文章來源：改革(ge)局 發布時(shi)間：2020-06-05
2019年6月3日，國(guo)務院(yuan)國(guo)資委向(xiang)各中(zhong)央企(qi)業、地方國(guo)資委印(yin)發《關于印(yin)發<國(guo)務院(yuan)國(guo)資委授權放權清單（2019年版）>的通知》，要求(qiu)各中(zhong)央企(qi)業結合實(shi)際貫徹落(luo)實(shi)。要求(qiu)各地國(guo)資委按(an)照國(guo)發〔2019〕9號文件要求(qiu)，結合實(shi)際積極推進(jin)本地區國(guo)有(you)資本授權經營體制(zhi)改革，制(zhi)定授權放權清單，賦予企(qi)業更(geng)多(duo)自主(zhu)權，促進(jin)激發微(wei)觀主(zhu)體活力與管(guan)住管(guan)好國(guo)有(you)資本有(you)機結合。通知全文如下：
關于印發《國務院國資委授權放權清單（2019年版）》的通知
各(ge)中央企業,各(ge)省、自治區、直轄市及計劃(hua)單列市和新疆生產建設兵團國資(zi)委：
為深入貫(guan)徹黨中央、國(guo)(guo)務院(yuan)(yuan)關于深化國(guo)(guo)資(zi)(zi)國(guo)(guo)企改革(ge)的決(jue)策部(bu)署，落實《國(guo)(guo)務院(yuan)(yuan)關于印發(fa)改革(ge)國(guo)(guo)有資(zi)(zi)本(ben)授權(quan)(quan)經營(ying)體(ti)(ti)制(zhi)方案的通知》（國(guo)(guo)發(fa)〔2019〕9號）精神，加快實現(xian)從管企業(ye)向管資(zi)(zi)本(ben)轉(zhuan)變(bian)，更好履行(xing)出資(zi)(zi)人職責(ze)，進一(yi)步加大授權(quan)(quan)放(fang)權(quan)(quan)力度，切(qie)實增(zeng)強微觀主(zhu)體(ti)(ti)活力，我(wo)委(wei)制(zhi)定了《國(guo)(guo)務院(yuan)(yuan)國(guo)(guo)資(zi)(zi)委(wei)授權(quan)(quan)放(fang)權(quan)(quan)清(qing)單(dan)（2019年版）》（以下簡稱《清(qing)單(dan)》），現(xian)印發(fa)給你們(men)，并將有關事項通知如下：
一、分類開展授權(quan)放(fang)權(quan)
《清單(dan)》結合企(qi)(qi)業(ye)(ye)的功能定位(wei)、治(zhi)理能力、管(guan)理水(shui)平等(deng)企(qi)(qi)業(ye)(ye)改革(ge)發展實際(ji)，分別針(zhen)對各中央企(qi)(qi)業(ye)(ye)、綜(zong)合改革(ge)試(shi)點企(qi)(qi)業(ye)(ye)、國(guo)有資本投資、運營(ying)公(gong)(gong)司試(shi)點企(qi)(qi)業(ye)(ye)以及(ji)特定企(qi)(qi)業(ye)(ye)相應明(ming)確(que)了授權放(fang)權事項。同(tong)時，集團(tuan)公(gong)(gong)司要對所(suo)屬企(qi)(qi)業(ye)(ye)同(tong)步開展授權放(fang)權，做到層層“松綁”，全面激發各層級(ji)企(qi)(qi)業(ye)(ye)活力。
二、加強行權能力(li)建設
各(ge)中央企業要堅持中國(guo)特色(se)現代國(guo)有(you)企業制(zhi)度，把加強黨的領導(dao)和完(wan)善公司(si)治(zhi)理(li)統一起來，加快形成有(you)效制(zhi)衡的公司(si)法人治(zhi)理(li)結構(gou)、靈活高效的市(shi)場化經營機(ji)制(zhi)。要夯(hang)實管理(li)基礎，優化集團(tuan)管控，健全完(wan)善風險(xian)、內控和合規體系(xi)，確保各(ge)項(xiang)授權放權接得住、行(xing)得穩。
三、完(wan)善監督管理體(ti)系
國務(wu)院國資(zi)委將加強(qiang)事(shi)中事(shi)后(hou)監管(guan)，采取(qu)健全(quan)監管(guan)制度、統籌監督力量(liang)、嚴格責(ze)任追究、搭(da)建實時在線的(de)(de)(de)國資(zi)監管(guan)平臺等(deng)方式，確保該放的(de)(de)(de)放權到(dao)位、該管(guan)的(de)(de)(de)管(guan)住管(guan)好，實現授權與監管(guan)相結(jie)合、放活與管(guan)好相統一。
