文章(zhang)來(lai)源：改(gai)革局 發布時間：2020-06-05
國務院國有資產監督管理委員會文件
國資發改革〔2019〕52號(hao)
關于印發《國務院國資委授權放權清單（2019年版）》的通知
各(ge)中央企業,各(ge)省(sheng)、自治(zhi)區、直轄市(shi)及計劃單列市(shi)和新(xin)疆生產建設兵團國資委：
為深入貫徹黨(dang)中央、國(guo)(guo)務(wu)院(yuan)關于深化國(guo)(guo)資國(guo)(guo)企(qi)改革(ge)的決策部署，落實《國(guo)(guo)務(wu)院(yuan)關于印(yin)(yin)發改革(ge)國(guo)(guo)有資本授權(quan)(quan)經營體制方案的通知(zhi)》（國(guo)(guo)發〔2019〕9號）精神(shen)，加快實現(xian)從管(guan)企(qi)業(ye)向管(guan)資本轉變，更(geng)好履行出(chu)資人(ren)職責，進一步加大(da)授權(quan)(quan)放權(quan)(quan)力度，切實增強微觀主體活力，我委制定了《國(guo)(guo)務(wu)院(yuan)國(guo)(guo)資委授權(quan)(quan)放權(quan)(quan)清單（2019年(nian)版(ban)）》（以(yi)下(xia)簡稱《清單》），現(xian)印(yin)(yin)發給你們，并將有關事項(xiang)通知(zhi)如下(xia)：
一、分類開展授權放權
《清單》結合企(qi)(qi)(qi)業的功能(neng)定位、治理(li)能(neng)力(li)、管理(li)水平(ping)等企(qi)(qi)(qi)業改革(ge)(ge)發展實(shi)際，分別針(zhen)對各中(zhong)央企(qi)(qi)(qi)業、綜合改革(ge)(ge)試點(dian)企(qi)(qi)(qi)業、國有資(zi)本(ben)投資(zi)、運營公司(si)試點(dian)企(qi)(qi)(qi)業以及特定企(qi)(qi)(qi)業相(xiang)應明確了授權(quan)放(fang)權(quan)事項。同時，集團公司(si)要對所屬企(qi)(qi)(qi)業同步開展授權(quan)放(fang)權(quan)，做(zuo)到(dao)層(ceng)(ceng)層(ceng)(ceng)“松綁(bang)”，全面(mian)激發各層(ceng)(ceng)級企(qi)(qi)(qi)業活力(li)。
二、加強行(xing)權(quan)能力建(jian)設
各中央(yang)企業要(yao)堅持中國特色現代國有企業制度(du)，把加強黨(dang)的(de)領導和完(wan)(wan)善(shan)公司(si)(si)治(zhi)理(li)統一起(qi)來(lai)，加快形成有效制衡的(de)公司(si)(si)法人治(zhi)理(li)結(jie)構、靈活高效的(de)市場(chang)化經營機制。要(yao)夯實管理(li)基礎，優化集團(tuan)管控，健全完(wan)(wan)善(shan)風險、內控和合規體系，確保各項(xiang)授權放權接得住、行得穩(wen)。
三、完善監督管理體(ti)系
國務院國資委將加(jia)強事(shi)中事(shi)后監管，采(cai)取健(jian)全監管制度、統籌監督(du)力量、嚴格責任(ren)追究、搭建實時在線的國資監管平臺等方式，確保該放的放權到位、該管的管住管好，實現授權與(yu)監管相結(jie)合、放活與(yu)管好相統一。
四、建立動態調整機制
國(guo)務(wu)院(yuan)國(guo)資委將加(jia)強跟(gen)蹤督導，定期評估授權(quan)放(fang)權(quan)的執行情況和實施(shi)效果，采取(qu)擴大、調整(zheng)或收回(hui)等措施(shi)動態(tai)調整(zheng)授權(quan)放(fang)權(quan)事(shi)項。
請各中央企業(ye)結合實(shi)際(ji)抓好貫徹落實(shi)，工(gong)作中遇(yu)到的情況和(he)問題(ti)及時報告(gao)國務(wu)院國資(zi)委。
