ji)行業。

    （2）戰略性產業

    戰略性(xing)(xing)產(chan)業具(ju)有體現國(guo)(guo)家(jia)(jia)工業化水平(ping)、產(chan)業關(guan)聯性(xing)(xing)強、對于(yu)(yu)整個經(jing)濟增長帶動系數(shu)大(da)的(de)(de)特(te)點。一(yi)個非常典型的(de)(de)例子是由歐洲(zhou)各國(guo)(guo)共(gong)同研發、生產(chan)的(de)(de)空(kong)(kong)(kong)中客車(che)。大(da)型民用飛機制(zhi)造是國(guo)(guo)家(jia)(jia)工業實力的(de)(de)象征，對于(yu)(yu)帶動一(yi)個國(guo)(guo)家(jia)(jia)經(jing)濟發展，促進產(chan)業結構提升都(dou)具(ju)重要(yao)作用，而(er)且(qie)對于(yu)(yu)國(guo)(guo)家(jia)(jia)國(guo)(guo)防(fang)和(he)軍事工業的(de)(de)發展都(dou)具(ju)有特(te)別重要(yao)的(de)(de)意義。在研發空(kong)(kong)(kong)中客車(che)之始，美國(guo)(guo)飛機制(zhi)造公司已(yi)經(jing)確立了事實上(shang)的(de)(de)市場壟斷地(di)位。如果不依靠歐洲(zhou)各國(guo)(guo)政府的(de)(de)共(gong)同支持，空(kong)(kong)(kong)中客車(che)可能早就關(guan)門大(da)吉了。正是依靠政府的(de)(de)支持，空(kong)(kong)(kong)中客車(che)不僅存在了下來，而(er)且(qie)在與(yu)美國(guo)(guo)飛機制(zhi)造業的(de)(de)競爭中，逐步(bu)贏得(de)上(shang)風。巴西的(de)(de)航空(kong)(kong)(kong)工業也是在這(zhe)樣的(de)(de)背(bei)景(jing)下建(jian)立起(qi)來的(de)(de)。

    （3）戰略性資源開發與獲取

    石油、鐵礦(kuang)、稀有(you)金(jin)屬礦(kuang)產等戰(zhan)略(lve)(lve)(lve)性資(zi)(zi)(zi)源是(shi)國(guo)(guo)(guo)民經(jing)濟的(de)命(ming)脈，開發(fa)戰(zhan)略(lve)(lve)(lve)性資(zi)(zi)(zi)源對于經(jing)濟發(fa)展具(ju)有(you)重要(yao)意義。而且(qie)，戰(zhan)略(lve)(lve)(lve)性資(zi)(zi)(zi)源還涉及到國(guo)(guo)(guo)家(jia)安全。國(guo)(guo)(guo)家(jia)通過(guo)國(guo)(guo)(guo)有(you)企(qi)業直接控(kong)制戰(zhan)略(lve)(lve)(lve)性資(zi)(zi)(zi)源，可以(yi)在資(zi)(zi)(zi)源開發(fa)、利用(yong)等方面更(geng)有(you)效、更(geng)直接地體現國(guo)(guo)(guo)家(jia)意志。從時(shi)間來看也是(shi)這樣，市場經(jing)濟國(guo)(guo)(guo)家(jia)國(guo)(guo)(guo)有(you)企(qi)業在戰(zhan)略(lve)(lve)(lve)性資(zi)(zi)(zi)源產業中占(zhan)有(you)相(xiang)當比例(li)。以(yi)石油為例(li)：除美、英(ying)、法等國(guo)(guo)(guo)家(jia)外，多(duo)數國(guo)(guo)(guo)家(jia)采取國(guo)(guo)(guo)家(jia)石油公(gong)司的(de)形式(shi)，國(guo)(guo)(guo)家(jia)石油公(gong)司在這些國(guo)(guo)(guo)家(jia)石油領域占(zhan)有(you)主導地位(wei)。

    ２．國有企業是政府實施宏觀經濟干預的政策工具(ju)

    從(cong)市場發(fa)達國(guo)家(jia)(jia)國(guo)有(you)企業(ye)發(fa)展的(de)(de)歷程(cheng)(cheng)可見：西(xi)方很多國(guo)家(jia)(jia)的(de)(de)國(guo)有(you)企業(ye)是伴隨著(zhu)國(guo)家(jia)(jia)對于(yu)經(jing)濟(ji)(ji)生活的(de)(de)干(gan)預而產生的(de)(de)。財(cai)政(zheng)(zheng)(zheng)政(zheng)(zheng)(zheng)策(ce)(ce)和金融政(zheng)(zheng)(zheng)策(ce)(ce)是西(xi)方國(guo)家(jia)(jia)政(zheng)(zheng)(zheng)府干(gan)預經(jing)濟(ji)(ji)兩(liang)個基(ji)本政(zheng)(zheng)(zheng)策(ce)(ce)工具。實踐表明(ming)：國(guo)有(you)企業(ye)是政(zheng)(zheng)(zheng)府執(zhi)行(xing)擴張性(xing)財(cai)政(zheng)(zheng)(zheng)政(zheng)(zheng)(zheng)策(ce)(ce)的(de)(de)有(you)力工具。例如：美國(guo)在1933年(nian)，為解決由于(yu)經(jing)濟(ji)(ji)危機(ji)產生的(de)(de)失業(ye)問(wen)題，而興建了田納(na)西(xi)水利工程(cheng)(cheng)。

    不僅如此，為了(le)維持社會的(de)穩定，許多(duo)國家政府還經(jing)常指使(shi)國有企(qi)(qi)業(ye)接收一(yi)(yi)(yi)些經(jing)營(ying)不善的(de)私(si)人企(qi)(qi)業(ye)。1978年(nian)(nian)，法國政府曾(ceng)動用巨(ju)款拯救(jiu)兩家最大的(de)鋼鐵公(gong)司(si)(si)（Usinor和(he)Salilor）,雷(lei)諾公(gong)司(si)(si)則買(mai)下(xia)了(le)經(jing)營(ying)不善的(de)雪鐵龍(long)公(gong)司(si)(si)屬下(xia)的(de)一(yi)(yi)(yi)家卡車(che)廠。1977年(nian)(nian)瑞(rui)典整合了(le)所有虧損(sun)的(de)鋼鐵企(qi)(qi)業(ye)，成(cheng)立了(le)瑞(rui)典鋼鐵公(gong)司(si)(si)。1971年(nian)(nian)意大利成(cheng)立工業(ye)管理(li)和(he)控股公(gong)司(si)(si)來專(zhuan)門救(jiu)助(zhu)瀕臨破產的(de)私(si)人公(gong)司(si)(si)，到1982年(nian)(nian)底，這家公(gong)司(si)(si)一(yi)(yi)(yi)共拯救(jiu)了(le)113家企(qi)(qi)業(ye)，涉及人員62948人，還使(shi)一(yi)(yi)(yi)些公(gong)司(si)(si)新增了(le)8000多(duo)個就業(ye)崗(gang)位(wei)。

    國(guo)(guo)(guo)有(you)企(qi)業(ye)資(zi)(zi)本性投(tou)資(zi)(zi)作為反周期(qi)(qi)(qi)政(zheng)策工(gong)具(ju)也對經(jing)(jing)(jing)(jing)濟(ji)(ji)(ji)(ji)發(fa)展(zhan)起著重要作用。在(zai)經(jing)(jing)(jing)(jing)濟(ji)(ji)(ji)(ji)高漲(zhang)期(qi)(qi)(qi)，國(guo)(guo)(guo)有(you)企(qi)業(ye)可(ke)以通(tong)(tong)(tong)過減少(shao)投(tou)資(zi)(zi)來抑制經(jing)(jing)(jing)(jing)濟(ji)(ji)(ji)(ji)過熱，而(er)在(zai)危(wei)機時(shi)期(qi)(qi)(qi)，國(guo)(guo)(guo)有(you)企(qi)業(ye)則(ze)可(ke)以通(tong)(tong)(tong)過加大投(tou)資(zi)(zi)力度(du)來刺激經(jing)(jing)(jing)(jing)濟(ji)(ji)(ji)(ji)恢(hui)復。例如1970-1972年(nian)的(de)(de)意大利(li)正處于經(jing)(jing)(jing)(jing)濟(ji)(ji)(ji)(ji)衰退期(qi)(qi)(qi)，工(gong)業(ye)部門(men)的(de)(de)私人投(tou)資(zi)(zi)者在(zai)這個(ge)時(shi)候不(bu)敢輕易出手投(tou)資(zi)(zi)，擴大生(sheng)產，這是(shi)兩(liang)家(jia)最大的(de)(de)國(guo)(guo)(guo)有(you)控(kong)股公司(si)伊里公司(si)和(he)埃尼公司(si)卻大幅度(du)增加投(tou)資(zi)(zi)額，在(zai)3年(nian)中(zhong)增長幅度(du)分別達到42.4%、33.7%和(he)16.8%。意大利(li)經(jing)(jing)(jing)(jing)濟(ji)(ji)(ji)(ji)學家(jia)認為此舉具(ju)有(you)非常明(ming)顯的(de)(de)反周期(qi)(qi)(qi)作用。 我國(guo)(guo)(guo)近(jin)年(nian)來實行的(de)(de)積極財(cai)政(zheng)政(zheng)策在(zai)相當(dang)程度(du)上也是(shi)通(tong)(tong)(tong)過國(guo)(guo)(guo)有(you)企(qi)業(ye)來實現的(de)(de)。

    3．國有(you)企(qi)業是(shi)后發國家(jia)捍(han)衛國家(jia)經濟(ji)安全，與經濟(ji)發達國家(jia)跨國公司進行國際經濟(ji)競(jing)爭(zheng)的主要力量(liang)

    在當(dang)前經濟(ji)(ji)全球化(hua)(hua)的(de)(de)(de)背景(jing)下，后(hou)發(fa)國(guo)(guo)(guo)家(jia)(jia)(jia)民(min)族產(chan)(chan)業從總體(ti)上來說是(shi)比較弱小(xiao)的(de)(de)(de)，而與此(ci)同(tong)時，經濟(ji)(ji)發(fa)達(da)國(guo)(guo)(guo)家(jia)(jia)(jia)的(de)(de)(de)跨國(guo)(guo)(guo)公司無(wu)論在規模上，還是(shi)經濟(ji)(ji)、技術實力上都占有絕對的(de)(de)(de)優勢。很多大跨國(guo)(guo)(guo)公司如：埃克(ke)森美(mei)孚、通(tong)用汽車等(deng)其(qi)經濟(ji)(ji)規模相(xiang)當(dang)于許多中等(deng)發(fa)達(da)國(guo)(guo)(guo)家(jia)(jia)(jia)的(de)(de)(de)國(guo)(guo)(guo)民(min)經濟(ji)(ji)規模。而且這些跨國(guo)(guo)(guo)公司可以(yi)借助(zhu)母國(guo)(guo)(guo)的(de)(de)(de)政治、經濟(ji)(ji)、文化(hua)(hua)優勢來進行競(jing)爭。如果(guo)民(min)族產(chan)(chan)業不借助(zhu)于國(guo)(guo)(guo)家(jia)(jia)(jia)的(de)(de)(de)力量與類似跨國(guo)(guo)(guo)公司競(jing)爭，其(qi)后(hou)果(guo)是(shi)不難想象的(de)(de)(de)。這也就是(shi)為什么拉美(mei)國(guo)(guo)(guo)家(jia)(jia)(jia)、東(dong)歐國(guo)(guo)(guo)家(jia)(jia)(jia)等(deng)私有化(hua)(hua)會以(yi)悲(bei)劇(ju)收(shou)場的(de)(de)(de)主要原因(yin)。因(yin)此(ci)在經濟(ji)(ji)開放，對內搞活的(de)(de)(de)過程中，在重要產(chan)(chan)業領域保持(chi)國(guo)(guo)(guo)有企(qi)業的(de)(de)(de)主導(dao)地(di)位(wei)是(shi)國(guo)(guo)(guo)家(jia)(jia)(jia)經濟(ji)(ji)安全的(de)(de)(de)需(xu)要。

    比較私(si)有(you)(you)企(qi)業，國(guo)有(you)(you)企(qi)業的(de)(de)(de)(de)形式可(ke)(ke)以更(geng)為有(you)(you)效(xiao)地(di)依托國(guo)家的(de)(de)(de)(de)政治、經濟力量，這(zhe)樣在(zai)與(yu)跨國(guo)公(gong)司的(de)(de)(de)(de)國(guo)際(ji)競(jing)爭中(zhong)就有(you)(you)可(ke)(ke)能爭取到相對比較有(you)(you)利(li)的(de)(de)(de)(de)地(di)位。近年來，新(xin)自由(you)主(zhu)義(yi)經濟學家主(zhu)張發(fa)展中(zhong)國(guo)經濟開放(fang)(fang)，并且要求在(zai)經濟開放(fang)(fang)的(de)(de)(de)(de)同時實行私(si)有(you)(you)化(hua)。這(zhe)樣的(de)(de)(de)(de)政策主(zhu)張結果就是一方面市場開放(fang)(fang)，跨國(guo)資(zi)本蜂擁而入；另(ling)一方面由(you)于私(si)有(you)(you)化(hua)，國(guo)有(you)(you)產(chan)業被肢解(jie)。民族(zu)產(chan)業或者被外資(zi)收購，或者被市場競(jing)爭消滅。

    （二）國有(you)企業(ye)的中觀經濟功能分析

    1．國有企業是政府推動產業結(jie)構升級(ji)的重(zhong)要手段(duan)

    在推(tui)動(dong)(dong)(dong)國(guo)(guo)(guo)(guo)(guo)(guo)(guo)家產業結(jie)構(gou)升級的(de)(de)(de)過(guo)程(cheng)中，國(guo)(guo)(guo)(guo)(guo)(guo)(guo)有企(qi)(qi)業發(fa)(fa)揮著(zhu)重(zhong)要的(de)(de)(de)作用。仍以鋼(gang)鐵工業為例：日(ri)本(ben)(ben)正是由(you)于(yu)官營的(de)(de)(de)八(ba)幡(fan)制(zhi)鐵所的(de)(de)(de)建(jian)立，使得(de)日(ri)本(ben)(ben)鋼(gang)鐵工業從無到(dao)有，帶動(dong)(dong)(dong)了(le)整個日(ri)本(ben)(ben)重(zhong)工業的(de)(de)(de)發(fa)(fa)展(zhan)。同樣，韓國(guo)(guo)(guo)(guo)(guo)(guo)(guo)國(guo)(guo)(guo)(guo)(guo)(guo)(guo)家投(tou)資(zi)(zi)(zi)的(de)(de)(de)浦項制(zhi)鐵建(jian)立后，使得(de)韓國(guo)(guo)(guo)(guo)(guo)(guo)(guo)一躍而(er)(er)成為世界(jie)上重(zhong)要的(de)(de)(de)鋼(gang)鐵生產國(guo)(guo)(guo)(guo)(guo)(guo)(guo)，韓國(guo)(guo)(guo)(guo)(guo)(guo)(guo)從此(ci)開(kai)始了(le)產業結(jie)構(gou)的(de)(de)(de)重(zhong)化工化。巴(ba)西(xi)的(de)(de)(de)雷東達鋼(gang)鐵廠的(de)(de)(de)建(jian)立也為本(ben)(ben)國(guo)(guo)(guo)(guo)(guo)(guo)(guo)重(zhong)工業發(fa)(fa)展(zhan)奠定了(le)基(ji)礎(chu)。這(zhe)在經(jing)(jing)濟發(fa)(fa)展(zhan)的(de)(de)(de)初(chu)級階(jie)段(duan)，尤為重(zhong)要。這(zhe)一階(jie)段(duan)，發(fa)(fa)展(zhan)中國(guo)(guo)(guo)(guo)(guo)(guo)(guo)家經(jing)(jing)濟落后，私(si)人資(zi)(zi)(zi)本(ben)(ben)積累能力(li)低(di)(di)，同時資(zi)(zi)(zi)本(ben)(ben)市(shi)場也不健(jian)全。只(zhi)有依靠(kao)國(guo)(guo)(guo)(guo)(guo)(guo)(guo)家才(cai)能夠實現產業結(jie)構(gou)的(de)(de)(de)提升，進而(er)(er)推(tui)動(dong)(dong)(dong)本(ben)(ben)國(guo)(guo)(guo)(guo)(guo)(guo)(guo)產業結(jie)構(gou)升級。對(dui)此(ci)，新自(zi)(zi)由(you)經(jing)(jing)濟學家也頗(po)有非(fei)議，認為國(guo)(guo)(guo)(guo)(guo)(guo)(guo)家過(guo)多地干(gan)預資(zi)(zi)(zi)源(yuan)(yuan)配置會(hui)扭(niu)曲(qu)要素市(shi)場和產品市(shi)場價格，導(dao)致資(zi)(zi)(zi)源(yuan)(yuan)浪費(fei)和經(jing)(jing)濟競爭力(li)下(xia)降，而(er)(er)國(guo)(guo)(guo)(guo)(guo)(guo)(guo)有企(qi)(qi)業必然低(di)(di)效(xiao)率(lv)。但從世界(jie)各國(guo)(guo)(guo)(guo)(guo)(guo)(guo)經(jing)(jing)濟發(fa)(fa)展(zhan)經(jing)(jing)驗來看，后發(fa)(fa)國(guo)(guo)(guo)(guo)(guo)(guo)(guo)家中凡是在制(zhi)定經(jing)(jing)濟發(fa)(fa)展(zhan)戰(zhan)略(lve)的(de)(de)(de)基(ji)礎(chu)上，正確對(dui)于(yu)國(guo)(guo)(guo)(guo)(guo)(guo)(guo)家產業結(jie)構(gou)進行(xing)干(gan)預的(de)(de)(de)國(guo)(guo)(guo)(guo)(guo)(guo)(guo)家，其經(jing)(jing)濟發(fa)(fa)展(zhan)速度一般快于(yu)那些(xie)采(cai)用完全自(zi)(zi)由(you)放任經(jing)(jing)濟政(zheng)策的(de)(de)(de)國(guo)(guo)(guo)(guo)(guo)(guo)(guo)家。日(ri)韓等國(guo)(guo)(guo)(guo)(guo)(guo)(guo)通過(guo)推(tui)動(dong)(dong)(dong)產業結(jie)構(gou)升級發(fa)(fa)展(zhan)本(ben)(ben)國(guo)(guo)(guo)(guo)(guo)(guo)(guo)經(jing)(jing)濟的(de)(de)(de)經(jing)(jing)驗表明(ming)：只(zhi)要政(zheng)策措施(shi)得(de)當(dang)，在推(tui)動(dong)(dong)(dong)產業結(jie)構(gou)升級過(guo)程(cheng)中注重(zhong)發(fa)(fa)揮市(shi)場機制(zhi)作用，這(zhe)些(xie)問題都是可(ke)以解(jie)決的(de)(de)(de)。

    2．國有企業是政府(fu)推動區域(yu)經濟發展、構建新(xin)的(de)經濟增長極的(de)重要(yao)工(gong)具

    在推動(dong)區域經(jing)濟(ji)發展(zhan)方面，國(guo)有企(qi)業經(jing)常充當著積(ji)極角色，。對于(yu)(yu)一個地(di)區的(de)(de)經(jing)濟(ji)發展(zhan)而言(yan)，基礎(chu)設施的(de)(de)建(jian)設是(shi)(shi)其(qi)開(kai)(kai)端。但是(shi)(shi)在經(jing)濟(ji)開(kai)(kai)發地(di)區進行基礎(chu)設施的(de)(de)建(jian)設無一例外(wai)地(di)存在著風險大、周期長、投(tou)資規模大，社會(hui)效益大（所謂外(wai)部經(jing)濟(ji)性）而企(qi)業經(jing)濟(ji)效益小的(de)(de)問題。這(zhe)種項目實質上提供的(de)(de)是(shi)(shi)“準”公共產(chan)品（服(fu)務），例如港(gang)口、機場(chang)、城市供水、煤(mei)氣、供電(dian)(dian)、城市公共交通(tong)、環保設施、公共文化事業等(deng)等(deng)。這(zhe)也(ye)常常是(shi)(shi)很多私營企(qi)業無力或者不愿問津(jin)的(de)(de)。這(zhe)樣也(ye)是(shi)(shi)國(guo)有企(qi)業發揮(hui)作用的(de)(de)天(tian)地(di)。美(mei)國(guo)政府1933年興建(jian)的(de)(de)田納(na)西水利(li)工程集航運、灌溉、發電(dian)(dian)于(yu)(yu)一體。通(tong)過工程的(de)(de)建(jian)設，田納(na)西地(di)區基礎(chu)設施發生了巨(ju)大變(bian)化，很快成(cheng)為(wei)美(mei)國(guo)最為(wei)富裕的(de)(de)地(di)區之一。

    意大(da)(da)利原本南(nan)北地區的(de)經濟(ji)狀況差異很大(da)(da)，1958-1973年期間，意大(da)(da)利國(guo)家(jia)參股(gu)企(qi)(qi)業(ye)(ye)(ye)系統工業(ye)(ye)(ye)投(tou)資和總(zong)投(tou)資的(de)一半以上投(tou)向(xiang)了南(nan)部地區，1971年在南(nan)方(fang)的(de)工業(ye)(ye)(ye)總(zong)額中(zhong)，國(guo)有參股(gu)企(qi)(qi)業(ye)(ye)(ye)占到45%，重要的(de)大(da)(da)型工業(ye)(ye)(ye)企(qi)(qi)業(ye)(ye)(ye)如(ru)鋼鐵、煉油廠等(deng)幾乎都是國(guo)家(jia)建立(li)的(de)國(guo)有企(qi)(qi)業(ye)(ye)(ye)，正是通過這種辦法(fa)，意大(da)(da)利成功的(de)縮小了南(nan)北方(fang)的(de)差距。

