文章(zhang)來源(yuan)：國資委產權管(guan)理局 發(fa)布時間：2008-07-06
國務院國有資產監督管理委員會
國資發產權[2007]109號
關于印發《國有單位受讓上市公司股份
管理暫行規定》的通知
各(ge)省(sheng)、自治(zhi)區、直轄(xia)市(shi)及計劃(hua)單列市(shi)、新疆(jiang)生產建(jian)設兵團國資委，各(ge)中央企業：
為規(gui)(gui)范國(guo)有(you)(you)單位受(shou)(shou)讓上(shang)市(shi)公司股(gu)份(fen)行為，加強對上(shang)市(shi)公司國(guo)有(you)(you)股(gu)東(dong)的管理，維護各類投資者合(he)(he)法(fa)權益和證券市(shi)場穩定，防范國(guo)有(you)(you)單位投資風險，根據國(guo)家有(you)(you)關法(fa)律、行政法(fa)規(gui)(gui)，特制定《國(guo)有(you)(you)單位受(shou)(shou)讓上(shang)市(shi)公司股(gu)份(fen)管理暫行規(gui)(gui)定》。現印發(fa)給(gei)你(ni)們(men)，請結合(he)(he)實際，認(ren)真遵照執行，并及時反映工作中有(you)(you)關情況(kuang)和問題。
國務院國有資產監督管理委員會
二○○七年六月二十八日
國有單位受讓上市公司股份管理暫行規定
第一條 為規范(fan)(fan)國(guo)有(you)單位受讓上市公(gong)司(si)股(gu)份行為，加強對上市公(gong)司(si)國(guo)有(you)股(gu)東的管(guan)理，維護各類投(tou)資(zi)者合法權(quan)益(yi)和證券市場穩定，防(fang)范(fan)(fan)國(guo)有(you)單位投(tou)資(zi)風險，根據國(guo)家有(you)關法律、行政法規，制(zhi)定本規定。
第(di)二條 本規定所稱國(guo)(guo)有(you)(you)(you)單(dan)位是指各(ge)級(ji)國(guo)(guo)有(you)(you)(you)資產(chan)監督管(guan)(guan)理機構(gou)監管(guan)(guan)范圍內的國(guo)(guo)有(you)(you)(you)及國(guo)(guo)有(you)(you)(you)控股(gu)企業、有(you)(you)(you)關機構(gou)、事(shi)業單(dan)位等。
第(di)三條 國(guo)有獨(du)資或控股的(de)專(zhuan)門從(cong)事證券業務(wu)的(de)證券公司及基金(jin)管理(li)公司受讓上市公司股份按照相關規定辦理(li)。
第四條 國有單(dan)位受讓上市公(gong)司股份應當符合國家有關法律、行政(zheng)法規和(he)政(zheng)策規定及本單(dan)位的發展規劃(hua)和(he)年度(du)投資計劃(hua)，堅持公(gong)開(kai)、公(gong)平、公(gong)正原則，有利(li)于國有經濟布(bu)局和(he)結構(gou)戰略性調整(zheng)，有利(li)于加強主業，提升核心(xin)競(jing)爭(zheng)力，并做好投資風險的評估、控制(zhi)和(he)管理工作。
第五條 國(guo)有(you)單位受讓上市公司(si)股(gu)份(fen)應當嚴格按照《證券法(fa)》等有(you)關法(fa)律、行政(zheng)法(fa)規及規章制度的(de)規定(ding)，及時履(lv)行信(xin)息披露(lu)等法(fa)定(ding)義(yi)務。
國有單位受讓(rang)上(shang)市(shi)公司(si)股(gu)份應當(dang)做好可行(xing)性(xing)研究，按照內部決(jue)策程序(xu)進(jin)行(xing)審(shen)議(yi)，并形成書面決(jue)議(yi)。
第六(liu)條(tiao) 國有單(dan)位受讓上市公(gong)司股份可以通(tong)(tong)過證券交易系統(tong)購(gou)買、通(tong)(tong)過協議方式受讓或其他合法途徑進行。
