文章來源：法規(gui)局 發布時(shi)間：2024-02-08
2022年，中國綠發投資集團有限公司堅持以習近平法治思想為指導，認真落實國資委“合規管理強化年”和綜合治理專項行動各項要求，緊扣公司綠色低碳高質量發展戰略，系統謀劃、上下聯動，圍繞國資委合規管理“五個一”要求，部署開展合規“五強”活動，圓滿完成各項工作任務。
關鍵少數帶頭示范 領航法治央企建設
強化“關鍵(jian)少(shao)數”帶頭引領。公司(si)主要負責(ze)人親自部署“強化年(nian)”工作，各(ge)級黨組(zu)(zu)織(zhi)將合規內容納入理論(lun)中心(xin)組(zu)(zu)學習，全年(nian)共組(zu)(zu)織(zhi)學習110余(yu)次。
提升領導干部合規履職能力。公司黨委及時傳達國資委合規工作會議精神，第一時間在集團總部及6家重要子企業設置首席合規官，建立聯席工作機制。將合規要求納入領導人員任前談話范圍，提前“醒腦”，全年談話97人次。
制度體系完備有效 筑牢合規管理根基
建(jian)(jian)立(li)“1+7+N”特(te)色制(zhi)度體系(xi)。《合規(gui)管(guan)理辦法》作為“1”項基本(ben)制(zhi)度，統領合規(gui)體系(xi)建(jian)(jian)設。編制(zhi)“7”個重點(dian)(dian)領域合規(gui)專項指南，在公(gong)司重大資產重組等工(gong)作中(zhong)(zhong)有效發揮保障作用。建(jian)(jian)立(li)“流程(cheng)管(guan)控清(qing)單”，在94項業務流程(cheng)、235個工(gong)作節點(dian)(dian)中(zhong)(zhong)嵌(qian)入合規(gui)審查要點(dian)(dian)共計549條(tiao)，實(shi)現“業規(gui)融(rong)合”全覆蓋。
建立重(zhong)點領(ling)域“崗位(wei)職責清單”。在人力資(zi)源、財務、投資(zi)等12個重(zhong)點領(ling)域，確定45個重(zhong)點崗位(wei)，建立標準(zhun)化合規(gui)職責清單，涵蓋合規(gui)職責233條，重(zhong)要風險防(fang)控(kong)點154個。
建立合規管理員機制。在各業務領域重點環節設立合規管理員400余名，聚焦風險防控，編制職責手冊，確保制度建設、合規審查等職責依規履行。
“一會三線一系統”運行高效 發揮合規護航作用
合(he)規管理委員會統籌協調。定期(qi)召開會議，審議合(he)規工作報告、“強化年(nian)”方案及(ji)(ji)成果等(deng)議題，研究違法(fa)違規問(wen)題整改及(ji)(ji)追責，全(quan)年(nian)累計(ji)審議合(he)規議題180余項。
“三(san)道防線”各(ge)司(si)其職。強化合(he)規審查這一關鍵環節，實現規章制度、合(he)同和重(zhong)大決策合(he)規審查“三(san)個100%”，全年累(lei)計出(chu)具合(he)規意見600余份，審查新(xin)建(jian)及修訂(ding)制度144項，審核(he)合(he)同11697份。
合規信息化系統持續優化。搭建“一個法治綜合管理信息化平臺”，合規、合同、案件管理實現數字化，縱向貫通總部與各級子企業，橫向貫通與采購管理、地產成本、財務核算等核心業務平臺的流程對接和數據串聯，大幅提升管控效率。
合規風險排查到位 整改追責閉環管理
