文章來源:信(xin)息來源 > 改革局 發布時間:2022-02-26

關于印發《國有企業公司章程制定管理辦法》的通知
各省、自(zi)治區、直轄(xia)市及計劃單列(lie)市和(he)新疆生產建設兵團(tuan)國資委(wei)、財政廳(局),各中央企業:
為規范國有(you)(you)企業組織和行為,加強公司(si)章(zhang)程(cheng)制定管理(li),我們制定了(le)《國有(you)(you)企業公司(si)章(zhang)程(cheng)制定管理(li)辦法》,現印發給你們,請遵照執(zhi)行。
國務院國資(zi)委 財 政(zheng) 部
2020年12月31日(ri)
國有企業公司章程制定管理辦法
第一章 總則
第一條 為深入(ru)貫徹習(xi)近平新時代中(zhong)(zhong)國(guo)特色(se)社會主義(yi)思想,堅(jian)持和(he)加強黨的(de)(de)全(quan)面領(ling)導(dao),建(jian)設中(zhong)(zhong)國(guo)特色(se)現代企(qi)業(ye)(ye)制度,充分(fen)發揮(hui)公(gong)司章程在(zai)公(gong)司治(zhi)理中(zhong)(zhong)的(de)(de)基礎作(zuo)用,規(gui)范公(gong)司章程管理行為,根據《中(zhong)(zhong)國(guo)共(gong)產黨章程》、《中(zhong)(zhong)華(hua)人民(min)共(gong)和(he)國(guo)公(gong)司法(fa)(fa)》(以(yi)下(xia)簡(jian)稱《公(gong)司法(fa)(fa)》)、《中(zhong)(zhong)華(hua)人民(min)共(gong)和(he)國(guo)企(qi)業(ye)(ye)國(guo)有資產法(fa)(fa)》(以(yi)下(xia)簡(jian)稱《企(qi)業(ye)(ye)國(guo)有資產法(fa)(fa)》)等(deng)有關規(gui)定(ding)(ding),按照《國(guo)務(wu)院(yuan)辦公(gong)廳關于進一(yi)步完善(shan)國(guo)有企(qi)業(ye)(ye)法(fa)(fa)人治(zhi)理結(jie)構的(de)(de)指導(dao)意(yi)見》(國(guo)辦發〔2017〕36號(hao))等(deng)文件的(de)(de)要求,結(jie)合國(guo)有企(qi)業(ye)(ye)實際,制定(ding)(ding)本辦法(fa)(fa)。
第二條 國(guo)家出資并由履(lv)行出資人職責的(de)機構(gou)監(jian)管的(de)國(guo)有(you)獨(du)資公司(si)、國(guo)有(you)全資公司(si)和國(guo)有(you)控(kong)股公司(si)章程制(zhi)定過程中的(de)制(zhi)訂、修改、審核、批準等管理(li)行為適用本辦法(fa)。
第三條 本辦法所稱履(lv)行出(chu)資(zi)(zi)人職(zhi)(zhi)責的(de)機構(gou)(以下簡(jian)稱出(chu)資(zi)(zi)人機構(gou))是指國(guo)務院(yuan)國(guo)有(you)資(zi)(zi)產(chan)監(jian)督(du)管理機構(gou)和地(di)方人民政(zheng)府(fu)按照國(guo)務院(yuan)的(de)規定設立(li)的(de)國(guo)有(you)資(zi)(zi)產(chan)監(jian)督(du)管理機構(gou),以及國(guo)務院(yuan)和地(di)方人民政(zheng)府(fu)根據需(xu)要(yao)授權代表(biao)本級人民政(zheng)府(fu)對國(guo)有(you)企業履(lv)行出(chu)資(zi)(zi)人職(zhi)(zhi)責的(de)其他部(bu)門、機構(gou)。
第四條 國(guo)(guo)有企(qi)業(ye)公司(si)章(zhang)程(cheng)的(de)制(zhi)定管理應當堅持(chi)黨的(de)全面領導、堅持(chi)依法(fa)治企(qi)、堅持(chi)權責對等(deng)原則,切實規范公司(si)治理,落(luo)實企(qi)業(ye)法(fa)人(ren)財(cai)產權與經(jing)營自主(zhu)權,完善國(guo)(guo)有企(qi)業(ye)監(jian)管,確保國(guo)(guo)有資產保值增值。
第二章 公司章程的主要內容
