文(wen)章來(lai)源：產權管理局(ju) 發(fa)布(bu)時間：2017-07-01
國務院國有資產監督管理委員會
令
財 政 部
第32號
《企(qi)業國有(you)資產交易(yi)監督管理(li)(li)辦法》已(yi)經國務院國有(you)資產監督管理(li)(li)委員會主任辦公會議(yi)審議(yi)通過(guo)，并(bing)報(bao)經國務院同意，現予(yu)公布，自公布之日起施行。
國務院國有資產監督管理委員會主任 肖亞慶
財政部部長 樓繼偉
2016年6月24日
企業國有資產交易監督管理辦法
第一章 總則
第一條 為(wei)規范企(qi)業國(guo)(guo)(guo)有(you)資(zi)(zi)(zi)產(chan)(chan)交易(yi)行為(wei)，加強企(qi)業國(guo)(guo)(guo)有(you)資(zi)(zi)(zi)產(chan)(chan)交易(yi)監督(du)管(guan)理，防止國(guo)(guo)(guo)有(you)資(zi)(zi)(zi)產(chan)(chan)流失，根據《中華人民(min)共和(he)國(guo)(guo)(guo)企(qi)業國(guo)(guo)(guo)有(you)資(zi)(zi)(zi)產(chan)(chan)法》、《中華人民(min)共和(he)國(guo)(guo)(guo)公司法》、《企(qi)業國(guo)(guo)(guo)有(you)資(zi)(zi)(zi)產(chan)(chan)監督(du)管(guan)理暫行條例》等有(you)關法律法規，制定本(ben)辦法。
第二條 企業(ye)國有(you)(you)(you)(you)資產交(jiao)易應當遵(zun)守(shou)國家(jia)(jia)法(fa)(fa)律法(fa)(fa)規和政策(ce)規定(ding)，有(you)(you)(you)(you)利于(yu)國有(you)(you)(you)(you)經濟(ji)布局(ju)和結構調整優化，充分發(fa)揮市場配置資源作用，遵(zun)循(xun)等價有(you)(you)(you)(you)償和公開公平公正(zheng)的原(yuan)則(ze)，在(zai)依法(fa)(fa)設立的產權交(jiao)易機(ji)構中公開進行，國家(jia)(jia)法(fa)(fa)律法(fa)(fa)規另(ling)有(you)(you)(you)(you)規定(ding)的從其規定(ding)。
第三條 本辦法所稱(cheng)企業國有資產交易行為包括：
（一(yi)）履行出(chu)資(zi)人職責(ze)的機構、國有及國有控股企(qi)業(ye)(ye)、國有實際(ji)控制企(qi)業(ye)(ye)轉讓(rang)其對企(qi)業(ye)(ye)各(ge)種形式出(chu)資(zi)所形成權(quan)益的行為（以下稱(cheng)企(qi)業(ye)(ye)產(chan)權(quan)轉讓(rang)）；
（二）國(guo)有及國(guo)有控(kong)股(gu)企(qi)業、國(guo)有實(shi)際控(kong)制企(qi)業增加資(zi)本的(de)行為（以(yi)下稱企(qi)業增資(zi)），政府(fu)以(yi)增加資(zi)本金(jin)方式對國(guo)家(jia)出(chu)資(zi)企(qi)業的(de)投入除外；
（三(san)）國有(you)及(ji)國有(you)控股企業(ye)、國有(you)實際(ji)控制企業(ye)的(de)重大資(zi)產轉(zhuan)讓行為（以(yi)下稱企業(ye)資(zi)產轉(zhuan)讓）。
第四條 本辦法所稱國有及國有控股企(qi)業、國有實際(ji)控制企(qi)業包括：
（一）政府部門、機構、事業單位出資設立的國有獨資企業（公司），以及上述單位、企業直接或間接合計持股為100%的國有全資企業；
（二）本條第（一）款所列單位、企業單獨或共同出資，合計擁有產（股）權比例超過50%，且其中之(zhi)一(yi)為最大股(gu)東(dong)的企業(ye)；
（三）本條第（一）、（二）款所列企業對外出資，擁有股權比例超過50%的各級子企業；
（四）政府部門、機構、事業單位、單一國有及國有控股企業直接或間接持股比例未超過50%，但為第一大股東，并且通過股東協議(yi)、公司(si)章程、董事會決議(yi)或者其(qi)(qi)他協議(yi)安排能夠對(dui)其(qi)(qi)實際支配的企業。
第五條 企(qi)業(ye)國(guo)有(you)資產交易標的應(ying)當(dang)權屬(shu)清晰(xi)，不存在法(fa)(fa)(fa)律法(fa)(fa)(fa)規禁止(zhi)或限制交易的情形。已設定擔保(bao)物(wu)權的國(guo)有(you)資產交易，應(ying)當(dang)符(fu)合《中華(hua)人民(min)共(gong)和國(guo)物(wu)權法(fa)(fa)(fa)》、《中華(hua)人民(min)共(gong)和國(guo)擔保(bao)法(fa)(fa)(fa)》等有(you)關(guan)法(fa)(fa)(fa)律法(fa)(fa)(fa)規規定。涉(she)及政府社會公共(gong)管理事項的，應(ying)當(dang)依法(fa)(fa)(fa)報政府有(you)關(guan)部門審核。
