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近(jin)日，國(guo)(guo)(guo)務(wu)(wu)院(yuan)國(guo)(guo)(guo)資(zi)委印發了(le)《關(guan)于切實(shi)加(jia)強金融衍生業務(wu)(wu)管理有(you)關(guan)事項(xiang)的通(tong)(tong)知(zhi)》（國(guo)(guo)(guo)資(zi)發財評(ping)規(gui)〔2020〕8號(hao)，以下簡稱《通(tong)(tong)知(zhi)》）,對原有(you)金融衍生業務(wu)(wu)監管制度進行了(le)整(zheng)合、修(xiu)訂。《通(tong)(tong)知(zhi)》出臺后，國(guo)(guo)(guo)務(wu)(wu)院(yuan)國(guo)(guo)(guo)資(zi)委有(you)關(guan)負責人接受(shou)了(le)記者(zhe)采訪。

1.問：請介紹一下《通知》出臺的背景。

答：金(jin)(jin)融(rong)(rong)衍生(sheng)業(ye)(ye)(ye)(ye)(ye)(ye)務(wu)(wu)(wu)是大型(xing)企(qi)業(ye)(ye)(ye)(ye)(ye)(ye)管(guan)理價(jia)格(ge)風(feng)(feng)險的常用手段，可有(you)效(xiao)(xiao)對(dui)沖(chong)現(xian)(xian)貨(huo)價(jia)格(ge)波動風(feng)(feng)險，促進企(qi)業(ye)(ye)(ye)(ye)(ye)(ye)平(ping)穩(wen)運(yun)(yun)行(xing)。但金(jin)(jin)融(rong)(rong)衍生(sheng)業(ye)(ye)(ye)(ye)(ye)(ye)務(wu)(wu)(wu)本身也是一(yi)把“雙刃劍(jian)”，具有(you)高杠桿性(xing)、高風(feng)(feng)險性(xing)和復(fu)雜性(xing)，如管(guan)控(kong)不當，易(yi)發(fa)生(sheng)損失風(feng)(feng)險。為(wei)指(zhi)導企(qi)業(ye)(ye)(ye)(ye)(ye)(ye)加強金(jin)(jin)融(rong)(rong)衍生(sheng)業(ye)(ye)(ye)(ye)(ye)(ye)務(wu)(wu)(wu)風(feng)(feng)險管(guan)控(kong)，國(guo)資委先后印發(fa)了《關(guan)于進一(yi)步加強中(zhong)央企(qi)業(ye)(ye)(ye)(ye)(ye)(ye)金(jin)(jin)融(rong)(rong)衍生(sheng)業(ye)(ye)(ye)(ye)(ye)(ye)務(wu)(wu)(wu)監管(guan)的通知》(國(guo)資發(fa)評(ping)價(jia)〔2009〕19號(hao))、《關(guan)于建(jian)立中(zhong)央企(qi)業(ye)(ye)(ye)(ye)(ye)(ye)金(jin)(jin)融(rong)(rong)衍生(sheng)業(ye)(ye)(ye)(ye)(ye)(ye)務(wu)(wu)(wu)臨(lin)時(shi)監管(guan)機制的通知》(國(guo)資發(fa)評(ping)價(jia)〔2010〕187號(hao))、《關(guan)于取消中(zhong)央企(qi)業(ye)(ye)(ye)(ye)(ye)(ye)境外(wai)商品衍生(sheng)業(ye)(ye)(ye)(ye)(ye)(ye)務(wu)(wu)(wu)核準事項的通知》（國(guo)資發(fa)評(ping)價(jia)〔2015〕42號(hao)），構建(jian)了中(zhong)央企(qi)業(ye)(ye)(ye)(ye)(ye)(ye)金(jin)(jin)融(rong)(rong)衍生(sheng)業(ye)(ye)(ye)(ye)(ye)(ye)務(wu)(wu)(wu)監管(guan)制度框架體系。多(duo)年來，中(zhong)央企(qi)業(ye)(ye)(ye)(ye)(ye)(ye)按照監管(guan)要求，審慎(shen)開展(zhan)業(ye)(ye)(ye)(ye)(ye)(ye)務(wu)(wu)(wu)，有(you)效(xiao)(xiao)管(guan)控(kong)風(feng)(feng)險，業(ye)(ye)(ye)(ye)(ye)(ye)務(wu)(wu)(wu)總體運(yun)(yun)行(xing)平(ping)穩(wen)。但監管(guan)中(zhong)發(fa)現(xian)(xian)，有(you)部分企(qi)業(ye)(ye)(ye)(ye)(ye)(ye)存在集團管(guan)控(kong)不到位、業(ye)(ye)(ye)(ye)(ye)(ye)務(wu)(wu)(wu)審批(pi)不嚴格(ge)、操作程(cheng)序不規范、激勵(li)趨向(xiang)投機以及(ji)業(ye)(ye)(ye)(ye)(ye)(ye)務(wu)(wu)(wu)報告不及(ji)時(shi)、不準確等問題。同(tong)時(shi)，隨著近(jin)年來中(zhong)央企(qi)業(ye)(ye)(ye)(ye)(ye)(ye)加快“走出去”步伐，積極拓展(zhan)國(guo)際業(ye)(ye)(ye)(ye)(ye)(ye)務(wu)(wu)(wu)，運(yun)(yun)用金(jin)(jin)融(rong)(rong)衍生(sheng)工(gong)具對(dui)沖(chong)大宗商品價(jia)格(ge)、利率(lv)、匯率(lv)波動風(feng)(feng)險的需求增多(duo)，開展(zhan)金(jin)(jin)融(rong)(rong)衍生(sheng)業(ye)(ye)(ye)(ye)(ye)(ye)務(wu)(wu)(wu)出現(xian)(xian)一(yi)些新情況、新變化(hua)，現(xian)(xian)行(xing)監管(guan)制度已不能充分滿足(zu)企(qi)業(ye)(ye)(ye)(ye)(ye)(ye)實際業(ye)(ye)(ye)(ye)(ye)(ye)務(wu)(wu)(wu)需要。

