事項管理暫行辦法》的通知
發布(bu)時間：2011-04-30
京國(guo)資發〔2010〕12號
各企（事）業單位：
《市(shi)國資(zi)委重(zhong)(zhong)要子企業重(zhong)(zhong)大事(shi)項管理(li)暫(zan)行辦法》已經市(shi)國資(zi)委主任辦公會審議通過，并報市(shi)政府同意，現予印發，請遵照執行。
二○一○年(nian)四月三十日
市國資委重要子企業重大事項管理暫行辦法
第一(yi)條(tiao)(tiao) 為加強對企業(ye)國(guo)有(you)(you)(you)資(zi)產(chan)(chan)(chan)的監督管理，規范(fan)國(guo)有(you)(you)(you)企業(ye)重大事項管理，切(qie)實履行出資(zi)人(ren)(ren)職責，根據《中華(hua)人(ren)(ren)民共和(he)國(guo)公司(si)法(fa)》、《中華(hua)人(ren)(ren)民共和(he)國(guo)企業(ye)國(guo)有(you)(you)(you)資(zi)產(chan)(chan)(chan)法(fa)》、《企業(ye)國(guo)有(you)(you)(you)資(zi)產(chan)(chan)(chan)監督管理暫行條(tiao)(tiao)例(li)》（國(guo)務(wu)院(yuan)令(ling)第378號(hao)）以(yi)及《關于進(jin)一(yi)步加強地方國(guo)有(you)(you)(you)資(zi)產(chan)(chan)(chan)監管工作的若干(gan)意見》（國(guo)資(zi)發法(fa)規〔2009〕286號(hao)）等(deng)有(you)(you)(you)關法(fa)律、法(fa)規和(he)規定，結合(he)工作實際，制定本(ben)辦法(fa)。
第二條 北京(jing)市人民政府國(guo)有資產監督管(guan)理委員會（以下簡稱市國(guo)資委）履行出資人職責(ze)的(de)企業（以下簡稱所(suo)出資企業），其重要子(zi)企業的(de)重大(da)事(shi)項管(guan)理適(shi)用本辦(ban)法。
市國(guo)資委監管的(de)實(shi)行(xing)企業化管理的(de)事業單位，按照本(ben)辦法執(zhi)行(xing)。
第三條 本辦(ban)法(fa)所稱(cheng)重要子企業(ye)是指所出資企業(ye)設立(li)的(de)，符合主(zhu)業(ye)定位(wei)并對所出資企業(ye)具有(you)重大(da)影響的(de)獨(du)資企業(ye)、獨(du)資公(gong)司、控(kong)股公(gong)司或通(tong)過其它方式能(neng)夠實(shi)施有(you)效(xiao)控(kong)制的(de)企業(ye)。
第四條 重要子企(qi)(qi)業(ye)由(you)所出資(zi)企(qi)(qi)業(ye)結合自(zi)身發展戰略規劃進(jin)行推薦，經市國資(zi)委(wei)認定后公布(bu)。市國資(zi)委(wei)根據企(qi)(qi)業(ye)發展的(de)實際情況，對重要子企(qi)(qi)業(ye)名(ming)單(dan)進(jin)行定期調整。
第五(wu)條 本辦(ban)法所稱重(zhong)大事項是(shi)指企業發展戰略規劃與主營業務，企業合并、分立、改制、上市，企業增加(jia)或減(jian)少(shao)注(zhu)冊資本，發行(xing)債券，重(zhong)大投資，為他人提供大額(e)擔保，轉讓(rang)重(zhong)大財產，大額(e)捐(juan)贈(zeng)，分配(pei)利潤，以及解散(san)、申請破(po)產等重(zhong)要事項。
第(di)六條 市(shi)國資(zi)委指導和監(jian)督所(suo)出(chu)資(zi)企(qi)(qi)業(ye)(ye)對重(zhong)要(yao)子(zi)企(qi)(qi)業(ye)(ye)的(de)重(zhong)大(da)事項(xiang)實(shi)施有效監(jian)管，幫助所(suo)出(chu)資(zi)企(qi)(qi)業(ye)(ye)協調(diao)解決重(zhong)要(yao)子(zi)企(qi)(qi)業(ye)(ye)改革(ge)發展中(zhong)遇到的(de)重(zhong)大(da)問題，優先扶持重(zhong)要(yao)子(zi)企(qi)(qi)業(ye)(ye)做強、做大(da)。
