關于做好2020年中央企業違規經營投資責任追究工作體系建設有關事項的通知
文(wen)章來源：監督追責(ze)局 發布時間：2021-04-15
國資廳發監責〔2020〕10號
關于做好2020年中央企業違規經營投資責任追究工作體系建設有關事項的通知
各中央企業：
為貫徹黨中央、國(guo)(guo)(guo)(guo)務院關(guan)于(yu)完善國(guo)(guo)(guo)(guo)有(you)資(zi)(zi)產監管體(ti)(ti)制(zhi)(zhi)，健(jian)全(quan)(quan)(quan)國(guo)(guo)(guo)(guo)有(you)資(zi)(zi)產重大(da)損失責(ze)(ze)任(ren)(ren)追(zhui)究(jiu)制(zhi)(zhi)度的(de)(de)(de)決策部(bu)署,落實《國(guo)(guo)(guo)(guo)務院辦公廳(ting)關(guan)于(yu)建(jian)(jian)立國(guo)(guo)(guo)(guo)有(you)企業(ye)違規經營(ying)投資(zi)(zi)責(ze)(ze)任(ren)(ren)追(zhui)究(jiu)制(zhi)(zhi)度的(de)(de)(de)意(yi)見(jian)(jian)》（國(guo)(guo)(guo)(guo)辦發〔2016〕63號，以下簡稱(cheng)《意(yi)見(jian)(jian)》）等國(guo)(guo)(guo)(guo)有(you)企業(ye)改(gai)革(ge)“1+N”系(xi)列文件要求(qiu)，國(guo)(guo)(guo)(guo)資(zi)(zi)委印發了《關(guan)于(yu)做(zuo)好(hao)中央企業(ye)違規經營(ying)投資(zi)(zi)責(ze)(ze)任(ren)(ren)追(zhui)究(jiu)工作(zuo)(zuo)體(ti)(ti)系(xi)建(jian)(jian)設有(you)關(guan)事項(xiang)的(de)(de)(de)通(tong)知》（國(guo)(guo)(guo)(guo)資(zi)(zi)發監督二〔2019〕43號，以下簡稱(cheng)43號文件），對中央企業(ye)建(jian)(jian)立健(jian)全(quan)(quan)(quan)責(ze)(ze)任(ren)(ren)追(zhui)究(jiu)工作(zuo)(zuo)體(ti)(ti)系(xi)作(zuo)(zuo)出(chu)全(quan)(quan)(quan)面(mian)安排。各(ge)中央企業(ye)高度重視，扎實推進責(ze)(ze)任(ren)(ren)追(zhui)究(jiu)工作(zuo)(zuo)體(ti)(ti)系(xi)建(jian)(jian)設，實現了集團層面(mian)責(ze)(ze)任(ren)(ren)追(zhui)究(jiu)組織機(ji)構(gou)、專門制(zhi)(zhi)度和責(ze)(ze)任(ren)(ren)倒查機(ji)制(zhi)(zhi)的(de)(de)(de)全(quan)(quan)(quan)覆(fu)蓋，以責(ze)(ze)任(ren)(ren)追(zhui)究(jiu)有(you)效(xiao)防止國(guo)(guo)(guo)(guo)有(you)資(zi)(zi)產流失，促進企業(ye)強化(hua)管理等取得(de)積(ji)極(ji)成(cheng)效(xiao)，保障企業(ye)合規經營(ying)及(ji)高質量發展(zhan)的(de)(de)(de)作(zuo)(zuo)用持(chi)續強化(hua)。為切實落實《意(yi)見(jian)(jian)》提出(chu)的(de)(de)(de)“在2020年底前，全(quan)(quan)(quan)面(mian)建(jian)(jian)立覆(fu)蓋各(ge)級履行出(chu)資(zi)(zi)人職(zhi)責(ze)(ze)的(de)(de)(de)機(ji)構(gou)及(ji)國(guo)(guo)(guo)(guo)有(you)企業(ye)的(de)(de)(de)責(ze)(ze)任(ren)(ren)追(zhui)究(jiu)工作(zuo)(zuo)體(ti)(ti)系(xi)，形成(cheng)職(zhi)責(ze)(ze)明確、流程(cheng)清晰(xi)、規范有(you)序的(de)(de)(de)責(ze)(ze)任(ren)(ren)追(zhui)究(jiu)工作(zuo)(zuo)機(ji)制(zhi)(zhi)”的(de)(de)(de)改(gai)革(ge)目標任(ren)(ren)務，現就做(zuo)好(hao)2020年中央企業(ye)責(ze)(ze)任(ren)(ren)追(zhui)究(jiu)工作(zuo)(zuo)體(ti)(ti)系(xi)建(jian)(jian)設有(you)關(guan)事項(xiang)通(tong)知如下：
