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國務院國有資產監督管理委員會文件

國資發監督二〔2018〕116號

 

關于做好中央企業違規經營投資責任追究報告工作有關事項的通知

各中央企業：

根據《國務院辦公廳關(guan)于(yu)建立(li)國有(you)企(qi)業(ye)違(wei)規經營投(tou)資(zi)責任追究(jiu)制度(du)的(de)意見》(國辦發〔2016〕63號(hao))和(he)《中央企(qi)業(ye)違(wei)規經營投(tou)資(zi)責任追究(jiu)實(shi)施(shi)辦法（試行）》（國資(zi)委令第37號(hao)，以下簡稱37號(hao)令），現就(jiu)做好中央企(qi)業(ye)違(wei)規經營投(tou)資(zi)責任追究(jiu)報(bao)(bao)告(gao)工作（以下簡稱報(bao)(bao)告(gao)工作）的(de)有(you)關(guan)事(shi)項(xiang)通(tong)知(zhi)如下：

一、報告目的

進一步(bu)加強國(guo)有資產監督管理，全面掌握(wo)中(zhong)央企(qi)業違規經(jing)(jing)營(ying)(ying)投資問(wen)題(ti)(ti)線索及責任(ren)追究工(gong)作情況，推動中(zhong)央企(qi)業及時發(fa)現(xian)問(wen)題(ti)(ti)、報告問(wen)題(ti)(ti)、處置(zhi)問(wen)題(ti)(ti)，有效遏(e)制違規經(jing)(jing)營(ying)(ying)投資行為，防范化(hua)解(jie)國(guo)有資產損(sun)失風險，提高合規經(jing)(jing)營(ying)(ying)管理水平，實現(xian)高質量發(fa)展。

二、報告范圍

報(bao)告(gao)工(gong)作分(fen)為實時報(bao)告(gao)和(he)定(ding)期報(bao)告(gao)。

（一）實時報告。中(zhong)央企業(ye)本級及各級子企業(ye)重(zhong)大資產損失或產生嚴重(zhong)不良后果的(de)較大資產損失的(de)問(wen)題和線索。

（二）定(ding)期(qi)報告。中(zhong)央企業本(ben)級及(ji)各級子企業違規(gui)經營投資責任(ren)追(zhui)究工作(zuo)情況。

三、報告內容

（一）實時報告。主要包括：一是(shi)(shi)(shi)問題(ti)和線(xian)索(suo)來源，包括中央企業(ye)內(nei)部(bu)(bu)(bu)部(bu)(bu)(bu)門，出資(zi)人監(jian)管(guan)、審(shen)計、巡視、紀(ji)檢監(jian)察等(deng)外部(bu)(bu)(bu)監(jian)督機構，以(yi)及(ji)信訪舉報等(deng)；二是(shi)(shi)(shi)問題(ti)和線(xian)索(suo)描述，包括發生時間地點、事(shi)實情(qing)況、問題(ti)性質、涉及(ji)企業(ye)和人員等(deng)；三(san)是(shi)(shi)(shi)涉及(ji)損失風(feng)(feng)險或(huo)造成的影(ying)響(xiang)，外部(bu)(bu)(bu)移(yi)送部(bu)(bu)(bu)門、中央企業(ye)或(huo)中介機構預估損失風(feng)(feng)險情(qing)況；四是(shi)(shi)(shi)主要原因分析；五是(shi)(shi)(shi)采(cai)取措(cuo)施，包括企業(ye)已經(jing)開展的補救措(cuo)施，擬處(chu)理方(fang)式，以(yi)及(ji)下一步事(shi)實調查、損失認(ren)(ren)定(ding)、責(ze)(ze)任認(ren)(ren)定(ding)和追責(ze)(ze)整改等(deng)工(gong)作安排(pai)。

