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國資廳發(fa)監督(du)〔2020〕17號

 

關于加強重大經營風險事件報告工作有關事項的通知

 

各中央企業：

為進(jin)一步落實(shi)《關(guan)(guan)于印發(fa)<關(guan)(guan)于加強中央企業內部控(kong)制體系(xi)建設與監督(du)(du)工作(zuo)的實(shi)施意(yi)見(jian)>的通知》（國(guo)資(zi)發(fa)監督(du)(du)規〔2019〕101號）工作(zuo)要求，促進(jin)中央企業建立健全重大(da)風險管(guan)控(kong)機制，切實(shi)增強防范化解重大(da)風險能力，現(xian)就加強重大(da)經營風險事(shi)件報告工作(zuo)的有(you)關(guan)(guan)事(shi)項通知如下(xia)：

一、抓緊建立健全重大經營風險事件報告工作機制

重大(da)經營(ying)風(feng)(feng)險(xian)(xian)(xian)事(shi)件報(bao)(bao)(bao)(bao)告(gao)(gao)(gao)(gao)工(gong)(gong)(gong)作(zuo)(zuo)是建(jian)立健全中央企(qi)(qi)業(ye)(ye)(ye)(ye)風(feng)(feng)險(xian)(xian)(xian)防(fang)控(kong)(kong)機(ji)制的(de)重要(yao)環節，直接影響(xiang)企(qi)(qi)業(ye)(ye)(ye)(ye)能否及時采取有(you)效措施減少資產損失和(he)消(xiao)除不良后果，避免發生系(xi)統性經營(ying)風(feng)(feng)險(xian)(xian)(xian)。各中央企(qi)(qi)業(ye)(ye)(ye)(ye)要(yao)高(gao)度重視重大(da)經營(ying)風(feng)(feng)險(xian)(xian)(xian)事(shi)件報(bao)(bao)(bao)(bao)告(gao)(gao)(gao)(gao)工(gong)(gong)(gong)作(zuo)(zuo)，企(qi)(qi)業(ye)(ye)(ye)(ye)主要(yao)領導人員是報(bao)(bao)(bao)(bao)告(gao)(gao)(gao)(gao)工(gong)(gong)(gong)作(zuo)(zuo)第一責(ze)(ze)任人，負責(ze)(ze)組織建(jian)立健全報(bao)(bao)(bao)(bao)告(gao)(gao)(gao)(gao)工(gong)(gong)(gong)作(zuo)(zuo)機(ji)制，形(xing)成及時有(you)效的(de)報(bao)(bao)(bao)(bao)告(gao)(gao)(gao)(gao)工(gong)(gong)(gong)作(zuo)(zuo)體(ti)系(xi)。分管(guan)內控(kong)(kong)（風(feng)(feng)險(xian)(xian)(xian)）管(guan)理(li)工(gong)(gong)(gong)作(zuo)(zuo)的(de)企(qi)(qi)業(ye)(ye)(ye)(ye)領導人員負責(ze)(ze)推動內控(kong)(kong)（風(feng)(feng)險(xian)(xian)(xian)）管(guan)理(li)與業(ye)(ye)(ye)(ye)務管(guan)理(li)等相關部門(men)(men)加強工(gong)(gong)(gong)作(zuo)(zuo)配合和(he)信(xin)息共享，建(jian)立上下貫通、橫向協同(tong)的(de)報(bao)(bao)(bao)(bao)送機(ji)制，保障(zhang)報(bao)(bao)(bao)(bao)告(gao)(gao)(gao)(gao)工(gong)(gong)(gong)作(zuo)(zuo)體(ti)系(xi)有(you)序高(gao)效運行。內控(kong)(kong)（風(feng)(feng)險(xian)(xian)(xian)）管(guan)理(li)部門(men)(men)要(yao)會(hui)同(tong)相關部門(men)(men)細化重大(da)經營(ying)風(feng)(feng)險(xian)(xian)(xian)事(shi)件報(bao)(bao)(bao)(bao)告(gao)(gao)(gao)(gao)標準，明(ming)確責(ze)(ze)任分工(gong)(gong)(gong)，暢通報(bao)(bao)(bao)(bao)告(gao)(gao)(gao)(gao)渠道，加強對(dui)敏感性信(xin)息識別及預(yu)判(pan)預(yu)警(jing)，做到(dao)重大(da)風(feng)(feng)險(xian)(xian)(xian)早發現、早報(bao)(bao)(bao)(bao)告(gao)(gao)(gao)(gao)、早處(chu)置。

