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近日(ri)，國(guo)務(wu)(wu)院國(guo)資(zi)委印(yin)發(fa)了(le)《關于切實加強金融衍生業(ye)(ye)務(wu)(wu)管理有(you)關事項的通知》（國(guo)資(zi)發(fa)財評(ping)規〔2020〕8號，以(yi)下簡(jian)稱(cheng)《通知》）,對(dui)原有(you)金融衍生業(ye)(ye)務(wu)(wu)監管制(zhi)度進行了(le)整合(he)、修訂。《通知》出臺后(hou)，國(guo)務(wu)(wu)院國(guo)資(zi)委有(you)關負(fu)責人接受了(le)記者采訪(fang)。

1.問：請介紹一下《通知》出臺的背景。

答：金(jin)(jin)融(rong)衍(yan)生(sheng)(sheng)(sheng)(sheng)業(ye)(ye)(ye)(ye)(ye)(ye)務(wu)是(shi)大(da)型(xing)企(qi)(qi)業(ye)(ye)(ye)(ye)(ye)(ye)管(guan)(guan)(guan)(guan)理價(jia)格風險(xian)的(de)常用手段，可有(you)效對沖(chong)現(xian)貨價(jia)格波動(dong)風險(xian)，促進(jin)企(qi)(qi)業(ye)(ye)(ye)(ye)(ye)(ye)平穩運行。但(dan)(dan)金(jin)(jin)融(rong)衍(yan)生(sheng)(sheng)(sheng)(sheng)業(ye)(ye)(ye)(ye)(ye)(ye)務(wu)本身也是(shi)一把(ba)“雙刃劍”，具(ju)有(you)高杠桿性、高風險(xian)性和復雜性，如管(guan)(guan)(guan)(guan)控不(bu)當，易發(fa)生(sheng)(sheng)(sheng)(sheng)損失(shi)風險(xian)。為指導(dao)企(qi)(qi)業(ye)(ye)(ye)(ye)(ye)(ye)加強金(jin)(jin)融(rong)衍(yan)生(sheng)(sheng)(sheng)(sheng)業(ye)(ye)(ye)(ye)(ye)(ye)務(wu)風險(xian)管(guan)(guan)(guan)(guan)控，國資委(wei)先后印(yin)發(fa)了(le)《關(guan)于(yu)進(jin)一步加強中央(yang)(yang)(yang)企(qi)(qi)業(ye)(ye)(ye)(ye)(ye)(ye)金(jin)(jin)融(rong)衍(yan)生(sheng)(sheng)(sheng)(sheng)業(ye)(ye)(ye)(ye)(ye)(ye)務(wu)監(jian)(jian)管(guan)(guan)(guan)(guan)的(de)通(tong)知》(國資發(fa)評價(jia)〔2009〕19號)、《關(guan)于(yu)建立中央(yang)(yang)(yang)企(qi)(qi)業(ye)(ye)(ye)(ye)(ye)(ye)金(jin)(jin)融(rong)衍(yan)生(sheng)(sheng)(sheng)(sheng)業(ye)(ye)(ye)(ye)(ye)(ye)務(wu)臨(lin)時監(jian)(jian)管(guan)(guan)(guan)(guan)機制的(de)通(tong)知》(國資發(fa)評價(jia)〔2010〕187號)、《關(guan)于(yu)取(qu)消中央(yang)(yang)(yang)企(qi)(qi)業(ye)(ye)(ye)(ye)(ye)(ye)境外商(shang)品(pin)衍(yan)生(sheng)(sheng)(sheng)(sheng)業(ye)(ye)(ye)(ye)(ye)(ye)務(wu)核準(zhun)事項的(de)通(tong)知》（國資發(fa)評價(jia)〔2015〕42號），構建了(le)中央(yang)(yang)(yang)企(qi)(qi)業(ye)(ye)(ye)(ye)(ye)(ye)金(jin)(jin)融(rong)衍(yan)生(sheng)(sheng)(sheng)(sheng)業(ye)(ye)(ye)(ye)(ye)(ye)務(wu)監(jian)(jian)管(guan)(guan)(guan)(guan)制度框架(jia)體系。多年(nian)來，中央(yang)(yang)(yang)企(qi)(qi)業(ye)(ye)(ye)(ye)(ye)(ye)按照監(jian)(jian)管(guan)(guan)(guan)(guan)要(yao)求，審慎(shen)開展業(ye)(ye)(ye)(ye)(ye)(ye)務(wu)，有(you)效管(guan)(guan)(guan)(guan)控風險(xian)，業(ye)(ye)(ye)(ye)(ye)(ye)務(wu)總體運行平穩。但(dan)(dan)監(jian)(jian)管(guan)(guan)(guan)(guan)中發(fa)現(xian)，有(you)部分(fen)企(qi)(qi)業(ye)(ye)(ye)(ye)(ye)(ye)存在集團管(guan)(guan)(guan)(guan)控不(bu)到(dao)位、業(ye)(ye)(ye)(ye)(ye)(ye)務(wu)審批不(bu)嚴格、操(cao)作程序(xu)不(bu)規范(fan)、激勵趨向投機以及業(ye)(ye)(ye)(ye)(ye)(ye)務(wu)報(bao)告不(bu)及時、不(bu)準(zhun)確(que)等問題(ti)。同時，隨著近年(nian)來中央(yang)(yang)(yang)企(qi)(qi)業(ye)(ye)(ye)(ye)(ye)(ye)加快(kuai)“走出(chu)去”步伐，積極拓展國際業(ye)(ye)(ye)(ye)(ye)(ye)務(wu)，運用金(jin)(jin)融(rong)衍(yan)生(sheng)(sheng)(sheng)(sheng)工(gong)具(ju)對沖(chong)大(da)宗商(shang)品(pin)價(jia)格、利率(lv)、匯率(lv)波動(dong)風險(xian)的(de)需求增(zeng)多，開展金(jin)(jin)融(rong)衍(yan)生(sheng)(sheng)(sheng)(sheng)業(ye)(ye)(ye)(ye)(ye)(ye)務(wu)出(chu)現(xian)一些(xie)新(xin)情況、新(xin)變化，現(xian)行監(jian)(jian)管(guan)(guan)(guan)(guan)制度已(yi)不(bu)能充分(fen)滿足企(qi)(qi)業(ye)(ye)(ye)(ye)(ye)(ye)實際業(ye)(ye)(ye)(ye)(ye)(ye)務(wu)需要(yao)。

