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 國資發監督規〔2020〕4號

 

關于印發《國資監管提示函工作規則》和《國資監管通報工作規則》的通知

各中央企業，委內各廳局：

《國(guo)資(zi)(zi)(zi)監(jian)(jian)管(guan)提(ti)示(shi)(shi)函(han)(han)工(gong)(gong)作規(gui)(gui)(gui)則(ze)(ze)》和(he)《國(guo)資(zi)(zi)(zi)監(jian)(jian)管(guan)通報(bao)工(gong)(gong)作規(gui)(gui)(gui)則(ze)(ze)》已(yi)經(jing)國(guo)資(zi)(zi)(zi)委第18次委務會(hui)議審議通過(guo)，現印發給你們，請遵(zun)照執行。制定提(ti)示(shi)(shi)函(han)(han)和(he)通報(bao)工(gong)(gong)作規(gui)(gui)(gui)則(ze)(ze)是貫(guan)徹以管(guan)資(zi)(zi)(zi)本為主(zhu)(zhu)加強(qiang)國(guo)有(you)資(zi)(zi)(zi)產(chan)監(jian)(jian)管(guan)要求，形成(cheng)以管(guan)資(zi)(zi)(zi)本為主(zhu)(zhu)的(de)國(guo)有(you)資(zi)(zi)(zi)產(chan)監(jian)(jian)管(guan)體(ti)制的(de)具體(ti)舉措。各中央企(qi)業要高(gao)度重視，強(qiang)化主(zhu)(zhu)體(ti)責(ze)任，認真做好(hao)提(ti)示(shi)(shi)函(han)(han)和(he)通報(bao)事項整(zheng)改落實工(gong)(gong)作，進一步(bu)提(ti)升集團管(guan)控水平和(he)抗風險能(neng)力，促進實現高(gao)質量發展。

國 資 委           

2020年1月(yue)7日         

 

國資監管提示函工作規則

 

第一條 為加快(kuai)形(xing)成以管資本為主的國有資產監管體制(zhi)，加大對中央企(qi)業(ye)存在風險和問(wen)題警示力度，指導和督促中央企(qi)業(ye)提高(gao)防范化解重大風險能力，切(qie)實(shi)做好(hao)相關整改落(luo)實(shi)工作，推動企(qi)業(ye)實(shi)現高(gao)質(zhi)量發展，制(zhi)定本規(gui)則。    

第二條 本規(gui)則所(suo)稱(cheng)提示(shi)函是(shi)指(zhi)國資(zi)委在國資(zi)監管工作中(zhong)提示(shi)特定(ding)中(zhong)央企業有效應對、整改存(cun)在風險和問題的公文。

第三條 提示函(han)主要適用于中央企業發生(sheng)以下情形：

（一）貫徹黨中央、國(guo)務院重大決(jue)策(ce)部署力度不夠(gou)，進度緩慢或成效(xiao)欠(qian)佳(jia)的(de)；

（二）執行黨(dang)(dang)章和(he)黨(dang)(dang)內其他(ta)法規(gui)以及國資委黨(dang)(dang)委規(gui)范(fan)性(xing)文件(jian)不到(dao)位的；

（三(san)）執行國(guo)家(jia)法律(lv)法規(gui)、國(guo)資(zi)監(jian)管規(gui)章和(he)規(gui)范(fan)性(xing)文件以及國(guo)資(zi)監(jian)管工作要求(qiu)不(bu)到位或推動改革不(bu)力，可能造成資(zi)產損失或其他不(bu)良后果的；

（四）企業改革發展、黨(dang)的建設(she)、董(dong)事會運行中(zhong)存(cun)在苗頭(tou)性、傾(qing)向性問題或較大風險隱患的；

（五）企業(ye)未按規定執行重(zhong)大事項(xiang)請示(shi)報告制(zhi)度(du)或報告情況(kuang)不準確、不及時，可能對國資監(jian)管工作(zuo)造成不良影響的(de)；

（六）落(luo)實出資人(ren)監管和審(shen)計、紀(ji)檢監察、巡視監督(du)等整改要求(qiu)可(ke)能逾(yu)期或不達標(biao)的；

