文(wen)章來源：產權(quan)局 發布(bu)時(shi)間：2017-07-01
國務院國有資產監督管理委員會
令
財 政 部
第32號
《企(qi)業(ye)國有資(zi)產(chan)(chan)交(jiao)易監督(du)管理辦法》已經國務(wu)院國有資(zi)產(chan)(chan)監督(du)管理委員(yuan)會(hui)主任(ren)辦公會(hui)議審議通過(guo)，并報經國務(wu)院同意，現予公布(bu)，自公布(bu)之日起施(shi)行。
國務院國有資產監督管理委員會主任 肖亞慶
財政部部長 樓繼偉
2016年6月24日
企業國有資產交易監督管理辦法
第一章 總則
第一條 為規范企業(ye)(ye)國(guo)(guo)有(you)(you)資產交易行為，加強企業(ye)(ye)國(guo)(guo)有(you)(you)資產交易監督(du)管理，防止國(guo)(guo)有(you)(you)資產流失，根據《中華(hua)人民共和國(guo)(guo)企業(ye)(ye)國(guo)(guo)有(you)(you)資產法》、《中華(hua)人民共和國(guo)(guo)公司法》、《企業(ye)(ye)國(guo)(guo)有(you)(you)資產監督(du)管理暫行條(tiao)例》等有(you)(you)關法律(lv)法規，制定本辦法。
第二條 企(qi)業國有(you)資產交(jiao)易應(ying)當遵守國家法(fa)律法(fa)規(gui)(gui)和(he)政(zheng)策規(gui)(gui)定，有(you)利于國有(you)經濟布局和(he)結構調整優化，充分發揮市場配置資源作用，遵循等價有(you)償和(he)公(gong)(gong)開(kai)公(gong)(gong)平公(gong)(gong)正(zheng)的(de)原則(ze)，在依法(fa)設立的(de)產權交(jiao)易機構中公(gong)(gong)開(kai)進行，國家法(fa)律法(fa)規(gui)(gui)另有(you)規(gui)(gui)定的(de)從其規(gui)(gui)定。
第三條 本辦法所(suo)稱(cheng)企業國有資產交易(yi)行為包括(kuo)：
（一）履行出資人(ren)職責的機構、國(guo)有及國(guo)有控(kong)股(gu)企(qi)(qi)業、國(guo)有實際控(kong)制企(qi)(qi)業轉讓其對企(qi)(qi)業各種形式出資所(suo)形成權益(yi)的行為（以下稱(cheng)企(qi)(qi)業產(chan)權轉讓）；
（二）國(guo)(guo)有及國(guo)(guo)有控(kong)股企(qi)業、國(guo)(guo)有實際控(kong)制企(qi)業增(zeng)(zeng)加(jia)資(zi)本(ben)的行(xing)為（以(yi)下稱企(qi)業增(zeng)(zeng)資(zi)），政府以(yi)增(zeng)(zeng)加(jia)資(zi)本(ben)金方式對(dui)國(guo)(guo)家出資(zi)企(qi)業的投入除外(wai)；
（三(san)）國(guo)有(you)及國(guo)有(you)控股企(qi)業(ye)(ye)、國(guo)有(you)實際控制企(qi)業(ye)(ye)的重大資產轉讓行(xing)為（以下(xia)稱企(qi)業(ye)(ye)資產轉讓）。
第四條 本辦法(fa)所稱國(guo)有(you)及(ji)國(guo)有(you)控股企業(ye)、國(guo)有(you)實(shi)際(ji)控制(zhi)企業(ye)包(bao)括：
（一）政府部門、機構、事業單位出資設立的國有獨資企業（公司），以及上述單位、企業直接或間接合計持股為100%的國有全資企業；
（二）本條第（一）款所列單位、企業單獨或共同出資，合計擁有產（股）權比例超過50%，且其(qi)中之一為最大股(gu)東的(de)企業；
（三）本條第（一）、（二）款所列企業對外出資，擁有股權比例超過50%的各級子企業；
（四）政府部門、機構、事業單位、單一國有及國有控股企業直接或間接持股比例未超過50%，但為第一大股東，并(bing)且(qie)通過股東協議、公司章程、董事會決議或者(zhe)其他協議安(an)排能夠對其實際支配的企業。
第五條 企業(ye)國(guo)有資產(chan)交(jiao)(jiao)易標的應當權屬清晰(xi)，不存在法(fa)(fa)(fa)律法(fa)(fa)(fa)規禁止或限(xian)制交(jiao)(jiao)易的情形(xing)。已設定擔保(bao)物(wu)權的國(guo)有資產(chan)交(jiao)(jiao)易，應當符(fu)合(he)《中(zhong)華人民共和國(guo)物(wu)權法(fa)(fa)(fa)》、《中(zhong)華人民共和國(guo)擔保(bao)法(fa)(fa)(fa)》等有關(guan)法(fa)(fa)(fa)律法(fa)(fa)(fa)規規定。涉及政府(fu)社會公共管(guan)理事項(xiang)的，應當依法(fa)(fa)(fa)報政府(fu)有關(guan)部門審核。
第六條 國(guo)有(you)資(zi)產監(jian)(jian)督(du)(du)管(guan)理(li)(li)機構（以(yi)下簡稱國(guo)資(zi)監(jian)(jian)管(guan)機構）負責所監(jian)(jian)管(guan)企業(ye)的(de)國(guo)有(you)資(zi)產交易監(jian)(jian)督(du)(du)管(guan)理(li)(li)；國(guo)家出(chu)資(zi)企業(ye)負責其(qi)各級子企業(ye)國(guo)有(you)資(zi)產交易的(de)管(guan)理(li)(li)，定期向同(tong)級國(guo)資(zi)監(jian)(jian)管(guan)機構報告本企業(ye)的(de)國(guo)有(you)資(zi)產交易情況。
