文章(zhang)來源：江(jiang)蘇(su)省國資委 發布時間：2019-08-30
證券市(shi)(shi)場(chang)的(de)(de)誕生(sheng)和(he)發(fa)(fa)展(zhan)，是(shi)中(zhong)國經濟逐漸從計劃體(ti)(ti)制(zhi)向市(shi)(shi)場(chang)體(ti)(ti)制(zhi)轉(zhuan)型過程中(zhong)最為重要的(de)(de)成(cheng)(cheng)就之一(yi)(yi)。歷經27年發(fa)(fa)展(zhan)的(de)(de)華(hua)泰證券，從中(zhong)國證券業的(de)(de)跟隨者(zhe)、超(chao)越者(zhe)到部分領域的(de)(de)領跑(pao)者(zhe)，用一(yi)(yi)次次的(de)(de)自(zi)我顛覆完成(cheng)(cheng)了一(yi)(yi)次次的(de)(de)華(hua)麗蛻變和(he)重新定義。
壹
1990年12月30日(ri)，距離上交所開業不到半個(ge)(ge)月，江蘇省證券公司(si)經中國(guo)人民銀行批準成立，也就是現(xian)在華泰證券的(de)(de)前身。這個(ge)(ge)時(shi)候的(de)(de)南京以(yi)至全國(guo)，對證券的(de)(de)了解(jie)還(huan)處于懵懵懂(dong)懂(dong)的(de)(de)狀態。在南京三元巷一(yi)間簡陋的(de)(de)辦公室里，兩(liang)三張辦公桌，幾個(ge)(ge)負責籌建的(de)(de)創業者開始了他們的(de)(de)夢(meng)想之路。
隨著改(gai)革開(kai)放的(de)(de)不斷深入，企業發行股票上市逐漸成(cheng)為熱門。1993年2月，江蘇(su)證(zheng)券作(zuo)為主承銷商，在全國首次(ci)采用了(le)“無限額”的(de)(de)認購(gou)方(fang)式(shi)，向(xiang)社會公開(kai)發行江蘇(su)第一只股票——太(tai)極實業，此后(hou)連(lian)續承銷數(shu)家公司的(de)(de)股票，排隊購(gou)買股票認購(gou)證(zheng)一度(du)成(cheng)為證(zheng)券公司的(de)(de)門前(qian)一景。這(zhe)也是我國資本市場上資金(jin)申購(gou)搖(yao)號中簽“認購(gou)模式(shi)”的(de)(de)最早雛形。
很快(kuai)，江(jiang)蘇證券(quan)就在全國率先開通(tong)了(le)(le)遠程(cheng)交易終端，無錫營業(ye)部大(da)(da)規模推出電話委托交易，結束了(le)(le)中國證券(quan)行業(ye)柜臺(tai)前排長(chang)龍的(de)(de)場景。也(ye)正是由于(yu)遠程(cheng)交易的(de)(de)創新，1996年(nian)江(jiang)蘇證券(quan)承(cheng)擔起上交所無形席位(wei)試點(dian)工作，成為第一家滬市無形席位(wei)的(de)(de)試點(dian)和(he)使用單位(wei)，實現了(le)(le)報(bao)單環(huan)節的(de)(de)自(zi)動化，大(da)(da)大(da)(da)減少差錯率，提高了(le)(le)交易效率。
1998年(nian)，江蘇證券(quan)在(zai)業(ye)內率先大規模(mo)開(kai)通網(wang)上(shang)交(jiao)易(yi)業(ye)務，這是繼電(dian)話委(wei)托遠程交(jiao)易(yi)終(zhong)端(duan)之后又一次革(ge)命性(xing)的技(ji)術創(chuang)新(xin)。在(zai)新(xin)技(ji)術應用上(shang)屢(lv)屢(lv)搶先，也讓其在(zai)業(ye)內有著“技(ji)術先鋒”的稱(cheng)號(hao)。
1999年(nian)3月，經公(gong)(gong)司(si)股東(dong)會審議通過(guo)，并經中(zhong)國(guo)證(zheng)監會批準，公(gong)(gong)司(si)正式更名(ming)為“華(hua)泰證(zheng)券有限責任(ren)公(gong)(gong)司(si)”，如(ru)果說(shuo)此前(qian)(qian)江蘇省證(zheng)券公(gong)(gong)司(si)是和整個證(zheng)券市場(chang)一(yi)起(qi)在(zai)摸著石頭過(guo)河的過(guo)程中(zhong)不斷探(tan)索前(qian)(qian)行(xing)，那么此后，華(hua)泰證(zheng)券正式開啟(qi)了新(xin)一(yi)輪的跨越式大發展。
