文章來源：法規局(ju) 發布時間：2024-02-08
2022年，中國綠發投資集團有限公司堅持以習近平法治思想為指導，認真落實國資委“合規管理強化年”和綜合治理專項行動各項要求，緊扣公司綠色低碳高質量發展戰略，系統謀劃、上下聯動，圍繞國資委合規管理“五個一”要求，部署開展合規“五強”活動，圓滿完成各項工作任務。
關鍵少數帶頭示范 領航法治央企建設
強化(hua)“關鍵少數”帶頭引領。公司主要負(fu)責人親自部署“強化(hua)年(nian)”工(gong)作，各(ge)級黨組(zu)(zu)(zu)織將(jiang)合規內容納入理論(lun)中心組(zu)(zu)(zu)學習，全年(nian)共組(zu)(zu)(zu)織學習110余次。
提升領導干部合規履職能力。公司黨委及時傳達國資委合規工作會議精神，第一時間在集團總部及6家重要子企業設置首席合規官，建立聯席工作機制。將合規要求納入領導人員任前談話范圍，提前“醒腦”，全年談話97人次。
制度體系完備有效 筑牢合規管理根基
建立(li)“1+7+N”特(te)色制度(du)體(ti)系(xi)。《合(he)規(gui)管理(li)辦法》作為“1”項(xiang)基(ji)本制度(du)，統領合(he)規(gui)體(ti)系(xi)建設。編(bian)制“7”個重點(dian)領域(yu)合(he)規(gui)專(zhuan)項(xiang)指(zhi)南，在公司重大資產重組等工(gong)作中有效發(fa)揮保障作用。建立(li)“流程(cheng)管控清單”，在94項(xiang)業務流程(cheng)、235個工(gong)作節點(dian)中嵌(qian)入合(he)規(gui)審查要點(dian)共計549條，實現“業規(gui)融(rong)合(he)”全覆(fu)蓋(gai)。
建立重(zhong)點(dian)領域“崗(gang)位(wei)(wei)職(zhi)責(ze)清(qing)單”。在(zai)人(ren)力資(zi)源(yuan)、財務、投資(zi)等12個重(zhong)點(dian)領域，確定(ding)45個重(zhong)點(dian)崗(gang)位(wei)(wei)，建立標(biao)準化合規(gui)職(zhi)責(ze)清(qing)單，涵蓋合規(gui)職(zhi)責(ze)233條(tiao)，重(zhong)要(yao)風險防控點(dian)154個。
建立合規管理員機制。在各業務領域重點環節設立合規管理員400余名，聚焦風險防控，編制職責手冊，確保制度建設、合規審查等職責依規履行。
“一會三線一系統”運行高效 發揮合規護航作用
合規管理委員(yuan)會統(tong)籌協調。定(ding)期召(zhao)開會議，審議合規工(gong)作報告、“強化年”方(fang)案(an)及成果等(deng)議題，研究(jiu)違法違規問(wen)題整改及追責，全年累計審議合規議題180余項。
“三(san)道防線”各(ge)司其職。強化合規(gui)審(shen)(shen)查這一(yi)關鍵環節(jie)，實現規(gui)章制(zhi)度、合同(tong)和重大決策合規(gui)審(shen)(shen)查“三(san)個(ge)100%”，全(quan)年累計出具合規(gui)意見(jian)600余份(fen)，審(shen)(shen)查新建及修訂(ding)制(zhi)度144項，審(shen)(shen)核(he)合同(tong)11697份(fen)。
合規信息化系統持續優化。搭建“一個法治綜合管理信息化平臺”，合規、合同、案件管理實現數字化，縱向貫通總部與各級子企業，橫向貫通與采購管理、地產成本、財務核算等核心業務平臺的流程對接和數據串聯，大幅提升管控效率。
合規風險排查到位 整改追責閉環管理