各地(di)國(guo)(guo)資委要(yao)按照國(guo)(guo)發(fa)〔2019〕9號文件要(yao)求(qiu)，結(jie)(jie)合(he)實際積極(ji)推(tui)進本地(di)區(qu)國(guo)(guo)有資本授權經(jing)營體(ti)制改(gai)革，制定授權放(fang)(fang)權清單，賦予(yu)企(qi)業更(geng)多自(zi)主權，促進激發(fa)微觀主體(ti)活力與管住管好國(guo)(guo)有資本有機結(jie)(jie)合(he)。國(guo)(guo)務院國(guo)(guo)資委將加(jia)強指導督促，推(tui)動授權放(fang)(fang)權工作有序開展、全(quan)面落實。
國務院國資委
2019年6月3日
國務院國資委授權放權清單（2019年版）
一、對各中央企業的授權放權事項
序號 授權放權事項
1. 中央企(qi)業(ye)審(shen)批所屬企(qi)業(ye)的(de)混合(he)所有制改革方案（主業(ye)處于關系國家(jia)安(an)全、國民經濟(ji)命脈的(de)重(zhong)要(yao)行業(ye)和(he)關鍵領域，主要(yao)承擔重(zhong)大專項(xiang)任務的(de)子(zi)企(qi)業(ye)除外）。
2. 中(zhong)央企(qi)業決定國(guo)有參股非上市企(qi)業與非國(guo)有控股上市公(gong)司的資產重(zhong)組事項。
3. 授(shou)權中央企(qi)業(ye)決定集團及(ji)(ji)所屬企(qi)業(ye)以(yi)非(fei)公開協議方式參與其他子企(qi)業(ye)的(de)增(zeng)資(zi)行為及(ji)(ji)相(xiang)應的(de)資(zi)產評估（主(zhu)業(ye)處于(yu)關系(xi)國家安全(quan)、國民經濟命脈的(de)重(zhong)要行業(ye)和關鍵領域，主(zhu)要承擔(dan)重(zhong)大專項任務的(de)子企(qi)業(ye)除外）。
4. 中央(yang)企(qi)業(ye)(ye)審批所持有(you)非上(shang)市(shi)股(gu)份有(you)限(xian)公司(si)的(de)國有(you)股(gu)權管理方案和(he)(he)股(gu)權變(bian)動事項（主(zhu)業(ye)(ye)處于關(guan)(guan)系國家安全、國民經濟(ji)命脈的(de)重要(yao)行業(ye)(ye)和(he)(he)關(guan)(guan)鍵領域，主(zhu)要(yao)承擔(dan)重大(da)專項任務(wu)的(de)子企(qi)業(ye)(ye)除(chu)外）。
5. 中央(yang)企業審批國(guo)有股東所持有上市公司(si)股份在集團內部的(de)無償(chang)劃轉、非(fei)公開協議轉讓(rang)事項。
6. 中央企業審批(pi)國有(you)參股(gu)(gu)股(gu)(gu)東(dong)所持有(you)上市公司國有(you)股(gu)(gu)權公開征集轉讓、發行可交(jiao)換公司債券事項。
7. 中央企業(ye)審批未導致上市公司控(kong)股(gu)(gu)權轉(zhuan)移的國有股(gu)(gu)東(dong)通過證券交易(yi)系統增(zeng)持、協議受(shou)讓、認購(gou)上市公司發行股(gu)(gu)票等事項(xiang)。
8. 中央(yang)企業審(shen)批未觸及證監會規定的(de)重大資產(chan)重組(zu)標準的(de)國有股(gu)東與(yu)所控股(gu)上市(shi)公司進行(xing)資產(chan)重組(zu)事項。
9. 中央(yang)企業審批國(guo)有股東通過證券交易(yi)系統轉讓一定比例(li)(li)或(huo)數量范圍內所持(chi)有上市公司(si)股份事項，同時應符(fu)合(he)國(guo)有控股股東持(chi)股比例(li)(li)不低于合(he)理持(chi)股比例(li)(li)的要(yao)求。
10. 中央企(qi)業審批(pi)未導致(zhi)國有控股(gu)股(gu)東持股(gu)比(bi)例(li)低(di)于(yu)合(he)理(li)持股(gu)比(bi)例(li)的公開(kai)征集轉讓、發(fa)行(xing)可交(jiao)換公司(si)債(zhai)券(quan)及所控股(gu)上市公司(si)發(fa)行(xing)證(zheng)券(quan)事項(xiang)。
