文章來源(yuan)：產權局 發布時間(jian)：2017-07-01
國務院國有資產監督管理委員會
令
財 政 部
第32號
《企業國有資(zi)產交易監(jian)督管理(li)辦(ban)法(fa)》已經(jing)國務院(yuan)國有資(zi)產監(jian)督管理(li)委員會主(zhu)任(ren)辦(ban)公(gong)會議審議通過，并報經(jing)國務院(yuan)同意，現予公(gong)布，自公(gong)布之日起(qi)施行。
國務院國有資產監督管理委員會主任 肖亞慶
財政部部長 樓繼偉
2016年6月24日
企業國有資產交易監督管理辦法
第一章 總則
第一條 為(wei)規范企(qi)業(ye)國有(you)(you)資(zi)(zi)產交(jiao)易(yi)行為(wei)，加強企(qi)業(ye)國有(you)(you)資(zi)(zi)產交(jiao)易(yi)監(jian)(jian)督(du)管理，防止國有(you)(you)資(zi)(zi)產流失，根(gen)據《中華人民共(gong)和國企(qi)業(ye)國有(you)(you)資(zi)(zi)產法(fa)》、《中華人民共(gong)和國公司法(fa)》、《企(qi)業(ye)國有(you)(you)資(zi)(zi)產監(jian)(jian)督(du)管理暫(zan)行條例》等有(you)(you)關法(fa)律(lv)法(fa)規，制定(ding)本辦法(fa)。
第二條 企(qi)業國(guo)有(you)資產(chan)交易應當遵守(shou)國(guo)家法(fa)律法(fa)規(gui)和政(zheng)策規(gui)定，有(you)利(li)于國(guo)有(you)經(jing)濟布局和結構(gou)調整優(you)化，充分(fen)發(fa)揮市場配置(zhi)資源作用，遵循(xun)等價有(you)償和公(gong)開(kai)公(gong)平公(gong)正的原則(ze)，在依法(fa)設立的產(chan)權(quan)交易機構(gou)中公(gong)開(kai)進行，國(guo)家法(fa)律法(fa)規(gui)另有(you)規(gui)定的從其規(gui)定。
第三條 本辦(ban)法所稱(cheng)企(qi)業國(guo)有(you)資產交易行為包括：
（一(yi)）履行出資人職責(ze)的機構、國有(you)及國有(you)控(kong)股企(qi)業(ye)(ye)、國有(you)實際控(kong)制企(qi)業(ye)(ye)轉讓(rang)其對企(qi)業(ye)(ye)各種形式出資所形成權益的行為（以下稱企(qi)業(ye)(ye)產(chan)權轉讓(rang)）；
（二）國有及(ji)國有控(kong)股企(qi)(qi)(qi)(qi)業(ye)、國有實際控(kong)制企(qi)(qi)(qi)(qi)業(ye)增加資本(ben)的行為（以下稱(cheng)企(qi)(qi)(qi)(qi)業(ye)增資），政府以增加資本(ben)金方式對國家(jia)出資企(qi)(qi)(qi)(qi)業(ye)的投入除外；
（三）國有及國有控(kong)股(gu)企(qi)業(ye)、國有實際(ji)控(kong)制企(qi)業(ye)的(de)重大(da)資(zi)產轉讓行為（以下稱(cheng)企(qi)業(ye)資(zi)產轉讓）。
第四條 本(ben)辦法所稱國(guo)有(you)及(ji)國(guo)有(you)控(kong)股企(qi)業、國(guo)有(you)實際控(kong)制企(qi)業包括：
（一）政府部門、機構、事業單位出資設立的國有獨資企業（公司），以及上述單位、企業直接或間接合計持股為100%的國有全資企業；
（二）本條第（一）款所列單位、企業單獨或共同出資，合計擁有產（股）權比例超過50%，且其中(zhong)之一為最大股(gu)東(dong)的企業(ye)；
（三）本條第（一）、（二）款所列企業對外出資，擁有股權比例超過50%的各級子企業；
（四）政府部門、機構、事業單位、單一國有及國有控股企業直接或間接持股比例未超過50%，但為第一大股東，并且通(tong)過(guo)股東協議、公司章程(cheng)、董(dong)事會(hui)決議或(huo)者其他協議安排能夠(gou)對其實際支配的企業。
第五條 企業國有資產交易標的(de)(de)(de)應(ying)當權(quan)屬清晰(xi)，不存在法(fa)律(lv)法(fa)規(gui)禁止或限制交易的(de)(de)(de)情形。已設定擔保(bao)物(wu)權(quan)的(de)(de)(de)國有資產交易，應(ying)當符合《中華人(ren)民共和國物(wu)權(quan)法(fa)》、《中華人(ren)民共和國擔保(bao)法(fa)》等有關法(fa)律(lv)法(fa)規(gui)規(gui)定。涉及政(zheng)府社會公共管理(li)事項的(de)(de)(de)，應(ying)當依法(fa)報政(zheng)府有關部門審核。
第六條 國(guo)(guo)有資(zi)產(chan)監督管(guan)理機構(gou)（以(yi)下(xia)簡稱國(guo)(guo)資(zi)監管(guan)機構(gou)）負責所監管(guan)企(qi)(qi)業的(de)(de)國(guo)(guo)有資(zi)產(chan)交易監督管(guan)理；國(guo)(guo)家(jia)出資(zi)企(qi)(qi)業負責其各級(ji)子企(qi)(qi)業國(guo)(guo)有資(zi)產(chan)交易的(de)(de)管(guan)理，定(ding)期向同級(ji)國(guo)(guo)資(zi)監管(guan)機構(gou)報告本企(qi)(qi)業的(de)(de)國(guo)(guo)有資(zi)產(chan)交易情況。