第(di)七條 國有(you)單位(wei)受讓上(shang)市(shi)公司(si)(si)股份的價(jia)格應根據(ju)該(gai)上(shang)市(shi)公司(si)(si)的股票市(shi)場價(jia)格、合(he)理市(shi)盈率(lv)、盈利能力及企(qi)業發(fa)展前景等(deng)因(yin)素合(he)理確定(ding)。
第八條 國(guo)(guo)(guo)有(you)單(dan)位受(shou)讓上市(shi)公司(si)股份(fen)按本辦法有(you)關規(gui)定需要報國(guo)(guo)(guo)有(you)資產監(jian)督管理(li)機構(gou)審核批準(zhun)的，按以下程序辦理(li)：國(guo)(guo)(guo)有(you)單(dan)位為中央單(dan)位的，其(qi)受(shou)讓上市(shi)公司(si)股份(fen)由中央單(dan)位逐級(ji)報國(guo)(guo)(guo)務院(yuan)國(guo)(guo)(guo)有(you)資產監(jian)督管理(li)機構(gou)批準(zhun)。
國(guo)有單(dan)位(wei)為地(di)方單(dan)位(wei)的(de)，其(qi)受讓上(shang)市(shi)公司股份由(you)地(di)方單(dan)位(wei)逐(zhu)級(ji)報(bao)省級(ji)國(guo)有資產監督管理機構批(pi)準。
第九條(tiao) 國(guo)有單(dan)位(wei)(wei)在(zai)一個會計年(nian)(nian)度內通過(guo)證(zheng)券(quan)交(jiao)易(yi)所(suo)的(de)(de)證(zheng)券(quan)交(jiao)易(yi)系統累(lei)計凈(jing)受(shou)讓(rang)(rang)上(shang)(shang)市(shi)公(gong)司(si)(si)(si)(si)的(de)(de)股(gu)(gu)份（所(suo)受(shou)讓(rang)(rang)的(de)(de)股(gu)(gu)份扣除所(suo)出讓(rang)(rang)的(de)(de)股(gu)(gu)份的(de)(de)余額）未達到(dao)上(shang)(shang)市(shi)公(gong)司(si)(si)(si)(si)總股(gu)(gu)本(ben)5%的(de)(de)，由國(guo)有單(dan)位(wei)(wei)按內部管(guan)理(li)程序決策，并在(zai)每年(nian)(nian)1月31日前(qian)(qian)將其上(shang)(shang)年(nian)(nian)度通過(guo)證(zheng)券(quan)交(jiao)易(yi)系統受(shou)讓(rang)(rang)上(shang)(shang)市(shi)公(gong)司(si)(si)(si)(si)股(gu)(gu)份的(de)(de)情況報省(sheng)級或省(sheng)級以上(shang)(shang)國(guo)有資(zi)產(chan)監督(du)(du)管(guan)理(li)機(ji)構(gou)備(bei)案；達到(dao)或超過(guo)上(shang)(shang)市(shi)公(gong)司(si)(si)(si)(si)總股(gu)(gu)本(ben)5%的(de)(de)，國(guo)有單(dan)位(wei)(wei)應將其受(shou)讓(rang)(rang)上(shang)(shang)市(shi)公(gong)司(si)(si)(si)(si)股(gu)(gu)份的(de)(de)方案事前(qian)(qian)報省(sheng)級或省(sheng)級以上(shang)(shang)國(guo)有資(zi)產(chan)監督(du)(du)管(guan)理(li)機(ji)構(gou)備(bei)案后方可組織(zhi)實施(shi)。
國(guo)有單位通過其控制的(de)不同(tong)的(de)受讓(rang)主體分別受讓(rang)上(shang)市(shi)公司股份的(de)，受讓(rang)比例(li)應合并計算。
第(di)十條(tiao) 國有單(dan)位通過(guo)證券交易系統(tong)受讓上市公司(si)股份需要(yao)報國有資產監(jian)督管(guan)理(li)機構備案的，其報送的材(cai)料主要(yao)包括：
