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國資發改革規〔2019〕126號

關于中央企業加強參股管理有關事項的通知

各中央企業：

近年來，中(zhong)央企(qi)業(ye)以參股(gu)等多種方(fang)式與各類(lei)所有(you)制企(qi)業(ye)合資(zi)合作(zuo)，對提高國(guo)有(you)資(zi)本(ben)運行和配置效(xiao)率、發(fa)展混合所有(you)制經濟起到(dao)了重要促進(jin)作(zuo)用。但實(shi)踐中(zhong)也存(cun)在部分企(qi)業(ye)參股(gu)投(tou)資(zi)決策不規(gui)范、國(guo)有(you)股(gu)權(quan)管控不到(dao)位等問題，影響國(guo)有(you)資(zi)本(ben)配置效(xiao)率，造成國(guo)有(you)資(zi)產流失。為深入貫徹習(xi)近平新時代中(zhong)國(guo)特色社會主義思想，形成以管資(zi)本(ben)為主的國(guo)有(you)資(zi)產監(jian)管體制，規(gui)范操作(zuo)，強化(hua)監(jian)督，有(you)效(xiao)維護(hu)國(guo)有(you)資(zi)產安(an)全，現就中(zhong)央企(qi)業(ye)加強參股(gu)管理(li)有(you)關事項通(tong)知如下：

 一、規范參股投資

（一(yi)）嚴(yan)把主(zhu)(zhu)業(ye)(ye)(ye)投(tou)資(zi)方(fang)向(xiang)。嚴(yan)格執行國有資(zi)產(chan)投(tou)資(zi)監督(du)管理有關規定(ding)，堅持聚(ju)焦主(zhu)(zhu)業(ye)(ye)(ye)，嚴(yan)控非主(zhu)(zhu)業(ye)(ye)(ye)投(tou)資(zi)。不得為規避主(zhu)(zhu)業(ye)(ye)(ye)監管要(yao)求，通(tong)過(guo)參股等方(fang)式開(kai)展中央企業(ye)(ye)(ye)投(tou)資(zi)項目(mu)負面清單規定(ding)的商業(ye)(ye)(ye)性(xing)房地產(chan)等禁(jin)止類業(ye)(ye)(ye)務。

（二）嚴格甄選合(he)作(zuo)(zuo)對(dui)象。應進行充分(fen)盡職調(diao)查(cha)，通過各類信用信息(xi)平(ping)臺、第三方調(diao)查(cha)等方式審查(cha)合(he)作(zuo)(zuo)方資(zi)(zi)格資(zi)(zi)質信譽，選擇經營管理(li)水(shui)平(ping)高、資(zi)(zi)質信譽好的合(he)作(zuo)(zuo)方。對(dui)存在(zai)失信記錄或行政處罰(fa)、刑(xing)事犯(fan)罪等違規違法記錄的意(yi)向合(he)作(zuo)(zuo)方，要視嚴重程度審慎(shen)或禁(jin)止(zhi)合(he)作(zuo)(zuo)。不得選擇與(yu)參股(gu)投資(zi)(zi)主體及其各級控股(gu)股(gu)東領導人(ren)員存在(zai)特(te)定關系（指配(pei)偶、子(zi)女及其配(pei)偶等親屬關系，以及共(gong)同(tong)利益(yi)關系等）的合(he)作(zuo)(zuo)方。

（三）合(he)理(li)確定(ding)(ding)參股(gu)方式。結合(he)企業經營發展(zhan)需要，合(he)理(li)確定(ding)(ding)持股(gu)比例，以(yi)(yi)資本(ben)為(wei)紐帶、以(yi)(yi)產(chan)權為(wei)基礎，依法(fa)約(yue)定(ding)(ding)各方股(gu)東權益。不得以(yi)(yi)約(yue)定(ding)(ding)固定(ding)(ding)分紅等(deng)“名(ming)為(wei)參股(gu)合(he)作、實為(wei)借貸融資”的名(ming)股(gu)實債(zhai)方式開展(zhan)參股(gu)合(he)作。

（四）完善(shan)審核決策(ce)機制。參(can)(can)股投資(zi)(zi)決策(ce)權(quan)向(xiang)下授權(quan)應作(zuo)為重大事項經(jing)黨(dang)委（黨(dang)組）研究討論，由董事會或經(jing)理(li)層(ceng)決定，授權(quan)的管理(li)層(ceng)級原(yuan)則上不超過(guo)兩級。達到一定額度的參(can)(can)股投資(zi)(zi)，應納入“三重一大”范圍，由集團公司(si)決策(ce)。

