發布時(shi)間：2005-06-09
國資發改革[2004]229號
各中央企業：
為了貫徹黨(dang)的十六大(da)、十六屆三(san)中(zhong)全(quan)會(hui)精神(shen)，推(tui)進(jin)股份制(zhi)(zhi)改(gai)革，完善公司法人治理(li)結構，加快建(jian)立(li)(li)現代企(qi)業制(zhi)(zhi)度(du)，適應新的國(guo)(guo)有(you)資(zi)(zi)產管理(li)體制(zhi)(zhi)的要求，依法規范地(di)行使出(chu)資(zi)(zi)人權(quan)利，國(guo)(guo)務院(yuan)國(guo)(guo)有(you)資(zi)(zi)產監督(du)管理(li)委員會(hui)（以下(xia)簡稱(cheng)國(guo)(guo)資(zi)(zi)委）決定選擇部(bu)分中(zhong)央(yang)企(qi)業進(jin)行建(jian)立(li)(li)和(he)完善國(guo)(guo)有(you)獨資(zi)(zi)公司董事會(hui)試(shi)點(dian)工(gong)作。現就有(you)關事項通知如下(xia)：
一、試點的目的
（一）對于(yu)可以實(shi)行有效的(de)產權多(duo)元化的(de)企業(ye)，通過建(jian)立(li)和完善(shan)國有獨資公司(si)董(dong)(dong)事會(hui)(hui)，促進企業(ye)加快股份改革(ge)和重組步伐，并為多(duo)元股東結構公司(si)董(dong)(dong)事會(hui)(hui)的(de)組建(jian)和運轉(zhuan)奠(dian)定基礎
（二）對于難以實行(xing)有效(xiao)的(de)(de)產權多(duo)元化的(de)(de)企業和確需采取國有獨資形(xing)式的(de)(de)大型集團公(gong)司，按照《中華人民共和國公(gong)司法》（以下簡稱《公(gong)司法》）的(de)(de)規(gui)定，通過建(jian)立和完善董事會，形(xing)成(cheng)符合現代企業制度要求的(de)(de)公(gong)司法人治理結(jie)構(gou)。
（三(san)）將(jiang)國(guo)資(zi)委對(dui)國(guo)有獨(du)資(zi)公(gong)司(si)履行出資(zi)人職(zhi)責的重點放在對(dui)董事會(hui)和監(jian)事會(hui)的管(guan)理(li)，既實現出資(zi)人職(zhi)責到位(wei)，又確保(bao)企業依法享有經營自主權。
二(er)、試點工作的基本思路
（一）將(jiang)忠實代表所有者利益、對出資人(ren)負責、增強公司市場(chang)競爭力作為董(dong)事會建設的根(gen)本宗旨。
（二）建立(li)(li)外(wai)部董(dong)(dong)事制(zhi)度，使董(dong)(dong)事會(hui)(hui)能夠作出獨立(li)(li)于經(jing)理(li)層的客觀判(pan)斷。充(chong)分發(fa)揮非外(wai)部董(dong)(dong)事和經(jing)理(li)層在(zai)制(zhi)定重大(da)投融資方(fang)案(an)和日常經(jing)營(ying)管理(li)中的作用。董(dong)(dong)事會(hui)(hui)中應有經(jing)職(zhi)工(gong)民主(zhu)選(xuan)舉產生的職(zhi)工(gong)代表。
（三）以(yi)發展戰略、重大投融資、內部(bu)改革決策和選聘、評價(jia)、考(kao)核、獎懲總(zong)經理為(wei)重點，以(yi)建(jian)立(li)董(dong)事(shi)會(hui)(hui)專(zhuan)門委員(yuan)會(hui)(hui)、完(wan)善董(dong)事(shi)會(hui)(hui)運作制度(du)為(wei)支撐，確保(bao)董(dong)事(shi)會(hui)(hui)對公司進行有(you)效的(de)戰略控制和監督。
（四）出(chu)資人、董(dong)事(shi)(shi)會(hui)、監事(shi)(shi)會(hui)、經理層各(ge)負其責(ze)，協調運轉，有效制衡。國(guo)(guo)資委代表國(guo)(guo)務院向(xiang)國(guo)(guo)有獨資公司派出(chu)監事(shi)(shi)會(hui)，監事(shi)(shi)會(hui)依照《公司法(fa)》、《國(guo)(guo)有企業(ye)監事(shi)(shi)會(hui)暫行(xing)條例》的(de)規定履行(xing)監督職責(ze)。
（五）按照建設完善的董事(shi)會的方向(xiang)，從目(mu)前的實際情況出發，平穩過渡，逐步推進(jin)，總結經驗，不斷完善。
三、試點工作(zuo)的推進(jin)
（一(yi)）選擇若干(gan)戶企業(ye)(ye)啟動試點工作，再逐步增加試點企業(ye)(ye)戶數(shu)。2007年底前，除主要執行國(guo)家下達任(ren)務(wu)等決策(ce)事項(xiang)較少的企業(ye)(ye)外，中央企業(ye)(ye)中的國(guo)有獨(du)資公司和國(guo)有獨(du)資企業(ye)(ye)均應建立董事會。
（二）試點初期外部董(dong)事不少于2人(ren)。根據外部董(dong)事人(ren)力(li)資(zi)源開發(fa)情況，在(zai)平穩過渡(du)的前提(ti)下，逐步提(ti)高(gao)外部董(dong)事在(zai)董(dong)事會成員中(zhong)的比(bi)例。
