文章來源：產權(quan)局(ju) 發(fa)布(bu)時間(jian)：2020-02-12
為貫徹落實(shi)《國務院辦(ban)公廳(ting)關(guan)(guan)(guan)于(yu)轉發(fa)國務院國資(zi)委以(yi)管資(zi)本(ben)為主推進職能(neng)轉變方案的(de)通(tong)(tong)知(zhi)》（國辦(ban)發(fa)〔2017〕38號，以(yi)下(xia)簡(jian)稱國辦(ban)38號文件）精神，做好下(xia)放非(fei)上市股(gu)(gu)份有(you)(you)限公司國有(you)(you)股(gu)(gu)權管理工作，2018年(nian)11月(yue)19日，國資(zi)委印(yin)發(fa)了(le)《關(guan)(guan)(guan)于(yu)進一步明確非(fei)上市股(gu)(gu)份有(you)(you)限公司國有(you)(you)股(gu)(gu)權管理有(you)(you)關(guan)(guan)(guan)事項的(de)通(tong)(tong)知(zhi)》（國資(zi)廳(ting)產權〔2018〕760號，以(yi)下(xia)簡(jian)稱《通(tong)(tong)知(zhi)》）。現就(jiu)《通(tong)(tong)知(zhi)》執行(xing)中有(you)(you)關(guan)(guan)(guan)問題答(da)復如下(xia)：
一、新(xin)設股(gu)份公司(si)或有(you)限責(ze)任公司(si)變更為非上市(shi)股(gu)份有(you)限公司(si)是否需要(yao)申請辦理(li)股(gu)東標識管(guan)理(li)？
答：如(ru)果該(gai)股(gu)份公(gong)司(si)設立后近(jin)期擬(ni)在證券(quan)交易所申(shen)請(qing)發行股(gu)票并上(shang)市的，就(jiu)需要(yao)申(shen)請(qing)辦(ban)理股(gu)東標識(shi)管理；如(ru)該(gai)股(gu)份公(gong)司(si)暫無上(shang)市計(ji)劃，則不需要(yao)申(shen)請(qing)辦(ban)理股(gu)東標識(shi)管理。
二、股份公司擬(ni)在新三板掛牌是否需要申(shen)請辦理股東標識管(guan)理？
答：不需要。
三、股(gu)份公司擬在(zai)香港或境外證券(quan)交(jiao)易所首(shou)次申(shen)請(qing)(qing)發行股(gu)票并上市，是(shi)否需要(yao)申(shen)請(qing)(qing)辦理股(gu)東(dong)標識管理？
答：需要。
四、股(gu)份公司有多個國有股(gu)東，如何申請辦理股(gu)東標識管理？
答(da)：股(gu)份公司國(guo)(guo)有股(gu)東(dong)標識(shi)由持股(gu)比例(li)最大的(de)國(guo)(guo)有股(gu)東(dong)負(fu)責向本級國(guo)(guo)有資產監督(du)管理機(ji)構申報。國(guo)(guo)有股(gu)東(dong)持股(gu)比例(li)相同的(de)，可以由相關股(gu)東(dong)協(xie)商后確定其(qi)中一家(jia)股(gu)東(dong)負(fu)責申報工作，其(qi)他國(guo)(guo)有股(gu)東(dong)配合提供所(suo)需(xu)的(de)文件資料。
五、辦(ban)理國有股東標識管理需提供哪些材料？
答:股(gu)份(fen)(fen)公司的(de)國(guo)家(jia)出(chu)資企業產權(quan)登記表（證）、股(gu)份(fen)(fen)公司各國(guo)有股(gu)東(dong)的(de)國(guo)家(jia)出(chu)資企業產權(quan)登記表（證）、股(gu)份(fen)(fen)公司最近一(yi)期(qi)年度(du)審計報告、律(lv)師事務(wu)所出(chu)具的(de)股(gu)份(fen)(fen)公司股(gu)東(dong)情況的(de)法(fa)律(lv)意見書等。