免费菠萝视频app下载

國家電投全面落實國資委“合規管理強化年”部署安排，選擇所屬北京公司等7家試點單位，在招標采購、金融業務、境外投資、境內項目、知識產權、產品銷售、投資決策和工程管理等8個重點領域開展合規風險清單、流程管控和崗位職責清單試點工作，初步實現了將合規要求融入業務流程，推動集團公司系統各單位合規管理水平進一步提升。

高質高效 統籌做好工作部署

國家電投將8個重點(dian)領域三張清單試(shi)點(dian)工作作為推動合規(gui)管理要求(qiu)有效落地的重要途徑。

扎(zha)實開展。各試點單位(wei)接到(dao)專(zhuan)項任務(wu)后，第一時間(jian)組織制定《重點領域三張清(qing)單編制實施方(fang)案》，成立由主要負責人為(wei)組長，分管領導、總(zong)法律顧問為(wei)副(fu)組長，相關部(bu)門負責人為(wei)成員(yuan)的專(zhuan)項工(gong)作領導小組，全面負責開展三張清(qing)單試點工(gong)作。

明確目標。以風(feng)險(xian)防(fang)控為(wei)導向，以合(he)規(gui)風(feng)險(xian)清單為(wei)基礎，聚(ju)焦重(zhong)點(dian)領域(yu)和關(guan)鍵環節，將防(fang)控合(he)規(gui)風(feng)險(xian)的(de)合(he)規(gui)要求(qiu)分解落(luo)實到(dao)重(zhong)點(dian)崗位(wei)，嵌入流程，實現(xian)合(he)規(gui)管理(li)與經(jing)營業務融合(he)。

高效協同。在試點過程中，集團公司組織試點單位制定清單模板，先后組織相關部門、咨詢機構及所屬單位開展線上線下討論會十余次，多維度多角度多層次深度交流研討，力求合規風險識別全面，流程節點拆解清晰，合規要素審查準確，充分發揮風險分級管控與三道防線相結合的協同聯動。

務實深耕 提升本質合規能力

試(shi)點(dian)(dian)單(dan)(dan)位(wei)聚焦(jiao)各自負責重點(dian)(dian)領(ling)域的關鍵環節，分別制定風險識別清單(dan)(dan)、流程管控和崗(gang)位(wei)職(zhi)責清單(dan)(dan)，并將三(san)張清單(dan)(dan)有(you)機融(rong)合，形成(cheng)重點(dian)(dian)領(ling)域合規(gui)審查表單(dan)(dan)，嵌入(ru)流程，實現合規(gui)要求流程化，合規(gui)職(zhi)責崗(gang)位(wei)化，合規(gui)操作表單(dan)(dan)化，合規(gui)表單(dan)(dan)信息化。

以風險為(wei)(wei)導向，細化合規(gui)風險清單。試點(dian)單位遵(zun)循國資(zi)委“大合規(gui)”理念，基于“底線”與“紅線”原則，參照外(wai)部合規(gui)要求(qiu)(qiu)，對重點(dian)領域適用的現(xian)行(xing)制度和(he)外(wai)部法規(gui)進行(xing)了系統梳理，匯總違(wei)反外(wai)法內規(gui)要求(qiu)(qiu)的條款責任作為(wei)(wei)違(wei)規(gui)責任，最終形(xing)成443項合規(gui)風險。

聚焦關鍵(jian)環(huan)(huan)節，抓實流(liu)程(cheng)管控(kong)清單。試點單位(wei)對企業戰略(lve)目標(biao)層層分解(jie)至企業定位(wei)、職(zhi)能、職(zhi)責、關鍵(jian)事(shi)項與流(liu)程(cheng)，精準定位(wei)流(liu)程(cheng)中的關鍵(jian)環(huan)(huan)節以及重(zhong)點崗位(wei)參(can)與的具體事(shi)項，形成流(liu)程(cheng)管控(kong)清單，最(zui)終將投資決策、工(gong)程(cheng)管理領域的合規風險應對措施融入到現有業務流(liu)程(cheng)和管控(kong)環(huan)(huan)節之中。

以崗位為根本，落實崗位職責清單。在明確重點領域合規義務、合規風險以及流程管控環節的基礎上，試點單位將流程分解為節點，定位每一節點中的重點崗位，通過捕捉崗位在流程中扮演的角色，以及該崗位在關鍵環節相對應的合規要求，提煉形成崗位合規職責清單。

落地生根 實現“三張清單”信息化

本次重點領域合規建設過程融入了信息化和數字化理念，在系統梳理合規義務與要求的同時，建立業務、流程、崗位、合規運行規則與關系匹配，通過拆解合規相關關鍵要素，進行標準化、結構化、標簽化管理，構建結構化合規清單和流程管控清單，將合規義務同職能職責、流程、事項等管理要素構建映射關系，最終以合規審查表單的方式嵌入到信息系統中，真正實現合規審批層級化、權限化、模塊化管理，貫通二三級單位間的合規審批流程。

