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國資發產權〔2013〕202號

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　　為進一步規范國(guo)有股(gu)東與(yu)(yu)所控股(gu)上市公(gong)司關(guan)(guan)系(xi)，推(tui)動解決同業競爭(zheng)、規范關(guan)(guan)聯交易(yi)，促進國(guo)有經濟和(he)(he)證券(quan)市場健康發(fa)展，根據國(guo)家有關(guan)(guan)法(fa)律、行政法(fa)規，我(wo)們制定了《關(guan)(guan)于(yu)推(tui)動國(guo)有股(gu)東與(yu)(yu)所控股(gu)上市公(gong)司解決同業競爭(zheng)規范關(guan)(guan)聯交易(yi)的指導意(yi)見》，現印發(fa)給(gei)你們，請結合各自實際，認真(zhen)遵照執行，并及時反映工作中(zhong)的有關(guan)(guan)問(wen)題和(he)(he)情況。

　　　　　　　國資委 證監會
　　　　　　　2013年8月20日

關于推動國有股東與所控股上市公司解決同業競爭
規范關聯交易的指導意見

　　為(wei)進(jin)一步規范上(shang)市公司國(guo)有(you)(you)控(kong)股(gu)股(gu)東和實際(ji)控(kong)制人（以(yi)下(xia)簡(jian)稱國(guo)有(you)(you)股(gu)東）行為(wei)，促(cu)進(jin)國(guo)有(you)(you)控(kong)股(gu)上(shang)市公司持續發展，保護各(ge)類投(tou)資(zi)者合法權益，根據國(guo)有(you)(you)資(zi)產監(jian)(jian)管、證券監(jian)(jian)管等法律法規，提出以(yi)下(xia)指導意見。

　　一、國(guo)有股東與所(suo)控股上市(shi)公司(si)要結(jie)合發(fa)展規劃，明確戰略定位(wei)。在此基礎上，對各自業(ye)務(wu)進行(xing)梳(shu)理(li)，合理(li)劃分業(ye)務(wu)范圍(wei)與邊界，解(jie)決同(tong)業(ye)競爭，規范關聯(lian)交易(yi)。

　　二(er)、國有股(gu)(gu)東與所控股(gu)(gu)上市公司要(yao)按照“一企一策、成熟一家(jia)、推進(jin)一家(jia)”的(de)(de)原則，結合企業(ye)(ye)(ye)實際以及所處行業(ye)(ye)(ye)特點與發展狀(zhuang)況等(deng)，研究提(ti)出解決(jue)同業(ye)(ye)(ye)競爭的(de)(de)總體思路(lu)。要(yao)綜(zong)合運用資產(chan)重組、股(gu)(gu)權置換、業(ye)(ye)(ye)務調整等(deng)多種(zhong)方(fang)式，逐(zhu)步(bu)將(jiang)存在同業(ye)(ye)(ye)競爭的(de)(de)業(ye)(ye)(ye)務納入同一平臺，促進(jin)提(ti)高(gao)產(chan)業(ye)(ye)(ye)集中度(du)和專業(ye)(ye)(ye)化水平。

　　三、國有股東與(yu)所控(kong)股上市公(gong)(gong)司應(ying)嚴格按(an)(an)照相關(guan)法(fa)(fa)律(lv)法(fa)(fa)規(gui)，建(jian)立(li)健全內控(kong)體系，規(gui)范關(guan)聯(lian)交易(yi)(yi)。對于(yu)正常(chang)經營范圍內且無法(fa)(fa)避免的(de)關(guan)聯(lian)交易(yi)(yi)，雙方要本著公(gong)(gong)開、公(gong)(gong)平、公(gong)(gong)正的(de)原則確定交易(yi)(yi)價格，依法(fa)(fa)訂(ding)立(li)相關(guan)協(xie)議或合同，保證(zheng)關(guan)聯(lian)交易(yi)(yi)的(de)公(gong)(gong)允性。上市公(gong)(gong)司應(ying)當嚴格按(an)(an)照規(gui)定履行關(guan)聯(lian)交易(yi)(yi)審議程序和信息(xi)披(pi)露(lu)義(yi)務，審議時與(yu)該交易(yi)(yi)有關(guan)聯(lian)關(guan)系的(de)董事或股東應(ying)當回避表(biao)決(jue)，并不得代理他人行使表(biao)決(jue)權。

