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湘國資[2014]182號

各監管企業：

《省屬監管企業發行(xing)(xing)債券等融資(zi)行(xing)(xing)為(wei)管理(li)暫行(xing)(xing)辦法》已經省國資(zi)委(wei)2014年第十(shi)四(si)次行(xing)(xing)政辦公會審議(yi)通(tong)過，現予印發，請遵照執行(xing)(xing)。

湖南省國資委

2014年10月(yue)10日

省屬監管企業發行債券等融資行為

管理暫行辦法

第一條 為(wei)規范湖南省(sheng)(sheng)人民政府國(guo)(guo)有(you)資(zi)(zi)(zi)(zi)產(chan)(chan)監(jian)督(du)管(guan)理委員(yuan)會（以(yi)(yi)下(xia)簡稱(cheng)省(sheng)(sheng)國(guo)(guo)資(zi)(zi)(zi)(zi)委）履(lv)行(xing)出資(zi)(zi)(zi)(zi)人職責企(qi)(qi)(qi)業（以(yi)(yi)下(xia)簡稱(cheng)監(jian)管(guan)企(qi)(qi)(qi)業）債券(quan)發(fa)行(xing)等融(rong)資(zi)(zi)(zi)(zi)行(xing)為(wei)，防范和控(kong)制債務風險，促進企(qi)(qi)(qi)業合理選擇融(rong)資(zi)(zi)(zi)(zi)方式、拓展融(rong)資(zi)(zi)(zi)(zi)渠道(dao)、降低交易成(cheng)本(ben)，維(wei)護國(guo)(guo)有(you)資(zi)(zi)(zi)(zi)產(chan)(chan)權益，根據(ju)《中(zhong)華(hua)人民共和國(guo)(guo)公(gong)司(si)法》、《中(zhong)華(hua)人民共和國(guo)(guo)證券(quan)法》、《中(zhong)華(hua)人民共和國(guo)(guo)企(qi)(qi)(qi)業國(guo)(guo)有(you)資(zi)(zi)(zi)(zi)產(chan)(chan)法》、《企(qi)(qi)(qi)業國(guo)(guo)有(you)資(zi)(zi)(zi)(zi)產(chan)(chan)監(jian)督(du)管(guan)理暫(zan)行(xing)條例》（國(guo)(guo)務院(yuan)令(ling)第378號）和《中(zhong)央企(qi)(qi)(qi)業債券(quan)發(fa)行(xing)管(guan)理辦法》（國(guo)(guo)資(zi)(zi)(zi)(zi)發(fa)產(chan)(chan)權〔2008〕70號）等法律(lv)法規和政策(ce)規定，制定本(ben)辦法。

第二條 監管企業公(gong)開發行企業債(zhai)券、公(gong)司債(zhai)券等(deng)中(zhong)長期(qi)債(zhai)券(以下統稱債(zhai)券)應當符合國(guo)家有關法(fa)(fa)律(lv)法(fa)(fa)規的規定，并(bing)按(an)本(ben)辦法(fa)(fa)的要求履行相應的決策(ce)程序。

監管(guan)企業(ye)進行(xing)前款規(gui)定(ding)(ding)以外(wai)的其他融(rong)資行(xing)為，按照有關法律、行(xing)政法規(gui)的規(gui)定(ding)(ding)和《公司章程》的約定(ding)(ding)，履行(xing)相應的決策程序。

第三條(tiao) 監管(guan)企(qi)業(ye)(ye)應當加強風(feng)險防(fang)(fang)范意識，建立(li)健全有關(guan)債(zhai)券(quan)(quan)發行的風(feng)險防(fang)(fang)范和控(kong)制制度。監管(guan)企(qi)業(ye)(ye)發行債(zhai)券(quan)(quan)或為其(qi)他企(qi)業(ye)(ye)發行債(zhai)券(quan)(quan)提供擔保，應當符合省國資委有關(guan)風(feng)險控(kong)制的相關(guan)規(gui)定。

