免费菠萝视频app下载

湘國資[2014]182號(hao)

各監管企業：

《省屬監管(guan)企業發行債券等(deng)融資(zi)行為管(guan)理暫行辦法(fa)》已經省國(guo)資(zi)委(wei)2014年第十四次(ci)行政辦公會審(shen)議(yi)通過，現(xian)予印發，請(qing)遵(zun)照執(zhi)行。

湖南省國資委

2014年10月10日

省屬監管企業發行債券等融資行為

管理暫行辦法

第(di)一(yi)條(tiao) 為規范(fan)湖(hu)南省人(ren)民政(zheng)府國(guo)(guo)(guo)有資(zi)(zi)產(chan)監(jian)(jian)督管理委(wei)員會(hui)（以(yi)下(xia)簡(jian)(jian)稱省國(guo)(guo)(guo)資(zi)(zi)委(wei)）履行(xing)出資(zi)(zi)人(ren)職(zhi)責企(qi)業(ye)（以(yi)下(xia)簡(jian)(jian)稱監(jian)(jian)管企(qi)業(ye)）債(zhai)券(quan)(quan)發(fa)行(xing)等(deng)融資(zi)(zi)行(xing)為，防范(fan)和(he)(he)控制(zhi)債(zhai)務風險(xian)，促進(jin)企(qi)業(ye)合理選擇(ze)融資(zi)(zi)方式、拓(tuo)展融資(zi)(zi)渠道、降(jiang)低交易成本，維護國(guo)(guo)(guo)有資(zi)(zi)產(chan)權益，根據(ju)《中華人(ren)民共(gong)和(he)(he)國(guo)(guo)(guo)公司(si)法(fa)(fa)》、《中華人(ren)民共(gong)和(he)(he)國(guo)(guo)(guo)證券(quan)(quan)法(fa)(fa)》、《中華人(ren)民共(gong)和(he)(he)國(guo)(guo)(guo)企(qi)業(ye)國(guo)(guo)(guo)有資(zi)(zi)產(chan)法(fa)(fa)》、《企(qi)業(ye)國(guo)(guo)(guo)有資(zi)(zi)產(chan)監(jian)(jian)督管理暫(zan)行(xing)條(tiao)例》（國(guo)(guo)(guo)務院令(ling)第(di)378號）和(he)(he)《中央企(qi)業(ye)債(zhai)券(quan)(quan)發(fa)行(xing)管理辦法(fa)(fa)》（國(guo)(guo)(guo)資(zi)(zi)發(fa)產(chan)權〔2008〕70號）等(deng)法(fa)(fa)律法(fa)(fa)規和(he)(he)政(zheng)策規定，制(zhi)定本辦法(fa)(fa)。

第二條 監管企業(ye)公開發行企業(ye)債(zhai)券、公司(si)債(zhai)券等中(zhong)長期債(zhai)券(以下統稱債(zhai)券)應當(dang)符合國家有關法(fa)律(lv)法(fa)規的規定(ding)，并按本(ben)辦法(fa)的要求(qiu)履行相應的決(jue)策程序。

監管企業(ye)進行前款規定(ding)(ding)以外的其他(ta)融資行為，按照有關法律、行政法規的規定(ding)(ding)和《公(gong)司章(zhang)程》的約定(ding)(ding)，履行相應的決策程序。

第三條 監管企業應當(dang)加強風險(xian)防(fang)(fang)范(fan)意識，建立健全有(you)關(guan)(guan)債券發行的風險(xian)防(fang)(fang)范(fan)和控(kong)制制度。監管企業發行債券或為(wei)其他企業發行債券提供擔保，應當(dang)符合省國(guo)資委(wei)有(you)關(guan)(guan)風險(xian)控(kong)制的相關(guan)(guan)規定。