　　四(si)、國有股東與(yu)(yu)所(suo)控股上市(shi)(shi)公(gong)(gong)(gong)司(si)在(zai)依法合規(gui)、充(chong)(chong)分協商的基(ji)礎上，可針對解(jie)決同(tong)業競(jing)爭、規(gui)范(fan)關聯(lian)交易的解(jie)決措施和期(qi)限，向市(shi)(shi)場(chang)作出(chu)公(gong)(gong)(gong)開承(cheng)諾(nuo)。國有股東與(yu)(yu)所(suo)控股上市(shi)(shi)公(gong)(gong)(gong)司(si)要(yao)切實履(lv)行承(cheng)諾(nuo)，并(bing)定期(qi)對市(shi)(shi)場(chang)公(gong)(gong)(gong)布承(cheng)諾(nuo)事項(xiang)的進(jin)展情況。對于因政策調(diao)整、市(shi)(shi)場(chang)變化等(deng)客觀(guan)原(yuan)(yuan)因確實不能履(lv)行或需要(yao)作出(chu)調(diao)整的，應當提(ti)前(qian)向市(shi)(shi)場(chang)公(gong)(gong)(gong)開做好解(jie)釋說明，充(chong)(chong)分披露承(cheng)諾(nuo)需調(diao)整或未履(lv)行的原(yuan)(yuan)因，并(bing)提(ti)出(chu)相應處(chu)置措施。

　　五、國有股(gu)東(dong)(dong)(dong)在推(tui)動解(jie)決(jue)同(tong)業(ye)(ye)競爭(zheng)、規范關(guan)(guan)(guan)聯交易等(deng)事(shi)項中，要依法與上(shang)(shang)(shang)(shang)市(shi)(shi)公(gong)(gong)司(si)(si)平等(deng)協商。有條(tiao)件(jian)的國有股(gu)東(dong)(dong)(dong)在與所控股(gu)上(shang)(shang)(shang)(shang)市(shi)(shi)公(gong)(gong)司(si)(si)充分協商的基礎上(shang)(shang)(shang)(shang)，可(ke)利用自身品牌(pai)、資(zi)源(yuan)、財務(wu)等(deng)優勢，按照市(shi)(shi)場原則，代為培育符合上(shang)(shang)(shang)(shang)市(shi)(shi)公(gong)(gong)司(si)(si)業(ye)(ye)務(wu)發展需(xu)要、但暫不適合上(shang)(shang)(shang)(shang)市(shi)(shi)公(gong)(gong)司(si)(si)實(shi)施的業(ye)(ye)務(wu)或資(zi)產。上(shang)(shang)(shang)(shang)市(shi)(shi)公(gong)(gong)司(si)(si)與國有股(gu)東(dong)(dong)(dong)約(yue)定業(ye)(ye)務(wu)培育事(shi)宜，應經上(shang)(shang)(shang)(shang)市(shi)(shi)公(gong)(gong)司(si)(si)股(gu)東(dong)(dong)(dong)大(da)會(hui)授權。國有股(gu)東(dong)(dong)(dong)在轉讓培育成熟的業(ye)(ye)務(wu)時，上(shang)(shang)(shang)(shang)市(shi)(shi)公(gong)(gong)司(si)(si)在同(tong)等(deng)條(tiao)件(jian)下有優先購買(mai)的權利。上(shang)(shang)(shang)(shang)市(shi)(shi)公(gong)(gong)司(si)(si)對(dui)上(shang)(shang)(shang)(shang)述事(shi)項作出授權決(jue)定或者放棄優先購買(mai)權的，應經股(gu)東(dong)(dong)(dong)大(da)會(hui)無關(guan)(guan)(guan)聯關(guan)(guan)(guan)系的股(gu)東(dong)(dong)(dong)審議通過(guo)。

　　六、國有股(gu)東(dong)要依法行使股(gu)東(dong)權利，履行股(gu)東(dong)義務，配合所(suo)控股(gu)上市公司(si)嚴格(ge)按(an)照(zhao)法律、法規(gui)和證(zheng)券監管的(de)規(gui)定(ding)，及時、公平地披露相(xiang)關信息(xi)。相(xiang)關信息(xi)公開披露前(qian)，應(ying)當按(an)照(zhao)規(gui)定(ding)做好(hao)內幕信息(xi)知(zhi)情人(ren)的(de)登記管理(li)工作，嚴格(ge)防控內幕交易。

　　七、國有資產監管機構和證券監管機構，應以服務實體經濟為根本出發點，充分尊重企業發展規律和證券市場規律，不斷改進工作方式，完善監管手段，形成政策合力，推動國有經濟和證券市場健康發展。