一、做好體系建設方案的優化實施工作。按照43號文件要求，中(zhong)央(yang)(yang)企(qi)(qi)業已制定責(ze)(ze)任追究(jiu)工(gong)作體系(xi)建(jian)(jian)設方(fang)(fang)案(an)。各(ge)中(zhong)央(yang)(yang)企(qi)(qi)業要堅持問題導向、目(mu)標(biao)導向、結果導向，與《意見(jian)》提出的(de)目(mu)標(biao)要求再對(dui)標(biao)對(dui)表(biao)，分析查找(zhao)責(ze)(ze)任追究(jiu)工(gong)作體系(xi)建(jian)(jian)設和(he)相關(guan)工(gong)作開(kai)展中(zhong)存在的(de)短板，根據需要補(bu)充完善體系(xi)建(jian)(jian)設方(fang)(fang)案(an)。在此基礎上，逐項明(ming)確具(ju)體舉(ju)措、時間表(biao)和(he)責(ze)(ze)任人，加(jia)強領導、認真組(zu)織、扎(zha)實(shi)推進(jin)，確保(bao)改革(ge)目(mu)標(biao)任務(wu)落實(shi)落地。新列入國資委(wei)履行(xing)出資人職責(ze)(ze)企(qi)(qi)業名單(dan)的(de)中(zhong)央(yang)(yang)企(qi)(qi)業，要壓(ya)實(shi)責(ze)(ze)任、倒排工(gong)期(qi)(qi)，抓緊推進(jin)責(ze)(ze)任追究(jiu)工(gong)作體系(xi)建(jian)(jian)設，確保(bao)按期(qi)(qi)保(bao)質(zhi)完成(cheng)改革(ge)目(mu)標(biao)任務(wu)。請(qing)各(ge)中(zhong)央(yang)(yang)企(qi)(qi)業于2020年(nian)4月15日前將(jiang)本年(nian)度(du)體系(xi)建(jian)(jian)設重點工(gong)作情況表(biao)（見(jian)附件1）報送(song)國資委(wei)。
二、進一步加強追責職能部門建設。目前，各(ge)中央企業(ye)在集團層面(mian)均建立(li)了責任追(zhui)(zhui)(zhui)究(jiu)工(gong)(gong)(gong)(gong)作(zuo)領(ling)導或協調機(ji)構(gou)（領(ling)導小組(zu)、委員會、聯(lian)席會議、工(gong)(gong)(gong)(gong)作(zuo)小組(zu)等(deng)(deng)），確(que)定了責任追(zhui)(zhui)(zhui)究(jiu)職能部(bu)門(men)或機(ji)構(gou)，明確(que)了工(gong)(gong)(gong)(gong)作(zuo)職責。各(ge)中央企業(ye)要(yao)進一步(bu)強化(hua)相(xiang)(xiang)關職能部(bu)門(men)建設，配備與本企業(ye)資產(chan)(chan)、業(ye)務(wu)經營規模以及(ji)(ji)工(gong)(gong)(gong)(gong)作(zuo)量等(deng)(deng)相(xiang)(xiang)適應(ying)的責任追(zhui)(zhui)(zhui)究(jiu)專(zhuan)職人員，按照不(bu)相(xiang)(xiang)容崗(gang)位職責分(fen)離等(deng)(deng)要(yao)求，逐步(bu)形成(cheng)違規經營投資問題(ti)線索(suo)立(li)案、核(he)查、復核(he)等(deng)(deng)相(xiang)(xiang)互協調、相(xiang)(xiang)互制約(yue)的工(gong)(gong)(gong)(gong)作(zuo)機(ji)制，確(que)保(bao)責任追(zhui)(zhui)(zhui)究(jiu)工(gong)(gong)(gong)(gong)作(zuo)獨立(li)性和客觀性。