第四條 監管(guan)企(qi)業應在可行(xing)性(xing)研(yan)究的基礎上制訂債券發行(xing)方案，并(bing)經董事(shi)會審議。

監(jian)管(guan)企(qi)(qi)(qi)業(ye)中(zhong)的(de)國有(you)獨資(zi)(zi)(zi)(zi)(zi)企(qi)(qi)(qi)業(ye)和(he)國有(you)獨資(zi)(zi)(zi)(zi)(zi)公司發行債(zhai)(zhai)券(quan)(quan)，由省(sheng)國資(zi)(zi)(zi)(zi)(zi)委依(yi)照法(fa)定程序作(zuo)出(chu)(chu)決定；監(jian)管(guan)企(qi)(qi)(qi)業(ye)中(zhong)的(de)國有(you)全(quan)資(zi)(zi)(zi)(zi)(zi)、國有(you)控股(gu)或參股(gu)公司發行債(zhai)(zhai)券(quan)(quan)，由其股(gu)東(dong)(dong)(dong)會(hui)（股(gu)東(dong)(dong)(dong)大會(hui)）作(zuo)出(chu)(chu)決議(yi)；公司在召(zhao)開(kai)股(gu)東(dong)(dong)(dong)會(hui)（股(gu)東(dong)(dong)(dong)大會(hui)）前，應當按(an)照《中(zhong)華人民共和(he)國公司法(fa)》和(he)《公司章(zhang)程》的(de)有(you)關規定，將(jiang)債(zhai)(zhai)券(quan)(quan)發行方案及相關材料報送包括省(sheng)國資(zi)(zi)(zi)(zi)(zi)委在內(nei)的(de)全(quan)體股(gu)東(dong)(dong)(dong)，省(sheng)國資(zi)(zi)(zi)(zi)(zi)委出(chu)(chu)具意見后，由其股(gu)東(dong)(dong)(dong)代表在股(gu)東(dong)(dong)(dong)會(hui)（股(gu)東(dong)(dong)(dong)大會(hui)）上行使(shi)表決權，并及時將(jiang)審議(yi)情況報告省(sheng)國資(zi)(zi)(zi)(zi)(zi)委。

監(jian)管企業(ye)控股(gu)(gu)的上(shang)(shang)市(shi)(shi)公(gong)(gong)(gong)司(si)發(fa)行債券(quan)（含可轉換公(gong)(gong)(gong)司(si)債券(quan)），由上(shang)(shang)市(shi)(shi)公(gong)(gong)(gong)司(si)股(gu)(gu)東會（股(gu)(gu)東大(da)(da)會）作出決議；國有(you)控股(gu)(gu)股(gu)(gu)東應(ying)當在上(shang)(shang)市(shi)(shi)公(gong)(gong)(gong)司(si)董(dong)事會審議通過證券(quan)發(fa)行方案(an)(an)后，按(an)規定程序在上(shang)(shang)市(shi)(shi)公(gong)(gong)(gong)司(si)股(gu)(gu)東大(da)(da)會召開前(qian)不少于(yu)20個工作日(ri)，將(jiang)債券(quan)發(fa)行方案(an)(an)及相(xiang)關(guan)(guan)材(cai)料報送(song)省(sheng)國資(zi)(zi)委(wei)，省(sheng)國資(zi)(zi)委(wei)應(ying)在上(shang)(shang)市(shi)(shi)公(gong)(gong)(gong)司(si)相(xiang)關(guan)(guan)股(gu)(gu)東大(da)(da)會召開前(qian)5個工作日(ri)出具意(yi)見，國有(you)控股(gu)(gu)股(gu)(gu)東在上(shang)(shang)市(shi)(shi)公(gong)(gong)(gong)司(si)召開股(gu)(gu)東大(da)(da)會時(shi)，按(an)照(zhao)省(sheng)國資(zi)(zi)委(wei)出具的意(yi)見進行表決，并及時(shi)將(jiang)審議情況(kuang)報告(gao)省(sheng)國資(zi)(zi)委(wei)。