貫徹落(luo)實十九屆(jie)四中(zhong)全會關于(yu)“增(zeng)強國有經(jing)濟抗風(feng)險(xian)能力”的精(jing)神，為(wei)進一步指導中(zhong)央(yang)企(qi)業規范開展(zhan)金融衍生業務，在(zai)發(fa)揮(hui)其功(gong)能作(zuo)用的同(tong)時，切(qie)實有效管(guan)控風(feng)險(xian)，國資委(wei)在(zai)廣泛征求中(zhong)央(yang)企(qi)業和有關監管(guan)部門(men)意見的基礎上，對(dui)監管(guan)制度進行了(le)整合(he)、修訂，研(yan)究制定(ding)了(le)《通知(zhi)》，經(jing)由(you)國資委(wei)黨委(wei)會議審議通過后印發(fa)中(zhong)央(yang)企(qi)業執行。

2.問：制定《通知》的主要原則是什么？

答：總體(ti)原則是，堅(jian)持(chi)從嚴管(guan)控，堅(jian)持(chi)套期保(bao)值，堅(jian)持(chi)風險可控，嚴把“入(ru)口關(guan)”、“規模(mo)關(guan)”、“操(cao)作(zuo)關(guan)”，進一(yi)步(bu)(bu)(bu)明(ming)確各級主(zhu)體(ti)責任，進一(yi)步(bu)(bu)(bu)明(ming)晰(xi)業務(wu)原則，進一(yi)步(bu)(bu)(bu)規范操(cao)作(zuo)流程，進一(yi)步(bu)(bu)(bu)加(jia)強監(jian)督檢(jian)查，指導企業建立“嚴格管(guan)控、規范操(cao)作(zuo)、風險可控”的金(jin)融衍(yan)(yan)生業務(wu)監(jian)管(guan)體(ti)系，切實(shi)發揮(hui)好金(jin)融衍(yan)(yan)生業務(wu)促(cu)進企業平穩運行的作(zuo)用。

在(zai)《通知》起(qi)草過(guo)程中(zhong)，注(zhu)(zhu)重與(yu)原制度(du)相銜接，實(shi)(shi)現平穩(wen)過(guo)渡；注(zhu)(zhu)重以問題和(he)風險為導(dao)向，解(jie)決企(qi)業實(shi)(shi)踐中(zhong)存在(zai)的突出問題，補足制度(du)短板；注(zhu)(zhu)重立(li)足企(qi)業實(shi)(shi)際(ji)，充分吸(xi)收企(qi)業好的做法和(he)管理經驗，提煉(lian)為制度(du)規定，力求指導(dao)性(xing)、可操作(zuo)性(xing)強。

3.問：《通知》主要在哪些方面進行了修訂？

答：《通(tong)知》包括(kuo)六個部(bu)分內容，覆蓋事前、事中和事后的關鍵環節。較原有制(zhi)度的變(bian)化(hua)主(zhu)要體現(xian)在以下(xia)幾個方面(mian)。

一是落實各主體(ti)管控(kong)責任。進一步明確集(ji)團(tuan)董(dong)事會、集(ji)團(tuan)管理層(ceng)及集(ji)團(tuan)職能(neng)部門、操作(zuo)主體(ti)的職責，建立健(jian)全三級管理體(ti)系，嚴格業(ye)務管控(kong)。

