文章來源：改革辦 發布時間：2021-06-22
為深入貫徹落(luo)實黨(dang)中央、國(guo)(guo)務(wu)院(yuan)關(guan)(guan)(guan)于(yu)推行國(guo)(guo)有企(qi)(qi)業經(jing)(jing)理(li)層成(cheng)員任(ren)期制和(he)契約化(hua)管(guan)(guan)理(li)、建立職(zhi)業經(jing)(jing)理(li)人(ren)制度(du)的(de)決策部署(shu)，指導(dao)(dao)“雙百企(qi)(qi)業”率先推進相(xiang)(xiang)關(guan)(guan)(guan)工(gong)(gong)作(zuo)(zuo)(zuo)，2020年1月22日，國(guo)(guo)務(wu)院(yuan)國(guo)(guo)有企(qi)(qi)業改革領(ling)導(dao)(dao)小(xiao)組(zu)辦公室印(yin)發(fa)了(le)(le)《關(guan)(guan)(guan)于(yu)印(yin)發(fa)〈“雙百企(qi)(qi)業”推行經(jing)(jing)理(li)層成(cheng)員任(ren)期制和(he)契約化(hua)管(guan)(guan)理(li)操(cao)(cao)作(zuo)(zuo)(zuo)指引〉和(he)〈“雙百企(qi)(qi)業”推行職(zhi)業經(jing)(jing)理(li)人(ren)制度(du)操(cao)(cao)作(zuo)(zuo)(zuo)指引〉的(de)通知》（國(guo)(guo)企(qi)(qi)改辦發(fa)〔2020〕2號，以下簡稱兩(liang)(liang)(liang)個(ge)操(cao)(cao)作(zuo)(zuo)(zuo)指引）。兩(liang)(liang)(liang)個(ge)操(cao)(cao)作(zuo)(zuo)(zuo)指引出臺(tai)以來，社會(hui)各界廣泛關(guan)(guan)(guan)注(zhu)，各單位高度(du)重視，認真研究(jiu)，積極推進相(xiang)(xiang)關(guan)(guan)(guan)工(gong)(gong)作(zuo)(zuo)(zuo)，同時(shi)也反映了(le)(le)一些具體(ti)操(cao)(cao)作(zuo)(zuo)(zuo)中的(de)問(wen)題(ti)。為便(bian)于(yu)各單位深入理(li)解(jie)政(zheng)策內(nei)涵，引導(dao)(dao)和(he)鼓勵企(qi)(qi)業更(geng)加規范有序(xu)開展相(xiang)(xiang)關(guan)(guan)(guan)工(gong)(gong)作(zuo)(zuo)(zuo)，經(jing)(jing)國(guo)(guo)務(wu)院(yuan)國(guo)(guo)有企(qi)(qi)業改革領(ling)導(dao)(dao)小(xiao)組(zu)辦公室同意，現就(jiu)兩(liang)(liang)(liang)個(ge)操(cao)(cao)作(zuo)(zuo)(zuo)指引執行中的(de)一些共(gong)性問(wen)題(ti)解(jie)答(da)如下。
1.實行任期制和契約化管理的經理層成員與實行職業經理人制度的經理層成員，最主要的差別是什么？
答：兩個操(cao)作指引(yin)在各(ge)具(ju)體環(huan)節(jie)都明(ming)確(que)提出了(le)差別化的要求。
任(ren)(ren)期(qi)(qi)制和契約化(hua)管理(li)，主要針(zhen)對(dui)過去很多國有企業對(dui)經理(li)層(ceng)成員無任(ren)(ren)期(qi)(qi)、無契約、有契約但不(bu)具體、契約執(zhi)行不(bu)嚴格等一系(xi)列突出問題(ti)，提出了更加符合市場化(hua)改革方向(xiang)的規(gui)范性(xing)要求。通過明(ming)確任(ren)(ren)職(zhi)期(qi)(qi)限、到期(qi)(qi)重(zhong)聘、簽訂并(bing)嚴格履行聘任(ren)(ren)協議和業績合同等契約、剛性(xing)考核(he)和兌現等要求，強(qiang)化(hua)經理(li)層(ceng)成員的責任(ren)(ren)、權利和義(yi)務(wu)對(dui)等。特別是突出強(qiang)調考核(he)結果不(bu)僅(jin)影響(xiang)收入(ru)的“能(neng)增(zeng)能(neng)減”，更要影響(xiang)職(zhi)務(wu)（崗位）的“能(neng)上能(neng)下”，確保發揮契約化(hua)管理(li)的重(zhong)要作(zuo)用(yong)。
