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近日，國(guo)務(wu)院(yuan)(yuan)國(guo)資(zi)委(wei)印發(fa)了《關于切實加強金融衍生(sheng)業務(wu)管理有(you)關事項的(de)通知》（國(guo)資(zi)發(fa)財評規〔2020〕8號，以下簡(jian)稱《通知》）,對原有(you)金融衍生(sheng)業務(wu)監管制度進(jin)行了整合(he)、修訂。《通知》出(chu)臺后(hou)，國(guo)務(wu)院(yuan)(yuan)國(guo)資(zi)委(wei)有(you)關負責(ze)人接受(shou)了記者(zhe)采訪。

1.問：請介紹一下《通知》出臺的背景。

答：金(jin)(jin)(jin)融(rong)衍(yan)生(sheng)(sheng)業(ye)(ye)(ye)務(wu)(wu)是大(da)型(xing)企(qi)業(ye)(ye)(ye)管(guan)(guan)(guan)(guan)(guan)理價(jia)(jia)(jia)格(ge)風險(xian)(xian)的常(chang)用手段，可有(you)效對(dui)(dui)沖現貨價(jia)(jia)(jia)格(ge)波動(dong)風險(xian)(xian)，促(cu)進企(qi)業(ye)(ye)(ye)平穩運行(xing)。但(dan)金(jin)(jin)(jin)融(rong)衍(yan)生(sheng)(sheng)業(ye)(ye)(ye)務(wu)(wu)本身也(ye)是一(yi)把“雙(shuang)刃劍”，具有(you)高(gao)杠桿性、高(gao)風險(xian)(xian)性和復(fu)雜性，如管(guan)(guan)(guan)(guan)(guan)控不(bu)當，易發(fa)生(sheng)(sheng)損失風險(xian)(xian)。為(wei)指(zhi)導企(qi)業(ye)(ye)(ye)加強金(jin)(jin)(jin)融(rong)衍(yan)生(sheng)(sheng)業(ye)(ye)(ye)務(wu)(wu)風險(xian)(xian)管(guan)(guan)(guan)(guan)(guan)控，國(guo)(guo)資(zi)(zi)(zi)委先后印發(fa)了《關于進一(yi)步加強中(zhong)(zhong)(zhong)央(yang)(yang)(yang)企(qi)業(ye)(ye)(ye)金(jin)(jin)(jin)融(rong)衍(yan)生(sheng)(sheng)業(ye)(ye)(ye)務(wu)(wu)監(jian)(jian)管(guan)(guan)(guan)(guan)(guan)的通知(zhi)(zhi)》(國(guo)(guo)資(zi)(zi)(zi)發(fa)評價(jia)(jia)(jia)〔2009〕19號)、《關于建立(li)中(zhong)(zhong)(zhong)央(yang)(yang)(yang)企(qi)業(ye)(ye)(ye)金(jin)(jin)(jin)融(rong)衍(yan)生(sheng)(sheng)業(ye)(ye)(ye)務(wu)(wu)臨時監(jian)(jian)管(guan)(guan)(guan)(guan)(guan)機制(zhi)的通知(zhi)(zhi)》(國(guo)(guo)資(zi)(zi)(zi)發(fa)評價(jia)(jia)(jia)〔2010〕187號)、《關于取(qu)消中(zhong)(zhong)(zhong)央(yang)(yang)(yang)企(qi)業(ye)(ye)(ye)境外商品衍(yan)生(sheng)(sheng)業(ye)(ye)(ye)務(wu)(wu)核準事項的通知(zhi)(zhi)》（國(guo)(guo)資(zi)(zi)(zi)發(fa)評價(jia)(jia)(jia)〔2015〕42號），構(gou)建了中(zhong)(zhong)(zhong)央(yang)(yang)(yang)企(qi)業(ye)(ye)(ye)金(jin)(jin)(jin)融(rong)衍(yan)生(sheng)(sheng)業(ye)(ye)(ye)務(wu)(wu)監(jian)(jian)管(guan)(guan)(guan)(guan)(guan)制(zhi)度(du)框架(jia)體(ti)系。多年來，中(zhong)(zhong)(zhong)央(yang)(yang)(yang)企(qi)業(ye)(ye)(ye)按照監(jian)(jian)管(guan)(guan)(guan)(guan)(guan)要(yao)求，審慎開展業(ye)(ye)(ye)務(wu)(wu)，有(you)效管(guan)(guan)(guan)(guan)(guan)控風險(xian)(xian)，業(ye)(ye)(ye)務(wu)(wu)總體(ti)運行(xing)平穩。但(dan)監(jian)(jian)管(guan)(guan)(guan)(guan)(guan)中(zhong)(zhong)(zhong)發(fa)現，有(you)部分企(qi)業(ye)(ye)(ye)存在集團管(guan)(guan)(guan)(guan)(guan)控不(bu)到位、業(ye)(ye)(ye)務(wu)(wu)審批不(bu)嚴格(ge)、操作程序不(bu)規(gui)范、激勵趨向(xiang)投機以及業(ye)(ye)(ye)務(wu)(wu)報告不(bu)及時、不(bu)準確等問題。同(tong)時，隨著近年來中(zhong)(zhong)(zhong)央(yang)(yang)(yang)企(qi)業(ye)(ye)(ye)加快(kuai)“走出去”步伐(fa)，積極拓展國(guo)(guo)際(ji)業(ye)(ye)(ye)務(wu)(wu)，運用金(jin)(jin)(jin)融(rong)衍(yan)生(sheng)(sheng)工具對(dui)(dui)沖大(da)宗商品價(jia)(jia)(jia)格(ge)、利率、匯(hui)率波動(dong)風險(xian)(xian)的需求增多，開展金(jin)(jin)(jin)融(rong)衍(yan)生(sheng)(sheng)業(ye)(ye)(ye)務(wu)(wu)出現一(yi)些新情況、新變化，現行(xing)監(jian)(jian)管(guan)(guan)(guan)(guan)(guan)制(zhi)度(du)已不(bu)能充分滿足企(qi)業(ye)(ye)(ye)實際(ji)業(ye)(ye)(ye)務(wu)(wu)需要(yao)。

