文(wen)章來源：法規局 發布時間(jian)：2024-02-10
中國化學工程集團有限公司以“合規管理強化年”作為重要抓手，頂層推動法律、合規、風險、內控“四位一體”建設，堅持深入基層，強化全程管控，嚴守合規底線，推動合規管理往深里走，往實里走。
統籌謀劃 層層壓實各級責任
頂層推動加強部(bu)署，統一(yi)(yi)(yi)思(si)想深(shen)化認識。集團公(gong)司召開法治工(gong)作會，深(shen)化落(luo)實國(guo)資(zi)委“合規(gui)管(guan)理(li)強化年”的工(gong)作要(yao)求，提(ti)出“六個(ge)一(yi)(yi)(yi)”的具(ju)體安排，即(ji)建立健全(quan)一(yi)(yi)(yi)個(ge)體系、深(shen)入開展一(yi)(yi)(yi)次排查、研究制定一(yi)(yi)(yi)組清單、完(wan)善一(yi)(yi)(yi)項審查機制、編制一(yi)(yi)(yi)組專項指引、建設一(yi)(yi)(yi)個(ge)合規(gui)系統。
打造標桿(gan)樹立典范，強化過程督促指導(dao)。為(wei)避免合(he)規(gui)(gui)管(guan)理(li)層層衰減問(wen)題，集團公(gong)司(si)將所屬企(qi)(qi)業作(zuo)為(wei)合(he)規(gui)(gui)工作(zuo)的重中之重，每季(ji)度召(zhao)開合(he)規(gui)(gui)工作(zuo)推進會議，通報所屬企(qi)(qi)業合(he)規(gui)(gui)工作(zuo)進展，組織所屬企(qi)(qi)業交流分享，切(qie)實將合(he)規(gui)(gui)責任層層傳導(dao)至基層，推動(dong)企(qi)(qi)業快速(su)提(ti)升(sheng)合(he)規(gui)(gui)管(guan)理(li)能力。
健全監督考核機制，確保扎實高效推進。運用大監督機制，制定企業個性化的合規工作檢查標準，現場檢查覆蓋率超過50%。強化合規管理考核評價，將合規工作情況納入改革三年行動考核、經營業績考核、法治綜合實力評定中。
夯實基礎 筑牢合規管控防線
融通(tong)共進整(zheng)體(ti)(ti)(ti)提升，構建“四(si)位一體(ti)(ti)(ti)”格局。集團公(gong)司積極推進法律(lv)、合規(gui)、風(feng)險、內控管理協(xie)同運作機制(zhi)。目前公(gong)司近90%的所屬企業已構建了“四(si)位一體(ti)(ti)(ti)”組織(zhi)體(ti)(ti)(ti)系。
持續發(fa)力組(zu)織建(jian)設(she)，筑(zhu)牢合規發(fa)展之基(ji)。集團公司和重要所屬(shu)企業均(jun)全面任命首席合規官。發(fa)揚“釘釘子精神(shen)”，每(mei)年(nian)編制印發(fa)企業法治組(zu)織體系(xi)建(jian)設(she)工(gong)(gong)作(zuo)方案，對(dui)各(ge)企業法治組(zu)織建(jian)設(she)提出(chu)針對(dui)性指標。五年(nian)來，法律人員在職工(gong)(gong)人數的占比和持證上崗(gang)率漲幅均(jun)超過(guo)100%。
延伸合規管理觸角，織密織牢防護網絡。在總部和所屬企業各部門全面設立合規管理員，推動所屬企業業務骨干在分支機構、項目擔任專職或兼職合規管理人員。目前，集團公司設置合規管理人員近1200人。所屬七公司構建海外“垂直化+區域化”合規組織模式，打造合規工作跨區域執行共同體，并任命了7名分子公司專職合規官。
深根固柢 合規制度優化升級
完(wan)(wan)善(shan)合(he)(he)(he)(he)規統領制(zhi)度，深化(hua)落實合(he)(he)(he)(he)規審查(cha)。總部和(he)所屬企(qi)業(ye)全面修(xiu)訂完(wan)(wan)善(shan)了合(he)(he)(he)(he)規管理制(zhi)度。編制(zhi)《合(he)(he)(he)(he)規審查(cha)工作指引》，分類(lei)明確首(shou)席合(he)(he)(he)(he)規官、合(he)(he)(he)(he)規管理牽頭部門、各業(ye)務部門、所屬企(qi)業(ye)的(de)合(he)(he)(he)(he)規審查(cha)范圍和(he)程序，確定首(shou)席合(he)(he)(he)(he)規官合(he)(he)(he)(he)規審查(cha)事項57項；細化(hua)重大決策事項的(de)合(he)(he)(he)(he)規審查(cha)標準，建(jian)立合(he)(he)(he)(he)規審查(cha)意(yi)見督促落實機制(zhi)。
