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國(guo)資廳(ting)發監督〔2020〕17號

 

關于加強重大經營風險事件報告工作有關事項的通知

 

各中央企業：

為進(jin)一(yi)步落實《關于(yu)印發(fa)<關于(yu)加強中央企(qi)業內部控制(zhi)體系建設與監督工作的實施意見>的通(tong)知》（國資發(fa)監督規(gui)〔2019〕101號）工作要求(qiu)，促進(jin)中央企(qi)業建立健(jian)全(quan)重(zhong)大(da)風險管控機制(zhi)，切實增強防范化解(jie)重(zhong)大(da)風險能力，現就加強重(zhong)大(da)經營風險事件(jian)報告工作的有關事項通(tong)知如下：

一、抓緊建立健全重大經營風險事件報告工作機制

重(zhong)大經(jing)(jing)營風(feng)險(xian)事(shi)件(jian)報(bao)(bao)告(gao)工作(zuo)是建立健全(quan)中(zhong)央企(qi)(qi)業風(feng)險(xian)防控(kong)機制(zhi)的(de)重(zhong)要(yao)環節，直接(jie)影響企(qi)(qi)業能否及時(shi)(shi)采(cai)取有(you)效措施減少資產損失(shi)和(he)消除不良后(hou)果，避免發生系(xi)統性經(jing)(jing)營風(feng)險(xian)。各(ge)中(zhong)央企(qi)(qi)業要(yao)高度重(zhong)視重(zhong)大經(jing)(jing)營風(feng)險(xian)事(shi)件(jian)報(bao)(bao)告(gao)工作(zuo)，企(qi)(qi)業主要(yao)領(ling)導(dao)人(ren)員(yuan)是報(bao)(bao)告(gao)工作(zuo)第一責(ze)(ze)(ze)任人(ren)，負(fu)責(ze)(ze)(ze)組織建立健全(quan)報(bao)(bao)告(gao)工作(zuo)機制(zhi)，形成及時(shi)(shi)有(you)效的(de)報(bao)(bao)告(gao)工作(zuo)體系(xi)。分管(guan)內控(kong)（風(feng)險(xian)）管(guan)理(li)工作(zuo)的(de)企(qi)(qi)業領(ling)導(dao)人(ren)員(yuan)負(fu)責(ze)(ze)(ze)推動(dong)內控(kong)（風(feng)險(xian)）管(guan)理(li)與(yu)業務管(guan)理(li)等(deng)相關部(bu)門(men)加強工作(zuo)配合和(he)信息共享，建立上下貫通(tong)、橫(heng)向協同的(de)報(bao)(bao)送(song)機制(zhi)，保障報(bao)(bao)告(gao)工作(zuo)體系(xi)有(you)序高效運行。內控(kong)（風(feng)險(xian)）管(guan)理(li)部(bu)門(men)要(yao)會同相關部(bu)門(men)細化重(zhong)大經(jing)(jing)營風(feng)險(xian)事(shi)件(jian)報(bao)(bao)告(gao)標準，明確責(ze)(ze)(ze)任分工，暢(chang)通(tong)報(bao)(bao)告(gao)渠道，加強對敏(min)感性信息識別及預(yu)判預(yu)警，做到重(zhong)大風(feng)險(xian)早發現、早報(bao)(bao)告(gao)、早處置(zhi)。

各中央(yang)企(qi)業要(yao)根據本通知(zhi)要(yao)求，結(jie)合企(qi)業實際(ji)，于2020年6月30日(ri)前制定完善重大經營風險事件報(bao)(bao)告工作制度，并(bing)報(bao)(bao)送國資(zi)委(wei)綜(zong)合監督局(ju)。

二、重大經營風險事件報告范圍

中央企業(ye)發生重大經營風險事件或內控缺陷，致使出現(xian)以(yi)下(xia)情形(xing)之一(yi)的，應當及時報告國(guo)資(zi)委。

（一）對實現(xian)年(nian)度經營業績目標影響超(chao)過5%或造(zao)成重(zhong)大資產損失風險(xian)。

（二）被司法機關或(huo)監(jian)管(guan)機構立(li)案調查，主(zhu)要(yao)資產(chan)被查封、扣押、凍結或(huo)企業(ye)面(mian)臨(lin)行政處罰等(deng)，對企業(ye)正(zheng)常生產(chan)經營造成重大影響。

（三(san)）受到境外國(guo)家、地區或國(guo)際(ji)組(zu)織出口管(guan)制、貿易制裁等，企業國(guo)際(ji)化戰略或國(guo)際(ji)形象(xiang)產生重(zhong)大負面影響。

（四）被境(jing)內或境(jing)外媒體網絡刊載，造成重大負面輿情(qing)影響。

（五）其他需要報(bao)送的情(qing)形(xing)。

三、重大經營風險事件報告程序

各中(zhong)央(yang)企(qi)業(ye)要(yao)做好重大(da)(da)經營風險(xian)實時(shi)監(jian)(jian)(jian)測工作(zuo)，對于(yu)(yu)企(qi)業(ye)內部(bu)(bu)發現或(huo)外部(bu)(bu)監(jian)(jian)(jian)管機構、媒體(ti)網絡反映的重大(da)(da)經營風險(xian)事件(jian)，內控（風險(xian)）管理部(bu)(bu)門(men)應在(zai)風險(xian)事件(jian)發生(sheng)2個工作(zuo)日內將相關(guan)情況(kuang)書面報告國資(zi)委(wei)(wei)綜(zong)合(he)(he)監(jian)(jian)(jian)督局(ju)(ju)；對于(yu)(yu)特別(bie)緊(jin)急(ji)的重大(da)(da)經營風險(xian)事件(jian)，應第一時(shi)間以電話等方式報告國資(zi)委(wei)(wei)綜(zong)合(he)(he)監(jian)(jian)(jian)督局(ju)(ju)。

國(guo)家(jia)法律(lv)、法規(gui)(gui)對突發重大經(jing)營風險事(shi)件報告另有規(gui)(gui)定的(de)，從其規(gui)(gui)定。

四、重大經營風險事件續報要求

中(zhong)央(yang)企業內(nei)控（風(feng)險(xian)）管(guan)理部(bu)門報送重大(da)經(jing)營風(feng)險(xian)事(shi)件后，相關風(feng)險(xian)事(shi)件出現重大(da)變(bian)化或(huo)處(chu)(chu)置工作取得重要(yao)進展的(de)，應及時做好續報工作。對于(yu)需(xu)要(yao)長期整(zheng)改落實的(de)，應納入重大(da)經(jing)營風(feng)險(xian)季度(du)監測(ce)范圍，按季度(du)報送整(zheng)改情(qing)況。處(chu)(chu)置或(huo)整(zheng)改工作結束(shu)后5個工作日內(nei)報送專(zhuan)項整(zheng)改報告(gao)。

國資(zi)委將(jiang)加強對中央(yang)企(qi)業(ye)重(zhong)大經(jing)營(ying)風(feng)險事件報告和整(zheng)改落實(shi)工作的監督檢(jian)查，對遲報、漏報、瞞報重(zhong)大經(jing)營(ying)風(feng)險事件或(huo)落實(shi)整(zheng)改工作不(bu)力的中央(yang)企(qi)業(ye)印發提示函或(huo)通報，情節嚴重(zhong)的嚴肅追(zhui)究相關人員責任。

國資委辦公廳(ting)     

2020年4月29日(ri)