第六條 國(guo)有資(zi)產(chan)監(jian)督(du)管(guan)(guan)理機(ji)構（以(yi)下簡稱國(guo)資(zi)監(jian)管(guan)(guan)機(ji)構）負(fu)責(ze)所監(jian)管(guan)(guan)企(qi)(qi)(qi)業(ye)的(de)國(guo)有資(zi)產(chan)交易(yi)監(jian)督(du)管(guan)(guan)理；國(guo)家出(chu)資(zi)企(qi)(qi)(qi)業(ye)負(fu)責(ze)其(qi)各級子企(qi)(qi)(qi)業(ye)國(guo)有資(zi)產(chan)交易(yi)的(de)管(guan)(guan)理，定期(qi)向同級國(guo)資(zi)監(jian)管(guan)(guan)機(ji)構報告本企(qi)(qi)(qi)業(ye)的(de)國(guo)有資(zi)產(chan)交易(yi)情況。
第二章 企業產權轉讓
第七條 國資(zi)監(jian)管機構(gou)負責(ze)審核國家出(chu)資(zi)企業的產(chan)權(quan)轉讓事項。其中(zhong)，因產(chan)權(quan)轉讓致使國家不再擁有所出(chu)資(zi)企業控(kong)股權(quan)的，須由國資(zi)監(jian)管機構(gou)報(bao)本(ben)級人民(min)政府批(pi)準(zhun)。
第八條 國家出資企業應當制定其(qi)子(zi)企業產權轉讓管理制度，確定審批(pi)管理權限。其(qi)中(zhong)，對主(zhu)業處于關(guan)系國家安全、國民經濟命脈的(de)重要行業和關(guan)鍵(jian)領域，主(zhu)要承擔重大專項任(ren)務子(zi)企業的(de)產權轉讓，須由國家出資企業報同級國資監(jian)管機構批(pi)準。
轉讓方為多家國(guo)有(you)股東(dong)共同持(chi)股的(de)企業，由其中持(chi)股比例最大的(de)國(guo)有(you)股東(dong)負責履(lv)行相(xiang)關批準(zhun)程(cheng)序(xu)(xu)；各國(guo)有(you)股東(dong)持(chi)股比例相(xiang)同的(de)，由相(xiang)關股東(dong)協商后確定其中一家股東(dong)負責履(lv)行相(xiang)關批準(zhun)程(cheng)序(xu)(xu)。
第九條 產權轉(zhuan)(zhuan)讓(rang)應當(dang)由(you)轉(zhuan)(zhuan)讓(rang)方按(an)照(zhao)企業章程和企業內(nei)部管理制(zhi)度進行(xing)決(jue)策，形成書面決(jue)議。國(guo)有(you)控(kong)股和國(guo)有(you)實際控(kong)制(zhi)企業中國(guo)有(you)股東(dong)委派(pai)的股東(dong)代表(biao)，應當(dang)按(an)照(zhao)本辦法規定和委派(pai)單位的指(zhi)示發(fa)表(biao)意見、行(xing)使(shi)表(biao)決(jue)權，并將(jiang)履職情況和結果及時(shi)報告委派(pai)單位。
第十條 轉(zhuan)讓(rang)方(fang)應(ying)當按照(zhao)企(qi)業發(fa)展戰略做好產權轉(zhuan)讓(rang)的(de)可行性研究和(he)方(fang)案(an)論證。產權轉(zhuan)讓(rang)涉及職工安(an)置事(shi)項的(de)，安(an)置方(fang)案(an)應(ying)當經職工代表大(da)會或職工大(da)會審(shen)議(yi)通過；涉及債權債務處置事(shi)項的(de)，應(ying)當符合國家相關法(fa)(fa)律法(fa)(fa)規的(de)規定。
第十一條 產權轉(zhuan)(zhuan)(zhuan)讓(rang)事項經(jing)批(pi)準(zhun)后，由轉(zhuan)(zhuan)(zhuan)讓(rang)方(fang)委托會(hui)計(ji)師事務(wu)所對轉(zhuan)(zhuan)(zhuan)讓(rang)標的企(qi)業進行審計(ji)。涉及參股權轉(zhuan)(zhuan)(zhuan)讓(rang)不宜(yi)單獨進行專(zhuan)項審計(ji)的，轉(zhuan)(zhuan)(zhuan)讓(rang)方(fang)應當取得轉(zhuan)(zhuan)(zhuan)讓(rang)標的企(qi)業最(zui)近一期年度審計(ji)報告。
第十二條 對(dui)按照有關法(fa)(fa)律法(fa)(fa)規要求必須進行資(zi)產評(ping)估(gu)的產權轉(zhuan)(zhuan)讓事(shi)項(xiang)，轉(zhuan)(zhuan)讓方(fang)應(ying)當委(wei)托(tuo)具有相應(ying)資(zi)質的評(ping)估(gu)機構對(dui)轉(zhuan)(zhuan)讓標的進行資(zi)產評(ping)估(gu)，產權轉(zhuan)(zhuan)讓價格應(ying)以(yi)經核準或備(bei)案的評(ping)估(gu)結(jie)果為基礎(chu)確定。
第十三條 產權轉讓原則上通過產權市場公開進行。轉讓方可以根據企業實際情況和工作進度安排，采取信息預披露和正式披露相結合的方式，通過產權交易機構網站分階段對外披露產權轉讓信息，公開征集受讓方。其中正式披露信息時間不得少于20個工作日。
因產權轉讓導致轉讓標的企業的實際控制權發生轉移的，轉讓方應當在轉讓行為獲批后10個工作日內，通過產權交易機構進行信息預披露，時間不得少于20個工作日。