第二章 企業產權轉讓
第七條 國資(zi)監管機構負(fu)責審核國家出資(zi)企業的產(chan)權轉(zhuan)讓(rang)(rang)事項。其(qi)中，因產(chan)權轉(zhuan)讓(rang)(rang)致使國家不再擁有所出資(zi)企業控(kong)股權的，須(xu)由國資(zi)監管機構報本級(ji)人(ren)民政府批準。
第八條 國家出(chu)資企(qi)業(ye)應(ying)當制(zhi)定(ding)(ding)其子企(qi)業(ye)產權(quan)(quan)轉讓管(guan)理(li)制(zhi)度，確定(ding)(ding)審批管(guan)理(li)權(quan)(quan)限。其中(zhong)，對(dui)主(zhu)業(ye)處于關系國家安全(quan)、國民經濟命脈的重要行(xing)業(ye)和關鍵領域，主(zhu)要承(cheng)擔重大專項任務(wu)子企(qi)業(ye)的產權(quan)(quan)轉讓，須(xu)由國家出(chu)資企(qi)業(ye)報同級國資監管(guan)機構批準。
轉讓(rang)方為多(duo)家(jia)國(guo)有股(gu)(gu)(gu)東(dong)共同持股(gu)(gu)(gu)的(de)企業，由其中(zhong)持股(gu)(gu)(gu)比(bi)例(li)最大(da)的(de)國(guo)有股(gu)(gu)(gu)東(dong)負責履行相關批準程(cheng)序；各(ge)國(guo)有股(gu)(gu)(gu)東(dong)持股(gu)(gu)(gu)比(bi)例(li)相同的(de)，由相關股(gu)(gu)(gu)東(dong)協(xie)商后確定其中(zhong)一家(jia)股(gu)(gu)(gu)東(dong)負責履行相關批準程(cheng)序。
第九條 產權轉讓應(ying)(ying)當(dang)由轉讓方按(an)照企業(ye)章程和(he)企業(ye)內部管(guan)理制度進(jin)行(xing)決策，形成書面(mian)決議。國有(you)控股和(he)國有(you)實際控制企業(ye)中國有(you)股東(dong)(dong)委派(pai)的股東(dong)(dong)代表(biao)，應(ying)(ying)當(dang)按(an)照本辦法(fa)規定和(he)委派(pai)單(dan)位的指示發表(biao)意見、行(xing)使表(biao)決權，并將履職情況和(he)結果及(ji)時報告委派(pai)單(dan)位。
第十條 轉讓方(fang)應當按照企業發展戰(zhan)略(lve)做好(hao)產權(quan)(quan)轉讓的可行性研(yan)究(jiu)和方(fang)案(an)(an)論(lun)證。產權(quan)(quan)轉讓涉及職工(gong)安置事(shi)項(xiang)的，安置方(fang)案(an)(an)應當經職工(gong)代表大(da)會(hui)或職工(gong)大(da)會(hui)審議通過；涉及債權(quan)(quan)債務處置事(shi)項(xiang)的，應當符合國家相關法律法規的規定。
第十一條 產權轉讓(rang)事項(xiang)經批準后，由轉讓(rang)方(fang)委托會計師事務所(suo)對轉讓(rang)標(biao)的(de)企業進(jin)行審(shen)計。涉及參股權轉讓(rang)不(bu)宜單獨進(jin)行專(zhuan)項(xiang)審(shen)計的(de)，轉讓(rang)方(fang)應(ying)當取得轉讓(rang)標(biao)的(de)企業最近一期年度審(shen)計報(bao)告。
第十二條 對按照有關法律法規要求(qiu)必須(xu)進(jin)(jin)行資(zi)(zi)產(chan)評(ping)(ping)估的(de)(de)產(chan)權轉讓事項，轉讓方應(ying)當委托具有相應(ying)資(zi)(zi)質(zhi)的(de)(de)評(ping)(ping)估機構對轉讓標的(de)(de)進(jin)(jin)行資(zi)(zi)產(chan)評(ping)(ping)估，產(chan)權轉讓價格應(ying)以經核準或(huo)備案(an)的(de)(de)評(ping)(ping)估結果為基礎確定。
第十三條 產權轉讓原則上通過產權市場公開進行。轉讓方可以根據企業實際情況和工作進度安排，采取信息預披露和正式披露相結合的方式，通過產權交易機構網站分階段對外披露產權轉讓信息，公開征集受讓方。其中正式披露信息時間不得少于20個工作日。
因產權轉讓導致轉讓標的企業的實際控制權發生轉移的，轉讓方應當在轉讓行為獲批后10個工作日內，通過產權交易機構進行信息預披露，時間不得少于20個工作日。
第十四條 產權轉讓原則上不得針對受讓方設置資格條件，確需設置的，不得有明確指向性或違反公平競爭原則，所設資格條件相關內容應當在信息披露前報同級國資監管機構備案，國資監管機構在5個工(gong)作日(ri)內未反饋(kui)意(yi)見(jian)的(de)視為同意(yi)。
第十五條 轉讓方披露(lu)信(xin)息包括但不(bu)限于(yu)以(yi)下內容：
（一(yi)）轉讓標的(de)基本情況(kuang)；
（二）轉讓標(biao)的企業的股東(dong)結構；