貫徹落實十九屆四中全會關于“增(zeng)強國(guo)有經(jing)濟抗(kang)風險(xian)能力”的(de)精神，為進(jin)(jin)一步指導(dao)中央企(qi)(qi)業(ye)(ye)規范(fan)開展(zhan)金融衍生業(ye)(ye)務，在發(fa)揮(hui)其功能作用的(de)同時(shi)，切實有效管控風險(xian)，國(guo)資(zi)委在廣泛征(zheng)求中央企(qi)(qi)業(ye)(ye)和(he)有關監管部(bu)門意見的(de)基礎上，對(dui)監管制(zhi)度進(jin)(jin)行(xing)了整合、修訂(ding)，研究制(zhi)定了《通知(zhi)》，經(jing)由國(guo)資(zi)委黨委會議審議通過后印發(fa)中央企(qi)(qi)業(ye)(ye)執行(xing)。

2.問：制定《通知》的主要原則是什么？

答：總(zong)體(ti)原則是(shi)，堅(jian)(jian)持(chi)從(cong)嚴管控，堅(jian)(jian)持(chi)套期(qi)保值，堅(jian)(jian)持(chi)風險可控，嚴把(ba)“入口關”、“規(gui)模關”、“操作關”，進(jin)(jin)(jin)一步(bu)明(ming)確(que)各級主體(ti)責任，進(jin)(jin)(jin)一步(bu)明(ming)晰業(ye)(ye)(ye)(ye)務原則，進(jin)(jin)(jin)一步(bu)規(gui)范(fan)操作流(liu)程(cheng)，進(jin)(jin)(jin)一步(bu)加強監督檢查，指導企(qi)業(ye)(ye)(ye)(ye)建立“嚴格管控、規(gui)范(fan)操作、風險可控”的(de)金融衍(yan)生業(ye)(ye)(ye)(ye)務監管體(ti)系，切實發揮好金融衍(yan)生業(ye)(ye)(ye)(ye)務促進(jin)(jin)(jin)企(qi)業(ye)(ye)(ye)(ye)平(ping)穩(wen)運行的(de)作用(yong)。

在《通知(zhi)》起草過程(cheng)中(zhong)，注(zhu)重(zhong)與原制度(du)相銜(xian)接，實(shi)現平穩過渡(du)；注(zhu)重(zhong)以(yi)問題和風險(xian)為導向，解決企業實(shi)踐中(zhong)存在的突出問題，補足制度(du)短板(ban)；注(zhu)重(zhong)立足企業實(shi)際(ji)，充分(fen)吸(xi)收(shou)企業好的做法和管理經(jing)驗，提煉為制度(du)規定，力求(qiu)指導性(xing)、可操作性(xing)強。

3.問：《通知》主要在哪些方面進行了修訂？

答：《通知》包括六個(ge)部分內容(rong)，覆蓋事(shi)前(qian)、事(shi)中和事(shi)后(hou)的關鍵環節。較(jiao)原(yuan)有制(zhi)度的變化主要體現在以下幾個(ge)方面。

一是落實各主體(ti)管控(kong)責(ze)任。進(jin)一步明確集團董事會、集團管理層及集團職能部門(men)、操作主體(ti)的職責(ze)，建(jian)立健(jian)全三(san)級管理體(ti)系，嚴(yan)格(ge)業務管控(kong)。