第十四條 產權轉讓原則上不得針對受讓方設置資格條件，確需設置的，不得有明確指向性或違反公平競爭原則，所設資格條件相關內容應當在信息披露前報同級國資監管機構備案，國資監管機構在5個工作日內未反饋意見的(de)視為同(tong)意。
第十五條 轉(zhuan)讓(rang)方披露(lu)信息包括但不限于以下內容：
（一）轉讓標的基(ji)本情(qing)況；
（二）轉(zhuan)讓標的企業的股東結構；
（三(san)）產權轉讓行為的決策及(ji)批準情(qing)況；
（四）轉讓標(biao)的企業最近一個年(nian)度(du)審計報告(gao)和最近一期財務(wu)報表中的主要財務(wu)指標(biao)數(shu)據，包括但(dan)不限于資(zi)產總額、負債總額、所(suo)有者(zhe)權益(yi)、營業收入、凈利(li)潤等（轉讓參股(gu)權的，披(pi)露(lu)最近一個年(nian)度(du)審計報告(gao)中的相應數(shu)據）；
（五(wu)）受讓方(fang)(fang)資格條件（適用于對(dui)受讓方(fang)(fang)有特殊要求的情形）；
（六）交易條件(jian)、轉(zhuan)讓底價；
（七）企業(ye)管理(li)層(ceng)是否參與受讓，有限責任公司(si)原股(gu)東是否放棄優(you)先受讓權；
（八）競價方式，受讓方選擇(ze)的相關評判標(biao)準(zhun)；
（九）其他(ta)需要(yao)披露的事(shi)項。
其中信息預披露應(ying)當(dang)包(bao)括但不限于以上（一(yi)）、（二）、（三）、（四）、（五）款內容(rong)。
第十六條 轉讓方應(ying)當按(an)照要求向產(chan)(chan)權(quan)交(jiao)易機構提(ti)供披露信息內容的(de)紙質文檔(dang)材料，并對披露內容和所提(ti)供材料的(de)真實性(xing)(xing)、完整(zheng)性(xing)(xing)、準確性(xing)(xing)負(fu)責。產(chan)(chan)權(quan)交(jiao)易機構應(ying)當對信息披露的(de)規范性(xing)(xing)負(fu)責。
第十七條 產權(quan)轉讓項目首次正式信息(xi)披露的轉讓底價，不得低(di)于經核(he)準或備案的轉讓標的評估結果。
第十八條 信(xin)息(xi)披露期滿未征集(ji)到(dao)意向(xiang)受(shou)讓(rang)方的，可以延期或在(zai)降低轉讓(rang)底價、變更受(shou)讓(rang)條件后(hou)重新進(jin)行信(xin)息(xi)披露。
降低轉讓底價或變更受讓條件后重新披露信息的，披露時間不得少于20個工作日。新的轉讓底價低于評估結果的90%時(shi)，應當經轉讓(rang)行為批(pi)準單(dan)位書面同意(yi)。
第十九條 轉讓項目自首次正式披露信息之日起超過12個月未征集(ji)到合格(ge)受(shou)讓方的(de)，應當重新履行審計(ji)、資產評估以及信息披露等產權轉讓工作程序(xu)。
第二十條 在正式(shi)披露(lu)信(xin)息期間(jian)，轉(zhuan)(zhuan)(zhuan)(zhuan)讓方不得(de)變更(geng)產權(quan)轉(zhuan)(zhuan)(zhuan)(zhuan)讓公告中公布的(de)(de)(de)內容，由于非轉(zhuan)(zhuan)(zhuan)(zhuan)讓方原因或其(qi)他(ta)不可(ke)抗力因素(su)導(dao)致可(ke)能對轉(zhuan)(zhuan)(zhuan)(zhuan)讓標的(de)(de)(de)價值判斷造成(cheng)影響(xiang)的(de)(de)(de)，轉(zhuan)(zhuan)(zhuan)(zhuan)讓方應當(dang)及時調整補充披露(lu)信(xin)息內容，并相應延長信(xin)息披露(lu)時間(jian)。
第二十一條 產(chan)權(quan)交(jiao)(jiao)易機(ji)構負(fu)責意(yi)向受讓(rang)(rang)(rang)方的登記工作，對(dui)意(yi)向受讓(rang)(rang)(rang)方是(shi)否(fou)符合(he)受讓(rang)(rang)(rang)條件提出意(yi)見(jian)并反(fan)饋轉讓(rang)(rang)(rang)方。產(chan)權(quan)交(jiao)(jiao)易機(ji)構與轉讓(rang)(rang)(rang)方意(yi)見(jian)不一致的，由轉讓(rang)(rang)(rang)行為批準單位決定意(yi)向受讓(rang)(rang)(rang)方是(shi)否(fou)符合(he)受讓(rang)(rang)(rang)條件。
第二十二條 產權(quan)轉讓信息披(pi)露期滿、產生符合(he)條件的意向受讓方(fang)的，按照披(pi)露的競價方(fang)式組織競價。競價可以采取拍(pai)賣、招投標(biao)、網絡競價以及其(qi)他競價方(fang)式，且(qie)不得違反國家法律法規的規定。
第二十三條 受讓(rang)(rang)方(fang)(fang)確定后，轉讓(rang)(rang)方(fang)(fang)與受讓(rang)(rang)方(fang)(fang)應當簽訂產權交(jiao)易合同，交(jiao)易雙方(fang)(fang)不得以交(jiao)易期間企業經營性損益等理由(you)對已(yi)達成的(de)交(jiao)易條件(jian)和交(jiao)易價(jia)格進行調整。