    許多(duo)發(fa)(fa)展(zhan)(zhan)中國家(jia)政(zheng)府也(ye)通過有計劃(hua)、有重點(dian)地(di)(di)(di)(di)(di)在(zai)(zai)落(luo)后(hou)地(di)(di)(di)(di)(di)區(qu)投(tou)資(zi)創辦國有企(qi)業(ye)的(de)(de)(de)(de)(de)辦法(fa)，來促進這些地(di)(di)(di)(di)(di)區(qu)的(de)(de)(de)(de)(de)工(gong)(gong)業(ye)發(fa)(fa)展(zhan)(zhan)，以(yi)達到改(gai)善(shan)工(gong)(gong)業(ye)布局，使(shi)(shi)區(qu)域經濟平衡(heng)發(fa)(fa)展(zhan)(zhan)的(de)(de)(de)(de)(de)目的(de)(de)(de)(de)(de)。如巴西政(zheng)府為了開發(fa)(fa)落(luo)后(hou)地(di)(di)(di)(di)(di)區(qu)，除了采取財政(zheng)、稅收政(zheng)策，給落(luo)后(hou)地(di)(di)(di)(di)(di)區(qu)以(yi)財力支(zhi)持外，還(huan)根據(ju)落(luo)后(hou)地(di)(di)(di)(di)(di)區(qu)的(de)(de)(de)(de)(de)資(zi)源狀況及原工(gong)(gong)業(ye)基(ji)礎，有計劃(hua)地(di)(di)(di)(di)(di)投(tou)資(zi)建立(li)新的(de)(de)(de)(de)(de)工(gong)(gong)業(ye)基(ji)地(di)(di)(di)(di)(di)。如1974～1979年的(de)(de)(de)(de)(de)第二個全(quan)國發(fa)(fa)展(zhan)(zhan)計劃(hua)規定(ding)在(zai)(zai)東(dong)(dong)北部投(tou)資(zi)近1000億克魯(lu)塞(sai)羅，建立(li)石(shi)油化(hua)工(gong)(gong)中心(xin)、化(hua)肥(fei)中心(xin)、五金機械和電(dian)器機械聯合企(qi)業(ye)，還(huan)加強了傳(chuan)統(tong)工(gong)(gong)業(ye)的(de)(de)(de)(de)(de)紡織(zhi)、成衣、皮(pi)革、制(zhi)鞋等企(qi)業(ye)，使(shi)(shi)東(dong)(dong)北部的(de)(de)(de)(de)(de)工(gong)(gong)業(ye)迅速(su)發(fa)(fa)展(zhan)(zhan)起來，被(bei)稱為“東(dong)(dong)北部的(de)(de)(de)(de)(de)圣保羅”。

    3．國有企業和國有經(jing)濟(ji)的(de)(de)發展(zhan)(zhan)可以為整個社會私人資本(ben)和民營(ying)經(jing)濟(ji)的(de)(de)發展(zhan)(zhan)創造良好的(de)(de)外部條件(jian)和發展(zhan)(zhan)基礎。

    國(guo)(guo)(guo)(guo)有(you)企(qi)(qi)業(ye)(ye)的(de)(de)建立提供(gong)了(le)(le)(le)交(jiao)通運(yun)輸、通訊、動力(li)等(deng)基(ji)礎設施，增強了(le)(le)(le)原材料等(deng)基(ji)礎工業(ye)(ye)，填補了(le)(le)(le)國(guo)(guo)(guo)(guo)內一些關鍵性經(jing)(jing)(jing)濟部(bu)門，特別是建立了(le)(le)(le)那些耗資(zi)多、收益(yi)慢但(dan)為(wei)其他部(bu)門的(de)(de)發(fa)展(zhan)所不(bu)可缺少的(de)(de)工程項目(mu)，從而大(da)大(da)改善(shan)了(le)(le)(le)整(zheng)個(ge)國(guo)(guo)(guo)(guo)家的(de)(de)供(gong)給(gei)結構和(he)供(gong)給(gei)能力(li)，排除了(le)(le)(le)私(si)營經(jing)(jing)(jing)濟成分在(zai)發(fa)展(zhan)中可能遇(yu)到的(de)(de)“瓶頸(jing)”，改善(shan)了(le)(le)(le)整(zheng)個(ge)國(guo)(guo)(guo)(guo)家的(de)(de)投資(zi)環(huan)境和(he)條件(jian)，為(wei)私(si)人(ren)企(qi)(qi)業(ye)(ye)的(de)(de)發(fa)展(zhan)提供(gong)了(le)(le)(le)可靠保障和(he)有(you)力(li)支持；另一方面，國(guo)(guo)(guo)(guo)家投資(zi)也(ye)創(chuang)造(zao)了(le)(le)(le)大(da)量的(de)(de)社會需求，擴大(da)了(le)(le)(le)國(guo)(guo)(guo)(guo)內市場(chang)，刺激了(le)(le)(le)私(si)人(ren)資(zi)本(ben)的(de)(de)擴大(da)再生(sheng)產，推動了(le)(le)(le)國(guo)(guo)(guo)(guo)民經(jing)(jing)(jing)濟的(de)(de)發(fa)展(zhan)。近年來我國(guo)(guo)(guo)(guo)民營汽車制造(zao)業(ye)(ye)例（如吉(ji)利）發(fa)展(zhan)很快，這在(zai)相當程度上(shang)得益(yi)于國(guo)(guo)(guo)(guo)有(you)汽車企(qi)(qi)業(ye)(ye)的(de)(de)發(fa)展(zhan)。

    隨(sui)著(zhu)國(guo)(guo)家經濟的(de)發展(zhan)，市(shi)場機制的(de)不斷(duan)深化以(yi)及民營資本的(de)不斷(duan)成長，國(guo)(guo)有企(qi)(qi)(qi)業必然要逐步退出一(yi)些(xie)經濟領域(yu)(yu)，這(zhe)是(shi)市(shi)場經濟各國(guo)(guo)共同(tong)的(de)規律(lv)。例(li)如：日本在明(ming)治維新(xin)后建(jian)立的(de)很(hen)多官營企(qi)(qi)(qi)業逐步轉變為私(si)(si)營企(qi)(qi)(qi)業。特別是(shi)隨(sui)著(zhu)政府經濟規制能(neng)力(li)的(de)增(zeng)強(qiang)，一(yi)些(xie)以(yi)往是(shi)國(guo)(guo)有企(qi)(qi)(qi)業直接控制的(de)領域(yu)(yu)也(ye)完全可(ke)能(neng)轉變為由私(si)(si)營企(qi)(qi)(qi)業經營，這(zhe)就為民族資本的(de)進一(yi)步發展(zhan)和成長提(ti)供了(le)堅實的(de)基(ji)礎

    （三）國有企業的微(wei)觀經濟功能(neng)分析(xi)

    市場(chang)經(jing)濟(ji)要求(qiu)價(jia)格規律和(he)競爭機(ji)制在(zai)(zai)資(zi)源配置中起基(ji)礎(chu)性作(zuo)用，傳(chuan)統計劃經(jing)濟(ji)體制下國(guo)有企業(ye)那(nei)種基(ji)礎(chu)性經(jing)濟(ji)組(zu)織的(de)(de)(de)(de)地位和(he)職能已經(jing)不(bu)復存在(zai)(zai)了，國(guo)有企業(ye)應該更多(duo)地在(zai)(zai)市場(chang)失靈(ling)的(de)(de)(de)(de)領域發(fa)揮作(zuo)用，作(zuo)為(wei)國(guo)家(jia)(jia)(jia)調節經(jing)濟(ji)的(de)(de)(de)(de)一(yi)種手段出(chu)現。如郵政、通(tong)信、鐵路等(deng)行(xing)業(ye)，具有成(cheng)本(ben)劣(lie)加性，在(zai)(zai)市場(chang)經(jing)濟(ji)條件下任其自(zi)由(you)(you)發(fa)展，很容(rong)易形成(cheng)壟斷(duan)(duan)經(jing)營(ying)(ying)。在(zai)(zai)由(you)(you)私人(ren)資(zi)本(ben)經(jing)營(ying)(ying)或控制的(de)(de)(de)(de)情況下，如果(guo)由(you)(you)多(duo)家(jia)(jia)(jia)廠商來(lai)經(jing)營(ying)(ying)，就會違背(bei)這(zhe)些行(xing)業(ye)自(zi)然(ran)壟斷(duan)(duan)的(de)(de)(de)(de)特點，造成(cheng)資(zi)源的(de)(de)(de)(de)浪費；如果(guo)由(you)(you)獨(du)家(jia)(jia)(jia)私營(ying)(ying)廠商來(lai)經(jing)營(ying)(ying)，又難(nan)以避免廠商憑借壟斷(duan)(duan)優勢(shi)牟取(qu)超額壟斷(duan)(duan)利潤，從而(er)損害(hai)消費者的(de)(de)(de)(de)利益(yi)。因此(ci)，對(dui)這(zhe)些自(zi)然(ran)壟斷(duan)(duan)性行(xing)業(ye)，不(bu)少市場(chang)經(jing)濟(ji)國(guo)家(jia)(jia)(jia)通(tong)常采取(qu)建立國(guo)有企業(ye)并對(dui)它們提供的(de)(de)(de)(de)產品或服務的(de)(de)(de)(de)價(jia)格進行(xing)嚴格監管的(de)(de)(de)(de)辦法來(lai)進行(xing)管理。

    （四）結論

    國(guo)有(you)(you)經(jing)(jing)濟(ji)(ji)它在國(guo)民經(jing)(jing)濟(ji)(ji)中是(shi)一種(zhong)特殊的(de)經(jing)(jing)濟(ji)(ji)成分，從(cong)深層次含(han)義來(lai)說，國(guo)有(you)(you)企業并不(bu)簡(jian)單是(shi)為了賺(zhuan)錢(qian)，更重要的(de)是(shi)通過發(fa)展來(lai)增(zeng)強國(guo)有(you)(you)經(jing)(jing)濟(ji)(ji)的(de)控制力，保障(zhang)國(guo)家的(de)經(jing)(jing)濟(ji)(ji)安全，支撐國(guo)家的(de)經(jing)(jing)濟(ji)(ji)健康發(fa)展，起到其(qi)它所有(you)(you)制經(jing)(jing)濟(ji)(ji)不(bu)可(ke)替代的(de)作用。

    國(guo)(guo)(guo)有資本要(yao)向中(zhong)央行(xing)(xing)(xing)業(ye)(ye)關鍵領域(yu)集(ji)中(zhong)，主要(yao)是(shi)(shi)(shi)(shi)指四個(ge)領域(yu)，一方面涉及國(guo)(guo)(guo)家安全(quan)的(de)(de)那(nei)些行(xing)(xing)(xing)業(ye)(ye)。第二就(jiu)(jiu)是(shi)(shi)(shi)(shi)自然壟斷的(de)(de)行(xing)(xing)(xing)業(ye)(ye)，第三(san)個(ge)是(shi)(shi)(shi)(shi)提(ti)(ti)供重要(yao)公共(gong)產(chan)品(pin)和(he)服務的(de)(de)那(nei)些行(xing)(xing)(xing)業(ye)(ye)，第四支柱產(chan)業(ye)(ye)和(he)高(gao)新技術產(chan)業(ye)(ye)。在這些行(xing)(xing)(xing)業(ye)(ye)中(zhong)，國(guo)(guo)(guo)有經(jing)濟(ji)應該保持(chi)一定的(de)(de)數量(liang)(liang)，因為(wei)沒有數量(liang)(liang)當然就(jiu)(jiu)談不上(shang)質量(liang)(liang)，但是(shi)(shi)(shi)(shi)更要(yao)注意分布(bu)的(de)(de)優化，就(jiu)(jiu)是(shi)(shi)(shi)(shi)國(guo)(guo)(guo)有經(jing)濟(ji)的(de)(de)分布(bu)問題和(he)值的(de)(de)提(ti)(ti)高(gao)，國(guo)(guo)(guo)有經(jing)濟(ji)發揮(hui)主要(yao)作(zuo)用，不能簡單的(de)(de)看數量(liang)(liang)的(de)(de)多少，和(he)國(guo)(guo)(guo)有經(jing)濟(ji)所占(zhan)比重的(de)(de)高(gao)低，必須隨著形勢的(de)(de)變化，及時(shi)的(de)(de)做有進有退的(de)(de)調(diao)整，不斷向國(guo)(guo)(guo)家控制(zhi)的(de)(de)地區和(he)領域(yu)集(ji)中(zhong)，這是(shi)(shi)(shi)(shi)動態的(de)(de)。

    二、市場經(jing)濟條件下(xia)國(guo)有企業的社會性(xing)功能分析(xi)

    1．國有企業是政府推行各項社會發展(zhan)政策的重要手段

    從國(guo)有(you)(you)(you)(you)(you)企(qi)(qi)業(ye)產(chan)生(sheng)之日，國(guo)有(you)(you)(you)(you)(you)企(qi)(qi)業(ye)就(jiu)(jiu)私營(ying)企(qi)(qi)業(ye)又一(yi)個(ge)重大區分，那就(jiu)(jiu)是國(guo)有(you)(you)(you)(you)(you)企(qi)(qi)業(ye)必須更(geng)加重視社(she)(she)(she)(she)會(hui)(hui)責任(ren)(ren)目(mu)標(biao)。這幾乎是世(shi)界(jie)各國(guo)國(guo)有(you)(you)(you)(you)(you)企(qi)(qi)業(ye)與生(sheng)俱來的(de)共同特質。新西(xi)蘭(lan)1986年《國(guo)有(you)(you)(you)(you)(you)企(qi)(qi)業(ye)法》里(li)指出(chu),國(guo)有(you)(you)(you)(you)(you)企(qi)(qi)業(ye)應(ying)(ying)實現三個(ge)目(mu)標(biao):(1)在(zai)利(li)潤和效率方面可以與私營(ying)部門企(qi)(qi)業(ye)相比較;(2)做一(yi)個(ge)"好雇(gu)主";(3)關注當地(di)(di)社(she)(she)(she)(she)區的(de)需求和利(li)益(yi),表(biao)現出(chu)社(she)(she)(she)(she)會(hui)(hui)責任(ren)(ren)感(gan)。其中(zhong)目(mu)標(biao)2和3就(jiu)(jiu)是明(ming)確規定了國(guo)有(you)(you)(you)(you)(you)企(qi)(qi)業(ye)應(ying)(ying)承(cheng)擔的(de)社(she)(she)(she)(she)會(hui)(hui)職責。很(hen)多情況下國(guo)有(you)(you)(you)(you)(you)企(qi)(qi)業(ye)本(ben)身(shen)就(jiu)(jiu)是為(wei)解(jie)決社(she)(she)(she)(she)會(hui)(hui)問(wen)題(ti)(ti)而(er)產(chan)生(sheng)的(de)，國(guo)有(you)(you)(you)(you)(you)企(qi)(qi)業(ye)更(geng)加重視的(de)是企(qi)(qi)業(ye)的(de)社(she)(she)(she)(she)會(hui)(hui)效益(yi)。例如：美國(guo)的(de)田納西(xi)水利(li)工(gong)程，這一(yi)工(gong)程產(chan)生(sheng)源(yuan)于解(jie)決1933年經(jing)濟(ji)大蕭(xiao)條帶來的(de)嚴(yan)重失業(ye)問(wen)題(ti)(ti)，而(er)且，這一(yi)工(gong)程投入運營(ying)后，最(zui)重要(yao)的(de)目(mu)的(de)是帶動整個(ge)田納西(xi)流域的(de)經(jing)濟(ji)發展，進而(er)消(xiao)除該地(di)(di)區的(de)貧困，而(er)不(bu)完(wan)全是工(gong)程本(ben)身(shen)的(de)效益(yi)問(wen)題(ti)(ti)。由(you)于國(guo)有(you)(you)(you)(you)(you)企(qi)(qi)業(ye)經(jing)常把保證就(jiu)(jiu)業(ye)等(deng)社(she)(she)(she)(she)會(hui)(hui)責任(ren)(ren)目(mu)標(biao)放在(zai)重要(yao)的(de)地(di)(di)位，因此，國(guo)有(you)(you)(you)(you)(you)企(qi)(qi)業(ye)在(zai)消(xiao)除貧困，縮小貧富差距等(deng)方面扮(ban)演著積(ji)極的(de)角色。例如1993年，法國(guo)的(de)2000多家國(guo)有(you)(you)(you)(you)(you)企(qi)(qi)業(ye)，在(zai)崗的(de)職工(gong)總(zong)數就(jiu)(jiu)達到173.7萬，為(wei)解(jie)決就(jiu)(jiu)業(ye)問(wen)題(ti)(ti)作出(chu)了積(ji)極貢獻(xian)。

    2.國(guo)有(you)(you)企業是政府直接(jie)掌握(wo)關鍵性(xing)經濟發展資源(yuan)和生活資料(liao)，應(ying)付各(ge)種緊急事態，進行危機管理的(de)有(you)(you)力工具

    由國家(jia)建立各種(zhong)必要(yao)的(de)(de)資源儲備(bei)，應付各種(zhong)危機(ji)已經(jing)是許多(duo)(duo)(duo)經(jing)濟發達國家(jia)的(de)(de)通行做法。目前日(ri)本已建起多(duo)(duo)(duo)達90天的(de)(de)石油(you)儲備(bei)。危機(ji)管(guan)(guan)理(li)已經(jing)成為現代國家(jia)政府(fu)的(de)(de)十(shi)分重要(yao)的(de)(de)職能，已不(bu)僅是一個(ge)經(jing)濟職能，還包括涉及(ji)政治、社會管(guan)(guan)理(li)多(duo)(duo)(duo)個(ge)方面(mian)。

    關(guan)(guan)系國計民生(sheng)產品(pin)的(de)行(xing)業(ye)(ye)需要國有(you)(you)(you)(you)企(qi)業(ye)(ye)的(de)參與。如(ru)(ru)糧(liang)食、成品(pin)油(you)供應(ying)、自來(lai)水、電(dian)力(li)等部(bu)(bu)門，這些物品(pin)與人民的(de)生(sheng)活密切相關(guan)(guan)。如(ru)(ru)果這些部(bu)(bu)門完(wan)全(quan)由非(fei)國有(you)(you)(you)(you)企(qi)業(ye)(ye)來(lai)經(jing)營，那么再出現(xian)緊(jin)急(ji)事(shi)態時，這些企(qi)業(ye)(ye)很(hen)可(ke)(ke)能會(hui)因(yin)牟取高(gao)額利潤，而(er)置國家整(zheng)體(ti)利益和(he)有(you)(you)(you)(you)關(guan)(guan)法(fa)律、法(fa)令不(bu)顧，由此(ci)而(er)損(sun)害社(she)會(hui)的(de)利益。因(yin)此(ci)由國有(you)(you)(you)(you)企(qi)業(ye)(ye)代表國家直(zhi)接(jie)掌握一(yi)部(bu)(bu)分經(jing)濟(ji)(ji)社(she)會(hui)發展的(de)關(guan)(guan)鍵資源和(he)生(sheng)活資料，應(ying)付各種緊(jin)急(ji)事(shi)態時非(fei)常必要的(de)。在(zai)出現(xian)各種突(tu)發事(shi)件(jian)時，國家不(bu)僅(jin)可(ke)(ke)以(yi)通(tong)過行(xing)政手段(duan)強制(zhi)(zhi)征集各種資源，而(er)且可(ke)(ke)以(yi)直(zhi)接(jie)依據所(suo)有(you)(you)(you)(you)者的(de)身份直(zhi)接(jie)調(diao)用各種資源，可(ke)(ke)以(yi)大大提高(gao)政府(fu)處(chu)理各類(lei)突(tu)發事(shi)件(jian)的(de)效率和(he)效能。特(te)別(bie)就(jiu)很(hen)多(duo)發展中國家而(er)言，政府(fu)行(xing)政經(jing)驗，社(she)會(hui)管(guan)理能力(li)、經(jing)濟(ji)(ji)管(guan)制(zhi)(zhi)能力(li)、經(jing)濟(ji)(ji)動員能力(li)等一(yi)般都不(bu)夠高(gao)，國家法(fa)制(zhi)(zhi)也不(bu)夠健(jian)全(quan)，整(zheng)體(ti)社(she)會(hui)法(fa)律意識(shi)、公共道德意識(shi)也比較淡薄。在(zai)這種情況下，保(bao)留這樣一(yi)個渠(qu)道是非(fei)常必要的(de)。

    三、市場經(jing)濟條件下國有企(qi)業的政治性功(gong)能(neng)分(fen)析

    （一）國有企(qi)業及(ji)其員工所構成的社(she)(she)會群體是各(ge)國左翼政黨的重(zhong)要社(she)(she)會基礎，構成了(le)民(min)主社(she)(she)會中重(zhong)要制衡力量(liang)

    觀察(cha)市場經(jing)濟各國(guo)(guo)近年來(lai)私有(you)(you)化和政(zheng)治發展的(de)歷(li)程可見(jian)，各國(guo)(guo)左(zuo)翼政(zheng)黨似乎與國(guo)(guo)有(you)(you)企(qi)業有(you)(you)著天然(ran)的(de)血脈聯(lian)系(xi)。其實本身國(guo)(guo)有(you)(you)企(qi)業就是國(guo)(guo)家干(gan)預(yu)經(jing)濟的(de)伴生物，而(er)國(guo)(guo)家干(gan)預(yu)經(jing)濟則(ze)是各國(guo)(guo)左(zuo)翼政(zheng)黨普遍(bian)的(de)政(zheng)策訴求。

    最近，隨著對(dui)(dui)于拉美(mei)一(yi)些國(guo)家對(dui)(dui)于私(si)(si)有(you)化進程的反思(si)和批判，左(zuo)(zuo)翼(yi)(yi)政(zheng)(zheng)(zheng)(zheng)黨開(kai)始執政(zheng)(zheng)(zheng)(zheng)。而俄羅斯在(zai)普京政(zheng)(zheng)(zheng)(zheng)府上臺以后(hou)，系統檢討(tao)前(qian)一(yi)階(jie)段私(si)(si)有(you)化，打擊金融寡頭(tou)，并再次將石油天然氣等(deng)資(zi)源企業收(shou)歸國(guo)家所(suo)有(you)，這使(shi)普京贏得了(le)俄羅斯社會一(yi)般民眾的歡迎，盡(jin)管普京的政(zheng)(zheng)(zheng)(zheng)治立場很難(nan)說是(shi)(shi)左(zuo)(zuo)翼(yi)(yi)，但是(shi)(shi)普京也(ye)決不是(shi)(shi)右翼(yi)(yi)。回顧(gu)歷史，可以發現歐(ou)洲(zhou)(zhou)國(guo)有(you)經濟形成壯大基(ji)本上都是(shi)(shi)在(zai)左(zuo)(zuo)翼(yi)(yi)政(zheng)(zheng)(zheng)(zheng)黨執政(zheng)(zheng)(zheng)(zheng)階(jie)段。而形成對(dui)(dui)比(bi)的是(shi)(shi)，在(zai)歐(ou)洲(zhou)(zhou)最早開(kai)始私(si)(si)有(you)化的是(shi)(shi)保守黨撒(sa)切爾執政(zheng)(zheng)(zheng)(zheng)時期的英國(guo)。

    事(shi)實上，在市場(chang)經濟(ji)各國(guo)國(guo)有企業及其員工(gong)(gong)已(yi)經形(xing)成了(le)一個事(shi)實上的(de)利(li)益(yi)群體，構成了(le)工(gong)(gong)會和(he)工(gong)(gong)黨等(deng)(deng)等(deng)(deng)政(zheng)治壓力(li)團體的(de)社會基礎。近來法國(guo)鐵路工(gong)(gong)人(ren)罷工(gong)(gong)反對鐵路私有化就反映了(le)國(guo)有企業的(de)政(zheng)治訴求。

