文章來(lai)源：法規(gui)局 發布時間：2023-12-01
2022年，東風公司深入貫徹習近平法治思想與全面依法治國戰略部署，積極落實國資委“合規管理強化年”重要任務，統籌推動合規管理工作再上新臺階，保障依法合規穩健經營。
深入排查 全面開展合規“體檢”
公司圍繞加快建設卓越東風和世界一流企業目標，以四個維度、22個關鍵指標為基準，對32家二級單位的合規管理體系進行全面“體檢”，剖析合規管理組織、制度、人員、機制以及文化建設方面的不足，并逐一反饋《關于優化完善合規管理體系的意見》，共提出改善要求121項。二級單位對照明確具體任務，保障合規體系建設取得實效。
優化職能 筑牢合規管理“三道防線”
調(diao)整優(you)化公司合(he)(he)規(gui)(gui)(gui)管(guan)理委(wei)員會。公司將合(he)(he)規(gui)(gui)(gui)管(guan)理委(wei)員會與(yu)法治建(jian)設委(wei)員會合(he)(he)署，承擔合(he)(he)規(gui)(gui)(gui)、法務、內控、責任追究等體系建(jian)設的組織領導和統籌協調(diao)工(gong)作。
厘清合(he)規管理部門(men)職責。公司總(zong)部整合(he)合(he)規、法治建(jian)設(she)、內控職能，設(she)立法務(wu)合(he)規部，保障合(he)規管理獨立性，二級單位參照(zhao)總(zong)部模式，逐(zhu)步優化合(he)規管理部門(men)職責，整合(he)分散的法務(wu)、合(he)規及內控職能，加快(kuai)組織(zhi)機構調整，筑牢“第二道防(fang)線”。
明確“三道防線”職責。推進落實業務及職能部門主體責任，合規管理部門統籌協調責任，紀檢監察、審計、巡視巡察等監督責任，“三道防線”通力協作，切實促進合規體系有效運行。
健全隊伍 配齊配強首席合規官和合規管理員
配齊首席(xi)合(he)規(gui)(gui)官(guan)(guan)。公司嚴(yan)格落(luo)實(shi)《中央(yang)企業合(he)規(gui)(gui)管理辦法》，由總法律顧問(wen)擔(dan)任(ren)首席(xi)合(he)規(gui)(gui)官(guan)(guan)。32家(jia)二級(ji)單位(wei)首席(xi)合(he)規(gui)(gui)官(guan)(guan)已全(quan)面配備到位(wei)，強化(hua)合(he)規(gui)(gui)管理工(gong)作的組織與領導(dao)。
配強合(he)規(gui)管(guan)理員。公司總部與下屬單位合(he)規(gui)管(guan)理員由部門負責人或(huo)業務骨干擔任，切實推動本部門各項合(he)規(gui)管(guan)理工作，實現合(he)規(gui)管(guan)理全覆蓋。
明確職責、強化履職。公司出臺《總法律顧問履職管理辦法》，明確總法律顧問（首席合規官）合規管理職責；發布《關于強化首席合規官及合規管理員履職的通知》，促進首席合規官及合規管理員規范履職。截至11月，公司及下屬單位建立“單位-部門-科室”的三級合規人才隊伍，已配備首席合規官32名、專兼職合規管理員834名，積極推動合規管理工作落實落地落細，并將合規管理員作為人才培養和選拔的重要途徑。
夯實基礎 健全合規管理制度
2022年，公司認真學習和落實《中央企業合規管理辦法》相關精神，逐步建立健全合規管理制度體系。印發公司《合規管理體系指南》《合規管理辦法》等基本制度，出臺《合法合規性審查辦法》《合規管理報告制度》《汽車行業數據安全合規指引》等配套制度，制定重點業務領域《合規風險識別清單》《崗位合規職責清單》《流程管控清單》（下稱“三份清單”）。梳理公司及下屬單位業務流程3007個次，內部制度620個次，識別合規風險4123項次，制定應對措施5146項次，編制重點業務領域的“三份清單”，修訂完善合規管理制度65項，共同筑牢公司規章制度體系。
嚴控風險 完善合規運行機制
系(xi)統管控，實現(xian)合法合規性審(shen)查(cha)(cha)線(xian)上全(quan)流轉(zhuan)。將(jiang)合規管理(li)系(xi)統縱向延伸至300余(yu)家下屬單位，全(quan)面啟用合法合規性審(shen)查(cha)(cha)模塊。在(zai)嚴格落實合同、規章制(zhi)度(du)及重(zhong)(zhong)大決(jue)策(ce)三項審(shen)查(cha)(cha)基礎上，將(jiang)審(shen)查(cha)(cha)范(fan)圍拓展至非(fei)常(chang)規業務、涉外經營(ying)業務、子企業“三會(hui)”議案、金融業務等重(zhong)(zhong)要經營(ying)事項，實現(xian)合法合規性審(shen)查(cha)(cha)“線(xian)上”全(quan)流轉(zhuan)，初步形(xing)成(cheng)集團范(fan)圍內(nei)“大合規”監管體系(xi)。
創新(xin)機制，突出重點(dian)領域合(he)(he)規風(feng)險(xian)防控。將(jiang)“三份清(qing)單”作為(wei)各(ge)項合(he)(he)規指引的延伸與重要管理(li)工具，及(ji)時(shi)解決下屬單位(wei)對(dui)《中央企業(ye)合(he)(he)規管理(li)系列指南》及(ji)東風(feng)公司重點(dian)領域合(he)(he)規指引落(luo)實(shi)不到(dao)位(wei)的問題，通過系統(tong)梳理(li)重點(dian)領域業(ye)務(wu)(wu)流程，識別合(he)(he)規義務(wu)(wu)與風(feng)險(xian)，將(jiang)合(he)(he)規職責落(luo)實(shi)到(dao)崗(gang)、到(dao)人，賦能業(ye)務(wu)(wu)和員工，打通合(he)(he)規管理(li)“最后一公里(li)”；靈活運用風(feng)險(xian)識別清(qing)單，構建風(feng)險(xian)洞察模型(xing)，對(dui)應收票據、庫存管理(li)、固定資產管理(li)等重點(dian)業(ye)務(wu)(wu)實(shi)現智(zhi)能監控。
多措并舉，持續培育合規文化。堅持“主動合規、全面合規、持續合規”的合規理念，通過編制《合規手冊》、簽訂《合規承諾書》、開展黨委中心組及中青班專項學習、組織合規征文、利用公眾號拓展宣傳陣地等方式，厚植合規文化，保障高質量發展。
【責(ze)任編輯：王占朝】