貳
2001年(nian)，伴隨中(zhong)(zhong)國(guo)加入WTO，一方面國(guo)內市(shi)場(chang)的(de)開放與進(jin)口(kou)限(xian)制的(de)取消，對中(zhong)(zhong)國(guo)證券市(shi)場(chang)而言是(shi)歷(li)史性的(de)發展機遇(yu)；另一方面，面對境外資本大鱷的(de)虎視眈(dan)眈(dan)，發展中(zhong)(zhong)的(de)國(guo)內券商也感(gan)到(dao)了(le)從(cong)未有過的(de)挑戰。2001年(nian)至2005年(nian)，在(zai)這段特殊時期，中(zhong)(zhong)國(guo)資本市(shi)場(chang)遭(zao)遇(yu)了(le)漫長的(de)“寒冬”。
華泰(tai)證(zheng)券(quan)則抓住行(xing)業調整時機進(jin)行(xing)了一系列的(de)低成本擴張(zhang)：2003年(nian)參股南(nan)方基金，2004年(nian)與AIG合資(zi)組(zu)建(jian)了友(you)邦(bang)華泰(tai)（現為華泰(tai)柏瑞(rui)基金）；也是在2004年(nian)，中國(guo)證(zheng)監(jian)會開(kai)始(shi)為期(qi)三年(nian)的(de)券(quan)商(shang)(shang)綜(zong)合治理(li)(li)，實行(xing)了“扶(fu)優限劣”的(de)監(jian)管政策(ce)，一方面對問題嚴(yan)重的(de)券(quan)商(shang)(shang)進(jin)行(xing)退出(chu)處理(li)(li)，另一方面對優質(zhi)券(quan)商(shang)(shang)進(jin)行(xing)重點扶(fu)持。2005年(nian)3月(yue)，經中國(guo)證(zheng)券(quan)業協會評審通過，華泰(tai)證(zheng)券(quan)獲得創新試點資(zi)格，這是一張(zhang)整合業內好資(zi)源的(de)入(ru)場券(quan)，更是一次不可多得的(de)好機遇。
隨后，華(hua)泰證(zheng)券加快了(le)(le)擴張步(bu)伐。2005年，華(hua)泰證(zheng)券以34家(jia)營業(ye)(ye)部(bu)的體(ti)量托管、收購亞(ya)洲(zhou)證(zheng)券48家(jia)證(zheng)券營業(ye)(ye)部(bu)和12家(jia)服務部(bu)，實現了(le)(le)閃電托管；2006年，收購控股(gu)“聯合(he)證(zheng)券有(you)限(xian)責任公(gong)司(si)”，在香港設立(li)華(hua)泰金(jin)融控股(gu)（香港）有(you)限(xian)公(gong)司(si)，參股(gu)江(jiang)蘇銀行，為(wei)公(gong)司(si)集團化(hua)經營和后續健(jian)康發(fa)展(zhan)奠定了(le)(le)基礎。
經過這(zhe)一輪的(de)(de)逆市(shi)擴張，華泰證券(quan)形(xing)成了集證券(quan)、基(ji)金(jin)、期貨、資(zi)產管理為一體的(de)(de)證券(quan)控股集團雛形(xing)，公司及控股子公司的(de)(de)證券(quan)營業網點達到156家，遍布全國24個(ge)省(sheng)、市(shi)、自治區，樹立了行業內領先券(quan)商的(de)(de)品牌形(xing)象(xiang)。
叁
2007年(nian)的(de)(de)(de)中國股市(shi)經歷了過山車似的(de)(de)(de)跌宕起伏，證券(quan)(quan)行業從綜合治理階段轉入(ru)常規監管(guan)階段。對券(quan)(quan)商(shang)而言也是(shi)一個分(fen)水嶺(ling)，行業正(zheng)面臨著從壟斷(duan)逐步走向競爭(zheng)和轉型時(shi)代(dai)。告別靠(kao)天(tian)吃飯的(de)(de)(de)歷史，未(wei)來券(quan)(quan)商(shang)的(de)(de)(de)差異(yi)化發展之路如(ru)何走？是(shi)全行業都在思索的(de)(de)(de)命題。