第二章 企業產權轉讓
第七條 國資(zi)監管機(ji)構(gou)負責審核國家出資(zi)企(qi)業的產權(quan)轉(zhuan)讓(rang)事項。其中，因(yin)產權(quan)轉(zhuan)讓(rang)致使國家不再(zai)擁有所出資(zi)企(qi)業控股權(quan)的，須由國資(zi)監管機(ji)構(gou)報本級人民政府批準。
第八條 國(guo)家(jia)出資企業(ye)應(ying)當制定其子企業(ye)產權轉(zhuan)讓(rang)管理制度，確定審批管理權限。其中，對主業(ye)處于關系國(guo)家(jia)安全、國(guo)民經濟命脈(mo)的(de)重要行(xing)業(ye)和關鍵領域，主要承擔(dan)重大專項任務子企業(ye)的(de)產權轉(zhuan)讓(rang)，須由國(guo)家(jia)出資企業(ye)報(bao)同級國(guo)資監管機構批準(zhun)。
轉(zhuan)讓方為多家(jia)國有股(gu)(gu)東(dong)(dong)共同持(chi)(chi)股(gu)(gu)的企(qi)業(ye)，由其中(zhong)持(chi)(chi)股(gu)(gu)比例最(zui)大(da)的國有股(gu)(gu)東(dong)(dong)負(fu)責履行相(xiang)關批準程序(xu)；各國有股(gu)(gu)東(dong)(dong)持(chi)(chi)股(gu)(gu)比例相(xiang)同的，由相(xiang)關股(gu)(gu)東(dong)(dong)協商后確定其中(zhong)一(yi)家(jia)股(gu)(gu)東(dong)(dong)負(fu)責履行相(xiang)關批準程序(xu)。
第九條 產權轉讓應(ying)當由轉讓方按照(zhao)企業(ye)章程和企業(ye)內部管理制度進(jin)行決策，形成書面決議(yi)。國有(you)控股(gu)(gu)和國有(you)實(shi)際控制企業(ye)中(zhong)國有(you)股(gu)(gu)東委(wei)派(pai)(pai)的股(gu)(gu)東代(dai)表(biao)，應(ying)當按照(zhao)本(ben)辦法規定和委(wei)派(pai)(pai)單(dan)位的指示發(fa)表(biao)意見、行使表(biao)決權，并將履(lv)職情況和結果及時報(bao)告委(wei)派(pai)(pai)單(dan)位。
第十條 轉(zhuan)讓(rang)方(fang)應(ying)當按(an)照企(qi)業(ye)發展戰略做好產(chan)權轉(zhuan)讓(rang)的(de)可行性研究和方(fang)案論證。產(chan)權轉(zhuan)讓(rang)涉(she)及職(zhi)(zhi)工(gong)安(an)置(zhi)事項(xiang)的(de)，安(an)置(zhi)方(fang)案應(ying)當經(jing)職(zhi)(zhi)工(gong)代表大會或職(zhi)(zhi)工(gong)大會審議通過；涉(she)及債權債務處置(zhi)事項(xiang)的(de)，應(ying)當符合(he)國家相關法律(lv)法規的(de)規定。
第十一條 產(chan)權(quan)轉(zhuan)(zhuan)讓事(shi)項經批準后，由轉(zhuan)(zhuan)讓方(fang)委托會計師(shi)事(shi)務所對(dui)轉(zhuan)(zhuan)讓標(biao)的(de)企業進(jin)行(xing)審(shen)計。涉(she)及參股權(quan)轉(zhuan)(zhuan)讓不宜單獨進(jin)行(xing)專項審(shen)計的(de)，轉(zhuan)(zhuan)讓方(fang)應(ying)當取(qu)得(de)轉(zhuan)(zhuan)讓標(biao)的(de)企業最近一(yi)期年度審(shen)計報告。
第十二條 對按(an)照(zhao)有(you)關法律法規要求必須(xu)進行(xing)資產(chan)(chan)評(ping)估的產(chan)(chan)權轉讓(rang)事(shi)項，轉讓(rang)方(fang)應當委托具有(you)相應資質的評(ping)估機(ji)構(gou)對轉讓(rang)標的進行(xing)資產(chan)(chan)評(ping)估，產(chan)(chan)權轉讓(rang)價(jia)格應以經核(he)準(zhun)或備案(an)的評(ping)估結果為基(ji)礎確定。
第十三條 產權轉讓原則上通過產權市場公開進行。轉讓方可以根據企業實際情況和工作進度安排，采取信息預披露和正式披露相結合的方式，通過產權交易機構網站分階段對外披露產權轉讓信息，公開征集受讓方。其中正式披露信息時間不得少于20個工作日。
因產權轉讓導致轉讓標的企業的實際控制權發生轉移的，轉讓方應當在轉讓行為獲批后10個工作日內，通過產權交易機構進行信息預披露，時間不得少于20個工作日。
第十四條 產權轉讓原則上不得針對受讓方設置資格條件，確需設置的，不得有明確指向性或違反公平競爭原則，所設資格條件相關內容應當在信息披露前報同級國資監管機構備案，國資監管機構在5個工作(zuo)日內未反饋(kui)意見(jian)的視為(wei)同意。
第十五條 轉(zhuan)讓(rang)方披露(lu)信息包括但不(bu)限于(yu)以下內容：
（一）轉讓標的基本情況；
（二(er)）轉讓標的企業(ye)的股東結構；
