推進規范有序 發揮多重激勵作用
文章來源：《國資報告》雜志 發布時間：2020-07-11
國(guo)(guo)(guo)有(you)控(kong)股混(hun)(hun)合(he)所有(you)制企(qi)業員(yuan)(yuan)工(gong)(gong)持(chi)股，是黨的(de)(de)十八(ba)屆(jie)三中全(quan)會以來新一(yi)輪國(guo)(guo)(guo)企(qi)改革的(de)(de)重(zhong)要內容之一(yi)。2015年(nian)8月，中共中央、國(guo)(guo)(guo)務(wu)院印發的(de)(de)《關于深化國(guo)(guo)(guo)有(you)企(qi)業改革的(de)(de)指(zhi)導意(yi)見(jian)》第十九條提出(chu)，探索實行混(hun)(hun)合(he)所有(you)制企(qi)業員(yuan)(yuan)工(gong)(gong)持(chi)股。同(tong)年(nian)9月，國(guo)(guo)(guo)務(wu)院印發《關于國(guo)(guo)(guo)有(you)企(qi)業發展混(hun)(hun)合(he)所有(you)制經濟的(de)(de)意(yi)見(jian)》，提出(chu)“堅持(chi)激勵和約束相結合(he)的(de)(de)原則，通過試點穩(wen)妥推(tui)進(jin)員(yuan)(yuan)工(gong)(gong)持(chi)股。”
在上述(shu)意見(jian)(jian)指導(dao)下，2016年8月(yue)，國(guo)資委、財(cai)政部、證(zheng)監(jian)會聯(lian)合(he)印發了《關于國(guo)有控股(gu)(gu)(gu)混合(he)所有制企業(ye)(ye)開展員(yuan)工(gong)持(chi)股(gu)(gu)(gu)試(shi)點(dian)(dian)(dian)的意見(jian)(jian)》（以下簡(jian)稱《意見(jian)(jian)》），對試(shi)點(dian)(dian)(dian)原則、試(shi)點(dian)(dian)(dian)企業(ye)(ye)條件、企業(ye)(ye)員(yuan)工(gong)入股(gu)(gu)(gu)方式和股(gu)(gu)(gu)權(quan)管理做出了規(gui)定(ding)，并對試(shi)點(dian)(dian)(dian)工(gong)作實(shi)施和組織領導(dao)提(ti)出了具體(ti)要求。
國(guo)有控股混合所有制企業員工持(chi)股試點,是(shi)國(guo)務院國(guo)有企業改革領(ling)導小組部署的十項改革試點之一(yi)。《意見》印發以來,國(guo)資委(wei)精心(xin)組織安排(pai),中(zhong)央企業扎實推進(jin),首(shou)批(pi)10戶(hu)員工持(chi)股試點工作實現(xian)(xian)穩妥起(qi)步、良好開(kai)局，試點經驗呈現(xian)(xian)出諸多鮮明的特點。
10戶試點企業取得階段性進展
《意見》印(yin)發后,國(guo)資委隨即下發通知,明(ming)確試點(dian)申請、審批程序及具體(ti)要求(qiu)。2016年11月,在中(zhong)央(yang)企(qi)(qi)業(ye)申報基礎上,國(guo)資委選擇了國(guo)機集(ji)(ji)(ji)團所(suo)屬中(zhong)國(guo)電器院、寶武集(ji)(ji)(ji)團所(suo)屬歐(ou)冶(ye)云商(shang)、中(zhong)糧集(ji)(ji)(ji)團所(suo)屬中(zhong)國(guo)茶葉等10戶(hu)企(qi)(qi)業(ye)作(zuo)為(wei)首批試點(dian),正式啟動中(zhong)央(yang)企(qi)(qi)業(ye)首批員工持(chi)股試點(dian)。
