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近(jin)日，國(guo)務(wu)院國(guo)資(zi)委(wei)印發(fa)了《關(guan)于切實加強金(jin)融(rong)衍生業務(wu)管(guan)理有關(guan)事項的通知(zhi)》（國(guo)資(zi)發(fa)財(cai)評(ping)規〔2020〕8號，以下簡稱《通知(zhi)》）,對原有金(jin)融(rong)衍生業務(wu)監管(guan)制度進行了整合(he)、修訂。《通知(zhi)》出臺后(hou)，國(guo)務(wu)院國(guo)資(zi)委(wei)有關(guan)負責人接受了記者(zhe)采訪。

1.問：請介紹一下《通知》出臺的背景。

答：金(jin)(jin)融(rong)(rong)(rong)衍生(sheng)(sheng)(sheng)業(ye)(ye)(ye)(ye)務(wu)是(shi)大(da)(da)型企(qi)(qi)(qi)(qi)(qi)業(ye)(ye)(ye)(ye)管(guan)(guan)理(li)價(jia)格風(feng)(feng)險的(de)(de)常用(yong)手段，可有(you)效(xiao)對沖現(xian)貨價(jia)格波動風(feng)(feng)險，促進企(qi)(qi)(qi)(qi)(qi)業(ye)(ye)(ye)(ye)平穩運行。但金(jin)(jin)融(rong)(rong)(rong)衍生(sheng)(sheng)(sheng)業(ye)(ye)(ye)(ye)務(wu)本(ben)身也是(shi)一(yi)(yi)把“雙刃劍”，具有(you)高杠桿性、高風(feng)(feng)險性和(he)復雜性，如管(guan)(guan)控不當，易發(fa)(fa)(fa)(fa)生(sheng)(sheng)(sheng)損失風(feng)(feng)險。為指導企(qi)(qi)(qi)(qi)(qi)業(ye)(ye)(ye)(ye)加(jia)強(qiang)金(jin)(jin)融(rong)(rong)(rong)衍生(sheng)(sheng)(sheng)業(ye)(ye)(ye)(ye)務(wu)風(feng)(feng)險管(guan)(guan)控，國(guo)資委(wei)先后印發(fa)(fa)(fa)(fa)了(le)《關于進一(yi)(yi)步加(jia)強(qiang)中(zhong)(zhong)央(yang)(yang)企(qi)(qi)(qi)(qi)(qi)業(ye)(ye)(ye)(ye)金(jin)(jin)融(rong)(rong)(rong)衍生(sheng)(sheng)(sheng)業(ye)(ye)(ye)(ye)務(wu)監(jian)(jian)管(guan)(guan)的(de)(de)通(tong)知》(國(guo)資發(fa)(fa)(fa)(fa)評(ping)(ping)(ping)價(jia)〔2009〕19號)、《關于建(jian)立中(zhong)(zhong)央(yang)(yang)企(qi)(qi)(qi)(qi)(qi)業(ye)(ye)(ye)(ye)金(jin)(jin)融(rong)(rong)(rong)衍生(sheng)(sheng)(sheng)業(ye)(ye)(ye)(ye)務(wu)臨時(shi)監(jian)(jian)管(guan)(guan)機(ji)制的(de)(de)通(tong)知》(國(guo)資發(fa)(fa)(fa)(fa)評(ping)(ping)(ping)價(jia)〔2010〕187號)、《關于取消中(zhong)(zhong)央(yang)(yang)企(qi)(qi)(qi)(qi)(qi)業(ye)(ye)(ye)(ye)境外商(shang)品(pin)衍生(sheng)(sheng)(sheng)業(ye)(ye)(ye)(ye)務(wu)核(he)準事(shi)項的(de)(de)通(tong)知》（國(guo)資發(fa)(fa)(fa)(fa)評(ping)(ping)(ping)價(jia)〔2015〕42號），構建(jian)了(le)中(zhong)(zhong)央(yang)(yang)企(qi)(qi)(qi)(qi)(qi)業(ye)(ye)(ye)(ye)金(jin)(jin)融(rong)(rong)(rong)衍生(sheng)(sheng)(sheng)業(ye)(ye)(ye)(ye)務(wu)監(jian)(jian)管(guan)(guan)制度框架體系。多(duo)年(nian)來(lai)，中(zhong)(zhong)央(yang)(yang)企(qi)(qi)(qi)(qi)(qi)業(ye)(ye)(ye)(ye)按照(zhao)監(jian)(jian)管(guan)(guan)要(yao)求，審(shen)慎開展業(ye)(ye)(ye)(ye)務(wu)，有(you)效(xiao)管(guan)(guan)控風(feng)(feng)險，業(ye)(ye)(ye)(ye)務(wu)總體運行平穩。但監(jian)(jian)管(guan)(guan)中(zhong)(zhong)發(fa)(fa)(fa)(fa)現(xian)，有(you)部分企(qi)(qi)(qi)(qi)(qi)業(ye)(ye)(ye)(ye)存在集團管(guan)(guan)控不到位、業(ye)(ye)(ye)(ye)務(wu)審(shen)批不嚴格、操作(zuo)程(cheng)序不規范、激勵趨向(xiang)投機(ji)以及業(ye)(ye)(ye)(ye)務(wu)報告不及時(shi)、不準確等問題。同(tong)時(shi)，隨著近年(nian)來(lai)中(zhong)(zhong)央(yang)(yang)企(qi)(qi)(qi)(qi)(qi)業(ye)(ye)(ye)(ye)加(jia)快(kuai)“走(zou)出去”步伐，積極拓展國(guo)際(ji)業(ye)(ye)(ye)(ye)務(wu)，運用(yong)金(jin)(jin)融(rong)(rong)(rong)衍生(sheng)(sheng)(sheng)工(gong)具對沖大(da)(da)宗商(shang)品(pin)價(jia)格、利(li)率、匯率波動風(feng)(feng)險的(de)(de)需求增多(duo)，開展金(jin)(jin)融(rong)(rong)(rong)衍生(sheng)(sheng)(sheng)業(ye)(ye)(ye)(ye)務(wu)出現(xian)一(yi)(yi)些新情況、新變化，現(xian)行監(jian)(jian)管(guan)(guan)制度已(yi)不能充分滿足企(qi)(qi)(qi)(qi)(qi)業(ye)(ye)(ye)(ye)實際(ji)業(ye)(ye)(ye)(ye)務(wu)需要(yao)。