（三）優先考慮對試(shi)(shi)點企業(ye)授(shou)權(quan)經營，即將出(chu)資人的部分權(quan)利授(shou)予試(shi)(shi)點企業(ye)董事(shi)會行使。
（四）對擬(ni)股(gu)權多(duo)(duo)元(yuan)化的(de)試(shi)點企業(ye)(ye)(ye)，選聘董(dong)(dong)(dong)事要(yao)為建立多(duo)(duo)元(yuan)股(gu)東結構(gou)的(de)公(gong)(gong)司(si)董(dong)(dong)(dong)事會創造條件(jian)。集團公(gong)(gong)司(si)主業(ye)(ye)(ye)資(zi)產若全(quan)部或者絕大部分注入其(qi)控股(gu)的(de)上(shang)市(shi)(shi)公(gong)(gong)司(si)的(de)，選聘試(shi)點企業(ye)(ye)(ye)董(dong)(dong)(dong)事要(yao)與上(shang)市(shi)(shi)公(gong)(gong)司(si)國(guo)有股(gu)東提(ti)名的(de)董(dong)(dong)(dong)事相(xiang)協調。
（五）國資(zi)委將(jiang)逐步建立健全(quan)對董(dong)事會和董(dong)事的管理(li)制度，積極開發(fa)外部(bu)董(dong)事人力資(zi)源，加強對試點工作的指導(dao)，及時調查研究、總結經驗。
四、試點(dian)企(qi)(qi)業(ye)的選擇試點(dian)企(qi)(qi)業(ye)選擇的基(ji)本條件是：屬于國有(you)(you)經濟應控制的大型企(qi)(qi)業(ye)，企(qi)(qi)業(ye)投融資等重大決策事(shi)項(xiang)較(jiao)多，企(qi)(qi)業(ye)經營狀況較(jiao)好。符合上述條件且(qie)企(qi)(qi)業(ye)有(you)(you)意愿或現國有(you)(you)獨(du)資公司董(dong)事(shi)會將換屆的，可重點(dian)考慮作為試點(dian)企(qi)(qi)業(ye)。
五、試點企業的主要工(gong)作
（一）依照《公司(si)法(fa)》、《企(qi)業(ye)國有資(zi)產監督管理暫行條例(li)》等法(fa)律法(fa)規，制(zhi)定或修改公司(si)章程，報國資(zi)委審批。
（二）按照本通知的(de)(de)(de)(de)(de)有(you)關要(yao)求，參考《國(guo)(guo)務(wu)院國(guo)(guo)有(you)資(zi)產監督管理(li)(li)委員(yuan)會(hui)(hui)關于(yu)國(guo)(guo)有(you)獨資(zi)公司董事(shi)會(hui)(hui)建(jian)設(she)的(de)(de)(de)(de)(de)指(zhi)導意(yi)見(jian)(jian)（試(shi)行）》（以下(xia)簡稱《指(zhi)導意(yi)見(jian)(jian)》，見(jian)(jian)附件(jian)1），結合本企(qi)業實際，制(zhi)定有(you)關董事(shi)會(hui)(hui)建(jian)設(she)的(de)(de)(de)(de)(de)各項規章(zhang)制(zhi)度，其中有(you)關董事(shi)會(hui)(hui)的(de)(de)(de)(de)(de)職責、組成、下(xia)設(she)專門委員(yuan)會(hui)(hui)和辦(ban)公室(shi)、重大事(shi)項決策(ce)制(zhi)度、會(hui)(hui)議制(zhi)度，董事(shi)的(de)(de)(de)(de)(de)權利與(yu)(yu)義務(wu)、責任(ren)，董事(shi)會(hui)(hui)秘書的(de)(de)(de)(de)(de)職責，董事(shi)會(hui)(hui)與(yu)(yu)出(chu)資(zi)人的(de)(de)(de)(de)(de)關系(xi)、與(yu)(yu)總經理(li)(li)的(de)(de)(de)(de)(de)關系(xi)等內容(rong)要(yao)納入公司章(zhang)程。
（三）依照有關規定(ding)民主選舉職工董事，并(bing)由國(guo)資委聘任(ren)。
（四）召(zhao)開董(dong)事會(hui)會(hui)議，任命董(dong)事會(hui)秘書，設(she)立董(dong)事會(hui)辦公室，組(zu)建各專門委員會(hui)。
（五(wu)）自(zi)第一(yi)次董(dong)事會(hui)會(hui)議(yi)(yi)起滿1年后，對董(dong)事會(hui)運作情況和效果(guo)進行總(zong)結(jie)，提出完(wan)善董(dong)事會(hui)的意見(jian)和建議(yi)(yi)，并將總(zong)結(jie)報告報國資委。
（六(liu)）對(dui)于董事會建設中(zhong)需(xu)要解決的問題，要及時向(xiang)國資委(wei)報告。
六(liu)、組(zu)織(zhi)(zhi)領導為了加強對試點(dian)工作的(de)組(zu)織(zhi)(zhi)領導，國資(zi)委成立建立和完善國有獨(du)資(zi)公(gong)司董事會試點(dian)工作領導小組(zu)。
領導小組(zu)辦公(gong)室設在企業改革局。
附(fu)件：1．國務(wu)院國有(you)資(zi)產監督(du)管理委員會(hui)關于國有(you)獨資(zi)公司董事會(hui)建設的指導意見(jian)（試(shi)行）
2．第一批(pi)試點企業(ye)名單
二00四年六月七日
國務院國有資產監督管理委員會