發布時間：2005-06-09
國資發改革[2004]229號
各中央企業：
為(wei)了貫徹黨(dang)的十六(liu)大、十六(liu)屆三中全會精神，推進(jin)股份制改革，完(wan)(wan)善(shan)公(gong)司法人(ren)治理結(jie)構，加(jia)快建立現代企業制度，適應新的國有資(zi)產管理體制的要求，依法規范地行使出資(zi)人(ren)權利，國務院國有資(zi)產監督管理委員(yuan)會（以下(xia)(xia)簡稱國資(zi)委）決定選擇(ze)部分中央企業進(jin)行建立和完(wan)(wan)善(shan)國有獨資(zi)公(gong)司董事會試點工作。現就有關(guan)事項通知如(ru)下(xia)(xia)：
一、試點的目的
（一）對(dui)于可以實行(xing)有效的(de)產(chan)權多元(yuan)化的(de)企(qi)業，通過建立和(he)完善(shan)國有獨資公司董事會，促(cu)進企(qi)業加(jia)快股份改革和(he)重組步伐，并(bing)為(wei)多元(yuan)股東結構公司董事會的(de)組建和(he)運轉奠(dian)定基礎
（二）對于難以(yi)實行有效(xiao)的(de)產權多元化(hua)的(de)企業(ye)(ye)和確需(xu)采取國(guo)有獨資形式的(de)大型集團公(gong)(gong)司(si)，按照《中華人(ren)(ren)民共和國(guo)公(gong)(gong)司(si)法(fa)》（以(yi)下簡稱《公(gong)(gong)司(si)法(fa)》）的(de)規定，通過建立(li)和完善(shan)董事(shi)會，形成(cheng)符合(he)現代企業(ye)(ye)制度要求的(de)公(gong)(gong)司(si)法(fa)人(ren)(ren)治理結(jie)構(gou)。
（三）將國資(zi)委(wei)對(dui)國有獨(du)資(zi)公司履(lv)行出資(zi)人職責的重點放在對(dui)董事會和監事會的管理，既實現出資(zi)人職責到位，又確保企業依法享(xiang)有經營自主權。
二、試點工作的基本思路
（一）將忠實代表所有者利益、對出資人負責、增強公司市(shi)場競爭力作為董事會建設的根(gen)本宗旨。
（二）建立(li)外部董(dong)事(shi)(shi)制(zhi)度，使董(dong)事(shi)(shi)會(hui)能夠作(zuo)出(chu)獨立(li)于(yu)經(jing)理(li)層的客(ke)觀(guan)判斷。充分發揮非(fei)外部董(dong)事(shi)(shi)和經(jing)理(li)層在(zai)制(zhi)定重(zhong)大投融資方案和日常經(jing)營管(guan)理(li)中的作(zuo)用。董(dong)事(shi)(shi)會(hui)中應有經(jing)職工(gong)民主選(xuan)舉產生的職工(gong)代表。
（三）以發(fa)展(zhan)戰(zhan)略、重大(da)投融(rong)資、內部改革(ge)決策和(he)選(xuan)聘、評(ping)價(jia)、考核、獎懲(cheng)總(zong)經理為(wei)重點，以建立董事(shi)會(hui)(hui)專門委員會(hui)(hui)、完(wan)善董事(shi)會(hui)(hui)運作制度(du)為(wei)支(zhi)撐，確保董事(shi)會(hui)(hui)對公司進行有(you)效的(de)戰(zhan)略控制和(he)監督。
（四）出資(zi)人、董事(shi)(shi)會(hui)、監(jian)事(shi)(shi)會(hui)、經理層各負其責，協調運轉，有(you)效制衡。國(guo)資(zi)委代表國(guo)務院向國(guo)有(you)獨資(zi)公司(si)派出監(jian)事(shi)(shi)會(hui)，監(jian)事(shi)(shi)會(hui)依照《公司(si)法》、《國(guo)有(you)企業監(jian)事(shi)(shi)會(hui)暫行(xing)條例》的規定履行(xing)監(jian)督(du)職責。
（五）按照建設完善的董事(shi)會的方向，從目前的實際情況出發，平穩過渡，逐(zhu)步推(tui)進，總(zong)結經驗，不斷完善。
三、試點工(gong)作的推(tui)進(jin)
（一）選(xuan)擇若干戶(hu)企(qi)業(ye)(ye)啟(qi)動試(shi)(shi)點工作，再逐(zhu)步增(zeng)加試(shi)(shi)點企(qi)業(ye)(ye)戶(hu)數。2007年底前，除(chu)主要執行(xing)國家下達任務等(deng)決(jue)策事(shi)項(xiang)較少的(de)企(qi)業(ye)(ye)外，中(zhong)央企(qi)業(ye)(ye)中(zhong)的(de)國有獨(du)資公司和國有獨(du)資企(qi)業(ye)(ye)均應建立董事(shi)會。
（二(er)）試點初期外部(bu)(bu)董(dong)(dong)事(shi)不少于2人(ren)。根據外部(bu)(bu)董(dong)(dong)事(shi)人(ren)力資源(yuan)開(kai)發情(qing)況，在平穩過渡的(de)前提下，逐步(bu)提高外部(bu)(bu)董(dong)(dong)事(shi)在董(dong)(dong)事(shi)會(hui)成員(yuan)中的(de)比例。
