事項管理暫行辦法》的通知
發布時間(jian)：2011-04-30
京國(guo)資發〔2010〕12號
各企（事）業單位：
《市國(guo)資(zi)委(wei)重要子企業重大(da)事項管理(li)暫行辦法(fa)》已經市國(guo)資(zi)委(wei)主任辦公會審議通過，并報市政府同(tong)意(yi)，現予印發，請遵照(zhao)執(zhi)行。
二○一○年四月三十日
市國資委重要子企業重大事項管理暫行辦法
第一條(tiao) 為加(jia)強對企(qi)業國(guo)有資(zi)(zi)產(chan)(chan)的監督(du)管(guan)(guan)理，規范國(guo)有企(qi)業重大事項管(guan)(guan)理，切實履行出資(zi)(zi)人職責(ze)，根據《中華人民共和國(guo)公司法》、《中華人民共和國(guo)企(qi)業國(guo)有資(zi)(zi)產(chan)(chan)法》、《企(qi)業國(guo)有資(zi)(zi)產(chan)(chan)監督(du)管(guan)(guan)理暫行條(tiao)例》（國(guo)務院令第378號）以及(ji)《關于進一步加(jia)強地方國(guo)有資(zi)(zi)產(chan)(chan)監管(guan)(guan)工(gong)作的若干意見》（國(guo)資(zi)(zi)發法規〔2009〕286號）等有關法律、法規和規定(ding)，結合工(gong)作實際，制(zhi)定(ding)本(ben)辦法。
第二條 北京市人(ren)民政(zheng)府國有資(zi)產監督管(guan)理(li)委員會(hui)（以(yi)下簡(jian)稱(cheng)(cheng)市國資(zi)委）履行出資(zi)人(ren)職責的企(qi)業（以(yi)下簡(jian)稱(cheng)(cheng)所出資(zi)企(qi)業），其重要(yao)子企(qi)業的重大事項管(guan)理(li)適(shi)用本辦(ban)法(fa)。
市國資委監管的實行(xing)企(qi)業(ye)化管理(li)的事(shi)業(ye)單位，按照本辦法執行(xing)。
第三(san)條 本辦法所稱重(zhong)要子企(qi)業(ye)是指所出資(zi)企(qi)業(ye)設(she)立的(de)，符合主業(ye)定位并對所出資(zi)企(qi)業(ye)具有(you)重(zhong)大影響的(de)獨(du)資(zi)企(qi)業(ye)、獨(du)資(zi)公(gong)司、控股公(gong)司或通過其它方(fang)式(shi)能夠實施(shi)有(you)效控制的(de)企(qi)業(ye)。
第四條 重要(yao)子企業(ye)由所出資企業(ye)結合自身發(fa)(fa)展戰略規(gui)劃進行推薦，經(jing)市(shi)國資委(wei)認定后(hou)公(gong)布。市(shi)國資委(wei)根(gen)據企業(ye)發(fa)(fa)展的實(shi)際情況，對重要(yao)子企業(ye)名單進行定期調(diao)整(zheng)。
第五條 本辦法所稱重(zhong)大(da)(da)事(shi)項是指企業發展戰(zhan)略規劃(hua)與(yu)主營業務，企業合并、分(fen)立、改制、上市，企業增加或(huo)減(jian)少注冊資(zi)本，發行債券，重(zhong)大(da)(da)投資(zi)，為他(ta)人提(ti)供大(da)(da)額(e)擔保，轉讓重(zhong)大(da)(da)財產(chan)，大(da)(da)額(e)捐(juan)贈，分(fen)配利潤(run)，以及解散、申(shen)請破(po)產(chan)等重(zhong)要事(shi)項。
第六條 市國資委指導和監(jian)督(du)所出(chu)資企業對重(zhong)要(yao)子企業的重(zhong)大(da)事項實施(shi)有效監(jian)管，幫(bang)助(zhu)所出(chu)資企業協調解決重(zhong)要(yao)子企業改革發展中(zhong)遇到的重(zhong)大(da)問題(ti)，優(you)先扶(fu)持(chi)重(zhong)要(yao)子企業做(zuo)(zuo)強、做(zuo)(zuo)大(da)。