（三）產(chan)權轉讓(rang)行為的決策及(ji)批準情況(kuang)；
（四）轉(zhuan)讓標的(de)企(qi)業(ye)最(zui)近一(yi)個年度審(shen)計報告和最(zui)近一(yi)期財(cai)(cai)務報表(biao)中(zhong)的(de)主要財(cai)(cai)務指標數據(ju)，包括但(dan)不限于資(zi)產總額(e)(e)、負債總額(e)(e)、所有者權益、營業(ye)收入、凈利潤(run)等(deng)（轉(zhuan)讓參(can)股權的(de)，披露最(zui)近一(yi)個年度審(shen)計報告中(zhong)的(de)相應數據(ju)）；
（五）受讓方(fang)資格(ge)條件（適(shi)用于(yu)對受讓方(fang)有特殊要求的情形）；
（六(liu)）交易條件(jian)、轉(zhuan)讓(rang)底價；
（七(qi)）企(qi)業管(guan)理層是否(fou)參與受(shou)讓，有限責任公司原股東是否(fou)放(fang)棄(qi)優先受(shou)讓權(quan)；
（八）競(jing)價方式，受讓(rang)方選(xuan)擇(ze)的(de)相關評判(pan)標準；
（九）其他需要披露的事項。
其中(zhong)信息預披露應當包括但(dan)不限于(yu)以上（一）、（二）、（三）、（四(si)）、（五(wu)）款內(nei)容。
第十六條 轉讓方應當(dang)按(an)照(zhao)要(yao)求向產權交易機(ji)構提(ti)供披露信息內(nei)容的(de)紙質文(wen)檔材料，并對披露內(nei)容和所提(ti)供材料的(de)真實(shi)性、完整性、準(zhun)確(que)性負責(ze)。產權交易機(ji)構應當(dang)對信息披露的(de)規范性負責(ze)。
第十七條 產權轉(zhuan)讓(rang)項目首次正式信(xin)息披露(lu)的(de)轉(zhuan)讓(rang)底(di)價(jia)，不得低(di)于經核準或備案(an)的(de)轉(zhuan)讓(rang)標的(de)評估結果。
第十八條 信(xin)(xin)息披(pi)露期滿未征集到意向受讓(rang)方(fang)的，可以延期或在降低轉讓(rang)底(di)價、變更(geng)受讓(rang)條件(jian)后(hou)重新進行信(xin)(xin)息披(pi)露。
降低轉讓底價或變更受讓條件后重新披露信息的，披露時間不得少于20個工作日。新的轉讓底價低于評估結果的90%時，應當經轉(zhuan)讓行為批(pi)準單位書(shu)面(mian)同意。
第十九條 轉讓項目自首次正式披露信息之日起超過12個月未征集(ji)到合格受讓(rang)方的，應(ying)當重新履行(xing)審計、資(zi)產評(ping)估以(yi)及信(xin)息(xi)披露等(deng)產權轉讓(rang)工作程序。
第二十條 在正式披(pi)露(lu)信息期間，轉讓(rang)方不(bu)得(de)變更產權轉讓(rang)公告(gao)中公布的內容，由于非轉讓(rang)方原因或其他不(bu)可抗力因素導致(zhi)可能對轉讓(rang)標的價值判斷(duan)造成(cheng)影響的，轉讓(rang)方應(ying)當及時調整補充披(pi)露(lu)信息內容，并相應(ying)延(yan)長信息披(pi)露(lu)時間。
第二十一條 產權(quan)交(jiao)易機(ji)構負責意(yi)(yi)向(xiang)受(shou)(shou)讓(rang)方的登記工(gong)作，對意(yi)(yi)向(xiang)受(shou)(shou)讓(rang)方是(shi)否符合(he)(he)受(shou)(shou)讓(rang)條件提出意(yi)(yi)見(jian)并(bing)反饋轉讓(rang)方。產權(quan)交(jiao)易機(ji)構與(yu)轉讓(rang)方意(yi)(yi)見(jian)不一致的，由(you)轉讓(rang)行(xing)為批準單位決定意(yi)(yi)向(xiang)受(shou)(shou)讓(rang)方是(shi)否符合(he)(he)受(shou)(shou)讓(rang)條件。
第二十二條 產(chan)權轉讓信息(xi)披(pi)(pi)露(lu)(lu)期滿、產(chan)生符合條件的意(yi)向受讓方(fang)(fang)的，按照(zhao)披(pi)(pi)露(lu)(lu)的競(jing)價(jia)方(fang)(fang)式(shi)組(zu)織(zhi)競(jing)價(jia)。競(jing)價(jia)可以(yi)采(cai)取拍(pai)賣(mai)、招投標(biao)、網絡競(jing)價(jia)以(yi)及其他競(jing)價(jia)方(fang)(fang)式(shi)，且不(bu)得(de)違反國家法律法規的規定。
第二十三條 受(shou)讓方確定后(hou)，轉讓方與受(shou)讓方應當(dang)簽訂產權交易合(he)同，交易雙方不(bu)得以交易期間企業(ye)經營性損益等理由對已達成的(de)交易條件和(he)交易價格進(jin)行(xing)調整。
第二十四條 產權轉(zhuan)(zhuan)讓導(dao)致國有股東持有上市公司股份(fen)間接轉(zhuan)(zhuan)讓的，應當同時遵守上市公司國有股權管理(li)以(yi)及(ji)證(zheng)券監(jian)管相關規(gui)定。
第二十五條 企業產(chan)權轉讓涉及交(jiao)易(yi)主體資格審查(cha)、反(fan)壟(long)斷審查(cha)、特許經營權、國有劃撥(bo)土地使用權、探礦權和采礦權等政府審批事項的，按照相(xiang)關規定執行(xing)。