11. 授權中央(yang)企業(ye)決定公(gong)司(si)發(fa)(fa)(fa)行短期債(zhai)券、中長(chang)期票據和所(suo)屬企業(ye)發(fa)(fa)(fa)行各類(lei)債(zhai)券等部分債(zhai)券類(lei)融(rong)資事(shi)項(xiang)。對(dui)于中央(yang)企業(ye)集團公(gong)司(si)發(fa)(fa)(fa)行的中長(chang)期債(zhai)券，國資委僅審批發(fa)(fa)(fa)債(zhai)額度(du)(du)，在額度(du)(du)范(fan)圍內(nei)的發(fa)(fa)(fa)債(zhai)不再審批。
12. 支持(chi)中(zhong)央企業所屬企業按照市(shi)(shi)場(chang)化選(xuan)(xuan)聘(pin)、契約(yue)化管理、差(cha)異(yi)化薪酬、市(shi)(shi)場(chang)化退(tui)出的原則(ze)，采取公(gong)開遴選(xuan)(xuan)、競聘(pin)上崗、公(gong)開招聘(pin)、委托推(tui)薦等市(shi)(shi)場(chang)化方式選(xuan)(xuan)聘(pin)職業經(jing)理人，合理增加市(shi)(shi)場(chang)化選(xuan)(xuan)聘(pin)比例，加快建(jian)立職業經(jing)理人制度。
13. 支持(chi)中央企業所屬企業市場化(hua)選聘的職(zhi)(zhi)業經理(li)人(ren)實(shi)行市場化(hua)薪(xin)酬分(fen)配制度，薪(xin)酬總水(shui)平(ping)由相應子企業的董事會根據國(guo)家相關政(zheng)策，參考境(jing)內市場同類可比人(ren)員薪(xin)酬價位，統籌考慮企業發展戰略(lve)、經營目標及成效、薪(xin)酬策略(lve)等因(yin)素，與職(zhi)(zhi)業經理(li)人(ren)協(xie)商確(que)定，可以(yi)采取多種方式(shi)探(tan)索(suo)完善中長(chang)期激勵機(ji)制。
14. 對商業(ye)一類和部分符合條件的商業(ye)二類中央企(qi)業(ye)實行工資總額預(yu)算備案制管理(li)。
15. 中央企(qi)(qi)業審(shen)批所屬科技型子企(qi)(qi)業股權和分(fen)紅激(ji)勵(li)方案，企(qi)(qi)業實施分(fen)紅激(ji)勵(li)所需支出計(ji)入工資總額(e)，但(dan)不受當年本單(dan)位(wei)工資總額(e)限制(zhi)、不納入本單(dan)位(wei)工資總額(e)基(ji)數，不作(zuo)為企(qi)(qi)業職工教育經費(fei)、工會(hui)(hui)經費(fei)、社會(hui)(hui)保險費(fei)、補充養老(lao)及補充醫療保險費(fei)、住(zhu)房公積金等的計(ji)提依(yi)據。
16. 中央企業(ye)集團年金(jin)總體方(fang)案(an)報(bao)國(guo)資委事后備案(an)，中央企業(ye)審(shen)批所屬企業(ye)制定的具體年金(jin)實施方(fang)案(an)。
17. 中(zhong)央企(qi)業控(kong)股上市公司股權激勵計劃報國資委同(tong)意(yi)后，中(zhong)央企(qi)業審批分期實(shi)施方(fang)案。
18. 支持(chi)中央(yang)企業(ye)在符(fu)合條件(jian)的(de)所屬企業(ye)開展多種形式(shi)的(de)股權激(ji)勵(li)，股權激(ji)勵(li)的(de)實際收益水(shui)平，不與員工(gong)(gong)個(ge)人薪酬總水(shui)平掛鉤，不納入(ru)本單位工(gong)(gong)資(zi)總額基數(shu)。
19. 中(zhong)央企(qi)業決(jue)定(ding)與借款費(fei)用、股(gu)份支(zhi)付、應付債(zhai)券(quan)等會計(ji)(ji)事項相關(guan)的會計(ji)(ji)政(zheng)策和(he)會計(ji)(ji)估計(ji)(ji)變更。