國資委嚴(yan)格按照(zhao)《意見(jian)》規定,認真貫徹落(luo)實(shi)五(wu)大發(fa)展(zhan)理念和供給側結構性改革(ge)總體要(yao)求。首(shou)先是(shi)嚴(yan)格條(tiao)件,優(you)選試(shi)點(dian)企(qi)業(ye)(ye)(ye)(ye)。一是(shi)突(tu)出(chu)科(ke)技(ji)型企(qi)業(ye)(ye)(ye)(ye)優(you)先原則(ze)，10戶(hu)試(shi)點(dian)企(qi)業(ye)(ye)(ye)(ye)中6戶(hu)為科(ke)技(ji)型企(qi)業(ye)(ye)(ye)(ye)。二(er)是(shi)重點(dian)選擇戰略性新(xin)興行業(ye)(ye)(ye)(ye)的企(qi)業(ye)(ye)(ye)(ye)開(kai)展(zhan)試(shi)點(dian),試(shi)點(dian)企(qi)業(ye)(ye)(ye)(ye)涵蓋節能環保(bao)、新(xin)材料(liao)、智能裝備等(deng)多個行業(ye)(ye)(ye)(ye)。三是(shi)體現綜合改革(ge)導(dao)向,發(fa)揮改革(ge)協同(tong)效應,10戶(hu)試(shi)點(dian)企(qi)業(ye)(ye)(ye)(ye)所(suo)屬集團公(gong)司(si)中,7戶(hu)為開(kai)展(zhan)國有資本投(tou)資公(gong)司(si)、兼(jian)并重組等(deng)試(shi)點(dian)的中央企(qi)業(ye)(ye)(ye)(ye)。
其次(ci)是加強(qiang)指導,明確(que)具體要(yao)(yao)求(qiu)(qiu)。國(guo)資委要(yao)(yao)求(qiu)(qiu)試點工作(zuo)嚴格遵守有關法律法規和國(guo)有企業改(gai)制、國(guo)有產權管理(li)等規定(ding)(ding),堅(jian)持規則公開(kai)、程序公開(kai)、結果公開(kai),杜絕暗箱操作(zuo),嚴禁利(li)益輸送。要(yao)(yao)求(qiu)(qiu)央企集團對(dui)改(gai)制方案(an)審核把關,確(que)保(bao)試點目標明確(que)、操作(zuo)規范(fan)、過(guo)程可控,要(yao)(yao)求(qiu)(qiu)試點企業對(dui)方案(an)制定(ding)(ding)、審計評估、進(jin)場(chang)交(jiao)易、引入戰投(tou)、員工入股(gu)等各環節(jie)設定(ding)(ding)時間表,確(que)保(bao)有序推進(jin)。
最后(hou)是落實(shi)責(ze)任(ren),穩妥(tuo)推(tui)進試(shi)(shi)點(dian)(dian)。10家試(shi)(shi)點(dian)(dian)企業所在的集(ji)團(tuan)公(gong)司充分發揮試(shi)(shi)點(dian)(dian)責(ze)任(ren)主體(ti)作用,嚴(yan)格履行有(you)關(guan)決(jue)策和(he)審批(pi)程(cheng)序,做好審核把關(guan)。試(shi)(shi)點(dian)(dian)企業作為員(yuan)工(gong)(gong)持股(gu)試(shi)(shi)點(dian)(dian)的操作實(shi)施主體(ti),主要領(ling)導親自負責(ze),各部門合(he)理分工(gong)(gong),同時聘請外部咨詢專家和(he)專業機構,成立專項聯合(he)工(gong)(gong)作組,有(you)序開展試(shi)(shi)點(dian)(dian)各項工(gong)(gong)作。
截至(zhi)2017年7月,10戶試(shi)點(dian)企(qi)(qi)業(ye)全(quan)部(bu)完成了(le)首期(qi)員工(gong)出(chu)資入股,并進行(xing)了(le)工(gong)商變更登記,取(qu)得階(jie)段(duan)性進展。試(shi)點(dian)企(qi)(qi)業(ye)共(gong)引入外(wai)部(bu)資本約18.3億元(yuan),其中非公有資本11.8億元(yuan)。