（三）產權轉(zhuan)讓行為(wei)的決策(ce)及批準情(qing)況；
（四）轉讓標(biao)(biao)的企業最近一(yi)(yi)(yi)個年度(du)審計報(bao)告和最近一(yi)(yi)(yi)期財務(wu)報(bao)表中的主要財務(wu)指標(biao)(biao)數據(ju)，包(bao)括(kuo)但(dan)不限于資產總額(e)、負債總額(e)、所(suo)有者權(quan)益、營業收入、凈利潤等（轉讓參股權(quan)的，披露(lu)最近一(yi)(yi)(yi)個年度(du)審計報(bao)告中的相應數據(ju)）；
（五(wu)）受(shou)讓方資格條件（適用于(yu)對受(shou)讓方有特(te)殊要求(qiu)的情形(xing)）；
（六）交(jiao)易條件(jian)、轉讓底價；
（七(qi)）企業管理層是否(fou)參與(yu)受讓，有(you)限責任公司原股東是否(fou)放棄優先受讓權；
（八）競價方(fang)式，受讓方(fang)選擇的相關評判標準；
（九）其(qi)他需要(yao)披露的事項(xiang)。
其中信息(xi)預披露應當包括(kuo)但(dan)不限于(yu)以上（一）、（二）、（三）、（四）、（五）款內容。
第十六條 轉讓方(fang)應(ying)當按照要求向產(chan)權(quan)交易(yi)機構提供披(pi)(pi)露(lu)信息內容(rong)的(de)紙質文檔材料(liao)，并對(dui)披(pi)(pi)露(lu)內容(rong)和所提供材料(liao)的(de)真實性(xing)(xing)(xing)、完整性(xing)(xing)(xing)、準確(que)性(xing)(xing)(xing)負責。產(chan)權(quan)交易(yi)機構應(ying)當對(dui)信息披(pi)(pi)露(lu)的(de)規范性(xing)(xing)(xing)負責。
第十七條 產權(quan)轉讓(rang)項(xiang)目首次正(zheng)式信(xin)息披露(lu)的(de)轉讓(rang)底價，不(bu)得(de)低(di)于(yu)經核準或(huo)備案的(de)轉讓(rang)標的(de)評估結果。
第十八條 信息(xi)披露期(qi)滿未征(zheng)集(ji)到(dao)意向受讓方的，可以延期(qi)或在降(jiang)低轉讓底價、變更受讓條件(jian)后重(zhong)新進行(xing)信息(xi)披露。
降低轉讓底價或變更受讓條件后重新披露信息的，披露時間不得少于20個工作日。新的轉讓底價低于評估結果的90%時(shi)，應當經轉讓行為批準單位書(shu)面(mian)同意(yi)。
第十九條 轉讓項目自首次正式披露信息之日起超過12個月未征(zheng)集到合格(ge)受讓(rang)方的，應當重新履(lv)行審(shen)計、資(zi)產(chan)評估以及(ji)信息披露等產(chan)權轉讓(rang)工(gong)作(zuo)程(cheng)序。
第二十條 在正(zheng)式披(pi)露信息期間(jian)，轉(zhuan)讓方不得(de)變(bian)更產權轉(zhuan)讓公(gong)告中公(gong)布(bu)的內(nei)容(rong)，由(you)于非轉(zhuan)讓方原因或其(qi)他不可(ke)抗(kang)力因素(su)導致可(ke)能對轉(zhuan)讓標(biao)的價值(zhi)判斷(duan)造成(cheng)影響的，轉(zhuan)讓方應當(dang)及時調(diao)整補充披(pi)露信息內(nei)容(rong)，并相應延長信息披(pi)露時間(jian)。
第二十一條 產權交易機(ji)(ji)構負(fu)責(ze)意向受(shou)讓方(fang)的(de)登記工作(zuo)，對意向受(shou)讓方(fang)是否符合受(shou)讓條件(jian)提(ti)出(chu)意見(jian)并(bing)反饋(kui)轉(zhuan)(zhuan)讓方(fang)。產權交易機(ji)(ji)構與轉(zhuan)(zhuan)讓方(fang)意見(jian)不一致的(de)，由轉(zhuan)(zhuan)讓行為批(pi)準單位決(jue)定意向受(shou)讓方(fang)是否符合受(shou)讓條件(jian)。
第二十二條 產權轉讓(rang)信息(xi)披(pi)露期滿、產生符合(he)條件的(de)(de)意向受讓(rang)方的(de)(de)，按(an)照披(pi)露的(de)(de)競(jing)價(jia)(jia)方式組織競(jing)價(jia)(jia)。競(jing)價(jia)(jia)可以采取拍賣、招投標、網絡競(jing)價(jia)(jia)以及其他(ta)競(jing)價(jia)(jia)方式，且(qie)不得(de)違反國(guo)家法律法規的(de)(de)規定(ding)。
第二十三條 受(shou)讓方(fang)確定后，轉讓方(fang)與(yu)受(shou)讓方(fang)應(ying)當簽訂(ding)產權交(jiao)易(yi)合(he)同，交(jiao)易(yi)雙方(fang)不得以交(jiao)易(yi)期間企業經營性(xing)損益(yi)等理由對已達成的交(jiao)易(yi)條件和交(jiao)易(yi)價格進行調整(zheng)。
第二十四條 產權轉讓(rang)導致國(guo)有股東持有上市公司股份間接轉讓(rang)的，應當同(tong)時遵守上市公司國(guo)有股權管(guan)(guan)理以(yi)及證券監管(guan)(guan)相關規(gui)定。