第二十六條 受讓方為境外(wai)投(tou)資者的，應(ying)當符合外(wai)商投(tou)資產業指導目錄和負面清單管理要求(qiu)，以及外(wai)商投(tou)資安全(quan)審查有關規定(ding)。
第二十七條 交(jiao)易(yi)價款應當以(yi)人民(min)幣計價，通過產權(quan)交(jiao)易(yi)機構以(yi)貨幣進行結(jie)算(suan)。因特殊情(qing)況不能通過產權(quan)交(jiao)易(yi)機構結(jie)算(suan)的，轉讓方應當向產權(quan)交(jiao)易(yi)機構提供轉讓行為批準(zhun)單位的書面(mian)意見以(yi)及(ji)受讓方付款憑證。
第二十八條 交易價款原則上應當自合同生效之日起5個工(gong)作日內一次付清。
金額較大、一次付清確有困難的，可以采取分期付款方式。采用分期付款方式的，首期付款不得低于總價款的30%，并在合同生效之日起5個工作日內支付；其余款項應當提供轉讓方認可的合法有效擔保，并按同期銀行貸款利率支付延期付款期間的利息，付款期限不得超過1年。
第二十九條 產權交易合同生效后，產權交易機構應當將交易結果通過交易機構網站對外公告，公告內容包括交易標的名稱、轉讓標的評估結果、轉讓底價、交易價格，公告期不少于5個工作日。
第三十條 產權(quan)交(jiao)易(yi)合(he)同生效(xiao)，并且受讓方按照(zhao)合(he)同約(yue)定支付交(jiao)易(yi)價(jia)款(kuan)后，產權(quan)交(jiao)易(yi)機構應當及時為交(jiao)易(yi)雙方出具交(jiao)易(yi)憑證。
第三十一條 以下情形的產(chan)權轉讓可(ke)以采取(qu)非公(gong)開協議轉讓方式：
（一）涉及主業處(chu)于關(guan)系國(guo)(guo)家安(an)全(quan)、國(guo)(guo)民經濟命脈的重要行(xing)業和關(guan)鍵領域企(qi)業的重組整(zheng)合，對受(shou)讓(rang)方有特殊要求，企(qi)業產權(quan)需(xu)要在國(guo)(guo)有及國(guo)(guo)有控股企(qi)業之(zhi)間轉讓(rang)的，經國(guo)(guo)資監(jian)管機構批準(zhun)，可以采取(qu)非公(gong)開(kai)協(xie)議轉讓(rang)方式；
（二）同一國家出(chu)資企(qi)業(ye)及其各級控股企(qi)業(ye)或實(shi)際控制(zhi)企(qi)業(ye)之間因(yin)實(shi)施內部重組整合進行產權轉讓的，經該國家出(chu)資企(qi)業(ye)審議決策，可(ke)以采取非公開協議轉讓方式。
第三十二條 采(cai)取非公開協議轉讓(rang)方式(shi)轉讓(rang)企業產權，轉讓(rang)價格不得(de)低于經核(he)準或備案的評估結果。
以(yi)下情形按照《中華人(ren)民(min)共和國(guo)公司法(fa)》、企業章程履行決策程序后(hou)，轉讓(rang)價格可以(yi)資產(chan)(chan)評(ping)估報告或最近一期(qi)審(shen)計報告確(que)認的凈資產(chan)(chan)值(zhi)為基礎(chu)確(que)定，且不(bu)得低于經評(ping)估或審(shen)計的凈資產(chan)(chan)值(zhi)：
（一）同一國家(jia)(jia)出(chu)資(zi)(zi)(zi)企(qi)業內部實施(shi)重(zhong)組(zu)整合(he)，轉讓方和受讓方為該國家(jia)(jia)出(chu)資(zi)(zi)(zi)企(qi)業及其直接(jie)或間接(jie)全資(zi)(zi)(zi)擁有的子企(qi)業；
（二）同一國有控(kong)股企業(ye)或(huo)國有實(shi)際(ji)控(kong)制企業(ye)內部實(shi)施重(zhong)組整合，轉(zhuan)讓方(fang)和(he)受讓方(fang)為該國有控(kong)股企業(ye)或(huo)國有實(shi)際(ji)控(kong)制企業(ye)及其直(zhi)接、間接全資擁有的子企業(ye)。
第三十三條 國(guo)資監管機(ji)構批(pi)準、國(guo)家出(chu)資企業(ye)審(shen)議(yi)決策采取非公開協議(yi)方式的企業(ye)產(chan)權轉讓行為時，應當審(shen)核(he)下列(lie)文件：
（一）產權轉讓的有關(guan)決議文件；
（二）產權(quan)轉讓方案；
（三）采取非公開協議方(fang)式轉讓產權的必要性以及(ji)受(shou)讓方(fang)情況；
（四）轉讓標(biao)的企業審計報告、資(zi)產評估報告及其(qi)(qi)核(he)準(zhun)或備案(an)文件。其(qi)(qi)中屬于第三十二條(tiao)（一）、（二）款情形的，可以(yi)僅提供企業審計報告；
（五）產(chan)權轉讓協議；
（六）轉讓(rang)方(fang)、受(shou)讓(rang)方(fang)和轉讓(rang)標(biao)的企(qi)業(ye)的國家出資企(qi)業(ye)產(chan)權(quan)登(deng)記表（證）；
（七）產權轉讓行為(wei)的法律意(yi)見書；
（八）其他必要的文件。
第三章 企業增資