一批骨干員工(gong)獲(huo)得了(le)股份,持(chi)股人數因企(qi)(qi)業(ye)規模大小而不同,在(zai)16-643人之(zhi)間,基本占(zhan)本企(qi)(qi)業(ye)全(quan)體員工(gong)比(bi)例的(de)(de)10%-30%;員工(gong)持(chi)股總量(liang)占(zhan)企(qi)(qi)業(ye)總股本比(bi)例在(zai)5%-25%之(zhi)間,均未(wei)超過規定的(de)(de)30%上限(xian);國有股東保(bao)持(chi)控股地位,非公資本股東持(chi)股在(zai)8%-28.5%之(zhi)間,為參與公司治理奠定了(le)基礎;員工(gong)全(quan)部(bu)以貨幣出(chu)資,且未(wei)從試(shi)點(dian)企(qi)(qi)業(ye)和國有股東獲(huo)得墊資、擔保(bao)、借貸等財務資助(zhu)。
激勵效果初步顯現
中(zhong)央(yang)企業首批員工持(chi)股試點雖然實施時間并不長(chang),但(dan)從(cong)目前企業發展情況看,激勵效(xiao)果(guo)已初步顯現。
首先是企(qi)業(ye)(ye)改(gai)革力(li)度(du)(du)明顯增(zeng)強。各試點(dian)企(qi)業(ye)(ye)以員(yuan)工持股為(wei)契機(ji),深(shen)入(ru)推進(jin)內部(bu)各項(xiang)改(gai)革,積(ji)極完善現代(dai)企(qi)業(ye)(ye)制(zhi)(zhi)度(du)(du),如中糧(liang)集(ji)團所(suo)(suo)屬中國(guo)茶(cha)葉制(zhi)(zhi)定(ding)了新的發展戰略,調整了管(guan)控模式(shi),大幅度(du)(du)壓縮(suo)公司管(guan)理(li)部(bu)門機(ji)構和人(ren)(ren)員(yuan),并(bing)通過(guo)市場化(hua)方(fang)式(shi)公開選聘(pin)了總經理(li)。中國(guo)遠洋海運所(suo)(suo)屬上海泛(fan)亞也積(ji)極推進(jin)了職業(ye)(ye)經理(li)人(ren)(ren)制(zhi)(zhi)度(du)(du)和勞動人(ren)(ren)事分配制(zhi)(zhi)度(du)(du)改(gai)革。中國(guo)建材所(suo)(suo)屬江西(xi)電瓷積(ji)極探(tan)索混(hun)合所(suo)(suo)有制(zhi)(zhi)企(qi)業(ye)(ye)加(jia)強黨(dang)建工作新模式(shi),由地方(fang)政府選派優(you)秀(xiu)黨(dang)建干(gan)部(bu)進(jin)入(ru)江西(xi)電瓷黨(dang)委班子,切實加(jia)強黨(dang)的領導。
其次是吸(xi)引和留住人才(cai)作用(yong)開始顯(xian)現(xian)。試點企業員(yuan)工流失(shi)率(lv)明顯(xian)降(jiang)低(di),員(yuan)工持股(gu)對(dui)吸(xi)引入才(cai)、留住人才(cai)開始發揮積極作用(yong),如招(zhao)(zhao)商(shang)局(ju)集團(tuan)所屬中外(wai)運(yun)化工物流反映員(yuan)工流失(shi)率(lv)從(cong)往年(nian)的(de)10%降(jiang)至5%，中國中鐵所屬中鐵設計(ji)咨詢公司2017年(nian)引進專業短缺人才(cai)89名;重(zhong)點院(yuan)校(xiao)校(xiao)園招(zhao)(zhao)聘(pin)達成(cheng)意向150人,比上(shang)年(nian)增加36%。中國節能所屬大地環(huan)境(jing)修復公司員(yuan)工離職率(lv)同比降(jiang)低(di)10%,員(yuan)工數量增加20%中層以上(shang)無主動(dong)離職。