職(zhi)(zhi)業(ye)(ye)(ye)經(jing)理(li)(li)(li)人(ren)(ren)(ren)制度(du)，在(zai)任期制和契約化(hua)管理(li)(li)(li)的(de)(de)基礎上，更加(jia)突(tu)出落實董(dong)事(shi)會(hui)(hui)選人(ren)(ren)(ren)用人(ren)(ren)(ren)權(quan)，更加(jia)強(qiang)調(diao)市(shi)場(chang)化(hua)的(de)(de)選聘和退出，明確(que)(que)提(ti)出“雙(shuang)百企(qi)業(ye)(ye)(ye)”董(dong)事(shi)會(hui)(hui)依法選聘和管理(li)(li)(li)職(zhi)(zhi)業(ye)(ye)(ye)經(jing)理(li)(li)(li)人(ren)(ren)(ren)，黨組(zu)織在(zai)確(que)(que)定(ding)標(biao)準、規范程序、參與(yu)(yu)考察、推薦人(ren)(ren)(ren)選等(deng)方(fang)面(mian)把好關(guan)。明確(que)(que)提(ti)出“雙(shuang)百企(qi)業(ye)(ye)(ye)”職(zhi)(zhi)業(ye)(ye)(ye)經(jing)理(li)(li)(li)人(ren)(ren)(ren)市(shi)場(chang)化(hua)選聘的(de)(de)標(biao)準、來源和程序；明確(que)(que)提(ti)出在(zai)職(zhi)(zhi)業(ye)(ye)(ye)經(jing)理(li)(li)(li)人(ren)(ren)(ren)解除(chu)（終止(zhi)）聘任關(guan)系(xi)的(de)(de)同時，依法解除(chu)（終止(zhi)）勞動關(guan)系(xi)。此外，在(zai)職(zhi)(zhi)業(ye)(ye)(ye)經(jing)理(li)(li)(li)人(ren)(ren)(ren)薪(xin)酬(chou)方(fang)面(mian)強(qiang)調(diao)“業(ye)(ye)(ye)績與(yu)(yu)薪(xin)酬(chou)雙(shuang)對標(biao)”原則，由董(dong)事(shi)會(hui)(hui)與(yu)(yu)職(zhi)(zhi)業(ye)(ye)(ye)經(jing)理(li)(li)(li)人(ren)(ren)(ren)根據一系(xi)列相關(guan)因素(su)協(xie)商確(que)(que)定(ding)。
2.如“雙百企業”是地方國資委監管的一級企業，是否可以參考兩個操作指引在本級的經理層成員中，推行任期制和契約化管理，或者推行職業經理人制度？
答(da)：對(dui)于這類“雙百企(qi)(qi)業(ye)”，由(you)地方(fang)國(guo)資委(wei)或有關部門按照(zhao)企(qi)(qi)業(ye)經(jing)理層成(cheng)員管理權限和企(qi)(qi)業(ye)領導人員管理有關規定(ding)，結合企(qi)(qi)業(ye)發展戰略、市場(chang)化程度等實(shi)際(ji)情(qing)況，綜合研(yan)判后自行決定(ding)是否參(can)考兩個操作指引推行相關工作，對(dui)指引中(zhong)的具(ju)體(ti)規定(ding)可(ke)以根據實(shi)際(ji)進行適當調(diao)整。
3.“雙百企業”的董事長、董事（專職或兼職）、黨組織書記（專職或兼職）、副書記（專職或兼職）、紀委書記等崗位能否實行任期制和契約化管理？能否實行職業經理人制度？