    國(guo)有(you)(you)企業(ye)作(zuo)為一(yi)個(ge)整體，有(you)(you)利于實現(xian)多(duo)元主義(yi)民主。權力(li)(li)的(de)多(duo)元化(hua)是(shi)現(xian)代民主社會(hui)的(de)重(zhong)要(yao)特征。在現(xian)代社會(hui)下，個(ge)人在政(zheng)治(zhi)生活中的(de)作(zuo)用是(shi)有(you)(you)限的(de)，只有(you)(you)通過組織為媒介才能在權力(li)(li)分配中獲益。國(guo)有(you)(you)企業(ye)能夠代表(biao)它(ta)的(de)職工、并能部(bu)分的(de)代表(biao)政(zheng)府(fu)作(zuo)為一(yi)個(ge)利益集團同(tong)其他的(de)利益集團一(yi)起分享權力(li)(li)，共同(tong)參與和影響國(guo)家及(ji)地(di)方(fang)公共政(zheng)策(ce)的(de)制定，改變社會(hui)利益的(de)分布格局(ju)，從(cong)而決定社會(hui)政(zheng)治(zhi)的(de)基本結構。

    （二）國有(you)企(qi)業在維護國家的主權(quan)方面發揮著相當(dang)重要(yao)的作用

    對于一(yi)個(ge)國(guo)(guo)(guo)家(jia)(jia)(jia)而(er)言，沒(mei)有經(jing)(jing)濟(ji)(ji)(ji)主權(quan)，就沒(mei)有政(zheng)治(zhi)主權(quan)。在全(quan)(quan)球化背景(jing)下，國(guo)(guo)(guo)與國(guo)(guo)(guo)之間的(de)競(jing)爭(zheng)(zheng)是(shi)全(quan)(quan)方位(wei)的(de)競(jing)爭(zheng)(zheng)，包括(kuo)政(zheng)治(zhi)、經(jing)(jing)濟(ji)(ji)(ji)、文(wen)化等等各個(ge)層面，但是(shi)經(jing)(jing)濟(ji)(ji)(ji)競(jing)爭(zheng)(zheng)是(shi)基礎。如果在經(jing)(jing)濟(ji)(ji)(ji)領(ling)(ling)域不(bu)能自(zi)立(li)(li)，那么在政(zheng)治(zhi)領(ling)(ling)域就必然(ran)淪落為(wei)經(jing)(jing)濟(ji)(ji)(ji)發(fa)達國(guo)(guo)(guo)家(jia)(jia)(jia)的(de)附庸。這就是(shi)為(wei)何發(fa)展(zhan)中國(guo)(guo)(guo)家(jia)(jia)(jia)都急(ji)于發(fa)展(zhan)民族(zu)經(jing)(jing)濟(ji)(ji)(ji)的(de)根本原因。為(wei)了保證政(zheng)權(quan)的(de)穩(wen)定和國(guo)(guo)(guo)家(jia)(jia)(jia)的(de)安全(quan)(quan)，國(guo)(guo)(guo)家(jia)(jia)(jia)必須采取包括(kuo)建立(li)(li)國(guo)(guo)(guo)有企(qi)業在內(nei)的(de)各種方式來控制(zhi)整個(ge)國(guo)(guo)(guo)家(jia)(jia)(jia)的(de)經(jing)(jing)濟(ji)(ji)(ji)命(ming)脈(mo)(mo)。特別是(shi)發(fa)展(zhan)中國(guo)(guo)(guo)家(jia)(jia)(jia)，私有企(qi)業規模小(xiao)，力量薄弱，而(er)且(qie)私人資本天(tian)然(ran)的(de)逐(zhu)利性，不(bu)能夠牢固掌握國(guo)(guo)(guo)家(jia)(jia)(jia)經(jing)(jing)濟(ji)(ji)(ji)命(ming)脈(mo)(mo)。因此，國(guo)(guo)(guo)家(jia)(jia)(jia)有必要直接將關于到(dao)國(guo)(guo)(guo)家(jia)(jia)(jia)命(ming)脈(mo)(mo)的(de)經(jing)(jing)濟(ji)(ji)(ji)部門直接掌握在手中。

    （三）國有(you)企業具有(you)執(zhi)行(xing)國家安全(quan)、特殊使(shi)命的功能

    維護國(guo)(guo)(guo)(guo)家安(an)全(quan)和執行(xing)國(guo)(guo)(guo)(guo)家特(te)殊使命(ming)是國(guo)(guo)(guo)(guo)有企(qi)業(ye)(ye)(ye)的(de)另外(wai)一(yi)(yi)(yi)(yi)項重要功能，尤其是對于一(yi)(yi)(yi)(yi)些特(te)殊領域(yu)的(de)國(guo)(guo)(guo)(guo)有企(qi)業(ye)(ye)(ye)。有的(de)產(chan)業(ye)(ye)(ye)與(yu)國(guo)(guo)(guo)(guo)家經濟發(fa)展關(guan)系密切，而(er)且(qie)往往與(yu)國(guo)(guo)(guo)(guo)家在(zai)(zai)國(guo)(guo)(guo)(guo)際上(shang)的(de)地位，威望、利(li)(li)益密切相(xiang)關(guan)，有的(de)產(chan)業(ye)(ye)(ye)與(yu)國(guo)(guo)(guo)(guo)家安(an)全(quan)密切相(xiang)關(guan)，為國(guo)(guo)(guo)(guo)家提供(gong)維護國(guo)(guo)(guo)(guo)家利(li)(li)益和安(an)全(quan)的(de)戰略工(gong)(gong)具。核工(gong)(gong)業(ye)(ye)(ye)、航天工(gong)(gong)業(ye)(ye)(ye)、兵器工(gong)(gong)業(ye)(ye)(ye)發(fa)展往往著(zhu)(zhu)眼于國(guo)(guo)(guo)(guo)家的(de)政治、軍事(shi)等(deng)公共(gong)政策(ce)目標。此外(wai)，還有一(yi)(yi)(yi)(yi)些企(qi)業(ye)(ye)(ye)肩(jian)負著(zhu)(zhu)國(guo)(guo)(guo)(guo)家外(wai)交和國(guo)(guo)(guo)(guo)家安(an)全(quan)等(deng)使命(ming)。這就使這些產(chan)業(ye)(ye)(ye)發(fa)展中，存在(zai)(zai)著(zhu)(zhu)一(yi)(yi)(yi)(yi)種遠離市場，與(yu)政府活動密切相(xiang)關(guan)的(de)傾向(xiang)。這也同時導致這些產(chan)業(ye)(ye)(ye)中企(qi)業(ye)(ye)(ye)的(de)發(fa)展，在(zai)(zai)起點上(shang)就存在(zai)(zai)著(zhu)(zhu)偏離一(yi)(yi)(yi)(yi)般企(qi)業(ye)(ye)(ye)以經濟利(li)(li)益為主(zhu)要目標的(de)傾向(xiang)。

    之所以(yi)需(xu)要(yao)一(yi)(yi)些(xie)(xie)國(guo)(guo)(guo)(guo)有(you)(you)企(qi)業(ye)(ye)(ye)承擔國(guo)(guo)(guo)(guo)家(jia)(jia)(jia)安全和(he)(he)特殊(shu)使命是(shi)因(yin)(yin)為(wei)：一(yi)(yi)、這些(xie)(xie)產(chan)業(ye)(ye)(ye)的(de)(de)發(fa)展需(xu)要(yao)極(ji)(ji)大(da)(da)的(de)(de)投(tou)入(ru)，這種投(tou)入(ru)以(yi)及大(da)(da)投(tou)人帶(dai)來的(de)(de)高風險(xian)，已大(da)(da)大(da)(da)超(chao)過了(le)私人企(qi)業(ye)(ye)(ye)的(de)(de)承受力(li)。以(yi)宇(yu)航(hang)工(gong)業(ye)(ye)(ye)為(wei)例，衛星發(fa)射的(de)(de)保險(xian)業(ye)(ye)(ye)務，除了(le)國(guo)(guo)(guo)(guo)家(jia)(jia)(jia)的(de)(de)保險(xian)公司(si)或世界上(shang)有(you)(you)數的(de)(de)幾個大(da)(da)民(min)間保險(xian)公司(si)外，一(yi)(yi)般保險(xian)公司(si)根(gen)本不敢問津。即便是(shi)在發(fa)達(da)國(guo)(guo)(guo)(guo)家(jia)(jia)(jia)，對這些(xie)(xie)產(chan)業(ye)(ye)(ye)的(de)(de)投(tou)資也往(wang)往(wang)是(shi)由(you)(you)政府進行的(de)(de)，或者是(shi)由(you)(you)政府資助(zhu)大(da)(da)公司(si)進行的(de)(de)，因(yin)(yin)此(ci)中(zhong)國(guo)(guo)(guo)(guo)這些(xie)(xie)企(qi)業(ye)(ye)(ye)只能(neng)由(you)(you)政府投(tou)資控(kong)(kong)制。二、這些(xie)(xie)國(guo)(guo)(guo)(guo)有(you)(you)企(qi)業(ye)(ye)(ye)往(wang)往(wang)是(shi)國(guo)(guo)(guo)(guo)家(jia)(jia)(jia)經(jing)(jing)濟中(zhong)最(zui)具創新(xin)能(neng)力(li)的(de)(de)部分，對其他產(chan)業(ye)(ye)(ye)具有(you)(you)較強的(de)(de)回顧效(xiao)應(ying)、旁側效(xiao)應(ying)和(he)(he)前向效(xiao)應(ying)，使技(ji)(ji)術(shu)(shu)(shu)進步對國(guo)(guo)(guo)(guo)民(min)經(jing)(jing)濟的(de)(de)貢獻(xian)率大(da)(da)大(da)(da)提(ti)(ti)高，極(ji)(ji)大(da)(da)地(di)提(ti)(ti)高了(le)國(guo)(guo)(guo)(guo)家(jia)(jia)(jia)的(de)(de)綜合國(guo)(guo)(guo)(guo)力(li)，極(ji)(ji)大(da)(da)地(di)改善(shan)了(le)國(guo)(guo)(guo)(guo)家(jia)(jia)(jia)在國(guo)(guo)(guo)(guo)際(ji)經(jing)(jing)濟體系中(zhong)的(de)(de)地(di)位。以(yi)航(hang)天工(gong)業(ye)(ye)(ye)為(wei)例，它(ta)的(de)(de)發(fa)展帶(dai)動(dong)了(le)自動(dong)控(kong)(kong)制技(ji)(ji)術(shu)(shu)(shu)、遙(yao)(yao)測(ce)、遙(yao)(yao)感、遙(yao)(yao)控(kong)(kong)技(ji)(ji)術(shu)(shu)(shu)、溫控(kong)(kong)技(ji)(ji)術(shu)(shu)(shu)、計(ji)算機技(ji)(ji)術(shu)(shu)(shu)、密封技(ji)(ji)術(shu)(shu)(shu)、精密加(jia)工(gong)技(ji)(ji)術(shu)(shu)(shu)、特種工(gong)藝技(ji)(ji)術(shu)(shu)(shu)、新(xin)材料技(ji)(ji)術(shu)(shu)(shu)和(he)(he)測(ce)試技(ji)(ji)術(shu)(shu)(shu)的(de)(de)發(fa)展。三、這些(xie)(xie)企(qi)業(ye)(ye)(ye)往(wang)往(wang)直接關(guan)(guan)系到國(guo)(guo)(guo)(guo)家(jia)(jia)(jia)宏觀經(jing)(jing)濟政策(ce)或者關(guan)(guan)系到國(guo)(guo)(guo)(guo)家(jia)(jia)(jia)的(de)(de)軍事工(gong)業(ye)(ye)(ye)和(he)(he)基礎能(neng)源等方(fang)面。這些(xie)(xie)方(fang)面都直接與(yu)老百姓的(de)(de)日常生活息(xi)息(xi)相關(guan)(guan)，或與(yu)國(guo)(guo)(guo)(guo)家(jia)(jia)(jia)的(de)(de)軍事防御和(he)(he)進攻有(you)(you)關(guan)(guan)。如果將這些(xie)(xie)企(qi)業(ye)(ye)(ye)民(min)營(ying)化，市場經(jing)(jing)濟會讓(rang)這些(xie)(xie)企(qi)業(ye)(ye)(ye)趨(qu)于短期利潤(run)更為(wei)近視，一(yi)(yi)旦在緊(jin)急(ji)狀(zhuang)態(tai)下(xia)，這些(xie)(xie)民(min)營(ying)企(qi)業(ye)(ye)(ye)提(ti)(ti)供(gong)的(de)(de)產(chan)品(pin)在數量和(he)(he)質量上(shang)很(hen)難支撐(cheng)起(qi)國(guo)(guo)(guo)(guo)家(jia)(jia)(jia)的(de)(de)需(xu)要(yao)，會危及到社會的(de)(de)穩定，引發(fa)社會動(dong)亂。

    （四）國有企業是(shi)重(zhong)要(yao)的國家主流文化意(yi)識形態的傳(chuan)播(bo)者(zhe)

    很多國(guo)家(jia)的(de)文(wen)化傳播媒體產業都是(shi)由政府直接控(kong)制，即使是(shi)市場經濟最(zui)為發達的(de)美(mei)國(guo)，最(zui)為典(dian)型(xing)的(de)是(shi)美(mei)國(guo)公共廣播公司就(jiu)是(shi)由國(guo)家(jia)經營。原因在于(yu)，新聞媒體產業具有社會公共產品的(de)特征，必須受到政府嚴厲的(de)監管，并且在必要時(shi)由政府直接控(kong)制。

第四部分  中央企業發展戰略

    一、中(zhong)央(yang)企業改革(ge)的必要條件

    1．發展(zhan)社(she)會主義市場經濟是國(guo)有(you)企業改革的前提。

    正(zheng)確確定國有企業(ye)改(gai)革(ge)的(de)任(ren)務和(he)目(mu)標是國有企業(ye)改(gai)革(ge)成(cheng)功的(de)必(bi)要條件，而這又要以正(zheng)確確定經濟(ji)體(ti)制改(gai)革(ge)的(de)任(ren)務和(he)目(mu)標為條件。因此，發展社會(hui)主(zhu)義市場(chang)經濟(ji)是國有企業(ye)改(gai)革(ge)的(de)依據，建立現代(dai)企業(ye)制度和(he)調整國有經濟(ji)布局(ju)都是以提出發展社會(hui)主(zhu)義市場(chang)經濟(ji)為前提的(de)。

    市場(chang)機(ji)制在(zai)社(she)會(hui)(hui)資源配置中(zhong)起基礎(chu)作用(yong)(yong)必須具(ju)備一(yi)(yi)系列條(tiao)件。但是(shi)，我們對(dui)于市場(chang)機(ji)制作用(yong)(yong)的(de)(de)認(ren)(ren)識(shi)經(jing)過了(le)一(yi)(yi)個(ge)曲折的(de)(de)過程，存在(zai)一(yi)(yi)些模糊的(de)(de)認(ren)(ren)識(shi)，這些理論上(shang)的(de)(de)局限(xian)都曾影響(xiang)到改革(ge)的(de)(de)實踐，增(zeng)加(jia)了(le)改革(ge)的(de)(de)困難。在(zai)今后的(de)(de)國有企業改革(ge)中(zhong)，我們要堅持的(de)(de)一(yi)(yi)個(ge)基本前提，就是(shi)建(jian)立社(she)會(hui)(hui)主義市場(chang)經(jing)濟，因此，國有企業改革(ge)就是(shi)創造市場(chang)經(jing)濟的(de)(de)微觀基礎(chu)，其它目標(biao)都是(shi)服(fu)從于這個(ge)基本目標(biao)的(de)(de)。

    2．明確國(guo)(guo)有企(qi)業(ye)的功能是國(guo)(guo)有企(qi)業(ye)改革的依據。

    在社(she)會(hui)主(zhu)義市(shi)場經(jing)濟(ji)(ji)體(ti)制下，市(shi)場在社(she)會(hui)資源(yuan)配(pei)置中起基礎作用，國(guo)(guo)(guo)有(you)企(qi)業(ye)(ye)則是(shi)政府用以彌補市(shi)場缺陷、實現某些(xie)(xie)社(she)會(hui)政策目標的(de)(de)手段(duan)。例(li)如，用以提供(gong)某些(xie)(xie)公共產(chan)品，經(jing)營資源(yuan)壟斷性行業(ye)(ye)，從(cong)事某些(xie)(xie)高科技產(chan)業(ye)(ye)，提供(gong)有(you)關國(guo)(guo)(guo)家安全的(de)(de)產(chan)品等等。把國(guo)(guo)(guo)有(you)企(qi)業(ye)(ye)代(dai)表的(de)(de)國(guo)(guo)(guo)有(you)經(jing)濟(ji)(ji)放(fang)在國(guo)(guo)(guo)民經(jing)濟(ji)(ji)主(zhu)導地位上的(de)(de)主(zhu)張，是(shi)歷(li)史(shi)經(jing)驗的(de)(de)科學(xue)總結。當(dang)前，我們需要解決的(de)(de)是(shi)主(zhu)導作用如何體(ti)現，具體(ti)來看，就是(shi)國(guo)(guo)(guo)有(you)企(qi)業(ye)(ye)主(zhu)要發揮哪些(xie)(xie)功(gong)能的(de)(de)問題。

    黨(dang)的十五屆(jie)四(si)中全會(hui)就(jiu)已經(jing)(jing)(jing)(jing)指出：“在(zai)社會(hui)主(zhu)義市場經(jing)(jing)(jing)(jing)濟(ji)條件下，國(guo)(guo)有(you)經(jing)(jing)(jing)(jing)濟(ji)在(zai)國(guo)(guo)民經(jing)(jing)(jing)(jing)濟(ji)中的主(zhu)導(dao)作(zuo)用(yong)主(zhu)要體現(xian)在(zai)控(kong)(kong)制(zhi)力上(shang)。”這主(zhu)要強(qiang)調(diao)了(le)(le)國(guo)(guo)有(you)企(qi)(qi)(qi)業(ye)的政治功(gong)(gong)能；“國(guo)(guo)有(you)經(jing)(jing)(jing)(jing)濟(ji)在(zai)關系國(guo)(guo)民經(jing)(jing)(jing)(jing)濟(ji)命(ming)脈的重要行業(ye)和關鍵領域占支(zhi)配地位，支(zhi)撐、引(yin)導(dao)和帶動整個社會(hui)經(jing)(jing)(jing)(jing)濟(ji)的發(fa)展，在(zai)實現(xian)國(guo)(guo)家宏觀調(diao)控(kong)(kong)目標中發(fa)揮(hui)重要作(zuo)用(yong)。”這主(zhu)要強(qiang)調(diao)了(le)(le)國(guo)(guo)有(you)企(qi)(qi)(qi)業(ye)的社會(hui)功(gong)(gong)能。總結歷史經(jing)(jing)(jing)(jing)驗，我們(men)可以(yi)看出，在(zai)國(guo)(guo)有(you)企(qi)(qi)(qi)業(ye)承擔的諸(zhu)多功(gong)(gong)能中，經(jing)(jing)(jing)(jing)濟(ji)功(gong)(gong)能越來越被弱化，政治功(gong)(gong)能和社會(hui)功(gong)(gong)能越來越重要。

    3．建立新型現代企(qi)(qi)業(ye)制度是(shi)國有企(qi)(qi)業(ye)改革的目標

    在國有(you)企(qi)(qi)業(ye)中建立現(xian)代(dai)企(qi)(qi)業(ye)制度(du)，就是要(yao)使(shi)企(qi)(qi)業(ye)成(cheng)(cheng)為(wei)(wei)真正(zheng)的(de)企(qi)(qi)業(ye)，成(cheng)(cheng)為(wei)(wei)真正(zheng)的(de)市場競(jing)爭主體。因此(ci)，確切的(de)說，是要(yao)通過改革(ge)，建立現(xian)代(dai)企(qi)(qi)業(ye)制度(du)，使(shi)絕大(da)多數(shu)國有(you)企(qi)(qi)業(ye)成(cheng)(cheng)為(wei)(wei)真正(zheng)的(de)企(qi)(qi)業(ye)。

    考(kao)察以(yi)往(wang)建立(li)國(guo)有(you)企(qi)(qi)(qi)(qi)(qi)(qi)業(ye)(ye)(ye)(ye)(ye)(ye)(ye)現(xian)代(dai)(dai)(dai)(dai)企(qi)(qi)(qi)(qi)(qi)(qi)業(ye)(ye)(ye)(ye)(ye)(ye)(ye)制(zhi)的(de)(de)思路，我(wo)們存(cun)在一些理論(lun)上(shang)的(de)(de)誤區，即(ji)我(wo)們要(yao)求國(guo)有(you)企(qi)(qi)(qi)(qi)(qi)(qi)業(ye)(ye)(ye)(ye)(ye)(ye)(ye)建立(li)現(xian)代(dai)(dai)(dai)(dai)企(qi)(qi)(qi)(qi)(qi)(qi)業(ye)(ye)(ye)(ye)(ye)(ye)(ye)制(zhi)度，實際上(shang)隱含(han)了一個(ge)假定，那就是(shi)現(xian)代(dai)(dai)(dai)(dai)企(qi)(qi)(qi)(qi)(qi)(qi)業(ye)(ye)(ye)(ye)(ye)(ye)(ye)制(zhi)度是(shi)一種既存(cun)的(de)(de)模式(shi)。實際上(shang)，現(xian)代(dai)(dai)(dai)(dai)企(qi)(qi)(qi)(qi)(qi)(qi)業(ye)(ye)(ye)(ye)(ye)(ye)(ye)制(zhi)度也存(cun)在諸(zhu)多的(de)(de)具體形態(tai)，小企(qi)(qi)(qi)(qi)(qi)(qi)業(ye)(ye)(ye)(ye)(ye)(ye)(ye)有(you)小企(qi)(qi)(qi)(qi)(qi)(qi)業(ye)(ye)(ye)(ye)(ye)(ye)(ye)的(de)(de)現(xian)代(dai)(dai)(dai)(dai)企(qi)(qi)(qi)(qi)(qi)(qi)業(ye)(ye)(ye)(ye)(ye)(ye)(ye)制(zhi)度，大企(qi)(qi)(qi)(qi)(qi)(qi)業(ye)(ye)(ye)(ye)(ye)(ye)(ye)有(you)大企(qi)(qi)(qi)(qi)(qi)(qi)業(ye)(ye)(ye)(ye)(ye)(ye)(ye)的(de)(de)現(xian)代(dai)(dai)(dai)(dai)企(qi)(qi)(qi)(qi)(qi)(qi)業(ye)(ye)(ye)(ye)(ye)(ye)(ye)制(zhi)度。更(geng)重要(yao)的(de)(de)是(shi)，競爭性(xing)領(ling)(ling)域有(you)競爭性(xing)領(ling)(ling)域的(de)(de)現(xian)代(dai)(dai)(dai)(dai)企(qi)(qi)(qi)(qi)(qi)(qi)業(ye)(ye)(ye)(ye)(ye)(ye)(ye)制(zhi)度，公共事業(ye)(ye)(ye)(ye)(ye)(ye)(ye)領(ling)(ling)域有(you)公共事業(ye)(ye)(ye)(ye)(ye)(ye)(ye)領(ling)(ling)域的(de)(de)現(xian)代(dai)(dai)(dai)(dai)企(qi)(qi)(qi)(qi)(qi)(qi)業(ye)(ye)(ye)(ye)(ye)(ye)(ye)制(zhi)度。所以(yi)，單(dan)純(chun)強調一種既存(cun)模式(shi)的(de)(de)現(xian)代(dai)(dai)(dai)(dai)企(qi)(qi)(qi)(qi)(qi)(qi)業(ye)(ye)(ye)(ye)(ye)(ye)(ye)制(zhi)度，無助(zhu)于(yu)我(wo)們厘(li)清國(guo)有(you)企(qi)(qi)(qi)(qi)(qi)(qi)業(ye)(ye)(ye)(ye)(ye)(ye)(ye)改革(ge)的(de)(de)目標(biao)。