第五條 國有企業公(gong)司章程一般(ban)應當(dang)包括但不限于以下主要內容:
(一)總則;
(二)經營宗旨、范(fan)圍和期限;
(三)出資人機構或股東(dong)、股東(dong)會(包括股東(dong)大會,下同);
(四)公司黨組織;
(五)董事會;
(六)經理層;
(七)監(jian)事會(hui)(監(jian)事);
(八)職工民(min)主管理與(yu)勞動人事制(zhi)度;
(九)財務(wu)、會(hui)計、審(shen)計與法律顧問制(zhi)度;
(十)合并、分立、解散和(he)清算;
(十一)附則。
第六條 總則條款應當根據《公司(si)法》等(deng)法律法規要(yao)求載明(ming)公司(si)名稱、住所、法定(ding)(ding)代表人、注冊資本等(deng)基本信息。明(ming)確(que)(que)公司(si)類型(國有(you)獨(du)資公司(si)、有(you)限責任公司(si)等(deng));明(ming)確(que)(que)公司(si)按照《中國共(gong)產黨章(zhang)程(cheng)》規定(ding)(ding)設立黨的組(zu)織(zhi),開展黨的工作,提供基礎保障等(deng)。
第七條 經(jing)(jing)(jing)營宗(zong)(zong)旨(zhi)、范圍(wei)和期(qi)(qi)限(xian)條款應(ying)當(dang)根據《公司法(fa)》相關規定(ding)載明公司經(jing)(jing)(jing)營宗(zong)(zong)旨(zhi)、經(jing)(jing)(jing)營范圍(wei)和經(jing)(jing)(jing)營期(qi)(qi)限(xian)等(deng)基本信息。經(jing)(jing)(jing)營宗(zong)(zong)旨(zhi)、經(jing)(jing)(jing)營范圍(wei)應(ying)當(dang)符合(he)出資人機構審定(ding)的公司發展(zhan)戰(zhan)略(lve)規劃;經(jing)(jing)(jing)營范圍(wei)的表述要(yao)規范統一,符合(he)工商注冊登記的管理要(yao)求。
第八條 出資(zi)人(ren)機構(gou)或股東、股東會條(tiao)款應(ying)當按照《公司法(fa)》《企業國有資(zi)產法(fa)》等(deng)有關(guan)法(fa)律法(fa)規(gui)及(ji)相關(guan)規(gui)定表述,載(zai)明(ming)出資(zi)方式,明(ming)確(que)出資(zi)人(ren)機構(gou)或股東、股東會的職(zhi)權范圍。
第九條 公司黨(dang)(dang)組(zu)織(zhi)條款應當(dang)按照《中國共產黨(dang)(dang)章(zhang)程(cheng)》《中國共產黨(dang)(dang)國有企業基層組(zu)織(zhi)工作條例(試行)》等有關(guan)規定(ding),寫明(ming)黨(dang)(dang)委(黨(dang)(dang)組(zu))或黨(dang)(dang)支(zhi)部(黨(dang)(dang)總(zong)支(zhi))的(de)職責權限、機(ji)構設置、運行機(ji)制(zhi)等重要事項。明(ming)確黨(dang)(dang)組(zu)織(zhi)研究討論(lun)是董(dong)事會、經理層決策重大問題的(de)前(qian)置程(cheng)序。
設(she)立公司黨(dang)(dang)(dang)(dang)委(wei)(黨(dang)(dang)(dang)(dang)組(zu)(zu))的國(guo)有(you)(you)企(qi)(qi)(qi)業(ye)(ye)應當明確(que)黨(dang)(dang)(dang)(dang)委(wei)(黨(dang)(dang)(dang)(dang)組(zu)(zu))發揮領導(dao)作(zuo)用(yong),把方向(xiang)、管大(da)(da)(da)局、保落實,依照規定討論(lun)和決定企(qi)(qi)(qi)業(ye)(ye)重(zhong)大(da)(da)(da)事(shi)項;明確(que)堅持和完(wan)善(shan)“雙向(xiang)進入、交叉任(ren)職(zhi)”領導(dao)體制及(ji)有(you)(you)關要求。