第二十五條 企(qi)業(ye)產權(quan)(quan)(quan)轉讓涉及交易主體資格審(shen)查(cha)、反壟(long)斷審(shen)查(cha)、特許經(jing)營權(quan)(quan)(quan)、國有劃撥土(tu)地使用(yong)權(quan)(quan)(quan)、探礦權(quan)(quan)(quan)和采礦權(quan)(quan)(quan)等政府審(shen)批事項的，按照相(xiang)關(guan)規定執行。
第二十六條 受讓方為境外(wai)投資者的，應(ying)當符合(he)外(wai)商(shang)投資產業指導(dao)目(mu)錄(lu)和負面清單管理要求，以及外(wai)商(shang)投資安全審查有關規定。
第二十七條 交(jiao)易(yi)(yi)價款(kuan)應當以人民幣(bi)計價，通過產(chan)權交(jiao)易(yi)(yi)機(ji)(ji)(ji)構(gou)以貨幣(bi)進行結(jie)算。因(yin)特殊情況不能通過產(chan)權交(jiao)易(yi)(yi)機(ji)(ji)(ji)構(gou)結(jie)算的，轉讓(rang)方應當向產(chan)權交(jiao)易(yi)(yi)機(ji)(ji)(ji)構(gou)提(ti)供轉讓(rang)行為(wei)批(pi)準單位的書面(mian)意(yi)見以及受讓(rang)方付(fu)款(kuan)憑證。
第二十八條 交易價款原則上應當自合同生效之日起5個工(gong)作(zuo)日內(nei)一次(ci)付清。
金額較大、一次付清確有困難的，可以采取分期付款方式。采用分期付款方式的，首期付款不得低于總價款的30%，并在合同生效之日起5個工作日內支付；其余款項應當提供轉讓方認可的合法有效擔保，并按同期銀行貸款利率支付延期付款期間的利息，付款期限不得超過1年。
第二十九條 產權交易合同生效后，產權交易機構應當將交易結果通過交易機構網站對外公告，公告內容包括交易標的名稱、轉讓標的評估結果、轉讓底價、交易價格，公告期不少于5個工作日。
第三十條 產權(quan)交易合同生效，并(bing)且受讓方(fang)按照合同約定支付交易價款后，產權(quan)交易機構應當及時(shi)為交易雙方(fang)出具(ju)交易憑證。
第三十一條 以下情形的(de)產權轉讓可(ke)以采取非公開協議轉讓方式：
（一）涉及(ji)主業(ye)處于關系國(guo)(guo)家安全、國(guo)(guo)民經濟命脈的(de)(de)(de)重(zhong)要行業(ye)和關鍵領(ling)域企業(ye)的(de)(de)(de)重(zhong)組(zu)整合，對受讓(rang)(rang)方(fang)有特殊要求，企業(ye)產權需要在國(guo)(guo)有及(ji)國(guo)(guo)有控(kong)股(gu)企業(ye)之間(jian)轉(zhuan)讓(rang)(rang)的(de)(de)(de)，經國(guo)(guo)資監管機(ji)構批準，可以采取非(fei)公開協(xie)議轉(zhuan)讓(rang)(rang)方(fang)式；
（二）同一國家出資企(qi)業及其各級控股企(qi)業或實(shi)際控制企(qi)業之間因實(shi)施內部重組整合進(jin)行產權轉(zhuan)讓的，經該國家出資企(qi)業審議決策，可(ke)以采取非公開協議轉(zhuan)讓方式。
第三十二條 采(cai)取非公開(kai)協議轉讓方式(shi)轉讓企業(ye)產權，轉讓價格(ge)不得低于經核準(zhun)或備案(an)的評估(gu)結果。
以(yi)下情形按(an)照《中華人民共(gong)和(he)國公司(si)法(fa)》、企業章程(cheng)履行決策程(cheng)序后(hou)，轉讓(rang)價(jia)格可以(yi)資(zi)產評(ping)估報告或(huo)最(zui)近一(yi)期審計報告確認的凈資(zi)產值(zhi)(zhi)為基礎確定，且不得低于經評(ping)估或(huo)審計的凈資(zi)產值(zhi)(zhi)：
（一）同一國家(jia)出資(zi)企(qi)業(ye)內(nei)部實施(shi)重組整合，轉讓(rang)方和受讓(rang)方為該國家(jia)出資(zi)企(qi)業(ye)及(ji)其直(zhi)接或(huo)間接全資(zi)擁有的子企(qi)業(ye)；
（二）同一國有(you)控(kong)股企(qi)業(ye)或國有(you)實際控(kong)制企(qi)業(ye)內部實施重組整合，轉讓方和受讓方為該國有(you)控(kong)股企(qi)業(ye)或國有(you)實際控(kong)制企(qi)業(ye)及其直接、間接全資(zi)擁有(you)的子(zi)企(qi)業(ye)。
第三十三條 國(guo)資監管機(ji)構批準(zhun)、國(guo)家出資企業(ye)審議決策采取非公開(kai)協議方式的企業(ye)產權轉讓行(xing)為時，應當審核(he)下列文件：
（一）產權(quan)轉(zhuan)讓的(de)有關(guan)決議文件；
（二）產權轉讓(rang)方案；
（三）采取(qu)非(fei)公開協議方式轉讓(rang)(rang)產權的必(bi)要(yao)性以及受讓(rang)(rang)方情(qing)況(kuang)；
（四）轉讓標(biao)的企業審(shen)計報告(gao)(gao)、資產評估報告(gao)(gao)及其核準或備案文件。其中屬于第三十(shi)二(er)條（一）、（二(er)）款情形的，可(ke)以僅提供企業審(shen)計報告(gao)(gao)；
（五）產權轉(zhuan)讓協議；