    二、中央企(qi)業改革的(de)歷史回顧

    國(guo)(guo)有(you)經(jing)濟(ji)(ji)(ji)(ji)是(shi)國(guo)(guo)家引導、推動經(jing)濟(ji)(ji)(ji)(ji)和社(she)會發(fa)展的(de)(de)基本工(gong)具(ju)，是(shi)實現(xian)最廣大人(ren)民根本利益和共同富裕的(de)(de)根本保(bao)證。發(fa)展壯(zhuang)大國(guo)(guo)有(you)經(jing)濟(ji)(ji)(ji)(ji)，國(guo)(guo)有(you)經(jing)濟(ji)(ji)(ji)(ji)控(kong)制(zhi)經(jing)濟(ji)(ji)(ji)(ji)命脈，對于發(fa)揮社(she)會主義制(zhi)度優越性，增強(qiang)我(wo)國(guo)(guo)經(jing)濟(ji)(ji)(ji)(ji)實力(li)(li)、國(guo)(guo)防(fang)力(li)(li)量和民族(zu)凝聚力(li)(li)，具(ju)有(you)關鍵作用。國(guo)(guo)有(you)企(qi)業作為(wei)國(guo)(guo)有(you)經(jing)濟(ji)(ji)(ji)(ji)的(de)(de)具(ju)體載體，體現(xian)國(guo)(guo)有(you)經(jing)濟(ji)(ji)(ji)(ji)的(de)(de)主導作用。改革開放以(yi)來，為(wei)適應市場經(jing)濟(ji)(ji)(ji)(ji)的(de)(de)需要，我(wo)國(guo)(guo)推行公有(you)制(zhi)的(de)(de)多(duo)種有(you)效實現(xian)形式(shi)，國(guo)(guo)有(you)企(qi)業不斷深化(hua)改革，取得(de)了(le)顯著的(de)(de)成效。

    1．國有企業(ye)發展和改革的(de)歷程(cheng)

    第(di)一階段（1949年(nian)—1979年(nian)）：國有(you)企(qi)業居于絕對主導地位。

    1949年新(xin)中國(guo)(guo)(guo)一成立(li)，國(guo)(guo)(guo)家(jia)就著(zhu)手開始恢復(fu)和發(fa)(fa)展國(guo)(guo)(guo)民經濟。國(guo)(guo)(guo)家(jia)將(jiang)沒收的官僚資本主義工商業(ye)(ye)轉變為代表全(quan)國(guo)(guo)(guo)人民利益的國(guo)(guo)(guo)有(you)(you)企(qi)業(ye)(ye)，使國(guo)(guo)(guo)有(you)(you)經濟掌握了國(guo)(guo)(guo)民經濟命脈。到(dao)1952年，國(guo)(guo)(guo)有(you)(you)工業(ye)(ye)企(qi)業(ye)(ye)達9500多個，國(guo)(guo)(guo)有(you)(you)工業(ye)(ye)企(qi)業(ye)(ye)比(bi)重占(zhan)全(quan)國(guo)(guo)(guo)工業(ye)(ye)的41.5%，國(guo)(guo)(guo)有(you)(you)商業(ye)(ye)有(you)(you)3萬多家(jia)企(qi)業(ye)(ye)，國(guo)(guo)(guo)有(you)(you)商業(ye)(ye)批發(fa)(fa)額占(zhan)全(quan)國(guo)(guo)(guo)商業(ye)(ye)的60.5%。此(ci)外，國(guo)(guo)(guo)有(you)(you)銀行掌握了全(quan)國(guo)(guo)(guo)99%的存款。

    從(cong)1953到1957年(nian)，是我國(guo)實行的第一個五年(nian)計(ji)劃。這一時期，我國(guo)國(guo)民經(jing)濟(ji)發(fa)展(zhan)順利(li)，工(gong)業總產值(zhi)平均每(mei)年(nian)增長18%，國(guo)民經(jing)濟(ji)結構發(fa)生了重要變化，1957年(nian)工(gong)業總產值(zhi)占工(gong)農(nong)業總產值(zhi)的比重達到56.7%，初步(bu)建立了工(gong)業化的基礎。此(ci)時，國(guo)有工(gong)業產值(zhi)占工(gong)業總產值(zhi)的比重達到53.8%。

    1958年(nian)(nian)到(dao)1962年(nian)(nian)的(de)(de)第二個五年(nian)(nian)計劃時(shi)期，工(gong)業(ye)總(zong)產(chan)值平(ping)均每(mei)年(nian)(nian)只增長(chang)了3.8%，增長(chang)速度(du)比“一五”時(shi)期下降14.2個百(bai)分(fen)點。 為了擺(bai)脫困難，糾正國(guo)(guo)民經濟比例嚴重失(shi)調(diao)(diao)的(de)(de)狀(zhuang)況，我國(guo)(guo)從1961年(nian)(nian)開始(shi)實(shi)行“調(diao)(diao)整、鞏固、充實(shi)、提(ti)高”的(de)(de)方針。但(dan)(dan)是，1966年(nian)(nian)開始(shi)的(de)(de)“文(wen)化大革命”，使工(gong)業(ye)發展的(de)(de)良(liang)好(hao)勢頭再次出現波動。1977年(nian)(nian)，工(gong)業(ye)生(sheng)產(chan)出現轉機，工(gong)業(ye)總(zong)產(chan)值同比增長(chang)14.6%，但(dan)(dan)仍屬于恢復性的(de)(de)增長(chang)，多年(nian)(nian)積累下來的(de)(de)國(guo)(guo)民經濟比例嚴重失(shi)調(diao)(diao)的(de)(de)狀(zhuang)況沒有(you)改變(bian)，工(gong)業(ye)建設中(zhong)急于求成的(de)(de)思想依然沒有(you)得到(dao)扭(niu)轉。到(dao)1978年(nian)(nian)，我國(guo)(guo)只有(you)單一的(de)(de)公(gong)有(you)制經濟，其中(zhong)國(guo)(guo)有(you)企業(ye)占77.6%，集體企業(ye)占22.4%。

    在(zai)這個階段，困擾國有(you)企(qi)(qi)(qi)業(ye)的(de)主要問題是(shi)“強約(yue)束，弱(ruo)激勵(li)”。強約(yue)束是(shi)指(zhi)國有(you)企(qi)(qi)(qi)業(ye)所有(you)權(quan)和經營(ying)(ying)(ying)權(quan)（包括原(yuan)料采(cai)購供應(ying)、產(chan)品銷售、企(qi)(qi)(qi)業(ye)分配(pei)、企(qi)(qi)(qi)業(ye)財務(wu)、企(qi)(qi)(qi)業(ye)人事等）都完全掌(zhang)握在(zai)政(zheng)府主管(guan)部(bu)門手中，企(qi)(qi)(qi)業(ye)經營(ying)(ying)(ying)者的(de)權(quan)力很小。弱(ruo)激勵(li)是(shi)指(zhi)政(zheng)府對(dui)國有(you)企(qi)(qi)(qi)業(ye)經營(ying)(ying)(ying)者和職工的(de)激勵(li)主要是(shi)靠政(zheng)治思想教育，并且形成(cheng)企(qi)(qi)(qi)業(ye)經營(ying)(ying)(ying)越好，上(shang)交越多，則(ze)計劃任務(wu)增加越多；反之，企(qi)(qi)(qi)業(ye)經營(ying)(ying)(ying)越差，虧(kui)損越多，政(zheng)府補(bu)貼越多。這樣的(de)激勵(li)制度很容易(yi)產(chan)生道德風(feng)險，其逆向選擇的(de)結果是(shi)廣大企(qi)(qi)(qi)業(ye)經營(ying)(ying)(ying)者沒有(you)積極性(xing)，形成(cheng)了國有(you)企(qi)(qi)(qi)業(ye)的(de)普遍低效率。

    第二階段（1978—1984年）：從黨的(de)(de)十(shi)一屆三(san)中(zhong)全會(hui)到(dao)黨的(de)(de)十(shi)二屆三(san)中(zhong)全會(hui)。

    黨(dang)的十一屆(jie)三(san)中全會恢復(fu)了(le)實(shi)事求是的思想路(lu)線，把中國共(gong)產黨(dang)工作重點由以階級斗爭為主轉向以經(jing)濟建設為主，并確(que)定了(le)改革開放的方針。

    1979年5月，國(guo)(guo)家(jia)經委、財政部等(deng)5個(ge)(ge)(ge)單位在北(bei)京、天津(jin)、上海選擇(ze)(ze)首都(dou)鋼鐵公司、天津(jin)自行(xing)(xing)(xing)車廠、上海柴油機廠等(deng)8個(ge)(ge)(ge)國(guo)(guo)有企(qi)(qi)(qi)(qi)(qi)業(ye)(ye)(ye)(ye)(ye)，進(jin)(jin)行(xing)(xing)(xing)擴大企(qi)(qi)(qi)(qi)(qi)業(ye)(ye)(ye)(ye)(ye)自主權(quan)的(de)(de)(de)試點工(gong)(gong)作(zuo)。同年的(de)(de)(de)7月13日，國(guo)(guo)務院發出《關(guan)(guan)于(yu)擴大國(guo)(guo)營(ying)(ying)工(gong)(gong)業(ye)(ye)(ye)(ye)(ye)企(qi)(qi)(qi)(qi)(qi)業(ye)(ye)(ye)(ye)(ye)經營(ying)(ying)管理自主權(quan)的(de)(de)(de)若干規(gui)(gui)定(ding)(ding)(ding)(ding)》 、《關(guan)(guan)于(yu)國(guo)(guo)營(ying)(ying)企(qi)(qi)(qi)(qi)(qi)業(ye)(ye)(ye)(ye)(ye)實行(xing)(xing)(xing)利(li)潤留(liu)成(cheng)的(de)(de)(de)規(gui)(gui)定(ding)(ding)(ding)(ding)》、《關(guan)(guan)于(yu)開征國(guo)(guo)營(ying)(ying)工(gong)(gong)業(ye)(ye)(ye)(ye)(ye)企(qi)(qi)(qi)(qi)(qi)業(ye)(ye)(ye)(ye)(ye)固定(ding)(ding)(ding)(ding)資產稅的(de)(de)(de)暫(zan)行(xing)(xing)(xing)規(gui)(gui)定(ding)(ding)(ding)(ding)》、《關(guan)(guan)于(yu)提高國(guo)(guo)營(ying)(ying)工(gong)(gong)業(ye)(ye)(ye)(ye)(ye)企(qi)(qi)(qi)(qi)(qi)業(ye)(ye)(ye)(ye)(ye)固定(ding)(ding)(ding)(ding)資產折(zhe)舊(jiu)率和(he)改(gai)進(jin)(jin)折(zhe)舊(jiu)費(fei)使(shi)用辦(ban)(ban)法的(de)(de)(de)規(gui)(gui)定(ding)(ding)(ding)(ding)》、《關(guan)(guan)于(yu)國(guo)(guo)營(ying)(ying)工(gong)(gong)業(ye)(ye)(ye)(ye)(ye)企(qi)(qi)(qi)(qi)(qi)業(ye)(ye)(ye)(ye)(ye)實行(xing)(xing)(xing)流動(dong)資金全額信貸的(de)(de)(de)暫(zan)行(xing)(xing)(xing)規(gui)(gui)定(ding)(ding)(ding)(ding)》等(deng)5個(ge)(ge)(ge)文件，要(yao)求地方部門按照(zhao)統一規(gui)(gui)定(ding)(ding)(ding)(ding)的(de)(de)(de)辦(ban)(ban)法選擇(ze)(ze)少數(shu)企(qi)(qi)(qi)(qi)(qi)業(ye)(ye)(ye)(ye)(ye)試點。1979年底，試點企(qi)(qi)(qi)(qi)(qi)業(ye)(ye)(ye)(ye)(ye)擴大到4200個(ge)(ge)(ge)，1980年又(you)發展到6000個(ge)(ge)(ge)，約占全國(guo)(guo)預(yu)算內工(gong)(gong)業(ye)(ye)(ye)(ye)(ye)企(qi)(qi)(qi)(qi)(qi)業(ye)(ye)(ye)(ye)(ye)數(shu)的(de)(de)(de)16%，產值的(de)(de)(de)60%，利(li)潤的(de)(de)(de)70%。

    1980年(nian)8月中共中央在《關(guan)于(yu)轉發(fa)全國勞動就業(ye)會(hui)議文(wen)件(jian)的通知》中，批判了傳(chuan)統所(suo)有(you)制觀念的弊端：“多(duo)年(nian)來，在生產關(guan)系上，我們不適(shi)當(dang)地強(qiang)調‘大’和‘公(gong)’，強(qiang)調集體經(jing)(jing)濟(ji)(ji)向國營經(jing)(jing)濟(ji)(ji)過渡，對個(ge)(ge)體經(jing)(jing)濟(ji)(ji)壓(ya)制、取消(xiao)”。在批判傳(chuan)統所(suo)有(you)制的弊端的基礎上，文(wen)件(jian)指(zhi)出(chu)要“鼓勵和扶持城鎮(zhen)個(ge)(ge)體經(jing)(jing)濟(ji)(ji)的發(fa)展”。

    1981年6月黨的十一(yi)屆六中全會通過的《關(guan)于(yu)建(jian)國(guo)(guo)以來(lai)黨內若干歷史(shi)問(wen)題的決議》指出(chu)，“國(guo)(guo)營(ying)經濟和集(ji)體經濟是我國(guo)(guo)基(ji)本的經濟形(xing)式，一(yi)定范圍(wei)的勞(lao)動(dong)者個(ge)體經濟是公有制經濟的必要的補(bu)充。”

    1981年10月，國(guo)(guo)務院(yuan)將國(guo)(guo)家經(jing)委(wei)、國(guo)(guo)務院(yuan)體(ti)改辦制(zhi)(zhi)定(ding)的(de)《關(guan)于實行(xing)(xing)(xing)工(gong)(gong)業(ye)(ye)(ye)(ye)企(qi)業(ye)(ye)(ye)(ye)生產(chan)責(ze)任(ren)(ren)制(zhi)(zhi)若干(gan)問(wen)題(ti)的(de)意見》轉發各(ge)地區、各(ge)部(bu)(bu)(bu)門，要(yao)求在(zai)(zai)各(ge)工(gong)(gong)業(ye)(ye)(ye)(ye)企(qi)業(ye)(ye)(ye)(ye)中(zhong)參照執行(xing)(xing)(xing)。在(zai)(zai)這個(ge)(ge)文件中(zhong)，提(ti)出實行(xing)(xing)(xing)經(jing)濟(ji)(ji)責(ze)任(ren)(ren)制(zhi)(zhi)要(yao)抓好(hao)兩個(ge)(ge)環節：一(yi)(yi)(yi)(yi)(yi)個(ge)(ge)是(shi)國(guo)(guo)家對企(qi)業(ye)(ye)(ye)(ye)實行(xing)(xing)(xing)的(de)經(jing)濟(ji)(ji)責(ze)任(ren)(ren)制(zhi)(zhi)，處理好(hao)國(guo)(guo)家同(tong)企(qi)業(ye)(ye)(ye)(ye)之(zhi)間(jian)(jian)的(de)關(guan)系(xi)，解(jie)(jie)決(jue)企(qi)業(ye)(ye)(ye)(ye)經(jing)營好(hao)壞一(yi)(yi)(yi)(yi)(yi)個(ge)(ge)樣的(de)問(wen)題(ti)；另一(yi)(yi)(yi)(yi)(yi)個(ge)(ge)是(shi)建立企(qi)業(ye)(ye)(ye)(ye)內部(bu)(bu)(bu)的(de)經(jing)濟(ji)(ji)責(ze)任(ren)(ren)制(zhi)(zhi)，處理好(hao)企(qi)業(ye)(ye)(ye)(ye)內部(bu)(bu)(bu)的(de)關(guan)系(xi)，解(jie)(jie)決(jue)職(zhi)工(gong)(gong)干(gan)好(hao)干(gan)壞一(yi)(yi)(yi)(yi)(yi)個(ge)(ge)樣的(de)問(wen)題(ti)。經(jing)濟(ji)(ji)責(ze)任(ren)(ren)制(zhi)(zhi)很快在(zai)(zai)全(quan)國(guo)(guo)3.6萬(wan)個(ge)(ge)工(gong)(gong)業(ye)(ye)(ye)(ye)企(qi)業(ye)(ye)(ye)(ye)中(zhong)得到(dao)推行(xing)(xing)(xing)。經(jing)過一(yi)(yi)(yi)(yi)(yi)年的(de)實踐，涌現出一(yi)(yi)(yi)(yi)(yi)批先進企(qi)業(ye)(ye)(ye)(ye)，取得了(le)初步(bu)經(jing)驗。例如首都鋼鐵公(gong)司，從(cong)1981年起在(zai)(zai)企(qi)業(ye)(ye)(ye)(ye)內部(bu)(bu)(bu)實行(xing)(xing)(xing)經(jing)濟(ji)(ji)責(ze)任(ren)(ren)制(zhi)(zhi)，從(cong)公(gong)司、廠礦到(dao)車間(jian)(jian)、班組(zu)、個(ge)(ge)人，層層包(bao)干(gan)，責(ze)、權、利相結合，使經(jing)濟(ji)(ji)效益進一(yi)(yi)(yi)(yi)(yi)步(bu)提(ti)高。在(zai)(zai)試點企(qi)業(ye)(ye)(ye)(ye)成功經(jing)驗的(de)帶動下，到(dao)1982年底，推行(xing)(xing)(xing)經(jing)濟(ji)(ji)責(ze)任(ren)(ren)制(zhi)(zhi)的(de)全(quan)民(min)所有制(zhi)(zhi)企(qi)業(ye)(ye)(ye)(ye)數量增長(chang)很快，其中(zhong)工(gong)(gong)業(ye)(ye)(ye)(ye)企(qi)業(ye)(ye)(ye)(ye)占到(dao)80%，商業(ye)(ye)(ye)(ye)企(qi)業(ye)(ye)(ye)(ye)占到(dao)35%。到(dao)1983年，絕大部(bu)(bu)(bu)分國(guo)(guo)有工(gong)(gong)業(ye)(ye)(ye)(ye)企(qi)業(ye)(ye)(ye)(ye)和商業(ye)(ye)(ye)(ye)企(qi)業(ye)(ye)(ye)(ye)實行(xing)(xing)(xing)了(le)各(ge)種形式的(de)經(jing)濟(ji)(ji)責(ze)任(ren)(ren)制(zhi)(zhi)。