第二十四條 產權(quan)轉讓(rang)導致國(guo)有(you)股(gu)東持有(you)上市公司股(gu)份間接轉讓(rang)的，應(ying)當同時(shi)遵守(shou)上市公司國(guo)有(you)股(gu)權(quan)管(guan)理以及證券(quan)監管(guan)相關規定。
第二十五條 企業產權轉讓涉(she)及交易主體資格審(shen)查(cha)(cha)、反壟斷審(shen)查(cha)(cha)、特許經(jing)營權、國有(you)劃撥土地使用權、探礦權和采礦權等政府審(shen)批事項的，按照相(xiang)關規定執行。
第二十六條 受讓方(fang)為境外投資者的，應當(dang)符合(he)外商投資產業指導(dao)目錄和負面(mian)清單管理(li)要(yao)求，以(yi)及外商投資安(an)全審查有關規定。
第二十七條 交(jiao)易(yi)(yi)價(jia)(jia)款應當(dang)以(yi)(yi)人(ren)民幣(bi)計(ji)價(jia)(jia)，通(tong)過(guo)產權交(jiao)易(yi)(yi)機構(gou)(gou)以(yi)(yi)貨幣(bi)進行結(jie)算。因特殊情況不能通(tong)過(guo)產權交(jiao)易(yi)(yi)機構(gou)(gou)結(jie)算的，轉讓(rang)方(fang)應當(dang)向(xiang)產權交(jiao)易(yi)(yi)機構(gou)(gou)提供轉讓(rang)行為批(pi)準單位的書面意見以(yi)(yi)及受讓(rang)方(fang)付(fu)款憑證。
第二十八條 交易價款原則上應當自合同生效之日起5個工作日內一(yi)次付清(qing)。
金額較大、一次付清確有困難的，可以采取分期付款方式。采用分期付款方式的，首期付款不得低于總價款的30%，并在合同生效之日起5個工作日內支付；其余款項應當提供轉讓方認可的合法有效擔保，并按同期銀行貸款利率支付延期付款期間的利息，付款期限不得超過1年。
第二十九條 產權交易合同生效后，產權交易機構應當將交易結果通過交易機構網站對外公告，公告內容包括交易標的名稱、轉讓標的評估結果、轉讓底價、交易價格，公告期不少于5個工作日。
第三十條 產(chan)權交(jiao)(jiao)易(yi)(yi)合(he)同生效(xiao)，并且受讓方按照合(he)同約(yue)定支(zhi)付交(jiao)(jiao)易(yi)(yi)價款后(hou)，產(chan)權交(jiao)(jiao)易(yi)(yi)機構應(ying)當及時為交(jiao)(jiao)易(yi)(yi)雙方出具交(jiao)(jiao)易(yi)(yi)憑證。
第三十一條 以下(xia)情(qing)形的(de)產權轉讓可以采(cai)取非公開協議轉讓方(fang)式：
（一）涉及主(zhu)業處于關系國(guo)家安全(quan)、國(guo)民經濟(ji)命脈的(de)重要行業和關鍵(jian)領域企業的(de)重組(zu)整合，對受(shou)讓方有(you)特(te)殊要求，企業產權需(xu)要在國(guo)有(you)及國(guo)有(you)控股企業之間轉讓的(de)，經國(guo)資監(jian)管機(ji)構批準(zhun)，可以(yi)采取非公(gong)開(kai)協(xie)議轉讓方式；
（二）同一國家出資(zi)企業及其各(ge)級(ji)控股企業或實際控制(zhi)企業之間因(yin)實施內部重(zhong)組整合進(jin)行產權轉讓的，經(jing)該國家出資(zi)企業審(shen)議決策，可以(yi)采取非公(gong)開協議轉讓方式(shi)。
第三十二條 采(cai)取非公開協議轉讓(rang)(rang)方式轉讓(rang)(rang)企(qi)業產權(quan)，轉讓(rang)(rang)價格不(bu)得低(di)于經核準或備案的評估(gu)結果。
以下情(qing)形按照《中華(hua)人民(min)共(gong)和(he)國(guo)公(gong)司法(fa)》、企(qi)業(ye)章程(cheng)履行決(jue)策程(cheng)序后，轉讓價格可(ke)以資產評估報告或(huo)最(zui)近一期審計報告確(que)(que)認的(de)凈資產值(zhi)為基礎確(que)(que)定，且(qie)不(bu)得低于(yu)經(jing)評估或(huo)審計的(de)凈資產值(zhi)：
（一(yi)(yi)）同一(yi)(yi)國(guo)家(jia)出(chu)資企(qi)(qi)(qi)業內部實施重組整合，轉讓(rang)方(fang)和受讓(rang)方(fang)為該國(guo)家(jia)出(chu)資企(qi)(qi)(qi)業及其直接(jie)或間接(jie)全資擁有的子企(qi)(qi)(qi)業；
（二(er)）同一國有(you)控(kong)股企業(ye)(ye)或(huo)國有(you)實(shi)際控(kong)制(zhi)企業(ye)(ye)內(nei)部實(shi)施重組整合，轉讓方和(he)受(shou)讓方為該(gai)國有(you)控(kong)股企業(ye)(ye)或(huo)國有(you)實(shi)際控(kong)制(zhi)企業(ye)(ye)及(ji)其(qi)直接、間(jian)接全資擁有(you)的子(zi)企業(ye)(ye)。
第三十三條 國資監管機構批準、國家(jia)出資企(qi)業(ye)審(shen)議(yi)決策采取(qu)非公(gong)開協議(yi)方式的企(qi)業(ye)產權轉讓行為時，應當審(shen)核下列文件：