根據(ju)《意見》，相(xiang)(xiang)應(ying)資質中介機(ji)構(gou)出具的專(zhuan)項審計、評估或鑒(jian)證報告是認定資產(chan)(chan)損失金額及(ji)(ji)影響的重要(yao)依據(ju)，要(yao)加大中介機(ji)構(gou)聘用(yong)勞務(wu)費等(deng)(deng)相(xiang)(xiang)關專(zhuan)門(men)經費投入(ru)，切實保(bao)障(zhang)責任追(zhui)(zhui)(zhui)究(jiu)部(bu)門(men)的辦案質量。
三、推動實現責任主體有效覆蓋。各中央(yang)企業(ye)(ye)(ye)要結(jie)(jie)合(he)組織架構、部門設置等實(shi)際，按(an)照歸口管理和分級(ji)負責(ze)(ze)相結(jie)(jie)合(he)的(de)原則(ze)，推動(dong)追(zhui)(zhui)責(ze)(ze)工(gong)作(zuo)責(ze)(ze)任(ren)主體(ti)覆蓋全級(ji)次企業(ye)(ye)(ye)。可(ke)以(yi)(yi)由二、三級(ji)子企業(ye)(ye)(ye)責(ze)(ze)任(ren)追(zhui)(zhui)究(jiu)職(zhi)能部門歸口負責(ze)(ze)其所屬企業(ye)(ye)(ye)的(de)追(zhui)(zhui)責(ze)(ze)工(gong)作(zuo)，也可(ke)以(yi)(yi)逐級(ji)明確所屬企業(ye)(ye)(ye)的(de)相關工(gong)作(zuo)責(ze)(ze)任(ren)主體(ti)，做(zuo)到(dao)各級(ji)次企業(ye)(ye)(ye)責(ze)(ze)任(ren)追(zhui)(zhui)究(jiu)工(gong)作(zuo)事有人管、責(ze)(ze)有人擔，形成(cheng)全面覆蓋、上下貫通的(de)責(ze)(ze)任(ren)追(zhui)(zhui)究(jiu)組織體(ti)系。
四、建立健全企業內部協同機制。各中(zhong)央企業(ye)要建立內部(bu)違規經營(ying)投(tou)資問(wen)題線(xian)(xian)索(suo)移(yi)送和(he)辦理(li)反饋機(ji)制，形成分工明確(que)、配合聯動、齊抓共管(guan)的(de)(de)(de)部(bu)門(men)協同體系。企業(ye)相關業(ye)務(wu)管(guan)理(li)和(he)專業(ye)監督部(bu)門(men)工作中(zhong)發現的(de)(de)(de)違規經營(ying)投(tou)資問(wen)題線(xian)(xian)索(suo)，要及時(shi)移(yi)送責任追究職能(neng)部(bu)門(men)，做到應移(yi)交盡移(yi)交。責任追究職能(neng)部(bu)門(men)要及時(shi)查辦并反饋辦理(li)情況，對個案查處中(zhong)發現的(de)(de)(de)管(guan)理(li)和(he)制度中(zhong)存在的(de)(de)(de)短板，提(ti)出加(jia)強管(guan)控、完善制度的(de)(de)(de)意見建議，推(tui)動從源頭上防(fang)控違規經營(ying)投(tou)資問(wen)題。
五、健全完善責任追究工作規則。各中(zhong)(zhong)央(yang)企業(ye)(ye)要(yao)根據《中(zhong)(zhong)央(yang)企業(ye)(ye)違(wei)規(gui)經營投(tou)資(zi)責(ze)任追(zhui)(zhui)究實施辦法（試行）》（國資(zi)委令第37號）和本企業(ye)(ye)責(ze)任追(zhui)(zhui)究制(zhi)度(du)，制(zhi)定(ding)責(ze)任追(zhui)(zhui)究工(gong)作操(cao)作規(gui)程(cheng)，進一(yi)步(bu)細(xi)化(hua)(hua)核查(cha)程(cheng)序、規(gui)范文(wen)書(shu)格式(shi)等，確保責(ze)任追(zhui)(zhui)究工(gong)作步(bu)驟一(yi)致(zhi)、要(yao)件一(yi)致(zhi)。