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國資發產權〔2013〕202號

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　　為進(jin)一步(bu)規(gui)范(fan)國(guo)(guo)有(you)(you)(you)股(gu)東與所控(kong)股(gu)上市(shi)公司關系，推動解決同業(ye)競爭、規(gui)范(fan)關聯(lian)交易，促進(jin)國(guo)(guo)有(you)(you)(you)經濟和(he)(he)證券市(shi)場健康發(fa)展，根據國(guo)(guo)家有(you)(you)(you)關法(fa)律、行(xing)政法(fa)規(gui)，我們制定(ding)了《關于(yu)推動國(guo)(guo)有(you)(you)(you)股(gu)東與所控(kong)股(gu)上市(shi)公司解決同業(ye)競爭規(gui)范(fan)關聯(lian)交易的指導(dao)意見》，現印發(fa)給你(ni)們，請結合(he)各自實際，認真遵照執行(xing)，并及(ji)時反映工作中的有(you)(you)(you)關問(wen)題和(he)(he)情況(kuang)。

　　　　　　　國資委 證監會
　　　　　　　2013年(nian)8月20日

關于推動國有股東與所控股上市公司解決同業競爭
規范關聯交易的指導意見

　　為進(jin)一步(bu)規范(fan)上市(shi)公司國(guo)有(you)控股(gu)(gu)股(gu)(gu)東和實(shi)際控制人（以下(xia)簡(jian)稱國(guo)有(you)股(gu)(gu)東）行為，促進(jin)國(guo)有(you)控股(gu)(gu)上市(shi)公司持續發展，保護各(ge)類投資者合法權益，根(gen)據國(guo)有(you)資產監管(guan)(guan)、證券監管(guan)(guan)等(deng)法律法規，提出以下(xia)指導意(yi)見。

　　一、國(guo)有股東與所控股上(shang)市(shi)公司要(yao)結合發展(zhan)規劃，明確戰略定位。在此基礎上(shang)，對(dui)各(ge)自業務(wu)進行梳(shu)理，合理劃分(fen)業務(wu)范圍與邊界，解決同業競(jing)爭，規范關聯交易。

　　二(er)、國有(you)股東與所控股上市公司(si)要(yao)按(an)照(zhao)“一(yi)(yi)(yi)企一(yi)(yi)(yi)策、成熟一(yi)(yi)(yi)家、推進一(yi)(yi)(yi)家”的原則，結合企業(ye)實際以及所處(chu)行業(ye)特點與發展狀況等，研究提出解(jie)決同業(ye)競(jing)爭的總體思(si)路。要(yao)綜合運用資產重(zhong)組、股權(quan)置換(huan)、業(ye)務調整等多(duo)種(zhong)方式(shi)，逐步將存在(zai)同業(ye)競(jing)爭的業(ye)務納入同一(yi)(yi)(yi)平臺，促進提高(gao)產業(ye)集中度(du)和專業(ye)化水(shui)平。

　　三、國有(you)股(gu)東(dong)與所控股(gu)上(shang)市公(gong)司(si)(si)應嚴(yan)格(ge)按照相(xiang)關(guan)法律法規(gui)，建(jian)立健全內控體系(xi)，規(gui)范(fan)關(guan)聯(lian)交(jiao)(jiao)易(yi)(yi)(yi)。對于正(zheng)常(chang)經營范(fan)圍內且無(wu)法避免的(de)關(guan)聯(lian)交(jiao)(jiao)易(yi)(yi)(yi)，雙方要本(ben)著公(gong)開、公(gong)平(ping)、公(gong)正(zheng)的(de)原則確定交(jiao)(jiao)易(yi)(yi)(yi)價格(ge)，依法訂立相(xiang)關(guan)協議或合(he)同(tong)，保證關(guan)聯(lian)交(jiao)(jiao)易(yi)(yi)(yi)的(de)公(gong)允性。上(shang)市公(gong)司(si)(si)應當嚴(yan)格(ge)按照規(gui)定履行關(guan)聯(lian)交(jiao)(jiao)易(yi)(yi)(yi)審(shen)議程序(xu)和(he)信息披(pi)露義務，審(shen)議時與該交(jiao)(jiao)易(yi)(yi)(yi)有(you)關(guan)聯(lian)關(guan)系(xi)的(de)董事或股(gu)東(dong)應當回避表決，并不得(de)代理他人行使表決權。