四(si)、建立(li)動態調整(zheng)機制
國務院(yuan)國資委將(jiang)加強跟蹤督導，定期(qi)評估(gu)授權(quan)(quan)放權(quan)(quan)的執行情況和實施效果(guo)，采取(qu)擴大、調整(zheng)或收回等措施動態調整(zheng)授權(quan)(quan)放權(quan)(quan)事項。
請各(ge)中央企業結合實際抓好貫徹落實，工作(zuo)中遇到的情(qing)況和(he)問題及(ji)時報告國(guo)務院國(guo)資委。
各地國(guo)(guo)資(zi)(zi)委要(yao)按照(zhao)國(guo)(guo)發〔2019〕9號文件要(yao)求(qiu)，結合(he)實(shi)際積極(ji)推進(jin)本(ben)地區國(guo)(guo)有(you)(you)資(zi)(zi)本(ben)授權(quan)(quan)(quan)經(jing)營(ying)體制改革，制定授權(quan)(quan)(quan)放權(quan)(quan)(quan)清單，賦予企業更多(duo)自主(zhu)權(quan)(quan)(quan)，促進(jin)激(ji)發微觀主(zhu)體活力(li)與(yu)管住(zhu)管好國(guo)(guo)有(you)(you)資(zi)(zi)本(ben)有(you)(you)機結合(he)。國(guo)(guo)務院(yuan)國(guo)(guo)資(zi)(zi)委將加強(qiang)指導督(du)促，推動授權(quan)(quan)(quan)放權(quan)(quan)(quan)工(gong)作有(you)(you)序開(kai)展、全面落實(shi)。
國務院國資委
2019年6月3日
國務院國資委授權放權清單（2019年版）
一、對各中央企業的授權放權事項
序號 授權放權事項
1. 中央企(qi)業(ye)審(shen)批(pi)所屬企(qi)業(ye)的(de)(de)(de)混(hun)合所有(you)制改革方案（主業(ye)處于(yu)關系(xi)國家(jia)安全、國民經(jing)濟命脈的(de)(de)(de)重(zhong)要行業(ye)和關鍵領域，主要承擔重(zhong)大專(zhuan)項任務的(de)(de)(de)子企(qi)業(ye)除外）。
2. 中央企業決定國有(you)參股(gu)非上市企業與(yu)非國有(you)控(kong)股(gu)上市公司的資產(chan)重組事(shi)項。
3. 授權(quan)中(zhong)央企(qi)業決定集團及所屬(shu)企(qi)業以非公(gong)開協議(yi)方式參與其他子企(qi)業的(de)增資(zi)行為及相(xiang)應的(de)資(zi)產(chan)評估（主業處(chu)于關系國家(jia)安全(quan)、國民經(jing)濟(ji)命脈的(de)重要行業和關鍵領(ling)域，主要承擔重大專項(xiang)任(ren)務的(de)子企(qi)業除外）。
4. 中央企(qi)業(ye)審批(pi)所持有(you)非(fei)上(shang)市股(gu)份有(you)限公司(si)的國(guo)有(you)股(gu)權管理方案和股(gu)權變動(dong)事項(xiang)（主(zhu)業(ye)處于關(guan)系(xi)國(guo)家安(an)全、國(guo)民經濟命脈的重(zhong)要行業(ye)和關(guan)鍵領(ling)域(yu)，主(zhu)要承擔重(zhong)大(da)專項(xiang)任務的子企(qi)業(ye)除(chu)外）。
5. 中央(yang)企業審批國有股東所持有上(shang)市公(gong)司股份在(zai)集團內(nei)部的無償劃轉、非(fei)公(gong)開協議轉讓事項。
6. 中央企業審批國(guo)(guo)有參股股東所持有上(shang)市(shi)公司國(guo)(guo)有股權公開征集轉(zhuan)讓(rang)、發(fa)行可交換公司債券事(shi)項。
7. 中央企業(ye)審批未導致(zhi)上(shang)市(shi)公司(si)(si)控(kong)股權(quan)轉移的(de)國有股東通(tong)過證券(quan)交易系統(tong)增(zeng)持、協議受讓、認(ren)購上(shang)市(shi)公司(si)(si)發行股票等事項。
8. 中央(yang)企業審(shen)批未觸及證(zheng)監會(hui)規定的重(zhong)大資(zi)產重(zhong)組標準(zhun)的國有(you)股東與所控股上市公司(si)進行資(zi)產重(zhong)組事項。
