文章來源(yuan)：改革局 發(fa)布時間：2020-06-05
國務院國有資產監督管理委員會文件
國資(zi)發改(gai)革(ge)〔2019〕52號
關于印發《國務院國資委授權放權清單（2019年版）》的通知
各中央企業,各省、自治區、直轄市及計劃單列市和新疆(jiang)生產(chan)建設兵團(tuan)國資委：
為深入(ru)貫徹黨中(zhong)央、國(guo)務院關于(yu)深化國(guo)資國(guo)企改革的(de)決策(ce)部署，落實(shi)《國(guo)務院關于(yu)印發(fa)(fa)改革國(guo)有(you)資本授權經營體制方案的(de)通(tong)知(zhi)》（國(guo)發(fa)(fa)〔2019〕9號(hao)）精神，加(jia)快實(shi)現(xian)從(cong)管企業(ye)向(xiang)管資本轉(zhuan)變(bian)，更(geng)好履行出資人職(zhi)責，進一(yi)步加(jia)大(da)授權放(fang)權力度，切實(shi)增強微觀(guan)主(zhu)體活力，我委(wei)(wei)制定了《國(guo)務院國(guo)資委(wei)(wei)授權放(fang)權清單（2019年版）》（以下簡稱(cheng)《清單》），現(xian)印發(fa)(fa)給你們，并將有(you)關事(shi)項通(tong)知(zhi)如下：
一、分類開展授權放權
《清單》結合(he)(he)企(qi)(qi)(qi)業(ye)(ye)的功能定位、治理能力(li)、管理水平等企(qi)(qi)(qi)業(ye)(ye)改革(ge)發展實際，分別針對(dui)各中(zhong)央企(qi)(qi)(qi)業(ye)(ye)、綜合(he)(he)改革(ge)試點企(qi)(qi)(qi)業(ye)(ye)、國有(you)資(zi)本(ben)投資(zi)、運營(ying)公司(si)試點企(qi)(qi)(qi)業(ye)(ye)以及(ji)特定企(qi)(qi)(qi)業(ye)(ye)相(xiang)應明確了授(shou)權放權事項(xiang)。同時，集團公司(si)要對(dui)所屬企(qi)(qi)(qi)業(ye)(ye)同步開展授(shou)權放權，做到層(ceng)層(ceng)“松綁”，全(quan)面激發各層(ceng)級企(qi)(qi)(qi)業(ye)(ye)活力(li)。
二、加強(qiang)行權(quan)能力建設
各中(zhong)(zhong)央(yang)企業(ye)要堅持中(zhong)(zhong)國特色現代國有企業(ye)制度，把加強黨的(de)(de)領導和完善公司治理統一起來，加快形成有效制衡的(de)(de)公司法(fa)人治理結構、靈活高效的(de)(de)市場(chang)化(hua)經營機制。要夯實管理基礎，優化(hua)集(ji)團管控，健全完善風險、內控和合(he)規體系(xi)，確保(bao)各項授權放權接得住、行得穩(wen)。
三(san)、完(wan)善監督管理體系
國務(wu)院(yuan)國資委(wei)將加強事中事后監管(guan)(guan)，采取健(jian)全監管(guan)(guan)制度、統籌監督力量、嚴格責任追究、搭建實(shi)時在線的國資監管(guan)(guan)平臺等方(fang)式(shi)，確保該(gai)放的放權(quan)到(dao)位(wei)、該(gai)管(guan)(guan)的管(guan)(guan)住管(guan)(guan)好，實(shi)現(xian)授權(quan)與監管(guan)(guan)相結合、放活與管(guan)(guan)好相統一。
四、建立動態調整機制
國務(wu)院國資(zi)委將加強(qiang)跟蹤督導，定期評(ping)估授權(quan)放權(quan)的執行(xing)情況和(he)實施(shi)效果，采取擴大、調(diao)整或收回等(deng)措施(shi)動(dong)態調(diao)整授權(quan)放權(quan)事項。
請各中央企業結合實(shi)際抓好貫徹(che)落實(shi)，工作中遇(yu)到的情況和問題及時報(bao)告國務(wu)院國資委。