    1983年(nian)(nian)開始(shi)試行(xing)(xing)(xing)的(de)(de)(de)(de)利(li)(li)(li)(li)改稅(shui)(shui)(shui)(shui)(shui)是(shi)擴權讓利(li)(li)(li)(li)的(de)(de)(de)(de)繼續。1983年(nian)(nian)4月(yue)(yue)，國(guo)務院批(pi)轉(zhuan)財政(zheng)部(bu)(bu)《關(guan)于國(guo)營(ying)(ying)企(qi)(qi)(qi)(qi)業(ye)利(li)(li)(li)(li)改稅(shui)(shui)(shui)(shui)(shui)試行(xing)(xing)(xing)辦(ban)法(fa)的(de)(de)(de)(de)通(tong)知》，初步(bu)(bu)規定(ding)了國(guo)營(ying)(ying)企(qi)(qi)(qi)(qi)業(ye)實(shi)行(xing)(xing)(xing)第(di)一步(bu)(bu)利(li)(li)(li)(li)改稅(shui)(shui)(shui)(shui)(shui)的(de)(de)(de)(de)辦(ban)法(fa)，具體措施包括(kuo)：凡(fan)有(you)盈利(li)(li)(li)(li)的(de)(de)(de)(de)國(guo)營(ying)(ying)大中(zhong)型企(qi)(qi)(qi)(qi)業(ye)，根(gen)據實(shi)現(xian)的(de)(de)(de)(de)利(li)(li)(li)(li)潤(run)，按55%的(de)(de)(de)(de)稅(shui)(shui)(shui)(shui)(shui)率(lv)(lv)交納所(suo)(suo)得(de)(de)(de)稅(shui)(shui)(shui)(shui)(shui)，稅(shui)(shui)(shui)(shui)(shui)后(hou)利(li)(li)(li)(li)潤(run)一部(bu)(bu)分上(shang)繳(jiao)國(guo)家(jia)，一部(bu)(bu)分按國(guo)家(jia)核(he)定(ding)的(de)(de)(de)(de)留(liu)利(li)(li)(li)(li)水(shui)平留(liu)給企(qi)(qi)(qi)(qi)業(ye)；凡(fan)是(shi)有(you)盈利(li)(li)(li)(li)的(de)(de)(de)(de)國(guo)營(ying)(ying)小(xiao)企(qi)(qi)(qi)(qi)業(ye)，根(gen)據實(shi)現(xian)的(de)(de)(de)(de)利(li)(li)(li)(li)潤(run)，按八級(ji)超額累進稅(shui)(shui)(shui)(shui)(shui)率(lv)(lv)繳(jiao)納所(suo)(suo)得(de)(de)(de)稅(shui)(shui)(shui)(shui)(shui)，稅(shui)(shui)(shui)(shui)(shui)后(hou)由企(qi)(qi)(qi)(qi)業(ye)自(zi)負盈虧(kui)(kui)。1984年(nian)(nian)9月(yue)(yue)，國(guo)務院又(you)批(pi)轉(zhuan)財政(zheng)部(bu)(bu)《關(guan)于在國(guo)營(ying)(ying)企(qi)(qi)(qi)(qi)業(ye)執行(xing)(xing)(xing)利(li)(li)(li)(li)改稅(shui)(shui)(shui)(shui)(shui)第(di)二步(bu)(bu)改革的(de)(de)(de)(de)報告的(de)(de)(de)(de)通(tong)知》，要求第(di)二步(bu)(bu)利(li)(li)(li)(li)改稅(shui)(shui)(shui)(shui)(shui)自(zi)1984年(nian)(nian)10月(yue)(yue)1日起執行(xing)(xing)(xing)，具體辦(ban)法(fa)包括(kuo)：將工商稅(shui)(shui)(shui)(shui)(shui)按納稅(shui)(shui)(shui)(shui)(shui)對象劃分為產(chan)品稅(shui)(shui)(shui)(shui)(shui)、增值稅(shui)(shui)(shui)(shui)(shui)、鹽稅(shui)(shui)(shui)(shui)(shui)和(he)營(ying)(ying)業(ye)稅(shui)(shui)(shui)(shui)(shui)，改進所(suo)(suo)得(de)(de)(de)稅(shui)(shui)(shui)(shui)(shui)和(he)調節稅(shui)(shui)(shui)(shui)(shui)，增加資源稅(shui)(shui)(shui)(shui)(shui)、城建稅(shui)(shui)(shui)(shui)(shui)、房產(chan)稅(shui)(shui)(shui)(shui)(shui)、土(tu)地使用稅(shui)(shui)(shui)(shui)(shui)和(he)車船使用稅(shui)(shui)(shui)(shui)(shui)。企(qi)(qi)(qi)(qi)業(ye)當年(nian)(nian)利(li)(li)(li)(li)潤(run)比(bi)(bi)(bi)核(he)定(ding)的(de)(de)(de)(de)基數利(li)(li)(li)(li)潤(run)增長部(bu)(bu)分，減(jian)征70%的(de)(de)(de)(de)調節稅(shui)(shui)(shui)(shui)(shui)，并由“環(huan)比(bi)(bi)(bi)”改為“定(ding)比(bi)(bi)(bi)”，一定(ding)7年(nian)(nian)不(bu)變。核(he)定(ding)的(de)(de)(de)(de)基期利(li)(li)(li)(li)潤(run)扣除55%的(de)(de)(de)(de)所(suo)(suo)得(de)(de)(de)稅(shui)(shui)(shui)(shui)(shui)后(hou)，留(liu)利(li)(li)(li)(li)達(da)不(bu)到1983年(nian)(nian)合理留(liu)利(li)(li)(li)(li)的(de)(de)(de)(de)大中(zhong)型企(qi)(qi)(qi)(qi)業(ye)不(bu)征調節稅(shui)(shui)(shui)(shui)(shui)，并在一定(ding)期限內經(jing)批(pi)準減(jian)征一定(ding)數額的(de)(de)(de)(de)所(suo)(suo)得(de)(de)(de)稅(shui)(shui)(shui)(shui)(shui)。國(guo)營(ying)(ying)小(xiao)型盈利(li)(li)(li)(li)企(qi)(qi)(qi)(qi)業(ye)，按新的(de)(de)(de)(de)八級(ji)超額累進稅(shui)(shui)(shui)(shui)(shui)率(lv)(lv)繳(jiao)納所(suo)(suo)得(de)(de)(de)稅(shui)(shui)(shui)(shui)(shui)后(hou)，一般(ban)由企(qi)(qi)(qi)(qi)業(ye)自(zi)負盈虧(kui)(kui)。

    除了加強國有企業經濟責任制和推行利改稅等措施，國有企業擴大自主權的范圍也初步得到明確闡述，這主要體現在1984年5月國務院頒發的《關于進一步擴大國營工業企業自主權的暫行規定》中。該規定明確了擴大企業10項自主權：①生產經營計劃權。②產品銷售權。③產品價格權。④物資選購權。⑤資金使用權。⑥生產處置權。⑦機構設置權。⑧人事勞動權。⑨工資資金使用權。⑩聯合經營權。1985年9月，國務院又批轉了國家經委、國家體改委制定的《關于增強大中型國營工業企業活力若干問題的暫行規定》的通知，做出了14條規定，要求繼續擴大企業自主權。
第三(san)階段(duan)（1984—1991年）：從(cong)黨的(de)十二屆三(san)中全(quan)會(hui)到黨的(de)第十四次全(quan)國代(dai)表大會(hui)。

    1984年，黨(dang)的(de)(de)十二(er)屆(jie)三(san)中全(quan)會通過(guo)的(de)(de)《中共中央關于(yu)經濟體制改(gai)革(ge)的(de)(de)決定》指(zhi)出：“過(guo)去國(guo)家對企業(ye)管得(de)太多(duo)太死的(de)(de)一個(ge)重要原因，就是(shi)(shi)把全(quan)民所(suo)有(you)同國(guo)家機構直(zhi)接經營(ying)企業(ye)混為一談。根據馬克思主(zhu)義(yi)的(de)(de)理論和社會主(zhu)義(yi)的(de)(de)實踐，所(suo)有(you)權(quan)同經營(ying)權(quan)是(shi)(shi)可以適(shi)當分開的(de)(de)。”這個(ge)論述提出了國(guo)有(you)企業(ye)所(suo)有(you)權(quan)與經營(ying)權(quan)適(shi)當分離(li)原則的(de)(de)基(ji)本指(zhi)導思想，為其(qi)后國(guo)有(you)企業(ye)的(de)(de)繼(ji)續深化改(gai)革(ge)打下(xia)了基(ji)礎。

    對于深化(hua)改革中如何執行(xing)“兩權分(fen)離”，最(zui)后確定通(tong)過承(cheng)(cheng)(cheng)包(bao)(bao)租賃來實(shi)現。1986年12月，國(guo)(guo)務(wu)院(yuan)《關于深化(hua)企(qi)(qi)業(ye)(ye)改革增強企(qi)(qi)業(ye)(ye)活力的(de)(de)若干規定》中提出，要(yao)推行(xing)多(duo)種形式的(de)(de)經(jing)營(ying)(ying)承(cheng)(cheng)(cheng)包(bao)(bao)責任制，給經(jing)營(ying)(ying)者以(yi)充分(fen)的(de)(de)經(jing)營(ying)(ying)自主權。到(dao)(dao)1987年底(di)，全國(guo)(guo)預算內(nei)(nei)企(qi)(qi)業(ye)(ye)的(de)(de)承(cheng)(cheng)(cheng)包(bao)(bao)面(mian)達到(dao)(dao)78%，大中型企(qi)(qi)業(ye)(ye)更是(shi)達到(dao)(dao)80%。1988年2月27日，國(guo)(guo)務(wu)院(yuan)發布了(le)(le)《全民所有制工(gong)業(ye)(ye)企(qi)(qi)業(ye)(ye)承(cheng)(cheng)(cheng)包(bao)(bao)經(jing)營(ying)(ying)責任制暫行(xing)條例》。1990年第一輪(lun)(lun)承(cheng)(cheng)(cheng)包(bao)(bao)到(dao)(dao)期的(de)(de)預算內(nei)(nei)工(gong)業(ye)(ye)企(qi)(qi)業(ye)(ye)有3.3萬多(duo)戶，占(zhan)承(cheng)(cheng)(cheng)包(bao)(bao)企(qi)(qi)業(ye)(ye)總(zong)數的(de)(de)90%。接著(zhu)又(you)開(kai)始(shi)了(le)(le)第二(er)輪(lun)(lun)承(cheng)(cheng)(cheng)包(bao)(bao)。第二(er)輪(lun)(lun)承(cheng)(cheng)(cheng)包(bao)(bao)總(zong)結了(le)(le)第一輪(lun)(lun)承(cheng)(cheng)(cheng)包(bao)(bao)的(de)(de)經(jing)驗，進一步完善和改進了(le)(le)承(cheng)(cheng)(cheng)包(bao)(bao)內(nei)(nei)容和承(cheng)(cheng)(cheng)包(bao)(bao)方(fang)法。到(dao)(dao)1991年第一季度(du)末，90%以(yi)上的(de)(de)到(dao)(dao)期企(qi)(qi)業(ye)(ye)簽訂了(le)(le)第二(er)輪(lun)(lun)承(cheng)(cheng)(cheng)包(bao)(bao)合(he)同，基本上完成了(le)(le)兩輪(lun)(lun)承(cheng)(cheng)(cheng)包(bao)(bao)的(de)(de)銜(xian)接工(gong)作(zuo)。

    1991年(nian)9月黨的(de)中央工(gong)作會議，集(ji)中討論了國有大(da)中型企(qi)(qi)(qi)(qi)(qi)業(ye)(ye)(ye)活力問題(ti)(ti)，全面分析了搞(gao)活國有企(qi)(qi)(qi)(qi)(qi)業(ye)(ye)(ye)的(de)內外(wai)部(bu)因素(su)，強調要轉換(huan)企(qi)(qi)(qi)(qi)(qi)業(ye)(ye)(ye)經(jing)(jing)營(ying)(ying)機制。根(gen)據中央工(gong)作會議的(de)精神，經(jing)(jing)過近(jin)一年(nian)的(de)調查研究，1992年(nian)7月，國務院公布了《全民所有制工(gong)業(ye)(ye)(ye)企(qi)(qi)(qi)(qi)(qi)業(ye)(ye)(ye)轉換(huan)經(jing)(jing)營(ying)(ying)機制條(tiao)例(li)》，明(ming)確了企(qi)(qi)(qi)(qi)(qi)業(ye)(ye)(ye)經(jing)(jing)營(ying)(ying)權、企(qi)(qi)(qi)(qi)(qi)業(ye)(ye)(ye)自負(fu)盈(ying)虧責任(ren)、企(qi)(qi)(qi)(qi)(qi)業(ye)(ye)(ye)和政府(fu)的(de)關系、企(qi)(qi)(qi)(qi)(qi)業(ye)(ye)(ye)和政府(fu)的(de)法(fa)律責任(ren)等問題(ti)(ti)。

    為了(le)促進企(qi)(qi)業(ye)經(jing)營機制(zhi)(zhi)轉換，除了(le)改進和完(wan)善企(qi)(qi)業(ye)承包經(jing)營責任制(zhi)(zhi)，還(huan)進行(xing)了(le)股(gu)份(fen)制(zhi)(zhi)的試點(dian)。實(shi)際上，國(guo)有企(qi)(qi)業(ye)早在1984年(nian)就開始(shi)(shi)了(le)股(gu)份(fen)制(zhi)(zhi)試點(dian)工作，北京(jing)天橋商場率先改制(zhi)(zhi)為股(gu)份(fen)公司，以后(hou)廣州、上海(hai)等(deng)地(di)也有少數企(qi)(qi)業(ye)進行(xing)股(gu)份(fen)制(zhi)(zhi)試點(dian)。截止到(dao)1991年(nian)，全國(guo)已(yi)經(jing)有各種類(lei)型的股(gu)份(fen)制(zhi)(zhi)試點(dian)企(qi)(qi)業(ye)3220家(不包括鄉(xiang)鎮企(qi)(qi)業(ye)中(zhong)的股(gu)份(fen)合作制(zhi)(zhi)和中(zhong)外合資(zi)、國(guo)內聯營企(qi)(qi)業(ye))，其中(zhong)原(yuan)先屬(shu)于全民所有制(zhi)(zhi)企(qi)(qi)業(ye)的占到(dao)22%。1992年(nian)5月，國(guo)家經(jing)濟體制(zhi)(zhi)改革委員(yuan)會(hui)、國(guo)家計劃委員(yuan)會(hui)、財政部、中(zhong)國(guo)人民銀(yin)行(xing)、國(guo)務院生產辦公室等(deng)單(dan)位公布(bu)了(le)《股(gu)份(fen)制(zhi)(zhi)企(qi)(qi)業(ye)試點(dian)辦法》等(deng)條例，促使股(gu)份(fen)制(zhi)(zhi)開始(shi)(shi)朝著規范化方(fang)向(xiang)發(fa)展。

    第四(si)(si)階段(duan)（1992—1997年(nian)）：從黨(dang)的(de)第十四(si)(si)次全國代(dai)表(biao)(biao)大會到黨(dang)的(de)第十五次全國代(dai)表(biao)(biao)大會。

    1992年10月，黨(dang)的(de)十四大明確(que)提出(chu)，我國經(jing)濟(ji)體(ti)(ti)制改革的(de)目標是建(jian)立社會主義(yi)市場經(jing)濟(ji)體(ti)(ti)制，并要求圍繞社會主義(yi)經(jing)濟(ji)體(ti)(ti)制的(de)建(jian)立，加(jia)快經(jing)濟(ji)建(jian)設步伐。

    1993年11月，黨的(de)(de)十(shi)四屆三中(zhong)全會通(tong)(tong)過了《關于建(jian)立(li)(li)社(she)會主義市場經(jing)(jing)濟(ji)若干(gan)問題的(de)(de)決定》，提(ti)出我(wo)國(guo)國(guo)有企業(ye)(ye)改(gai)革的(de)(de)目標是建(jian)立(li)(li)現(xian)代(dai)企業(ye)(ye)制(zhi)度(du)(du)，并把現(xian)代(dai)企業(ye)(ye)制(zhi)度(du)(du)概括(kuo)為適應(ying)市場經(jing)(jing)濟(ji)和(he)社(she)會化大生產(chan)(chan)要求的(de)(de)產(chan)(chan)權(quan)清晰、權(quan)責明(ming)確、政企分開、管理(li)科學(xue)的(de)(de)企業(ye)(ye)制(zhi)度(du)(du)，要求通(tong)(tong)過建(jian)立(li)(li)現(xian)代(dai)企業(ye)(ye)制(zhi)度(du)(du)，使(shi)企業(ye)(ye)成為自(zi)主經(jing)(jing)營、自(zi)負盈虧、自(zi)我(wo)發展、自(zi)我(wo)約束的(de)(de)法人實體(ti)和(he)市場競爭主體(ti)。

    為了落(luo)(luo)實(shi)《決(jue)定》精神，1994年國(guo)家(jia)經(jing)貿(mao)委(wei)組織(zhi)實(shi)施了《萬千百十、轉機建(jian)制》規劃(hua)。所謂(wei)(wei)“萬”就是在一萬戶(hu)國(guo)有(you)大中(zhong)型企(qi)業(ye)(ye)(ye)(ye)中(zhong)不(bu)折不(bu)扣地落(luo)(luo)實(shi)《條例》所賦予的(de)(de)(de)14項(xiang)經(jing)營自主權，為企(qi)業(ye)(ye)(ye)(ye)轉機建(jian)制、進(jin)入市場打好基礎；所謂(wei)(wei)“千”，即國(guo)家(jia)將(jiang)通過委(wei)派監事會的(de)(de)(de)形式，分期分批對1000戶(hu)關系(xi)國(guo)計(ji)民生的(de)(de)(de)重點(dian)骨干企(qi)業(ye)(ye)(ye)(ye)的(de)(de)(de)國(guo)有(you)資產實(shi)行(xing)(xing)監管(guan)；所謂(wei)(wei)“百”，即選擇100戶(hu)不(bu)同類(lei)型的(de)(de)(de)國(guo)有(you)大中(zhong)型企(qi)業(ye)(ye)(ye)(ye)，結合貫徹《條例》，進(jin)行(xing)(xing)建(jian)立(li)現(xian)代企(qi)業(ye)(ye)(ye)(ye)制度(du)的(de)(de)(de)試(shi)點(dian)；所謂(wei)(wei)“十”，即在十個城市或地區進(jin)行(xing)(xing)減(jian)輕企(qi)業(ye)(ye)(ye)(ye)不(bu)合理負擔和提高企(qi)業(ye)(ye)(ye)(ye)自有(you)流動資金比重試(shi)點(dian)，進(jin)行(xing)(xing)配套改革(ge)。

    從1995年(nian)開(kai)始，國(guo)有(you)企業(ye)改革(ge)主(zhu)要集(ji)(ji)中(zhong)精力(li)抓(zhua)好(hao)國(guo)務院批準的(de)四項試(shi)點。①抓(zhua)好(hao)百戶國(guo)有(you)企業(ye)建立(li)現(xian)代企業(ye)制度(du)的(de)試(shi)點工作(zuo)(zuo)。②做好(hao)18個(ge)(ge)城(cheng)市“優化資本結構”的(de)試(shi)點工作(zuo)(zuo)，這項試(shi)點后(hou)來增加到58個(ge)(ge)城(cheng)市，1997年(nian)又擴(kuo)大(da)到111個(ge)(ge)城(cheng)市。③抓(zhua)好(hao)56家(jia)企業(ye)集(ji)(ji)團(tuan)和3戶國(guo)家(jia)控股公司的(de)試(shi)點工作(zuo)(zuo)。1997年(nian)企業(ye)集(ji)(ji)團(tuan)試(shi)點擴(kuo)大(da)到120戶。④在重點抓(zhua)好(hao)試(shi)點的(de)同(tong)時，積極推動面上(shang)的(de)改革(ge)。1995年(nian)還(huan)提出(chu)并著手(shou)貫徹“抓(zhua)住(zhu)管好(hao)大(da)的(de)、放開(kai)搞活小的(de)”的(de)方針。

    第(di)五(wu)(wu)階段（1997—2002年）：從黨的(de)第(di)十五(wu)(wu)次(ci)全(quan)國代表大會(hui)到黨的(de)第(di)十六次(ci)全(quan)國代表大會(hui)。

    1997年(nian)9月通過的黨的“十五大”報(bao)告，總結了(le)20年(nian)來在所有(you)制改(gai)革方面(mian)的經驗。報(bao)告明(ming)確(que)指出(chu)：“以公(gong)有(you)制為主(zhu)體、多種所有(you)制經濟共(gong)同發(fa)展(zhan)，是我(wo)國社會主(zhu)義初級階段的一項基本經濟制度。”

    1999年(nian)9月22日 中(zhong)共(gong)十五(wu)屆四中(zhong)全會審(shen)議通過的(de)(de)《中(zhong)共(gong)中(zhong)央(yang)關于(yu)國(guo)有(you)(you)企(qi)(qi)業改革和(he)發(fa)展(zhan)若干重(zhong)大(da)問題的(de)(de)決定(ding)》指(zhi)出，國(guo)有(you)(you)企(qi)(qi)業是國(guo)民(min)經(jing)濟(ji)(ji)的(de)(de)支柱。完成十五(wu)大(da)確定(ding)的(de)(de)我國(guo)跨(kua)世紀發(fa)展(zhan)的(de)(de)宏偉任務(wu)，建立和(he)完善(shan)社會主義市場經(jing)濟(ji)(ji)體(ti)制(zhi)，保持國(guo)民(min)經(jing)濟(ji)(ji)持續快速(su)健康(kang)發(fa)展(zhan)，必(bi)須大(da)力(li)促進國(guo)有(you)(you)企(qi)(qi)業的(de)(de)體(ti)制(zhi)改革、機制(zhi)轉換、結構調(diao)整和(he)技(ji)術進步(bu)。從(cong)戰略上調(diao)整國(guo)有(you)(you)經(jing)濟(ji)(ji)布局(ju)，要(yao)同產(chan)業結構的(de)(de)優化升級和(he)所(suo)有(you)(you)制(zhi)結構的(de)(de)調(diao)整完善(shan)結合起來，堅(jian)持有(you)(you)進有(you)(you)退，有(you)(you)所(suo)為有(you)(you)所(suo)不為，提高(gao)國(guo)有(you)(you)經(jing)濟(ji)(ji)的(de)(de)控制(zhi)力(li)。國(guo)有(you)(you)經(jing)濟(ji)(ji)要(yao)在(zai)關系國(guo)民(min)經(jing)濟(ji)(ji)命脈(mo)的(de)(de)重(zhong)要(yao)行業和(he)關鍵(jian)領域(yu)占支配(pei)地(di)位，其他行業和(he)領域(yu)，可(ke)以通過資產(chan)重(zhong)組和(he)結構調(diao)整，集中(zhong)力(li)量(liang)，加強重(zhong)點(dian)，提高(gao)國(guo)有(you)(you)經(jing)濟(ji)(ji)的(de)(de)整體(ti)素質。

    第(di)(di)六階段（2002至今）：黨(dang)的(de)第(di)(di)十六次全國代表(biao)大會至今。

    2002年，中(zhong)(zhong)共十六大(da)報告(gao)中(zhong)(zhong)明確指(zhi)出了國(guo)有企(qi)業(ye)在我國(guo)經(jing)濟建設和(he)(he)發展當中(zhong)(zhong)的(de)地(di)位與(yu)作(zuo)用(yong)，并進一步深化(hua)了國(guo)有企(qi)業(ye)改革(ge)(ge)的(de)方(fang)向：“繼續調整國(guo)有經(jing)濟的(de)布局和(he)(he)結構，改革(ge)(ge)國(guo)有資(zi)產(chan)管(guan)理體(ti)制，是深化(hua)經(jing)濟體(ti)制改革(ge)(ge)的(de)重(zhong)大(da)任務(wu)。國(guo)家(jia)(jia)要(yao)制定(ding)法律法規，建立(li)中(zhong)(zhong)央(yang)政府和(he)(he)地(di)方(fang)政府分別代表國(guo)家(jia)(jia)履(lv)行出資(zi)人職責，享有所(suo)有者權(quan)益(yi)，權(quan)利、義務(wu)和(he)(he)責任相(xiang)統(tong)一，管(guan)資(zi)產(chan)和(he)(he)管(guan)人、管(guan)事相(xiang)結合的(de)國(guo)有資(zi)產(chan)管(guan)理體(ti)制。各(ge)級政府要(yao)嚴格執行國(guo)有資(zi)產(chan)管(guan)理法律法規，堅持政企(qi)分開，實(shi)行所(suo)有權(quan)和(he)(he)經(jing)營權(quan)分離，使企(qi)業(ye)自主經(jing)營、自負盈虧，實(shi)現(xian)國(guo)有資(zi)產(chan)保值增值”。

