文章來源(yuan)：《國(guo)資報告》雜志 發布時間(jian)：2021-11-20
以(yi)管(guan)資本為主改(gai)革國資監管(guan)體制(zhi)，是新一(yi)輪(lun)深(shen)化國企改(gai)革的(de)重大創新。幾年來，國資監管(guan)體制(zhi)正在經歷(li)一(yi)場全方位的(de)、深(shen)層次的(de)變革。
5年(nian)(nian)來，圍(wei)繞(rao)2015年(nian)(nian)下(xia)發的(de)《中(zhong)(zhong)共中(zhong)(zhong)央、國(guo)(guo)務院關于深化國(guo)(guo)有企業(ye)改(gai)革(ge)(ge)的(de)指導(dao)意見(jian)》（下(xia)稱(cheng)《指導(dao)意見(jian)》），有關部(bu)門相繼出(chu)(chu)(chu)臺系列政(zheng)策文件(jian)，為改(gai)革(ge)(ge)織就完(wan)整的(de)體系框架。以此為引領，國(guo)(guo)資(zi)委(wei)(wei)出(chu)(chu)(chu)臺職(zhi)能轉變方案，大(da)幅調整內設機構職(zhi)能，出(chu)(chu)(chu)臺《改(gai)革(ge)(ge)國(guo)(guo)有資(zi)本授權(quan)經營體制(zhi)方案》，印(yin)發《國(guo)(guo)資(zi)委(wei)(wei)授權(quan)放(fang)(fang)權(quan)清(qing)單(2019年(nian)(nian)版》，分(fen)4類授放(fang)(fang)35項(xiang)權(quan)利，各省級國(guo)(guo)資(zi)委(wei)(wei)累計(ji)取消、下(xia)放(fang)(fang)監(jian)管事項(xiang)670項(xiang)，賦予企業(ye)更多自主權(quan)，釋放(fang)(fang)了(le)企業(ye)活力，改(gai)革(ge)(ge)的(de)乘(cheng)數效應、放(fang)(fang)大(da)效應開始顯現。
實踐表明，國資(zi)委以刀刃向(xiang)內(nei)的決心和(he)勇(yong)氣，以“管(guan)資(zi)本(ben)”為主加快職能(neng)改革，為國企改革持續深化增添強勁動力。
轉職能：壯士斷腕，自我革新
曾(ceng)經，國(guo)資委“管得太寬”屢屢被(bei)輿(yu)論詬病。究(jiu)其原因(yin)，管資產與管人(ren)、管事相(xiang)結合的舊有國(guo)資監管體制，使(shi)得政企不分、政資不分問題長(chang)期存在。
以(yi)管資(zi)(zi)(zi)本(ben)(ben)為(wei)主加(jia)強國(guo)有資(zi)(zi)(zi)產(chan)監管，就是要打(da)破(po)傳(chuan)統(tong)體(ti)制，適應當前國(guo)有資(zi)(zi)(zi)產(chan)資(zi)(zi)(zi)本(ben)(ben)化(hua)、國(guo)有股權多元化(hua)的發展(zhan)實際，更加(jia)尊(zun)重(zhong)企業(ye)(ye)市(shi)場主體(ti)地位和企業(ye)(ye)法人財產(chan)權，消除國(guo)資(zi)(zi)(zi)監管越位、缺位、錯(cuo)位的現(xian)象。
從管企(qi)業(ye)轉(zhuan)向管資(zi)本，意味著一(yi)場刀刃(ren)向內的(de)自我革(ge)命。2017年上半年，《國務院國資(zi)委以管資(zi)本為主(zhu)推進職能轉(zhuan)變方案》（下稱《方案》）正式印(yin)發，方案明確國資(zi)委將不行使(shi)社(she)會公共管理職能，不干(gan)預企(qi)業(ye)依法行使(shi)自主(zhu)經營(ying)權—這“兩不”成為國資(zi)委的(de)職能新邊界。
這(zhe)場改革中，“放權”成為關鍵詞。國資委建立和完(wan)善出資人(ren)監管(guan)(guan)權力和責(ze)任清單，精簡工作事項(xiang)43項(xiang)，其中取消監管(guan)(guan)事項(xiang)26項(xiang)、下放9項(xiang)、授權監管(guan)(guan)8項(xiang)，涉及(ji)企業規劃(hua)投資、產權管(guan)(guan)理、薪酬分配、改革重組(zu)、財務管(guan)(guan)理等領域。
為進一步松綁放權(quan)，2018年，國資委(wei)出(chu)臺了(le)《國務院國資委(wei)出(chu)資人監管權(quan)力和(he)責任清單（試行）》（下(xia)稱《權(quan)責清單》），明確(que)了(le)9大類36項權(quan)責事項。