貫徹落(luo)實(shi)十(shi)九屆四(si)中(zhong)全會關于(yu)“增強國有(you)經濟抗(kang)風險(xian)能力(li)”的精神，為進(jin)(jin)一步指(zhi)導(dao)中(zhong)央企(qi)業規范開(kai)展(zhan)金融衍生業務，在發揮其功能作用的同時，切實(shi)有(you)效管(guan)控風險(xian)，國資委(wei)在廣泛征(zheng)求中(zhong)央企(qi)業和(he)有(you)關監(jian)管(guan)部(bu)門(men)意見的基礎上，對監(jian)管(guan)制(zhi)度(du)進(jin)(jin)行(xing)了整(zheng)合、修訂，研究制(zhi)定了《通知》，經由國資委(wei)黨委(wei)會議(yi)審議(yi)通過后印發中(zhong)央企(qi)業執行(xing)。

2.問：制定《通知》的主要原則是什么？

答：總體(ti)原則(ze)是，堅持從(cong)嚴管控(kong)，堅持套期保值，堅持風險可控(kong)，嚴把(ba)“入口關”、“規(gui)(gui)模關”、“操作(zuo)關”，進(jin)一(yi)(yi)步(bu)(bu)明(ming)確(que)各級主體(ti)責(ze)任，進(jin)一(yi)(yi)步(bu)(bu)明(ming)晰業(ye)(ye)務原則(ze)，進(jin)一(yi)(yi)步(bu)(bu)規(gui)(gui)范(fan)(fan)操作(zuo)流程，進(jin)一(yi)(yi)步(bu)(bu)加(jia)強監督(du)檢查，指導企業(ye)(ye)建立“嚴格管控(kong)、規(gui)(gui)范(fan)(fan)操作(zuo)、風險可控(kong)”的金(jin)融衍生業(ye)(ye)務監管體(ti)系，切實發揮好金(jin)融衍生業(ye)(ye)務促(cu)進(jin)企業(ye)(ye)平穩(wen)運行的作(zuo)用。

在《通知(zhi)》起草(cao)過(guo)程中，注(zhu)重(zhong)與原制度相銜接，實(shi)(shi)現平穩過(guo)渡；注(zhu)重(zhong)以問題和風險為(wei)導向，解決企(qi)(qi)業(ye)(ye)實(shi)(shi)踐中存在的突出問題，補足(zu)(zu)制度短板；注(zhu)重(zhong)立足(zu)(zu)企(qi)(qi)業(ye)(ye)實(shi)(shi)際，充分(fen)吸收(shou)企(qi)(qi)業(ye)(ye)好的做法和管理(li)經驗(yan)，提煉(lian)為(wei)制度規定(ding)，力求指導性(xing)、可操作性(xing)強。

3.問：《通知》主要在哪些方面進行了修訂？

答：《通知》包括六個部分內容(rong)，覆蓋(gai)事(shi)前、事(shi)中和事(shi)后的關鍵環節(jie)。較原有制(zhi)度的變化主要體(ti)現在以下幾個方(fang)面。

一是落實各主(zhu)(zhu)體(ti)(ti)管控責(ze)任。進一步明確集團(tuan)董(dong)事會、集團(tuan)管理層(ceng)及集團(tuan)職(zhi)能部(bu)門、操作主(zhu)(zhu)體(ti)(ti)的職(zhi)責(ze)，建立健全三(san)級管理體(ti)(ti)系(xi)，嚴格業(ye)務管控。