二是強化套(tao)(tao)期保值(zhi)原(yuan)(yuan)則。在堅持交易(yi)品種與主業(ye)相關、交易(yi)時(shi)間(jian)、規模、方向與實貨匹配等要(yao)求(qiu)的基(ji)礎上，進一(yi)步強調(diao)套(tao)(tao)期保值(zhi)的實質和(he)原(yuan)(yuan)則，即以降低實貨風險敞(chang)口為目的，禁止(zhi)投機(ji)(ji)交易(yi)；通(tong)(tong)過(guo)增加總(zong)量和(he)時(shi)點規模雙管控，嚴防超規模交易(yi)；通(tong)(tong)過(guo)要(yao)求(qiu)建(jian)立(li)科學的激勵約束和(he)業(ye)務效果綜合評判機(ji)(ji)制，防止(zhi)片面追求(qiu)金融衍生業(ye)務單邊盈利導致投機(ji)(ji)行為。

三是實施分(fen)類管(guan)控。針對(dui)(dui)貨(huo)幣類、商品類衍生業(ye)(ye)務的不同(tong)特點和(he)風險程度，在業(ye)(ye)務規模、崗位(wei)設置、信(xin)息系統(tong)等方面(mian)區別對(dui)(dui)待，即體現從嚴(yan)監管(guan)，又(you)貼(tie)合(he)企(qi)業(ye)(ye)實際。

四是細(xi)化風(feng)(feng)險管控要(yao)(yao)求。在監(jian)控手段上(shang)，增加有(you)關建立信(xin)息(xi)系統的要(yao)(yao)求，實現在線監(jian)測，固化制度(du)規定；在風(feng)(feng)險預(yu)警上(shang)，提出采用定量(liang)及(ji)定性方法及(ji)時識別各類風(feng)(feng)險的要(yao)(yao)求；在應急處(chu)理(li)上(shang)，明確處(chu)理(li)要(yao)(yao)求，妥善做好應對。

五是嚴(yan)控操(cao)(cao)作關鍵節點。堅持(chi)前中后臺(tai)分(fen)離原(yuan)則(ze)，嚴(yan)格合規(gui)管(guan)理；強(qiang)調授權(quan)審批要求，嚴(yan)防越權(quan)違規(gui)操(cao)(cao)作；增加保證(zheng)金(jin)管(guan)控要求，規(gui)范資(zi)金(jin)使用(yong)，防范資(zi)金(jin)風(feng)險；建立風(feng)險管(guan)理日報告(gao)、部門(men)月(yue)核(he)對(dui)、管(guan)理層季溝通(tong)機(ji)制，加強(qiang)業務動態管(guan)理。

六是(shi)強(qiang)化(hua)監督檢查。對(dui)審(shen)計監督的(de)原(yuan)則(ze)性要求進行細化(hua)，明確集團歸(gui)口(kou)管理部(bu)門和內(nei)審(shen)部(bu)門的(de)監督檢查責任和側重點，嚴(yan)防違規事項，確保制(zhi)度落實。

4.問：國資委將采取哪些監管措施？

答：國資委的監管(guan)仍(reng)然聚(ju)焦(jiao)在事中跟蹤監測與事后監督(du)(du)檢查，督(du)(du)促企業加強風(feng)(feng)險(xian)管(guan)控。一是在日常(chang)工(gong)作中，建立(li)定(ding)(ding)期報(bao)告制度，要求企業按季、按年報(bao)告業務開展情(qing)況，對(dui)(dui)于重(zhong)大事項(xiang)，要求24小時內專(zhuan)項(xiang)報(bao)告。二是嚴肅問責(ze)追(zhui)責(ze)，對(dui)(dui)于發生(sheng)重(zhong)大損(sun)失風(feng)(feng)險(xian)、造(zao)成(cheng)嚴重(zhong)影響(xiang)等(deng)問題(ti)的，將在業績考核中予以扣分或降(jiang)級處(chu)理，并根據干(gan)部管(guan)理權限開展責(ze)任追(zhui)究。三是會同有關部門，通過定(ding)(ding)期會商、信息(xi)共享、聯合檢查等(deng)方(fang)式，形(xing)成(cheng)監管(guan)合力，提升監管(guan)專(zhuan)業性(xing)。

5.問:國資委對抓好《通知》的落實有什么具體工作安排？

答:《通知(zhi)(zhi)》下發后,國(guo)資(zi)委將(jiang)對中央企業和(he)(he)地方國(guo)資(zi)監(jian)管部門進行(xing)培訓(xun)，就(jiu)修訂的(de)(de)重點內(nei)容進行(xing)講解(jie)和(he)(he)說明(ming)，幫(bang)助準確理解(jie)和(he)(he)把握《通知(zhi)(zhi)》的(de)(de)內(nei)容和(he)(he)要(yao)求。做(zuo)好(hao)日常對口指(zhi)導，答疑(yi)解(jie)惑(huo)，及時幫(bang)助解(jie)決工作(zuo)中遇到的(de)(de)困難和(he)(he)問題。加強對《通知(zhi)(zhi)》執行(xing)情況(kuang)的(de)(de)跟蹤評(ping)測，督促企業切實(shi)將(jiang)《通知(zhi)(zhi)》要(yao)求落實(shi)到位。