設(she)立公司黨(dang)(dang)(dang)(dang)支部(黨(dang)(dang)(dang)(dang)總支)的國(guo)有(you)(you)企(qi)(qi)(qi)業(ye)(ye)應當明確(que)公司黨(dang)(dang)(dang)(dang)支部(黨(dang)(dang)(dang)(dang)總支)圍(wei)繞生產經營開展工作(zuo),發揮戰斗堡壘作(zuo)用(yong);具(ju)有(you)(you)人財物重(zhong)大(da)(da)(da)事(shi)項決策權的企(qi)(qi)(qi)業(ye)(ye)黨(dang)(dang)(dang)(dang)支部(黨(dang)(dang)(dang)(dang)總支),明確(que)一(yi)般由(you)企(qi)(qi)(qi)業(ye)(ye)黨(dang)(dang)(dang)(dang)員(yuan)(yuan)負(fu)責(ze)人擔任(ren)書記和委(wei)員(yuan)(yuan),由(you)黨(dang)(dang)(dang)(dang)支部(黨(dang)(dang)(dang)(dang)總支)對企(qi)(qi)(qi)業(ye)(ye)重(zhong)大(da)(da)(da)事(shi)項進行集體研究(jiu)把關。
對于國有相對控(kong)股(gu)企業(ye)的黨(dang)建工作,需結合企業(ye)股(gu)權(quan)結構、經營管(guan)理等實際,充分聽取其他股(gu)東(dong)包括機構投資(zi)者的意見,參照有關規定和本條款的內容把(ba)黨(dang)建工作基(ji)本要(yao)求寫(xie)入公司章程。
第十條 董(dong)事(shi)(shi)(shi)(shi)(shi)會(hui)條款應當明(ming)確董(dong)事(shi)(shi)(shi)(shi)(shi)會(hui)定戰(zhan)略、作決策、防(fang)風(feng)險的(de)職(zhi)責定位和董(dong)事(shi)(shi)(shi)(shi)(shi)會(hui)組織(zhi)結構(gou)、議事(shi)(shi)(shi)(shi)(shi)規則;載明(ming)出(chu)資人(ren)機構(gou)或股東(dong)會(hui)對董(dong)事(shi)(shi)(shi)(shi)(shi)會(hui)授(shou)予的(de)權利事(shi)(shi)(shi)(shi)(shi)項(xiang);明(ming)確董(dong)事(shi)(shi)(shi)(shi)(shi)的(de)權利義務、董(dong)事(shi)(shi)(shi)(shi)(shi)長職(zhi)責;明(ming)確總(zong)經理、副總(zong)經理、財務負責人(ren)、總(zong)法律(lv)顧問、董(dong)事(shi)(shi)(shi)(shi)(shi)會(hui)秘書(shu)由董(dong)事(shi)(shi)(shi)(shi)(shi)會(hui)聘任;明(ming)確董(dong)事(shi)(shi)(shi)(shi)(shi)會(hui)向(xiang)出(chu)資人(ren)機構(gou)(股東(dong)會(hui))報(bao)告、審(shen)計部門向(xiang)董(dong)事(shi)(shi)(shi)(shi)(shi)會(hui)負責、重大決策合(he)(he)法合(he)(he)規性審(shen)查、董(dong)事(shi)(shi)(shi)(shi)(shi)會(hui)決議跟蹤落實以(yi)及后評估、違規經營投資責任追(zhui)究等機制。
國有獨資公(gong)(gong)司、國有全資公(gong)(gong)司應當明確由出資人機構或相關(guan)股東推薦派出的(de)(de)外(wai)部董事人數(shu)超(chao)過(guo)董事會全體成員的(de)(de)半數(shu),董事會成員中的(de)(de)職工代(dai)表依照法定程(cheng)序選舉產(chan)生。