9. 中央(yang)企業審批國有股(gu)東通過證券交易(yi)系統轉讓一定比(bi)(bi)例(li)或數(shu)量范圍內(nei)所持(chi)(chi)有上市公司股(gu)份事(shi)項，同時(shi)應符合國有控股(gu)股(gu)東持(chi)(chi)股(gu)比(bi)(bi)例(li)不低(di)于(yu)合理持(chi)(chi)股(gu)比(bi)(bi)例(li)的要求。
10. 中央(yang)企業(ye)審批未導致國有控股股東持(chi)股比例低于合理持(chi)股比例的公(gong)開征集轉讓、發(fa)行(xing)可(ke)交換公(gong)司(si)債券(quan)(quan)及(ji)所控股上(shang)市公(gong)司(si)發(fa)行(xing)證(zheng)券(quan)(quan)事項。
11. 授權中(zhong)央企業(ye)決定公司發(fa)行短期(qi)債(zhai)券(quan)(quan)、中(zhong)長期(qi)票據和所(suo)屬企業(ye)發(fa)行各類(lei)債(zhai)券(quan)(quan)等(deng)部分債(zhai)券(quan)(quan)類(lei)融資(zi)事項。對于中(zhong)央企業(ye)集團公司發(fa)行的中(zhong)長期(qi)債(zhai)券(quan)(quan)，國資(zi)委(wei)僅審(shen)批發(fa)債(zhai)額(e)度(du)，在(zai)額(e)度(du)范圍內的發(fa)債(zhai)不再審(shen)批。
12. 支持中央(yang)企業(ye)(ye)(ye)所屬(shu)企業(ye)(ye)(ye)按照市場(chang)化(hua)(hua)選聘、契約(yue)化(hua)(hua)管理(li)、差異(yi)化(hua)(hua)薪酬、市場(chang)化(hua)(hua)退出(chu)的原(yuan)則，采取公開遴選、競聘上崗、公開招聘、委托推薦等(deng)市場(chang)化(hua)(hua)方式(shi)選聘職業(ye)(ye)(ye)經理(li)人，合理(li)增加(jia)(jia)市場(chang)化(hua)(hua)選聘比例，加(jia)(jia)快建(jian)立職業(ye)(ye)(ye)經理(li)人制度(du)。
13. 支持中(zhong)央企業(ye)所屬企業(ye)市場化選(xuan)聘的(de)職業(ye)經(jing)(jing)理人實行市場化薪(xin)酬(chou)(chou)分配制度，薪(xin)酬(chou)(chou)總水(shui)平由相(xiang)(xiang)應子企業(ye)的(de)董事(shi)會根據國家相(xiang)(xiang)關政策(ce)，參考境(jing)內市場同類可(ke)比人員(yuan)薪(xin)酬(chou)(chou)價位，統籌考慮企業(ye)發展(zhan)戰略、經(jing)(jing)營目標及成效、薪(xin)酬(chou)(chou)策(ce)略等因素，與職業(ye)經(jing)(jing)理人協商確定，可(ke)以采(cai)取多種方式探索(suo)完善中(zhong)長期激(ji)勵機(ji)制。
14. 對商(shang)(shang)業(ye)一類和部分符合條件(jian)的商(shang)(shang)業(ye)二類中央企業(ye)實行工(gong)資總(zong)額(e)預算(suan)備案制管(guan)理(li)。
15. 中央企(qi)(qi)業審批所屬科技型子(zi)企(qi)(qi)業股權和分(fen)紅激勵方案，企(qi)(qi)業實施分(fen)紅激勵所需(xu)支出計入工(gong)資(zi)總(zong)額(e)，但(dan)不受(shou)當年本(ben)(ben)單位(wei)工(gong)資(zi)總(zong)額(e)限(xian)制、不納入本(ben)(ben)單位(wei)工(gong)資(zi)總(zong)額(e)基數(shu)，不作為(wei)企(qi)(qi)業職(zhi)工(gong)教育經(jing)費(fei)、工(gong)會經(jing)費(fei)、社會保險費(fei)、補充養老及補充醫療保險費(fei)、住(zhu)房(fang)公積金(jin)等的(de)計提(ti)依(yi)據(ju)。
16. 中(zhong)央企(qi)業集團年金總(zong)體方(fang)案(an)(an)報國(guo)資委(wei)事后備案(an)(an)，中(zhong)央企(qi)業審批所(suo)屬企(qi)業制定的具體年金實(shi)施方(fang)案(an)(an)。