    2003年5月，國(guo)(guo)(guo)(guo)務(wu)院(yuan)根據十六大(da)報(bao)告精神(shen)，頒布了(le)(le)《企(qi)(qi)業(ye)國(guo)(guo)(guo)(guo)有(you)(you)資(zi)(zi)(zi)產監督管(guan)理(li)暫行條例》，確立了(le)(le)國(guo)(guo)(guo)(guo)資(zi)(zi)(zi)管(guan)理(li)體制改革的(de)(de)基本原(yuan)則和(he)(he)基本框架。在(zai)國(guo)(guo)(guo)(guo)家(jia)統一所有(you)(you)原(yuan)則的(de)(de)基礎(chu)上，按照(zhao)分(fen)級行使出(chu)(chu)(chu)資(zi)(zi)(zi)人(ren)職(zhi)(zhi)責(ze)的(de)(de)原(yuan)則，中央和(he)(he)地(di)(di)方人(ren)民政(zheng)府分(fen)別代(dai)表國(guo)(guo)(guo)(guo)家(jia)行使出(chu)(chu)(chu)資(zi)(zi)(zi)人(ren)職(zhi)(zhi)責(ze)。國(guo)(guo)(guo)(guo)務(wu)院(yuan)代(dai)表國(guo)(guo)(guo)(guo)家(jia)對關系國(guo)(guo)(guo)(guo)民經濟命(ming)脈和(he)(he)國(guo)(guo)(guo)(guo)家(jia)安全的(de)(de)大(da)型國(guo)(guo)(guo)(guo)有(you)(you)出(chu)(chu)(chu)資(zi)(zi)(zi)企(qi)(qi)業(ye)、重要基礎(chu)設施和(he)(he)重要自然資(zi)(zi)(zi)源等領域國(guo)(guo)(guo)(guo)有(you)(you)出(chu)(chu)(chu)資(zi)(zi)(zi)企(qi)(qi)業(ye)履行出(chu)(chu)(chu)資(zi)(zi)(zi)人(ren)職(zhi)(zhi)責(ze)；省級、市（地(di)(di)）級人(ren)民政(zheng)府分(fen)別代(dai)表國(guo)(guo)(guo)(guo)家(jia)對國(guo)(guo)(guo)(guo)務(wu)院(yuan)履行出(chu)(chu)(chu)資(zi)(zi)(zi)人(ren)職(zhi)(zhi)責(ze)以(yi)外的(de)(de)國(guo)(guo)(guo)(guo)有(you)(you)出(chu)(chu)(chu)資(zi)(zi)(zi)企(qi)(qi)業(ye)履行出(chu)(chu)(chu)資(zi)(zi)(zi)人(ren)職(zhi)(zhi)責(ze)。

    分級履(lv)行出(chu)(chu)資(zi)人職(zhi)責的(de)原則確(que)立了各(ge)級政(zheng)府(fu)的(de)出(chu)(chu)資(zi)人地位和(he)身份，進一(yi)步明(ming)確(que)了各(ge)級政(zheng)府(fu)管(guan)理國(guo)有資(zi)產(chan)的(de)范圍和(he)對(dui)所管(guan)理國(guo)有資(zi)產(chan)的(de)管(guan)理、處置、收益的(de)權(quan)限(xian)，明(ming)確(que)了各(ge)級政(zheng)府(fu)履(lv)行出(chu)(chu)資(zi)人的(de)企業(ye)和(he)出(chu)(chu)資(zi)人職(zhi)責的(de)具體(ti)內容(rong)，使地方(fang)(fang)政(zheng)府(fu)在(zai)國(guo)有資(zi)產(chan)監(jian)管(guan)特別是(shi)國(guo)有資(zi)產(chan)交易、處置方(fang)(fang)面有更大的(de)自(zi)主(zhu)(zhu)權(quan)，有利于確(que)定國(guo)有資(zi)產(chan)的(de)權(quan)利主(zhu)(zhu)體(ti)、責任主(zhu)(zhu)體(ti)，發揮地方(fang)(fang)政(zheng)府(fu)有效(xiao)監(jian)管(guan)國(guo)有資(zi)產(chan)的(de)積極(ji)性，對(dui)推進國(guo)有經濟調整、國(guo)有企業(ye)改革重組、國(guo)有資(zi)產(chan)保值增值具有重要意義(yi)。

    2．國有經濟(ji)結構調整

    “一(yi)五”計劃(hua)期間，我(wo)(wo)國(guo)利用公有(you)制適應社會化(hua)大(da)(da)生產的(de)優勢(shi)，迅(xun)速建立(li)了一(yi)大(da)(da)批大(da)(da)規模工業(ye)企業(ye)，大(da)(da)大(da)(da)提高了許多行業(ye)的(de)生產集中(zhong)程度，有(you)力地推(tui)動(dong)了我(wo)(wo)國(guo)的(de)工業(ye)化(hua)進程，國(guo)有(you)經(jing)(jing)濟在(zai)整個(ge)國(guo)民經(jing)(jing)濟中(zhong)占據了絕對(dui)主導地位。

    上(shang)世(shi)紀80年(nian)代，我(wo)國(guo)推(tui)行了(le)(le)(le)改革(ge)開放和結(jie)構調整政策，鄉鎮、個(ge)體(ti)和外資(zi)企(qi)業(ye)(ye)迅速增(zeng)長(chang)(chang)，工業(ye)(ye)的(de)規(gui)(gui)模(mo)結(jie)構開始呈現小型化趨勢。我(wo)國(guo)大(da)中型企(qi)業(ye)(ye)在工業(ye)(ye)產(chan)(chan)值中的(de)比(bi)重，從(cong)1971年(nian)的(de)51%逐漸下降到1986年(nian)的(de)42%。上(shang)世(shi)紀80年(nian)代我(wo)國(guo)工業(ye)(ye)結(jie)構規(gui)(gui)模(mo)的(de)小型化，并(bing)未(wei)對國(guo)有(you)企(qi)業(ye)(ye)的(de)發展造成太大(da)影(ying)響，無論(lun)從(cong)固定資(zi)產(chan)(chan)、銷售收入或(huo)實現利稅(shui)(shui)來看(kan)，國(guo)有(you)工業(ye)(ye)仍(reng)然保持了(le)(le)(le)較高的(de)增(zeng)長(chang)(chang)速度(du)，從(cong)1980至1988年(nian)間(jian)，國(guo)有(you)工業(ye)(ye)企(qi)業(ye)(ye)的(de)固定資(zi)產(chan)(chan)增(zeng)長(chang)(chang)了(le)(le)(le)134%，企(qi)業(ye)(ye)平(ping)均固定資(zi)產(chan)(chan)規(gui)(gui)模(mo)增(zeng)長(chang)(chang)了(le)(le)(le)102%，國(guo)有(you)企(qi)業(ye)(ye)的(de)銷售收入增(zeng)長(chang)(chang)了(le)(le)(le)172%，企(qi)業(ye)(ye)平(ping)均銷售規(gui)(gui)模(mo)增(zeng)長(chang)(chang)了(le)(le)(le)133%，國(guo)有(you)企(qi)業(ye)(ye)創造的(de)利稅(shui)(shui)總額增(zeng)長(chang)(chang)了(le)(le)(le)95%，企(qi)業(ye)(ye)創造的(de)平(ping)均利稅(shui)(shui)規(gui)(gui)模(mo)增(zeng)長(chang)(chang)了(le)(le)(le)69%。

    上世紀90年(nian)代以(yi)來，我國(guo)工(gong)業(ye)(ye)(ye)(ye)(ye)(ye)的(de)(de)(de)(de)規模(mo)結(jie)(jie)構(gou)的(de)(de)(de)(de)變(bian)化趨(qu)勢，具有更(geng)為(wei)明顯的(de)(de)(de)(de)“二(er)元(yuan)”分化特征(zheng)。從整體(ti)(ti)(ti)工(gong)業(ye)(ye)(ye)(ye)(ye)(ye)來看，企(qi)(qi)業(ye)(ye)(ye)(ye)(ye)(ye)的(de)(de)(de)(de)規模(mo)結(jie)(jie)構(gou)更(geng)為(wei)趨(qu)向小(xiao)(xiao)型化，生產集(ji)中程度更(geng)為(wei)趨(qu)向分散化。這一(yi)時期我國(guo)整體(ti)(ti)(ti)工(gong)業(ye)(ye)(ye)(ye)(ye)(ye)規模(mo)結(jie)(jie)構(gou)的(de)(de)(de)(de)變(bian)遷，同工(gong)業(ye)(ye)(ye)(ye)(ye)(ye)企(qi)(qi)業(ye)(ye)(ye)(ye)(ye)(ye)所有制結(jie)(jie)構(gou)變(bian)化有密切(qie)關系。1992年(nian)小(xiao)(xiao)平同志南巡講話以(yi)后(hou)，我國(guo)的(de)(de)(de)(de)改革開(kai)放步伐大(da)大(da)加快，個體(ti)(ti)(ti)私營經濟和外商獨資(zi)企(qi)(qi)業(ye)(ye)(ye)(ye)(ye)(ye)獲(huo)得(de)了高速發展，迅速在(zai)國(guo)民經濟中占據了相(xiang)當大(da)的(de)(de)(de)(de)比(bi)重(zhong)，國(guo)有企(qi)(qi)業(ye)(ye)(ye)(ye)(ye)(ye)所占的(de)(de)(de)(de)工(gong)業(ye)(ye)(ye)(ye)(ye)(ye)比(bi)重(zhong)則從1991年(nian)的(de)(de)(de)(de)56%下降(jiang)為(wei)1995年(nian)的(de)(de)(de)(de)32%。但(dan)是，國(guo)有企(qi)(qi)業(ye)(ye)(ye)(ye)(ye)(ye)的(de)(de)(de)(de)平均產值規模(mo)卻呈現出很(hen)大(da)的(de)(de)(de)(de)優(you)勢，相(xiang)當于(yu)個體(ti)(ti)(ti)私營企(qi)(qi)業(ye)(ye)(ye)(ye)(ye)(ye)的(de)(de)(de)(de)132倍(bei)，相(xiang)當于(yu)集(ji)體(ti)(ti)(ti)企(qi)(qi)業(ye)(ye)(ye)(ye)(ye)(ye)的(de)(de)(de)(de)12倍(bei)。

    上世(shi)紀80年(nian)代以(yi)前，我國(guo)工(gong)業(ye)(ye)企(qi)(qi)(qi)業(ye)(ye)的(de)(de)所有制結(jie)構(gou)的(de)(de)特點是(shi)國(guo)有、集體(ti)(ti)等公有制企(qi)(qi)(qi)業(ye)(ye)占絕對優(you)勢，個(ge)(ge)體(ti)(ti)私營經濟(ji)和(he)外(wai)資企(qi)(qi)(qi)業(ye)(ye)的(de)(de)比重(zhong)很小(xiao)。自從1992年(nian)以(yi)來，國(guo)有企(qi)(qi)(qi)業(ye)(ye)的(de)(de)工(gong)業(ye)(ye)比重(zhong)迅(xun)速(su)下降(jiang)，而(er)個(ge)(ge)體(ti)(ti)私營經濟(ji)和(he)外(wai)資企(qi)(qi)(qi)業(ye)(ye)則(ze)迅(xun)速(su)上升。因為個(ge)(ge)體(ti)(ti)私有企(qi)(qi)(qi)業(ye)(ye)的(de)(de)平均規(gui)模大(da)大(da)小(xiao)于國(guo)有企(qi)(qi)(qi)業(ye)(ye)，從而(er)加劇了整體(ti)(ti)工(gong)業(ye)(ye)的(de)(de)規(gui)模結(jie)構(gou)的(de)(de)小(xiao)型(xing)化趨勢。

    根據第二次全國基本(ben)單(dan)位(wei)的(de)普查數(shu)據分(fen)析，在全國302.6萬多企(qi)業法人單(dan)位(wei)中，國有絕對控(kong)股(gu)的(de)企(qi)業法人單(dan)位(wei)數(shu)只有42.78萬家，僅占全部企(qi)業法人單(dan)位(wei)數(shu)的(de)15%左右(you)。與上世(shi)紀(ji)80年代初相比，雖然單(dan)位(wei)數(shu)所占比例(li)明(ming)顯下降，但國有控(kong)股(gu)企(qi)業卻(que)相當(dang)于1980年全國工業中國營與集體(ti)企(qi)業的(de)總數(shu)，這是以公有制為主(zhu)體(ti)多種所有制經濟成分(fen)共同發展的(de)結果。

    隨著(zhu)我國(guo)不(bu)斷調整和完(wan)(wan)善(shan)所有(you)(you)制結構，國(guo)有(you)(you)經濟(ji)占(zhan)國(guo)民經濟(ji)的(de)比重大幅下降，但(dan)仍占(zhan)有(you)(you)相當的(de)比重，發揮(hui)著(zhu)重要(yao)作用(yong)。截(jie)至(zhi)2002年(nian)底，全國(guo)工(gong)商企(qi)(qi)業(ye)社會(hui)總(zong)資(zi)產(chan)(chan)約為(wei)34.9萬億(yi)元（不(bu)含金(jin)融資(zi)產(chan)(chan)），其中(zhong)國(guo)有(you)(you)及(ji)國(guo)有(you)(you)控(kong)股(gu)(gu)(gu)企(qi)(qi)業(ye)資(zi)產(chan)(chan)總(zong)量(liang)為(wei)18.02萬億(yi)元，占(zhan)51.6%。國(guo)有(you)(you)及(ji)國(guo)有(you)(you)控(kong)股(gu)(gu)(gu)工(gong)業(ye)企(qi)(qi)業(ye)的(de)戶數占(zhan)全部規模以上(shang)工(gong)業(ye)企(qi)(qi)業(ye)戶數的(de)22.7%，完(wan)(wan)成的(de)增(zeng)(zeng)加值占(zhan)近50%，上(shang)繳稅(shui)金(jin)占(zhan)60%以上(shang)。截(jie)至(zhi)2003年(nian)底，全國(guo)工(gong)業(ye)企(qi)(qi)業(ye)總(zong)計為(wei)196222家，其中(zhong)國(guo)有(you)(you)及(ji)國(guo)有(you)(you)控(kong)股(gu)(gu)(gu)企(qi)(qi)業(ye)34280家，占(zhan)17.47%，完(wan)(wan)成的(de)增(zeng)(zeng)加值占(zhan)近44.86%，產(chan)(chan)品銷售稅(shui)金(jin)及(ji)附(fu)加占(zhan)77.58%。截(jie)止2003年(nian)底，中(zhong)央企(qi)(qi)業(ye)資(zi)產(chan)(chan)總(zong)量(liang)達(da)到(dao)8.32萬億(yi)元；2003年(nian)中(zhong)央企(qi)(qi)業(ye)上(shang)繳稅(shui)金(jin)和實現利潤分別占(zhan)到(dao)全部國(guo)有(you)(you)企(qi)(qi)業(ye)的(de)44.1%和60.3%。隨著(zhu)我國(guo)所有(you)(you)制結構的(de)進一(yi)步調整和完(wan)(wan)善(shan)，國(guo)有(you)(you)經濟(ji)在(zai)整個國(guo)民經濟(ji)中(zhong)的(de)比重還會(hui)有(you)(you)所減少(shao)，但(dan)總(zong)量(liang)要(yao)能(neng)夠保證支撐、引(yin)導和帶動(dong)整個社會(hui)經濟(ji)發展的(de)需要(yao)。

    3．國有經濟地(di)區(qu)布局

    根據(ju)(ju)第二次(ci)全(quan)國(guo)基本單位(wei)(wei)的(de)(de)普(pu)查(cha)數據(ju)(ju)，國(guo)有絕對控股(gu)的(de)(de)企業法人(ren)單位(wei)(wei)占全(quan)部(bu)企業法人(ren)單位(wei)(wei)數的(de)(de)比例超(chao)過(guo)20%的(de)(de)省(sheng)份(fen)，幾乎全(quan)是西(xi)部(bu)省(sheng)份(fen)與東(dong)北(bei)國(guo)有經濟(ji)集中(zhong)的(de)(de)省(sheng)份(fen)。其中(zhong)，西(xi)藏高(gao)達54%，青海、貴(gui)州與湖北(bei)三省(sheng)超(chao)過(guo)了(le)29%。這說明，越是經濟(ji)不發(fa)達的(de)(de)地區或外資進入較少(shao)的(de)(de)地區，國(guo)有控制(zhi)方式的(de)(de)轉換也(ye)就(jiu)越慢。

    地(di)(di)方國(guo)有(you)(you)(you)經(jing)濟的(de)(de)(de)數(shu)量(liang)(liang)和(he)(he)比(bi)重對整個(ge)(ge)(ge)國(guo)有(you)(you)(you)經(jing)濟的(de)(de)(de)規(gui)模及在國(guo)民(min)經(jing)濟中(zhong)的(de)(de)(de)比(bi)重具有(you)(you)(you)重要(yao)影響。從地(di)(di)區(qu)(qu)分布(bu)來看，六成多的(de)(de)(de)地(di)(di)方國(guo)有(you)(you)(you)資(zi)(zi)產總(zong)量(liang)(liang)和(he)(he)經(jing)營(ying)性(xing)(xing)國(guo)有(you)(you)(you)資(zi)(zi)產都分布(bu)在東部(bu)12個(ge)(ge)(ge)省市(shi)區(qu)(qu)。據統計，這(zhe)(zhe)個(ge)(ge)(ge)地(di)(di)區(qu)(qu)的(de)(de)(de)國(guo)有(you)(you)(you)資(zi)(zi)產總(zong)量(liang)(liang)為(wei)(wei)40046.8億(yi)(yi)元(yuan)(yuan)，約(yue)(yue)(yue)占(zhan)全(quan)(quan)部(bu)地(di)(di)方國(guo)有(you)(you)(you)資(zi)(zi)產總(zong)量(liang)(liang)的(de)(de)(de)64.8％；這(zhe)(zhe)個(ge)(ge)(ge)地(di)(di)區(qu)(qu)的(de)(de)(de)經(jing)營(ying)性(xing)(xing)國(guo)有(you)(you)(you)資(zi)(zi)產為(wei)(wei)20208.2億(yi)(yi)元(yuan)(yuan)，約(yue)(yue)(yue)占(zhan)全(quan)(quan)部(bu)地(di)(di)方經(jing)營(ying)性(xing)(xing)國(guo)有(you)(you)(you)資(zi)(zi)產總(zong)量(liang)(liang)的(de)(de)(de)66.7％。二(er)成的(de)(de)(de)地(di)(di)方國(guo)有(you)(you)(you)資(zi)(zi)產總(zong)量(liang)(liang)和(he)(he)經(jing)營(ying)性(xing)(xing)資(zi)(zi)產分布(bu)在中(zhong)部(bu)9個(ge)(ge)(ge)省市(shi)區(qu)(qu)。據統計，這(zhe)(zhe)個(ge)(ge)(ge)地(di)(di)區(qu)(qu)的(de)(de)(de)國(guo)有(you)(you)(you)資(zi)(zi)產總(zong)量(liang)(liang)為(wei)(wei)13006.5億(yi)(yi)元(yuan)(yuan)，約(yue)(yue)(yue)占(zhan)全(quan)(quan)部(bu)地(di)(di)方國(guo)有(you)(you)(you)資(zi)(zi)產總(zong)量(liang)(liang)的(de)(de)(de)21％；這(zhe)(zhe)個(ge)(ge)(ge)地(di)(di)區(qu)(qu)的(de)(de)(de)經(jing)營(ying)性(xing)(xing)國(guo)有(you)(you)(you)資(zi)(zi)產為(wei)(wei)6140.7億(yi)(yi)元(yuan)(yuan)，約(yue)(yue)(yue)占(zhan)全(quan)(quan)部(bu)地(di)(di)方經(jing)營(ying)性(xing)(xing)國(guo)有(you)(you)(you)資(zi)(zi)產總(zong)量(liang)(liang)的(de)(de)(de)20.3％。西部(bu)10個(ge)(ge)(ge)省市(shi)區(qu)(qu)只積淀了一成多的(de)(de)(de)國(guo)有(you)(you)(you)資(zi)(zi)產。據統計，這(zhe)(zhe)個(ge)(ge)(ge)地(di)(di)區(qu)(qu)的(de)(de)(de)國(guo)有(you)(you)(you)資(zi)(zi)產總(zong)量(liang)(liang)為(wei)(wei)8775.3億(yi)(yi)元(yuan)(yuan)，約(yue)(yue)(yue)占(zhan)14.2％；經(jing)營(ying)性(xing)(xing)國(guo)有(you)(you)(you)資(zi)(zi)產為(wei)(wei)3930.5億(yi)(yi)元(yuan)(yuan)，約(yue)(yue)(yue)占(zhan)13％。

    在國有(you)(you)資產總(zong)量排序上(shang)，廣東(dong)排名第一。由于(yu)(yu)其地處沿海，是我(wo)國改革開放(fang)的前沿，各類(lei)所有(you)(you)制(zhi)經濟(ji)都得到了較好的發展。排名第二的是上(shang)海。上(shang)海國資積累很(hen)大(da)程(cheng)度上(shang)得益于(yu)(yu)歷史(shi)上(shang)國家(jia)的投入(ru)和上(shang)海市經濟(ji)的發展。浙江(jiang)的國有(you)(you)資產總(zong)量排名第三。

    分(fen)析對(dui)比(bi)各地(di)(di)國有資產的(de)(de)數(shu)量和(he)(he)比(bi)重(zhong)可以得出這(zhe)樣的(de)(de)結論(lun)：經(jing)濟(ji)(ji)發(fa)展整體(ti)水平較(jiao)高(gao)的(de)(de)地(di)(di)區，國有經(jing)濟(ji)(ji)的(de)(de)數(shu)量也(ye)大(da)，但國有經(jing)濟(ji)(ji)所占比(bi)重(zhong)相(xiang)對(dui)要低(di)；經(jing)濟(ji)(ji)發(fa)展整體(ti)水平較(jiao)低(di)的(de)(de)地(di)(di)區，國有經(jing)濟(ji)(ji)的(de)(de)數(shu)量也(ye)少，但國有經(jing)濟(ji)(ji)所占比(bi)重(zhong)則(ze)相(xiang)對(dui)要高(gao)。這(zhe)一結論(lun)值得各地(di)(di)研究和(he)(he)思考。

    4．國有經濟行業分布

    國有(you)經(jing)濟控(kong)制(zhi)關(guan)系國家安(an)全和國民經(jing)濟命脈的(de)(de)重(zhong)要行業和關(guan)鍵(jian)領域，是國有(you)經(jing)濟發(fa)揮主(zhu)導作用的(de)(de)根本(ben)(ben)要求，也是堅(jian)持和完善公有(you)制(zhi)為主(zhu)體、多種所(suo)有(you)制(zhi)經(jing)濟共同發(fa)展的(de)(de)基(ji)本(ben)(ben)經(jing)濟制(zhi)度的(de)(de)客觀需要。

    在涉及(ji)國(guo)(guo)(guo)家安(an)(an)全和(he)社(she)會安(an)(an)定的領(ling)(ling)域(yu)，國(guo)(guo)(guo)有經濟要(yao)保持壟斷(duan)地位(wei)。這(zhe)些(xie)(xie)領(ling)(ling)域(yu)主要(yao)包括國(guo)(guo)(guo)防軍事工業(ye)、造幣工業(ye)、航(hang)空航(hang)天工業(ye)、新(xin)聞和(he)廣播影(ying)視業(ye)、金(jin)融業(ye)、重要(yao)物資(zi)儲備部門及(ji)農業(ye)中的某些(xie)(xie)特殊領(ling)(ling)域(yu)。從現實(shi)情況看，這(zhe)些(xie)(xie)領(ling)(ling)域(yu)的產品或服務功能在國(guo)(guo)(guo)家安(an)(an)全和(he)社(she)會安(an)(an)定中作用無可取代，國(guo)(guo)(guo)有經濟在這(zhe)些(xie)(xie)領(ling)(ling)域(yu)保持壟斷(duan)地位(wei)是國(guo)(guo)(guo)家對其實(shi)行絕對控制的必要(yao)保證(zheng)。