注重實效 實現預期建設效果

本(ben)(ben)次(ci)重點(dian)領域合(he)(he)(he)(he)(he)(he)(he)(he)規(gui)(gui)(gui)(gui)(gui)清單試(shi)點(dian)工作(zuo)(zuo)，是(shi)在試(shi)點(dian)單位(wei)(wei)既(ji)有合(he)(he)(he)(he)(he)(he)(he)(he)規(gui)(gui)(gui)(gui)(gui)管(guan)理(li)體(ti)系的(de)基礎上，將合(he)(he)(he)(he)(he)(he)(he)(he)規(gui)(gui)(gui)(gui)(gui)工作(zuo)(zuo)從(cong)企(qi)業(ye)(ye)側、業(ye)(ye)務(wu)(wu)側、部(bu)門側向(xiang)崗(gang)(gang)位(wei)(wei)側的(de)延伸，是(shi)對既(ji)有合(he)(he)(he)(he)(he)(he)(he)(he)規(gui)(gui)(gui)(gui)(gui)管(guan)理(li)體(ti)系的(de)健全(quan)和升(sheng)級(ji)。試(shi)點(dian)工作(zuo)(zuo)創(chuang)新(xin)性與(yu)預(yu)期成效(xiao)主要(yao)包括以下三個方面：一是(shi)提供(gong)合(he)(he)(he)(he)(he)(he)(he)(he)規(gui)(gui)(gui)(gui)(gui)全(quan)景式支(zhi)持。通(tong)(tong)過(guo)業(ye)(ye)務(wu)(wu)流程(cheng)梳(shu)理(li)、角色(se)職(zhi)責定位(wei)(wei)，一一匹配(pei)合(he)(he)(he)(he)(he)(he)(he)(he)規(gui)(gui)(gui)(gui)(gui)義務(wu)(wu)，面向(xiang)各(ge)崗(gang)(gang)位(wei)(wei)提供(gong)合(he)(he)(he)(he)(he)(he)(he)(he)規(gui)(gui)(gui)(gui)(gui)工作(zuo)(zuo)的(de)多(duo)角度多(duo)維度支(zhi)持，確保(bao)員(yuan)工能夠(gou)清晰(xi)了解其需遵(zun)循的(de)集團員(yuan)工基本(ben)(ben)行(xing)(xing)為準(zhun)則、公司專業(ye)(ye)業(ye)(ye)務(wu)(wu)領域合(he)(he)(he)(he)(he)(he)(he)(he)規(gui)(gui)(gui)(gui)(gui)義務(wu)(wu)，以及與(yu)其關(guan)聯的(de)關(guan)鍵事項與(yu)流程(cheng)節點(dian)的(de)關(guan)鍵合(he)(he)(he)(he)(he)(he)(he)(he)規(gui)(gui)(gui)(gui)(gui)要(yao)素。二是(shi)突出(chu)本(ben)(ben)質合(he)(he)(he)(he)(he)(he)(he)(he)規(gui)(gui)(gui)(gui)(gui)能力。合(he)(he)(he)(he)(he)(he)(he)(he)規(gui)(gui)(gui)(gui)(gui)管(guan)理(li)的(de)最終(zhong)目(mu)(mu)標是(shi)要(yao)保(bao)障企(qi)業(ye)(ye)戰略實現，為更好地促進業(ye)(ye)務(wu)(wu)發(fa)展(zhan)而(er)服務(wu)(wu)。本(ben)(ben)次(ci)試(shi)點(dian)工作(zuo)(zuo)從(cong)關(guan)鍵事項出(chu)發(fa)，基于業(ye)(ye)務(wu)(wu)，根植崗(gang)(gang)位(wei)(wei)，分(fen)析工作(zuo)(zuo)開展(zhan)過(guo)程(cheng)中每(mei)個行(xing)(xing)為的(de)合(he)(he)(he)(he)(he)(he)(he)(he)規(gui)(gui)(gui)(gui)(gui)義務(wu)(wu)與(yu)合(he)(he)(he)(he)(he)(he)(he)(he)規(gui)(gui)(gui)(gui)(gui)要(yao)求，解決各(ge)崗(gang)(gang)位(wei)(wei)員(yuan)工需要(yao)“合(he)(he)(he)(he)(he)(he)(he)(he)什么規(gui)(gui)(gui)(gui)(gui)”、“在哪合(he)(he)(he)(he)(he)(he)(he)(he)規(gui)(gui)(gui)(gui)(gui)”以及“如何合(he)(he)(he)(he)(he)(he)(he)(he)規(gui)(gui)(gui)(gui)(gui)”的(de)問(wen)題。三是(shi)培育全(quan)員(yuan)合(he)(he)(he)(he)(he)(he)(he)(he)規(gui)(gui)(gui)(gui)(gui)意(yi)識素養(yang)。本(ben)(ben)次(ci)試(shi)點(dian)工作(zuo)(zuo)以支(zhi)持業(ye)(ye)務(wu)(wu)操(cao)作(zuo)(zuo)、合(he)(he)(he)(he)(he)(he)(he)(he)規(gui)(gui)(gui)(gui)(gui)履職(zhi)為目(mu)(mu)標，將合(he)(he)(he)(he)(he)(he)(he)(he)規(gui)(gui)(gui)(gui)(gui)工作(zuo)(zuo)從(cong)行(xing)(xing)業(ye)(ye)準(zhun)則、合(he)(he)(he)(he)(he)(he)(he)(he)規(gui)(gui)(gui)(gui)(gui)通(tong)(tong)識、流程(cheng)環節向(xiang)崗(gang)(gang)位(wei)(wei)側延伸，以指導業(ye)(ye)務(wu)(wu)人員(yuan)實際操(cao)作(zuo)(zuo)，真正幫助全(quan)體(ti)員(yuan)工“知(zhi)規(gui)(gui)(gui)(gui)(gui)、識規(gui)(gui)(gui)(gui)(gui)、合(he)(he)(he)(he)(he)(he)(he)(he)規(gui)(gui)(gui)(gui)(gui)”，強化全(quan)員(yuan)合(he)(he)(he)(he)(he)(he)(he)(he)規(gui)(gui)(gui)(gui)(gui)意(yi)識，提升(sheng)重點(dian)崗(gang)(gang)位(wei)(wei)合(he)(he)(he)(he)(he)(he)(he)(he)規(gui)(gui)(gui)(gui)(gui)素養(yang)。

【責任編輯：王占朝】