答：兩個操作(zuo)指引針對的(de)(de)(de)(de)對象范圍是(shi)“雙(shuang)百企(qi)業”的(de)(de)(de)(de)經(jing)理(li)(li)層(ceng)成(cheng)員(yuan)。對于非經(jing)理(li)(li)層(ceng)成(cheng)員(yuan)的(de)(de)(de)(de)董(dong)事(shi)會成(cheng)員(yuan)、黨組(zu)織領導(dao)班子成(cheng)員(yuan)等，由“雙(shuang)百企(qi)業”的(de)(de)(de)(de)控股(gu)股(gu)東及其黨組(zu)織根據(ju)相(xiang)關(guan)人員(yuan)管理(li)(li)權限和(he)企(qi)業領導(dao)人員(yuan)管理(li)(li)有關(guan)規定(ding)，結合(he)“雙(shuang)百企(qi)業”實際情況，綜合(he)研(yan)判后自行決定(ding)是(shi)否(fou)參考兩個操作(zuo)指引推行相(xiang)關(guan)工作(zuo)。
4.在同一企業的經理層成員中，能否只對個別成員實行任期制和契約化管理？或者實行職業經理人制度？
答：原則上應當在本企業的經(jing)理(li)層成員中(zhong)，全面推行任(ren)期制和契約化(hua)管理(li)，或者全面推行職業經(jing)理(li)人制度。
5.未建立董事會的“雙百企業”，能否實行經理層成員任期制和契約化管理？能否實行職業經理人制度？
答：未建立董事會的“雙(shuang)百(bai)企(qi)(qi)業(ye)(ye)”不得實行職(zhi)業(ye)(ye)經理人(ren)制(zhi)度(du)，實行職(zhi)業(ye)(ye)經理人(ren)制(zhi)度(du)的“雙(shuang)百(bai)企(qi)(qi)業(ye)(ye)”必須滿足操作指(zhi)引中明確(que)的企(qi)(qi)業(ye)(ye)條件。
但(dan)未建立董事(shi)會的“雙(shuang)百企(qi)業(ye)”可以(yi)實行經(jing)理(li)(li)層成(cheng)(cheng)員任期制(zhi)和契約(yue)化管(guan)理(li)(li)，可以(yi)由其控股(gu)(gu)股(gu)(gu)東及其黨(dang)組(zu)織負責組(zu)織制(zhi)定相關工作(zuo)方案，商其他主要股(gu)(gu)東后，由控股(gu)(gu)股(gu)(gu)東與“雙(shuang)百企(qi)業(ye)”經(jing)理(li)(li)層成(cheng)(cheng)員簽訂(ding)契約(yue)。
6.在推行經理層成員任期制和契約化管理時，應當做好哪些基礎工作？
答：“雙(shuang)百企業(ye)”董事(shi)會(hui)或者“雙(shuang)百企業(ye)”的控(kong)股股東及其黨組織(zhi)要(yao)從嚴掌(zhang)握(wo)、合理(li)確(que)(que)定并(bing)明(ming)確(que)(que)“雙(shuang)百企業(ye)”經(jing)理(li)層(ceng)(ceng)(ceng)成員職數，明(ming)確(que)(que)并(bing)細化崗位職責(ze)(ze)及分工，按(an)照(zhao)“一(yi)崗一(yi)責(ze)(ze)”原則建(jian)(jian)立(li)(li)崗位說(shuo)明(ming)書(shu)。崗位說(shuo)明(ming)書(shu)要(yao)對崗位信(xin)息、崗位目標、崗位職責(ze)(ze)、工作關系、工作條件(jian)、任職資格等內(nei)容進行清(qing)晰界定。經(jing)理(li)層(ceng)(ceng)(ceng)成員分工原則上(shang)任期(qi)內(nei)保持(chi)相對穩(wen)定。要(yao)厘清(qing)并(bing)明(ming)確(que)(que)黨組織(zhi)、董事(shi)會(hui)、監(jian)事(shi)會(hui)和(he)經(jing)理(li)層(ceng)(ceng)(ceng)等不同治理(li)主體(ti)的權責(ze)(ze)邊界，建(jian)(jian)立(li)(li)董事(shi)會(hui)和(he)經(jing)理(li)層(ceng)(ceng)(ceng)之間、總經(jing)理(li)和(he)其他(ta)經(jing)理(li)層(ceng)(ceng)(ceng)成員之間的權責(ze)(ze)清(qing)單，清(qing)晰劃分權責(ze)(ze)界面。