17. 中(zhong)央(yang)(yang)企業(ye)控(kong)股上市公司股權激勵(li)計(ji)劃報國(guo)資委同意后，中(zhong)央(yang)(yang)企業(ye)審(shen)批分(fen)期(qi)實施(shi)方案(an)。
18. 支持中央企業(ye)在符合條件的所屬企業(ye)開(kai)展多種形式的股權激勵，股權激勵的實(shi)際收益水平，不(bu)與員(yuan)工(gong)個(ge)人薪酬總水平掛(gua)鉤(gou)，不(bu)納入本單位(wei)工(gong)資總額(e)基數。
19. 中央(yang)企(qi)業決定與借(jie)款費用、股份支付(fu)、應(ying)付(fu)債券(quan)等會計(ji)事項相關的會計(ji)政策和會計(ji)估計(ji)變更。
20. 授權中央企(qi)(qi)業（負債水平高、財(cai)務風(feng)(feng)險較(jiao)大的(de)中央企(qi)(qi)業除外(wai)）合理確定(ding)公司擔保(bao)規模，制(zhi)定(ding)擔保(bao)風(feng)(feng)險防范(fan)措施，決定(ding)集團(tuan)內部擔保(bao)事(shi)項，向(xiang)集團(tuan)外(wai)中央企(qi)(qi)業的(de)擔保(bao)事(shi)項不再報國資委(wei)備案。但不得向(xiang)中央企(qi)(qi)業以外(wai)的(de)其他企(qi)(qi)業進行擔保(bao)。
21. 授權中(zhong)央(yang)企業(ye)（負(fu)(fu)債(zhai)水平(ping)高(gao)、財(cai)務風(feng)險較大的中(zhong)央(yang)企業(ye)除外(wai)）根(gen)據(ju)《中(zhong)央(yang)企業(ye)降(jiang)杠桿減負(fu)(fu)債(zhai)專項工作(zuo)目標責任書》的管控目標，制定債(zhai)務風(feng)險管理(li)制度，合(he)理(li)安排長短期負(fu)(fu)債(zhai)比重，強(qiang)化對所屬(shu)企業(ye)的資產負(fu)(fu)債(zhai)約束，建立債(zhai)務風(feng)險動態(tai)監測(ce)和預警機制。
二、對綜合改革試點企業的授權放權事項（包括國有資(zi)本投資(zi)、運(yun)營公司試點企業、創建世界(jie)一流示范企業、東(dong)北地(di)區中央企業綜合改(gai)革試點企業、落實董(dong)事會職權試點企業等）
序號 授權放權事項
1. 授權董事會(hui)(hui)審(shen)批企(qi)(qi)業五(wu)年(nian)發(fa)展(zhan)戰略和(he)(he)(he)規劃(hua)，向(xiang)(xiang)國(guo)資委(wei)報告結(jie)果。中(zhong)(zhong)央(yang)企(qi)(qi)業按(an)照國(guo)家規劃(hua)周(zhou)期(qi)(qi)、國(guo)民經(jing)濟和(he)(he)(he)社會(hui)(hui)發(fa)展(zhan)五(wu)年(nian)規劃(hua)建議，以及國(guo)有經(jing)濟布局結(jie)構調整方(fang)向(xiang)(xiang)和(he)(he)(he)中(zhong)(zhong)央(yang)企(qi)(qi)業中(zhong)(zhong)長期(qi)(qi)發(fa)展(zhan)規劃(hua)要求，組織(zhi)編制本企(qi)(qi)業五(wu)年(nian)發(fa)展(zhan)戰略和(he)(he)(he)規劃(hua)，經(jing)董事會(hui)(hui)批準后實施(shi)。
2. 授權董事會按照《中央企(qi)業投資(zi)監督管理(li)辦(ban)法》（國(guo)(guo)資(zi)委(wei)令第34號(hao)）要(yao)求批準年度投資(zi)計劃，報國(guo)(guo)資(zi)委(wei)備案(an)。
3. 授權董事會決(jue)定在(zai)年度投資(zi)計(ji)劃的(de)投資(zi)規模內(nei)，將主(zhu)業范圍(wei)內(nei)的(de)計(ji)劃外新增投資(zi)項目與計(ji)劃內(nei)主(zhu)業投資(zi)項目進(jin)行適(shi)當調劑。相(xiang)關投資(zi)項目應符合負(fu)面清單要求。