（三(san)）優先考慮對試點(dian)企業授權(quan)經營，即將出資人的部(bu)分權(quan)利授予(yu)試點(dian)企業董(dong)事會(hui)行使。
（四）對擬股(gu)權多元化(hua)的(de)試點企業，選(xuan)聘董(dong)事要為(wei)建立多元股(gu)東結構的(de)公司(si)董(dong)事會(hui)創造條件。集團公司(si)主業資產若全部(bu)或者絕大部(bu)分注入其控股(gu)的(de)上市(shi)公司(si)的(de)，選(xuan)聘試點企業董(dong)事要與上市(shi)公司(si)國(guo)有股(gu)東提名的(de)董(dong)事相協調(diao)。
（五(wu)）國資(zi)委將逐步建(jian)立健全對董事會和董事的管理(li)制度，積極開發(fa)外部(bu)董事人力資(zi)源，加強(qiang)對試點工(gong)作的指導，及(ji)時調查研(yan)究、總(zong)結經驗。
四、試(shi)點(dian)企(qi)(qi)業(ye)(ye)(ye)的(de)選擇試(shi)點(dian)企(qi)(qi)業(ye)(ye)(ye)選擇的(de)基本條件是(shi)：屬于國(guo)有經濟應(ying)控制(zhi)的(de)大型(xing)企(qi)(qi)業(ye)(ye)(ye)，企(qi)(qi)業(ye)(ye)(ye)投融資(zi)等重大決策(ce)事(shi)項較多，企(qi)(qi)業(ye)(ye)(ye)經營(ying)狀況較好。符(fu)合上述條件且企(qi)(qi)業(ye)(ye)(ye)有意愿或現國(guo)有獨(du)資(zi)公司董事(shi)會將換屆的(de)，可重點(dian)考(kao)慮作為試(shi)點(dian)企(qi)(qi)業(ye)(ye)(ye)。
五、試(shi)點企業的(de)主要工作
（一）依照《公(gong)司(si)法》、《企(qi)業國有資(zi)產(chan)監督(du)管理(li)暫行條例(li)》等法律法規，制定(ding)或(huo)修改公(gong)司(si)章程(cheng)，報國資(zi)委審批。
（二）按(an)照本通知(zhi)的(de)有關(guan)要求，參考《國務院國有資(zi)產監督管理(li)委(wei)(wei)員會(hui)(hui)(hui)關(guan)于(yu)國有獨(du)資(zi)公(gong)司(si)董事(shi)(shi)會(hui)(hui)(hui)建設(she)(she)的(de)指導意見（試行）》（以(yi)下簡(jian)稱(cheng)《指導意見》，見附件1），結合本企業實際，制定有關(guan)董事(shi)(shi)會(hui)(hui)(hui)建設(she)(she)的(de)各項規(gui)章(zhang)制度，其中有關(guan)董事(shi)(shi)會(hui)(hui)(hui)的(de)職責(ze)、組成、下設(she)(she)專門委(wei)(wei)員會(hui)(hui)(hui)和辦公(gong)室(shi)、重(zhong)大事(shi)(shi)項決策制度、會(hui)(hui)(hui)議(yi)制度，董事(shi)(shi)的(de)權利與義務、責(ze)任，董事(shi)(shi)會(hui)(hui)(hui)秘書(shu)的(de)職責(ze)，董事(shi)(shi)會(hui)(hui)(hui)與出資(zi)人的(de)關(guan)系、與總經(jing)理(li)的(de)關(guan)系等(deng)內容要納入公(gong)司(si)章(zhang)程。
（三）依(yi)照有關規(gui)定(ding)民主選(xuan)舉職工董事(shi)，并(bing)由國資委(wei)聘任。
（四）召開董事會會議，任命董事會秘書(shu)，設立董事會辦公室，組建各專門(men)委員會。
（五）自第一次(ci)董事(shi)會(hui)會(hui)議起(qi)滿1年后，對董事(shi)會(hui)運作情(qing)況和(he)效(xiao)果(guo)進行總結(jie)，提出完善董事(shi)會(hui)的意(yi)見和(he)建議，并將總結(jie)報告報國(guo)資委。
（六）對于董事(shi)會建設中(zhong)需要(yao)解決(jue)的(de)問題，要(yao)及時向國(guo)資委報告。
六、組織(zhi)領(ling)(ling)導(dao)為了加強對試點工作的組織(zhi)領(ling)(ling)導(dao)，國(guo)資委(wei)成立建(jian)立和完(wan)善國(guo)有獨資公(gong)司董事(shi)會(hui)試點工作領(ling)(ling)導(dao)小組。
領導小(xiao)組辦公室設在企業改革(ge)局。
附件：1．國務(wu)院國有(you)資產(chan)監督管理(li)委員會關(guan)于國有(you)獨資公(gong)司董事會建設的(de)指導意(yi)見（試行(xing)）
2．第(di)一批試點企業名(ming)單
二00四年六月七日
國務院(yuan)國有資產監督管理委員會