貫徹(che)落實十九屆四中(zhong)全會關于“增強國(guo)有經濟抗風險(xian)能力”的精神，為進(jin)一步指導(dao)中(zhong)央(yang)企業(ye)規范(fan)開展金融衍生(sheng)業(ye)務，在(zai)發揮其功(gong)能作用的同時，切實有效管控(kong)風險(xian)，國(guo)資委在(zai)廣泛(fan)征求(qiu)中(zhong)央(yang)企業(ye)和有關監管部門意見的基礎上，對監管制度進(jin)行了整合、修訂，研究制定了《通知》，經由(you)國(guo)資委黨(dang)委會議審(shen)議通過后印發中(zhong)央(yang)企業(ye)執行。

2.問：制定《通知》的主要原則是什么？

答：總體(ti)原(yuan)則(ze)是，堅持從嚴(yan)管控，堅持套期保值，堅持風險可(ke)控，嚴(yan)把“入口(kou)關”、“規模關”、“操(cao)作關”，進一步(bu)明確各級(ji)主體(ti)責任，進一步(bu)明晰業(ye)務(wu)原(yuan)則(ze)，進一步(bu)規范操(cao)作流程(cheng)，進一步(bu)加(jia)強(qiang)監督檢查，指導企業(ye)建立“嚴(yan)格管控、規范操(cao)作、風險可(ke)控”的(de)金融衍(yan)生業(ye)務(wu)監管體(ti)系，切實(shi)發揮好金融衍(yan)生業(ye)務(wu)促進企業(ye)平穩運行的(de)作用(yong)。

在《通知》起草過(guo)程中(zhong)，注重與(yu)原制(zhi)(zhi)度(du)相銜接，實現平穩過(guo)渡；注重以問題和風險為導向，解決(jue)企業實踐(jian)中(zhong)存在的(de)突出問題，補足制(zhi)(zhi)度(du)短板；注重立(li)足企業實際(ji)，充分(fen)吸(xi)收企業好的(de)做(zuo)法和管理經(jing)驗，提煉為制(zhi)(zhi)度(du)規(gui)定，力求指導性、可(ke)操(cao)作性強(qiang)。

3.問：《通知》主要在哪些方面進行了修訂？

答：《通知》包括六(liu)個部分內(nei)容，覆蓋事(shi)前、事(shi)中和事(shi)后(hou)的(de)關鍵環節。較原有(you)制度(du)的(de)變化主要體現在以下幾個方(fang)面。

一(yi)是落(luo)實各主體管(guan)控責任。進(jin)一(yi)步明確集團董事會、集團管(guan)理層及(ji)集團職(zhi)能部門、操(cao)作主體的職(zhi)責，建立健全三級管(guan)理體系(xi)，嚴格業務管(guan)控。

