文章來源(yuan)：法規局 發布時間：2024-02-10
中國化學工程集團有限公司以“合規管理強化年”作為重要抓手，頂層推動法律、合規、風險、內控“四位一體”建設，堅持深入基層，強化全程管控，嚴守合規底線，推動合規管理往深里走，往實里走。
統籌謀劃 層層壓實各級責任
頂層推動加強(qiang)部(bu)署，統一(yi)(yi)思(si)想深(shen)化認識。集團(tuan)公司召開法治工作會，深(shen)化落(luo)實國資(zi)委(wei)“合(he)規(gui)管理(li)強(qiang)化年”的工作要求，提出“六(liu)個(ge)一(yi)(yi)”的具體(ti)安排(pai)，即建(jian)立健全一(yi)(yi)個(ge)體(ti)系(xi)、深(shen)入開展一(yi)(yi)次排(pai)查(cha)(cha)、研(yan)究制(zhi)定(ding)一(yi)(yi)組清單、完善一(yi)(yi)項審(shen)查(cha)(cha)機制(zhi)、編制(zhi)一(yi)(yi)組專項指引、建(jian)設一(yi)(yi)個(ge)合(he)規(gui)系(xi)統。
打(da)造標桿樹立(li)典范(fan)，強(qiang)化(hua)過程(cheng)督(du)促指導。為(wei)避免(mian)合(he)規(gui)(gui)管理(li)層(ceng)(ceng)層(ceng)(ceng)衰減問題，集團公司將所屬(shu)企業作(zuo)為(wei)合(he)規(gui)(gui)工(gong)作(zuo)的重中之重，每季(ji)度(du)召開(kai)合(he)規(gui)(gui)工(gong)作(zuo)推進會議，通報所屬(shu)企業合(he)規(gui)(gui)工(gong)作(zuo)進展，組織所屬(shu)企業交流(liu)分享，切實將合(he)規(gui)(gui)責(ze)任層(ceng)(ceng)層(ceng)(ceng)傳導至基層(ceng)(ceng)，推動企業快(kuai)速(su)提升合(he)規(gui)(gui)管理(li)能(neng)力。
健全監督考核機制，確保扎實高效推進。運用大監督機制，制定企業個性化的合規工作檢查標準，現場檢查覆蓋率超過50%。強化合規管理考核評價，將合規工作情況納入改革三年行動考核、經營業績考核、法治綜合實力評定中。
夯實基礎 筑牢合規管控防線
融通(tong)共進(jin)整體提升，構建“四(si)位一體”格局。集團公司(si)積極推進(jin)法(fa)律、合規、風(feng)險、內(nei)控管(guan)理(li)協同(tong)運(yun)作機制。目前公司(si)近90%的所屬企業(ye)已(yi)構建了“四(si)位一體”組織體系。
持續發(fa)力組(zu)織(zhi)(zhi)建設(she)，筑牢(lao)合規(gui)發(fa)展之基。集團公司和(he)重(zhong)要(yao)所(suo)屬企(qi)業(ye)(ye)均全面(mian)任(ren)命首席(xi)合規(gui)官。發(fa)揚“釘釘子精神(shen)”，每年(nian)(nian)編制印發(fa)企(qi)業(ye)(ye)法治組(zu)織(zhi)(zhi)體系(xi)建設(she)工作方案(an)，對各企(qi)業(ye)(ye)法治組(zu)織(zhi)(zhi)建設(she)提出針對性指標。五年(nian)(nian)來(lai)，法律人(ren)員在職(zhi)工人(ren)數的占(zhan)比(bi)和(he)持證(zheng)上崗率漲幅均超(chao)過100%。
延伸合規管理觸角，織密織牢防護網絡。在總部和所屬企業各部門全面設立合規管理員，推動所屬企業業務骨干在分支機構、項目擔任專職或兼職合規管理人員。目前，集團公司設置合規管理人員近1200人。所屬七公司構建海外“垂直化+區域化”合規組織模式，打造合規工作跨區域執行共同體，并任命了7名分子公司專職合規官。
深根固柢 合規制度優化升級
完(wan)善合(he)(he)(he)規(gui)(gui)統領制度(du)(du)，深化落實合(he)(he)(he)規(gui)(gui)審(shen)(shen)查。總部(bu)和所屬企業全面修訂完(wan)善了合(he)(he)(he)規(gui)(gui)管理制度(du)(du)。編制《合(he)(he)(he)規(gui)(gui)審(shen)(shen)查工作(zuo)指引》，分(fen)類明(ming)確首席(xi)(xi)合(he)(he)(he)規(gui)(gui)官(guan)、合(he)(he)(he)規(gui)(gui)管理牽頭部(bu)門、各業務部(bu)門、所屬企業的合(he)(he)(he)規(gui)(gui)審(shen)(shen)查范圍(wei)和程序，確定首席(xi)(xi)合(he)(he)(he)規(gui)(gui)官(guan)合(he)(he)(he)規(gui)(gui)審(shen)(shen)查事項(xiang)57項(xiang)；細(xi)化重大決策事項(xiang)的合(he)(he)(he)規(gui)(gui)審(shen)(shen)查標準(zhun)，建立合(he)(he)(he)規(gui)(gui)審(shen)(shen)查意(yi)見督促落實機制。