7.崗位聘任協議和經營業績責任書有什么區別？
答：崗位聘(pin)(pin)任(ren)協(xie)議(yi)主(zhu)要明確(que)經(jing)(jing)理層成(cheng)員任(ren)期、行為規范及(ji)雙方的責(ze)任(ren)、權利和義務(wu)，約定(ding)獎懲依據、離職或解聘(pin)(pin)條件、責(ze)任(ren)追究等條款；經(jing)(jing)營業績責(ze)任(ren)書根據崗位職責(ze)和工(gong)(gong)作(zuo)分工(gong)(gong)，主(zhu)要明確(que)經(jing)(jing)理層成(cheng)員的考核內容及(ji)指標(biao)。
各企業可根據自(zi)身情況，將崗位聘任(ren)協(xie)議和經營業績責任(ren)書分(fen)開簽(qian)訂(ding)或合并簽(qian)訂(ding)。
8.采取任期制和契約化管理的經理層成員，考核模式有哪些特點？
答：考核(he)周期(qi)上，對于采取任期(qi)制和契約化(hua)管理的經理層成(cheng)員，實行年(nian)度考核(he)、任期(qi)考核(he)“兩(liang)期(qi)考核(he)”，堅持質量(liang)第一效益優先原則，明確(que)不同周期(qi)的考核(he)定(ding)位和要求，突出(chu)高質量(liang)發展(zhan)考核(he)。任期(qi)（一般為三年(nian)）經營(ying)業績(ji)考核(he)重點關注價值創造、中長期(qi)發展(zhan)戰略、風險控(kong)制類內容，年(nian)度考核(he)應有效分解和承接任期(qi)經營(ying)業績(ji)目標。
考核內(nei)容上，根據崗位職責及工作分工，按(an)照定(ding)(ding)量與定(ding)(ding)性(xing)相結合、以定(ding)(ding)量為主的(de)導向，實行“一(yi)(yi)人一(yi)(yi)崗、一(yi)(yi)崗一(yi)(yi)表”的(de)個性(xing)化考核。
9.對于采取任期制和契約化管理的經理層成員，是否只開展經營業績考核？
答(da)：對于采取任(ren)期制和(he)契(qi)約化管(guan)理(li)的經(jing)理(li)層成(cheng)員，應(ying)實行以定量為主(zhu)的經(jing)營業績考核，建(jian)立經(jing)營業績考核與(yu)薪酬兌(dui)現、退(tui)出的機制和(he)措施。
對(dui)于兼任董事會、黨組織職務的(de)經理層成員，還應基于崗(gang)位職責(ze)，開展(zhan)董事履(lv)職、黨建工作的(de)相關(guan)考核。
除(chu)了經營業績考(kao)核以外，可以增(zeng)加(jia)綜合(he)考(kao)核評價(jia)，綜合(he)考(kao)核評價(jia)一(yi)般關注經理層成(cheng)員政治素質(zhi)、職業素養、業務能力、廉潔(jie)從業評價(jia)等方面(mian)。
10.契約簽訂的主體有哪些？
答：對于(yu)已建立董事會的(de)企業，一般由董事會授(shou)權董事長與(yu)總(zong)經(jing)(jing)理(li)簽訂《年(nian)度經(jing)(jing)營(ying)(ying)業績責任(ren)(ren)(ren)書》和《任(ren)(ren)(ren)期經(jing)(jing)營(ying)(ying)業績責任(ren)(ren)(ren)書》，總(zong)經(jing)(jing)理(li)與(yu)其(qi)他經(jing)(jing)理(li)層成員簽訂《年(nian)度經(jing)(jing)營(ying)(ying)業績責任(ren)(ren)(ren)書》和《任(ren)(ren)(ren)期經(jing)(jing)營(ying)(ying)業績責任(ren)(ren)(ren)書》。