二是強化套期保(bao)值原則。在堅(jian)持(chi)交(jiao)易(yi)品種與(yu)主業(ye)相關、交(jiao)易(yi)時間、規(gui)模(mo)、方(fang)向與(yu)實貨(huo)匹配等要求的基礎上，進一步強調套期保(bao)值的實質和(he)原則，即以降低(di)實貨(huo)風險敞口(kou)為(wei)(wei)目的，禁止投(tou)(tou)機交(jiao)易(yi)；通過(guo)增加總量和(he)時點規(gui)模(mo)雙管控(kong)，嚴防超規(gui)模(mo)交(jiao)易(yi)；通過(guo)要求建立科學的激勵約束和(he)業(ye)務效(xiao)果綜合評判(pan)機制，防止片面追求金(jin)融衍生(sheng)業(ye)務單(dan)邊盈利導致投(tou)(tou)機行為(wei)(wei)。

三(san)是實施分類管控。針(zhen)對貨幣(bi)類、商品(pin)類衍生業務的不同特點和風險程度，在業務規模、崗位設置(zhi)、信(xin)息系統等(deng)方面區別對待，即體現從(cong)嚴監管，又貼合企業實際。

四是細化(hua)風(feng)險管控要(yao)(yao)求(qiu)(qiu)。在(zai)監(jian)控手段上(shang)，增(zeng)加有關建立信(xin)息系統的(de)要(yao)(yao)求(qiu)(qiu)，實現在(zai)線監(jian)測，固化(hua)制(zhi)度規(gui)定；在(zai)風(feng)險預警上(shang)，提(ti)出采用定量及定性(xing)方(fang)法及時識別各類風(feng)險的(de)要(yao)(yao)求(qiu)(qiu)；在(zai)應急(ji)處理(li)上(shang)，明(ming)確處理(li)要(yao)(yao)求(qiu)(qiu)，妥(tuo)善做好應對。

五是嚴(yan)(yan)控操作關鍵節點。堅持前中(zhong)后(hou)臺(tai)分離原則，嚴(yan)(yan)格合規(gui)管(guan)理(li)；強調授權審批要(yao)求(qiu)，嚴(yan)(yan)防(fang)越權違(wei)規(gui)操作；增加(jia)保證金(jin)管(guan)控要(yao)求(qiu)，規(gui)范(fan)資金(jin)使(shi)用，防(fang)范(fan)資金(jin)風險；建立(li)風險管(guan)理(li)日報告、部門(men)月核對(dui)、管(guan)理(li)層季溝通(tong)機制(zhi)，加(jia)強業務動態管(guan)理(li)。

六是強化(hua)監(jian)督(du)(du)檢查。對審計監(jian)督(du)(du)的原則性要求進行細(xi)化(hua)，明確集團歸口管(guan)理部(bu)門(men)和(he)內審部(bu)門(men)的監(jian)督(du)(du)檢查責任和(he)側重點，嚴防違規事項(xiang)，確保制度落實。

4.問：國資委將采取哪些監管措施？

答：國資委(wei)的監(jian)管仍然(ran)聚焦(jiao)在事(shi)中跟蹤監(jian)測與(yu)事(shi)后(hou)監(jian)督檢查(cha)，督促企業加強風(feng)險(xian)管控。一是在日常(chang)工作中，建(jian)立定(ding)期報告(gao)(gao)制度，要(yao)求企業按季、按年報告(gao)(gao)業務開(kai)展(zhan)情況(kuang)，對(dui)于重大事(shi)項，要(yao)求24小時內(nei)專(zhuan)項報告(gao)(gao)。二是嚴(yan)肅(su)問責(ze)追責(ze)，對(dui)于發生重大損失風(feng)險(xian)、造成嚴(yan)重影響等問題的，將在業績考核中予(yu)以扣(kou)分或(huo)降(jiang)級(ji)處(chu)理(li)，并根(gen)據干部(bu)(bu)管理(li)權限開(kai)展(zhan)責(ze)任(ren)追究。三(san)是會同有關(guan)部(bu)(bu)門，通過(guo)定(ding)期會商、信息共(gong)享、聯合(he)檢查(cha)等方式(shi)，形成監(jian)管合(he)力，提(ti)升監(jian)管專(zhuan)業性。

5.問:國資委對抓好《通知》的落實有什么具體工作安排？

答:《通(tong)知》下發后,國資委將(jiang)對(dui)中央(yang)企業和(he)地方國資監管部門進行(xing)培訓，就修訂(ding)的(de)重點(dian)內容(rong)進行(xing)講解(jie)(jie)和(he)說明，幫助準確理解(jie)(jie)和(he)把握《通(tong)知》的(de)內容(rong)和(he)要求。做(zuo)好(hao)日常對(dui)口指導，答疑解(jie)(jie)惑，及時幫助解(jie)(jie)決工(gong)作中遇到的(de)困難和(he)問題。加(jia)強對(dui)《通(tong)知》執行(xing)情況的(de)跟(gen)蹤評測，督促(cu)企業切實將(jiang)《通(tong)知》要求落實到位。