（一）國有單位受讓上市公司股份(fen)的方案及內部決議；
（二）國有單(dan)位受(shou)讓上市公司股份的可行性研究報告；
（三）國有單位的(de)基本情況(kuang)、最近一期財務審計報表；
（四(si)）上市(shi)公司的基本情況(kuang)、最近(jin)一期(qi)(qi)的年度報告和(he)中期(qi)(qi)報告。
第十一(yi)條 國(guo)有(you)單(dan)位(wei)受(shou)讓上市公司股份(fen)的可(ke)行性研究報告應主要(yao)包括以下(xia)內容：
（一）受(shou)讓股份的原因(yin)；
（二）受(shou)讓(rang)股份是(shi)否(fou)有(you)利于(yu)加強主業，是(shi)否(fou)符(fu)合企(qi)業發(fa)展(zhan)規劃；
（三）受(shou)讓股份的價格上限及確定依據；
（四）受(shou)讓股份的數量及(ji)受(shou)讓時(shi)限(xian)；
（五）受(shou)讓股份的資金籌措；
（六）受讓股份(fen)后對企業經營發展的影響(xiang)分(fen)析；
（七）關(guan)于上市公司未來的發(fa)展規劃和重組計劃（適(shi)用(yong)于受讓股份后成為(wei)上市公司控股股東(dong)的）。
第十二條 國(guo)有(you)資產監(jian)督(du)管(guan)理機構(gou)收到(dao)國(guo)有(you)單位(wei)通過證券交易系統受(shou)讓(rang)上市(shi)公司(si)股份(fen)的備案(an)材(cai)料后，應在10個工作(zuo)日內對該事項出(chu)具備案(an)意(yi)見。國(guo)有(you)單位(wei)受(shou)讓(rang)上市(shi)公司(si)股份(fen)的方案(an)經(jing)國(guo)有(you)資產監(jian)督(du)管(guan)理機構(gou)備案(an)后方可組(zu)織實(shi)施(shi)。
第十(shi)三條(tiao) 國有(you)單位(wei)通過協議方(fang)式受(shou)讓上(shang)(shang)市(shi)公司(si)股(gu)份并(bing)成為上(shang)(shang)市(shi)公司(si)控股(gu)股(gu)東的，應當(dang)聘(pin)請(qing)在境內注冊的專(zhuan)業機構擔任財務(wu)顧問，針對(dui)(dui)本(ben)(ben)單位(wei)受(shou)讓上(shang)(shang)市(shi)公司(si)股(gu)份的方(fang)式、受(shou)讓價格、對(dui)(dui)本(ben)(ben)單位(wei)及上(shang)(shang)市(shi)公司(si)的影響等方(fang)面發(fa)表專(zhuan)業意見(jian)。
財務顧(gu)問應當具有良好的信譽(yu)及且近三年內無重大(da)違法違規記錄。
第十(shi)四(si)條(tiao) 國(guo)有(you)單(dan)位(wei)通過(guo)協議(yi)方(fang)式受讓(rang)上(shang)市(shi)公(gong)(gong)(gong)司(si)(si)股(gu)(gu)(gu)份后不(bu)具有(you)上(shang)市(shi)公(gong)(gong)(gong)司(si)(si)控(kong)(kong)股(gu)(gu)(gu)權或(huo)上(shang)市(shi)公(gong)(gong)(gong)司(si)(si)國(guo)有(you)控(kong)(kong)股(gu)(gu)(gu)股(gu)(gu)(gu)東通過(guo)協議(yi)方(fang)式增持(chi)上(shang)市(shi)公(gong)(gong)(gong)司(si)(si)股(gu)(gu)(gu)份的，由國(guo)有(you)單(dan)位(wei)按內(nei)部(bu)管理程(cheng)序(xu)決策；國(guo)有(you)單(dan)位(wei)通過(guo)協議(yi)方(fang)式受讓(rang)上(shang)市(shi)公(gong)(gong)(gong)司(si)(si)股(gu)(gu)(gu)份后具有(you)上(shang)市(shi)公(gong)(gong)(gong)司(si)(si)控(kong)(kong)股(gu)(gu)(gu)權的，應在與轉(zhuan)(zhuan)讓(rang)方(fang)簽(qian)訂股(gu)(gu)(gu)份轉(zhuan)(zhuan)讓(rang)協議(yi)后逐級報省級或(huo)省級以(yi)上(shang)國(guo)有(you)資產監督管理機構審核批準。
