文章來源(yuan)：法(fa)規局 發布時(shi)間(jian)：2023-12-01
2022年，東風公司深入貫徹習近平法治思想與全面依法治國戰略部署，積極落實國資委“合規管理強化年”重要任務，統籌推動合規管理工作再上新臺階，保障依法合規穩健經營。
深入排查 全面開展合規“體檢”
公司圍繞加快建設卓越東風和世界一流企業目標，以四個維度、22個關鍵指標為基準，對32家二級單位的合規管理體系進行全面“體檢”，剖析合規管理組織、制度、人員、機制以及文化建設方面的不足，并逐一反饋《關于優化完善合規管理體系的意見》，共提出改善要求121項。二級單位對照明確具體任務，保障合規體系建設取得實效。
優化職能 筑牢合規管理“三道防線”
調(diao)整優(you)化公(gong)司合規管理委(wei)員(yuan)會(hui)。公(gong)司將合規管理委(wei)員(yuan)會(hui)與(yu)法(fa)(fa)治(zhi)建(jian)設委(wei)員(yuan)會(hui)合署，承(cheng)擔合規、法(fa)(fa)務、內控、責任追究等(deng)體系建(jian)設的組織領導和統(tong)籌協調(diao)工作。
厘清合(he)(he)規(gui)(gui)管(guan)理部門(men)職(zhi)(zhi)責。公司總(zong)部整(zheng)合(he)(he)合(he)(he)規(gui)(gui)、法(fa)治建設(she)、內(nei)(nei)控(kong)職(zhi)(zhi)能，設(she)立法(fa)務合(he)(he)規(gui)(gui)部，保障合(he)(he)規(gui)(gui)管(guan)理獨立性，二(er)級單位參(can)照總(zong)部模式，逐步(bu)優化合(he)(he)規(gui)(gui)管(guan)理部門(men)職(zhi)(zhi)責，整(zheng)合(he)(he)分散的法(fa)務、合(he)(he)規(gui)(gui)及內(nei)(nei)控(kong)職(zhi)(zhi)能，加快組織機構調整(zheng)，筑牢“第二(er)道(dao)防線”。
明確“三道防線”職責。推進落實業務及職能部門主體責任，合規管理部門統籌協調責任，紀檢監察、審計、巡視巡察等監督責任，“三道防線”通力協作，切實促進合規體系有效運行。
健全隊伍 配齊配強首席合規官和合規管理員
配齊首(shou)席合(he)(he)規(gui)官。公司嚴格落實《中央企業合(he)(he)規(gui)管(guan)理(li)辦法》，由總法律顧(gu)問擔任首(shou)席合(he)(he)規(gui)官。32家二級單(dan)位首(shou)席合(he)(he)規(gui)官已(yi)全面(mian)配備到(dao)位，強化合(he)(he)規(gui)管(guan)理(li)工(gong)作的組(zu)織(zhi)與領導。
配強合(he)(he)規(gui)管理(li)員。公(gong)司總(zong)部(bu)與下屬單位(wei)合(he)(he)規(gui)管理(li)員由(you)部(bu)門(men)負責(ze)人或業務骨干擔任，切實推動(dong)本部(bu)門(men)各項合(he)(he)規(gui)管理(li)工作(zuo)，實現合(he)(he)規(gui)管理(li)全覆蓋。
明確職責、強化履職。公司出臺《總法律顧問履職管理辦法》，明確總法律顧問（首席合規官）合規管理職責；發布《關于強化首席合規官及合規管理員履職的通知》，促進首席合規官及合規管理員規范履職。截至11月，公司及下屬單位建立“單位-部門-科室”的三級合規人才隊伍，已配備首席合規官32名、專兼職合規管理員834名，積極推動合規管理工作落實落地落細，并將合規管理員作為人才培養和選拔的重要途徑。
夯實基礎 健全合規管理制度
2022年，公司認真學習和落實《中央企業合規管理辦法》相關精神，逐步建立健全合規管理制度體系。印發公司《合規管理體系指南》《合規管理辦法》等基本制度，出臺《合法合規性審查辦法》《合規管理報告制度》《汽車行業數據安全合規指引》等配套制度，制定重點業務領域《合規風險識別清單》《崗位合規職責清單》《流程管控清單》（下稱“三份清單”）。梳理公司及下屬單位業務流程3007個次，內部制度620個次，識別合規風險4123項次，制定應對措施5146項次，編制重點業務領域的“三份清單”，修訂完善合規管理制度65項，共同筑牢公司規章制度體系。
嚴控風險 完善合規運行機制
系(xi)統(tong)管控，實(shi)現(xian)合(he)(he)法(fa)合(he)(he)規(gui)(gui)性(xing)審(shen)(shen)查線(xian)上全(quan)(quan)流轉(zhuan)。將(jiang)合(he)(he)規(gui)(gui)管理系(xi)統(tong)縱(zong)向延(yan)伸(shen)至(zhi)300余家(jia)下(xia)屬(shu)單位，全(quan)(quan)面啟用合(he)(he)法(fa)合(he)(he)規(gui)(gui)性(xing)審(shen)(shen)查模(mo)塊(kuai)。在(zai)嚴(yan)格(ge)落實(shi)合(he)(he)同、規(gui)(gui)章制度及重大決策三項審(shen)(shen)查基礎上，將(jiang)審(shen)(shen)查范(fan)圍(wei)拓展至(zhi)非常規(gui)(gui)業(ye)務、涉外經營(ying)業(ye)務、子企業(ye)“三會”議案、金融業(ye)務等(deng)重要經營(ying)事項，實(shi)現(xian)合(he)(he)法(fa)合(he)(he)規(gui)(gui)性(xing)審(shen)(shen)查“線(xian)上”全(quan)(quan)流轉(zhuan)，初步形成(cheng)集(ji)團范(fan)圍(wei)內“大合(he)(he)規(gui)(gui)”監管體系(xi)。
創新(xin)機制，突出重點領(ling)域合規(gui)(gui)風(feng)險(xian)防控(kong)。將(jiang)“三(san)份清單”作為各項合規(gui)(gui)指(zhi)引(yin)的延伸(shen)與重要管理(li)工具，及時(shi)解決下屬(shu)單位對《中央(yang)企業合規(gui)(gui)管理(li)系列指(zhi)南》及東風(feng)公(gong)司(si)重點領(ling)域合規(gui)(gui)指(zhi)引(yin)落實不到位的問題，通過系統(tong)梳(shu)理(li)重點領(ling)域業務流程，識別合規(gui)(gui)義務與風(feng)險(xian)，將(jiang)合規(gui)(gui)職責落實到崗、到人，賦能(neng)業務和(he)員工，打通合規(gui)(gui)管理(li)“最(zui)后(hou)一公(gong)里”；靈活運用風(feng)險(xian)識別清單，構建風(feng)險(xian)洞察模型，對應收票(piao)據、庫存管理(li)、固定資產(chan)管理(li)等重點業務實現智能(neng)監控(kong)。
多措并舉，持續培育合規文化。堅持“主動合規、全面合規、持續合規”的合規理念，通過編制《合規手冊》、簽訂《合規承諾書》、開展黨委中心組及中青班專項學習、組織合規征文、利用公眾號拓展宣傳陣地等方式，厚植合規文化，保障高質量發展。
【責任編(bian)輯(ji)：王占(zhan)朝(chao)】