（六(liu)）轉讓方、受讓方和(he)轉讓標(biao)的企業的國家出(chu)資企業產權登記表（證）；
（七）產權轉讓(rang)行為(wei)的法(fa)律(lv)意見書；
（八）其他必要的(de)文件。
第三章 企業增資
第三十四條 國(guo)資(zi)監(jian)管機(ji)構(gou)(gou)負責審核國(guo)家(jia)出(chu)資(zi)企業(ye)的增資(zi)行為。其中，因增資(zi)致使國(guo)家(jia)不再擁有所出(chu)資(zi)企業(ye)控股權(quan)的，須由國(guo)資(zi)監(jian)管機(ji)構(gou)(gou)報(bao)本級人民(min)政府批準(zhun)。
第三十五條 國家(jia)出資(zi)(zi)企(qi)(qi)(qi)業(ye)(ye)決定其(qi)子企(qi)(qi)(qi)業(ye)(ye)的增(zeng)資(zi)(zi)行為。其(qi)中(zhong)，對主(zhu)(zhu)業(ye)(ye)處于關系國家(jia)安全、國民(min)經濟命(ming)脈的重要(yao)行業(ye)(ye)和關鍵領域(yu)，主(zhu)(zhu)要(yao)承擔(dan)重大專(zhuan)項(xiang)任務的子企(qi)(qi)(qi)業(ye)(ye)的增(zeng)資(zi)(zi)行為，須由(you)國家(jia)出資(zi)(zi)企(qi)(qi)(qi)業(ye)(ye)報同級(ji)國資(zi)(zi)監(jian)管機構(gou)批準。
增(zeng)資企(qi)(qi)業為多家(jia)國有(you)股(gu)東(dong)(dong)(dong)共同持(chi)股(gu)的(de)(de)企(qi)(qi)業，由其(qi)中持(chi)股(gu)比(bi)例最大的(de)(de)國有(you)股(gu)東(dong)(dong)(dong)負責履行相(xiang)關批準程序；各國有(you)股(gu)東(dong)(dong)(dong)持(chi)股(gu)比(bi)例相(xiang)同的(de)(de)，由相(xiang)關股(gu)東(dong)(dong)(dong)協(xie)商(shang)后確定其(qi)中一(yi)家(jia)股(gu)東(dong)(dong)(dong)負責履行相(xiang)關批準程序。
第三十六條 企(qi)業增資(zi)應當符合國家(jia)出資(zi)企(qi)業的(de)(de)發展戰略，做好可(ke)行性研究，制定增資(zi)方案，明確募集資(zi)金金額、用途、投資(zi)方應具備的(de)(de)條件、選(xuan)擇標準和遴選(xuan)方式等。增資(zi)后企(qi)業的(de)(de)股東(dong)數量須符合國家(jia)相關(guan)法律法規的(de)(de)規定。
第三十七條 企業增(zeng)資(zi)應(ying)當(dang)由增(zeng)資(zi)企業按照企業章程和(he)內部管(guan)理制度進行決策，形成書面決議。國有控股、國有實(shi)際控制企業中國有股東(dong)委(wei)(wei)派(pai)的股東(dong)代表(biao)，應(ying)當(dang)按照本辦法(fa)規定和(he)委(wei)(wei)派(pai)單位(wei)的指示發表(biao)意見、行使表(biao)決權，并將履職(zhi)情況和(he)結果及時報告(gao)委(wei)(wei)派(pai)單位(wei)。
第三十八條 企(qi)業增資(zi)在完成(cheng)決策批準程序后(hou)，應(ying)(ying)當由增資(zi)企(qi)業委托具有(you)相應(ying)(ying)資(zi)質的中介機(ji)構(gou)開展審計和資(zi)產評估。
以下情形按照《中(zhong)華人民(min)共和國(guo)公(gong)司(si)法》、企業章程履行(xing)決策程序后，可以依據(ju)評估報告(gao)或最近一期審計報告(gao)確定企業資(zi)本及股(gu)權比例：
（一）增資企業原(yuan)股東同(tong)比例(li)增資的(de)；
（二）履行出資(zi)(zi)人(ren)職(zhi)責(ze)的機構(gou)對國家出資(zi)(zi)企(qi)業增資(zi)(zi)的；
（三）國(guo)(guo)有控股或(huo)國(guo)(guo)有實際控制企業(ye)(ye)對其獨(du)資子企業(ye)(ye)增(zeng)資的(de)；
（四(si)）增(zeng)資企(qi)業和投(tou)資方均為(wei)國(guo)有獨(du)資或(huo)國(guo)有全資企(qi)業的。
第三十九條 企業增資通過產權交易機構網站對外披露信息公開征集投資方，時間不得少于40個(ge)工作日。信息(xi)披露內容包(bao)括但不限(xian)于：
（一）企業(ye)的基(ji)本(ben)情況；
（二(er)）企業目前的(de)股權(quan)結構；
（三）企業增資行為(wei)的決策及(ji)批準情況；
（四）近三年(nian)企業審(shen)計(ji)報告中(zhong)的主要(yao)財務指(zhi)標；
（五(wu)）企業擬募集資金金額和增資后的企業股權結(jie)構；
（六）募集資金用途；
（七）投資方(fang)的(de)資格條件，以(yi)及投資金額(e)和持股比例要(yao)求(qiu)等；
（八）投資(zi)方的(de)遴選(xuan)方式；
（九(jiu)）增資終(zhong)止的條件；
（十）其(qi)他需(xu)要披(pi)露的事項。