緊盯合規重點領域，強化專項制度建設。結合公司合規風險突出的重點領域，組織編制招標采購、知識產權、工程項目、重點國別等4項合規指引。在此基礎上，所屬企業結合本企業業務特點，編制合規專項制度或指南20余項。
聚焦重點 提升合規治理效能
完善聯(lian)防聯(lian)控(kong)機制，推(tui)動合規(gui)縱深管控(kong)。2022年以(yi)來，各級企業(ye)召開聯(lian)席會議近80次，逐一打通(tong)合規(gui)體系建設的堵點(dian)和難點(dian)，形成了重(zhong)大合規(gui)風險(xian)的信息共享平(ping)臺、協同聯(lian)動平(ping)臺和化(hua)解監督平(ping)臺。
全(quan)面(mian)排查合規(gui)風(feng)險，一(yi)體推(tui)進落實(shi)(shi)落地(di)。全(quan)面(mian)梳理(li)違規(gui)問題(ti)(ti)，篩選(xuan)重點(dian)領域合規(gui)風(feng)險，將合規(gui)風(feng)險清單(dan)、流程管(guan)(guan)控清單(dan)、管(guan)(guan)理(li)崗(gang)位清單(dan)“三合一(yi)”，實(shi)(shi)現一(yi)張表(biao)單(dan)解(jie)決“管(guan)(guan)什么(me)、怎(zen)么(me)管(guan)(guan)、誰來(lai)管(guan)(guan)”的問題(ti)(ti)。各(ge)企業在(zai)此基礎(chu)上完善(shan)形成個(ge)性化清單(dan)，切實(shi)(shi)保障管(guan)(guan)控措施有效落地(di)。
優化預(yu)警(jing)(jing)監測(ce)機制，加(jia)大(da)事前防控力度。充(chong)分(fen)運用(yong)重(zhong)(zhong)大(da)風(feng)險(xian)預(yu)警(jing)(jing)監測(ce)機制，完善預(yu)警(jing)(jing)指(zhi)標，制定針對(dui)(dui)性(xing)應對(dui)(dui)措施。所屬企業每季度報送預(yu)警(jing)(jing)監測(ce)情(qing)況和(he)重(zhong)(zhong)大(da)合(he)規(gui)風(feng)險(xian)事件情(qing)況，推動形成(cheng)重(zhong)(zhong)大(da)合(he)規(gui)風(feng)險(xian)預(yu)警(jing)(jing)的常態化機制。針對(dui)(dui)共性(xing)和(he)新型合(he)規(gui)問題，印發提(ti)示函，及(ji)時總結經(jing)驗、提(ti)示風(feng)險(xian)。
建設優化合規系統，發揮協同高效作用。在公司“化學法治”平臺搭建合規管理模塊，構建法律法規庫、規章制度庫、知識培訓庫、重大合規風險事件庫，實現合規工作在線評價，建立總部各部門和所屬各企業的數據關聯。
持續發力 培育合規文化根基
堅持領(ling)導帶頭示范，發揮(hui)“關鍵少數”作用(yong)。全集團(tuan)全年共召開64次(ci)以(yi)合(he)規為專題(ti)的黨委中心組(zu)學習會議。集團(tuan)公(gong)司和(he)所(suo)屬企業(ye)領(ling)導全部簽(qian)署《合(he)規承諾書》。舉辦(ban)企業(ye)主(zhu)要(yao)負(fu)責(ze)人(ren)談(tan)合(he)規主(zhu)題(ti)征文活動和(he)首(shou)席合(he)規官講案(an)例活動，以(yi)身邊(bian)事教育身邊(bian)人(ren)，做好以(yi)案(an)促改后半篇文章。
聚(ju)焦前沿(yan)合規(gui)熱(re)點，持續提(ti)升專業素養。首次舉辦(ban)為期一個月(yue)的(de)“優‘化’行(xing)動(dong)——中國化學2022年度法治能(neng)力提(ti)升營”高端培(pei)訓(xun)活動(dong)，邀請(qing)多名專家對(dui)近100名法律合規(gui)人(ren)員進行(xing)集中培(pei)訓(xun)，并(bing)嚴(yan)格考評(ping)。全年組織(zhi)參加全國工商聯、對(dui)外承包(bao)商會(hui)等合規(gui)培(pei)訓(xun)達3萬余(yu)人(ren)次。
開辟合規交流陣地，積極拓展文化空間。在全集團開展以“踐行合規、從我做起”為主題的“合規宣傳教育月”活動。組織全員合規知識競賽，參加人數達到4.4萬人，占全集團在崗人數的85%，合格率近100%。組織全員簽署《合規承諾書》近5萬份。編制《法治和風險管理資訊》及電子月刊共45期，刊登“合規管理強化年”工作動態60余篇。
【責任(ren)編輯(ji)：王占(zhan)朝】
