文章來源：法規局 發布時間：2023-11-17
國家電投全面落實國資委“合規管理強化年”部署安排，選擇所屬北京公司等7家試點單位，在招標采購、金融業務、境外投資、境內項目、知識產權、產品銷售、投資決策和工程管理等8個重點領域開展合規風險清單、流程管控和崗位職責清單試點工作，初步實現了將合規要求融入業務流程，推動集團公司系統各單位合規管理水平進一步提升。
高質高效 統籌做好工作部署
國家(jia)電投將8個重(zhong)點領(ling)域三(san)張清單試點工作作為推動合(he)規管理要求有(you)效落地的(de)重(zhong)要途徑。
扎實開(kai)展。各試點單(dan)位接到專項(xiang)任務后，第(di)一時間組(zu)織制定《重點領域三張(zhang)(zhang)清(qing)單(dan)編制實施方(fang)案》，成立(li)由主要負(fu)責人為組(zu)長，分管(guan)領導、總法律顧問為副組(zu)長，相關部(bu)門負(fu)責人為成員的專項(xiang)工(gong)作領導小組(zu)，全面負(fu)責開(kai)展三張(zhang)(zhang)清(qing)單(dan)試點工(gong)作。
明確目(mu)標。以風險防控為導向，以合(he)規風險清單為基(ji)礎，聚焦重點領域和關鍵(jian)環節，將防控合(he)規風險的合(he)規要求分(fen)解落實(shi)到重點崗位，嵌(qian)入流程，實(shi)現合(he)規管理與經營業(ye)務(wu)融合(he)。
高效協同。在試點過程中，集團公司組織試點單位制定清單模板，先后組織相關部門、咨詢機構及所屬單位開展線上線下討論會十余次，多維度多角度多層次深度交流研討，力求合規風險識別全面，流程節點拆解清晰，合規要素審查準確，充分發揮風險分級管控與三道防線相結合的協同聯動。
務實深耕 提升本質合規能力
試(shi)點單位(wei)(wei)(wei)聚焦各自負責重點領域的關鍵環(huan)節，分(fen)別(bie)制定風險識別(bie)清(qing)單、流(liu)程(cheng)管控和崗位(wei)(wei)(wei)職責清(qing)單，并將三(san)張(zhang)清(qing)單有機融合(he)，形成重點領域合(he)規(gui)審查表(biao)單，嵌入流(liu)程(cheng)，實現(xian)合(he)規(gui)要求(qiu)流(liu)程(cheng)化(hua)，合(he)規(gui)職責崗位(wei)(wei)(wei)化(hua)，合(he)規(gui)操(cao)作表(biao)單化(hua)，合(he)規(gui)表(biao)單信息化(hua)。
以風(feng)險(xian)為(wei)導向，細化合(he)規(gui)(gui)風(feng)險(xian)清單。試點單位遵循國資(zi)委“大合(he)規(gui)(gui)”理念，基于“底線”與“紅線”原則，參照外(wai)部(bu)合(he)規(gui)(gui)要(yao)求(qiu)，對重點領域適(shi)用(yong)的(de)現行制度和外(wai)部(bu)法規(gui)(gui)進(jin)行了系統梳理，匯總(zong)違反(fan)外(wai)法內規(gui)(gui)要(yao)求(qiu)的(de)條(tiao)款責任作為(wei)違規(gui)(gui)責任，最終形成443項合(he)規(gui)(gui)風(feng)險(xian)。
聚焦關鍵環(huan)節，抓實流(liu)(liu)程(cheng)管(guan)控清(qing)單。試(shi)點單位對企業戰略目標(biao)層層分解至企業定(ding)位、職能、職責、關鍵事(shi)項(xiang)(xiang)與流(liu)(liu)程(cheng)，精準定(ding)位流(liu)(liu)程(cheng)中(zhong)的關鍵環(huan)節以及重點崗位參與的具(ju)體事(shi)項(xiang)(xiang)，形成流(liu)(liu)程(cheng)管(guan)控清(qing)單，最(zui)終將投資決策、工(gong)程(cheng)管(guan)理領域的合規(gui)風險應對措施(shi)融入到現有(you)業務流(liu)(liu)程(cheng)和(he)管(guan)控環(huan)節之(zhi)中(zhong)。
以崗位為根本，落實崗位職責清單。在明確重點領域合規義務、合規風險以及流程管控環節的基礎上，試點單位將流程分解為節點，定位每一節點中的重點崗位，通過捕捉崗位在流程中扮演的角色，以及該崗位在關鍵環節相對應的合規要求，提煉形成崗位合規職責清單。
落地生根 實現“三張清單”信息化
本次重點領域合規建設過程融入了信息化和數字化理念，在系統梳理合規義務與要求的同時，建立業務、流程、崗位、合規運行規則與關系匹配，通過拆解合規相關關鍵要素，進行標準化、結構化、標簽化管理，構建結構化合規清單和流程管控清單，將合規義務同職能職責、流程、事項等管理要素構建映射關系，最終以合規審查表單的方式嵌入到信息系統中，真正實現合規審批層級化、權限化、模塊化管理，貫通二三級單位間的合規審批流程。
注重實效 實現預期建設效果