（七）在國際(ji)化經營、國際(ji)交(jiao)流合作、外事管理(li)等(deng)工作中行為不當，可能(neng)造(zao)成較大負面影響的；

（八(ba)）其他需要提示的事(shi)項。

第四條 國(guo)資(zi)委(wei)在國(guo)資(zi)監管工作(zuo)中發現中央(yang)企業存在上述第(di)三條(tiao)所列情形的，按照相關工作(zuo)程序，擬制(zhi)提示函(han)，報(bao)經(jing)分管委(wei)領導審簽后，統一(yi)編號，以國(guo)資(zi)委(wei)辦(ban)公(gong)廳(ting)函(han)件形式向(xiang)有(you)關中央(yang)企業印(yin)發提示函(han)。

第五條 有關(guan)中央企業(ye)收到提示函后，認真組(zu)織落實(shi)，明(ming)確相(xiang)關(guan)企業(ye)領導人員和職(zhi)能(neng)部門的工作(zuo)(zuo)責任(ren)，對提示函事項(xiang)進(jin)行分(fen)析研判，制定工作(zuo)(zuo)方案，采取(qu)有效措施，做(zuo)好風險防控(kong)或整改(gai)落實(shi)工作(zuo)(zuo)。

第六條 對于提出(chu)的(de)(de)風險(xian)事項，有關中央企業應當開展全面排(pai)查(cha)，準(zhun)確評(ping)估(gu)風險(xian)涉及的(de)(de)范圍、影響程度(du)等，積極(ji)應對風險(xian)，做(zuo)好企業間(jian)風險(xian)隔(ge)離。

第七條 對(dui)(dui)于需要整(zheng)改(gai)落實的事項，有(you)關中(zhong)央(yang)企業要嚴(yan)格對(dui)(dui)照相關整(zheng)改(gai)要求，細(xi)化整(zheng)改(gai)措(cuo)施，明確整(zheng)改(gai)時限，切實整(zheng)改(gai)落實到位。

第八條 有關中央(yang)企業應(ying)當在收到提(ti)示(shi)函(han)10個工作日內(nei)將風險防(fang)控或整改落實(shi)工作方案(an)報(bao)送國資(zi)委；對提(ti)示(shi)函(han)事項持有異議的，應(ying)當正(zheng)式向國資(zi)委作出書面(mian)解(jie)釋說明。

第九條 有(you)關(guan)(guan)中央企(qi)業要(yao)(yao)按照確(que)定的(de)工作方案(an)，積(ji)極采(cai)取措施防控風險，落(luo)實(shi)整(zheng)改(gai)要(yao)(yao)求，完善關(guan)(guan)鍵環(huan)節(jie)和重點領域的(de)管控制度，優化(hua)管理流程，強化(hua)內控體系(xi)有(you)效執行，并(bing)通(tong)過企(qi)業內部審(shen)計(ji)監督檢(jian)查、巡視巡察等工作，確(que)保風險可控在(zai)控，整(zheng)改(gai)工作落(luo)實(shi)落(luo)地。 

第十條 對于(yu)需要長期整(zheng)改落實的事項，有(you)關中央企業應當定期向國資委報告工作進展情況(kuang)；對于(yu)可能造成較(jiao)大(da)、重大(da)資產(chan)損失或其(qi)他嚴重不(bu)良后果的，應當及時報告國資委。

第十一條 有(you)關中央企業在提示函(han)事項(xiang)辦結后，要(yao)將相關工作開展情(qing)況、具體(ti)舉措、整改成(cheng)效等形成(cheng)專項(xiang)工作報告，正式報送(song)國資委(wei)。

第十二條 國資委(wei)將(jiang)加強對中央企業提示函(han)事項(xiang)的(de)監督檢(jian)查(cha)工作(zuo)，跟蹤(zong)評估(gu)整改成效，切實(shi)消除風險隱(yin)患，提升國資監管效能(neng)。

第十三條 國資(zi)委將(jiang)定期匯總分析提示函反映中央企(qi)業(ye)存在的風險隱(yin)患和問題，有針對性(xing)(xing)地完善國資(zi)監管(guan)政策制度，并(bing)將(jiang)典(dian)型(xing)性(xing)(xing)、普遍性(xing)(xing)、多發性(xing)(xing)和系統(tong)性(xing)(xing)問題納入年(nian)度綜合檢(jian)查(cha)(cha)或(huo)專項檢(jian)查(cha)(cha)范圍進行抽查(cha)(cha)復核。