各地國(guo)資(zi)(zi)委(wei)要按照國(guo)發〔2019〕9號文件要求，結合(he)實際積極推(tui)(tui)進本(ben)(ben)地區國(guo)有(you)(you)資(zi)(zi)本(ben)(ben)授(shou)權經營體制改革，制定授(shou)權放(fang)權清單(dan)，賦予企業更多自主(zhu)權，促進激發微(wei)觀主(zhu)體活力與管住(zhu)管好國(guo)有(you)(you)資(zi)(zi)本(ben)(ben)有(you)(you)機結合(he)。國(guo)務院國(guo)資(zi)(zi)委(wei)將加強指導(dao)督(du)促，推(tui)(tui)動授(shou)權放(fang)權工(gong)作有(you)(you)序開展、全(quan)面落實。
國務院國資委(wei)
2019年(nian)6月(yue)3日
國務院國資委授權放權清單（2019年版）
一、對各中央企業的授權放權事項
序號 授權放權事項
1. 中央企(qi)業審批所(suo)(suo)屬企(qi)業的(de)(de)(de)混合所(suo)(suo)有制(zhi)改革方案（主業處于關(guan)系國(guo)(guo)家安全、國(guo)(guo)民經濟命(ming)脈的(de)(de)(de)重要行業和(he)關(guan)鍵領域，主要承擔重大專項任務的(de)(de)(de)子企(qi)業除(chu)外）。
2. 中(zhong)央企業(ye)決定國有參(can)股非上市企業(ye)與非國有控股上市公司(si)的資產重組事(shi)項。
3. 授權中(zhong)央企(qi)(qi)(qi)(qi)業(ye)(ye)決定集團及所屬企(qi)(qi)(qi)(qi)業(ye)(ye)以(yi)非公開協議方(fang)式參與其他(ta)子(zi)企(qi)(qi)(qi)(qi)業(ye)(ye)的增資(zi)行為及相應的資(zi)產評(ping)估（主(zhu)業(ye)(ye)處于關系國家安全、國民經濟(ji)命脈(mo)的重(zhong)要行業(ye)(ye)和關鍵領域，主(zhu)要承擔重(zhong)大專項任務的子(zi)企(qi)(qi)(qi)(qi)業(ye)(ye)除外）。
4. 中央企業審(shen)批所(suo)持有(you)非上市股(gu)份有(you)限公司的國(guo)(guo)有(you)股(gu)權管理方案和股(gu)權變(bian)動(dong)事項(xiang)（主(zhu)(zhu)業處于關系國(guo)(guo)家安全、國(guo)(guo)民經濟命脈的重要行(xing)業和關鍵領域，主(zhu)(zhu)要承(cheng)擔重大專項(xiang)任務的子企業除外）。
5. 中央企業審(shen)批(pi)國(guo)有股(gu)(gu)東所持(chi)有上市公司股(gu)(gu)份在(zai)集團內部的無償劃(hua)轉(zhuan)、非公開協議轉(zhuan)讓事項。
6. 中央企業審批國有(you)參股股東所持(chi)有(you)上市(shi)公(gong)司國有(you)股權公(gong)開征集轉讓、發行可交換(huan)公(gong)司債券事項。
7. 中央企業審批未導致(zhi)上市(shi)公司(si)控股(gu)(gu)權轉(zhuan)移(yi)的(de)國有(you)股(gu)(gu)東通過證券交易系(xi)統增持、協議受(shou)讓、認購上市(shi)公司(si)發行(xing)股(gu)(gu)票等事(shi)項。
8. 中(zhong)央企業審批未觸及證監(jian)會規定(ding)的重大(da)資產(chan)重組標準的國有股東與(yu)所控股上市公司進(jin)行資產(chan)重組事項。
9. 中央企業審(shen)批國(guo)有股(gu)東(dong)(dong)通過證(zheng)券交易(yi)系(xi)統轉(zhuan)讓(rang)一定比(bi)(bi)例或(huo)數量(liang)范圍內所持有上市公司股(gu)份事(shi)項，同時應(ying)符合國(guo)有控股(gu)股(gu)東(dong)(dong)持股(gu)比(bi)(bi)例不低于合理持股(gu)比(bi)(bi)例的要求(qiu)。
10. 中央企業審批未導致國(guo)有控股股東持股比例低于合理(li)持股比例的公(gong)開征集(ji)轉讓(rang)、發(fa)行可交換公(gong)司債(zhai)券及所控股上市公(gong)司發(fa)行證券事(shi)項。