4. 授權董事會決定主(zhu)業(ye)范圍內的(de)(de)計劃外新增股權投(tou)資(zi)項(xiang)目(mu)，總投(tou)資(zi)規(gui)模變(bian)動超過10%的(de)(de)，應(ying)及(ji)時調整(zheng)年度投(tou)資(zi)計劃并向國資(zi)委報告。相關投(tou)資(zi)項(xiang)目(mu)應(ying)符(fu)合負面清單要求(qiu)。
三、對國有資本投資、運營公司試點企業的授權放權事項
序號 授權放權事項
1. 授(shou)權董事會按照企業發展(zhan)戰略和規劃(hua)決(jue)策適(shi)度開展(zhan)與主(zhu)業緊密相關的商業模(mo)式創新(xin)業務，國(guo)資(zi)委對其視同主(zhu)業投(tou)資(zi)管理。
2. 授權董事會在已批準的(de)主(zhu)業(ye)范圍以外，根(gen)據落(luo)實國(guo)(guo)家戰略(lve)需(xu)要(yao)、國(guo)(guo)有經濟布局結(jie)構(gou)調整方向、中央企(qi)(qi)業(ye)中長(chang)期發(fa)展(zhan)(zhan)規(gui)劃、企(qi)(qi)業(ye)五年(nian)發(fa)展(zhan)(zhan)戰略(lve)和規(gui)劃，研究提出(chu)擬培育發(fa)展(zhan)(zhan)的(de)1-3個新業(ye)務領域，報國(guo)(guo)資委同意后，視同主(zhu)業(ye)管理。待發(fa)展(zhan)(zhan)成熟(shu)后，可向國(guo)(guo)資委申請將其調整為主(zhu)業(ye)。
3. 授權董(dong)事會在(zai)5%-15%的比例范(fan)圍內提出年(nian)度非主業投(tou)資比例限額，報國資委同意(yi)后實施。
4. 授權(quan)(quan)國(guo)有資本(ben)投資、運營公司按照國(guo)有產(chan)(chan)權(quan)(quan)管理(li)規定審批國(guo)有資本(ben)投資、運營公司之(zhi)間的非上(shang)市企業產(chan)(chan)權(quan)(quan)無償劃(hua)轉、非公開協(xie)議轉讓、非公開協(xie)議增資、產(chan)(chan)權(quan)(quan)置換等(deng)事項。
5. 授權董事會審批所屬(shu)創業(ye)投(tou)資企業(ye)、創業(ye)投(tou)資管理企業(ye)等新(xin)產業(ye)、新(xin)業(ye)態、新(xin)商業(ye)模(mo)式類企業(ye)的核心團隊(dui)持股(gu)和跟投(tou)事項，有關(guan)事項的開(kai)展情況按年(nian)度(du)報國資委備案。
6. 授權中央企業(ye)探(tan)索更加靈活高效的工資總額(e)管理方式。
四、對特定企業的授權放權事項
序號 授權放權事項
1. 對集團總部在香港地區、澳門地區的中央企業(ye)在本地區的投資，可(ke)視(shi)同境內(nei)投資進(jin)行管(guan)理(li)。
2. 授權落實董事會(hui)職(zhi)權試點中央企(qi)業(ye)董事會(hui)根據中央企(qi)業(ye)負(fu)責人薪(xin)(xin)酬(chou)管理(li)有關制度，制定經(jing)理(li)層(ceng)成(cheng)員薪(xin)(xin)酬(chou)管理(li)辦法，決定經(jing)理(li)層(ceng)成(cheng)員薪(xin)(xin)酬(chou)分配。企(qi)業(ye)經(jing)理(li)層(ceng)成(cheng)員薪(xin)(xin)酬(chou)管理(li)辦法和薪(xin)(xin)酬(chou)管理(li)重大事項報(bao)國資委備案。
3. 授權落實董事(shi)會職(zhi)權試(shi)點中央企業董事(shi)會對副職(zhi)經理人員進行評價(jia)，評價(jia)結果按一(yi)定(ding)權重(zhong)計(ji)入國資委對企業高管人員的(de)評價(jia)中。
4. 授權行業周(zhou)期(qi)性特(te)征明顯、經濟效(xiao)益年度間(jian)波動較(jiao)大或(huo)者存在其他特(te)殊(shu)情況的中(zhong)央企業，工(gong)(gong)資(zi)總(zong)額預算可以探(tan)索(suo)按周(zhou)期(qi)進行管(guan)理，周(zhou)期(qi)最長不超(chao)過三年，周(zhou)期(qi)內的工(gong)(gong)資(zi)總(zong)額增長應當符合工(gong)(gong)資(zi)與效(xiao)益聯動的要求(qiu)。
【責任編輯：李瑛】