華泰證(zheng)券經過大(da)規(gui)模外延式(shi)發展之后，開(kai)始將(jiang)目(mu)光轉(zhuan)向了(le)內部。從(cong)2007年(nian)開(kai)始，公司拉開(kai)了(le)市場化改革(ge)和轉(zhuan)型發展的序幕，從(cong)改造營業部服(fu)務環(huan)境入手，統一(yi)服(fu)務形(xing)象、規(gui)范(fan)服(fu)務標準(zhun)、加大(da)后臺體系建設、開(kai)發客戶服(fu)務關系，為(wei)針對性、智能(neng)化的理財服(fu)務奠定了(le)技術基(ji)礎——“從(cong)簡單的通道服(fu)務到更合適更有效的服(fu)務，個性化、精準(zhun)化”。
基于(yu)對(dui)移動互聯(lian)(lian)網(wang)(wang)發展趨勢的(de)前瞻性判斷(duan)，公司2009年制定了(le)業務全面(mian)互聯(lian)(lian)網(wang)(wang)化(hua)(hua)的(de)戰略目標(biao)，次年便適時推出了(le)“漲(zhang)樂(le)”移動理(li)財終端，率先布局(ju)移動互聯(lian)(lian)網(wang)(wang)。2014年推出的(de)新(xin)一代移動財富管理(li)終端“漲(zhang)樂(le)財富通(tong)”，成(cheng)為移動金融確立先發優勢的(de)重(zhong)要一步。之(zhi)后，“漲(zhang)樂(le)財富通(tong)”不斷(duan)優化(hua)(hua)升(sheng)級(ji)，活躍用(yong)戶(hu)(hu)數(shu)持續領(ling)跑(pao)券商APP，多項智能服務與產品(pin)創新(xin)引領(ling)行業，形成(cheng)了(le)智能化(hua)(hua)、數(shu)據化(hua)(hua)、精(jing)準化(hua)(hua)和專業化(hua)(hua)特(te)征鮮明的(de)移動金融服務體系，并成(cheng)為公司獲取零售客戶(hu)(hu)和歸集客戶(hu)(hu)資產的(de)核心載體。
肆
2010年(nian)中(zhong)國(guo)資本市(shi)場迎來(lai)20周年(nian)，當(dang)年(nian)的2月(yue)26日，華泰證券A股(gu)(gu)在上海證券交易所成功上市(shi)，市(shi)值(zhi)超過1000億元(yuan)，成為當(dang)時A股(gu)(gu)第四大市(shi)值(zhi)的券商。
2015年6月1日，華泰(tai)證券H股(gu)(gu)在(zai)(zai)香港(gang)(gang)聯(lian)交所成功上市(shi)，融資(zi)總額(e)達到305.95億元人民幣。如(ru)果說，在(zai)(zai)A股(gu)(gu)上市(shi)，對華泰(tai)在(zai)(zai)境內的資(zi)本實力(li)和品牌影響力(li)提(ti)升(sheng)明顯，那么(me)，H股(gu)(gu)發(fa)行上市(shi)則進一(yi)步提(ti)升(sheng)了(le)公司在(zai)(zai)境外(wai)市(shi)場(chang)的競爭力(li)，“以香港(gang)(gang)子(zi)公司為國(guo)際化(hua)的橋頭堡，集團主要業務條線的跨(kua)境聯(lian)動發(fa)展不斷(duan)加強。”更(geng)為重(zhong)要的是，華泰(tai)證券接受(shou)了(le)來(lai)自境內外(wai)資(zi)本市(shi)場(chang)法律法規(gui)對治(zhi)理結構(gou)、管理及(ji)運作機制的全面校驗與重(zhong)塑，加快(kuai)了(le)市(shi)場(chang)化(hua)改革步伐(fa)，形成面向未(wei)來(lai)的市(shi)場(chang)化(hua)運作機制，全面激發(fa)了(le)內部(bu)活力(li)。