11. 授權中(zhong)央企(qi)業決定公司發行短期(qi)債(zhai)券、中(zhong)長期(qi)票據和所屬企(qi)業發行各類債(zhai)券等部分債(zhai)券類融資事項(xiang)。對(dui)于中(zhong)央企(qi)業集(ji)團公司發行的(de)中(zhong)長期(qi)債(zhai)券，國資委(wei)僅審(shen)批發債(zhai)額(e)度(du)，在額(e)度(du)范圍內的(de)發債(zhai)不再審(shen)批。
12. 支持中(zhong)央企業所(suo)屬(shu)企業按(an)照市場(chang)化(hua)(hua)(hua)(hua)選(xuan)(xuan)聘(pin)(pin)、契約(yue)化(hua)(hua)(hua)(hua)管理(li)(li)、差異化(hua)(hua)(hua)(hua)薪(xin)酬、市場(chang)化(hua)(hua)(hua)(hua)退出的原則，采取(qu)公(gong)開遴選(xuan)(xuan)、競聘(pin)(pin)上崗、公(gong)開招聘(pin)(pin)、委托推薦等市場(chang)化(hua)(hua)(hua)(hua)方式選(xuan)(xuan)聘(pin)(pin)職業經理(li)(li)人，合理(li)(li)增加(jia)市場(chang)化(hua)(hua)(hua)(hua)選(xuan)(xuan)聘(pin)(pin)比(bi)例，加(jia)快建立職業經理(li)(li)人制(zhi)度(du)。
13. 支持(chi)中央企(qi)業(ye)所屬(shu)企(qi)業(ye)市(shi)(shi)場化選聘的(de)職(zhi)業(ye)經(jing)理人實行市(shi)(shi)場化薪酬(chou)分配(pei)制度(du)，薪酬(chou)總水平(ping)由相應子企(qi)業(ye)的(de)董事會根據國家相關(guan)政策，參考境內(nei)市(shi)(shi)場同類可(ke)比人員薪酬(chou)價位，統籌考慮企(qi)業(ye)發展戰略、經(jing)營目標及成(cheng)效、薪酬(chou)策略等因(yin)素，與職(zhi)業(ye)經(jing)理人協(xie)商確(que)定，可(ke)以采取多種方式(shi)探索完善(shan)中長期激(ji)勵(li)機(ji)制。
14. 對商業一類(lei)(lei)和部分(fen)符合條件(jian)的(de)商業二類(lei)(lei)中央企(qi)業實行工(gong)資總(zong)額預(yu)算備案(an)制管理。
15. 中央(yang)企(qi)業審批所屬科技(ji)型子企(qi)業股權和分紅激(ji)(ji)勵(li)方案，企(qi)業實(shi)施分紅激(ji)(ji)勵(li)所需(xu)支出計入(ru)工資總(zong)額，但(dan)不受當年本單位工資總(zong)額限制、不納入(ru)本單位工資總(zong)額基數，不作為企(qi)業職工教育(yu)經(jing)費、工會(hui)經(jing)費、社會(hui)保險(xian)費、補(bu)充養(yang)老及補(bu)充醫療保險(xian)費、住房公(gong)積金(jin)等的計提(ti)依據。
16. 中央企業集(ji)團年(nian)金(jin)總體方案報國資委事后備案，中央企業審批(pi)所(suo)屬(shu)企業制定的具體年(nian)金(jin)實施方案。
17. 中央企業控(kong)股(gu)上(shang)市公(gong)司股(gu)權(quan)激勵計(ji)劃(hua)報國(guo)資委同意后，中央企業審批分期實施方案(an)。
18. 支持中央(yang)企(qi)業在符合(he)條件的(de)所屬企(qi)業開(kai)展多(duo)種形式的(de)股權激勵，股權激勵的(de)實(shi)際收益(yi)水平(ping)(ping)，不與員工個人薪酬總(zong)水平(ping)(ping)掛鉤，不納入(ru)本單位工資總(zong)額(e)基數。
19. 中央(yang)企業決定(ding)與(yu)借(jie)款(kuan)費用(yong)、股(gu)份支(zhi)付、應付債(zhai)券等會計事項(xiang)相關的會計政(zheng)策和會計估計變(bian)更。