第七條 所出資企(qi)業(ye)(ye)應當依據(ju)有關法(fa)(fa)律法(fa)(fa)規(gui)，對重(zhong)要(yao)子(zi)企(qi)業(ye)(ye)的重(zhong)大事(shi)項嚴格(ge)履行(xing)出資人職責，指導(dao)重(zhong)要(yao)子(zi)企(qi)業(ye)(ye)完善法(fa)(fa)人治理(li)結構，按照企(qi)業(ye)(ye)發(fa)展(zhan)(zhan)戰(zhan)略規(gui)劃和主業(ye)(ye)發(fa)展(zhan)(zhan)方向有效整合內部資源(yuan)，重(zhong)點支(zhi)持(chi)重(zhong)要(yao)子(zi)企(qi)業(ye)(ye)的發(fa)展(zhan)(zhan)，努力(li)提高其(qi)核(he)心競爭(zheng)力(li)。
第八條 所出資企業應當依據(ju)本辦(ban)法向市國資委上報重(zhong)要(yao)子企業的重(zhong)大事項，需上報的重(zhong)大事項分為批準事項和備案事項。
第九(jiu)條 批準(zhun)事項(xiang)是指所出(chu)資企業在作(zuo)(zuo)出(chu)決定(ding)或者向(xiang)其委(wei)派(pai)參(can)加重要子企業股東會(hui)會(hui)議、股東大(da)會(hui)會(hui)議的股東代表作(zuo)(zuo)出(chu)指示前，應當(dang)上報市國資委(wei)批準(zhun)的事項(xiang)。
批準事項為事前審(shen)批事項。
第十條 下列事項為批(pi)準(zhun)事項：
（一）重要子企業(ye)的合并、分立、解(jie)散(san)和申請破產；
（二）重要子企業戰略規劃、主營(ying)業務發生(sheng)重大調整、變更(geng)的；
（三）轉讓重(zhong)要(yao)子(zi)企業國(guo)(guo)有股權或重(zhong)要(yao)子(zi)企業改制、上市、變更(geng)實收資(zi)本等致使國(guo)(guo)有股失去控制地位(wei)的。
第十一條(tiao) 所出(chu)資(zi)企業(ye)委(wei)(wei)派參加重(zhong)要子企業(ye)股(gu)東會(hui)會(hui)議(yi)、股(gu)東大會(hui)會(hui)議(yi)的股(gu)東代表應當按照(zhao)市(shi)國資(zi)委(wei)(wei)意見(jian)及所出(chu)資(zi)企業(ye)指示提出(chu)提案、發表意見(jian)、行使表決權，并(bing)將其履行職責的情況(kuang)和結果(guo)及時報告(gao)委(wei)(wei)派機構及市(shi)國資(zi)委(wei)(wei)。
第十二條 市(shi)國資(zi)委對所(suo)出(chu)資(zi)企(qi)(qi)業(ye)上報批準的重(zhong)大事項，自上報材(cai)料(liao)齊備之(zhi)日起10個工作(zuo)日內(nei)行文回復。按照有關規(gui)定需由市(shi)政府(fu)批準的事項，市(shi)國資(zi)委自上報材(cai)料(liao)齊備之(zhi)日起10個工作(zuo)日內(nei)出(chu)具(ju)審核意(yi)見，報市(shi)政府(fu)批準，并同時(shi)告(gao)知(zhi)所(suo)出(chu)資(zi)企(qi)(qi)業(ye)。
市國資委根(gen)據需要委托(tuo)咨詢評估、進行專家論證(zheng)和(he)征求有關(guan)方面意見的(de)時(shi)間(jian)不(bu)計在內。
第十三條 備案(an)事(shi)項(xiang)是指(zhi)所出資企業在董事(shi)會（或(huo)相關決策(ce)機構）決策(ce)后(hou)，應(ying)當及時向市國資委報告(gao)的事(shi)項(xiang)。
備(bei)案事(shi)項(xiang)為事(shi)后(hou)告知事(shi)項(xiang)。
第十四(si)條 以下事(shi)項(xiang)為備案事(shi)項(xiang)：
（一）重(zhong)要(yao)子企業的發展戰略規劃及(ji)其(qi)實施情況；
（二）重(zhong)要子企業的(de)年度投資計劃及(ji)其實施情(qing)況、利潤分配方(fang)案(an)、彌補虧損方(fang)案(an)及(ji)財(cai)務預算、決算方(fang)案(an)；
（三）重要子企業(ye)向主業(ye)以外的項目投資，向外埠、境(jing)外投資或擬(ni)從(cong)事股票、期貨、證券等高(gao)風險(xian)業(ye)務的；