緊盯合規重點領域，強化專項制度建設。結合公司合規風險突出的重點領域，組織編制招標采購、知識產權、工程項目、重點國別等4項合規指引。在此基礎上，所屬企業結合本企業業務特點，編制合規專項制度或指南20余項。
聚焦重點 提升合規治理效能
完善聯防(fang)聯控機制(zhi)，推動合(he)規(gui)縱(zong)深管(guan)控。2022年(nian)以來，各級企(qi)業召(zhao)開聯席(xi)會議近80次(ci)，逐一打通(tong)合(he)規(gui)體系(xi)建設的堵點和難點，形(xing)成了(le)重大(da)合(he)規(gui)風險的信息(xi)共享平臺、協同聯動平臺和化(hua)解監督平臺。
全面(mian)排查(cha)合規(gui)風險(xian)，一(yi)體推進落實落地。全面(mian)梳理(li)違規(gui)問題，篩(shai)選重點領(ling)域合規(gui)風險(xian)，將合規(gui)風險(xian)清單(dan)、流程管(guan)(guan)控清單(dan)、管(guan)(guan)理(li)崗位清單(dan)“三合一(yi)”，實現一(yi)張表單(dan)解決(jue)“管(guan)(guan)什么(me)、怎(zen)么(me)管(guan)(guan)、誰來管(guan)(guan)”的問題。各(ge)企業(ye)在此基礎上完善形成個性化清單(dan)，切(qie)實保障管(guan)(guan)控措(cuo)施(shi)有效落地。
優化預(yu)警(jing)監測(ce)機(ji)制，加大事(shi)前(qian)防控力(li)度。充分運用(yong)重(zhong)大風險預(yu)警(jing)監測(ce)機(ji)制，完善預(yu)警(jing)指標，制定針對性應對措施。所屬企業每季度報送預(yu)警(jing)監測(ce)情(qing)況(kuang)和重(zhong)大合規(gui)風險事(shi)件情(qing)況(kuang)，推動形成重(zhong)大合規(gui)風險預(yu)警(jing)的常態化機(ji)制。針對共性和新型合規(gui)問題，印(yin)發提(ti)示(shi)函，及(ji)時總結經驗、提(ti)示(shi)風險。
建設優化合規系統，發揮協同高效作用。在公司“化學法治”平臺搭建合規管理模塊，構建法律法規庫、規章制度庫、知識培訓庫、重大合規風險事件庫，實現合規工作在線評價，建立總部各部門和所屬各企業的數據關聯。
持續發力 培育合規文化根基
堅持領導(dao)帶(dai)頭示(shi)范，發(fa)揮“關鍵少(shao)數”作用。全集團(tuan)全年共召(zhao)開(kai)64次以(yi)合規為專題的黨委中心組學習(xi)會(hui)議。集團(tuan)公司和(he)所(suo)屬企業(ye)領導(dao)全部簽署《合規承諾書》。舉辦(ban)企業(ye)主(zhu)要負責(ze)人談合規主(zhu)題征文活動和(he)首席合規官講案例活動，以(yi)身邊(bian)事教育身邊(bian)人，做(zuo)好(hao)以(yi)案促改后半(ban)篇(pian)文章。
聚焦(jiao)前(qian)沿合規熱點，持續提升專業素養(yang)。首次舉辦為(wei)期一個月(yue)的“優(you)‘化(hua)’行動(dong)——中國化(hua)學2022年(nian)度法治能力提升營”高端培(pei)(pei)(pei)訓活動(dong)，邀請(qing)多名(ming)專家對(dui)近100名(ming)法律(lv)合規人(ren)員進行集中培(pei)(pei)(pei)訓，并嚴(yan)格(ge)考(kao)評。全(quan)年(nian)組織(zhi)參(can)加全(quan)國工(gong)商聯、對(dui)外承(cheng)包(bao)商會(hui)等合規培(pei)(pei)(pei)訓達3萬(wan)余人(ren)次。
開辟合規交流陣地，積極拓展文化空間。在全集團開展以“踐行合規、從我做起”為主題的“合規宣傳教育月”活動。組織全員合規知識競賽，參加人數達到4.4萬人，占全集團在崗人數的85%，合格率近100%。組織全員簽署《合規承諾書》近5萬份。編制《法治和風險管理資訊》及電子月刊共45期，刊登“合規管理強化年”工作動態60余篇。
【責任編輯(ji)：王占(zhan)朝】