自(zi)改革(ge)實施以來，國資(zi)委組織(zhi)開展對《權(quan)責(ze)(ze)清單》運行(xing)情況跟蹤評估，全面梳理研(yan)究37家省(sheng)級國資(zi)委出臺(tai)職能轉(zhuan)變方案和權(quan)責(ze)(ze)清單的有(you)關情況及問題。截至6月底(di)，已(yi)有(you)36個地(di)方制定(ding)了國資(zi)監管權(quan)力和責(ze)(ze)任清單，22個地(di)方進行(xing)了調整完善，行(xing)權(quan)履責(ze)(ze)不斷(duan)規范(fan)，多地(di)制定(ding)授權(quan)放權(quan)清單，給予企(qi)業(ye)更大經(jing)營(ying)自(zi)主權(quan)。
伴隨國(guo)資(zi)委取消、下(xia)放(fang)、授權，2017年以(yi)來，國(guo)資(zi)委推(tui)進職(zhi)能轉變和機構調整，合并6個(ge)局(ju)(ju)(ju)，新成立4個(ge)局(ju)(ju)(ju)，更(geng)名(ming)5個(ge)局(ju)(ju)(ju)。其中，專門新設立了三(san)(san)個(ge)監(jian)(jian)督局(ju)(ju)(ju)，打造監(jian)(jian)督工(gong)作(zuo)的(de)領導決策(ce)、協調處置、監(jian)(jian)督報告(gao)三(san)(san)個(ge)平臺，加快建設監(jian)(jian)督工(gong)作(zuo)的(de)完整閉(bi)環(huan)。
圍繞出(chu)資人(ren)職責持續(xu)優化調整機構職能(neng)，國資委2019年進一步突出(chu)推(tui)動科技創(chuang)新、強(qiang)化出(chu)資人(ren)監(jian)督、推(tui)進董事會建(jian)設、加(jia)強(qiang)宏觀研究、深(shen)化經濟運行分析等五項(xiang)工作。
既有(you)破(po)又(you)有(you)立(li)、既有(you)增(zeng)又(you)有(you)減，國資監管機(ji)構自身(shen)的改革(ge)已(yi)取得了實質(zhi)性進展。
抓重點：授權放權，激發活力
從(cong)管(guan)(guan)企業轉向管(guan)(guan)資(zi)本，國(guo)資(zi)監(jian)(jian)管(guan)(guan)的對象和重點(dian)由(you)聚焦單個國(guo)有(you)企業的生產經營轉向更加關注國(guo)有(you)資(zi)本的整體收益和控制(zhi)力。在(zai)此背景下，以管(guan)(guan)資(zi)本為主(zhu)改革授(shou)權經營體制(zhi)，成為國(guo)資(zi)監(jian)(jian)管(guan)(guan)體制(zhi)改革的重要內容(rong)。
改(gai)(gai)組(zu)組(zu)建國(guo)(guo)有資本投資、運(yun)營(ying)公(gong)(gong)司，是(shi)改(gai)(gai)革授權經(jing)營(ying)體(ti)制的(de)(de)起(qi)點。兩類公(gong)(gong)司改(gai)(gai)革，上接(jie)(jie)國(guo)(guo)資體(ti)制改(gai)(gai)革的(de)(de)完善(shan)，下(xia)接(jie)(jie)國(guo)(guo)有企業(ye)改(gai)(gai)革的(de)(de)深化，牽(qian)一發動全身。
近年(nian)來，遵(zun)循(xun)先(xian)試(shi)(shi)點(dian)再(zai)推廣(guang)的(de)改革(ge)邏輯，國(guo)資(zi)委(wei)先(xian)后分(fen)三批在(zai)21家中央(yang)企(qi)業(ye)開展國(guo)有(you)(you)資(zi)本(ben)投資(zi)、運(yun)(yun)營(ying)(ying)公(gong)司(si)(si)試(shi)(shi)點(dian)，30個省(sheng)級國(guo)資(zi)委(wei)已改組(zu)組(zu)建(jian)國(guo)有(you)(you)資(zi)本(ben)投資(zi)、運(yun)(yun)營(ying)(ying)公(gong)司(si)(si)76家，在(zai)授權(quan)放權(quan)、組(zu)織(zhi)架構、運(yun)(yun)營(ying)(ying)模(mo)式、經(jing)營(ying)(ying)機(ji)制等方面進行了(le)積(ji)極探索(suo)。改革(ge)至今，兩類公(gong)司(si)(si)圍(wei)繞平臺化(hua)角色(se)試(shi)(shi)機(ji)制、試(shi)(shi)模(mo)式、試(shi)(shi)方向，探索(suo)出(chu)一條卓(zhuo)有(you)(you)成效的(de)自主(zhu)經(jing)營(ying)(ying)之(zhi)路。