近(jin)年(nian)來，由(you)于互聯網紅利的(de)(de)日漸(jian)消退以及受到(dao)市場(chang)行(xing)情的(de)(de)影(ying)響，證券(quan)市場(chang)日趨(qu)飽和(he)(he)、競爭日趨(qu)激烈，為(wei)此，如何培養強化(hua)客戶粘性(xing)，提升服(fu)(fu)務的(de)(de)精準性(xing)和(he)(he)針(zhen)對性(xing)，成(cheng)(cheng)(cheng)(cheng)為(wei)證券(quan)公司(si)需(xu)要(yao)面對的(de)(de)新課題。2016年(nian)，華泰證券(quan)完成(cheng)(cheng)(cheng)(cheng)對美(mei)國(guo)(guo)領(ling)先(xian)(xian)的(de)(de)統包資(zi)(zi)產管(guan)理(li)平臺AssetMark的(de)(de)收(shou)購，這是公司(si)首次境外戰(zhan)略并購，AssetMark的(de)(de)投資(zi)(zi)管(guan)理(li)能力和(he)(he)業務理(li)念可以幫助公司(si)在國(guo)(guo)內相應(ying)領(ling)域鞏固領(ling)先(xian)(xian)地位。收(shou)購完成(cheng)(cheng)(cheng)(cheng)后，華泰證券(quan)主動借鑒、吸收(shou)AssetMark的(de)(de)財富管(guan)理(li)服(fu)(fu)務體系(xi)(xi)和(he)(he)經驗，逐步優化(hua)和(he)(he)升級自身的(de)(de)財富管(guan)理(li)體系(xi)(xi)。2017年(nian)，AssetMark實現史上最(zui)好成(cheng)(cheng)(cheng)(cheng)績，管(guan)理(li)的(de)(de)資(zi)(zi)產總(zong)規模（AUM）達到(dao)424億美(mei)元，較(jiao)2016年(nian)底增長約31%；平臺總(zong)計服(fu)(fu)務超過7,100名獨立投資(zi)(zi)顧問、196,000個終(zhong)端賬戶。
截(jie)至2017年(nian)底，華泰證券總資產達到3,814.83億元(yuan)人(ren)民(min)幣(bi)，歸屬(shu)于(yu)上(shang)市公(gong)司(si)(si)股(gu)(gu)東的(de)(de)所(suo)有(you)(you)者(zhe)權(quan)益達到873.36億元(yuan)人(ren)民(min)幣(bi)。公(gong)司(si)(si)在境內(nei)外擁有(you)(you)全資子公(gong)司(si)(si)5家(jia)(jia)，控(kong)股(gu)(gu)子公(gong)司(si)(si)3家(jia)(jia)，主要參股(gu)(gu)公(gong)司(si)(si)多家(jia)(jia)，業(ye)(ye)務(wu)范圍(wei)覆蓋證券、基金、私募(mu)股(gu)(gu)權(quan)投資、期貨、境外業(ye)(ye)務(wu)等多元(yuan)金融領域。擁有(you)(you)分公(gong)司(si)(si)29家(jia)(jia)，公(gong)司(si)(si)及(ji)控(kong)股(gu)(gu)子公(gong)司(si)(si)華泰期貨擁有(you)(you)280家(jia)(jia)營業(ye)(ye)網點，覆蓋國內(nei)29個省市自治區(qu)。2017年(nian)，公(gong)司(si)(si)實(shi)現營業(ye)(ye)收入211.09億元(yuan)人(ren)民(min)幣(bi)，歸屬(shu)于(yu)上(shang)市公(gong)司(si)(si)股(gu)(gu)東的(de)(de)凈利潤92.77億元(yuan)人(ren)民(min)幣(bi)，位居券商行業(ye)(ye)前三。
這時的(de)(de)華(hua)泰，已經成為行業排頭兵，有了面(mian)向(xiang)未來的(de)(de)更高發(fa)展(zhan)起點。今年8月(yue)3日(ri)(ri)晚間(jian)(jian)，華(hua)泰證(zheng)券宣布完(wan)成定(ding)增，募資(zi)總金(jin)額142.08億元，一舉引(yin)入(ru)具有戰(zhan)略(lve)(lve)協(xie)同效(xiao)應的(de)(de)阿里巴巴、蘇(su)寧以及央企背景的(de)(de)中國國有企業結構(gou)調整基金(jin)等(deng)戰(zhan)略(lve)(lve)投資(zi)者(zhe)。