 二、加強參股國有股權管理

（五）依(yi)法(fa)履(lv)行(xing)股(gu)東權(quan)(quan)(quan)責。按照公司法(fa)等(deng)法(fa)律(lv)法(fa)規規定(ding)，依(yi)據公司章程約定(ding)，向參(can)股(gu)企(qi)業(ye)選派(pai)國有股(gu)東代表(biao)、董(dong)事(shi)監事(shi)或重要崗位人員，有效行(xing)使股(gu)東權(quan)(quan)(quan)利，避免“只(zhi)投不管”。加強對選派(pai)人員的(de)管理，進行(xing)定(ding)期(qi)輪換(huan)。在參(can)股(gu)企(qi)業(ye)章程、議事(shi)規則(ze)等(deng)制度文件(jian)中，可結(jie)合(he)實際明確對特定(ding)事(shi)項的(de)否決權(quan)(quan)(quan)等(deng)條款，以維護國有股(gu)東權(quan)(quan)(quan)益。

（六）注重參股(gu)投資回(hui)報。定期對(dui)參股(gu)的國(guo)有權益(yi)進行(xing)清查，核實(shi)分析參股(gu)收益(yi)和增減(jian)變動等(deng)情況(kuang)。合理運用(yong)增持(chi)、減(jian)持(chi)或退出等(deng)方式(shi)加強價值管理，不(bu)斷提高國(guo)有資本配置(zhi)效(xiao)率。對(dui)滿5年未分紅、長(chang)期虧損或非持(chi)續經營的參股(gu)企業(ye)股(gu)權，要進行(xing)價值評估，屬于低(di)效(xiao)無效(xiao)的要盡快處置(zhi)，屬于戰略(lve)性(xing)持(chi)有或者(zhe)培育(yu)期的要強化跟蹤(zong)管理。

（七）嚴(yan)格財(cai)務監(jian)管。加強運行監(jian)測，及時(shi)(shi)掌握(wo)參(can)股(gu)企(qi)(qi)業財(cai)務數據和經(jing)營情(qing)況，發現(xian)異(yi)常要(yao)深入(ru)剖(pou)析原因，及時(shi)(shi)采取應對(dui)(dui)(dui)措施防范風險(xian)。加強財(cai)務決算審核，對(dui)(dui)(dui)于(yu)關聯交(jiao)易(yi)占比較高、應收(shou)賬款金額大或賬齡長的(de)(de)參(can)股(gu)企(qi)(qi)業，要(yao)加強風險(xian)排查。對(dui)(dui)(dui)風險(xian)較大、經(jing)營情(qing)況難以掌握(wo)的(de)(de)股(gu)權投資(zi)，要(yao)及時(shi)(shi)退(tui)出。不得對(dui)(dui)(dui)參(can)股(gu)企(qi)(qi)業其他股(gu)東出資(zi)提供墊資(zi)。嚴(yan)格控制對(dui)(dui)(dui)參(can)股(gu)企(qi)(qi)業提供擔保，確需提供的(de)(de)，應嚴(yan)格履行決策(ce)程(cheng)序(xu)，且不得超股(gu)權比例提供擔保。

（八）規(gui)范產(chan)(chan)權(quan)管理。嚴(yan)格按照國(guo)(guo)有(you)(you)產(chan)(chan)權(quan)管理有(you)(you)關規(gui)定，及(ji)時辦理參股(gu)(gu)股(gu)(gu)權(quan)的(de)產(chan)(chan)權(quan)占有(you)(you)、變(bian)動、注銷等相關登記手續，按期(qi)進行數(shu)據核對，確(que)保參股(gu)(gu)產(chan)(chan)權(quan)登記的(de)及(ji)時性(xing)、準確(que)性(xing)和完整性(xing)。參股(gu)(gu)股(gu)(gu)權(quan)取得、轉讓應嚴(yan)格執行國(guo)(guo)有(you)(you)資產(chan)(chan)評估、國(guo)(guo)有(you)(you)產(chan)(chan)權(quan)進場交易、上市(shi)公司(si)國(guo)(guo)有(you)(you)股(gu)(gu)權(quan)管理等制度(du)規(gui)定，確(que)保國(guo)(guo)有(you)(you)權(quan)益(yi)得到(dao)充(chong)分保障。

（九）規范字號(hao)等無(wu)形資(zi)(zi)產(chan)使(shi)用(yong)。加強無(wu)形資(zi)(zi)產(chan)管理，嚴格規范無(wu)形資(zi)(zi)產(chan)使(shi)用(yong)，有效維(wei)護企(qi)業權益和(he)(he)品牌價值。不得將字號(hao)、經(jing)營(ying)資(zi)(zi)質和(he)(he)特許經(jing)營(ying)權等提供給(gei)參股企(qi)業使(shi)用(yong)。產(chan)品注冊商(shang)標確需授權給(gei)參股企(qi)業使(shi)用(yong)的，應嚴格授權使(shi)用(yong)條(tiao)件和(he)(he)決策審批程序，并(bing)采(cai)取市場(chang)公允價格。

