文章(zhang)來源：江蘇省國資委 發布時間：2019-08-30
證券市場(chang)的(de)(de)誕(dan)生和發(fa)展(zhan)，是中(zhong)國經(jing)濟逐漸從計劃體制向市場(chang)體制轉型過程中(zhong)最(zui)為重要的(de)(de)成(cheng)(cheng)就之一(yi)。歷(li)經(jing)27年發(fa)展(zhan)的(de)(de)華(hua)泰證券，從中(zhong)國證券業的(de)(de)跟隨者(zhe)、超越(yue)者(zhe)到部分領域(yu)的(de)(de)領跑者(zhe)，用一(yi)次次的(de)(de)自我(wo)顛覆完成(cheng)(cheng)了一(yi)次次的(de)(de)華(hua)麗蛻變和重新定義。
壹
1990年12月30日，距離上交所(suo)開業(ye)不到半個(ge)(ge)月，江蘇省證(zheng)券(quan)(quan)公司經中國人民銀行批準成立，也就(jiu)是現在華泰證(zheng)券(quan)(quan)的前身(shen)。這(zhe)個(ge)(ge)時候的南(nan)京以至全國，對證(zheng)券(quan)(quan)的了解還處于(yu)懵懵懂懂的狀(zhuang)態。在南(nan)京三元巷一間簡陋(lou)的辦(ban)(ban)公室里，兩三張辦(ban)(ban)公桌，幾個(ge)(ge)負責籌建的創(chuang)業(ye)者開始了他們(men)的夢想(xiang)之路。
隨著改革(ge)開放的(de)不斷(duan)深(shen)入，企業發行股(gu)票(piao)上市逐(zhu)漸成(cheng)為熱(re)門(men)。1993年2月(yue)，江蘇(su)證(zheng)券作(zuo)為主承銷商，在全國(guo)首次采用(yong)了“無限額”的(de)認(ren)(ren)購(gou)(gou)(gou)方式(shi)，向社會公(gong)開發行江蘇(su)第一(yi)(yi)只股(gu)票(piao)——太極實業，此后(hou)連續承銷數家公(gong)司的(de)股(gu)票(piao)，排(pai)隊購(gou)(gou)(gou)買股(gu)票(piao)認(ren)(ren)購(gou)(gou)(gou)證(zheng)一(yi)(yi)度成(cheng)為證(zheng)券公(gong)司的(de)門(men)前一(yi)(yi)景。這也是我國(guo)資本(ben)市場(chang)上資金申購(gou)(gou)(gou)搖(yao)號中簽“認(ren)(ren)購(gou)(gou)(gou)模(mo)式(shi)”的(de)最早雛形。
很快，江蘇證券(quan)就在全國(guo)率先(xian)開通了(le)(le)(le)遠程交易(yi)終端，無(wu)錫營業(ye)部大(da)規模推出(chu)電(dian)話委托交易(yi)，結(jie)束了(le)(le)(le)中國(guo)證券(quan)行業(ye)柜臺前排(pai)長龍的(de)場景。也正是由于遠程交易(yi)的(de)創新，1996年江蘇證券(quan)承擔起上交所無(wu)形(xing)席(xi)位試點工(gong)作，成為第一家滬市無(wu)形(xing)席(xi)位的(de)試點和使用單位，實現(xian)了(le)(le)(le)報(bao)單環節的(de)自動化，大(da)大(da)減少差錯(cuo)率，提高(gao)了(le)(le)(le)交易(yi)效率。
1998年(nian)，江(jiang)蘇(su)證(zheng)券在業內(nei)(nei)率(lv)先(xian)(xian)大規(gui)模開通(tong)網(wang)上交易(yi)業務，這是繼電(dian)話委托遠(yuan)程(cheng)交易(yi)終端(duan)之后又(you)一次(ci)革命性的技術創新。在新技術應用(yong)上屢屢搶先(xian)(xian)，也讓其在業內(nei)(nei)有著“技術先(xian)(xian)鋒”的稱號。
1999年(nian)3月，經(jing)公司(si)股東會審議通(tong)過(guo)(guo)，并經(jing)中國證(zheng)監會批準(zhun)，公司(si)正式更名為“華(hua)泰(tai)證(zheng)券(quan)(quan)有限責(ze)任(ren)公司(si)”，如果說此前江蘇省(sheng)證(zheng)券(quan)(quan)公司(si)是(shi)和整個證(zheng)券(quan)(quan)市(shi)場一(yi)(yi)起在(zai)摸著(zhu)石頭過(guo)(guo)河的(de)過(guo)(guo)程中不(bu)斷探索前行，那么(me)此后，華(hua)泰(tai)證(zheng)券(quan)(quan)正式開啟了新一(yi)(yi)輪的(de)跨越式大發展。