（一）產權轉讓的有關決議文件；
（二）產權轉讓方案；
（三）采(cai)取非公開(kai)協議方(fang)式轉讓產權(quan)的必要(yao)性以及受(shou)讓方(fang)情況；
（四）轉讓標(biao)的(de)企業(ye)審計報告(gao)、資(zi)產(chan)評估報告(gao)及其(qi)核準或備案文件。其(qi)中屬于第(di)三(san)十二(er)條（一）、（二(er)）款情形的(de)，可以僅(jin)提(ti)供(gong)企業(ye)審計報告(gao)；
（五(wu)）產(chan)權(quan)轉讓協(xie)議；
（六）轉(zhuan)讓方、受讓方和轉(zhuan)讓標的企業的國家出資企業產權登記表（證）；
（七）產權(quan)轉(zhuan)讓行為的法律意見書；
（八）其他必要的(de)文件。
第三章 企業增資
第三十四條 國資(zi)監(jian)管機構負(fu)責審核國家出資(zi)企(qi)業(ye)的增(zeng)資(zi)行為。其中，因增(zeng)資(zi)致使國家不再擁(yong)有所出資(zi)企(qi)業(ye)控股(gu)權的，須由國資(zi)監(jian)管機構報本(ben)級人民政府批準。
第三十五條 國(guo)家出資(zi)企業(ye)(ye)決(jue)定其子企業(ye)(ye)的(de)增(zeng)資(zi)行為。其中，對主業(ye)(ye)處于關(guan)系(xi)國(guo)家安全(quan)、國(guo)民經濟命脈的(de)重要(yao)行業(ye)(ye)和關(guan)鍵領(ling)域，主要(yao)承(cheng)擔(dan)重大專項任(ren)務的(de)子企業(ye)(ye)的(de)增(zeng)資(zi)行為，須由國(guo)家出資(zi)企業(ye)(ye)報同級國(guo)資(zi)監管機構批準(zhun)。
增資企(qi)業(ye)為多家國(guo)有股(gu)(gu)東(dong)共同持股(gu)(gu)的企(qi)業(ye)，由其(qi)中持股(gu)(gu)比例(li)(li)最(zui)大(da)的國(guo)有股(gu)(gu)東(dong)負責履行相(xiang)關批(pi)準程序(xu)；各國(guo)有股(gu)(gu)東(dong)持股(gu)(gu)比例(li)(li)相(xiang)同的，由相(xiang)關股(gu)(gu)東(dong)協商后確定其(qi)中一(yi)家股(gu)(gu)東(dong)負責履行相(xiang)關批(pi)準程序(xu)。
第三十六條 企業(ye)增資應當符(fu)合國(guo)家(jia)出資企業(ye)的(de)發展戰(zhan)略(lve)，做(zuo)好可行性研究，制定增資方(fang)案，明確募集資金金額、用途、投資方(fang)應具備的(de)條(tiao)件、選擇標準和遴(lin)選方(fang)式等。增資后企業(ye)的(de)股東數量須符(fu)合國(guo)家(jia)相關法律法規的(de)規定。
第三十七條 企(qi)業(ye)增資應(ying)當由增資企(qi)業(ye)按(an)照(zhao)企(qi)業(ye)章程和內部管理制度進行(xing)決策，形成書面決議。國有控股、國有實際控制企(qi)業(ye)中國有股東(dong)委(wei)派(pai)的股東(dong)代表(biao)，應(ying)當按(an)照(zhao)本辦法規定和委(wei)派(pai)單(dan)位的指(zhi)示(shi)發表(biao)意見、行(xing)使(shi)表(biao)決權，并將履(lv)職情況和結果及時報告委(wei)派(pai)單(dan)位。
第三十八條 企業增資(zi)在完成(cheng)決策批準程序(xu)后，應當(dang)由增資(zi)企業委(wei)托具有相應資(zi)質的中介(jie)機構開(kai)展審計和資(zi)產評估。
以(yi)下情形按照(zhao)《中華人民共(gong)和國公司法》、企(qi)業章(zhang)程履行決(jue)策(ce)程序(xu)后，可以(yi)依據評估報(bao)告或最近(jin)一期審計報(bao)告確定企(qi)業資本及股權比例：
（一(yi)）增資企業(ye)原(yuan)股(gu)東同比例增資的；
（二(er)）履行出資(zi)人職責的(de)機構對國家(jia)出資(zi)企業增(zeng)資(zi)的(de)；
（三）國有(you)控(kong)股或國有(you)實際控(kong)制企業對其獨資子企業增資的(de)；
（四(si)）增資(zi)企業和(he)投(tou)資(zi)方均為國有獨資(zi)或國有全資(zi)企業的。
第三十九條 企業增資通過產權交易機構網站對外披露信息公開征集投資方，時間不得少于40個工作(zuo)日。信息披露內容(rong)包括(kuo)但不限于：
（一）企業的基本情況(kuang)；
（二）企業目前的股權結構；
（三）企業增(zeng)資行為的決策及批準情況(kuang)；
（四）近三年企(qi)業審計報告中的(de)主(zhu)要財(cai)務指標；
（五）企業擬募(mu)集資(zi)金金額和(he)增資(zi)后的企業股權(quan)結構；
（六）募集資金用(yong)途；
（七）投資方(fang)的資格條件，以及(ji)投資金(jin)額和持股(gu)比例要求等；
（八）投資方(fang)的(de)遴選方(fang)式；
（九）增資終止(zhi)的條件；
（十(shi)）其他(ta)需要披(pi)露的(de)事(shi)項。