（十(shi)）加強領(ling)(ling)導人員(yuan)(yuan)兼(jian)(jian)職(zhi)管理(li)。中央企(qi)(qi)業(ye)及各(ge)級(ji)子(zi)企(qi)(qi)業(ye)領(ling)(ling)導人員(yuan)(yuan)在參股(gu)企(qi)(qi)業(ye)兼(jian)(jian)職(zhi)，應根據工作需要從嚴掌握，一(yi)般不(bu)(bu)(bu)越級(ji)兼(jian)(jian)職(zhi)，不(bu)(bu)(bu)兼(jian)(jian)“掛名”職(zhi)務。確需兼(jian)(jian)職(zhi)的，按照管理(li)權限審批(pi)，且(qie)不(bu)(bu)(bu)得在兼(jian)(jian)職(zhi)企(qi)(qi)業(ye)領(ling)(ling)取工資、獎金、津(jin)貼等(deng)任何形式的報酬和獲取其他(ta)額外利益；任期屆滿連任的，應重新報批(pi)。參股(gu)經營投資主(zhu)體及其各(ge)級(ji)控股(gu)股(gu)東(dong)領(ling)(ling)導人員(yuan)(yuan)親屬在參股(gu)企(qi)(qi)業(ye)關鍵崗(gang)位(wei)任職(zhi)，應參照企(qi)(qi)業(ye)領(ling)(ling)導人員(yuan)(yuan)任職(zhi)回(hui)避有關規定執行。

（十一(yi)）加(jia)強(qiang)黨(dang)的(de)(de)建(jian)設(she)。按(an)照關(guan)于加(jia)強(qiang)和改進(jin)非(fei)公有(you)制企(qi)業黨(dang)的(de)(de)建(jian)設(she)工(gong)作有(you)關(guan)規(gui)定(ding)，切實加(jia)強(qiang)黨(dang)的(de)(de)建(jian)設(she)，開展參股企(qi)業黨(dang)的(de)(de)工(gong)作，努力推進(jin)黨(dang)的(de)(de)組(zu)織和工(gong)作覆蓋，宣傳貫(guan)徹黨(dang)的(de)(de)路線方針政(zheng)策，團結(jie)凝(ning)聚職(zhi)工(gong)群(qun)眾，促進(jin)企(qi)業健康發展。

 三、強化監督問責

（十(shi)二）加強內(nei)(nei)部(bu)監督。應將參股經營作為(wei)內(nei)(nei)部(bu)管控的重(zhong)(zhong)要內(nei)(nei)容(rong)，建立健(jian)全(quan)以風(feng)險管理(li)為(wei)導向、合規管理(li)監督為(wei)重(zhong)(zhong)點的規范有效的內(nei)(nei)控體系(xi)。對(dui)各(ge)級企業負責人(ren)開展任期(qi)(qi)經濟責任審計(ji)時，要將其(qi)任期(qi)(qi)內(nei)(nei)企業參股投(tou)資、與參股企業關(guan)聯交易(yi)等有關(guan)事(shi)項列入重(zhong)(zhong)點審計(ji)內(nei)(nei)容(rong)。

（十三）嚴格責任(ren)追(zhui)究。參股經營中造成國有資產流(liu)失(shi)或者其他嚴重不良(liang)后果的(de)(de)，要按照《中央企業違(wei)規經營投資責任(ren)追(zhui)究實施(shi)辦法（試行(xing)）》等有關規定，對(dui)相(xiang)關責任(ren)人給予嚴肅處(chu)理，并實行(xing)終身追(zhui)責；涉嫌(xian)違(wei)紀(ji)違(wei)法的(de)(de)，移送有關部門嚴肅查處(chu)。

各中央企(qi)業(ye)要(yao)高度(du)重視混(hun)合(he)所(suo)有(you)制改革中的(de)參股(gu)(gu)管(guan)理(li)，加強組織(zhi)領導，按照本通知要(yao)求，抓緊對參股(gu)(gu)經(jing)營投(tou)資進(jin)(jin)行(xing)全面(mian)(mian)梳理(li)檢查(cha)，認真(zhen)查(cha)找在合(he)作方選擇、決(jue)策審批、財(cai)務管(guan)控、領導人員(yuan)兼職(zhi)以及與參股(gu)(gu)企(qi)業(ye)關聯交易等方面(mian)(mian)存(cun)在的(de)問(wen)題，及時(shi)整改。同時(shi)，堅持問(wen)題導向，舉一反三，制定完善規章制度(du)，細化(hua)管(guan)理(li)措施，落實管(guan)理(li)責任，切實維護國(guo)有(you)資產(chan)權益，嚴防(fang)國(guo)有(you)資產(chan)流失，促進(jin)(jin)混(hun)合(he)所(suo)有(you)制經(jing)濟健康發展。

中(zhong)央企(qi)業(ye)基(ji)金(jin)業(ye)務參(can)股管理另行(xing)規定。

                                                     國 資 委

                                                  2019年(nian)12月(yue)12日