貳
2001年(nian)，伴隨(sui)中國(guo)加入WTO，一方(fang)面國(guo)內(nei)市(shi)場的(de)(de)開放與(yu)進口(kou)限制的(de)(de)取消，對中國(guo)證券市(shi)場而言是(shi)歷史(shi)性(xing)的(de)(de)發展機遇；另一方(fang)面，面對境外資本(ben)(ben)大(da)鱷的(de)(de)虎視眈眈，發展中的(de)(de)國(guo)內(nei)券商(shang)也感到了從未(wei)有過的(de)(de)挑(tiao)戰。2001年(nian)至2005年(nian)，在這段(duan)特殊時期，中國(guo)資本(ben)(ben)市(shi)場遭(zao)遇了漫(man)長的(de)(de)“寒冬(dong)”。
華泰(tai)證(zheng)(zheng)券(quan)則抓住行(xing)業調整時機(ji)進行(xing)了一(yi)系列的(de)(de)低成(cheng)本擴張(zhang)：2003年(nian)參(can)股南方(fang)(fang)基金，2004年(nian)與AIG合(he)資組建了友邦華泰(tai)（現為華泰(tai)柏(bo)瑞(rui)基金）；也是(shi)在(zai)2004年(nian)，中國證(zheng)(zheng)監(jian)會開始為期三年(nian)的(de)(de)券(quan)商綜合(he)治理(li)，實行(xing)了“扶優限劣”的(de)(de)監(jian)管政策，一(yi)方(fang)(fang)面對問題(ti)嚴(yan)重的(de)(de)券(quan)商進行(xing)退出處理(li)，另一(yi)方(fang)(fang)面對優質券(quan)商進行(xing)重點(dian)扶持(chi)。2005年(nian)3月，經(jing)中國證(zheng)(zheng)券(quan)業協會評(ping)審通過(guo)，華泰(tai)證(zheng)(zheng)券(quan)獲(huo)得(de)創(chuang)新(xin)試點(dian)資格，這是(shi)一(yi)張(zhang)整合(he)業內好資源的(de)(de)入場(chang)券(quan)，更是(shi)一(yi)次不可多得(de)的(de)(de)好機(ji)遇。
隨后，華(hua)泰(tai)證券(quan)加快(kuai)了擴張步伐(fa)。2005年，華(hua)泰(tai)證券(quan)以34家(jia)營(ying)業部的體量托管(guan)、收購(gou)(gou)亞洲證券(quan)48家(jia)證券(quan)營(ying)業部和(he)12家(jia)服務部，實(shi)現了閃電托管(guan)；2006年，收購(gou)(gou)控(kong)股(gu)“聯合(he)證券(quan)有(you)限責任公(gong)(gong)司”，在(zai)香港設立華(hua)泰(tai)金融控(kong)股(gu)（香港）有(you)限公(gong)(gong)司，參股(gu)江(jiang)蘇銀行(xing)，為公(gong)(gong)司集團化(hua)經營(ying)和(he)后續健康發(fa)展(zhan)奠定了基礎。
經過(guo)這一輪(lun)的(de)逆市擴張(zhang)，華(hua)泰(tai)證(zheng)(zheng)(zheng)券(quan)(quan)形(xing)成了集證(zheng)(zheng)(zheng)券(quan)(quan)、基金、期貨、資產(chan)管理為一體的(de)證(zheng)(zheng)(zheng)券(quan)(quan)控股(gu)集團雛形(xing)，公(gong)司及控股(gu)子(zi)公(gong)司的(de)證(zheng)(zheng)(zheng)券(quan)(quan)營業網點達到156家，遍布全(quan)國(guo)24個(ge)省、市、自治區，樹立(li)了行業內(nei)領(ling)先券(quan)(quan)商的(de)品牌形(xing)象。
叁