第三是員(yuan)工(gong)創業意(yi)識(shi)得到激(ji)發。寶武集團(tuan)所屬歐冶云(yun)商反映,實(shi)施員(yuan)工(gong)持(chi)股(gu)后,核(he)心員(yuan)工(gong)明(ming)確(que)了自(zi)身在企業中的價值,非核(he)心員(yuan)工(gong)明(ming)確(que)了差(cha)距,通過資(zi)本(ben)投入(ru)的內部驅動效(xiao)能逐(zhu)步顯(xian)現,下屬單位自(zi)我加壓(ya),接受挑(tiao)戰性經(jing)營指標意(yi)愿明(ming)顯(xian)加強,員(yuan)工(gong)主人(ren)翁意(yi)識(shi),成本(ben)控(kong)制(zhi)意(yi)識(shi)明(ming)顯(xian)提升,開始體(ti)現“股(gu)東”意(yi)識(shi)。
最后是企業發(fa)展和經營績效有效提升。中(zhong)國中(zhong)鐵(tie)所(suo)屬(shu)中(zhong)鐵(tie)設(she)計咨詢公司(si)采用引入戰(zhan)投比亞迪的“云軌”進行城市(shi)軌道交通線網規劃建(jian)設(she),取得了市(shi)場突破(po)2017年新簽(qian)合(he)同額55億元,同比增長18.7%實現(xian)營業收入29億元,同比增長18.9%。中(zhong)國建(jian)材所(suo)屬(shu)江西電(dian)瓷(ci)通過國際競爭,成功開(kai)拓北美市(shi)場,并在國內率先(xian)研發(fa)的瓷(ci)心復(fu)合(he)電(dian)瓷(ci)上取得進展,將用于國家特(te)高(gao)壓建(jian)設(she),有望成為新的利潤增長點。
總體(ti)來看,前一階段(duan)的員工持股改(gai)革探(tan)索開局良(liang)好(hao),已取(qu)得(de)階段(duan)性成效。
試點經驗特點鮮明
各(ge)試(shi)點(dian)(dian)企(qi)業(ye)緊密結合實際(ji)情況,充分發(fa)揮主觀能動(dong)性,積極穩妥有序(xu)推動(dong)試(shi)點(dian)(dian)工作,試(shi)點(dian)(dian)過(guo)程嚴格按照133號(hao)文要求,緊扣(kou)依法(fa)合規、公(gong)開透(tou)明(ming),增量引入、利益綁定(ding),以崗定(ding)股、動(dong)態調整,嚴控范圍(wei)、強化監督的原則,規范有序(xu)開展試(shi)點(dian)(dian)，試(shi)點(dian)(dian)經(jing)驗呈現出諸(zhu)多鮮明(ming)的特點(dian)(dian)。
非公資本(ben)股東積極參(can)(can)與。員工持股試點(dian)受到社會廣泛關注(zhu),民(min)營資本(ben)、外資等非公資本(ben)積極參(can)(can)與。如國(guo)(guo)機(ji)集團所(suo)屬(shu)中(zhong)國(guo)(guo)電器院通過公開掛牌(pai)和(he)(he)競爭性談(tan)判,引入(ru)了(le)(le)正(zheng)泰(tai)電器、盾安集團等戰(zhan)略協(xie)同(tong)(tong)性強,業(ye)務關聯度高,行(xing)業(ye)影響力(li)突出(chu)的民(min)營企業(ye)股東寶武集團所(suo)屬(shu)歐冶云商則同(tong)(tong)步引入(ru)了(le)(le)沙鋼(gang)、三井物產和(he)(he)首(shou)鋼(gang)基金等產業(ye)鏈上(shang)下(xia)游國(guo)(guo)內外知(zhi)名企業(ye),涉及鋼(gang)鐵、物流和(he)(he)金融等多個行(xing)業(ye),促進各方股東優勢互補(bu),形成合(he)力(li)。
公(gong)開(kai)公(gong)平(ping)公(gong)正操(cao)作(zuo)。各(ge)試(shi)點企業(ye)(ye)在(zai)制定(ding)員(yuan)(yuan)(yuan)(yuan)工(gong)(gong)(gong)持(chi)股(gu)(gu)方案過程中(zhong),嚴格履(lv)行內(nei)部決策(ce)審批等(deng)(deng)各(ge)項程序(xu),充分(fen)聽(ting)取員(yuan)(yuan)(yuan)(yuan)工(gong)(gong)(gong)意見(jian),在(zai)“陽光”下(xia)開(kai)展試(shi)點工(gong)(gong)(gong)作(zuo)如國(guo)(guo)機集團所(suo)屬中(zhong)國(guo)(guo)電器(qi)院通過“三上(shang)(shang)(shang)三下(xia)”方式,廣(guang)泛(fan)征(zheng)求(qiu)包括退休(xiu)職工(gong)(gong)(gong)在(zai)內(nei)的(de)員(yuan)(yuan)(yuan)(yuan)工(gong)(gong)(gong)意見(jian)。