第十四條 國(guo)資委對(dui)提示函(han)事(shi)項整改(gai)不及時、不徹底(di)或敷衍(yan)整改(gai)的中央企業，進(jin)行約談、通(tong)報(bao)；對(dui)違(wei)規經營投資造成(cheng)資產(chan)損失或其他嚴重不良后果的，嚴肅追究責(ze)任；對(dui)涉嫌違(wei)紀違(wei)法(fa)的，及時移交有(you)關紀檢(jian)監察機構。

第十五條 本規則由國資委負責解釋。

第十六條 本規則(ze)自印發之日起施行。

 

國資監管通報工作規則

 

第一條 為(wei)加快形(xing)成以(yi)管(guan)資(zi)本為(wei)主的(de)國(guo)有資(zi)產(chan)監(jian)管(guan)體制，有效開展對中(zhong)央企(qi)業重(zhong)大(da)違規問題和資(zi)產(chan)損失事件的(de)通報(bao)工(gong)作，發(fa)(fa)揮警(jing)示教(jiao)育和懲戒震懾(she)作用，強化整改落實工(gong)作，推動企(qi)業實現高(gao)質量發(fa)(fa)展，制定(ding)本規則。

第二條 本規(gui)則所稱(cheng)通(tong)報是指國(guo)資(zi)委在(zai)國(guo)資(zi)監管工作中(zhong)，對中(zhong)央(yang)企業存在(zai)的(de)典型性、普遍性或(huo)重大違規(gui)問題和(he)資(zi)產(chan)損失(shi)事件，在(zai)中(zhong)央(yang)企業范圍內(nei)予以批(pi)評、教育和(he)警示的(de)公(gong)文。

第三條 通(tong)報主要(yao)適用于中央企業發(fa)生以下情形：

（一）貫(guan)徹(che)落實(shi)習近平總書記重(zhong)要指示批示以(yi)及黨中(zhong)央、國務(wu)院決策部署存在重(zhong)大問題或產(chan)生(sheng)其(qi)他嚴重(zhong)不良后(hou)果的；

（二(er)）嚴重(zhong)違反黨章和黨內其(qi)他法規以及國資(zi)委(wei)黨委(wei)規范性文件的；

（三(san)）嚴重(zhong)違反(fan)國家(jia)法律法規(gui)和國有資產監(jian)管(guan)規(gui)章、規(gui)范性文件及政策規(gui)定的；

（四）企業改革發展(zhan)、黨(dang)的建(jian)設、董事(shi)會運行中(zhong)存在突出問(wen)題(ti)，造成重(zhong)大(da)資產損失、重(zhong)大(da)風險(xian)或(huo)其他(ta)嚴重(zhong)不良(liang)后果的；

（五）企業未按(an)規定執行重大事項請示報(bao)(bao)告制度，或惡意瞞報(bao)(bao)漏報(bao)(bao)謊報(bao)(bao)，對國資監管工作(zuo)造成嚴重不良(liang)影響的；

（六）對出(chu)資人(ren)監管和審(shen)計(ji)、紀檢(jian)監察(cha)、巡視監督等工(gong)作中發現的問題拒絕整(zheng)(zheng)改、敷衍整(zheng)(zheng)改或反復整(zheng)(zheng)改不到(dao)位(wei)的；

（七(qi)）在(zai)國(guo)際(ji)化經營、國(guo)際(ji)交(jiao)流合(he)作(zuo)、外事管理等工作(zuo)中行為不當，造成重大負面影響或其他嚴重不良后果的；

（八）其(qi)他需要通報的(de)事項。

第四條 國資委(wei)在國資監管工(gong)作(zuo)中發現(xian)中央(yang)企業存在上述第三條所列情形的(de)，按照有關工(gong)作(zuo)程(cheng)序，擬(ni)制通報(bao)稿，報(bao)經委(wei)主要(yao)領導(dao)審(shen)簽后，統一(yi)編號，以國資委(wei)函(han)件的(de)形式向各中央(yang)企業印(yin)發通報(bao)。