2007年的中國(guo)股市經歷了過山車似的跌宕(dang)起(qi)伏，證(zheng)券(quan)(quan)行業(ye)從綜合治理(li)階(jie)段(duan)轉(zhuan)入常規監管階(jie)段(duan)。對券(quan)(quan)商而言也是(shi)(shi)一個(ge)分(fen)水嶺，行業(ye)正(zheng)面(mian)臨著(zhu)從壟斷逐步走向競爭和(he)轉(zhuan)型時代。告別(bie)靠天吃飯的歷史，未(wei)來券(quan)(quan)商的差(cha)異化發展(zhan)之路(lu)如何走？是(shi)(shi)全行業(ye)都在(zai)思索的命題(ti)。
華泰(tai)證券經過大(da)規(gui)模外延式發展之后，開始(shi)將目光(guang)轉向(xiang)了(le)(le)內部。從2007年開始(shi)，公司拉開了(le)(le)市場化改革和(he)轉型發展的序(xu)幕，從改造營業部服務(wu)環(huan)境入手，統一服務(wu)形象、規(gui)范服務(wu)標準、加大(da)后臺體(ti)系建設、開發客(ke)戶服務(wu)關(guan)系，為針對性、智能(neng)化的理(li)財服務(wu)奠定(ding)了(le)(le)技術基礎(chu)——“從簡單的通道服務(wu)到更合適更有效的服務(wu)，個性化、精(jing)準化”。
基于對移(yi)(yi)動互聯網發(fa)展趨勢(shi)的(de)前瞻性判斷，公(gong)司2009年(nian)(nian)制定了(le)業務全面互聯網化(hua)(hua)的(de)戰略目標，次年(nian)(nian)便(bian)適時(shi)推(tui)出了(le)“漲(zhang)樂”移(yi)(yi)動理(li)財(cai)終端，率(lv)先(xian)布(bu)局(ju)移(yi)(yi)動互聯網。2014年(nian)(nian)推(tui)出的(de)新(xin)一代移(yi)(yi)動財(cai)富(fu)管理(li)終端“漲(zhang)樂財(cai)富(fu)通”，成(cheng)為(wei)移(yi)(yi)動金融確立先(xian)發(fa)優勢(shi)的(de)重要一步(bu)。之后，“漲(zhang)樂財(cai)富(fu)通”不斷優化(hua)(hua)升級，活躍用戶(hu)數持(chi)續(xu)領跑(pao)券商(shang)APP，多(duo)項(xiang)智能(neng)服務與(yu)產品(pin)創新(xin)引領行業，形成(cheng)了(le)智能(neng)化(hua)(hua)、數據化(hua)(hua)、精(jing)準化(hua)(hua)和(he)專業化(hua)(hua)特征鮮明的(de)移(yi)(yi)動金融服務體系，并(bing)成(cheng)為(wei)公(gong)司獲(huo)取零售客(ke)戶(hu)和(he)歸集客(ke)戶(hu)資產的(de)核心載體。
肆
2010年中國(guo)資本(ben)市場迎來20周年，當年的(de)2月26日(ri)，華泰證券A股在上海證券交易所成功上市，市值超過1000億元，成為(wei)當時A股第四大市值的(de)券商(shang)。
2015年6月1日，華(hua)泰證(zheng)券H股在(zai)(zai)(zai)香(xiang)(xiang)港聯交所成(cheng)功上(shang)市，融資(zi)(zi)總額(e)達到305.95億元人民(min)幣。如果說(shuo)，在(zai)(zai)(zai)A股上(shang)市，對(dui)華(hua)泰在(zai)(zai)(zai)境(jing)內的(de)資(zi)(zi)本實(shi)力和品牌影響(xiang)力提升明顯，那么，H股發行上(shang)市則進一步(bu)提升了公(gong)司在(zai)(zai)(zai)境(jing)外(wai)市場(chang)的(de)競爭力，“以香(xiang)(xiang)港子公(gong)司為國(guo)際化的(de)橋頭堡，集團主要業務條線的(de)跨境(jing)聯動發展不斷加(jia)強。”更為重要的(de)是，華(hua)泰證(zheng)券接受了來自境(jing)內外(wai)資(zi)(zi)本市場(chang)法律法規(gui)對(dui)治理(li)結構、管理(li)及運作機制的(de)全面(mian)(mian)校驗與重塑(su)，加(jia)快了市場(chang)化改革步(bu)伐，形(xing)成(cheng)面(mian)(mian)向未來的(de)市場(chang)化運作機制，全面(mian)(mian)激(ji)發了內部活力。