第四(si)條 監(jian)管企業(ye)應在可行(xing)性研(yan)究(jiu)的基礎上制訂債券發行(xing)方案(an)，并經董事會審議。

監(jian)管企業(ye)中(zhong)的國(guo)有(you)獨(du)資企業(ye)和國(guo)有(you)獨(du)資公(gong)(gong)司發行(xing)(xing)債(zhai)(zhai)券，由省(sheng)國(guo)資委依照(zhao)法定程(cheng)(cheng)序作出決定；監(jian)管企業(ye)中(zhong)的國(guo)有(you)全(quan)資、國(guo)有(you)控股(gu)或參股(gu)公(gong)(gong)司發行(xing)(xing)債(zhai)(zhai)券，由其股(gu)東(dong)(dong)會(hui)(hui)（股(gu)東(dong)(dong)大會(hui)(hui)）作出決議；公(gong)(gong)司在召開股(gu)東(dong)(dong)會(hui)(hui)（股(gu)東(dong)(dong)大會(hui)(hui)）前(qian)，應當按照(zhao)《中(zhong)華人民共和國(guo)公(gong)(gong)司法》和《公(gong)(gong)司章程(cheng)(cheng)》的有(you)關規定，將債(zhai)(zhai)券發行(xing)(xing)方案及相關材料報送包括(kuo)省(sheng)國(guo)資委在內的全(quan)體股(gu)東(dong)(dong)，省(sheng)國(guo)資委出具意見后，由其股(gu)東(dong)(dong)代表(biao)在股(gu)東(dong)(dong)會(hui)(hui)（股(gu)東(dong)(dong)大會(hui)(hui)）上行(xing)(xing)使表(biao)決權，并及時(shi)將審議情(qing)況報告省(sheng)國(guo)資委。

監管企(qi)業控(kong)股(gu)(gu)(gu)的(de)上(shang)市(shi)公(gong)(gong)司(si)發(fa)行債券（含(han)可(ke)轉換公(gong)(gong)司(si)債券），由上(shang)市(shi)公(gong)(gong)司(si)股(gu)(gu)(gu)東(dong)會(hui)（股(gu)(gu)(gu)東(dong)大(da)(da)會(hui)）作出(chu)(chu)決(jue)議(yi)；國有(you)控(kong)股(gu)(gu)(gu)股(gu)(gu)(gu)東(dong)應當(dang)在(zai)上(shang)市(shi)公(gong)(gong)司(si)董事會(hui)審議(yi)通過(guo)證(zheng)券發(fa)行方案(an)后，按(an)規(gui)定程序在(zai)上(shang)市(shi)公(gong)(gong)司(si)股(gu)(gu)(gu)東(dong)大(da)(da)會(hui)召開前不少(shao)于20個工作日，將(jiang)債券發(fa)行方案(an)及相關(guan)材料報(bao)(bao)送省(sheng)國資委(wei)，省(sheng)國資委(wei)應在(zai)上(shang)市(shi)公(gong)(gong)司(si)相關(guan)股(gu)(gu)(gu)東(dong)大(da)(da)會(hui)召開前5個工作日出(chu)(chu)具意(yi)見(jian)，國有(you)控(kong)股(gu)(gu)(gu)股(gu)(gu)(gu)東(dong)在(zai)上(shang)市(shi)公(gong)(gong)司(si)召開股(gu)(gu)(gu)東(dong)大(da)(da)會(hui)時(shi)，按(an)照(zhao)省(sheng)國資委(wei)出(chu)(chu)具的(de)意(yi)見(jian)進(jin)行表決(jue)，并及時(shi)將(jiang)審議(yi)情(qing)況報(bao)(bao)告省(sheng)國資委(wei)。