第七條 所出資企(qi)(qi)業應當依據有(you)關法律法規，對重要(yao)子(zi)企(qi)(qi)業的(de)重大事項(xiang)嚴格履行出資人(ren)(ren)職責(ze)，指(zhi)導重要(yao)子(zi)企(qi)(qi)業完善法人(ren)(ren)治理結構，按照企(qi)(qi)業發展(zhan)戰略規劃(hua)和主業發展(zhan)方向有(you)效整(zheng)合內部資源，重點支持(chi)重要(yao)子(zi)企(qi)(qi)業的(de)發展(zhan)，努力(li)提高其核(he)心競(jing)爭力(li)。
第八(ba)條 所出資企業應當依據(ju)本辦法向市(shi)國資委(wei)上報重要子企業的重大事項，需上報的重大事項分為批準事項和備案(an)事項。
第九條 批準(zhun)事(shi)項是指(zhi)所出資企業(ye)在作(zuo)出決定或者向其委派參加重(zhong)要(yao)子企業(ye)股(gu)東(dong)會(hui)會(hui)議(yi)、股(gu)東(dong)大會(hui)會(hui)議(yi)的股(gu)東(dong)代表作(zuo)出指(zhi)示前，應當(dang)上報市國資委批準(zhun)的事(shi)項。
批(pi)準事項為事前(qian)審批(pi)事項。
第十條 下列(lie)事(shi)項為批準事(shi)項：
（一）重要子企業(ye)的合并、分立、解(jie)散和申請破(po)產；
（二）重要子(zi)企業戰(zhan)略規劃、主營(ying)業務發(fa)生重大調整、變更的；
（三）轉讓重(zhong)要子企業國有股權或重(zhong)要子企業改制(zhi)、上市、變更實收(shou)資本等致使國有股失去控制(zhi)地位的(de)。
第(di)十一條 所出資企業委(wei)(wei)派(pai)參加重要子企業股(gu)東會(hui)會(hui)議、股(gu)東大會(hui)會(hui)議的股(gu)東代表應當按(an)照(zhao)市(shi)國資委(wei)(wei)意(yi)見(jian)及(ji)所出資企業指示提(ti)出提(ti)案、發表意(yi)見(jian)、行使(shi)表決權(quan)，并將其履行職責的情況(kuang)和結果及(ji)時報告委(wei)(wei)派(pai)機構及(ji)市(shi)國資委(wei)(wei)。
第十二條 市國(guo)資(zi)委(wei)對所出(chu)資(zi)企業上報批準(zhun)的重大事項(xiang)，自上報材(cai)料齊備之日(ri)起10個工(gong)作(zuo)日(ri)內行(xing)文回復(fu)。按照有關規定需由市政府(fu)批準(zhun)的事項(xiang)，市國(guo)資(zi)委(wei)自上報材(cai)料齊備之日(ri)起10個工(gong)作(zuo)日(ri)內出(chu)具審核(he)意(yi)見(jian)，報市政府(fu)批準(zhun)，并同時(shi)告(gao)知(zhi)所出(chu)資(zi)企業。
市國資委(wei)根據(ju)需要委(wei)托咨詢評估、進行專家論證和征求(qiu)有關方面意見的(de)時(shi)間不計在內。
第十三(san)條 備(bei)案事項是指所出資(zi)企業(ye)在董事會(hui)（或相關決(jue)策(ce)機構）決(jue)策(ce)后(hou)，應當及時向市國資(zi)委報告的事項。
備(bei)案事(shi)(shi)項(xiang)為(wei)事(shi)(shi)后告知事(shi)(shi)項(xiang)。
第(di)十四條(tiao) 以下(xia)事(shi)項為備(bei)案事(shi)項：
（一）重要子企(qi)業的發展戰略(lve)規劃及其實施情(qing)況；
（二）重要子(zi)企業(ye)的年度投資計劃及其實施情況、利潤(run)分配(pei)方案、彌補(bu)虧損方案及財(cai)務預算、決算方案；
（三）重要子(zi)企業向主業以外(wai)(wai)的(de)項目投(tou)資，向外(wai)(wai)埠、境(jing)外(wai)(wai)投(tou)資或擬從事股票、期貨、證券等高風險業務的(de)；
（四）重要子企(qi)業向與其(qi)主營業務(wu)關聯度較(jiao)高的(de)非(fei)控股企(qi)業提(ti)(ti)供3000萬元以上擔(dan)保、累計(ji)對外提(ti)(ti)供擔(dan)保達到2億元以上或累計(ji)對外提(ti)(ti)供擔(dan)保超(chao)過凈資產30％，以及(ji)向與其(qi)沒有投資關系、非(fei)國有企(qi)業及(ji)主營業務(wu)關聯度不高的(de)企(qi)業提(ti)(ti)供擔(dan)保的(de)；