8月(yue)6日(ri)(ri)，華(hua)泰證(zheng)券公(gong)(gong)告深(shen)化混合(he)所有制改(gai)革試點總體方案獲批(pi)，將適(shi)當(dang)引(yin)入(ru)新的(de)(de)戰(zhan)略(lve)(lve)股東(dong)代表擔任(ren)公(gong)(gong)司董事(shi)，構(gou)建結構(gou)多元、優勢互補的(de)(de)董事(shi)會(hui)；積極穩妥開展(zhan)職業經理人制度試點；在國家(jia)相關(guan)政策(ce)允許的(de)(de)前(qian)提下(xia)，規范實施(shi)核心員工股權(quan)激勵計(ji)劃(hua)。華(hua)泰證(zheng)券這一系列戰(zhan)略(lve)(lve)性舉措引(yin)發(fa)市場高度關(guan)注，發(fa)展(zhan)空(kong)間(jian)(jian)全面(mian)打開，行業地(di)位和競(jing)爭力有望進一步提升。
對話
公司目前(qian)的業務結構怎樣，有什么(me)樣的戰略愿(yuan)景？
華泰證(zheng)券：公(gong)司(si)(si)現在(zai)已經發展成為一(yi)家國內領先(xian)(xian)的大型綜合證(zheng)券集(ji)團，具(ju)有龐大的客(ke)戶基礎、領先(xian)(xian)的互聯網平臺和敏捷(jie)協同(tong)的全業務鏈體系(xi)。公(gong)司(si)(si)從事(shi)的主要(yao)業務包括財富管理(li)(li)業務、機(ji)構服務業務、投資管理(li)(li)業務和國際(ji)業務。公(gong)司(si)(si)搭建了客(ke)戶導(dao)向的組織機(ji)制，通過線(xian)(xian)上線(xian)(xian)下有機(ji)結合的方式，為個人(ren)和機(ji)構客(ke)戶提(ti)供全方位的證(zheng)券及(ji)金(jin)融服務，并致力于成為兼具(ju)本土優勢(shi)和全球視野的一(yi)流綜合金(jin)融集(ji)團。
公(gong)司在精準扶貧、支持公(gong)益慈(ci)善事業方(fang)面有何舉措？
華泰證(zheng)券：以2017年為例，華泰證(zheng)券積(ji)(ji)極(ji)(ji)響(xiang)應國(guo)家扶貧(pin)(pin)(pin)(pin)號召，以“精(jing)準扶貧(pin)(pin)(pin)(pin)、精(jing)準脫(tuo)貧(pin)(pin)(pin)(pin)”為基本(ben)(ben)方(fang)針，充(chong)分發揮公(gong)(gong)司(si)人才、智(zhi)力(li)、資源(yuan)和資本(ben)(ben)等方(fang)面(mian)的優勢(shi)，助(zhu)(zhu)力(li)貧(pin)(pin)(pin)(pin)困(kun)縣(xian)早日實現(xian)脫(tuo)貧(pin)(pin)(pin)(pin)攻(gong)堅。在公(gong)(gong)司(si)黨委(wei)領導下，華泰證(zheng)券積(ji)(ji)極(ji)(ji)開展江蘇省對(dui)口幫(bang)扶與“一司(si)一縣(xian)”結對(dui)幫(bang)扶。公(gong)(gong)司(si)積(ji)(ji)極(ji)(ji)投身(shen)社會公(gong)(gong)益事業，展現(xian)國(guo)企擔當。2017 年度集團公(gong)(gong)益性(xing)支出總計人民幣1,713.98萬元，涉及定(ding)點(dian)扶貧(pin)(pin)(pin)(pin)、捐贈慈善(shan)基金、幫(bang)助(zhu)(zhu)貧(pin)(pin)(pin)(pin)困(kun)學(xue)子、公(gong)(gong)益贊助(zhu)(zhu)等多個方(fang)面(mian)。
2018年(nian)華泰(tai)證券著力提升公(gong)益項(xiang)(xiang)目(mu)專(zhuan)業(ye)化水平，設立“一個長江(jiang)”項(xiang)(xiang)目(mu)，攜手山水自然保護中心等國內領先(xian)的環保NGO保護長江(jiang)源(yuan)(yuan)生(sheng)態；連續三(san)年(nian)開展的關愛(ai)留守兒(er)童項(xiang)(xiang)目(mu)，今年(nian)引入愛(ai)德基(ji)金會開展“睦鄰行動”，填補家庭教育空白，還引入高校培訓資源(yuan)(yuan)提高教師的專(zhuan)業(ye)技(ji)能和心理輔導水平，通過多種途徑(jing)提高項(xiang)(xiang)目(mu)的專(zhuan)業(ye)性(xing)以及幫扶留守兒(er)童的可持續性(xing)。
【責任編輯：王鈺】