第四十條 企業增資(zi)涉(she)及上市(shi)公司實際控制(zhi)人發(fa)生變(bian)更的(de)，應當同(tong)時遵守上市(shi)公司國有(you)股(gu)權(quan)管理以(yi)及證(zheng)券(quan)監管相關規定。
第四十一條 產權(quan)交易(yi)機構接受增資企業的(de)委托提供項目推介服務，負責(ze)意向投資方(fang)的(de)登記工作(zuo)，協助企業開展投資方(fang)資格(ge)審查。
第四十二條 通過資(zi)(zi)格審(shen)查的意向(xiang)(xiang)投(tou)(tou)資(zi)(zi)方(fang)數量較(jiao)多時，可以(yi)采用(yong)競價、競爭性談(tan)判(pan)、綜合評議等方(fang)式進行多輪次遴選。產(chan)權交易機(ji)構負(fu)責(ze)統一接(jie)收意向(xiang)(xiang)投(tou)(tou)資(zi)(zi)方(fang)的投(tou)(tou)標和(he)報價文件，協助企業(ye)開(kai)展(zhan)投(tou)(tou)資(zi)(zi)方(fang)遴選有(you)關工作。企業(ye)董(dong)事會或股(gu)東會以(yi)資(zi)(zi)產(chan)評估(gu)結果(guo)為基(ji)礎，結合意向(xiang)(xiang)投(tou)(tou)資(zi)(zi)方(fang)的條件和(he)報價等因素審(shen)議選定投(tou)(tou)資(zi)(zi)方(fang)。
第四十三條 投資方以(yi)非貨幣資產出(chu)資的(de)，應當(dang)經增資企業董事會(hui)或(huo)股東會(hui)審議同意(yi)，并委托具有相應資質(zhi)的(de)評(ping)估(gu)機構進行評(ping)估(gu)，確認投資方的(de)出(chu)資金額(e)。
第四十四條 增資協議簽訂并生效后，產權交易機構應當出具交易憑證，通過交易機構網站對外公告結果，公告內容包括投資方名稱、投資金額、持股比例等，公告期不少于5個工作日。
第四十五條 以下情(qing)形經同級國(guo)資監管機構批準，可以采(cai)取非公開協議方式進行增資：
（一）因國有(you)資(zi)本布局結構調整需要，由特(te)定的國有(you)及國有(you)控股企業或(huo)國有(you)實(shi)際控制企業參與增資(zi)；
（二）因國家(jia)出(chu)資(zi)(zi)企(qi)業(ye)與(yu)特定投資(zi)(zi)方(fang)建立(li)戰略合作伙伴或(huo)利(li)益共同體需要，由該投資(zi)(zi)方(fang)參(can)與(yu)國家(jia)出(chu)資(zi)(zi)企(qi)業(ye)或(huo)其子企(qi)業(ye)增資(zi)(zi)。
第四十六條 以下(xia)情形(xing)經國家出資企(qi)業(ye)審(shen)議(yi)決策(ce)，可以采(cai)取非公開協議(yi)方式(shi)進行增資：
（一）國家出資企業(ye)直接或指定其控(kong)股、實際(ji)控(kong)制的其他子企業(ye)參(can)與增資；
（二）企(qi)業債權轉為股權；
（三）企業原股東增(zeng)資(zi)。
第四十七條 國(guo)(guo)資監管機(ji)構批準、國(guo)(guo)家出(chu)資企業審議決策(ce)采取非公開協議方式的企業增資行為時，應當(dang)審核下列文件：
（一）增資(zi)的有關決議文件(jian)；
（二）增資方案；
（三）采取非(fei)公開協議(yi)方(fang)式增資的必要性以及投資方(fang)情況(kuang)；
（四(si)）增資企業審計(ji)報(bao)告、資產評估報(bao)告及其(qi)核準或備(bei)案文件。其(qi)中屬(shu)于第三十八條（一(yi)）、（二）、（三）、（四(si)）款情(qing)形的，可以僅(jin)提供企業審計(ji)報(bao)告；
（五）增資協議；
（六）增(zeng)資(zi)企(qi)業的國家出資(zi)企(qi)業產權登(deng)記表（證）；
（七）增資行為的法律意見(jian)書(shu)；
（八）其他必要的(de)文件(jian)。
第四章 企業資產轉讓
第四十八條 企(qi)業(ye)一定金額(e)以(yi)上的(de)生(sheng)產(chan)設備、房產(chan)、在建(jian)工程以(yi)及土(tu)地使用權、債權、知識(shi)產(chan)權等(deng)資(zi)(zi)產(chan)對外轉(zhuan)讓，應當按照企(qi)業(ye)內(nei)部管理(li)制(zhi)度履行(xing)相應決策程序后，在產(chan)權交易(yi)機構公(gong)開(kai)進行(xing)。涉及國家(jia)出(chu)資(zi)(zi)企(qi)業(ye)內(nei)部或特定行(xing)業(ye)的(de)資(zi)(zi)產(chan)轉(zhuan)讓，確需在國有(you)及國有(you)控股、國有(you)實際控制(zhi)企(qi)業(ye)之間非公(gong)開(kai)轉(zhuan)讓的(de)，由(you)轉(zhuan)讓方逐級報國家(jia)出(chu)資(zi)(zi)企(qi)業(ye)審核批準。
第四十九條 國家出資企業(ye)負責制定(ding)本企業(ye)不(bu)同類型資產(chan)轉(zhuan)讓(rang)行為(wei)的內部管(guan)理(li)制度，明確責任部門、管(guan)理(li)權(quan)限、決策程序、工作流程，對其中應當在產(chan)權(quan)交易(yi)機構(gou)(gou)公(gong)開轉(zhuan)讓(rang)的資產(chan)種類、金額標準等作出具體規定(ding)，并報同級國資監管(guan)機構(gou)(gou)備案。