　　四、國有股(gu)東與所控(kong)股(gu)上市(shi)公(gong)司在(zai)依法(fa)合規(gui)、充分協商的(de)(de)基礎(chu)上，可(ke)針對解(jie)決同業競爭(zheng)、規(gui)范關聯交易的(de)(de)解(jie)決措(cuo)施和期限，向市(shi)場作出公(gong)開承(cheng)諾(nuo)。國有股(gu)東與所控(kong)股(gu)上市(shi)公(gong)司要切實履行承(cheng)諾(nuo)，并定期對市(shi)場公(gong)布(bu)承(cheng)諾(nuo)事項的(de)(de)進展情況。對于因政策調整、市(shi)場變化等(deng)客觀原因確實不能(neng)履行或需要作出調整的(de)(de)，應當提前向市(shi)場公(gong)開做好(hao)解(jie)釋(shi)說(shuo)明，充分披露承(cheng)諾(nuo)需調整或未履行的(de)(de)原因，并提出相(xiang)應處置措(cuo)施。

　　五、國(guo)有(you)股東(dong)在推動解決同(tong)業(ye)競爭、規范關聯(lian)交(jiao)易(yi)等(deng)事項(xiang)(xiang)中(zhong)，要依法與上(shang)(shang)(shang)市(shi)(shi)(shi)公(gong)司(si)平等(deng)協(xie)商(shang)。有(you)條件(jian)的(de)(de)(de)國(guo)有(you)股東(dong)在與所控股上(shang)(shang)(shang)市(shi)(shi)(shi)公(gong)司(si)充分協(xie)商(shang)的(de)(de)(de)基礎上(shang)(shang)(shang)，可(ke)利用自身品牌、資源(yuan)、財務(wu)等(deng)優勢，按(an)照市(shi)(shi)(shi)場原則，代為培育(yu)符合(he)上(shang)(shang)(shang)市(shi)(shi)(shi)公(gong)司(si)業(ye)務(wu)發展(zhan)需要、但(dan)暫不適(shi)合(he)上(shang)(shang)(shang)市(shi)(shi)(shi)公(gong)司(si)實施的(de)(de)(de)業(ye)務(wu)或(huo)資產(chan)。上(shang)(shang)(shang)市(shi)(shi)(shi)公(gong)司(si)與國(guo)有(you)股東(dong)約定業(ye)務(wu)培育(yu)事宜，應經上(shang)(shang)(shang)市(shi)(shi)(shi)公(gong)司(si)股東(dong)大會授權。國(guo)有(you)股東(dong)在轉讓培育(yu)成熟的(de)(de)(de)業(ye)務(wu)時，上(shang)(shang)(shang)市(shi)(shi)(shi)公(gong)司(si)在同(tong)等(deng)條件(jian)下有(you)優先購買的(de)(de)(de)權利。上(shang)(shang)(shang)市(shi)(shi)(shi)公(gong)司(si)對上(shang)(shang)(shang)述事項(xiang)(xiang)作出授權決定或(huo)者放棄優先購買權的(de)(de)(de)，應經股東(dong)大會無關聯(lian)關系的(de)(de)(de)股東(dong)審議通過(guo)。

　　六(liu)、國有股(gu)東(dong)要依法(fa)行使股(gu)東(dong)權利(li)，履(lv)行股(gu)東(dong)義務，配(pei)合所控股(gu)上市公(gong)司嚴(yan)格(ge)按照法(fa)律、法(fa)規(gui)(gui)和證券監管的(de)規(gui)(gui)定(ding)(ding)，及時、公(gong)平地披露(lu)相關信息。相關信息公(gong)開披露(lu)前(qian)，應當(dang)按照規(gui)(gui)定(ding)(ding)做好內幕信息知情人(ren)的(de)登(deng)記管理工作(zuo)，嚴(yan)格(ge)防(fang)控內幕交易。

　　七、國有資產監管機構和證券監管機構，應以服務實體經濟為根本出發點，充分尊重企業發展規律和證券市場規律，不斷改進工作方式，完善監管手段，形成政策合力，推動國有經濟和證券市場健康發展。