（五）重要(yao)子企業(ye)轉移、轉讓(rang)與企業(ye)主(zhu)營業(ye)務相關(guan)的各種資質、主(zhu)要(yao)盈利(li)項目、主(zhu)要(yao)業(ye)務銷售渠道、核心(xin)技術(shu)和著名品(pin)牌等無形資產(chan)的；
（六）重要(yao)子企業(ye)執行政府(fu)部門下達的有(you)關任務的情(qing)況；
（七）重(zhong)要(yao)子企業以發行債券的方式進行融資的情況。
第十(shi)五(wu)條(tiao) 應當上(shang)報(bao)市國(guo)(guo)資(zi)(zi)委的備(bei)案(an)事項(xiang)，所出資(zi)(zi)企業(ye)在(zai)董事會(hui)（或相關決(jue)策(ce)機構）決(jue)策(ce)后(hou)10個工作日(ri)內向市國(guo)(guo)資(zi)(zi)委備(bei)案(an)。市國(guo)(guo)資(zi)(zi)委可對(dui)存在(zai)問題的項(xiang)目(mu)進行(xing)提示，要求企業(ye)予(yu)以糾正(zheng)或制定相應的風(feng)險(xian)防(fang)范(fan)措施。
第十六條 按照(zhao)本(ben)辦法應當向市國資委上(shang)報的重大事項，統一由所出資企業(ye)以正式(shi)文件形式(shi)報送。上(shang)報文件應當包括：
（一）股東(dong)會、董事會決議（非(fei)公司(si)制企業上報其(qi)相(xiang)關決策(ce)會議的正式決議）；
（二(er)）有關(guan)事項的說(shuo)明；
（三）可(ke)行性研究報告(gao)；
（四）企(qi)業法律顧問(wen)出具的法律意見書(shu)；
（五）其他有關文件(jian)。
第十七條 所出(chu)資(zi)企業應當確保上報資(zi)料、信息的真實性(xing)、準(zhun)確性(xing)和(he)完整性(xing)。
重要(yao)子企(qi)業是(shi)上市公司的，在向市國資委(wei)上報(bao)重大(da)事項時，應當嚴格遵守證(zheng)券監管部門的有關(guan)規(gui)定(ding)。
第十八(ba)條 市國資委(wei)對重要子(zi)企業(ye)的重大(da)事項依據以下內容進行(xing)合規(gui)性審核：
（一）是否符(fu)合(he)全市國(guo)有(you)資產布局與國(guo)有(you)企業(ye)結構調整規劃；
（二）是否符合本(ben)企業(ye)的發展(zhan)戰略規劃；
（三）其決策程序是否符合(he)法(fa)律法(fa)規和公司章程等。
第十九條 所出資企業(ye)(ye)及其(qi)重要子企業(ye)(ye)的股(gu)東會(hui)、董事會(hui)（非公(gong)司制企業(ye)(ye)的決策會(hui)議(yi)）負責(ze)企業(ye)(ye)重大事項的決策，并依法承擔相應的責(ze)任。
第二十條 本辦法未涉及的(de)其他需要上報市國(guo)資委的(de)重大事項，按照(zhao)有(you)關(guan)法律法規及規定(ding)執(zhi)行。
第(di)二十一條 市國資(zi)委相(xiang)關工作(zuo)人員應當依照(zhao)本辦(ban)法嚴格履(lv)行職責(ze)，對所(suo)出資(zi)企業上(shang)報的材(cai)料負(fu)有保(bao)密責(ze)任。
第二(er)十(shi)二(er)條(tiao) 對于不(bu)按本(ben)辦法規定上報重(zhong)(zhong)大事項的，或漏報、瞞(man)報的企業(ye)(ye)，市國資(zi)委將責(ze)令(ling)其改正并(bing)給予企業(ye)(ye)通報批評；情(qing)節嚴重(zhong)(zhong)、造成重(zhong)(zhong)大經濟損(sun)失或嚴重(zhong)(zhong)后果(guo)的，依照有(you)關規定追究企業(ye)(ye)相(xiang)關責(ze)任(ren)人(ren)的責(ze)任(ren)。
第二(er)十三條 本辦法自印發之日起施行。
市國資委辦(ban)公室 2010年4月(yue)30日印發