（二）定期報告。主要包括(kuo)：一是(shi)企(qi)(qi)業(ye)基本情(qing)況(kuang)，包括(kuo)企(qi)(qi)業(ye)歷史(shi)沿革，經(jing)(jing)(jing)營(ying)管(guan)(guan)理(li)(li)(li)及改革發(fa)展，企(qi)(qi)業(ye)風(feng)險管(guan)(guan)理(li)(li)(li)及內控體(ti)系建設，違規經(jing)(jing)(jing)營(ying)投(tou)(tou)資(zi)責(ze)任(ren)追(zhui)究(jiu)制(zhi)度和工(gong)(gong)作體(ti)系建設情(qing)況(kuang)；二是(shi)違規經(jing)(jing)(jing)營(ying)投(tou)(tou)資(zi)損(sun)失的問題(ti)和線索，包括(kuo)違規經(jing)(jing)(jing)營(ying)投(tou)(tou)資(zi)責(ze)任(ren)追(zhui)究(jiu)問題(ti)線索來源、數量、主要內容、損(sun)失或損(sun)失風(feng)險以及造成(cheng)其他嚴重不良后果等情(qing)況(kuang)；三(san)是(shi)違規經(jing)(jing)(jing)營(ying)投(tou)(tou)資(zi)責(ze)任(ren)追(zhui)究(jiu)工(gong)(gong)作開(kai)展情(qing)況(kuang)，包括(kuo)初核立項數量、辦(ban)理(li)(li)(li)方式、定損(sun)金額(e)(e)、定責(ze)人(ren)數，組織(zhi)處(chu)理(li)(li)(li)、扣減(jian)薪酬、禁入限制(zhi)、紀律處(chu)分和移送國家監(jian)察機關(guan)(guan)或司(si)法(fa)機關(guan)(guan)處(chu)理(li)(li)(li)人(ren)數，責(ze)任(ren)追(zhui)究(jiu)結果通(tong)報，降(jiang)低損(sun)失或風(feng)險敞口(kou)金額(e)(e)，健全(quan)完善管(guan)(guan)理(li)(li)(li)制(zhi)度數量等情(qing)況(kuang)。

四、報告工作要求

（一(yi)）強化組織領導。各中央企業(ye)要高度重視此項工(gong)作，明(ming)確分管負責(ze)人，確定牽頭部門，強化內部聯動，壓實報告(gao)責(ze)任。要指導所(suo)屬企業(ye)建立健全報告(gao)機制，規范報告(gao)工(gong)作流程(cheng)，細化工(gong)作要求，形成職(zhi)責(ze)明(ming)確、流程(cheng)清晰、分級(ji)分層、有效銜接的報告(gao)體系。

（二）嚴格審核把關。各中央企(qi)業要(yao)建立內(nei)部(bu)審核機(ji)制，嚴控報(bao)告質量，認真(zhen)對照本通知要(yao)求，統一(yi)報(bao)告范(fan)圍(wei)、格式(shi)、標準，確(que)(que)保報(bao)告內(nei)容客(ke)觀準確(que)(que)、依(yi)據充分、要(yao)件齊全，嚴格執行保密管理(li)有關規(gui)定。

（三(san)）提(ti)高報(bao)告時效。對實時報(bao)告的(de)問(wen)題線索，應于發現、獲悉或受(shou)理后15個工作日內，向國(guo)資(zi)(zi)(zi)委書面報(bao)告（模(mo)板見(jian)附件1）。定(ding)期報(bao)告為每年1月(yue)31日前，將上一年度違規經營投(tou)資(zi)(zi)(zi)責任追(zhui)究工作情況書面報(bao)送國(guo)資(zi)(zi)(zi)委（模(mo)板見(jian)附件2）。書面材料須(xu)以正式(shi)公(gong)文報(bao)送并加蓋企業公(gong)章。

（四）落(luo)實報(bao)告責(ze)任。國資委將按照37號令有關規定，對(dui)(dui)瞞(man)報(bao)、漏報(bao)、謊報(bao)或遲報(bao)等違(wei)規行為(wei)，嚴肅追究責(ze)任。各中央企(qi)業要加強對(dui)(dui)所(suo)屬子(zi)企(qi)業有關違(wei)規行為(wei)的追責(ze)問責(ze)，確(que)保責(ze)任落(luo)地。

各中央企(qi)業要積(ji)極運用信(xin)息(xi)化(hua)手段開展責任追(zhui)究報告工作。國資委(wei)將建立違規(gui)經營投資責任追(zhui)究工作信(xin)息(xi)報送系統，推進相關數據(ju)信(xin)息(xi)的報送、歸集、共享和綜(zong)合利用。

附件：1.實時報告表格（模板）.xls

      2.定期報告（模板）.doc

國 資 委

2018年 12 月 7 日