    在基礎設(she)施和(he)重要的基礎產業領(ling)域(yu)，國(guo)有(you)經濟(ji)保持支(zhi)配地位。從目前我國(guo)社會經濟(ji)實際發展(zhan)狀況看，這些領(ling)域(yu)主要是指城市基礎設(she)施、電力、郵電通(tong)訊、石油和(he)天然(ran)氣開采、礦業、鐵路運(yun)輸、航(hang)空和(he)港(gang)口(kou)等。在這些領(ling)域(yu)中，一(yi)般(ban)投(tou)資規模(mo)大、建(jian)設(she)周期(qi)長、影響面大，非國(guo)有(you)經濟(ji)無力或不愿投(tou)資這些領(ling)域(yu)，應主要由國(guo)家進行投(tou)資，并保持支(zhi)配地位，由此可(ke)以(yi)為國(guo)民經濟(ji)持續、穩定、健康(kang)發展(zhan)創造必(bi)要條件。

    按銷售收入(ru)(ru)計算，目(mu)前，國(guo)有經(jing)濟(ji)在一(yi)(yi)些(xie)(xie)行(xing)(xing)(xing)(xing)業(ye)(ye)(ye)(ye)(ye)和(he)(he)(he)領(ling)(ling)(ling)(ling)域(yu)所占(zhan)比(bi)重分別為：石油92.1%、石化(hua)69.3%、電力90.6%、汽車72.0%、冶金(jin)64.4%、鐵路83.1%，在軍(jun)工、金(jin)融(rong)、民航(hang)、通(tong)信等領(ling)(ling)(ling)(ling)域(yu)均(jun)占(zhan)90%以上(shang)。這些(xie)(xie)行(xing)(xing)(xing)(xing)業(ye)(ye)(ye)(ye)(ye)和(he)(he)(he)領(ling)(ling)(ling)(ling)域(yu)都是(shi)關系(xi)國(guo)家安全和(he)(he)(he)國(guo)民經(jing)濟(ji)命(ming)脈(mo)的(de)重要(yao)行(xing)(xing)(xing)(xing)業(ye)(ye)(ye)(ye)(ye)和(he)(he)(he)關鍵領(ling)(ling)(ling)(ling)域(yu)，今后(hou)相當一(yi)(yi)個時期，國(guo)有經(jing)濟(ji)在這些(xie)(xie)行(xing)(xing)(xing)(xing)業(ye)(ye)(ye)(ye)(ye)和(he)(he)(he)領(ling)(ling)(ling)(ling)域(yu)應(ying)繼(ji)(ji)續(xu)處于(yu)支配地位。但這并不排斥外國(guo)資本和(he)(he)(he)民營資本進(jin)入(ru)(ru)這些(xie)(xie)行(xing)(xing)(xing)(xing)業(ye)(ye)(ye)(ye)(ye)和(he)(he)(he)領(ling)(ling)(ling)(ling)域(yu)。除國(guo)家法(fa)律(lv)法(fa)規禁入(ru)(ru)的(de)行(xing)(xing)(xing)(xing)業(ye)(ye)(ye)(ye)(ye)和(he)(he)(he)領(ling)(ling)(ling)(ling)域(yu)外，其它(ta)都應(ying)允許外國(guo)資本和(he)(he)(he)民營資本進(jin)入(ru)(ru)。為適應(ying)積極推(tui)進(jin)股(gu)份制(zhi)改革(ge)和(he)(he)(he)壟(long)斷行(xing)(xing)(xing)(xing)業(ye)(ye)(ye)(ye)(ye)改革(ge)的(de)要(yao)求，在保證國(guo)有經(jing)濟(ji)控制(zhi)這些(xie)(xie)行(xing)(xing)(xing)(xing)業(ye)(ye)(ye)(ye)(ye)和(he)(he)(he)領(ling)(ling)(ling)(ling)域(yu)的(de)前提下(xia)，國(guo)有經(jing)濟(ji)的(de)比(bi)重可(ke)以繼(ji)(ji)續(xu)減少。

    三、中央企業改革的主(zhu)要思路

    1．產(chan)業(ye)結(jie)構的角度(du)

    國家安全產業(ye)(ye)(ye)(ye)——自然壟(long)斷(duan)產業(ye)(ye)(ye)(ye)——重要的(de)(de)(de)(de)資源型(xing)產業(ye)(ye)(ye)(ye)——資源競爭性(xing)產業(ye)(ye)(ye)(ye)——一般(ban)競爭性(xing)產業(ye)(ye)(ye)(ye)。以上國有企業(ye)(ye)(ye)(ye)改革的(de)(de)(de)(de)思路(lu)，尤其是(shi)國有企業(ye)(ye)(ye)(ye)進退(tui)的(de)(de)(de)(de)思路(lu)，主(zhu)要依據(ju)的(de)(de)(de)(de)是(shi)市(shi)場(chang)壟(long)斷(duan)的(de)(de)(de)(de)理論(lun)，采用(yong)以市(shi)場(chang)競爭程度為標準來分析(xi)中央(yang)企業(ye)(ye)(ye)(ye)在(zai)(zai)各產業(ye)(ye)(ye)(ye)中的(de)(de)(de)(de)布局。根據(ju)對(dui)中央(yang)企業(ye)(ye)(ye)(ye)在(zai)(zai)國民經(jing)濟(ji)中的(de)(de)(de)(de)作(zuo)用(yong)與對(dui)市(shi)場(chang)效(xiao)率的(de)(de)(de)(de)分析(xi)，中央(yang)企業(ye)(ye)(ye)(ye)的(de)(de)(de)(de)作(zuo)用(yong)體現在(zai)(zai)市(shi)場(chang)失靈(ling)的(de)(de)(de)(de)領域(yu)。市(shi)場(chang)機制發揮作(zuo)用(yong)的(de)(de)(de)(de)空間越(yue)(yue)小(xiao)，中央(yang)企業(ye)(ye)(ye)(ye)的(de)(de)(de)(de)作(zuo)用(yong)應該(gai)越(yue)(yue)大(da)；市(shi)場(chang)機制發揮作(zuo)用(yong)的(de)(de)(de)(de)空間越(yue)(yue)大(da)，中央(yang)企業(ye)(ye)(ye)(ye)的(de)(de)(de)(de)作(zuo)用(yong)則越(yue)(yue)小(xiao)，兩者呈負相(xiang)關關系。在(zai)(zai)這(zhe)種(zhong)思想的(de)(de)(de)(de)指導下，我們提出(chu)了國有經(jing)濟(ji)布局和結構戰略(lve)調整的(de)(de)(de)(de)思路(lu)。

    （1）關(guan)系國(guo)家主權安(an)全和(he)經濟(ji)安(an)全的產(chan)業(ye)。在這(zhe)些產(chan)業(ye)領域(yu)，總體上(shang)由中央企業(ye)獨資經營，有(you)些可由地方國(guo)有(you)企業(ye)參與，同時對(dui)一(yi)些涉及國(guo)家安(an)全的非(fei)核心業(ye)務，主要指由其子企業(ye)承擔的業(ye)務，也應允(yun)許外國(guo)資本(ben)和(he)非(fei)公經濟(ji)資本(ben)進入(ru)，適(shi)當競爭(zheng)，發揮市場機(ji)制作用。

    （2）自然壟(long)(long)斷產業(ye)(ye)(ye)。自然壟(long)(long)斷往往是與網絡系(xi)統(tong)結合(he)的(de)，在網絡業(ye)(ye)(ye)務的(de)投資中，要求(qiu)相當部(bu)分是沉淀成本，如果(guo)出現兩家(jia)以上競(jing)爭投資，會使每家(jia)的(de)網絡系(xi)統(tong)不能得到充分利用(yong)，導致成本上升和(he)效益下降。自然壟(long)(long)斷行業(ye)(ye)(ye)一家(jia)經營比多(duo)家(jia)經營更有利于(yu)資源的(de)優化配置。但隨著(zhu)市場經濟的(de)發(fa)育和(he)成熟，對壟(long)(long)斷產業(ye)(ye)(ye)的(de)非自然壟(long)(long)斷業(ye)(ye)(ye)務，也要引(yin)入或(huo)部(bu)分引(yin)入市場競(jing)爭機(ji)制。

    （3）經營性(xing)(xing)壟斷(duan)(duan)產業(ye)(ye)(ye)(ye)。這(zhe)些(xie)產業(ye)(ye)(ye)(ye)主要(yao)是重要(yao)資源性(xing)(xing)產業(ye)(ye)(ye)(ye)和基礎(chu)設施產業(ye)(ye)(ye)(ye)，其中，重要(yao)資源性(xing)(xing)產業(ye)(ye)(ye)(ye)具(ju)(ju)有稀缺性(xing)(xing)、外在性(xing)(xing)的特點(dian)，因此該(gai)類產業(ye)(ye)(ye)(ye)具(ju)(ju)有壟斷(duan)(duan)特征。中央企業(ye)(ye)(ye)(ye)在這(zhe)兩類產業(ye)(ye)(ye)(ye)中應(ying)該(gai)占有重要(yao)位置(zhi)，在不同產業(ye)(ye)(ye)(ye)中分別采取絕對控股和相對控股。

    （4）競爭性產業。該領域主要包括制造業、加工業和服務業等。這些產業在市場準入上是向各類所有制企業放開的。因此，中央企業是作為市場主體參與競爭。除重大裝備業控股外，多數情況下中央企業是參股或退出的。
國有經(jing)濟(ji)布局和結構戰略調(diao)整的(de)(de)思(si)(si)路(lu)(lu)，是(shi)建立在壟斷競爭的(de)(de)基礎上(shang)的(de)(de)。應(ying)該說，這種思(si)(si)路(lu)(lu)遵循的(de)(de)主要還是(shi)經(jing)濟(ji)規(gui)律。國有企(qi)業(ye)(ye)除經(jing)濟(ji)功能以外，更重要的(de)(de)是(shi)政治、社會和文(wen)化功能。單純(chun)以經(jing)濟(ji)規(gui)律指導國有企(qi)業(ye)(ye)的(de)(de)改革和布局調(diao)整，顯然是(shi)不全面的(de)(de)。

    2．企業功能的(de)角度

    政治功(gong)能(neng)——社會功(gong)能(neng)——文(wen)化功(gong)能(neng)——經濟功(gong)能(neng)。以上(shang)(shang)國(guo)有企(qi)業改革的(de)(de)(de)思路(lu)，主(zhu)要(yao)是從國(guo)有企(qi)業這種特殊的(de)(de)(de)產權關系出(chu)發(fa)考慮(lv)的(de)(de)(de)。國(guo)家作為社會管理者(zhe)，國(guo)家作為國(guo)有企(qi)業的(de)(de)(de)最終投資者(zhe)，在角色上(shang)(shang)是重合的(de)(de)(de)。因此，在發(fa)揮的(de)(de)(de)作用上(shang)(shang)也(ye)應該逐漸的(de)(de)(de)統一起來(lai)。

    （1）發揮(hui)政治功能的(de)領(ling)(ling)域。主(zhu)要應(ying)該包括國(guo)防、造幣等關系國(guo)家安全(quan)的(de)企業，大型技(ji)術創新領(ling)(ling)域，如航天、飛(fei)機等。

    （2）發揮社會功能的領域。主要包括(kuo)自(zi)來水、燃氣、電力等公共事業。

    （3）發揮經濟(ji)功能為主的(de)領域，國有企(qi)業應(ying)該(gai)選擇推出，其中(zhong)包括自然壟斷性質(zhi)的(de)產業門(men)類。

    3．從(cong)成(cheng)本特(te)點(dian)的角(jiao)度

    公(gong)共產品——共有資源——自然(ran)壟斷(duan)——私人(ren)物品。以(yi)上角度(du)，是(shi)基(ji)于產品的成本特點(dian)(dian)出發(fa)的，是(shi)國有企業(ye)改革應該重點(dian)(dian)考(kao)慮(lv)的角度(du)。

    （1）國(guo)有(you)(you)企業的(de)改革，與(yu)企業提(ti)供的(de)產品的(de)特性密(mi)切相關(guan)。因此國(guo)有(you)(you)企業進退(tui)的(de)順序，應該與(yu)產品的(de)排他性是(shi)成反比的(de)。在排他性很小(xiao)的(de)產業，國(guo)有(you)(you)企業應該進入，在排他性比較強的(de)產業，國(guo)有(you)(you)企業應該選擇退(tui)出。

    （2）在國(guo)有(you)(you)企業(ye)推出的順序上，國(guo)有(you)(you)企業(ye)應該把公(gong)共產品(pin)當作發展的重點(dian)，因為公(gong)共產品(pin)更多地關系到人民(min)的日常(chang)生活，兩大(da)、面廣、影響深遠。

    四、中國(guo)社會主義市場經濟(ji)條件下國(guo)有企(qi)業特殊(shu)功能(neng)的研究(jiu)

    1．中(zhong)國(guo)(guo)國(guo)(guo)有(you)企(qi)業改革的特殊背景

    （1）基本(ben)經濟制度(du)的特(te)殊性

    公(gong)有(you)(you)(you)制為主(zhu)體(ti)、多(duo)種所有(you)(you)(you)制經濟共(gong)同發(fa)展(zhan)，是我國(guo)(guo)(guo)(guo)社(she)(she)會(hui)主(zhu)義初(chu)級階段(duan)的基本經濟制度。這(zhe)一制度的確立，是由社(she)(she)會(hui)主(zhu)義的性質(zhi)和初(chu)級階段(duan)的國(guo)(guo)(guo)(guo)情(qing)決定的。我國(guo)(guo)(guo)(guo)是社(she)(she)會(hui)主(zhu)義國(guo)(guo)(guo)(guo)家，必(bi)須堅(jian)持把公(gong)有(you)(you)(you)制作(zuo)為社(she)(she)會(hui)主(zhu)義經濟制度的基礎(chu)。我國(guo)(guo)(guo)(guo)正(zheng)處于并將長期處于社(she)(she)會(hui)主(zhu)義初(chu)級階段(duan)，整體(ti)生產力水(shui)平比較低，需要在公(gong)有(you)(you)(you)制為主(zhu)體(ti)的條件下，發(fa)展(zhan)多(duo)種所有(you)(you)(you)制經濟。

    堅持(chi)和(he)完善基本經(jing)(jing)(jing)濟(ji)制(zhi)(zhi)(zhi)度，必須(xu)按照黨的(de)十六大和(he)十六屆三中、四中全會(hui)的(de)要求，毫(hao)不(bu)(bu)動搖地(di)鞏固和(he)發(fa)(fa)展公有制(zhi)(zhi)(zhi)經(jing)(jing)(jing)濟(ji)、發(fa)(fa)揮國有經(jing)(jing)(jing)濟(ji)的(de)主導作用，毫(hao)不(bu)(bu)動搖地(di)鼓勵、支持(chi)和(he)引導個體(ti)、私營(ying)等非公有制(zhi)(zhi)(zhi)經(jing)(jing)(jing)濟(ji)發(fa)(fa)展，把堅持(chi)公有制(zhi)(zhi)(zhi)為主體(ti)、促進非公有制(zhi)(zhi)(zhi)經(jing)(jing)(jing)濟(ji)發(fa)(fa)展統一于(yu)社會(hui)主義(yi)現代(dai)化建設(she)的(de)進程(cheng)中，使各種所有制(zhi)(zhi)(zhi)經(jing)(jing)(jing)濟(ji)在市場競爭中發(fa)(fa)揮各自優勢(shi)，相互(hu)促進，共同發(fa)(fa)展。

    （2）經濟結構的特(te)殊性

    當前，在國(guo)有(you)企業(ye)(ye)改革過程(cheng)中(zhong)(zhong)，我們(men)重視(shi)工業(ye)(ye)經(jing)濟體制，卻有(you)些忽視(shi)中(zhong)(zhong)國(guo)經(jing)濟的二元(yuan)(yuan)化結(jie)構的特殊性(xing)問(wen)(wen)題。中(zhong)(zhong)國(guo)的二元(yuan)(yuan)經(jing)濟大背景是中(zhong)(zhong)國(guo)經(jing)濟改革中(zhong)(zhong)最重要(yao)的因素與條件(jian)。農(nong)村大約有(you)5億勞動力(li)。據(ju)有(you)關(guan)方(fang)面(mian)測算，只需要(yao)1.1億勞力(li)就足以(yi)解(jie)決我國(guo)的農(nong)業(ye)(ye)生產問(wen)(wen)題，剩(sheng)下的約3.9億人口需要(yao)從農(nong)村轉移出來(lai)。

    有(you)關資料介紹，現在(zai)(zai)已(yi)經有(you)1.4億(yi)農民工在(zai)(zai)城市(shi)(shi)或城鎮就(jiu)業(ye)，此外還有(you)至少有(you)2.5億(yi)以上的(de)(de)(de)潛在(zai)(zai)轉移人口，其(qi)(qi)中(zhong)(zhong)處(chu)于18-30歲(sui)之間的(de)(de)(de)優質勞動力達到1億(yi)人以上。與城市(shi)(shi)的(de)(de)(de)國(guo)有(you)企業(ye)職工相(xiang)比(bi)，農村勞動力工資低、勞動態度(du)好、管(guan)理簡單實用，與國(guo)有(you)企業(ye)中(zhong)(zhong)年(nian)齡偏大、缺少技術、身(shen)體較差(cha)的(de)(de)(de)再就(jiu)業(ye)人群相(xiang)比(bi)，無(wu)疑(yi)具有(you)極其(qi)(qi)強(qiang)大的(de)(de)(de)替代能力。因此，國(guo)有(you)企業(ye)改革，必(bi)須顧及中(zhong)(zhong)國(guo)仍然處(chu)于二元經濟(ji)結構(gou)這樣一個現實。

    （3）公共產品(pin)領域的(de)特殊性

    有(you)關經(jing)濟學理論分析表明，在(zai)通行市場原(yuan)則的經(jing)濟社會里，政府實施(shi)干預是(shi)是(shi)有(you)原(yuan)因的，公(gong)共(gong)產(chan)(chan)品(pin)(pin)的存在(zai)是(shi)其中重要的一(yi)個原(yuan)因。公(gong)共(gong)產(chan)(chan)品(pin)(pin)的特殊(shu)性(xing)質決定了自由市場經(jing)濟不能保證對公(gong)共(gong)產(chan)(chan)品(pin)(pin)的有(you)效供(gong)給，而在(zai)經(jing)濟社會不能缺(que)少(shao)公(gong)共(gong)產(chan)(chan)品(pin)(pin)情況下，政府就必然要承(cheng)擔集中地提供(gong)公(gong)共(gong)產(chan)(chan)品(pin)(pin)的任務。

    在我國(guo)，公共產(chan)(chan)品需求迅速(su)擴張(zhang)。2003年，中國(guo)人均(jun)GDP超(chao)過1000美元(yuan)。國(guo)際經驗(yan)表(biao)明，一(yi)國(guo)的(de)人均(jun)GDP從(cong)1000美元(yuan)向3000美元(yuan)的(de)過渡時期(qi)(qi)，也是該國(guo)公共產(chan)(chan)品需求快速(su)擴張(zhang)的(de)時期(qi)(qi)。根(gen)據公共服(fu)務(wu)發展的(de)規律，這一(yi)時期(qi)(qi)的(de)現(xian)代化是以公共服(fu)務(wu)為基礎。中國(guo)正步入(ru)公共產(chan)(chan)品需求的(de)大(da)擴張(zhang)時期(qi)(qi)，人們(men)對(dui)滿足吃穿的(de)溫飽需求已開始轉(zhuan)為對(dui)教育、醫(yi)療、衛生等(deng)社會性公共服(fu)務(wu)的(de)需求。

    2．公共產品領域開放的(de)條件

    （1）市場機制比(bi)較完善

    在發(fa)達(da)國家，象煤氣這(zhe)一(yi)類公(gong)共(gong)產品都(dou)是以授予經(jing)營權的方式委托私人公(gong)司經(jing)營，政(zheng)府的責任只是準入(ru)與法律支持。為(wei)制止(zhi)壟斷(duan)，新(xin)公(gong)共(gong)管(guan)理(li)運動(dong)將市場機制引(yin)入(ru)到(dao)公(gong)共(gong)產品的提(ti)供(gong)上(shang)，引(yin)入(ru)更多的民(min)營廠商進入(ru)，政(zheng)府越來越超脫于具(ju)體的公(gong)共(gong)產品的提(ti)供(gong)上(shang)，把(ba)精力(li)放在產業政(zheng)策的引(yin)導上(shang)。

    但是在我國，市場(chang)機(ji)制(zhi)發育不太完善。另外(wai)，由于(yu)龐大的人口，在一(yi)些(xie)基(ji)礎性(xing)的人們生(sheng)活所必須的公共(gong)產品(pin)的提(ti)供上，其經(jing)營權(quan)的價值(zhi)有(you)時是非(fei)常(chang)巨大的。由于(yu)目前適合市場(chang)經(jing)濟的公共(gong)政(zheng)(zheng)(zheng)府(fu)(fu)、有(you)限政(zheng)(zheng)(zheng)府(fu)(fu)各方(fang)面的關系還(huan)遠遠沒(mei)有(you)理(li)(li)順，政(zheng)(zheng)(zheng)府(fu)(fu)的管(guan)理(li)(li)能力和效率者很(hen)低(di)，政(zheng)(zheng)(zheng)府(fu)(fu)也不敢輕易(yi)地(di)將權(quan)責(ze)分開(kai)，因(yin)為(wei)，在現階段的中國，多(duo)(duo)一(yi)層(ceng)代理(li)(li)將產生(sheng)許(xu)多(duo)(duo)問題，甚至(zhi)造成效率低(di)下、互相拆臺的惡性(xing)循環。

    （2）政府監管比較到位

    在(zai)發(fa)展城市公(gong)用事業問題上(shang)，政府絕(jue)對不(bu)(bu)可(ke)以缺位。這(zhe)是政府是不(bu)(bu)是履行(xing)提供公(gong)共產(chan)品和公(gong)共服務職(zhi)責、是不(bu)(bu)是職(zhi)責到位或是缺位的(de)重要表現。