第五條(tiao) 監管企(qi)業應(ying)當向(xiang)省國(guo)資委報送下列文件(jian)資料：

（一）債(zhai)券發行申請；

（二(er)）債券發行可(ke)行性研究報告(gao)；

（三）債券(quan)發行方案(an)（附董事會決議）；

（四）企業(ye)章(zhang)程及產權登(deng)記證；

（五）具有相應資質的會計(ji)師事(shi)務所出(chu)具的近三個會計(ji)年度的審計(ji)報告(gao)；

（六）中介機構選聘方案；

（七）省國(guo)資(zi)委(wei)要求提供的其他材料。

第六(liu)條 監(jian)管企業(ye)應(ying)(ying)當(dang)按照《省(sheng)國資(zi)委中(zhong)(zhong)(zhong)介機構(gou)選聘(pin)(pin)與委托(tuo)服務管理(li)暫行辦法》（湘國資(zi)法規〔2005〕149號）的相關(guan)規定，本著公(gong)(gong)開(kai)(kai)、公(gong)(gong)平(ping)、公(gong)(gong)正、競爭和擇優(you)原則(ze)，選聘(pin)(pin)債(zhai)券發(fa)行過程(cheng)中(zhong)(zhong)(zhong)涉及的各類中(zhong)(zhong)(zhong)介機構(gou)（包括財(cai)務顧問(wen)、承(cheng)銷機構(gou)、信用(yong)評級機構(gou)、會計師事務所、律(lv)師事務所等(deng)）。中(zhong)(zhong)(zhong)介機構(gou)單(dan)項費用(yong)在人民幣100萬元(yuan)以(yi)內的，由監(jian)管企業(ye)通過公(gong)(gong)開(kai)(kai)邀請(qing)比選、競爭性談(tan)判、抽簽(qian)等(deng)方(fang)式確定；單(dan)項費用(yong)在人民幣100萬元(yuan)以(yi)上(shang)（含100萬元(yuan)）的，原則(ze)上(shang)應(ying)(ying)由監(jian)管企業(ye)委托(tuo)招標代理(li)機構(gou)通過公(gong)(gong)開(kai)(kai)方(fang)式確定中(zhong)(zhong)(zhong)介機構(gou)。

監管企業應(ying)在(zai)報送債券(quan)發行申請的(de)同時報送中(zhong)介(jie)(jie)機構(gou)選(xuan)聘(pin)(pin)具體方案(an)，選(xuan)聘(pin)(pin)方案(an)應(ying)包(bao)含(han)委(wei)托服務事項、對中(zhong)介(jie)(jie)機構(gou)的(de)基本(ben)要求和(he)專項條件(jian)、招標(biao)和(he)競爭性(xing)談判的(de)程序(xu)、評標(biao)評審辦(ban)法等內容(rong)，選(xuan)聘(pin)(pin)方案(an)經省(sheng)國資委(wei)審核備案(an)，并在(zai)選(xuan)聘(pin)(pin)結(jie)束后的(de)5個(ge)工(gong)作日內將選(xuan)聘(pin)(pin)結(jie)果報省(sheng)國資委(wei)備案(an)。省(sheng)國資委(wei)對選(xuan)聘(pin)(pin)過程進(jin)行全程監督和(he)檢查。省(sheng)國資委(wei)另行制定招標(biao)代理(li)機構(gou)備選(xuan)庫及制定相關管理(li)辦(ban)法。

監(jian)管(guan)(guan)企(qi)(qi)業(ye)(ye)(ye)及所實際(ji)控制(zhi)的(de)(de)各級子企(qi)(qi)業(ye)(ye)(ye)（含上(shang)市(shi)公司）的(de)(de)其他融資行為，屬于省國資委批準或(huo)決定的(de)(de)融資事項(xiang)的(de)(de)，應按照本辦(ban)法(fa)本條要求(qiu)執行；屬于監(jian)管(guan)(guan)企(qi)(qi)業(ye)(ye)(ye)依法(fa)自(zi)主(zhu)決策的(de)(de)融資事項(xiang)的(de)(de)，由監(jian)管(guan)(guan)企(qi)(qi)業(ye)(ye)(ye)作為責任主(zhu)體(ti)，參照本辦(ban)法(fa)本條第(di)一款要求(qiu)執行。