第十一條 經(jing)(jing)(jing)理(li)(li)(li)(li)層條款應當明確經(jing)(jing)(jing)理(li)(li)(li)(li)層謀經(jing)(jing)(jing)營、抓落實、強管理(li)(li)(li)(li)的(de)職(zhi)責(ze)定位;明確設(she)(she)置總(zong)(zong)經(jing)(jing)(jing)理(li)(li)(li)(li)、副總(zong)(zong)經(jing)(jing)(jing)理(li)(li)(li)(li)、財務負責(ze)人的(de)有關要求,如設(she)(she)置董(dong)事(shi)(shi)會(hui)(hui)秘書、總(zong)(zong)法律顧問,應當明確為高級管理(li)(li)(li)(li)人員;載明總(zong)(zong)經(jing)(jing)(jing)理(li)(li)(li)(li)職(zhi)責(ze);明確總(zong)(zong)經(jing)(jing)(jing)理(li)(li)(li)(li)對董(dong)事(shi)(shi)會(hui)(hui)負責(ze),依法行使管理(li)(li)(li)(li)生(sheng)產經(jing)(jing)(jing)營、組織(zhi)實施(shi)董(dong)事(shi)(shi)會(hui)(hui)決議等職(zhi)權,向董(dong)事(shi)(shi)會(hui)(hui)報告工作(zuo)。
第十二條 設(she)立(li)監(jian)事(shi)會(hui)(hui)的國有企(qi)(qi)業(ye),應當在監(jian)事(shi)會(hui)(hui)條款(kuan)中明(ming)確監(jian)事(shi)會(hui)(hui)組成、職(zhi)責(ze)和議事(shi)規則(ze)。不設(she)監(jian)事(shi)會(hui)(hui)僅設(she)監(jian)事(shi)的國有企(qi)(qi)業(ye),應當明(ming)確監(jian)事(shi)人數和職(zhi)責(ze)。
第十三條 財務、會計(ji)制(zhi)度相關(guan)條款應當符合國家通用(yong)的(de)企業財務制(zhi)度和國家統一的(de)會計(ji)制(zhi)度。
第十四條 公司章(zhang)程的主(zhu)要內容(rong)應當確保出資人(ren)機構或股東(dong)會、黨委(黨組)、董(dong)事會、經理層等治理主(zhu)體的權責邊界清晰,重(zhong)大事項的議(yi)事規則科學規范,決策(ce)程序銜接(jie)順暢。
第十五條 公(gong)司章程可以根據企業實(shi)際(ji)增加其(qi)他內容。有(you)關(guan)內容必(bi)須(xu)符(fu)合法律、行(xing)政法規的(de)規定(ding)。
第三章 國有獨資公司章程的制定程序
第十六條 國有獨資(zi)公司(si)章程由出(chu)資(zi)人機(ji)(ji)構(gou)負責制(zhi)定,或(huo)者(zhe)由董事會制(zhi)訂(ding)報出(chu)資(zi)人機(ji)(ji)構(gou)批(pi)準(zhun)。出(chu)資(zi)人機(ji)(ji)構(gou)可以授權新設、重組、改制(zhi)企業的(de)籌(chou)備機(ji)(ji)構(gou)等其他決策機(ji)(ji)構(gou)制(zhi)訂(ding)公司(si)章程草(cao)案,報出(chu)資(zi)人機(ji)(ji)構(gou)批(pi)準(zhun)。
第十七條 發生(sheng)下(xia)列情形之(zhi)一時,應當依法制定國有獨資公(gong)司(si)章程:
(一)新設國有(you)獨資(zi)公(gong)司的;
(二)通(tong)過(guo)合并、分立等重組方式新產生國有(you)獨資公司(si)的(de);
(三(san))國有獨資(zi)企業(ye)改(gai)制為國有獨資(zi)公司的;
(四)發(fa)生應當(dang)制定公司(si)章程的其(qi)他情(qing)形。
第十八條 出資(zi)(zi)(zi)人(ren)機(ji)構(gou)(gou)負(fu)責(ze)修(xiu)改國(guo)有(you)獨資(zi)(zi)(zi)公司(si)章程。國(guo)有(you)獨資(zi)(zi)(zi)公司(si)董事會可(ke)以根據企業實(shi)際情況(kuang),按照法律、行(xing)政法規(gui)制(zhi)訂公司(si)章程修(xiu)正(zheng)案(an),報出資(zi)(zi)(zi)人(ren)機(ji)構(gou)(gou)批準(zhun)。
第十九條 發生下列情形之(zhi)一(yi)時,應當及時修(xiu)改國有獨資(zi)公(gong)司章程:
(一)公司章程規(gui)定(ding)的(de)事項(xiang)與現行的(de)法(fa)律、行政(zheng)法(fa)規(gui)、規(gui)章及規(gui)范性文件(jian)相抵觸的(de);