第五條 有關中央企業收到通報后，及(ji)時傳達部署，企業主要領導(dao)人員(yuan)、領導(dao)班子成(cheng)員(yuan)及(ji)有關職能部門認真(zhen)分(fen)析通報事項產(chan)生的根(gen)源，研究(jiu)制定(ding)整(zheng)改工(gong)作方案，明(ming)確整(zheng)改措施、責任主體和時間進度，認真(zhen)落實(shi)整(zheng)改要求。

第六條 有關中(zhong)央(yang)企業在收到通報20個工(gong)作日內(nei)將相關工(gong)作情(qing)況(kuang)及整改工(gong)作方(fang)案報送國資(zi)委。

第七條 有關中(zhong)央企業相關職(zhi)能部門應當積極采取措施，立即糾正違規行(xing)為，消(xiao)除不良(liang)影(ying)響，減少或(huo)挽回資產損失，有效防(fang)范類似事(shi)件發生。

第八條 有(you)(you)關(guan)中(zhong)央企業內控（風險）管(guan)理部門對照(zhao)通報事項反映(ying)的重大(da)缺陷和管(guan)理漏洞(dong)，完善關(guan)鍵環(huan)節和重點領域的管(guan)控制度，優(you)化(hua)管(guan)理流程，強化(hua)內控體系(xi)有(you)(you)效執行，切實提升內控體系(xi)管(guan)控水平。

第九條 有關中央(yang)企業(ye)審計部(bu)(bu)門、企業(ye)內部(bu)(bu)巡視巡察應當將通報事(shi)項(xiang)納(na)入年(nian)度(du)工作重點，強化對企業(ye)重大風險和問題整改工作跟蹤檢查力度(du)，檢驗整改工作成效，確保整改工作落(luo)(luo)實落(luo)(luo)地。

第十條 對(dui)于通報事項涉及違反黨規黨紀、違規經營投(tou)資(zi)造成資(zi)產損失或其他嚴重不良后果的，有關(guan)中央企業要嚴格(ge)按照(zhao)規定對(dui)相(xiang)關(guan)責任人嚴肅問責。

第十一條 對于需要(yao)長期整(zheng)改落(luo)實的通報事項，有關中央企(qi)業應當(dang)定(ding)期向國資委(wei)報告整(zheng)改工作進展情況。

第十二條 有關中(zhong)央企(qi)業對通報事項整(zheng)改(gai)落實后，要將整(zheng)改(gai)工作開展情況(kuang)、具體舉措(cuo)、整(zheng)改(gai)成效及人員處理(li)情況(kuang)等形成專項工作報告，正式報送國(guo)資委(wei)。

第十三條 各中央(yang)企(qi)業要(yao)從(cong)通(tong)報事項中汲(ji)取(qu)教訓，引以為戒，舉(ju)一(yi)反三，主動開展對(dui)照檢查，發現類(lei)似問題應(ying)當按(an)照通(tong)報相(xiang)關要(yao)求做(zuo)好(hao)整(zheng)改落(luo)實工(gong)作。

第十四條 國資委將加強對中(zhong)央企(qi)業通報(bao)事項整(zheng)改落實工作的監督檢查，評估(gu)整(zheng)改成效，推動企(qi)業不斷完(wan)善內部管(guan)控(kong)機(ji)制(zhi)。

第十五條 國資委將(jiang)定期匯(hui)總分析(xi)通(tong)報(bao)反映中央企業存在的重大風險事件和突出問題(ti)，有針對性地完善國資監管(guan)政策制度，并(bing)納(na)入年(nian)度綜合檢查或專項檢查范圍進行抽(chou)查復(fu)核(he)。

第十六條 國資(zi)委對整改不到位或(huo)拒絕(jue)整改、拖(tuo)延整改的中央(yang)企(qi)業，要嚴肅追究責任；對涉(she)嫌違(wei)紀違(wei)法的，及時移交有關紀檢監察機構。

第十七條 本規則(ze)由國(guo)資委(wei)負責解釋。

第十八條 本(ben)規則自印發之日起施行。