第五十條 轉(zhuan)讓(rang)方(fang)應當根據轉(zhuan)讓(rang)標的情(qing)況合理確定(ding)轉(zhuan)讓(rang)底價和(he)轉(zhuan)讓(rang)信息(xi)公告期(qi)：
（一）轉讓底價高于100萬元、低于1000萬元的資產轉讓項目，信息公告期應不少于10個工作日；
（二）轉讓底價高于1000萬元的資產轉讓項目，信息公告期應不少于20個工作日。
企(qi)業資產(chan)轉讓(rang)的具體工作(zuo)流程(cheng)參照(zhao)本辦法關(guan)于企(qi)業產(chan)權(quan)轉讓(rang)的規定執行。
第五十一條 除國(guo)家法律法規或相關規定另有(you)要求的外，資(zi)(zi)產轉讓不得(de)對(dui)受讓方設置資(zi)(zi)格(ge)條件。
第五十二條 資產轉讓(rang)價(jia)款原則上一次性付清。
第五章 監督管理
第五十三條 國(guo)資監管機構(gou)及(ji)其他履(lv)行出資人(ren)職(zhi)責的機構(gou)對企業國(guo)有資產交(jiao)易履(lv)行以下監管職(zhi)責：
（一）根據國(guo)家有(you)(you)關(guan)法(fa)律法(fa)規，制定企業(ye)國(guo)有(you)(you)資產(chan)交易監管制度和辦(ban)法(fa)；
（二）按照本辦法規(gui)定，審核批準企業產權轉讓、增資等事項；
（三(san)）選擇從事企業國有資產交易(yi)(yi)業務的產權交易(yi)(yi)機(ji)構，并建立對(dui)交易(yi)(yi)機(ji)構的檢查評審機(ji)制；
（四）對(dui)企業國(guo)有資產交(jiao)易制度的(de)貫徹落實情況進行(xing)監督檢查；
（五）負責(ze)企業國有資產交易信息的收(shou)集、匯(hui)總、分析(xi)和上報工作；
（六）履行本級人民政(zheng)府賦予(yu)的其他監管(guan)職責。
第五十四條 省級以上國資監管(guan)機(ji)構應當(dang)在全(quan)國范圍選擇開(kai)展(zhan)企業國有資產(chan)(chan)交易(yi)(yi)業務(wu)的(de)產(chan)(chan)權(quan)交易(yi)(yi)機(ji)構，并(bing)對外公布名單。選擇的(de)產(chan)(chan)權(quan)交易(yi)(yi)機(ji)構應當(dang)滿足以下條件：
（一）嚴格遵守國家法(fa)律(lv)法(fa)規(gui)，未(wei)從事政府明令禁止(zhi)開展的業(ye)務，未(wei)發生重大違(wei)(wei)法(fa)違(wei)(wei)規(gui)行為；
（二）交易管(guan)理制度(du)、業務規(gui)則、收費標準等向(xiang)社(she)會公開，交易規(gui)則符合國有資產交易制度(du)規(gui)定；
（三）擁有(you)組織(zhi)交(jiao)易活動(dong)的場所、設施(shi)、信息發布渠道和專業(ye)人(ren)員，具備實施(shi)網(wang)絡競價的條件；
（四）具(ju)有較強的市場(chang)影響(xiang)力，服(fu)務(wu)能力和水平能夠滿足(zu)企業國有資產(chan)交(jiao)易的需要；
（五(wu)）信息化建(jian)設和管(guan)(guan)理(li)水平滿足國資監管(guan)(guan)機構對交易業務動態監測(ce)的要求；
（六）相關交易(yi)業(ye)務(wu)接受國資監管機(ji)構的監督檢查(cha)。
第五十五條 國(guo)(guo)資(zi)監(jian)管(guan)機構應(ying)當對產(chan)權交易(yi)機構開展企業國(guo)(guo)有(you)資(zi)產(chan)交易(yi)業務的(de)情況進行(xing)動態監(jian)督(du)。交易(yi)機構出現以下情形(xing)的(de)，視情節輕重對其進行(xing)提醒、警告、通報、暫停(ting)(ting)直至停(ting)(ting)止(zhi)委托從事(shi)相關(guan)業務：
（一）服(fu)(fu)務(wu)(wu)能(neng)力(li)和服(fu)(fu)務(wu)(wu)水平(ping)較差，市(shi)場功能(neng)未得(de)到充分發揮；
（二）在日(ri)常監(jian)管和定期(qi)檢查評審中發(fa)現(xian)問題較多，且整改(gai)不(bu)及時(shi)或整改(gai)效果不(bu)明顯；
（三）因違(wei)規操作、重大過(guo)失等導致企業國有(you)資產在(zai)交易過(guo)程中出(chu)現損失；
（四）違反相關規定，被(bei)政府有關部門予(yu)以行政處罰而影響(xiang)業務開展；
（五）拒(ju)絕接受(shou)國資監管機構對其相(xiang)關業務(wu)開(kai)展監督檢查；
（六）不能滿足國資監管(guan)機(ji)構(gou)監管(guan)要求的其(qi)他情(qing)形。
第五十六條 國資監管機構發現轉讓方或(huo)增資企業未執行或(huo)違反相關規定、侵害(hai)國有權益的，應(ying)當責成其停止交易活動(dong)。