第三十四條 國(guo)資(zi)監管(guan)機(ji)構負責審核國(guo)家(jia)出(chu)資(zi)企業(ye)的(de)(de)增資(zi)行為。其中，因增資(zi)致使國(guo)家(jia)不再(zai)擁有所出(chu)資(zi)企業(ye)控(kong)股權的(de)(de)，須(xu)由(you)國(guo)資(zi)監管(guan)機(ji)構報(bao)本級(ji)人民政府(fu)批準。
第三十五條 國(guo)(guo)家(jia)(jia)出資(zi)(zi)(zi)企(qi)業(ye)決定其(qi)子(zi)企(qi)業(ye)的(de)(de)(de)增(zeng)資(zi)(zi)(zi)行(xing)為(wei)。其(qi)中，對主(zhu)業(ye)處(chu)于關系國(guo)(guo)家(jia)(jia)安全、國(guo)(guo)民經濟(ji)命脈的(de)(de)(de)重要(yao)(yao)行(xing)業(ye)和關鍵領域，主(zhu)要(yao)(yao)承(cheng)擔(dan)重大專項任務的(de)(de)(de)子(zi)企(qi)業(ye)的(de)(de)(de)增(zeng)資(zi)(zi)(zi)行(xing)為(wei)，須由(you)國(guo)(guo)家(jia)(jia)出資(zi)(zi)(zi)企(qi)業(ye)報同級國(guo)(guo)資(zi)(zi)(zi)監管機構批(pi)準。
增(zeng)資企業(ye)為多(duo)家國(guo)有(you)(you)股(gu)(gu)東(dong)(dong)共同持股(gu)(gu)的企業(ye)，由其中(zhong)持股(gu)(gu)比例最大的國(guo)有(you)(you)股(gu)(gu)東(dong)(dong)負責履(lv)行相(xiang)(xiang)(xiang)關(guan)(guan)批(pi)準(zhun)程序；各國(guo)有(you)(you)股(gu)(gu)東(dong)(dong)持股(gu)(gu)比例相(xiang)(xiang)(xiang)同的，由相(xiang)(xiang)(xiang)關(guan)(guan)股(gu)(gu)東(dong)(dong)協商后確(que)定其中(zhong)一家股(gu)(gu)東(dong)(dong)負責履(lv)行相(xiang)(xiang)(xiang)關(guan)(guan)批(pi)準(zhun)程序。
第三十六條 企(qi)業增資應(ying)當符(fu)合(he)(he)國家(jia)出資企(qi)業的發展戰(zhan)略，做好可行(xing)性研究(jiu)，制(zhi)定增資方(fang)案，明(ming)確募集(ji)資金金額、用途、投(tou)資方(fang)應(ying)具(ju)備的條(tiao)件、選(xuan)(xuan)擇標準和遴選(xuan)(xuan)方(fang)式等(deng)。增資后企(qi)業的股東數量須符(fu)合(he)(he)國家(jia)相關法律法規(gui)的規(gui)定。
第三十七條 企業(ye)(ye)增(zeng)資應當由增(zeng)資企業(ye)(ye)按照(zhao)企業(ye)(ye)章程和(he)內(nei)部(bu)管理制度(du)進行(xing)決策，形成(cheng)書面決議。國(guo)有控股、國(guo)有實(shi)際控制企業(ye)(ye)中國(guo)有股東委(wei)(wei)派的股東代表(biao)，應當按照(zhao)本辦法規定和(he)委(wei)(wei)派單(dan)位的指示(shi)發表(biao)意(yi)見、行(xing)使(shi)表(biao)決權(quan)，并將履職情(qing)況和(he)結果及時(shi)報告委(wei)(wei)派單(dan)位。
第三十八條 企業增(zeng)資(zi)(zi)在完成(cheng)決策批準程序(xu)后，應當由增(zeng)資(zi)(zi)企業委(wei)托具有相應資(zi)(zi)質(zhi)的中介機構開展審計和資(zi)(zi)產評估。
以(yi)下情形按照《中華(hua)人民共和國公司法(fa)》、企業(ye)章程履行決策(ce)程序(xu)后(hou)，可以(yi)依據(ju)評估(gu)報告或最(zui)近(jin)一期審計報告確定(ding)企業(ye)資本及股權比(bi)例(li)：
（一）增資企(qi)業原股東(dong)同比例(li)增資的(de)；
（二）履(lv)行出資(zi)人職責的機構對國(guo)家出資(zi)企業增資(zi)的；
（三）國(guo)有(you)控股或國(guo)有(you)實際(ji)控制(zhi)企(qi)業對其獨(du)資子企(qi)業增(zeng)資的；
（四）增資企業和投資方均為國有獨資或國有全資企業的。
第三十九條 企業增資通過產權交易機構網站對外披露信息公開征集投資方，時間不得少于40個工(gong)作日。信息(xi)披(pi)露(lu)內容包(bao)括(kuo)但不限于：
（一）企業的基本情況(kuang)；
（二）企業目前的股權結(jie)構；
（三）企業增資行為的決策及批準(zhun)情(qing)況；
（四）近三(san)年(nian)企業審計報告(gao)中的主要財(cai)務(wu)指標；
（五(wu)）企(qi)業擬(ni)募集資金金額和(he)增資后的企(qi)業股(gu)權結構；
（六）募集資(zi)金用(yong)途(tu)；
（七(qi)）投資方的資格條(tiao)件，以及投資金額和持股比例要求(qiu)等(deng)；
（八）投資方(fang)(fang)的遴(lin)選方(fang)(fang)式；
（九）增資終止的條件(jian)；
（十）其他(ta)需(xu)要披(pi)露的(de)事(shi)項(xiang)。