第四十條 企(qi)業增資涉(she)及(ji)上(shang)市(shi)(shi)公司實(shi)際控制人發生變更的(de)，應當同時(shi)遵守上(shang)市(shi)(shi)公司國有股權(quan)管理以及(ji)證券(quan)監管相關規(gui)定。
第四十一條 產權(quan)交(jiao)易機構接(jie)受(shou)增資企業的(de)委托提供項目(mu)推介服務，負責意向投資方(fang)(fang)的(de)登(deng)記(ji)工作，協(xie)助(zhu)企業開展投資方(fang)(fang)資格審查。
第四十二條 通過資(zi)(zi)格(ge)審查的(de)意向(xiang)投資(zi)(zi)方(fang)數量較多時，可以采用(yong)競價、競爭性談(tan)判、綜合(he)評(ping)議等方(fang)式進行(xing)多輪次遴選。產權交易機構負責統一接收意向(xiang)投資(zi)(zi)方(fang)的(de)投標和(he)報價文件，協助企業開展(zhan)投資(zi)(zi)方(fang)遴選有關工作(zuo)。企業董事(shi)會或股東會以資(zi)(zi)產評(ping)估結(jie)果為基礎，結(jie)合(he)意向(xiang)投資(zi)(zi)方(fang)的(de)條件和(he)報價等因(yin)素審議選定投資(zi)(zi)方(fang)。
第四十三條 投(tou)資(zi)方以非貨(huo)幣資(zi)產出資(zi)的，應(ying)當(dang)經增資(zi)企業董事會或股東會審(shen)議(yi)同意，并委(wei)托具(ju)有相應(ying)資(zi)質的評(ping)估機構進行(xing)評(ping)估，確(que)認(ren)投(tou)資(zi)方的出資(zi)金額。
第四十四條 增資協議簽訂并生效后，產權交易機構應當出具交易憑證，通過交易機構網站對外公告結果，公告內容包括投資方名稱、投資金額、持股比例等，公告期不少于5個工作日。
第四十五條 以下情形經(jing)同級國資監管機構批準，可以采取非公開協議方式進(jin)行增資：
（一）因國有資本布局(ju)結構(gou)調整需要(yao)，由特定的國有及國有控股企業(ye)(ye)或國有實際控制企業(ye)(ye)參與增(zeng)資；
（二(er)）因國家出資企(qi)業與(yu)特(te)定投資方建立戰略合作伙伴(ban)或(huo)利益共同體(ti)需要(yao)，由該投資方參(can)與(yu)國家出資企(qi)業或(huo)其子企(qi)業增資。
第四十六條 以(yi)下情形(xing)經國家出資(zi)企業(ye)審(shen)議(yi)決(jue)策，可以(yi)采(cai)取非公開協議(yi)方式(shi)進行增(zeng)資(zi)：
（一(yi)）國家出資企業直接或指定其(qi)控股、實際(ji)控制的其(qi)他子企業參(can)與增資；
（二）企(qi)業(ye)債權轉為股權；
（三）企業(ye)原股東增資。
第四十七條 國資監管機(ji)構批準、國家出資企業審(shen)議(yi)決策采取非公開協議(yi)方式的企業增資行(xing)為時，應當(dang)審(shen)核下列文件：
（一）增資的(de)有關決議文(wen)件；
（二）增資方案；
（三）采取非公開協議方式增資的必要(yao)性以(yi)及投資方情況；
（四(si)）增資企(qi)業審計報(bao)告(gao)(gao)、資產評估報(bao)告(gao)(gao)及其(qi)核準(zhun)或備案文件。其(qi)中(zhong)屬于第三(san)十八條（一(yi)）、（二(er)）、（三(san)）、（四(si)）款情(qing)形的，可以僅提(ti)供企(qi)業審計報(bao)告(gao)(gao)；
（五）增資協議；
（六）增資企業的國家出資企業產(chan)權登(deng)記表（證）；
（七(qi)）增資行為的法(fa)律意見書；
（八）其他(ta)必要(yao)的文件。
第四章 企業資產轉讓
第四十八條 企(qi)(qi)業(ye)一定(ding)金額以(yi)上的(de)生產(chan)(chan)設備、房(fang)產(chan)(chan)、在(zai)建工程以(yi)及土地使(shi)用權、債權、知識產(chan)(chan)權等資產(chan)(chan)對外轉(zhuan)(zhuan)讓，應(ying)當按(an)照企(qi)(qi)業(ye)內(nei)部管理制(zhi)度(du)履行相應(ying)決策(ce)程序后(hou)，在(zai)產(chan)(chan)權交易機(ji)構公開進行。涉及國(guo)(guo)家出資企(qi)(qi)業(ye)內(nei)部或(huo)特定(ding)行業(ye)的(de)資產(chan)(chan)轉(zhuan)(zhuan)讓，確需在(zai)國(guo)(guo)有(you)(you)及國(guo)(guo)有(you)(you)控(kong)股、國(guo)(guo)有(you)(you)實際(ji)控(kong)制(zhi)企(qi)(qi)業(ye)之間非公開轉(zhuan)(zhuan)讓的(de)，由轉(zhuan)(zhuan)讓方逐級報國(guo)(guo)家出資企(qi)(qi)業(ye)審核(he)批(pi)準。