深入開(kai)展(zhan)(zhan)經營業務合規風險排查(cha)(cha)。成立專(zhuan)項工(gong)作小(xiao)組(zu)，細(xi)化分工(gong)，按照“全級次(ci)、全領域、全覆蓋”風險排查(cha)(cha)要(yao)求(qiu)，編制101條重(zhong)點問(wen)題(ti)排查(cha)(cha)清單和82條工(gong)作要(yao)點，對子企業開(kai)展(zhan)(zhan)細(xi)致檢查(cha)(cha)，按要(yao)求(qiu)上報(bao)違(wei)法(fa)違(wei)規問(wen)題(ti)。
切實開展問題(ti)整改(gai)及(ji)違規追(zhui)責(ze)(ze)(ze)。組織責(ze)(ze)(ze)任單位制定整改(gai)目(mu)標和(he)計(ji)劃，目(mu)前整改(gai)完成率達到90%，專題(ti)督導未完成整改(gai)單位，分解階(jie)段性節點70個，按計(ji)劃推進。協同監督部門研究制定追(zhui)責(ze)(ze)(ze)方(fang)案，通過誡勉(mian)談話(hua)、通報批評、扣發績效薪金等方(fang)式處(chu)理相(xiang)關責(ze)(ze)(ze)任人員。
嚴格開展綜合治理考核評價。采取自評與專業考評相結合的方式，對各單位進行綜合評價，提出考核建議。提煉重點共性問題，歸納形成典型案例，發揮以案促治作用。
法治文化成果豐碩 “要我合規”轉向“我要合規”
宣教(jiao)結合(he)(he)強理念。印發(fa)《合(he)(he)規(gui)倡(chang)議書》，全員簽訂(ding)合(he)(he)規(gui)承諾書，充分利用公(gong)眾號(hao)、內網網站等(deng)融媒體(ti)陣地(di)，大力(li)開展法治(zhi)合(he)(he)規(gui)宣傳，展播(bo)優秀法治(zhi)作(zuo)品、法律(lv)動態(tai)及解(jie)讀等(deng)，推動合(he)(he)規(gui)理念入(ru)腦入(ru)心。
常態培訓提能力。組(zu)織“合規大講(jiang)堂”，宣(xuan)貫(guan)制度和(he)實操經驗(yan)。將“合規”作(zuo)為管理(li)人員、重點(dian)崗(gang)位上崗(gang)和(he)新員工培訓的必修內(nei)容，納入黨支部“兩學一(yi)做”清單，全年舉(ju)辦包含合規管理(li)相關內(nei)容的培訓244次(ci)，累計(ji)培訓8000余人次(ci)。
競賽評比出成果。舉辦合規征文、法治動漫微視頻、合規管理創新等評比活動，表彰47項優秀成果和作品，對各單位“強化年”工作情況進行綜合考評，比學趕超氛圍濃厚。
案件處置成效顯著 妥善化解涉訴風險
“壓存(cun)控增”圓滿完成任務(wu)。及時化解(jie)涉(she)訴風險，運用訴前調解(jie)、支付(fu)令等手段，提升(sheng)主動維權能力(li)。加強積案(an)清理，壓降新增案(an)件(jian)，全(quan)年存(cun)量案(an)件(jian)結(jie)案(an)率69%，避免或挽回大額(e)損(sun)失；新發案(an)件(jian)總數同比下(xia)降35%，涉(she)案(an)金額(e)同比下(xia)降90%。
“提質創效”形成長效機制。完善訴訟管理制度流程，壓實各級單位案件處置主體責任，形成重大案件督辦、報告和會商工作機制。對21家子企業開展案件專項調研，編制重點督辦雙周報22份，及時開展合規風險提示。
下一步，公司將繼續以《中央企業合規管理辦法》為指導，貫徹國資委《關于進一步深化法治央企建設的意見》各項要求，推進合規管理工作再上新臺階，為公司加快建設世界一流綠色產業投資集團提供堅實保障。
【責任編輯：王占朝】