(二)企業的實際(ji)情況發生變化,與公司章程(cheng)記載不一致的;
(三)出(chu)資人機構決定修改公司章程的;
(四)發生應當修改公司章(zhang)程的其(qi)他(ta)情形。
第二十條 國有獨(du)資(zi)(zi)公司章程草案或(huo)修正案由公司籌備機構或(huo)董事會(hui)制訂的,應(ying)當在審議(yi)通(tong)過后的5個(ge)工作日內報出(chu)資(zi)(zi)人機構批準,并提交下(xia)列書面文件(jian):
(一)國有獨資公司(si)關于制訂或修改公司(si)章程的請示;
(二)國有(you)獨資(zi)公司籌(chou)備機構關于(yu)章程草案的決議,或董事會關于(yu)章程修正(zheng)案的決議;
(三(san))章(zhang)程(cheng)草案(an),或章(zhang)程(cheng)修(xiu)正(zheng)案(an)、修(xiu)改對照說明;
(四)產(chan)權登記證(表)復印件、營業執照副(fu)本復印件(新設(she)公司除外);
(五)公司總(zong)法(fa)律顧(gu)問(wen)簽(qian)署的對章(zhang)程草案或修(xiu)正案出具的法(fa)律意見(jian)(jian)(jian)書,未(wei)設立(li)總(zong)法(fa)律顧(gu)問(wen)的,由律師事務所出具法(fa)律意見(jian)(jian)(jian)書或公司法(fa)務部門出具審查意見(jian)(jian)(jian)書;
(六)出(chu)資人(ren)機構要(yao)求的其他有(you)關材料(liao)。
第二十一條 出(chu)資人機構收(shou)到請示材(cai)料后,需對材(cai)料進行形式(shi)審查。提交材(cai)料不齊全的,應當在(zai)5個工作日內一次性告知補正。
第二十二條 出資(zi)人(ren)機構對公司(si)章程草案(an)或修正(zheng)案(an)進(jin)行審核,并于15個工作日內將(jiang)審核意見告知報送單位(wei),經溝通確認達成一(yi)致后,出資(zi)人(ren)機構應當于15個工作日內完成審批程序。
第二十三條 出(chu)資人機構需要征求其他業務相關單位意見、或(huo)需報(bao)請(qing)本級人民政府批準(zhun)的,應(ying)當根據(ju)實(shi)際工作情況調整相應(ying)期限,并將有關情況提前告知報(bao)送單位。
第二十四條 國有獨資公司章程經批準(zhun),由出資人(ren)機構按規定(ding)程序負(fu)責審簽。
第二十五條 國(guo)有獨資(zi)公司(si)(si)在收到公司(si)(si)章程(cheng)批準文件后(hou),應(ying)當在法律、行(xing)政法規(gui)規(gui)定的時間內辦理(li)工商登記手(shou)續(xu)。
第四章 國有全資、控股公司章程的制定程序
第二十六條 國(guo)有(you)全(quan)資公(gong)(gong)司(si)、國(guo)有(you)控股(gu)(gu)公(gong)(gong)司(si)設立時,股(gu)(gu)東共同制定公(gong)(gong)司(si)章程。
第二十七條 國有(you)(you)全資公司(si)(si)、國有(you)(you)控股(gu)(gu)(gu)公司(si)(si)的(de)股(gu)(gu)(gu)東會負責修改公司(si)(si)章程。國有(you)(you)全資公司(si)(si)、國有(you)(you)控股(gu)(gu)(gu)公司(si)(si)的(de)董(dong)事會應當按照法律、行政法規及公司(si)(si)實際(ji)情(qing)況及時制訂(ding)章程的(de)修正案(an),經與出資人機構溝通后,報股(gu)(gu)(gu)東會審議。
第二十八條 發(fa)生下(xia)列(lie)情形(xing)之一時,應當及時修(xiu)改國有全資公(gong)司(si)(si)、國有控股公(gong)司(si)(si)章程(cheng):
(一)公司(si)章(zhang)程規定的事項與現行法律、行政法規、規章(zhang)及規范性文件相抵(di)觸的;
(二)企(qi)業的(de)實際情(qing)況發生變化,與公(gong)司章程記(ji)載不一致的(de);
(三)股東會決定(ding)修(xiu)改公(gong)司章程的;