第四十九條 國(guo)家出資企(qi)業(ye)負責制定本企(qi)業(ye)不同(tong)類型資產(chan)轉讓(rang)行為的(de)內部管(guan)(guan)理制度，明(ming)確責任部門、管(guan)(guan)理權(quan)限、決(jue)策程序(xu)、工作流程，對其中應(ying)當在(zai)產(chan)權(quan)交易機構公(gong)開轉讓(rang)的(de)資產(chan)種(zhong)類、金額標準等作出具體規(gui)定，并報同(tong)級(ji)國(guo)資監管(guan)(guan)機構備案(an)。
第五十條 轉(zhuan)(zhuan)讓(rang)方應當根據轉(zhuan)(zhuan)讓(rang)標(biao)的情況合理(li)確定轉(zhuan)(zhuan)讓(rang)底價和轉(zhuan)(zhuan)讓(rang)信息公告期：
（一）轉讓底價高于100萬元、低于1000萬元的資產轉讓項目，信息公告期應不少于10個工作日；
（二）轉讓底價高于1000萬元的資產轉讓項目，信息公告期應不少于20個工作日。
企業資產轉(zhuan)讓(rang)的(de)具體工作(zuo)流程參照本辦法關于企業產權(quan)轉(zhuan)讓(rang)的(de)規定執(zhi)行。
第五十一條 除國家法律法規(gui)或相關(guan)規(gui)定(ding)另有要(yao)求的外，資產轉讓(rang)不得對受讓(rang)方設置資格條件(jian)。
第五十二條 資產轉讓價款原則上一次性付(fu)清。
第五章 監督管理
第五十三條 國資(zi)監管(guan)機(ji)構及其(qi)他(ta)履行出資(zi)人職(zhi)責的機(ji)構對企業國有資(zi)產交易履行以下監管(guan)職(zhi)責：
（一）根據(ju)國家有關法(fa)(fa)律(lv)法(fa)(fa)規(gui)，制定企業(ye)國有資產交易監管制度(du)和辦法(fa)(fa)；
（二(er)）按照(zhao)本辦法規定，審核批(pi)準企業(ye)產(chan)權轉讓、增(zeng)資等事項；
（三）選擇從事企(qi)業(ye)國有資(zi)產(chan)交(jiao)易業(ye)務的產(chan)權交(jiao)易機構，并建立對(dui)交(jiao)易機構的檢查評(ping)審機制；
（四）對(dui)企業國有資產交(jiao)易制度的(de)貫徹落(luo)實情況進(jin)行監督(du)檢查；
（五）負(fu)責企業國有(you)資產交(jiao)易信息的收(shou)集、匯總、分析和上報(bao)工作；
（六）履行(xing)本級人(ren)民政府(fu)賦予的其他監管職責。
第五十四條 省級以(yi)上國資監管機構應(ying)當在全(quan)國范圍選擇(ze)開(kai)展(zhan)企(qi)業國有資產交易(yi)業務的產權交易(yi)機構，并對外公布名單。選擇(ze)的產權交易(yi)機構應(ying)當滿足以(yi)下條件(jian)：
（一）嚴格遵守國家法(fa)律法(fa)規，未從事政府明令禁止開(kai)展的業務，未發生重(zhong)大(da)違法(fa)違規行為；
（二）交易管理制(zhi)度、業(ye)務(wu)規(gui)則(ze)(ze)、收費標準等向(xiang)社會(hui)公開，交易規(gui)則(ze)(ze)符合(he)國有資產交易制(zhi)度規(gui)定；
（三）擁有組織交易(yi)活(huo)動(dong)的場所、設施、信息發布渠(qu)道和(he)專業(ye)人員，具備(bei)實施網絡競價的條件；
（四）具有較強的市(shi)場影響力(li)，服務(wu)能力(li)和水(shui)平能夠(gou)滿足企業國有資產交易(yi)的需(xu)要；
（五）信息化(hua)建設和管理水平滿(man)足國資監管機構對(dui)交易業(ye)務動態監測的要求；
（六）相(xiang)關交易業務接受國資監管機構(gou)的監督(du)檢(jian)查。
第五十五條 國(guo)資監管機(ji)構(gou)(gou)應當對產(chan)權(quan)交(jiao)易(yi)(yi)機(ji)構(gou)(gou)開(kai)展企業(ye)國(guo)有(you)資產(chan)交(jiao)易(yi)(yi)業(ye)務(wu)的情況(kuang)進行動(dong)態監督。交(jiao)易(yi)(yi)機(ji)構(gou)(gou)出現以下情形(xing)的，視情節輕重對其(qi)進行提醒、警告、通報、暫(zan)停(ting)直(zhi)至停(ting)止委托(tuo)從(cong)事相關(guan)業(ye)務(wu)：
（一）服(fu)務能力和服(fu)務水平較差(cha)，市(shi)場(chang)功能未得(de)到充分發(fa)揮；
（二）在(zai)日常監管和定期檢查評(ping)審中發(fa)現(xian)問(wen)題較多(duo)，且整改(gai)不(bu)及時或整改(gai)效果不(bu)明顯；
（三）因違規操(cao)作、重(zhong)大過(guo)(guo)失(shi)等導(dao)致企(qi)業國有資產在(zai)交易(yi)過(guo)(guo)程中出現損失(shi)；
（四）違反相關(guan)規(gui)定，被政(zheng)府有關(guan)部門予以行政(zheng)處罰而影響業務開(kai)展；
（五）拒絕接(jie)受國資監(jian)管機構對其相關(guan)業務開展監(jian)督檢(jian)查(cha)；
（六(liu)）不能(neng)滿足國(guo)資監(jian)管機構監(jian)管要(yao)求的其他情形(xing)。