深入開展經營業務合規風險(xian)排查(cha)。成立專(zhuan)項工(gong)(gong)作(zuo)小組，細化分工(gong)(gong)，按(an)照“全(quan)級次(ci)、全(quan)領域(yu)、全(quan)覆蓋(gai)”風險(xian)排查(cha)要求，編制101條(tiao)重點(dian)問題排查(cha)清(qing)單(dan)和82條(tiao)工(gong)(gong)作(zuo)要點(dian)，對子企業開展細致(zhi)檢查(cha)，按(an)要求上報違(wei)法違(wei)規問題。
切(qie)實(shi)開展問題整改及違規追責(ze)。組(zu)織責(ze)任(ren)單(dan)位(wei)制定(ding)整改目標和計(ji)劃，目前整改完成率達到90%，專題督導未完成整改單(dan)位(wei)，分解階段(duan)性節點70個(ge)，按(an)計(ji)劃推(tui)進(jin)。協(xie)同監督部門研究制定(ding)追責(ze)方(fang)案(an)，通過(guo)誡勉談(tan)話(hua)、通報(bao)批(pi)評、扣發(fa)績(ji)效薪金等方(fang)式處理相(xiang)關(guan)責(ze)任(ren)人員。
嚴格開展綜合治理考核評價。采取自評與專業考評相結合的方式，對各單位進行綜合評價，提出考核建議。提煉重點共性問題，歸納形成典型案例，發揮以案促治作用。
法治文化成果豐碩 “要我合規”轉向“我要合規”
宣教結合強理(li)念(nian)。印發(fa)《合規(gui)倡議書(shu)》，全員簽(qian)訂(ding)合規(gui)承諾書(shu)，充分利用公眾號、內網(wang)網(wang)站等(deng)融媒體陣地，大力(li)開展(zhan)(zhan)法治合規(gui)宣傳，展(zhan)(zhan)播優秀法治作品(pin)、法律(lv)動(dong)態及(ji)解(jie)讀等(deng)，推動(dong)合規(gui)理(li)念(nian)入腦入心。
常態(tai)培(pei)訓(xun)(xun)提能力。組(zu)織“合規大講(jiang)堂”，宣(xuan)貫制(zhi)度和實操經驗。將“合規”作為管(guan)理人員、重(zhong)點崗(gang)位上崗(gang)和新員工培(pei)訓(xun)(xun)的必修內容，納入(ru)黨支部(bu)“兩學一做”清單，全年舉辦(ban)包含(han)合規管(guan)理相關(guan)內容的培(pei)訓(xun)(xun)244次，累計培(pei)訓(xun)(xun)8000余人次。
競賽評比出成果。舉辦合規征文、法治動漫微視頻、合規管理創新等評比活動，表彰47項優秀成果和作品，對各單位“強化年”工作情況進行綜合考評，比學趕超氛圍濃厚。
案件處置成效顯著 妥善化解涉訴風險
“壓存(cun)控(kong)增”圓滿完(wan)成任務。及(ji)時化(hua)解涉訴(su)(su)風險，運用訴(su)(su)前調(diao)解、支付令等(deng)手(shou)段，提升主動維(wei)權能力。加強(qiang)積案(an)(an)清理(li)，壓降(jiang)新(xin)增案(an)(an)件，全年存(cun)量案(an)(an)件結案(an)(an)率69%，避(bi)免或挽(wan)回大(da)額損失；新(xin)發案(an)(an)件總(zong)數同(tong)比下(xia)(xia)降(jiang)35%，涉案(an)(an)金額同(tong)比下(xia)(xia)降(jiang)90%。
“提質創效”形成長效機制。完善訴訟管理制度流程，壓實各級單位案件處置主體責任，形成重大案件督辦、報告和會商工作機制。對21家子企業開展案件專項調研，編制重點督辦雙周報22份，及時開展合規風險提示。
下一步，公司將繼續以《中央企業合規管理辦法》為指導，貫徹國資委《關于進一步深化法治央企建設的意見》各項要求，推進合規管理工作再上新臺階，為公司加快建設世界一流綠色產業投資集團提供堅實保障。
【責任編輯：王(wang)占朝】