對于未建(jian)立(li)董事會或董事會不健全(quan)，可由(you)控(kong)股股東代(dai)表與總(zong)經(jing)理簽(qian)訂《年度經(jing)營業(ye)(ye)績(ji)責(ze)任(ren)書》和(he)《任(ren)期(qi)(qi)經(jing)營業(ye)(ye)績(ji)責(ze)任(ren)書》。總(zong)經(jing)理與其他經(jing)理層成員簽(qian)訂《年度經(jing)營業(ye)(ye)績(ji)責(ze)任(ren)書》和(he)《任(ren)期(qi)(qi)經(jing)營業(ye)(ye)績(ji)責(ze)任(ren)書》。
11.如何科學合理設置考核指標目標值？ 是否必須采取外部對標？
答：職業(ye)(ye)(ye)經理人的考核指標(biao)(biao)目(mu)標(biao)(biao)值設定應當具有較強的挑戰性，力爭(zheng)跑贏市場、優于(yu)同(tong)行(xing)。考核指標(biao)(biao)目(mu)標(biao)(biao)值應當結合本企(qi)業(ye)(ye)(ye)歷(li)史業(ye)(ye)(ye)績、同(tong)行(xing)業(ye)(ye)(ye)可比企(qi)業(ye)(ye)(ye)業(ye)(ye)(ye)績情況(kuang)等(deng)綜合確定。經理層成員任(ren)期制和契約化管理的目(mu)標(biao)(biao)值應科學(xue)合理、有一(yi)定挑戰性，一(yi)般根據企(qi)業(ye)(ye)(ye)發(fa)展戰略、經營預算、歷(li)史數據、行(xing)業(ye)(ye)(ye)對標(biao)(biao)情況(kuang)等(deng)設置(zhi)。
12.對于采取任期制和契約化管理的領導人員，薪酬水平能否采取外部對標實現薪酬水平市場化？
答：推行任期制(zhi)和(he)契約化管理不得變(bian)相漲(zhang)薪(xin)、借(jie)機漲(zhang)薪(xin)，可以結合企業(ye)(ye)經營業(ye)(ye)績情況(kuang)、市(shi)場(chang)水平(ping)及內部分配政策等因素(su)，堅持業(ye)(ye)績導(dao)向，按照(zhao)增量業(ye)(ye)績貢獻(xian)決(jue)定薪(xin)酬分配原則(ze)，逐步(bu)實現(xian)市(shi)場(chang)化薪(xin)酬水平(ping)，重點形成強激勵、硬(ying)約束機制(zhi)，進一(yi)步(bu)強化業(ye)(ye)績升、薪(xin)酬升，業(ye)(ye)績降、薪(xin)酬降。
13.公司已有的津補貼、年金、補充公積金等，經理層成員是否享受？
答(da)：經理層成員按約定的薪酬(chou)方案(an)取酬(chou)，可(ke)以執(zhi)行公司已有的津(jin)補貼、年金(jin)、補充公積金(jin)等(deng)政策。
14.經理層成員薪酬的追索扣回機制如何建立？
答：企(qi)業(ye)應(ying)制(zhi)定薪酬追(zhui)(zhui)(zhui)索(suo)扣(kou)回(hui)規(gui)定，在規(gui)定期限(xian)內發現經理層成員(yuan)給(gei)企(qi)業(ye)造(zao)成重大經濟損失或重大不(bu)良(liang)影響的(de)，企(qi)業(ye)應(ying)將其相應(ying)期限(xian)內兌現的(de)績效年薪、任期激勵(li)部(bu)(bu)分或全部(bu)(bu)追(zhui)(zhui)(zhui)回(hui)，并止付所(suo)有(you)未支付部(bu)(bu)分。薪酬追(zhui)(zhui)(zhui)索(suo)扣(kou)回(hui)規(gui)定同樣適(shi)用于離職的(de)經理層成員(yuan)。
15.經理層成員的薪酬是否能夠單獨列支？
答：原則上不(bu)鼓勵將經理(li)層成員的(de)薪酬單(dan)列(lie)。但考慮到(dao)不(bu)同企業實際情況，中央(yang)企業內部(bu)和各地可以根(gen)據(ju)實際情況自行靈活安排。