中(zhong)國(guo)(guo)遠洋海(hai)運所(suo)屬上(shang)(shang)(shang)海(hai)泛(fan)亞(ya)先后召開(kai)5場全員(yuan)(yuan)(yuan)(yuan)宣(xuan)貫(guan)會和(he)(he)10多期材(cai)料宣(xuan)傳,主要負責人親自參加(jia)并現場解答。在(zai)確(que)定(ding)員(yuan)(yuan)(yuan)(yuan)工(gong)(gong)(gong)入(ru)股(gu)(gu)價(jia)格時,嚴格履(lv)行資(zi)(zi)產評估、進(jin)場交易等(deng)(deng)程序(xu),確(que)保員(yuan)(yuan)(yuan)(yuan)工(gong)(gong)(gong)入(ru)股(gu)(gu)價(jia)格公(gong)允體現企業(ye)(ye)市(shi)場價(jia)值。如中(zhong)糧(liang)集團所(suo)屬中(zhong)國(guo)(guo)茶葉等(deng)(deng)6戶(hu)同步引入(ru)員(yuan)(yuan)(yuan)(yuan)工(gong)(gong)(gong)持(chi)股(gu)(gu)和(he)(he)外部非(fei)公(gong)資(zi)(zi)本(ben)股(gu)(gu)東的(de)企業(ye)(ye),員(yuan)(yuan)(yuan)(yuan)工(gong)(gong)(gong)均(jun)(jun)與戰略(lve)投資(zi)(zi)者入(ru)股(gu)(gu)價(jia)格一致。中(zhong)國(guo)(guo)節(jie)能所(suo)屬大地修復公(gong)司等(deng)(deng)3戶(hu)單獨(du)引入(ru)員(yuan)(yuan)(yuan)(yuan)工(gong)(gong)(gong)持(chi)股(gu)(gu)的(de)企業(ye)(ye),均(jun)(jun)以凈資(zi)(zi)產評估值為基(ji)礎確(que)定(ding)員(yuan)(yuan)(yuan)(yuan)工(gong)(gong)(gong)入(ru)股(gu)(gu)價(jia)格,其中(zhong)招商局(ju)集團所(suo)屬中(zhong)外運化(hua)工(gong)(gong)(gong)物流員(yuan)(yuan)(yuan)(yuan)工(gong)(gong)(gong)入(ru)股(gu)(gu)價(jia)格在(zai)評估值基(ji)礎上(shang)(shang)(shang)溢價(jia)55%
堅持(chi)(chi)(chi)以崗(gang)定股(gu)(gu)(gu)、骨干持(chi)(chi)(chi)股(gu)(gu)(gu)。10戶(hu)試點(dian)企(qi)業(ye)(ye)(ye)都根據崗(gang)位價值、業(ye)(ye)(ye)績表現(xian)等因素,建立(li)了員(yuan)(yuan)(yuan)工(gong)持(chi)(chi)(chi)股(gu)(gu)(gu)比例確定機制,分(fen)檔制訂了崗(gang)位持(chi)(chi)(chi)股(gu)(gu)(gu)系數和持(chi)(chi)(chi)股(gu)(gu)(gu)份額,支持(chi)(chi)(chi)關(guan)鍵崗(gang)位人員(yuan)(yuan)(yuan)持(chi)(chi)(chi)股(gu)(gu)(gu)。