第五十七條 國(guo)(guo)資(zi)監管機構及(ji)其他履行出資(zi)人職(zhi)責的機構應定期對國(guo)(guo)家(jia)出資(zi)企(qi)業(ye)及(ji)其控股和實際控制(zhi)企(qi)業(ye)的國(guo)(guo)有資(zi)產交易情況(kuang)進行檢查(cha)(cha)(cha)和抽查(cha)(cha)(cha)，重點檢查(cha)(cha)(cha)國(guo)(guo)家(jia)法(fa)(fa)律(lv)法(fa)(fa)規政(zheng)策和企(qi)業(ye)內部管理制(zhi)度的貫徹執(zhi)行情況(kuang)。
第六章 法律責任
第五十八條 企業國有資(zi)產交(jiao)易(yi)(yi)過程(cheng)中交(jiao)易(yi)(yi)雙方(fang)(fang)發生爭議時，當事方(fang)(fang)可以(yi)向(xiang)產權交(jiao)易(yi)(yi)機(ji)(ji)構申(shen)請調解；調解無效時可以(yi)按照約定向(xiang)仲(zhong)(zhong)裁機(ji)(ji)構申(shen)請仲(zhong)(zhong)裁或向(xiang)人民法院提起訴訟(song)。
第五十九條 企業國(guo)有資(zi)產交易應當(dang)嚴格執行“三重(zhong)一(yi)大”決(jue)策機制(zhi)。國(guo)資(zi)監(jian)管(guan)機構、國(guo)有及國(guo)有控(kong)股企業、國(guo)有實際控(kong)制(zhi)企業的(de)(de)(de)有關(guan)人(ren)(ren)(ren)員(yuan)違反規(gui)定越權(quan)決(jue)策、批準相關(guan)交易事(shi)項，或者玩(wan)忽(hu)職守、以權(quan)謀私致使國(guo)有權(quan)益受到(dao)侵害的(de)(de)(de)，由(you)有關(guan)單位(wei)按照人(ren)(ren)(ren)事(shi)和干(gan)部管(guan)理權(quan)限給予相關(guan)責(ze)任(ren)(ren)人(ren)(ren)(ren)員(yuan)相應處分；造成國(guo)有資(zi)產損失(shi)的(de)(de)(de)，相關(guan)責(ze)任(ren)(ren)人(ren)(ren)(ren)員(yuan)應當(dang)承擔賠償責(ze)任(ren)(ren)；構成犯罪(zui)的(de)(de)(de)，依(yi)法追究(jiu)其刑事(shi)責(ze)任(ren)(ren)。
第六十條 社會中(zhong)介機(ji)構(gou)(gou)(gou)在(zai)為企業(ye)(ye)(ye)(ye)國(guo)有(you)(you)資(zi)(zi)產交易提(ti)供(gong)審計、資(zi)(zi)產評估(gu)和法(fa)律服務中(zhong)存在(zai)違(wei)規執業(ye)(ye)(ye)(ye)行為的，有(you)(you)關國(guo)有(you)(you)企業(ye)(ye)(ye)(ye)應(ying)及(ji)時報(bao)告同級國(guo)資(zi)(zi)監管機(ji)構(gou)(gou)(gou)，國(guo)資(zi)(zi)監管機(ji)構(gou)(gou)(gou)可(ke)要求國(guo)有(you)(you)及(ji)國(guo)有(you)(you)控(kong)(kong)股(gu)企業(ye)(ye)(ye)(ye)、國(guo)有(you)(you)實際(ji)控(kong)(kong)制(zhi)企業(ye)(ye)(ye)(ye)不(bu)得再委托其開展相(xiang)關業(ye)(ye)(ye)(ye)務；情節嚴重的，由國(guo)資(zi)(zi)監管機(ji)構(gou)(gou)(gou)將有(you)(you)關情況(kuang)通報(bao)其行業(ye)(ye)(ye)(ye)主(zhu)管部門，建(jian)議給(gei)予(yu)其相(xiang)應(ying)處罰。
第六十一條 產權交易機構在企業國有資產交易中弄虛作假或者玩忽職守、給(gei)企業造成損(sun)失(shi)的，應當承擔(dan)賠償責(ze)任(ren)，并依法追究直接責(ze)任(ren)人(ren)員的責(ze)任(ren)。
第七章 附則
第六十二條 政府部門、機構、事業單位持有(you)的企業國有(you)資產(chan)交(jiao)易，按照現行監管體制，比照本辦法管理。
第六十三條 金融、文(wen)化類國(guo)家出(chu)資企業的國(guo)有(you)資產交易(yi)和(he)上市公司的國(guo)有(you)股權轉讓等(deng)行為，國(guo)家另有(you)規(gui)定的，依照其(qi)規(gui)定。
第六十四條 國有資(zi)本投(tou)資(zi)、運營公司對各級(ji)子企業資(zi)產交易的監(jian)督管理，相應由各級(ji)人民政府或國資(zi)監(jian)管機構另行(xing)授(shou)權(quan)。
第六十五條 境外國(guo)有及國(guo)有控股企(qi)業、國(guo)有實際(ji)控制企(qi)業在境內投資(zi)企(qi)業的資(zi)產(chan)交(jiao)易(yi)，比照本辦(ban)法規(gui)定執行(xing)。
第六十六條 政府設立(li)的各類股權投資基金投資形成(cheng)企業產(chan)（股）權對外轉讓，按照有關法律法規規定執行。
第六十七條 本(ben)辦法(fa)自發布之日起施(shi)行(xing)(xing)，現行(xing)(xing)企業國有資產交易監管(guan)相關規(gui)定與本(ben)辦法(fa)不一致的，以本(ben)辦法(fa)為準。