二是強化套期保值原(yuan)則。在(zai)堅持交易(yi)(yi)品種與(yu)主業(ye)(ye)相關、交易(yi)(yi)時間、規模、方(fang)向與(yu)實貨匹配等要求(qiu)的(de)基(ji)礎上，進一步(bu)強調套期保值的(de)實質和(he)原(yuan)則，即以降低實貨風險敞口為目的(de)，禁止投機交易(yi)(yi)；通過增加總(zong)量和(he)時點規模雙管控，嚴防(fang)超規模交易(yi)(yi)；通過要求(qiu)建立科學的(de)激(ji)勵約束和(he)業(ye)(ye)務效果綜合評(ping)判機制，防(fang)止片面追求(qiu)金融衍(yan)生(sheng)業(ye)(ye)務單(dan)邊盈(ying)利導致投機行為。

三(san)是(shi)實施分(fen)類管控。針對(dui)貨幣類、商品(pin)類衍(yan)生業務(wu)的不同特點和風險程(cheng)度，在業務(wu)規模、崗位設置(zhi)、信息系統等方面區(qu)別對(dui)待，即體現從嚴監管，又貼合企業實際(ji)。

四是細化(hua)(hua)風險(xian)管控(kong)要求(qiu)(qiu)。在(zai)監控(kong)手段上，增加有關建(jian)立信息系統的要求(qiu)(qiu)，實現在(zai)線監測(ce)，固化(hua)(hua)制度(du)規(gui)定(ding)；在(zai)風險(xian)預警上，提出采用定(ding)量及定(ding)性方法及時識別(bie)各類風險(xian)的要求(qiu)(qiu)；在(zai)應(ying)急處理上，明確處理要求(qiu)(qiu)，妥善做好應(ying)對。

五是(shi)嚴(yan)控(kong)操(cao)(cao)作關(guan)鍵節點。堅持前中(zhong)后臺分離(li)原(yuan)則，嚴(yan)格(ge)合規(gui)管(guan)理；強調(diao)授權審(shen)批要(yao)求(qiu)，嚴(yan)防越權違規(gui)操(cao)(cao)作；增加保(bao)證金管(guan)控(kong)要(yao)求(qiu)，規(gui)范資金使用，防范資金風(feng)險；建立風(feng)險管(guan)理日(ri)報告、部(bu)門(men)月核(he)對(dui)、管(guan)理層季溝通機制(zhi)，加強業(ye)務(wu)動態管(guan)理。

六是(shi)強化(hua)監(jian)(jian)督檢(jian)查。對審計監(jian)(jian)督的原則性要求進(jin)行(xing)細(xi)化(hua)，明確(que)集團歸口管(guan)理部門(men)和內審部門(men)的監(jian)(jian)督檢(jian)查責任(ren)和側重點，嚴(yan)防違(wei)規事項，確(que)保(bao)制度落實。

4.問：國資委將采取哪些監管措施？

答：國資委的監(jian)管(guan)(guan)仍然聚焦在(zai)事(shi)中(zhong)跟蹤監(jian)測與(yu)事(shi)后監(jian)督檢查，督促企業(ye)加強風險(xian)管(guan)(guan)控。一是(shi)在(zai)日常工作中(zhong)，建立定期報告制度，要(yao)求企業(ye)按季、按年(nian)報告業(ye)務開展情況，對于(yu)重(zhong)大(da)事(shi)項，要(yao)求24小時內(nei)專(zhuan)(zhuan)項報告。二(er)是(shi)嚴(yan)肅問責追(zhui)責，對于(yu)發生(sheng)重(zhong)大(da)損失風險(xian)、造成嚴(yan)重(zhong)影響等問題的，將在(zai)業(ye)績考核中(zhong)予(yu)以(yi)扣分(fen)或(huo)降級處(chu)理(li)，并根據干(gan)部管(guan)(guan)理(li)權限開展責任追(zhui)究。三是(shi)會同有關部門，通過定期會商、信(xin)息共享、聯合(he)檢查等方(fang)式，形成監(jian)管(guan)(guan)合(he)力，提升監(jian)管(guan)(guan)專(zhuan)(zhuan)業(ye)性(xing)。

5.問:國資委對抓好《通知》的落實有什么具體工作安排？

答:《通(tong)(tong)知(zhi)(zhi)》下發后,國資(zi)委將對(dui)(dui)中(zhong)(zhong)央企(qi)業(ye)(ye)和地方國資(zi)監管部(bu)門進(jin)行(xing)培訓，就修訂的重點內容(rong)進(jin)行(xing)講解和說明(ming)，幫助(zhu)準(zhun)確(que)理解和把(ba)握(wo)《通(tong)(tong)知(zhi)(zhi)》的內容(rong)和要(yao)求。做好(hao)日常對(dui)(dui)口指導(dao)，答疑解惑(huo)，及(ji)時幫助(zhu)解決工作(zuo)中(zhong)(zhong)遇到的困(kun)難和問題。加強對(dui)(dui)《通(tong)(tong)知(zhi)(zhi)》執行(xing)情(qing)況的跟蹤評(ping)測，督促企(qi)業(ye)(ye)切(qie)實(shi)將《通(tong)(tong)知(zhi)(zhi)》要(yao)求落實(shi)到位。