本(ben)次重點領域合(he)(he)(he)(he)規(gui)(gui)清單試(shi)(shi)點工(gong)(gong)(gong)作，是(shi)在試(shi)(shi)點單位(wei)既(ji)有合(he)(he)(he)(he)規(gui)(gui)管理體系的(de)(de)(de)基(ji)礎上(shang)，將合(he)(he)(he)(he)規(gui)(gui)工(gong)(gong)(gong)作從企業(ye)(ye)(ye)側、業(ye)(ye)(ye)務(wu)側、部門側向崗(gang)位(wei)側的(de)(de)(de)延伸，是(shi)對既(ji)有合(he)(he)(he)(he)規(gui)(gui)管理體系的(de)(de)(de)健(jian)全(quan)和升級。試(shi)(shi)點工(gong)(gong)(gong)作創新性與(yu)預期成效(xiao)主要(yao)包括(kuo)以下三個(ge)(ge)方面(mian)：一(yi)是(shi)提供合(he)(he)(he)(he)規(gui)(gui)全(quan)景式支(zhi)持。通過(guo)業(ye)(ye)(ye)務(wu)流程(cheng)(cheng)梳理、角色職(zhi)責(ze)定位(wei)，一(yi)一(yi)匹配合(he)(he)(he)(he)規(gui)(gui)義務(wu)，面(mian)向各(ge)崗(gang)位(wei)提供合(he)(he)(he)(he)規(gui)(gui)工(gong)(gong)(gong)作的(de)(de)(de)多角度多維度支(zhi)持，確保(bao)(bao)員(yuan)工(gong)(gong)(gong)能夠清晰了解其(qi)需遵循的(de)(de)(de)集團(tuan)員(yuan)工(gong)(gong)(gong)基(ji)本(ben)行(xing)為(wei)準則(ze)、公司專業(ye)(ye)(ye)業(ye)(ye)(ye)務(wu)領域合(he)(he)(he)(he)規(gui)(gui)義務(wu)，以及與(yu)其(qi)關(guan)聯的(de)(de)(de)關(guan)鍵事項與(yu)流程(cheng)(cheng)節點的(de)(de)(de)關(guan)鍵合(he)(he)(he)(he)規(gui)(gui)要(yao)素(su)。二是(shi)突出(chu)本(ben)質合(he)(he)(he)(he)規(gui)(gui)能力。合(he)(he)(he)(he)規(gui)(gui)管理的(de)(de)(de)最終目標(biao)是(shi)要(yao)保(bao)(bao)障企業(ye)(ye)(ye)戰略實現(xian)，為(wei)更好地促進(jin)業(ye)(ye)(ye)務(wu)發展而(er)服務(wu)。本(ben)次試(shi)(shi)點工(gong)(gong)(gong)作從關(guan)鍵事項出(chu)發，基(ji)于業(ye)(ye)(ye)務(wu)，根植崗(gang)位(wei)，分(fen)析工(gong)(gong)(gong)作開展過(guo)程(cheng)(cheng)中每個(ge)(ge)行(xing)為(wei)的(de)(de)(de)合(he)(he)(he)(he)規(gui)(gui)義務(wu)與(yu)合(he)(he)(he)(he)規(gui)(gui)要(yao)求(qiu)，解決各(ge)崗(gang)位(wei)員(yuan)工(gong)(gong)(gong)需要(yao)“合(he)(he)(he)(he)什么規(gui)(gui)”、“在哪合(he)(he)(he)(he)規(gui)(gui)”以及“如(ru)何(he)合(he)(he)(he)(he)規(gui)(gui)”的(de)(de)(de)問題。三是(shi)培育(yu)全(quan)員(yuan)合(he)(he)(he)(he)規(gui)(gui)意識素(su)養。本(ben)次試(shi)(shi)點工(gong)(gong)(gong)作以支(zhi)持業(ye)(ye)(ye)務(wu)操(cao)作、合(he)(he)(he)(he)規(gui)(gui)履職(zhi)為(wei)目標(biao)，將合(he)(he)(he)(he)規(gui)(gui)工(gong)(gong)(gong)作從行(xing)業(ye)(ye)(ye)準則(ze)、合(he)(he)(he)(he)規(gui)(gui)通識、流程(cheng)(cheng)環節向崗(gang)位(wei)側延伸，以指導業(ye)(ye)(ye)務(wu)人員(yuan)實際操(cao)作，真正幫助全(quan)體員(yuan)工(gong)(gong)(gong)“知規(gui)(gui)、識規(gui)(gui)、合(he)(he)(he)(he)規(gui)(gui)”，強化(hua)全(quan)員(yuan)合(he)(he)(he)(he)規(gui)(gui)意識，提升重點崗(gang)位(wei)合(he)(he)(he)(he)規(gui)(gui)素(su)養。
【責(ze)任編輯：王占朝】