如中(zhong)國節能(neng)所(suo)屬(shu)(shu)大地修復公司合理設定前中(zhong)后臺人員(yuan)(yuan)(yuan)持(chi)(chi)(chi)股(gu)(gu)(gu)差(cha)異,明確重要(yao)業(ye)(ye)(ye)務板(ban)塊(kuai)(kuai)子(zi)公司第一經營責任人持(chi)(chi)(chi)股(gu)(gu)(gu)比例比本(ben)部中(zhong)層員(yuan)(yuan)(yuan)工(gong)高(gao),一線的(de)銷售、技術(shu)、工(gong)程(cheng)、研發人員(yuan)(yuan)(yuan)持(chi)(chi)(chi)股(gu)(gu)(gu)比例比中(zhong)后臺的(de)綜(zong)合、人力、企(qi)管等部門(men)的(de)員(yuan)(yuan)(yuan)工(gong)高(gao)。中(zhong)國建材所(suo)屬(shu)(shu)江西電瓷將業(ye)(ye)(ye)務骨干崗(gang)位公開競聘,以此確定最終持(chi)(chi)(chi)股(gu)(gu)(gu)的(de)骨干人選。國機集團所(suo)屬(shu)(shu)中(zhong)國電器院針(zhen)對所(suo)屬(shu)(shu)認證(zheng)檢(jian)測、智能(neng)裝備、化工(gong)材料三大板(ban)塊(kuai)(kuai)業(ye)(ye)(ye)務差(cha)異較(jiao)大的(de)情況(kuang),按(an)各板(ban)塊(kuai)(kuai)對企(qi)業(ye)(ye)(ye)業(ye)(ye)(ye)績貢獻(xian)和戰(zhan)略重要(yao)程(cheng)度,分(fen)板(ban)塊(kuai)(kuai)核(he)定持(chi)(chi)(chi)股(gu)(gu)(gu)人數和股(gu)(gu)(gu)比。
堅持(chi)崗變(bian)(bian)股(gu)(gu)調(diao),建立股(gu)(gu)權動態(tai)調(diao)整(zheng)機制(zhi)。各試點企業在制(zhi)訂員工(gong)(gong)持(chi)股(gu)(gu)方案時,均針對持(chi)股(gu)(gu)員工(gong)(gong)因(yin)(yin)離(li)(li)職等(deng)原因(yin)(yin)退(tui)股(gu)(gu)、因(yin)(yin)崗位(wei)變(bian)(bian)動調(diao)整(zheng)持(chi)股(gu)(gu)比例、新引(yin)進入才持(chi)股(gu)(gu)等(deng)不(bu)同情形,明確(que)了股(gu)(gu)份流轉(zhuan)的(de)去向、來源(yuan)以(yi)及股(gu)(gu)價確(que)定原則,建立了股(gu)(gu)權內部流轉(zhuan)和動態(tai)調(diao)整(zheng)機制(zhi)。如(ru)國機集團所(suo)屬中國電器(qi)院規(gui)定,持(chi)股(gu)(gu)員工(gong)(gong)離(li)(li)開崗位(wei)后(hou)6個月內必(bi)須退(tui)出(chu)所(suo)持(chi)股(gu)(gu)份,并對退(tui)股(gu)(gu)方式、退(tui)股(gu)(gu)價格等(deng)進行詳細約定,還(huan)對離(li)(li)職后(hou)違反同業競(jing)爭(zheng)規(gui)定等(deng)行為設定了懲罰性施。
堅持自愿入股,強調員工與企業風險共擔。本次員工持股試點,在充分自愿的前提下,強調風險共擔,利益共享,建立風險共擔機制。一是入股前充分提示風險。試點企業通過簽訂入股協議,會議宣貫等方式,讓入股員工意識到持股是收益與風險并存的制度安排,樹立與企業共享改革發展成果、共擔市場競爭風險的理念。二是經營中體現共擔風險。如寶武集團所屬歐冶云商成立于2015年,目前還處于投入期,尚未實現盈利,未來發展還面臨各種挑戰。員工選擇此時自愿入股,充分體現了員工與企業共創、共享、共擔的宗旨。三是制度設計上強調共擔風險,重點是對企業經營發展不善時,員工股份退出難問題作出明確規定如中國建材所屬江西電瓷規定,員工退股時,如沒有符合條件的員工受讓,則按照降低10%的價格轉讓,消除國有股東的底責任,真正實現風險共擔。（《國資報告(gao)》記(ji)者 原詩萌）