第四十條 企(qi)業增資(zi)涉及上(shang)(shang)市(shi)公司實(shi)際控制人(ren)發生變更(geng)的，應當(dang)同時遵守(shou)上(shang)(shang)市(shi)公司國有(you)股權(quan)管理以(yi)及證(zheng)券監管相關規(gui)定。
第四十一條 產權交易機構接(jie)受(shou)增(zeng)資企業(ye)的委托提(ti)供項(xiang)目推(tui)介(jie)服務(wu)，負責意向投資方(fang)的登記工作，協助(zhu)企業(ye)開展投資方(fang)資格(ge)審查。
第四十二條 通(tong)過資(zi)(zi)(zi)格審(shen)查的意向(xiang)投資(zi)(zi)(zi)方數量較多時，可以采用競價(jia)(jia)、競爭性談(tan)判、綜合評(ping)議等方式進(jin)行(xing)多輪次遴選。產(chan)權交(jiao)易機構(gou)負責(ze)統一(yi)接收意向(xiang)投資(zi)(zi)(zi)方的投標和報價(jia)(jia)文件(jian)，協助企業開展投資(zi)(zi)(zi)方遴選有關工(gong)作。企業董(dong)事會或股東(dong)會以資(zi)(zi)(zi)產(chan)評(ping)估(gu)結果為基礎(chu)，結合意向(xiang)投資(zi)(zi)(zi)方的條件(jian)和報價(jia)(jia)等因素審(shen)議選定投資(zi)(zi)(zi)方。
第四十三條 投資方(fang)以非貨(huo)幣資產出(chu)資的，應當經增資企業(ye)董事會或股東會審議同(tong)意，并委托具有(you)相應資質的評估機構進行評估，確認(ren)投資方(fang)的出(chu)資金額。
第四十四條 增資協議簽訂并生效后，產權交易機構應當出具交易憑證，通過交易機構網站對外公告結果，公告內容包括投資方名稱、投資金額、持股比例等，公告期不少于5個工作日。
第四十五條 以(yi)下情形經同(tong)級國資(zi)監管機構批(pi)準，可以(yi)采(cai)取非(fei)公(gong)開協議方式(shi)進(jin)行增資(zi)：
（一）因國(guo)有資本布(bu)局結構調(diao)整需要，由(you)特(te)定的國(guo)有及國(guo)有控(kong)股企業或國(guo)有實際控(kong)制企業參與增資；
（二(er)）因國家(jia)出資(zi)(zi)企業與特定投(tou)資(zi)(zi)方建(jian)立戰(zhan)略合作伙伴或利益(yi)共同體(ti)需(xu)要，由該投(tou)資(zi)(zi)方參與國家(jia)出資(zi)(zi)企業或其子企業增資(zi)(zi)。
第四十六條 以下情形經國家出資企業審議(yi)決策，可以采取非公開協議(yi)方式(shi)進行增資：
（一）國家出資(zi)(zi)企業直接或指定其控股(gu)、實際控制(zhi)的(de)其他子(zi)企業參與(yu)增資(zi)(zi)；
（二）企業債權(quan)轉為(wei)股權(quan)；
（三）企業原股東增資。
第四十七條 國(guo)資監管機(ji)構(gou)批準、國(guo)家出資企(qi)業(ye)審議(yi)決策采取非公開協(xie)議(yi)方式的企(qi)業(ye)增(zeng)資行為時，應當審核下列文件：
（一）增資的有(you)關(guan)決議文件；
（二）增資方案；
（三）采取非公開協議方式增(zeng)資的必要性以及投資方情(qing)況；
（四）增資企業審計報告(gao)、資產評估報告(gao)及其核(he)準或備(bei)案文件。其中屬于第三(san)(san)十八條（一）、（二）、（三(san)(san)）、（四）款情形的(de)，可(ke)以僅提供(gong)企業審計報告(gao)；
（五）增資協議；
（六(liu)）增(zeng)資企業的(de)國家(jia)出資企業產(chan)權登記表（證）；
（七(qi)）增資行(xing)為的法律意見書(shu)；
（八）其他必要的文(wen)件。
第四章 企業資產轉讓
第四十八條 企業(ye)(ye)(ye)一定金額以上的生產(chan)設(she)備、房產(chan)、在(zai)建工程(cheng)(cheng)以及土地使用權(quan)、債權(quan)、知識(shi)產(chan)權(quan)等資(zi)產(chan)對外轉(zhuan)(zhuan)讓(rang)，應(ying)當按照(zhao)企業(ye)(ye)(ye)內部管理制度履(lv)行(xing)(xing)相應(ying)決策(ce)程(cheng)(cheng)序后，在(zai)產(chan)權(quan)交易機構公開(kai)進行(xing)(xing)。涉及國家出(chu)資(zi)企業(ye)(ye)(ye)內部或特定行(xing)(xing)業(ye)(ye)(ye)的資(zi)產(chan)轉(zhuan)(zhuan)讓(rang)，確需在(zai)國有及國有控股、國有實(shi)際控制企業(ye)(ye)(ye)之(zhi)間非公開(kai)轉(zhuan)(zhuan)讓(rang)的，由轉(zhuan)(zhuan)讓(rang)方(fang)逐級(ji)報國家出(chu)資(zi)企業(ye)(ye)(ye)審核批準。
第四十九條 國家出(chu)(chu)資企業負責制(zhi)定(ding)本企業不同類型資產轉讓行為的(de)內部(bu)管(guan)理(li)制(zhi)度，明確(que)責任(ren)部(bu)門(men)、管(guan)理(li)權限、決(jue)策程序、工作流程，對其中應當在產權交(jiao)易機(ji)構公(gong)開轉讓的(de)資產種類、金額標準等作出(chu)(chu)具體規定(ding)，并報同級國資監管(guan)機(ji)構備案。