第七條 省國資(zi)委根據省屬國有經濟布局和(he)結構(gou)調整(zheng)的(de)(de)總體要(yao)求(qiu)，主要(yao)從企(qi)業(ye)主業(ye)發展資(zi)金需求(qiu)、企(qi)業(ye)法人治理結構(gou)、資(zi)產(chan)負債(zhai)水平、風險防范和(he)控制(zhi)機(ji)制(zhi)建設、中介機(ji)構(gou)的(de)(de)選聘流程等方面對企(qi)業(ye)發行債(zhai)券(quan)事項進(jin)行審核(he)，并作出決(jue)定(ding)或出具意(yi)見。

第八條 省(sheng)國(guo)資委作(zuo)出同(tong)(tong)意(yi)債券發(fa)行(xing)的(de)決(jue)定、股(gu)東會（股(gu)東大會）作(zuo)出同(tong)(tong)意(yi)債券發(fa)行(xing)的(de)決(jue)議(yi)后，監管企業按規定向國(guo)家有關主管部門報(bao)送債券發(fa)行(xing)的(de)申請(qing)。

第九(jiu)條 企(qi)業(ye)債券(quan)發行(xing)未(wei)按本辦(ban)法履(lv)行(xing)相關(guan)決策(ce)程序的(de)(de)(de)，省國(guo)資(zi)(zi)(zi)委將按照《企(qi)業(ye)國(guo)有資(zi)(zi)(zi)產監(jian)督管(guan)理(li)暫行(xing)條例》、《湖(hu)南(nan)省國(guo)資(zi)(zi)(zi)委監(jian)管(guan)企(qi)業(ye)國(guo)有資(zi)(zi)(zi)產損失(shi)責任追究暫行(xing)辦(ban)法》等有關(guan)規定，追究企(qi)業(ye)及其相關(guan)責任人員(yuan)的(de)(de)(de)責任。企(qi)業(ye)在發行(xing)債券(quan)等融資(zi)(zi)(zi)行(xing)為(wei)中未(wei)按照本辦(ban)法要求(qiu)選(xuan)(xuan)聘(pin)中介機構的(de)(de)(de)，省國(guo)資(zi)(zi)(zi)委可以要求(qiu)企(qi)業(ye)中止選(xuan)(xuan)聘(pin)行(xing)為(wei)。

第十條 在企業發行債券等融資行為(wei)結束后5個工作日內，有關中(zhong)介機(ji)構(gou)(gou)(gou)、企業分別向(xiang)省(sheng)國(guo)(guo)資委中(zhong)介機(ji)構(gou)(gou)(gou)庫管理部門報送中(zhong)介機(ji)構(gou)(gou)(gou)執行情況報告和中(zhong)介機(ji)構(gou)(gou)(gou)執行情況評(ping)價報告，作為(wei)省(sheng)國(guo)(guo)資委中(zhong)介機(ji)構(gou)(gou)(gou)庫管理和動態(tai)調整的重要(yao)依據。

第十一條 監(jian)管企(qi)業應當(dang)根據本(ben)辦(ban)法精神，制(zhi)訂各級子企(qi)業的債券發行等融資事項管理工作規范并報(bao)省國資委(wei)備案(an)。

第十二條 省(sheng)國資委建立監管企業(ye)(ye)債券發(fa)行情(qing)況(kuang)統計(ji)報告制(zhi)度，監管企業(ye)(ye)應將本(ben)企業(ye)(ye)及各級子企業(ye)(ye)已發(fa)行債券、還(huan)本(ben)付息等情(qing)況(kuang)隨同(tong)年度決算一并報省(sheng)國資委。

第(di)十三條(tiao) 本(ben)辦(ban)法自公(gong)布之(zhi)日起施行。