文章來源：產權局 發(fa)布時間(jian)：2020-02-12
為(wei)貫徹(che)落實《國(guo)(guo)務(wu)院(yuan)辦公(gong)廳(ting)關(guan)(guan)于轉發(fa)國(guo)(guo)務(wu)院(yuan)國(guo)(guo)資委(wei)以(yi)管(guan)資本為(wei)主(zhu)推進職能轉變(bian)方案(an)的通(tong)知》（國(guo)(guo)辦發(fa)〔2017〕38號，以(yi)下(xia)簡稱國(guo)(guo)辦38號文件）精神，做好下(xia)放非上市(shi)股(gu)份有(you)(you)(you)限(xian)(xian)公(gong)司國(guo)(guo)有(you)(you)(you)股(gu)權(quan)管(guan)理工作，2018年11月19日，國(guo)(guo)資委(wei)印發(fa)了《關(guan)(guan)于進一步(bu)明確(que)非上市(shi)股(gu)份有(you)(you)(you)限(xian)(xian)公(gong)司國(guo)(guo)有(you)(you)(you)股(gu)權(quan)管(guan)理有(you)(you)(you)關(guan)(guan)事項的通(tong)知》（國(guo)(guo)資廳(ting)產權(quan)〔2018〕760號，以(yi)下(xia)簡稱《通(tong)知》）。現就(jiu)《通(tong)知》執行中(zhong)有(you)(you)(you)關(guan)(guan)問(wen)題(ti)答復如(ru)下(xia)：
一、新設(she)股份公(gong)司或有(you)限(xian)責任公(gong)司變更為非上市股份有(you)限(xian)公(gong)司是否需要申請辦理(li)股東標識(shi)管(guan)理(li)？
答：如果該股(gu)份公(gong)司設立后近期擬在證券交易所申請發行股(gu)票并上市的，就需要申請辦(ban)(ban)理(li)股(gu)東(dong)標識(shi)管(guan)理(li)；如該股(gu)份公(gong)司暫無(wu)上市計劃，則不需要申請辦(ban)(ban)理(li)股(gu)東(dong)標識(shi)管(guan)理(li)。
二、股份公司(si)擬(ni)在新三板掛牌是否需(xu)要申請辦理(li)股東標(biao)識管理(li)？
答：不需要。
三、股(gu)份公司擬在香港或境外證券交易所首次申(shen)請發行(xing)股(gu)票并上市，是否(fou)需要申(shen)請辦理股(gu)東標識(shi)管(guan)理？
答：需要。
四、股份公司有(you)多個國有(you)股東，如何(he)申請辦(ban)理股東標(biao)識管理？
答：股(gu)份公司國有(you)股(gu)東標(biao)識(shi)由持股(gu)比例(li)最(zui)大的國有(you)股(gu)東負(fu)責(ze)向本級國有(you)資產監(jian)督(du)管理機(ji)構申(shen)報(bao)。國有(you)股(gu)東持股(gu)比例(li)相(xiang)同的，可以(yi)由相(xiang)關股(gu)東協商后確(que)定其中一家股(gu)東負(fu)責(ze)申(shen)報(bao)工作，其他國有(you)股(gu)東配合提供所需的文件(jian)資料。
五、辦理(li)國有股東標識管理(li)需(xu)提供哪些材料(liao)？
答:股(gu)(gu)份(fen)公(gong)司的(de)(de)國家出(chu)資企業產權登記表（證(zheng)）、股(gu)(gu)份(fen)公(gong)司各國有股(gu)(gu)東的(de)(de)國家出(chu)資企業產權登記表（證(zheng)）、股(gu)(gu)份(fen)公(gong)司最(zui)近一期(qi)年度審計報告、律師事務所出(chu)具的(de)(de)股(gu)(gu)份(fen)公(gong)司股(gu)(gu)東情(qing)況(kuang)的(de)(de)法律意見書等。