第五十條 轉(zhuan)讓(rang)方應(ying)當根據轉(zhuan)讓(rang)標的(de)情況合理(li)確定轉(zhuan)讓(rang)底價(jia)和轉(zhuan)讓(rang)信(xin)息公(gong)告期(qi)：
（一）轉讓底價高于100萬元、低于1000萬元的資產轉讓項目，信息公告期應不少于10個工作日；
（二）轉讓底價高于1000萬元的資產轉讓項目，信息公告期應不少于20個工作日。
企業(ye)資產轉讓的具(ju)體(ti)工(gong)作流程參照本辦(ban)法關于企業(ye)產權(quan)轉讓的規定(ding)執(zhi)行。
第五十一條 除國家法(fa)(fa)律(lv)法(fa)(fa)規(gui)或相(xiang)關規(gui)定(ding)另(ling)有(you)要求的外，資產轉讓不得對受(shou)讓方(fang)設置資格(ge)條(tiao)件。
第五十二條 資產轉讓價款原(yuan)則上(shang)一次性(xing)付清(qing)。
第五章 監督管理
第五十三條 國(guo)資(zi)(zi)監管機構(gou)及其(qi)他履行(xing)出資(zi)(zi)人職責的(de)機構(gou)對企業國(guo)有(you)資(zi)(zi)產交易履行(xing)以下監管職責：
（一）根據(ju)國(guo)家有(you)關(guan)法律法規，制(zhi)定企業國(guo)有(you)資(zi)產交易監管制(zhi)度和辦法；
（二）按照本辦(ban)法規定(ding)，審(shen)核批(pi)準企業產權轉(zhuan)讓、增資等事(shi)項(xiang)；
（三）選擇從(cong)事企業國有資產(chan)交(jiao)易業務的(de)(de)產(chan)權交(jiao)易機構(gou)，并建(jian)立(li)對交(jiao)易機構(gou)的(de)(de)檢查評審(shen)機制；
（四）對企業國(guo)有資(zi)產交易制度的貫徹落實情況進行監督檢(jian)查；
（五）負責企業(ye)國有資產交易信息的(de)收集(ji)、匯總、分析和上報工(gong)作(zuo)；
（六）履行本(ben)級人民政府賦予的其他監(jian)管(guan)職責。
第五十四條 省級(ji)以上國(guo)資監管機構(gou)應當在全國(guo)范圍選(xuan)擇開展(zhan)企業國(guo)有資產交(jiao)(jiao)易(yi)(yi)業務的產權交(jiao)(jiao)易(yi)(yi)機構(gou)，并對外公布名單。選(xuan)擇的產權交(jiao)(jiao)易(yi)(yi)機構(gou)應當滿足以下條(tiao)件：
（一）嚴格遵守國家法(fa)律(lv)法(fa)規，未(wei)從事政(zheng)府(fu)明令禁止(zhi)開展的業務(wu)，未(wei)發生重大違(wei)(wei)法(fa)違(wei)(wei)規行(xing)為；
（二）交(jiao)易管(guan)理制度、業務規(gui)則(ze)、收費標準等向社(she)會公開，交(jiao)易規(gui)則(ze)符合國有資產(chan)交(jiao)易制度規(gui)定；
（三）擁(yong)有組織交易活動的場(chang)所、設施、信息發布渠道和(he)專(zhuan)業人員，具備實施網絡競(jing)價的條(tiao)件；
（四(si)）具(ju)有較(jiao)強的(de)市(shi)場(chang)影響力，服務(wu)能(neng)力和(he)水平能(neng)夠(gou)滿足企業國有資(zi)產交易的(de)需要；
（五(wu)）信息化(hua)建設和管理水平滿(man)足國資(zi)監(jian)管機構(gou)對交(jiao)易(yi)業務動態監(jian)測的要(yao)求；
（六）相關交(jiao)易業務(wu)接受(shou)國資監管機構的監督檢查。
第五十五條 國(guo)資監(jian)管機(ji)構應(ying)當對(dui)產(chan)權(quan)交易機(ji)構開展企(qi)業國(guo)有資產(chan)交易業務的情(qing)(qing)況進(jin)行動(dong)態監(jian)督。交易機(ji)構出現以下情(qing)(qing)形的，視情(qing)(qing)節輕重(zhong)對(dui)其進(jin)行提醒(xing)、警告(gao)、通報、暫停(ting)(ting)直至停(ting)(ting)止委托從(cong)事相(xiang)關業務：
（一）服務(wu)能力和服務(wu)水平較(jiao)差，市場功能未得到充(chong)分發揮(hui)；
（二）在日常(chang)監管和定(ding)期檢查評審中發現問(wen)題較多，且整改(gai)不及時或整改(gai)效(xiao)果不明顯(xian)；
（三）因違規操作、重大過失(shi)等(deng)導致(zhi)企業國有資產在交易過程(cheng)中出(chu)現損失(shi)；
（四）違反相關規(gui)定，被政府有(you)關部(bu)門予以行政處罰而影響業務開展；
（五）拒絕接受國資監管機構對其相關業務開展監督檢查；
（六(liu)）不能滿足國資監(jian)(jian)管(guan)機構監(jian)(jian)管(guan)要求的(de)其他情(qing)形。