20. 授權中央企(qi)業(ye)（負債水平高(gao)、財務風險(xian)較(jiao)大的中央企(qi)業(ye)除外）合理確定公司擔(dan)保(bao)規模，制定擔(dan)保(bao)風險(xian)防范措施，決(jue)定集(ji)團(tuan)內部擔(dan)保(bao)事項，向(xiang)集(ji)團(tuan)外中央企(qi)業(ye)的擔(dan)保(bao)事項不(bu)再報國(guo)資委備案。但不(bu)得向(xiang)中央企(qi)業(ye)以外的其他企(qi)業(ye)進行擔(dan)保(bao)。
21. 授(shou)權中(zhong)(zhong)央企(qi)業（負(fu)(fu)債(zhai)水平高、財(cai)務風險(xian)較大的中(zhong)(zhong)央企(qi)業除(chu)外(wai)）根據(ju)《中(zhong)(zhong)央企(qi)業降杠桿減負(fu)(fu)債(zhai)專項工(gong)作目標責任書》的管(guan)控目標，制(zhi)定(ding)債(zhai)務風險(xian)管(guan)理制(zhi)度，合理安排長短期(qi)負(fu)(fu)債(zhai)比(bi)重，強化(hua)對所(suo)屬(shu)企(qi)業的資產(chan)負(fu)(fu)債(zhai)約束，建立債(zhai)務風險(xian)動態監測和預警機制(zhi)。
二、對綜合改革試點企業的授權放權事項（包括(kuo)國(guo)有資本投(tou)資、運營公司試點企業、創建(jian)世界一(yi)流(liu)示(shi)范(fan)企業、東北地(di)區(qu)中央企業綜合改(gai)革試點企業、落(luo)實董事會職權試點企業等）
序號 授權放權事項
1. 授權董事(shi)會審批(pi)(pi)企(qi)業五年(nian)發(fa)展(zhan)(zhan)戰略(lve)和(he)規劃(hua)，向(xiang)國(guo)(guo)資(zi)委(wei)報告結果(guo)。中(zhong)央(yang)企(qi)業按照國(guo)(guo)家(jia)規劃(hua)周(zhou)期(qi)、國(guo)(guo)民經(jing)(jing)濟和(he)社會發(fa)展(zhan)(zhan)五年(nian)規劃(hua)建議，以及國(guo)(guo)有經(jing)(jing)濟布局結構調整方向(xiang)和(he)中(zhong)央(yang)企(qi)業中(zhong)長期(qi)發(fa)展(zhan)(zhan)規劃(hua)要求，組(zu)織編制本企(qi)業五年(nian)發(fa)展(zhan)(zhan)戰略(lve)和(he)規劃(hua)，經(jing)(jing)董事(shi)會批(pi)(pi)準后實施(shi)。
2. 授權(quan)董(dong)事會按照《中央企業(ye)投資監督管(guan)理辦法》（國資委令(ling)第(di)34號）要(yao)求批準年度投資計(ji)劃，報(bao)國資委備案。
3. 授(shou)權董事會決定(ding)在年度(du)投(tou)(tou)資(zi)(zi)計劃的投(tou)(tou)資(zi)(zi)規(gui)模內，將主業范圍內的計劃外(wai)新(xin)增投(tou)(tou)資(zi)(zi)項目(mu)與計劃內主業投(tou)(tou)資(zi)(zi)項目(mu)進行適當(dang)調(diao)劑。相關投(tou)(tou)資(zi)(zi)項目(mu)應符(fu)合負面清(qing)單(dan)要(yao)求。
4. 授權(quan)董事會(hui)決定(ding)主(zhu)業范圍內(nei)的計劃(hua)外新增(zeng)股(gu)權(quan)投資(zi)項目，總投資(zi)規(gui)模(mo)變動超過10%的，應(ying)及時(shi)調整(zheng)年度投資(zi)計劃(hua)并(bing)向(xiang)國資(zi)委報(bao)告。相關(guan)投資(zi)項目應(ying)符合(he)負面(mian)清單要求。
三、對國有資本投資、運營公司試點企業的授權放權事項
序號 授權放權事項