    市場(chang)擴(kuo)展秩序(xu)是市場(chang)制(zhi)度演化的(de)(de)(de)真(zhen)正內(nei)核，這在公共(gong)領域也同樣適用，自發合作(zuo)的(de)(de)(de)理性秩序(xu)是建立在自發合作(zuo)的(de)(de)(de)基礎上(shang)的(de)(de)(de)，需(xu)要(yao)有法治精(jing)神的(de)(de)(de)保(bao)障。從明治維新到(dao)斯托(tuo)雷平改(gai)(gai)革(ge)再到(dao)普魯士(shi)改(gai)(gai)革(ge)，無一不是體制(zhi)改(gai)(gai)革(ge)先于(yu)技術(shu)的(de)(de)(de)革(ge)命(ming)、經(jing)濟的(de)(de)(de)發展，公共(gong)產品的(de)(de)(de)提供(gong)是為(wei)了(le)更好(hao)保(bao)障經(jing)濟和技術(shu)的(de)(de)(de)發展，所以(yi)我們(men)需(xu)要(yao)領先一步的(de)(de)(de)體制(zhi)改(gai)(gai)革(ge)，領先一步的(de)(de)(de)法治環境。

    （3）市場供求基(ji)本(ben)平衡(heng)

    公(gong)共(gong)(gong)產品領域開(kai)放需(xu)要市場供(gong)求基本(ben)平衡。但(dan)是，我國(guo)當前面臨(lin)著公(gong)共(gong)(gong)需(xu)求全面快速增長與公(gong)共(gong)(gong)服務不到(dao)位、公(gong)共(gong)(gong)產品嚴重短缺(que)的突出矛盾，教育、社(she)會(hui)保障、公(gong)共(gong)(gong)醫(yi)療衛生(sheng)(sheng)、居住、收入(ru)分配等直接影響(xiang)居民(min)生(sheng)(sheng)活和消費的社(she)會(hui)發展項目和社(she)會(hui)性公(gong)共(gong)(gong)服務得到(dao)的政府財政支持(chi)卻(que)日(ri)益(yi)不足。

    公(gong)(gong)共(gong)產品和服務(wu)除(chu)了總量上(shang)的(de)不足外，還存(cun)在著結構上(shang)的(de)失衡。各級政府的(de)公(gong)(gong)共(gong)投資主要集(ji)中(zhong)(zhong)于(yu)經營城市、基(ji)礎設施建設，而真(zhen)正需(xu)要加大投資的(de)農村地區(qu)及改善老百姓的(de)社會保障體系(xi)卻成(cheng)了投資嚴重不足的(de)瓶頸。眼下，一些地區(qu)公(gong)(gong)共(gong)產品的(de)缺失成(cheng)了當前中(zhong)(zhong)國(guo)經濟社會發展中(zhong)(zhong)突(tu)出難題，甚至由(you)此引發了對市場化(hua)改革的(de)懷疑與爭論。

    從國(guo)(guo)際(ji)經驗看，城市(shi)(shi)公(gong)用(yong)事(shi)業的(de)發展也不是全部(bu)私營(ying)化(hua)或者是市(shi)(shi)場(chang)化(hua)，有一多半國(guo)(guo)家(jia)仍然(ran)保持(chi)公(gong)用(yong)事(shi)業國(guo)(guo)家(jia)投資、國(guo)(guo)家(jia)所(suo)(suo)有、國(guo)(guo)家(jia)控股。英國(guo)(guo)是私有化(hua)的(de)代表(biao)，但也出現了回購的(de)案例。法(fa)國(guo)(guo)堅持(chi)國(guo)(guo)家(jia)所(suo)(suo)有，德國(guo)(guo)走(zou)了中間(jian)的(de)道路。

    城市(shi)公用事業實(shi)行特許經營是法(fa)國(guo)(guo)(guo)(guo)人的(de)(de)經驗，被(bei)聯合國(guo)(guo)(guo)(guo)譽(yu)為(wei)是法(fa)國(guo)(guo)(guo)(guo)對世(shi)界的(de)(de)貢獻。但(dan)法(fa)國(guo)(guo)(guo)(guo)經驗的(de)(de)核心是堅持公用事業設(she)施的(de)(de)國(guo)(guo)(guo)(guo)有。因為(wei)，如果設(she)施不是國(guo)(guo)(guo)(guo)有的(de)(de)，也就沒(mei)有經營期限的(de)(de)設(she)定和(he)到期后設(she)施資產的(de)(de)移交了；也就沒(mei)有經營者(zhe)履約出色，政府(fu)再次(ci)授予(yu)經營權(quan)和(he)授予(yu)新的(de)(de)經營期限了。堅持國(guo)(guo)(guo)(guo)有，是有效實(shi)施政府(fu)控制力和(he)實(shi)施特許經營制度(du)的(de)(de)重要基礎。

    3．公(gong)共產(chan)品領域(yu)國有企業改革的意義

    （1）處理好公共(gong)領域的(de)(de)(de)國(guo)有企(qi)業改革問(wen)題(ti)，有助于(yu)處理好直接(jie)(jie)利(li)益與(yu)間接(jie)(jie)利(li)益的(de)(de)(de)關系(xi)。大多(duo)數(shu)的(de)(de)(de)公共(gong)政(zheng)策(ce)都處在與(yu)環境(jing)的(de)(de)(de)矛盾(dun)沖突中(zhong)，表現為(wei)相(xiang)關的(de)(de)(de)利(li)益群(qun)體(ti)(ti)圍繞既定的(de)(de)(de)政(zheng)策(ce)問(wen)題(ti)提(ti)出不同的(de)(de)(de)政(zheng)策(ce)主張，并(bing)(bing)試圖通過各種可(ke)能(neng)的(de)(de)(de)方式使(shi)之(zhi)成為(wei)最終的(de)(de)(de)政(zheng)策(ce)決定。而最終的(de)(de)(de)決定事實上常常較多(duo)地反(fan)映了一定利(li)益團體(ti)(ti)的(de)(de)(de)直接(jie)(jie)利(li)益，并(bing)(bing)冠以公眾(zhong)利(li)益的(de)(de)(de)名義。如果一項政(zheng)策(ce)在較多(duo)地反(fan)映一定利(li)益團體(ti)(ti)的(de)(de)(de)直接(jie)(jie)利(li)益的(de)(de)(de)同時亦(yi)為(wei)其(qi)他公眾(zhong)帶來了間接(jie)(jie)的(de)(de)(de)利(li)益，那么這項政(zheng)策(ce)在多(duo)數(shu)情況下是可(ke)行的(de)(de)(de)。國(guo)有企(qi)業可(ke)以比較好地代表較多(duo)人員的(de)(de)(de)利(li)益。

    （2）處理(li)好公(gong)(gong)共領(ling)域(yu)的(de)國有企(qi)業(ye)改革(ge)問題，可(ke)(ke)以(yi)(yi)較好地(di)處理(li)現(xian)實利益(yi)(yi)與未來(lai)利益(yi)(yi)的(de)關系(xi)。某些公(gong)(gong)共政策(ce)在一(yi)定時間內可(ke)(ke)能會(hui)給一(yi)定的(de)社會(hui)群體(ti)帶(dai)來(lai)一(yi)定的(de)利益(yi)(yi)損害，但在更長的(de)時間內卻可(ke)(ke)以(yi)(yi)該公(gong)(gong)眾包括(kuo)損害者(zhe)(zhe)帶(dai)來(lai)新的(de)利益(yi)(yi)，并且，受損者(zhe)(zhe)或許可(ke)(ke)以(yi)(yi)得到新的(de)利益(yi)(yi)。國有企(qi)業(ye)在公(gong)(gong)共領(ling)域(yu)可(ke)(ke)以(yi)(yi)反映這樣的(de)關系(xi)

    （3）處理好公共(gong)領域的(de)國有企業改革問題(ti)，可以較好地處理形(xing)(xing)式(shi)利(li)益(yi)與(yu)內容利(li)益(yi)的(de)關系。對(dui)公眾來說，在某(mou)些(xie)公共(gong)政(zheng)策問題(ti)上，與(yu)其說感性趣的(de)是政(zheng)策的(de)內容及其自身的(de)利(li)害關系，不如(ru)說感性趣的(de)是在政(zheng)策的(de)形(xing)(xing)成過程中公眾的(de)民主權利(li)是否(fou)受到應有的(de)尊重，是否(fou)因為(wei)政(zheng)府的(de)公共(gong)政(zheng)策而確立了(le)一(yi)定(ding)的(de)社(she)會(hui)生活的(de)準(zhun)則。

    五、國有(you)企業(ye)改革需要(yao)注意的(de)問題(ti)

    1．降低國有企業退出的障礙

    （1）積極培育和(he)發展國(guo)有(you)(you)企(qi)業退出(chu)(chu)(chu)的承(cheng)接主體,以(yi)(yi)“民進”推動“國(guo)退”,為降低大(da)(da)型國(guo)有(you)(you)企(qi)業退出(chu)(chu)(chu)壁壘提(ti)供后續力量。要(yao)(yao)大(da)(da)力發展民族(zu)資(zi)本(ben),尤其要(yao)(yao)大(da)(da)力發展中小私人(ren)企(qi)業,它(ta)們(men)(men)不(bu)僅機制靈活,有(you)(you)利(li)于(yu)(yu)有(you)(you)效(xiao)競爭市(shi)場形(xing)成,最主要(yao)(yao)的是有(you)(you)利(li)于(yu)(yu)解決我(wo)國(guo)人(ren)口多、就業難(nan)的問題。這就需要(yao)(yao)政(zheng)府制定(ding)一系列保護(hu)政(zheng)策,如(ru)在貸款、稅收、出(chu)(chu)(chu)口等方面給以(yi)(yi)扶持。使(shi)他們(men)(men)有(you)(you)能力有(you)(you)意愿進入國(guo)有(you)(you)企(qi)業的退出(chu)(chu)(chu)領(ling)域。

    （2）完善社(she)會(hui)保(bao)障體系,解除(chu)企業(ye)(ye)(ye)退出的(de)后(hou)顧之(zhi)憂(you)。(1) 采取(qu)多(duo)(duo)種方式(shi),多(duo)(duo)方籌集社(she)會(hui)保(bao)障基(ji)金(jin)(jin),還可(ke)以以適當(dang)的(de)方式(shi)發行專項(xiang)國(guo)債。(2) 要(yao)(yao)依法擴大(da)養老、醫療、失(shi)業(ye)(ye)(ye)等社(she)會(hui)保(bao)險覆(fu)蓋面,逐(zhu)步(bu)提高統籌層次(ci)。(3) 嚴格社(she)會(hui)保(bao)障基(ji)金(jin)(jin)管(guan)理,要(yao)(yao)加強(qiang)制度建(jian)設,防止社(she)保(bao)基(ji)金(jin)(jin)被挪用和被個人與部門侵(qin)吞;還可(ke)以進一步(bu)探(tan)索成(cheng)立獨(du)立的(de)基(ji)金(jin)(jin)管(guan)理公司進行管(guan)理的(de)模式(shi),確保(bao)基(ji)金(jin)(jin)保(bao)值增(zeng)值。總之(zhi),大(da)型國(guo)有企業(ye)(ye)(ye)能(neng)否從競爭性行業(ye)(ye)(ye)順利退出,關(guan)(guan)系到我國(guo)經濟體制改(gai)革的(de)成(cheng)效(xiao),需要(yao)(yao)社(she)會(hui)相關(guan)(guan)。

    （3）發揮(hui)政府的管(guan)理、協調作用。成(cheng)立專門(men)管(guan)理職工轉崗、培訓、就(jiu)業(ye)辦公(gong)室,以利(li)于動員全社會(hui)各方力(li)量,共同關心企業(ye)職工的下崗、轉崗和再就(jiu)業(ye)問題,為企業(ye)降低(di)退出壁壘搭建(jian)職工合理分(fen)流的平臺。

    （4）解決大(da)型國(guo)有(you)(you)企業(ye)(ye)(ye)(ye)債(zhai)(zhai)務問題(ti)(ti),為降(jiang)低大(da)型國(guo)有(you)(you)企業(ye)(ye)(ye)(ye)退出壁壘掃清道路。要(yao)解決我(wo)國(guo)大(da)型國(guo)有(you)(you)企業(ye)(ye)(ye)(ye)債(zhai)(zhai)務問題(ti)(ti),應不斷改(gai)革(ge)和完善(shan)債(zhai)(zhai)轉(zhuan)股(gu)(gu)的(de)(de)思路和操作方(fang)法(fa),不要(yao)只限于減(jian)輕國(guo)有(you)(you)企業(ye)(ye)(ye)(ye)負債(zhai)(zhai),剝離銀行(xing)不良資(zi)產這一層意義,要(yao)對債(zhai)(zhai)務中的(de)(de)損失以及導(dao)致(zhi)損失的(de)(de)機制(zhi)進行(xing)根本性的(de)(de)改(gai)造,同時,積極開發轉(zhuan)股(gu)(gu)后的(de)(de)退出渠道,在(zai)債(zhai)(zhai)權(quan)轉(zhuan)為股(gu)(gu)權(quan)后,經過必要(yao)的(de)(de)重整,借(jie)助證券市場(chang)或其(qi)他投資(zi)銀行(xing)業(ye)(ye)(ye)(ye)務,將股(gu)(gu)權(quan)出售給境(jing)內外的(de)(de)非國(guo)有(you)(you)投資(zi)者(zhe)。可見,解決我(wo)國(guo)大(da)型國(guo)有(you)(you)企業(ye)(ye)(ye)(ye)債(zhai)(zhai)務問題(ti)(ti)關鍵還是在(zai)于改(gai)善(shan)企業(ye)(ye)(ye)(ye)經營機制(zhi),提高經濟效益。

    （5）加強企(qi)(qi)業(ye)(ye)制(zhi)(zhi)度創(chuang)新(xin)的(de)(de)(de)(de)步(bu)伐(fa)，為降低(di)大型(xing)國有(you)(you)企(qi)(qi)業(ye)(ye)退(tui)出(chu)壁壘奠定制(zhi)(zhi)度基礎(chu)。(1) 進(jin)一步(bu)完善大型(xing)國有(you)(you)企(qi)(qi)業(ye)(ye)的(de)(de)(de)(de)現代企(qi)(qi)業(ye)(ye)制(zhi)(zhi)度,加快企(qi)(qi)業(ye)(ye)制(zhi)(zhi)度創(chuang)新(xin),建(jian)立國有(you)(you)企(qi)(qi)業(ye)(ye)自由(you)退(tui)出(chu)的(de)(de)(de)(de)動力機(ji)(ji)(ji)制(zhi)(zhi); (2) 進(jin)一步(bu)確立企(qi)(qi)業(ye)(ye)內部的(de)(de)(de)(de)責權(quan)利(li)關系(xi),建(jian)立獎(jiang)罰(fa)分明的(de)(de)(de)(de)激(ji)勵機(ji)(ji)(ji)制(zhi)(zhi),產權(quan)約束機(ji)(ji)(ji)制(zhi)(zhi)和風(feng)險責任(ren)約束機(ji)(ji)(ji)制(zhi)(zhi)。徹底鏟除企(qi)(qi)業(ye)(ye)內部的(de)(de)(de)(de)特權(quan)階層和企(qi)(qi)業(ye)(ye)職(zhi)工存在的(de)(de)(de)(de)依賴思想,讓企(qi)(qi)業(ye)(ye)職(zhi)工充分認(ren)識到過(guo)去(qu)的(de)(de)(de)(de)那種靠(kao)政府政策維系(xi)的(de)(de)(de)(de)福利(li)制(zhi)(zhi)度已一去(qu)不復返。企(qi)(qi)業(ye)(ye)求生存要(yao)發展,只有(you)(you)適應市場環境(jing)的(de)(de)(de)(de)要(yao)求,有(you)(you)進(jin)有(you)(you)退(tui),才(cai)是最終的(de)(de)(de)(de)出(chu)路。

    2．中央企業改(gai)革需要處理好與地方國有企業的(de)關(guan)系

    （1）總體目標

    中(zhong)央政(zheng)府(fu)與地方(fang)(fang)政(zheng)府(fu)的(de)關(guan)系，有兩個層次(ci)的(de)問題：一是國有資產如何(he)(he)在(zai)中(zhong)央政(zheng)府(fu)和地方(fang)(fang)政(zheng)府(fu)之間(jian)合理和公(gong)平劃分；二是權利如何(he)(he)劃分。

    第一，確定國(guo)(guo)(guo)有資(zi)(zi)本(ben)(ben)的(de)控制(zhi)范(fan)圍(wei)。目前國(guo)(guo)(guo)有資(zi)(zi)本(ben)(ben)分布的(de)范(fan)圍(wei)太(tai)廣，要進一步收(shou)縮。從效率的(de)角度(du)看(kan)，地(di)方政(zheng)(zheng)(zheng)府(fu)代表(biao)國(guo)(guo)(guo)家行(xing)使國(guo)(guo)(guo)有資(zi)(zi)產產權，更有利于(yu)國(guo)(guo)(guo)有資(zi)(zi)本(ben)(ben)的(de)退出。但從全局(ju)的(de)角度(du)看(kan)，國(guo)(guo)(guo)有資(zi)(zi)本(ben)(ben)應該在(zai)哪(na)些領域(yu)繼續(xu)保持控制(zhi)、不能(neng)退出，不能(neng)完全由地(di)方政(zheng)(zheng)(zheng)府(fu)自行(xing)決(jue)定，而是(shi)應該由中央政(zheng)(zheng)(zheng)府(fu)來決(jue)定。除此之外，地(di)方政(zheng)(zheng)(zheng)府(fu)可以決(jue)定所有的(de)退出事宜(yi)。當然。到底哪(na)些領域(yu)需(xu)要國(guo)(guo)(guo)有資(zi)(zi)本(ben)(ben)控制(zhi)。是(shi)一個需(xu)要繼續(xu)探討的(de)問題(ti)。

    第二，確定國(guo)有(you)股(gu)轉讓(rang)的(de)(de)規(gui)則(ze)、程(cheng)序以(yi)及收入(ru)的(de)(de)用(yong)途(tu)。國(guo)有(you)資(zi)本的(de)(de)退出，意(yi)味著國(guo)有(you)股(gu)要(yao)進行(xing)轉讓(rang)。國(guo)有(you)股(gu)轉讓(rang)應該有(you)公開的(de)(de)、競爭性的(de)(de)程(cheng)序，中央政(zheng)府應該制訂統一的(de)(de)“游戲(xi)規(gui)則(ze)”，以(yi)防止在此過程(cheng)中國(guo)有(you)資(zi)產流失。中央政(zheng)府還(huan)要(yao)統一確定國(guo)有(you)股(gu)轉讓(rang)收入(ru)的(de)(de)使(shi)用(yong)辦法，在一般的(de)(de)意(yi)義上(shang)看，不應該再用(yong)于投資(zi)，而應該用(yong)于補充社(she)會保障(zhang)資(zi)金(jin)的(de)(de)不足(zu)、核銷呆壞賬(zhang)等(deng)。

    第(di)三(san)，確定統一的(de)(de)資本預(yu)算制(zhi)度(du)體系。在新的(de)(de)國(guo)有資產管理體制(zhi)中，資本預(yu)算有著重要(yao)的(de)(de)地位，應(ying)該通過(guo)資本預(yu)算來約(yue)束新國(guo)資管理機構、中間層公(gong)司以(yi)及(ji)國(guo)有資產運營公(gong)司的(de)(de)行為。應(ying)該由法(fa)律(lv)規定資本預(yu)算的(de)(de)基(ji)本框架以(yi)及(ji)相關的(de)(de)運行程序(xu)，基(ji)本要(yao)求是各級(ji)政府的(de)(de)資本預(yu)算要(yao)經(jing)過(guo)同級(ji)人大的(de)(de)嚴格審議和(he)通過(guo)。

    （2）具(ju)體措施

    由多目(mu)標(biao)(biao)管(guan)理向(xiang)單一(yi)(yi)目(mu)標(biao)(biao)管(guan)理。國(guo)資(zi)(zi)(zi)委是(shi)政(zheng)府特(te)設(she)機構(gou)，只履行(xing)出資(zi)(zi)(zi)人職責，不行(xing)使社(she)會公共管(guan)理職能(neng)。出資(zi)(zi)(zi)人對投(tou)資(zi)(zi)(zi)回報的追(zhui)求和(he)國(guo)資(zi)(zi)(zi)委的特(te)殊職能(neng)性質(zhi)定位，決(jue)定了(le)國(guo)資(zi)(zi)(zi)委對國(guo)有(you)資(zi)(zi)(zi)產(chan)的監(jian)管(guan)目(mu)標(biao)(biao)必然會逐步從傳(chuan)統體(ti)制下的社(she)會經濟多個目(mu)標(biao)(biao)轉(zhuan)向(xiang)國(guo)有(you)資(zi)(zi)(zi)本保值增(zeng)值這個單一(yi)(yi)目(mu)標(biao)(biao)上來。隨著新型國(guo)資(zi)(zi)(zi)監(jian)管(guan)體(ti)制的逐步確立，以國(guo)有(you)資(zi)(zi)(zi)產(chan)保值增(zeng)值為單一(yi)(yi)的監(jian)管(guan)目(mu)標(biao)(biao)不僅是(shi)必要的，而且具(ju)備了(le)可行(xing)性。

    監管法規要由個別突破到系統推進(jin)。國(guo)資(zi)委(wei)成立(li)后，要依法履行出資(zi)人職責，開展國(guo)有資(zi)產(chan)監管，不能再靠(kao)(kao)行政手段(duan)，而必須(xu)依靠(kao)(kao)法律、法規以及規范性文件的(de)規定來執行，依靠(kao)(kao)制(zhi)度來規范。

    監(jian)管(guan)制(zhi)度(du)要(yao)由(you)軟式約(yue)(yue)(yue)束到硬式約(yue)(yue)(yue)束。從外(wai)部制(zhi)度(du)環(huan)境(jing)來看，國有(you)資(zi)產監(jian)管(guan)機構按(an)出資(zi)人(ren)定位后(hou)，對企業國有(you)資(zi)產的監(jian)管(guan)必(bi)然(ran)會從以前(qian)的軟式約(yue)(yue)(yue)束逐步(bu)過渡(du)到硬式約(yue)(yue)(yue)束。公(gong)司治理(li)的要(yao)義(yi)，就(jiu)是要(yao)保護出資(zi)人(ren)和(he)投資(zi)者利益(yi)。傳統制(zhi)度(du)下給國有(you)公(gong)司設置非出資(zi)人(ren)目標(biao)和(he)非經營(ying)性目標(biao),導致國有(you)企業外(wai)部監(jian)管(guan)的制(zhi)度(du)安排必(bi)然(ran)是軟式約(yue)(yue)(yue)束,經營(ying)者認為企業經營(ying)好(hao)了是他的本事,搞(gao)不好(hao)企業是環(huan)境(jing)不好(hao),是人(ren)員債務和(he)企業辦社會等環(huan)境(jing)所(suo)造成的。