保利(li)集(ji)團2016年(nian)首批進(jin)入試點名單。承接自(zi)主經(jing)營權(quan)，保利(li)集(ji)團積極(ji)創新(xin)，大膽(dan)探索，實(shi)現“融得進(jin)、投(tou)得出、管(guan)得住(zhu)、收得回”，目(mu)前已初步建成(cheng)了“管(guan)投(tou)向、管(guan)程序、管(guan)回報和管(guan)風險”于一體的管(guan)控模(mo)式。
進(jin)一步(bu)發揮兩類公司作用，需(xu)要科(ke)學界(jie)定所有權和經營權邊界(jie)。國資委以(yi)管資本(ben)為(wei)主，以(yi)資本(ben)為(wei)紐帶，以(yi)產權為(wei)基礎的授權經營體(ti)制改(gai)革持續發力。
2019年(nian)4月(yue)19日(ri)，國務(wu)院(yuan)印(yin)發(fa)《改革(ge)國有(you)資本授權(quan)經營(ying)體(ti)制方案》明(ming)確提出分(fen)類開(kai)展授權(quan)放權(quan)等改革(ge)要求；6月(yue)4日(ri)，《國務(wu)院(yuan)國資委授權(quan)放權(quan)清單（2019年(nian)版）》公布(bu)。三(san)個月(yue)內(nei)密集(ji)發(fa)布(bu)改革(ge)文件，把授權(quan)放權(quan)落實到各(ge)級子企業或管理主體(ti)上(shang)，足以(yi)顯現國資委授權(quan)放權(quan)的決(jue)心和力度。
中國國新(xin)(xin)、中國誠(cheng)(cheng)通(tong)是目前國有資(zi)本運(yun)營(ying)公(gong)司試點(dian)的中央企(qi)業。2020年，國資(zi)委印(yin)發(fa)中國國新(xin)(xin)、中國誠(cheng)(cheng)通(tong)兩家試點(dian)企(qi)業改(gai)革試點(dian)重點(dian)任(ren)務清(qing)單，明確(que)年度重點(dian)改(gai)革任(ren)務措施，指(zhi)導中國國新(xin)(xin)發(fa)起(qi)設立(li)中國新(xin)(xin)興(xing)產(chan)業投資(zi)基金(jin),中國誠(cheng)(cheng)通(tong)研(yan)究提出(chu)資(zi)產(chan)經營(ying)2.0模式，推(tui)動企(qi)業加快向專(zhuan)司國有資(zi)本運(yun)營(ying)的輕資(zi)產(chan)平(ping)臺(tai)轉型。由“層層捆綁”轉變為“層層松綁”，企(qi)業微觀主體活力得以(yi)釋放。
企(qi)業的歸企(qi)業，監管(guan)的歸監管(guan)。在新一輪深化改(gai)革(ge)進程中，國資授權經營體制(zhi)改(gai)革(ge)步(bu)伐堅定(ding)。聚(ju)焦重點提(ti)升(sheng)成效，授權經營體制(zhi)改(gai)革(ge)將持續為加快監管(guan)職能轉(zhuan)變保駕(jia)護航。
促優化：創新手段，監管升級
重(zhong)審批、輕監(jian)管(guan)、弱(ruo)服務的(de)行(xing)政化管(guan)理方式，是傳(chuan)統國資監(jian)管(guan)體制的(de)弊病。以(yi)管(guan)資本為(wei)主加強國資監(jian)管(guan)體制改革(ge)，必(bi)須革(ge)故鼎新、創新升級。
升級向何(he)處去？2019年11月11日，國(guo)務(wu)院國(guo)資委印發《關于以(yi)管資本為主(zhu)加(jia)快(kuai)國(guo)有資產(chan)監管職能轉變的實施(shi)意見》明確提出“打(da)造事前制度規范、事中跟蹤監控、事后監督(du)問(wen)責的完整工(gong)作鏈條。推進信(xin)(xin)息(xi)化與監管業務(wu)深度融合，統(tong)一信(xin)(xin)息(xi)工(gong)作平臺，實現實時在線動態監管，提高監管的針對(dui)性(xing)和(he)有效性(xing)。”
為(wei)做實做強業(ye)務監督(du)、綜合(he)監督(du)、責任追究(jiu)“三位一體”監督(du)鏈條，國資委印(yin)發(fa)加強重(zhong)大經營風(feng)險事件報告工(gong)作的通知等制(zhi)(zhi)度文(wen)件，進(jin)一步提升國資監管(guan)有效性(xing)，推進(jin)中央企業(ye)建立健全(quan)重(zhong)大風(feng)險管(guan)控機制(zhi)(zhi)。