條件成熟的企業(ye)(ye)，要(yao)進一(yi)步(bu)結合實際，研究制(zhi)定(ding)損失認(ren)定(ding)、責(ze)任認(ren)定(ding)、離職退(tui)休(xiu)人員違(wei)規(gui)責(ze)任追(zhui)(zhui)究處理、容錯機制(zhi)等工(gong)作規(gui)則，不斷提高工(gong)作制(zhi)度(du)化(hua)(hua)、規(gui)范化(hua)(hua)水平。
六、強化子企業責任追究相關制度建設。各中央企(qi)(qi)業(ye)要(yao)(yao)針對(dui)所屬子企(qi)(qi)業(ye)業(ye)務模(mo)式(shi)、體量規模(mo)等(deng)情(qing)況，因企(qi)(qi)施策細化責(ze)任追(zhui)究范圍、資產(chan)損失(shi)標(biao)準等(deng)，防止尺(chi)度寬松，責(ze)任約(yue)束(shu)不足。要(yao)(yao)督促指導(dao)所屬二級子企(qi)(qi)業(ye)根據(ju)實(shi)際情(qing)況采取出臺專項制度或補(bu)充(chong)規定等(deng)形式(shi)，完(wan)成責(ze)任追(zhui)究范圍和資產(chan)損失(shi)標(biao)準的細化工(gong)作。根據(ju)工(gong)作需要(yao)(yao)，探(tan)索推(tui)進所屬金(jin)融類子企(qi)(qi)業(ye)、參股企(qi)(qi)業(ye)等(deng)責(ze)任追(zhui)究工(gong)作制度機制建(jian)設。
七、實行違規經營投資問題線索臺賬管理。各中央企業要建(jian)立違規(gui)經營投資問(wen)(wen)題(ti)線(xian)索管理(li)(li)臺賬，對問(wen)(wen)題(ti)線(xian)索實(shi)行集中管理(li)(li)、動態更(geng)新、定期(qi)核對匯總，全(quan)流程記(ji)錄受理(li)(li)、初步核實(shi)、分類處置(zhi)、核查、處理(li)(li)和(he)整改等(deng)階段情況(kuang)。企業受理(li)(li)的(de)違規(gui)經營投資問(wen)(wen)題(ti)線(xian)索，要按(an)規(gui)定程序進(jin)行初步核實(shi)和(he)分類處置(zhi)，屬(shu)(shu)于國資委受理(li)(li)范圍的(de)，及時(shi)上(shang)報；屬(shu)(shu)于集團公司(si)辦理(li)(li)范圍的(de)，按(an)規(gui)定組織核查；屬(shu)(shu)于子企業辦理(li)(li)范圍的(de)，按(an)權(quan)限辦理(li)(li)并做好督促(cu)指導和(he)檢查，確保問(wen)(wen)題(ti)線(xian)索全(quan)面、合規(gui)、有(you)效處置(zhi)。
八、嚴肅查處違規經營投資問題。各中央企業(ye)要加大違(wei)(wei)規(gui)經(jing)營投(tou)資(zi)(zi)問題線(xian)索查辦力度(du),對貫(guan)徹落實黨中央、國(guo)務院決策部署存(cun)在問題，違(wei)(wei)反國(guo)家法律法規(gui)、國(guo)有(you)資(zi)(zi)產(chan)(chan)監(jian)(jian)管(guan)(guan)(guan)規(gui)章(zhang)制度(du)和企業(ye)內部管(guan)(guan)(guan)理規(gui)定，造成資(zi)(zi)產(chan)(chan)損失或其他嚴重不良(liang)后果(guo)等，依法依規(gui)嚴肅追究有(you)關(guan)人員責任。要堅(jian)持(chi)(chi)違(wei)(wei)規(gui)必究，追責必嚴，實行問題線(xian)索對賬銷號(hao)管(guan)(guan)(guan)理，辦結一(yi)項、銷號(hao)一(yi)個，持(chi)(chi)續保持(chi)(chi)對違(wei)(wei)規(gui)行為的高壓嚴管(guan)(guan)(guan)態(tai)勢，切實增(zeng)強國(guo)資(zi)(zi)監(jian)(jian)管(guan)(guan)(guan)法規(gui)制度(du)和企業(ye)內部管(guan)(guan)(guan)理規(gui)定的剛性約束(shu)。