第(di)五條 監管企業(ye)應(ying)當向省國資(zi)委報送下列文(wen)件資(zi)料(liao)：

（一）債券發行申(shen)請；

（二）債(zhai)券發行(xing)可(ke)行(xing)性(xing)研究(jiu)報告；

（三）債券發行(xing)方案（附董事會決議）；

（四）企業章程及產權(quan)登記證(zheng)；

（五）具(ju)有相應資質(zhi)的會計師事(shi)務所出具(ju)的近三個會計年度的審(shen)計報告；

（六(liu)）中介機構選聘方案；

（七）省(sheng)國資委(wei)要求提供(gong)的(de)其他材料。

第(di)六條 監(jian)管企(qi)業應(ying)(ying)當按照(zhao)《省國資(zi)委中(zhong)(zhong)介機(ji)(ji)構(gou)(gou)選(xuan)聘與委托(tuo)服務管理(li)暫行(xing)辦(ban)法》（湘國資(zi)法規〔2005〕149號）的相(xiang)關規定(ding)，本著公(gong)開(kai)(kai)、公(gong)平、公(gong)正、競爭和擇優原(yuan)則(ze)，選(xuan)聘債券(quan)發行(xing)過程中(zhong)(zhong)涉及的各類(lei)中(zhong)(zhong)介機(ji)(ji)構(gou)(gou)（包括財務顧問(wen)、承銷機(ji)(ji)構(gou)(gou)、信用(yong)評(ping)級(ji)機(ji)(ji)構(gou)(gou)、會計師事(shi)(shi)務所(suo)、律師事(shi)(shi)務所(suo)等）。中(zhong)(zhong)介機(ji)(ji)構(gou)(gou)單(dan)項(xiang)費(fei)用(yong)在人民幣100萬(wan)(wan)元以(yi)內(nei)的，由監(jian)管企(qi)業通(tong)(tong)過公(gong)開(kai)(kai)邀請比(bi)選(xuan)、競爭性談判、抽簽(qian)等方式(shi)確(que)(que)定(ding)；單(dan)項(xiang)費(fei)用(yong)在人民幣100萬(wan)(wan)元以(yi)上（含100萬(wan)(wan)元）的，原(yuan)則(ze)上應(ying)(ying)由監(jian)管企(qi)業委托(tuo)招標(biao)代理(li)機(ji)(ji)構(gou)(gou)通(tong)(tong)過公(gong)開(kai)(kai)方式(shi)確(que)(que)定(ding)中(zhong)(zhong)介機(ji)(ji)構(gou)(gou)。

監(jian)管企業應在報送債券發(fa)行(xing)申請的同時報送中(zhong)介機構選(xuan)(xuan)(xuan)聘具體(ti)方案(an)，選(xuan)(xuan)(xuan)聘方案(an)應包含委托(tuo)服務事項(xiang)、對中(zhong)介機構的基(ji)本要(yao)求(qiu)和專項(xiang)條件、招標(biao)和競爭性談(tan)判(pan)的程序、評標(biao)評審辦(ban)(ban)法等內容(rong)，選(xuan)(xuan)(xuan)聘方案(an)經省(sheng)國資(zi)委審核(he)備案(an)，并在選(xuan)(xuan)(xuan)聘結束后的5個(ge)工作(zuo)日內將(jiang)選(xuan)(xuan)(xuan)聘結果報省(sheng)國資(zi)委備案(an)。省(sheng)國資(zi)委對選(xuan)(xuan)(xuan)聘過(guo)程進行(xing)全(quan)程監(jian)督(du)和檢查。省(sheng)國資(zi)委另行(xing)制定招標(biao)代理機構備選(xuan)(xuan)(xuan)庫及(ji)制定相關管理辦(ban)(ban)法。

監(jian)管企(qi)業及所實際(ji)控(kong)制的(de)各級(ji)子企(qi)業（含上市公司）的(de)其他融資行為，屬于省國資委批準或決定的(de)融資事項的(de)，應按(an)照本辦法本條要(yao)求執行；屬于監(jian)管企(qi)業依法自(zi)主決策(ce)的(de)融資事項的(de)，由監(jian)管企(qi)業作為責任主體(ti)，參照本辦法本條第一款要(yao)求執行。

第七條 省(sheng)國資(zi)委根據省(sheng)屬國有(you)經濟布局和(he)結構調整(zheng)的總體要求，主要從企業(ye)主業(ye)發展(zhan)資(zi)金需求、企業(ye)法人治理結構、資(zi)產負(fu)債水平(ping)、風(feng)險防(fang)范和(he)控制機制建設、中介(jie)機構的選聘(pin)流程(cheng)等方面對企業(ye)發行債券(quan)事項進行審核，并(bing)作(zuo)出決(jue)定或(huo)出具(ju)意見(jian)。