1. 授權(quan)董事會按照企(qi)業發展(zhan)戰略(lve)和規劃決(jue)策適度開(kai)展(zhan)與主(zhu)業緊(jin)密相關的商業模式創新業務，國資(zi)委對其(qi)視同主(zhu)業投資(zi)管理。
2. 授權(quan)董(dong)事會在已批準的主業(ye)范圍以外(wai)，根據落實(shi)國(guo)家戰(zhan)略需要、國(guo)有(you)經濟布(bu)局結構調整方向、中(zhong)央(yang)企(qi)業(ye)中(zhong)長期(qi)發展(zhan)規劃、企(qi)業(ye)五年發展(zhan)戰(zhan)略和規劃，研(yan)究提出擬培育發展(zhan)的1-3個新業(ye)務領域，報國(guo)資(zi)(zi)委同意后(hou)，視同主業(ye)管(guan)理(li)。待發展(zhan)成熟后(hou)，可向國(guo)資(zi)(zi)委申請將其(qi)調整為主業(ye)。
3. 授權董(dong)事會在5%-15%的比例范圍(wei)內提出年度(du)非(fei)主業投資(zi)(zi)比例限額，報國資(zi)(zi)委同意后實施(shi)。
4. 授權國(guo)(guo)有資(zi)本投資(zi)、運營公(gong)司按照國(guo)(guo)有產權管理規定審批國(guo)(guo)有資(zi)本投資(zi)、運營公(gong)司之(zhi)間的非(fei)上市(shi)企業產權無償劃(hua)轉(zhuan)、非(fei)公(gong)開協(xie)議轉(zhuan)讓、非(fei)公(gong)開協(xie)議增資(zi)、產權置換等(deng)事項。
5. 授權(quan)董(dong)事(shi)會審批所屬創業(ye)(ye)(ye)投(tou)資企業(ye)(ye)(ye)、創業(ye)(ye)(ye)投(tou)資管(guan)理(li)企業(ye)(ye)(ye)等新(xin)產業(ye)(ye)(ye)、新(xin)業(ye)(ye)(ye)態、新(xin)商業(ye)(ye)(ye)模式(shi)類(lei)企業(ye)(ye)(ye)的核心團隊持股和跟投(tou)事(shi)項，有關事(shi)項的開(kai)展情況(kuang)按年度報國資委備案(an)。
6. 授(shou)權(quan)中央企業(ye)探索更加靈活高效(xiao)的工(gong)資總(zong)額(e)管理(li)方(fang)式。
四、對特定企業的授權放權事項
序號 授權放權事項
1. 對集團總部在(zai)香港地區、澳門(men)地區的(de)中央企業在(zai)本地區的(de)投(tou)資(zi)，可視同境內投(tou)資(zi)進行管理。
2. 授權落實董(dong)(dong)事(shi)會職權試點中央(yang)企業董(dong)(dong)事(shi)會根據(ju)中央(yang)企業負責(ze)人(ren)薪(xin)酬(chou)(chou)管(guan)理(li)有關制度，制定經(jing)理(li)層成(cheng)員(yuan)薪(xin)酬(chou)(chou)管(guan)理(li)辦(ban)法(fa)，決定經(jing)理(li)層成(cheng)員(yuan)薪(xin)酬(chou)(chou)分配。企業經(jing)理(li)層成(cheng)員(yuan)薪(xin)酬(chou)(chou)管(guan)理(li)辦(ban)法(fa)和薪(xin)酬(chou)(chou)管(guan)理(li)重大事(shi)項(xiang)報(bao)國資委(wei)備案。
3. 授權落(luo)實董事會(hui)職權試點中央企業(ye)董事會(hui)對副職經理人(ren)員進行評(ping)價(jia)(jia)，評(ping)價(jia)(jia)結果按一定權重(zhong)計入國資(zi)委對企業(ye)高管人(ren)員的(de)評(ping)價(jia)(jia)中。
4. 授權行(xing)業周期性特征(zheng)明顯、經濟效(xiao)益年度(du)間(jian)波動較大或者存在其他特殊情況的(de)中央企業，工資總額(e)預算可以探(tan)索按周期進(jin)行(xing)管理，周期最長不超過三年，周期內的(de)工資總額(e)增長應當符合工資與效(xiao)益聯動的(de)要求。