(四)發生應當修改公司(si)章(zhang)程(cheng)的其(qi)他(ta)情形(xing)。
第二十九條 出資人機構委派股(gu)東代表參加(jia)股(gu)東會會議。股(gu)東代表應當按照(zhao)出資人機構對(dui)公司(si)章程(cheng)的意見,通過法定程(cheng)序(xu)發(fa)表意見、進行表決、簽署相關(guan)文件。
第三十條 出資人機構要(yao)按照《公(gong)司(si)法》規定在(zai)股東會審議(yi)通過后的國有全資公(gong)司(si)、國有控股公(gong)司(si)章程上(shang)簽字、蓋章。
第三十一條 國有(you)(you)全資公(gong)司(si)(si)、國有(you)(you)控股公(gong)司(si)(si)章程的(de)草案及修正案,經(jing)股東會(hui)表(biao)決(jue)通過后,公(gong)司(si)(si)應當在法(fa)律、行政法(fa)規(gui)規(gui)定的(de)時間內辦(ban)理(li)工商登記手(shou)續(xu)。
第五章 責任與監督
第三十二條 在國有企業公司(si)章程(cheng)制定(ding)過程(cheng)中(zhong),出(chu)資人(ren)(ren)機構及有關人(ren)(ren)員違反法律(lv)、行政法規和本辦法規定(ding)的,依法承擔相(xiang)應(ying)法律(lv)責(ze)任(ren)。
第三十三條 國(guo)有(you)獨資(zi)公司董事會,國(guo)有(you)全資(zi)公司、國(guo)有(you)控股公司中(zhong)由(you)出(chu)(chu)資(zi)人(ren)機(ji)構委(wei)派(pai)的(de)董事,應(ying)當在職責(ze)范圍內對國(guo)有(you)企(qi)業(ye)公司章程(cheng)制定過程(cheng)中(zhong)向出(chu)(chu)資(zi)人(ren)機(ji)構報送材料(liao)的(de)真實性、完整性、有(you)效性、及時性負(fu)責(ze),造成(cheng)國(guo)有(you)資(zi)產(chan)損失或其他(ta)嚴重不良后果的(de),依法承擔相應(ying)法律(lv)責(ze)任(ren)。
第三十四條 國有(you)全資(zi)公(gong)司(si)、國有(you)控(kong)股公(gong)司(si)中由(you)出資(zi)人(ren)機構委派的股東(dong)代表違反第二(er)十(shi)九條規定,造成國有(you)資(zi)產損(sun)失的或(huo)其他嚴重不(bu)良后(hou)果的,依法承擔相(xiang)應法律責任(ren)。
第三十五條 出資(zi)人(ren)機構應當對國有(you)(you)(you)獨資(zi)公(gong)司(si)(si)、國有(you)(you)(you)全資(zi)公(gong)司(si)(si)、國有(you)(you)(you)控(kong)股公(gong)司(si)(si)的(de)章程(cheng)執行(xing)情況進行(xing)監督(du)檢查,對違反公(gong)司(si)(si)章程(cheng)的(de)行(xing)為予以糾正,對因違反公(gong)司(si)(si)章程(cheng)導致國有(you)(you)(you)資(zi)產(chan)損失或其他嚴重(zhong)不良后(hou)果的(de)相(xiang)關責任人(ren)進行(xing)責任追(zhui)究。
第六章 附則
第三十六條 出(chu)(chu)資人機構可以結合實際(ji)情況,出(chu)(chu)臺(tai)有關配套制度,加(jia)強對所出(chu)(chu)資國有企業的公司章(zhang)程制定管理。
第三十七條 國有企業可(ke)以參照本辦法(fa)根據實際(ji)情(qing)況制定所出資企業的(de)公司章程(cheng)制定管理辦法(fa)。
第三十八條 國有控股上市公司(si)章(zhang)程制定管(guan)理應(ying)當同時符合證券監管(guan)相關規定。
第三十九條 金(jin)融(rong)、文化等國(guo)有企業的(de)公司章(zhang)程制定(ding)(ding)(ding)管理,另有規(gui)(gui)定(ding)(ding)(ding)的(de)依其規(gui)(gui)定(ding)(ding)(ding)執行。
第四十條 本(ben)辦法自(zi)公布之日起施(shi)行。