以放管結合創新(xin)監管方(fang)式(shi)，國資委持續推進機關(guan)政務(wu)信息系(xi)統(tong)(tong)整合共享，啟動中(zhong)央企業大額資金使用(yong)實(shi)時跟蹤試點，建設全國國資國企在線監管系(xi)統(tong)(tong)，編(bian)制并(bing)及(ji)時修訂《國務(wu)院國資委權力和(he)責任清單(dan)（試行(xing)）》，截至2019年10月，國務(wu)院國資委現行(xing)有效規章27件(jian)、規范(fan)性文件(jian)207件(jian)，國資監管的法規制度框架基本健全。
目前,中(zhong)央企(qi)業(ye)已實現責(ze)任(ren)追(zhui)究(jiu)制(zhi)度(du)(du)全覆蓋，搭建了集(ji)團責(ze)任(ren)追(zhui)究(jiu)領導小組(zu)、主(zhu)責(ze)部門(men)和(he)子企(qi)業(ye)責(ze)任(ren)共(gong)同推(tui)進的(de)三級組(zu)織體系，81家(jia)企(qi)業(ye)實現二級及以下子企(qi)業(ye)責(ze)任(ren)主(zhu)體全覆蓋；各地國(guo)(guo)資委均(jun)已制(zhi)定(ding)違規責(ze)任(ren)追(zhui)究(jiu)制(zhi)度(du)(du)并明確主(zhu)責(ze)部門(men)，實現了省級國(guo)(guo)資委層面專門(men)制(zhi)度(du)(du)和(he)組(zu)織體系全覆蓋。2020年上半年，國(guo)(guo)資委組(zu)織或督(du)辦開展核查追(zhui)責(ze)事項15件，已完(wan)(wan)成責(ze)任(ren)認定(ding)80人，直接(jie)組(zu)織或督(du)促企(qi)業(ye)責(ze)任(ren)追(zhui)究(jiu)53人次，推(tui)動企(qi)業(ye)完(wan)(wan)善內部管控(kong)制(zhi)度(du)(du)21項，有效發揮(hui)監(jian)督(du)追(zhui)責(ze)在國(guo)(guo)資監(jian)管中(zhong)的(de)兜底作(zuo)用。
值得關注的是，國資(zi)(zi)委(wei)著眼于上(shang)下級國資(zi)(zi)委(wei)溝通(tong)(tong)聯系不夠緊密、全(quan)國國資(zi)(zi)系統(tong)合(he)力有待(dai)增(zeng)(zeng)強等問題，提(ti)出加快(kuai)(kuai)構建(jian)國資(zi)(zi)監管大格(ge)局。2019年，國資(zi)(zi)委(wei)印發(fa)了《關于進一(yi)(yi)步推動構建(jian)國資(zi)(zi)監管大格(ge)局有關工(gong)作的通(tong)(tong)知》，明確提(ti)出力爭用2-3年時間(jian)推動實現機構職(zhi)(zhi)能上(shang)下貫通(tong)(tong)、法規(gui)制度協同(tong)一(yi)(yi)致、行權履職(zhi)(zhi)規(gui)范統(tong)一(yi)(yi)、改革(ge)發(fa)展統(tong)籌有序、黨的領導堅(jian)強有力、系統(tong)合(he)力明顯增(zeng)(zeng)強，加快(kuai)(kuai)形成國資(zi)(zi)監管一(yi)(yi)盤(pan)棋。
從頂層(ceng)設(she)計(ji)到細化實(shi)施，改(gai)革五(wu)年間(jian)，以(yi)管資本為(wei)主的(de)國資監管體系加速構建。站在深化改(gai)革起點上，國資監管自我革命將持(chi)續向(xiang)深水(shui)區挺進(jin)。
國(guo)務院國(guo)資委(wei)(wei)黨委(wei)(wei)書記、主任郝鵬表示(shi)，未來要(yao)聚焦管資本，進一步完善權(quan)力和(he)責任清單，厘(li)清監管職能(neng)，優化監管方(fang)式(shi)，更加(jia)注重市場(chang)化、法治化、信息化監管，更加(jia)注重事中事后(hou)、分層(ceng)分類，更好發(fa)揮國(guo)有資本投資、運(yun)營公(gong)司(si)作用，不斷提升監管效能(neng)和(he)水平，“著力完善國(guo)有資產監管體制”。（《國(guo)資報告》記者 王倩倩）
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