16.實行任期制和契約化管理的經理層成員，任期內被中止任期后，能否重新聘任？
答：對于不勝任(ren)(ren)(ren)(ren)或(huo)認(ren)定不適宜繼續(xu)任(ren)(ren)(ren)(ren)職的(de)，應當中止任(ren)(ren)(ren)(ren)期、免去(qu)現職，解除聘(pin)任(ren)(ren)(ren)(ren)協議，在本(ben)屆(jie)任(ren)(ren)(ren)(ren)期內不得再參與該崗位(wei)的(de)聘(pin)任(ren)(ren)(ren)(ren)。符(fu)合(he)其(qi)他崗位(wei)任(ren)(ren)(ren)(ren)職條(tiao)件的(de)，可以按照企業(ye)領導(dao)人員(yuan)有關規定聘(pin)任(ren)(ren)(ren)(ren)。
17.實行任期制和契約化管理的經理層成員，任期結束后能否直接續聘？
答：要明確任期退出條(tiao)件，在任期結束后符合續(xu)聘(pin)條(tiao)件的(de)可以按程序續(xu)聘(pin)。
18.推行任期制和契約化管理的經理層成員，退出方式有哪些？
答：嚴格執(zhi)行到齡免職（退(tui)休(xiu)）制度。加強任期(qi)(qi)內考核和(he)管理，經(jing)考核認定不適宜(yi)繼續任職的(de)，應(ying)(ying)當中止任期(qi)(qi)、免去現職。任期(qi)(qi)屆滿，不符合續聘(pin)條件(jian)的(de)，應(ying)(ying)當退(tui)出現崗位。
19.實行任期制和契約化管理后，“雙百企業”經理層成員是否還可以參與干部交流、掛職？
答：實(shi)行任期(qi)制(zhi)和(he)契(qi)約化管理后，確因工(gong)作(zuo)需(xu)要，可(ke)以參與干部交流、掛職，具體按(an)有關規定執行。原則上任期(qi)內應當(dang)保持相關人員崗位穩定。
20.若財務負責人崗位由職業經理人擔任，是否需要參照有關規定進行輪崗交流？
答：由職業經理人(ren)擔任(ren)的財務負(fu)責人(ren)，是否定(ding)期輪崗(gang)交流，按照本(ben)崗(gang)位的管(guan)理規定(ding)執行(xing)。
21.職業經理人正職、副職是否可以同時選聘？
答：可以同(tong)時(shi)選(xuan)聘(pin)。同(tong)時(shi)選(xuan)聘(pin)時(shi)，在(zai)順(shun)序上應先選(xuan)聘(pin)總經理(li)，支持總經理(li)履(lv)行對副(fu)總經理(li)的提名權。
22.職業經理人退出是否也同時需要開展離任審計？
答：職業(ye)經理人任職期間按照企業(ye)領導人員管(guan)理，離任時應當進行(xing)離任審計。
23.對職業經理人的任職資格條件、考察或者背景調查，在實際工作中如何把握？
答：要(yao)參考(kao)指引中提出(chu)的(de)選(xuan)(xuan)聘(pin)標準和程序等要(yao)求，在政治素質、專業(ye)(ye)能力、工作業(ye)(ye)績、職(zhi)業(ye)(ye)操守和廉(lian)潔(jie)從業(ye)(ye)等方面明確人選(xuan)(xuan)的(de)任職(zhi)資格(ge)條件(jian)。對(dui)產生的(de)人選(xuan)(xuan)必(bi)須進(jin)行(xing)考(kao)察或者(zhe)背(bei)景調(diao)查。考(kao)察或者(zhe)背(bei)景調(diao)查應當由“雙(shuang)百(bai)企業(ye)(ye)”黨(dang)組(zu)織會(hui)同董事(shi)會(hui)組(zu)織，“雙(shuang)百(bai)企業(ye)(ye)”的(de)控(kong)股股東及(ji)其(qi)黨(dang)組(zu)織在參與考(kao)察或者(zhe)背(bei)景調(diao)查工作中要(yao)發(fa)揮把關作用。
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