第八條(tiao) 省國(guo)資委作出(chu)同意債券發(fa)行(xing)(xing)的(de)決定(ding)、股(gu)東(dong)會(hui)（股(gu)東(dong)大會(hui)）作出(chu)同意債券發(fa)行(xing)(xing)的(de)決議后，監管(guan)企業按規定(ding)向國(guo)家有關主管(guan)部門(men)報送(song)債券發(fa)行(xing)(xing)的(de)申請。

第九條 企(qi)(qi)業(ye)(ye)(ye)債券發(fa)行(xing)未按(an)(an)本辦法(fa)履(lv)行(xing)相(xiang)(xiang)關決策程序的，省國(guo)(guo)資(zi)(zi)(zi)委將按(an)(an)照《企(qi)(qi)業(ye)(ye)(ye)國(guo)(guo)有(you)資(zi)(zi)(zi)產(chan)監督管(guan)理暫(zan)行(xing)條例(li)》、《湖(hu)南省國(guo)(guo)資(zi)(zi)(zi)委監管(guan)企(qi)(qi)業(ye)(ye)(ye)國(guo)(guo)有(you)資(zi)(zi)(zi)產(chan)損失責任追究(jiu)(jiu)暫(zan)行(xing)辦法(fa)》等(deng)有(you)關規定，追究(jiu)(jiu)企(qi)(qi)業(ye)(ye)(ye)及(ji)其(qi)相(xiang)(xiang)關責任人員的責任。企(qi)(qi)業(ye)(ye)(ye)在發(fa)行(xing)債券等(deng)融(rong)資(zi)(zi)(zi)行(xing)為中(zhong)未按(an)(an)照本辦法(fa)要求選(xuan)(xuan)聘(pin)中(zhong)介機構的，省國(guo)(guo)資(zi)(zi)(zi)委可以要求企(qi)(qi)業(ye)(ye)(ye)中(zhong)止選(xuan)(xuan)聘(pin)行(xing)為。

第十條 在企業發行(xing)(xing)債券等融資(zi)行(xing)(xing)為(wei)結束后5個工(gong)作(zuo)日(ri)內，有(you)關中(zhong)介(jie)機(ji)(ji)構(gou)、企業分別向省國資(zi)委中(zhong)介(jie)機(ji)(ji)構(gou)庫管(guan)理部門報(bao)送(song)中(zhong)介(jie)機(ji)(ji)構(gou)執(zhi)(zhi)行(xing)(xing)情(qing)況(kuang)(kuang)報(bao)告和(he)中(zhong)介(jie)機(ji)(ji)構(gou)執(zhi)(zhi)行(xing)(xing)情(qing)況(kuang)(kuang)評(ping)價報(bao)告，作(zuo)為(wei)省國資(zi)委中(zhong)介(jie)機(ji)(ji)構(gou)庫管(guan)理和(he)動(dong)態調整的重要依據(ju)。

第(di)十(shi)一條(tiao) 監管企業應當根據本辦法精(jing)神，制訂各級子企業的債券(quan)發行等融資事(shi)項管理工作規范并報省(sheng)國資委備案。

第十二條 省(sheng)國資委(wei)建立(li)監(jian)管企業(ye)債(zhai)(zhai)券(quan)發(fa)行情況(kuang)統計(ji)報(bao)(bao)告制(zhi)度，監(jian)管企業(ye)應將(jiang)本企業(ye)及各(ge)級子企業(ye)已發(fa)行債(zhai)(zhai)券(quan)、還(huan)本付息等情況(kuang)隨同(tong)年度決算一(yi)并報(bao)(bao)省(sheng)國資委(wei)。

第十(shi)三(san)條 本辦法自公布(bu)之日(ri)起施行。