第五十六條 國資監管機構(gou)發現轉(zhuan)讓方或增資企業未(wei)執行或違反相關(guan)規(gui)定、侵害國有(you)權(quan)益的，應當(dang)責成其(qi)停止(zhi)交易活動(dong)。
第五十七條 國資(zi)(zi)監管(guan)(guan)機構及其他(ta)履行出(chu)資(zi)(zi)人職責的(de)(de)機構應定期對(dui)國家出(chu)資(zi)(zi)企(qi)業(ye)及其控股和(he)實際控制企(qi)業(ye)的(de)(de)國有資(zi)(zi)產(chan)交(jiao)易情況進行檢查(cha)和(he)抽查(cha)，重點檢查(cha)國家法律法規(gui)政策(ce)和(he)企(qi)業(ye)內部管(guan)(guan)理制度的(de)(de)貫徹執行情況。
第六章 法律責任
第五十八條 企業國有資產(chan)交易過(guo)程中交易雙(shuang)方(fang)發(fa)生爭議時，當事方(fang)可以(yi)向(xiang)產(chan)權交易機(ji)構申(shen)請(qing)(qing)調(diao)解；調(diao)解無效時可以(yi)按照(zhao)約定向(xiang)仲(zhong)裁(cai)機(ji)構申(shen)請(qing)(qing)仲(zhong)裁(cai)或向(xiang)人民法院(yuan)提起訴訟。
第五十九條 企(qi)(qi)業國有(you)資(zi)產交易(yi)應(ying)當嚴格執行“三重一大”決(jue)策機(ji)制(zhi)。國資(zi)監(jian)管機(ji)構、國有(you)及(ji)國有(you)控股企(qi)(qi)業、國有(you)實際控制(zhi)企(qi)(qi)業的有(you)關(guan)(guan)人(ren)(ren)員(yuan)違反規定越權(quan)(quan)決(jue)策、批準相關(guan)(guan)交易(yi)事(shi)項，或者(zhe)玩忽(hu)職(zhi)守、以(yi)權(quan)(quan)謀私致使國有(you)權(quan)(quan)益受到侵害(hai)的，由有(you)關(guan)(guan)單位按照(zhao)人(ren)(ren)事(shi)和干部(bu)管理權(quan)(quan)限給予(yu)相關(guan)(guan)責(ze)任人(ren)(ren)員(yuan)相應(ying)處分；造成國有(you)資(zi)產損失(shi)的，相關(guan)(guan)責(ze)任人(ren)(ren)員(yuan)應(ying)當承擔賠償(chang)責(ze)任；構成犯(fan)罪的，依法追究其刑事(shi)責(ze)任。
第六十條 社會中(zhong)介機構(gou)(gou)在為企(qi)(qi)業(ye)(ye)國(guo)有資產交(jiao)易提供審(shen)計、資產評估和法律服務中(zhong)存(cun)在違規執業(ye)(ye)行為的(de)(de)，有關國(guo)有企(qi)(qi)業(ye)(ye)應及時報(bao)告同級國(guo)資監(jian)管(guan)機構(gou)(gou)，國(guo)資監(jian)管(guan)機構(gou)(gou)可(ke)要求國(guo)有及國(guo)有控(kong)股企(qi)(qi)業(ye)(ye)、國(guo)有實際控(kong)制企(qi)(qi)業(ye)(ye)不(bu)得再委托(tuo)其開展相(xiang)關業(ye)(ye)務；情(qing)節嚴(yan)重的(de)(de)，由國(guo)資監(jian)管(guan)機構(gou)(gou)將有關情(qing)況通報(bao)其行業(ye)(ye)主(zhu)管(guan)部門，建議給予(yu)其相(xiang)應處罰。
第六十一條 產權交易機構在企(qi)業(ye)國有(you)資產交易中弄虛作假(jia)或者玩忽職守、給企(qi)業(ye)造成損失的(de)(de)，應當(dang)承擔賠償責任(ren)(ren)，并依法(fa)追究(jiu)直接責任(ren)(ren)人員的(de)(de)責任(ren)(ren)。
第七章 附則
第六十二條 政府(fu)部門、機構、事業(ye)單位持有的企業(ye)國有資產交易，按照(zhao)現行監(jian)管體制，比(bi)照(zhao)本辦法管理。
第六十三條 金融(rong)、文化類國家出資企業的國有(you)(you)資產交易和(he)上市(shi)公司的國有(you)(you)股權轉讓等行(xing)為，國家另有(you)(you)規(gui)(gui)定的，依(yi)照其規(gui)(gui)定。
第六十四條 國有(you)資(zi)本投資(zi)、運(yun)營公司對各級子(zi)企業(ye)資(zi)產(chan)交易的監督管理，相應由各級人民(min)政府(fu)或國資(zi)監管機構另行授權。
第六十五條 境(jing)外(wai)國有(you)(you)及國有(you)(you)控(kong)股企(qi)(qi)業(ye)、國有(you)(you)實(shi)際控(kong)制企(qi)(qi)業(ye)在境(jing)內投資企(qi)(qi)業(ye)的(de)資產交易，比照本辦法規定執行。
第六十六條 政府(fu)設(she)立(li)的各類股權投資(zi)基金投資(zi)形成企業產（股）權對外轉(zhuan)讓，按(an)照(zhao)有關法(fa)(fa)律法(fa)(fa)規規定執行。
第六十七條 本(ben)辦法自發(fa)布之日起施行，現行企業國(guo)有(you)資產交易監管相關規(gui)定(ding)與(yu)本(ben)辦法不一致的，以本(ben)辦法為(wei)準。