第五十六條 國(guo)資監管機構發現轉讓方(fang)或(huo)增資企業未執(zhi)行或(huo)違反相關(guan)規定、侵(qin)害國(guo)有權益的，應當(dang)責(ze)成其停止交(jiao)易(yi)活動(dong)。
第五十七條 國資(zi)(zi)監管(guan)機構及其(qi)他履行出(chu)資(zi)(zi)人職(zhi)責的機構應定期對國家出(chu)資(zi)(zi)企(qi)業(ye)及其(qi)控(kong)股和實際控(kong)制企(qi)業(ye)的國有(you)資(zi)(zi)產交易情況進行檢查和抽查，重點檢查國家法(fa)律(lv)法(fa)規政(zheng)策和企(qi)業(ye)內部管(guan)理制度的貫徹執(zhi)行情況。
第六章 法律責任
第五十八條 企業國有資產(chan)交(jiao)易過程中交(jiao)易雙方發生爭議時，當(dang)事方可(ke)以向(xiang)(xiang)產(chan)權交(jiao)易機(ji)構(gou)申請(qing)調(diao)解；調(diao)解無效時可(ke)以按(an)照約定向(xiang)(xiang)仲裁(cai)機(ji)構(gou)申請(qing)仲裁(cai)或(huo)向(xiang)(xiang)人民(min)法院提起訴(su)訟。
第五十九條 企(qi)業國有(you)(you)資產(chan)交(jiao)易(yi)應當(dang)嚴格執行“三重一大”決(jue)策機制。國資監管機構(gou)(gou)、國有(you)(you)及國有(you)(you)控股企(qi)業、國有(you)(you)實際控制企(qi)業的有(you)(you)關(guan)人員(yuan)違反規定越權(quan)決(jue)策、批(pi)準相(xiang)(xiang)關(guan)交(jiao)易(yi)事項，或者(zhe)玩忽職守、以權(quan)謀私致使國有(you)(you)權(quan)益受到(dao)侵害的，由有(you)(you)關(guan)單位按照(zhao)人事和干部(bu)管理(li)權(quan)限給予(yu)相(xiang)(xiang)關(guan)責(ze)(ze)任(ren)(ren)人員(yuan)相(xiang)(xiang)應處(chu)分(fen)；造成國有(you)(you)資產(chan)損失(shi)的，相(xiang)(xiang)關(guan)責(ze)(ze)任(ren)(ren)人員(yuan)應當(dang)承擔賠償責(ze)(ze)任(ren)(ren)；構(gou)(gou)成犯罪的，依法追究其(qi)刑事責(ze)(ze)任(ren)(ren)。
第六十條 社會中介(jie)機(ji)(ji)構(gou)在為企(qi)(qi)(qi)業(ye)(ye)國(guo)有(you)資(zi)產(chan)(chan)交易提供審計、資(zi)產(chan)(chan)評估和法律服務(wu)中存在違規執業(ye)(ye)行為的，有(you)關(guan)國(guo)有(you)企(qi)(qi)(qi)業(ye)(ye)應及(ji)時報告同級國(guo)資(zi)監(jian)管機(ji)(ji)構(gou)，國(guo)資(zi)監(jian)管機(ji)(ji)構(gou)可要(yao)求國(guo)有(you)及(ji)國(guo)有(you)控股(gu)企(qi)(qi)(qi)業(ye)(ye)、國(guo)有(you)實際控制(zhi)企(qi)(qi)(qi)業(ye)(ye)不(bu)得再委托其開展相關(guan)業(ye)(ye)務(wu)；情(qing)節嚴重的，由國(guo)資(zi)監(jian)管機(ji)(ji)構(gou)將有(you)關(guan)情(qing)況通(tong)報其行業(ye)(ye)主(zhu)管部門，建議(yi)給予(yu)其相應處罰。
第六十一條 產(chan)(chan)權交(jiao)易機(ji)構(gou)在企業國有資產(chan)(chan)交(jiao)易中弄虛作(zuo)假(jia)或(huo)者玩(wan)忽職(zhi)守、給(gei)企業造成損失的，應當承擔賠(pei)償責任，并依法追究直接責任人員的責任。
第七章 附則
第六十二條 政府(fu)部門、機構、事業單位(wei)持有的企業國(guo)有資產交易，按(an)照(zhao)現行監管(guan)體制(zhi)，比照(zhao)本辦法管(guan)理。
第六十三條 金融、文化類國(guo)家出資(zi)企業的(de)國(guo)有資(zi)產交易(yi)和上市(shi)公司的(de)國(guo)有股權(quan)轉讓等行為，國(guo)家另有規(gui)定的(de)，依照(zhao)其規(gui)定。
第六十四條 國有(you)資本(ben)投資、運營(ying)公司對各級子(zi)企業資產交易的監督管理，相應由各級人(ren)民政(zheng)府或國資監管機(ji)構另行授權。
第六十五條 境外國(guo)有(you)及國(guo)有(you)控股企業、國(guo)有(you)實際控制企業在境內(nei)投資企業的資產(chan)交(jiao)易，比照本辦法(fa)規定執(zhi)行。
第六十六條 政府設立的(de)各(ge)類股權投資(zi)基金投資(zi)形(xing)成企業(ye)產（股）權對外轉讓，按照有關法(fa)律法(fa)規規定(ding)執行(xing)。
第六十七條 本(ben)辦法自發布之日起施(shi)行，現行企業國(guo)有資產交易監管相關規定與本(ben)辦法不(bu)一致的，以本(ben)辦法為準。