各中央企(qi)業要(yao)根據本通知(zhi)要(yao)求，結合企(qi)業實(shi)際，于2020年6月30日前制定(ding)完(wan)善重(zhong)大經營風險事件報告工作(zuo)制度，并(bing)報送國資委綜合監(jian)督局。

二、重大經營風險事件報告范圍

中(zhong)央企業發生(sheng)重大經營風(feng)險事件(jian)或(huo)內(nei)控缺陷(xian)，致使出現以下情形之(zhi)一(yi)的，應當及時報告國(guo)資(zi)委。

（一）對實(shi)現(xian)年度(du)經營業績目標影響(xiang)超過5%或造成(cheng)重大(da)資產損失(shi)風險。

（二）被司法(fa)機(ji)關或監管機(ji)構立案調(diao)查(cha)，主要資(zi)產(chan)被查(cha)封、扣(kou)押、凍(dong)結或企(qi)業面臨行(xing)政處罰等，對企(qi)業正常生產(chan)經營造成重大(da)影響。

（三）受到(dao)境(jing)外(wai)國(guo)(guo)(guo)家、地(di)區(qu)或國(guo)(guo)(guo)際(ji)組織出(chu)口管制(zhi)、貿(mao)易制(zhi)裁(cai)等(deng)，企(qi)業國(guo)(guo)(guo)際(ji)化(hua)戰略或國(guo)(guo)(guo)際(ji)形象產(chan)生重大負面影響。

（四）被境內或境外(wai)媒體網絡(luo)刊載，造成重大(da)負面輿情影響。

（五）其他需(xu)要報送的情形。

三、重大經營風險事件報告程序

各(ge)中央企(qi)業(ye)要(yao)做好重大(da)(da)經(jing)(jing)營風(feng)(feng)(feng)險實時監測工作，對于(yu)企(qi)業(ye)內部發(fa)現或外部監管機構、媒體網絡反映的(de)重大(da)(da)經(jing)(jing)營風(feng)(feng)(feng)險事(shi)件，內控（風(feng)(feng)(feng)險）管理(li)部門應在風(feng)(feng)(feng)險事(shi)件發(fa)生2個(ge)工作日內將相關情況書面報告國資委(wei)綜合(he)(he)監督局(ju)；對于(yu)特(te)別緊急的(de)重大(da)(da)經(jing)(jing)營風(feng)(feng)(feng)險事(shi)件，應第一時間(jian)以電話等方式報告國資委(wei)綜合(he)(he)監督局(ju)。

國家法律、法規(gui)對突發重大(da)經營風險事件報告(gao)另(ling)有(you)規(gui)定的，從(cong)其規(gui)定。

四、重大經營風險事件續報要求

中央(yang)企業內控（風險）管(guan)理(li)部門報(bao)(bao)送重(zhong)(zhong)大經營(ying)(ying)風險事件后，相關風險事件出現重(zhong)(zhong)大變(bian)化或處置工作(zuo)取得重(zhong)(zhong)要進展的(de)，應及時做好續(xu)報(bao)(bao)工作(zuo)。對于需要長期整改落實的(de)，應納入重(zhong)(zhong)大經營(ying)(ying)風險季度(du)監測范圍，按(an)季度(du)報(bao)(bao)送整改情況。處置或整改工作(zuo)結束后5個(ge)工作(zuo)日內報(bao)(bao)送專(zhuan)項整改報(bao)(bao)告(gao)。

國資委將(jiang)加強對中(zhong)央(yang)企業重(zhong)大(da)(da)經營(ying)風險事件報告和整改(gai)(gai)落(luo)實工(gong)作的監督(du)檢查，對遲報、漏報、瞞(man)報重(zhong)大(da)(da)經營(ying)風險事件或落(luo)實整改(gai)(gai)工(gong)作不力的中(zhong)央(yang)企業印(yin)發(fa)提(ti)示(shi)函(han)或通報，情節嚴重(zhong)的嚴肅追究相關人(ren)員(yuan)責任(ren)。

國資委辦公(gong)廳     

2020年4月29日(ri)