20. 授(shou)權中(zhong)(zhong)央企(qi)業（負債(zhai)水平高(gao)、財務風(feng)險(xian)較大的中(zhong)(zhong)央企(qi)業除(chu)外）合(he)理確定(ding)公司擔(dan)(dan)保(bao)(bao)(bao)規模，制(zhi)定(ding)擔(dan)(dan)保(bao)(bao)(bao)風(feng)險(xian)防范措施，決定(ding)集團內部(bu)擔(dan)(dan)保(bao)(bao)(bao)事(shi)項，向(xiang)集團外中(zhong)(zhong)央企(qi)業的擔(dan)(dan)保(bao)(bao)(bao)事(shi)項不(bu)再報(bao)國(guo)資委備案。但(dan)不(bu)得向(xiang)中(zhong)(zhong)央企(qi)業以外的其他企(qi)業進(jin)行擔(dan)(dan)保(bao)(bao)(bao)。
21. 授權中央(yang)企(qi)業(ye)（負(fu)債(zhai)水平高、財務風(feng)險(xian)較大的(de)中央(yang)企(qi)業(ye)除外）根據《中央(yang)企(qi)業(ye)降杠桿減(jian)負(fu)債(zhai)專項(xiang)工作目(mu)標責任書》的(de)管控目(mu)標，制(zhi)(zhi)定債(zhai)務風(feng)險(xian)管理制(zhi)(zhi)度，合理安排長短期負(fu)債(zhai)比重，強(qiang)化對所屬企(qi)業(ye)的(de)資產負(fu)債(zhai)約(yue)束，建立債(zhai)務風(feng)險(xian)動態監測和預警機(ji)制(zhi)(zhi)。
二、對綜合改革試點企業的授權放權事項（包括國有資本投資、運營公(gong)司試點(dian)企業(ye)(ye)、創建世界一流示范企業(ye)(ye)、東北地區中央企業(ye)(ye)綜(zong)合改(gai)革試點(dian)企業(ye)(ye)、落實董事會職權試點(dian)企業(ye)(ye)等）
序號 授權放權事項
1. 授(shou)權(quan)董(dong)(dong)事會(hui)審批(pi)企(qi)業(ye)五(wu)(wu)年發(fa)(fa)展(zhan)戰略和規(gui)劃(hua)(hua)，向(xiang)(xiang)國(guo)資(zi)委報(bao)告結果。中央企(qi)業(ye)按照國(guo)家規(gui)劃(hua)(hua)周期、國(guo)民經(jing)濟(ji)和社會(hui)發(fa)(fa)展(zhan)五(wu)(wu)年規(gui)劃(hua)(hua)建議，以及國(guo)有經(jing)濟(ji)布局結構調整方向(xiang)(xiang)和中央企(qi)業(ye)中長期發(fa)(fa)展(zhan)規(gui)劃(hua)(hua)要求，組織編制本企(qi)業(ye)五(wu)(wu)年發(fa)(fa)展(zhan)戰略和規(gui)劃(hua)(hua)，經(jing)董(dong)(dong)事會(hui)批(pi)準后實施。
2. 授權董事會按(an)照《中央企業投資(zi)監督管理辦法(fa)》（國(guo)資(zi)委令第34號）要求批準年度投資(zi)計(ji)劃(hua)，報(bao)國(guo)資(zi)委備案。
3. 授(shou)權董事會決定在年度投(tou)資計劃(hua)(hua)的投(tou)資規模內(nei)，將主(zhu)業范圍(wei)內(nei)的計劃(hua)(hua)外新增(zeng)投(tou)資項(xiang)目(mu)與計劃(hua)(hua)內(nei)主(zhu)業投(tou)資項(xiang)目(mu)進(jin)行(xing)適當調劑。相關投(tou)資項(xiang)目(mu)應符合負面(mian)清單(dan)要(yao)求。
4. 授(shou)權董事會決定主(zhu)業范圍內的(de)計(ji)劃(hua)外(wai)新增股權投資項目(mu)，總投資規(gui)模變動超過10%的(de)，應及時調整(zheng)年度投資計(ji)劃(hua)并向國資委報(bao)告(gao)。相關投資項目(mu)應符合負面清單要(yao)求。
三、對國有資本投資、運營公司試點企業的授權放權事項
序號 授權放權事項