第十五條 國有單位(wei)協議受讓上(shang)市公(gong)司股份需要(yao)報國有資產監督管理機構(gou)審核批準的(de)，其報送的(de)材料主要(yao)包(bao)括(kuo)：
（一）國(guo)有單(dan)位受讓上(shang)市公司股份的請示及內(nei)部(bu)決議文(wen)件；
（二）關(guan)于受(shou)讓(rang)上市公司股份的可行(xing)性研究報告及受(shou)讓(rang)股份價(jia)格的專(zhuan)項(xiang)說明；
（三）上(shang)市公司股份轉讓協(xie)議；
（四）國有(you)單位基(ji)本情況、上一年經審(shen)計的財(cai)務審(shen)計報告；
（五）上市公司基本情(qing)況、最近一(yi)期的年度報告及中期報告；
（六(liu)）財(cai)務顧(gu)問出具的財(cai)務顧(gu)問報告；
（七）律師事(shi)務所出(chu)具的法律意見書。
協議受(shou)讓(rang)上市公(gong)司股(gu)份的(de)可行性(xing)研究報告(gao)內(nei)容參照本規(gui)定第十一條的(de)規(gui)定。
第(di)十六條(tiao) 國有(you)單(dan)位協議(yi)受讓上市公司(si)股份(fen)(fen)經批(pi)準后，應持國有(you)資(zi)產監督管理(li)機構的有(you)關批(pi)復到證(zheng)券交(jiao)易所及中國證(zheng)券登記結(jie)算有(you)限責(ze)任公司(si)辦理(li)股份(fen)(fen)過戶手(shou)續。
國(guo)有(you)(you)單位協議受讓上(shang)市公(gong)司(si)股(gu)(gu)份需要(yao)報(bao)國(guo)有(you)(you)資產監(jian)(jian)督管(guan)理(li)(li)機構審核批(pi)準的，國(guo)有(you)(you)資產監(jian)(jian)督管(guan)理(li)(li)機構的批(pi)復文件是證券交易(yi)所和中國(guo)證券登記結算有(you)(you)限責任公(gong)司(si)辦理(li)(li)上(shang)市公(gong)司(si)股(gu)(gu)份過戶手續(xu)及工(gong)商管(guan)理(li)(li)部門辦理(li)(li)上(shang)市公(gong)司(si)章程變更的必備文件。
第十七條 國有單(dan)位認購(gou)上市公(gong)(gong)司發行(xing)股(gu)(gu)(gu)票(piao)(piao)的、將(jiang)其持有的上市公(gong)(gong)司發行(xing)的可轉換公(gong)(gong)司債券轉換成股(gu)(gu)(gu)票(piao)(piao)的、通過司法機關強制執(zhi)行(xing)手(shou)續受讓(rang)上市公(gong)(gong)司股(gu)(gu)(gu)份的、間(jian)接受讓(rang)上市公(gong)(gong)司股(gu)(gu)(gu)份的（即受讓(rang)上市公(gong)(gong)司股(gu)(gu)(gu)東的控股(gu)(gu)(gu)權）按照相關法律、行(xing)政法規及(ji)規章(zhang)制度的規定辦理，并在(zai)上述行(xing)為完成后(hou)10個工作日內報(bao)省級或省級以上國有資(zi)產監督管理機構備案。
第十八條 國有資產監督管理機構應依據本規定及國家有關法律、行政法規及規章制度的規定，認真履行對國有單位受讓上市公司股份的審核職責，并根據《上市公司國有股東標識管理暫行規定》對國有單位受讓上市公司股份開設的國有股股東證券賬戶做好標識管理。