九、加強信息化對追責工作的支撐。各中央企(qi)(qi)業(ye)要充分利用國有資(zi)產損失(shi)風(feng)險動態監測、禁入限制(zhi)人員信(xin)(xin)息(xi)(xi)管理(li)等系統(tong)，探索(suo)建(jian)立(li)本企(qi)(qi)業(ye)違規經營投(tou)資(zi)問題線索(suo)管理(li)、在(zai)線核查取證、整改情況跟蹤、資(zi)產損失(shi)及(ji)(ji)損失(shi)風(feng)險監測以(yi)及(ji)(ji)相關制(zhi)度規定(ding)等信(xin)(xin)息(xi)(xi)系統(tong)，做好與企(qi)(qi)業(ye)其他業(ye)務信(xin)(xin)息(xi)(xi)的對(dui)接，強化對(dui)違規行為的及(ji)(ji)時發現和有效(xiao)處置，通過(guo)信(xin)(xin)息(xi)(xi)化手段，不斷提高工作效(xiao)率效(xiao)果(guo)。
十、發揮責任追究工作綜合效能。各(ge)中(zhong)央企業(ye)要(yao)把責(ze)任追(zhui)(zhui)究作(zuo)為(wei)(wei)落實(shi)國有資產保值(zhi)增值(zhi)責(ze)任的(de)(de)重(zhong)要(yao)抓手，建立完善對經(jing)營(ying)投資行為(wei)(wei)事前(qian)規范、事中(zhong)檢查、事后(hou)追(zhui)(zhui)責(ze)的(de)(de)工(gong)作(zuo)閉環，將(jiang)追(zhui)(zhui)責(ze)成果轉化為(wei)(wei)促(cu)進(jin)(jin)企業(ye)健康發展的(de)(de)監管效能。要(yao)加強督辦整改工(gong)作(zuo)，督促(cu)有關責(ze)任主(zhu)體切實(shi)采取有效措施，挽回國有資產損(sun)(sun)失，降(jiang)低損(sun)(sun)失風險，發揮(hui)(hui)以追(zhui)(zhui)責(ze)促(cu)追(zhui)(zhui)損(sun)(sun)的(de)(de)正向作(zuo)用。要(yao)在適當范圍總(zong)結通報案件核(he)查處理情況，發揮(hui)(hui)“追(zhui)(zhui)責(ze)一個(ge)、警(jing)示一片”的(de)(de)警(jing)示教育(yu)作(zuo)用，強化各(ge)級(ji)經(jing)營(ying)管理人(ren)員合規履職和責(ze)任意識，有效促(cu)進(jin)(jin)企業(ye)穩健經(jing)營(ying)和可持續發展。
國資委將加強對(dui)中央企(qi)業(ye)(ye)責任追(zhui)究工(gong)作體(ti)(ti)系(xi)建(jian)設(she)(she)的督促指導，根據工(gong)作需要(yao)組織培訓交流(liu)，并選取部分中央企(qi)業(ye)(ye)對(dui)體(ti)(ti)系(xi)建(jian)設(she)(she)工(gong)作情況開展(zhan)專(zhuan)項(xiang)調(diao)研檢查。請各(ge)中央企(qi)業(ye)(ye)將出臺的制度機制等工(gong)作成果(guo)及時抄(chao)送國資委，同時全面總結《意(yi)見(jian)》印(yin)發(fa)以(yi)來(lai)責任追(zhui)究工(gong)作體(ti)(ti)系(xi)建(jian)設(she)(she)情況，體(ti)(ti)系(xi)建(jian)設(she)(she)工(gong)作報告以(yi)專(zhuan)項(xiang)報告（見(jian)附(fu)件2）形式于 2020年11月15日前報送國資委。
國資委(wei)辦公(gong)廳(ting)
2020年3月26日
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