近年(nian)來，由于互聯網紅利的日漸消退以及受(shou)到(dao)(dao)市場(chang)行(xing)情(qing)的影響，證券(quan)市場(chang)日趨飽和(he)、競爭日趨激烈，為此，如(ru)何培養(yang)強(qiang)化客戶粘性(xing)，提升服務(wu)的精(jing)準(zhun)性(xing)和(he)針對(dui)性(xing)，成(cheng)(cheng)為證券(quan)公司(si)需要面對(dui)的新課(ke)題(ti)。2016年(nian)，華泰證券(quan)完(wan)成(cheng)(cheng)對(dui)美(mei)國領先的統包資(zi)產(chan)管理(li)(li)平(ping)臺(tai)AssetMark的收(shou)購(gou)，這是公司(si)首次境外戰(zhan)略并(bing)購(gou)，AssetMark的投(tou)資(zi)管理(li)(li)能力和(he)業(ye)務(wu)理(li)(li)念可(ke)以幫助公司(si)在國內相應領域鞏(gong)固領先地位(wei)。收(shou)購(gou)完(wan)成(cheng)(cheng)后，華泰證券(quan)主動借(jie)鑒、吸收(shou)AssetMark的財(cai)富管理(li)(li)服務(wu)體系和(he)經驗，逐步優化和(he)升級自身的財(cai)富管理(li)(li)體系。2017年(nian)，AssetMark實現史上(shang)最好(hao)成(cheng)(cheng)績，管理(li)(li)的資(zi)產(chan)總規模(mo)（AUM）達到(dao)(dao)424億美(mei)元，較2016年(nian)底增長約(yue)31%；平(ping)臺(tai)總計服務(wu)超過7,100名獨立投(tou)資(zi)顧問、196,000個終端賬(zhang)戶。
截至2017年底，華泰證(zheng)券(quan)總資(zi)產達(da)到3,814.83億(yi)(yi)元人(ren)(ren)民(min)(min)幣(bi)，歸(gui)屬(shu)于上市(shi)公(gong)司(si)(si)(si)股東(dong)的(de)所有者權益達(da)到873.36億(yi)(yi)元人(ren)(ren)民(min)(min)幣(bi)。公(gong)司(si)(si)(si)在境內外(wai)擁(yong)(yong)有全(quan)資(zi)子(zi)公(gong)司(si)(si)(si)5家(jia)(jia)，控股子(zi)公(gong)司(si)(si)(si)3家(jia)(jia)，主要(yao)參股公(gong)司(si)(si)(si)多家(jia)(jia)，業務范圍覆蓋(gai)(gai)證(zheng)券(quan)、基金(jin)、私募股權投資(zi)、期(qi)貨、境外(wai)業務等多元金(jin)融領域。擁(yong)(yong)有分公(gong)司(si)(si)(si)29家(jia)(jia)，公(gong)司(si)(si)(si)及控股子(zi)公(gong)司(si)(si)(si)華泰期(qi)貨擁(yong)(yong)有280家(jia)(jia)營業網點，覆蓋(gai)(gai)國內29個省市(shi)自治(zhi)區。2017年，公(gong)司(si)(si)(si)實現營業收入211.09億(yi)(yi)元人(ren)(ren)民(min)(min)幣(bi)，歸(gui)屬(shu)于上市(shi)公(gong)司(si)(si)(si)股東(dong)的(de)凈利潤92.77億(yi)(yi)元人(ren)(ren)民(min)(min)幣(bi)，位居券(quan)商行業前三。
這時的(de)華(hua)泰(tai)(tai)，已(yi)經成(cheng)為行(xing)業(ye)(ye)排頭兵，有了面向未來的(de)更高(gao)發(fa)展起點。今年8月3日晚間，華(hua)泰(tai)(tai)證(zheng)(zheng)券(quan)(quan)宣布(bu)完成(cheng)定增，募資(zi)總金(jin)(jin)額142.08億元(yuan)，一(yi)舉(ju)引(yin)入具有戰(zhan)略(lve)協同效應的(de)阿里(li)巴巴、蘇寧以及央企背景的(de)中國(guo)國(guo)有企業(ye)(ye)結構調整基金(jin)(jin)等(deng)戰(zhan)略(lve)投資(zi)者。