1. 授權(quan)董(dong)事會按照企業(ye)發展(zhan)戰略和(he)規劃(hua)決策適度開展(zhan)與(yu)主業(ye)緊密相關的商業(ye)模(mo)式創新業(ye)務，國資委對(dui)其視同主業(ye)投資管理。
2. 授權(quan)董事會(hui)在已(yi)批準的(de)主(zhu)業(ye)范圍以外，根據落實國(guo)家(jia)戰略需要(yao)、國(guo)有(you)經(jing)濟布局結(jie)構調整方向(xiang)、中央企業(ye)中長期(qi)發(fa)展(zhan)規(gui)劃、企業(ye)五年(nian)發(fa)展(zhan)戰略和規(gui)劃，研究提出擬培育發(fa)展(zhan)的(de)1-3個新(xin)業(ye)務領域，報國(guo)資委同意后，視同主(zhu)業(ye)管理(li)。待發(fa)展(zhan)成熟后，可向(xiang)國(guo)資委申請將(jiang)其調整為主(zhu)業(ye)。
3. 授權董事會(hui)在5%-15%的(de)比例范圍內提出年度非主(zhu)業投(tou)資比例限額，報(bao)國資委同意后實施。
4. 授權(quan)國有(you)(you)(you)資(zi)本投資(zi)、運營公司按(an)照國有(you)(you)(you)產權(quan)管(guan)理(li)規定審批國有(you)(you)(you)資(zi)本投資(zi)、運營公司之間的非上市企業產權(quan)無償(chang)劃轉(zhuan)(zhuan)、非公開協議轉(zhuan)(zhuan)讓、非公開協議增資(zi)、產權(quan)置換等(deng)事(shi)項(xiang)。
5. 授權董事會審批所(suo)屬創業(ye)(ye)投(tou)資(zi)企業(ye)(ye)、創業(ye)(ye)投(tou)資(zi)管理企業(ye)(ye)等新(xin)產業(ye)(ye)、新(xin)業(ye)(ye)態(tai)、新(xin)商(shang)業(ye)(ye)模式類企業(ye)(ye)的核心團隊持股和跟投(tou)事項(xiang)，有關事項(xiang)的開展情況按年度(du)報國資(zi)委備案(an)。
6. 授權中央企業探索更(geng)加(jia)靈活(huo)高效的工資總(zong)額管理方式。
四、對特定企業的授權放權事項
序號 授權放權事項
1. 對集團總部在(zai)(zai)香(xiang)港(gang)地區、澳門地區的(de)中央企業在(zai)(zai)本地區的(de)投資，可(ke)視(shi)同境內投資進(jin)行管理。
2. 授(shou)權落實(shi)董(dong)(dong)事會職權試(shi)點中央企業董(dong)(dong)事會根據(ju)中央企業負責人薪(xin)酬管(guan)(guan)理有關制度，制定經理層(ceng)成員(yuan)薪(xin)酬管(guan)(guan)理辦(ban)法，決定經理層(ceng)成員(yuan)薪(xin)酬分(fen)配。企業經理層(ceng)成員(yuan)薪(xin)酬管(guan)(guan)理辦(ban)法和薪(xin)酬管(guan)(guan)理重大事項報國(guo)資委(wei)備案。
3. 授權(quan)(quan)落(luo)實董事會職(zhi)(zhi)權(quan)(quan)試點中央企業董事會對副職(zhi)(zhi)經理人(ren)員(yuan)進行評(ping)價(jia)(jia)，評(ping)價(jia)(jia)結(jie)果按一定(ding)權(quan)(quan)重計(ji)入國資(zi)委對企業高(gao)管人(ren)員(yuan)的評(ping)價(jia)(jia)中。
4. 授(shou)權行(xing)業(ye)(ye)周(zhou)期(qi)性(xing)特(te)征明顯、經濟效益年度間(jian)波動較大(da)或(huo)者(zhe)存(cun)在(zai)其他特(te)殊情況的中(zhong)央企業(ye)(ye)，工(gong)資總(zong)額預算可以(yi)探(tan)索按周(zhou)期(qi)進行(xing)管(guan)理，周(zhou)期(qi)最長不超過三年，周(zhou)期(qi)內(nei)的工(gong)資總(zong)額增長應當符(fu)合工(gong)資與效益聯(lian)動的要求(qiu)。