二是強化套(tao)期保值原則。在堅持交(jiao)易品種與主業相關、交(jiao)易時(shi)間、規(gui)(gui)模、方向與實(shi)(shi)貨(huo)匹配等要求(qiu)(qiu)的基礎上，進一步強調(diao)套(tao)期保值的實(shi)(shi)質和(he)原則，即以降低(di)實(shi)(shi)貨(huo)風險敞口為目的，禁止投機(ji)交(jiao)易；通過增加總量和(he)時(shi)點(dian)規(gui)(gui)模雙管控，嚴防超規(gui)(gui)模交(jiao)易；通過要求(qiu)(qiu)建立科學(xue)的激勵約束和(he)業務(wu)效果綜合(he)評判機(ji)制，防止片面追求(qiu)(qiu)金融(rong)衍生(sheng)業務(wu)單邊盈利導致(zhi)投機(ji)行為。

三(san)是實(shi)施分類(lei)管(guan)控。針對貨幣類(lei)、商(shang)品(pin)類(lei)衍生業務的不同特點和風險程度，在業務規(gui)模、崗(gang)位設置、信息系統等方面區別(bie)對待，即體現(xian)從嚴監管(guan)，又貼合企業實(shi)際。

四是細化(hua)風險(xian)管控要求(qiu)(qiu)(qiu)。在(zai)(zai)監(jian)控手段上(shang)，增(zeng)加有關建立信息系統的(de)要求(qiu)(qiu)(qiu)，實現在(zai)(zai)線監(jian)測，固化(hua)制(zhi)度規定；在(zai)(zai)風險(xian)預(yu)警上(shang)，提出采用定量及定性方(fang)法及時識別各(ge)類風險(xian)的(de)要求(qiu)(qiu)(qiu)；在(zai)(zai)應急處(chu)理(li)上(shang)，明確處(chu)理(li)要求(qiu)(qiu)(qiu)，妥善做好應對。

五是嚴(yan)(yan)控操作關鍵(jian)節點。堅(jian)持前中后臺分離原則，嚴(yan)(yan)格(ge)合規管理；強調授權(quan)審(shen)批要(yao)(yao)求，嚴(yan)(yan)防(fang)(fang)越權(quan)違(wei)規操作；增加保證金(jin)管控要(yao)(yao)求，規范資(zi)金(jin)使用，防(fang)(fang)范資(zi)金(jin)風險；建立風險管理日報(bao)告(gao)、部門月(yue)核對、管理層(ceng)季溝通(tong)機(ji)制，加強業務動態管理。

六是(shi)強化監(jian)(jian)督檢(jian)(jian)查(cha)。對審計監(jian)(jian)督的原則性要求進(jin)行(xing)細化，明(ming)確集團歸(gui)口管理部門(men)和(he)內審部門(men)的監(jian)(jian)督檢(jian)(jian)查(cha)責任和(he)側重點，嚴(yan)防(fang)違(wei)規事項，確保(bao)制(zhi)度落實。

4.問：國資委將采取哪些監管措施？

答：國資委的監(jian)管(guan)(guan)(guan)仍然聚焦(jiao)在(zai)事(shi)(shi)中跟蹤(zong)監(jian)測(ce)與事(shi)(shi)后監(jian)督檢(jian)查，督促企業(ye)(ye)(ye)加強風險(xian)管(guan)(guan)(guan)控。一是在(zai)日常工作中，建立定期報告制度，要(yao)求(qiu)企業(ye)(ye)(ye)按季、按年報告業(ye)(ye)(ye)務開(kai)展(zhan)情況(kuang)，對(dui)于重大事(shi)(shi)項(xiang)，要(yao)求(qiu)24小時內專項(xiang)報告。二是嚴(yan)肅問責(ze)追(zhui)責(ze)，對(dui)于發生重大損失風險(xian)、造成嚴(yan)重影響(xiang)等問題的，將在(zai)業(ye)(ye)(ye)績考核中予以扣分或(huo)降(jiang)級處理(li)，并根據干部(bu)(bu)管(guan)(guan)(guan)理(li)權限開(kai)展(zhan)責(ze)任(ren)追(zhui)究(jiu)。三是會(hui)(hui)同(tong)有關部(bu)(bu)門，通(tong)過定期會(hui)(hui)商(shang)、信息共享、聯合(he)檢(jian)查等方式，形(xing)成監(jian)管(guan)(guan)(guan)合(he)力，提升(sheng)監(jian)管(guan)(guan)(guan)專業(ye)(ye)(ye)性。

5.問:國資委對抓好《通知》的落實有什么具體工作安排？

答:《通知(zhi)》下發后,國資(zi)委(wei)將(jiang)對中央企(qi)業和地方(fang)國資(zi)監管部門進行(xing)(xing)培訓，就修訂的重點內容(rong)進行(xing)(xing)講解(jie)和說明(ming)，幫助準(zhun)確理解(jie)和把握《通知(zhi)》的內容(rong)和要求。做好(hao)日常對口指導(dao)，答疑解(jie)惑，及時幫助解(jie)決工作中遇(yu)到的困難和問(wen)題。加強對《通知(zhi)》執行(xing)(xing)情(qing)況的跟蹤評測，督(du)促企(qi)業切(qie)實將(jiang)《通知(zhi)》要求落(luo)實到位。