8月6日，華(hua)泰(tai)(tai)證(zheng)(zheng)券(quan)(quan)公告深化(hua)混合所有制(zhi)改革試(shi)點總體(ti)方案獲批，將適當引(yin)入新的(de)戰(zhan)略(lve)股東代表擔任公司董(dong)事，構建結構多元(yuan)、優(you)勢(shi)互補(bu)的(de)董(dong)事會；積極穩妥開展職業(ye)(ye)經理人制(zhi)度試(shi)點；在(zai)國(guo)家相關政(zheng)策允許的(de)前提(ti)下，規范實施(shi)核心員工股權(quan)激勵計劃。華(hua)泰(tai)(tai)證(zheng)(zheng)券(quan)(quan)這一(yi)系列戰(zhan)略(lve)性舉(ju)措引(yin)發(fa)市場高(gao)度關注，發(fa)展空間全面打開，行(xing)業(ye)(ye)地位和競(jing)爭力有望進一(yi)步提(ti)升。
對話
公司目(mu)前的業務(wu)結構怎(zen)樣，有(you)什么樣的戰略(lve)愿景？
華(hua)泰證(zheng)券：公司(si)現在已經發展成(cheng)(cheng)為一家國內領先的大(da)型(xing)綜合證(zheng)券集(ji)團，具有(you)龐大(da)的客(ke)(ke)戶基礎、領先的互聯網(wang)平臺和(he)敏捷協同(tong)的全業(ye)務(wu)鏈體(ti)系。公司(si)從事的主要業(ye)務(wu)包括(kuo)財富管理業(ye)務(wu)、機構服務(wu)業(ye)務(wu)、投資管理業(ye)務(wu)和(he)國際業(ye)務(wu)。公司(si)搭建(jian)了客(ke)(ke)戶導(dao)向的組織機制，通過線(xian)上(shang)線(xian)下(xia)有(you)機結合的方式(shi)，為個人(ren)和(he)機構客(ke)(ke)戶提供全方位的證(zheng)券及金(jin)融服務(wu)，并致力于成(cheng)(cheng)為兼具本土優勢和(he)全球視野(ye)的一流綜合金(jin)融集(ji)團。
公司(si)在(zai)精準(zhun)扶貧、支持公益慈善事業方(fang)面(mian)有何舉(ju)措？
華泰(tai)(tai)證(zheng)券：以2017年(nian)為例，華泰(tai)(tai)證(zheng)券積極響應國家扶貧(pin)號召(zhao)，以“精(jing)準扶貧(pin)、精(jing)準脫(tuo)(tuo)貧(pin)”為基本方(fang)針，充分發揮公(gong)(gong)司(si)人才(cai)、智力、資源和資本等方(fang)面的優勢，助力貧(pin)困縣(xian)早日實現(xian)脫(tuo)(tuo)貧(pin)攻堅。在公(gong)(gong)司(si)黨委領導下(xia)，華泰(tai)(tai)證(zheng)券積極開展江蘇(su)省(sheng)對(dui)口(kou)幫扶與(yu)“一司(si)一縣(xian)”結對(dui)幫扶。公(gong)(gong)司(si)積極投身社會公(gong)(gong)益事業，展現(xian)國企擔(dan)當。2017 年(nian)度(du)集(ji)團公(gong)(gong)益性(xing)支出總計(ji)人民幣1,713.98萬(wan)元，涉及定點扶貧(pin)、捐贈慈善基金、幫助貧(pin)困學子、公(gong)(gong)益贊助等多個方(fang)面。
2018年華泰證券著力提升公益項(xiang)(xiang)目專(zhuan)業(ye)化水(shui)(shui)平，設(she)立“一(yi)個長江”項(xiang)(xiang)目，攜手山水(shui)(shui)自然保護中心等(deng)國內領先(xian)的(de)(de)(de)環保NGO保護長江源生態；連(lian)續三年開展的(de)(de)(de)關愛(ai)留(liu)守(shou)兒童項(xiang)(xiang)目，今年引入(ru)愛(ai)德基金會開展“睦(mu)鄰(lin)行動”，填補家庭教育空白，還(huan)引入(ru)高校培(pei)訓資源提高教師的(de)(de)(de)專(zhuan)業(ye)技(ji)能和心理輔導水(shui)(shui)平，通過多種(zhong)途徑提高項(xiang)(xiang)目的(de)(de)(de)專(zhuan)業(ye)性(xing)以及幫(bang)扶留(liu)守(shou)兒童的(de)(de)(de)可(ke)持續性(xing)。
【責任編輯：王鈺】