（四）重要子(zi)企(qi)業(ye)向(xiang)與其(qi)主營業(ye)務關(guan)(guan)聯度較高的(de)非控(kong)股企(qi)業(ye)提(ti)(ti)供3000萬元以上(shang)擔(dan)保、累計(ji)對(dui)外提(ti)(ti)供擔(dan)保達到(dao)2億元以上(shang)或累計(ji)對(dui)外提(ti)(ti)供擔(dan)保超過凈資產30％，以及(ji)向(xiang)與其(qi)沒有投資關(guan)(guan)系、非國有企(qi)業(ye)及(ji)主營業(ye)務關(guan)(guan)聯度不(bu)高的(de)企(qi)業(ye)提(ti)(ti)供擔(dan)保的(de)；
（五）重要(yao)(yao)子企業轉移、轉讓與企業主營(ying)業務(wu)相關的(de)各(ge)種(zhong)資質、主要(yao)(yao)盈利項目、主要(yao)(yao)業務(wu)銷售渠道、核心技術和著名品牌等(deng)無形資產(chan)的(de)；
（六）重要(yao)子企業執行政府(fu)部門下(xia)達的有關(guan)任務的情(qing)況；
（七）重要子企(qi)業以發行(xing)債(zhai)券的(de)方式進行(xing)融資的(de)情況(kuang)。
第十五條(tiao) 應當上報市(shi)(shi)國資(zi)委(wei)(wei)的備案事項，所出資(zi)企(qi)業在董(dong)事會（或相關決(jue)策(ce)機構）決(jue)策(ce)后(hou)10個工作(zuo)日(ri)內(nei)向(xiang)市(shi)(shi)國資(zi)委(wei)(wei)備案。市(shi)(shi)國資(zi)委(wei)(wei)可對(dui)存(cun)在問(wen)題的項目進行提(ti)示，要求企(qi)業予以糾正或制定相應的風險防范措施。
第十六(liu)條 按照本辦法應當(dang)向市(shi)國資委上報的重大事項，統一由所出資企業(ye)以正式文(wen)件形式報送。上報文(wen)件應當(dang)包括：
（一）股東會(hui)、董事會(hui)決(jue)(jue)議（非公司制企業上報(bao)其相(xiang)關決(jue)(jue)策(ce)會(hui)議的正(zheng)式決(jue)(jue)議）；
（二）有關事(shi)項的說(shuo)明；
（三(san)）可行性(xing)研(yan)究報(bao)告；
（四）企業法律顧問出具的法律意見書；
（五）其他有關文件。
第十七條 所(suo)出資企業應當確(que)保上報資料、信息的(de)真實性、準確(que)性和完整性。
重要子企業是上市公司的(de)(de)，在向市國資委上報重大事項時，應當嚴格(ge)遵守證券監管部門的(de)(de)有關規定。
第(di)十八條(tiao) 市(shi)國(guo)資(zi)委對重(zhong)要子企業的重(zhong)大事項依據以(yi)下內(nei)容進行合(he)規性審核：
（一）是(shi)否符合(he)全市國有資產布(bu)局與國有企業結構(gou)調整規劃；
（二）是否符合本企業(ye)的發展戰(zhan)略規劃(hua)；
（三）其決策程(cheng)序是否符合法(fa)律法(fa)規和(he)公司章程(cheng)等。
第十九條(tiao) 所出(chu)資企(qi)業(ye)(ye)及其重要子企(qi)業(ye)(ye)的(de)(de)(de)股東會、董(dong)事(shi)會（非公司制企(qi)業(ye)(ye)的(de)(de)(de)決策會議(yi)）負責(ze)企(qi)業(ye)(ye)重大事(shi)項(xiang)的(de)(de)(de)決策，并依法承擔(dan)相應的(de)(de)(de)責(ze)任。
第二十條 本辦法(fa)(fa)未涉及的其他需要(yao)上報市國資委的重大事項，按照有(you)關(guan)法(fa)(fa)律法(fa)(fa)規及規定執行(xing)。
第(di)二十一(yi)條 市國(guo)資委(wei)相關(guan)工作人員應當依(yi)照本辦法嚴格履行職責(ze)，對所出(chu)資企(qi)業上報的材料負(fu)有保密責(ze)任(ren)。
第二十(shi)二條 對于不按本辦法(fa)規(gui)定上報(bao)重大事項的(de)，或漏報(bao)、瞞報(bao)的(de)企(qi)業，市國資(zi)委將責(ze)令其(qi)改正并給予企(qi)業通報(bao)批評；情節(jie)嚴重、造成重大經濟(ji)損(sun)失或嚴重后果(guo)的(de)，依照有(you)關規(gui)定追究企(qi)業相(xiang)關責(ze)任人的(de)責(ze)任。
第二(er)十三條(tiao) 本辦法(fa)自印發之日起施行(xing)。
市國資委辦(ban)公室 2010年4月30日印發
