文章來(lai)源：江蘇省國資委 發布(bu)時間：2019-08-30
證(zheng)券市(shi)場(chang)的(de)(de)誕(dan)生和(he)發(fa)展，是中國(guo)經(jing)濟逐(zhu)漸(jian)從計劃體(ti)(ti)制向(xiang)市(shi)場(chang)體(ti)(ti)制轉(zhuan)型過程(cheng)中最為重要的(de)(de)成(cheng)就(jiu)之一。歷經(jing)27年發(fa)展的(de)(de)華泰證(zheng)券，從中國(guo)證(zheng)券業的(de)(de)跟隨者、超越者到部分領域(yu)的(de)(de)領跑者，用一次次的(de)(de)自我顛覆(fu)完成(cheng)了(le)一次次的(de)(de)華麗蛻變和(he)重新(xin)定義(yi)。
壹
1990年12月30日，距離上交所開(kai)業(ye)不到半個月，江蘇(su)省證券(quan)(quan)公司經(jing)中(zhong)國人(ren)民銀(yin)行(xing)批準成立(li)，也(ye)就是現在華泰證券(quan)(quan)的(de)前身(shen)。這個時候的(de)南(nan)京以(yi)至全國，對證券(quan)(quan)的(de)了解還處于(yu)懵(meng)懵(meng)懂懂的(de)狀態。在南(nan)京三(san)元巷一(yi)間簡(jian)陋的(de)辦公室(shi)里，兩三(san)張(zhang)辦公桌，幾個負責(ze)籌建的(de)創業(ye)者開(kai)始了他們的(de)夢想之路。
隨著改革(ge)開(kai)放的不斷深入，企業發行(xing)股(gu)票(piao)上(shang)市逐漸(jian)成(cheng)為熱門。1993年2月(yue)，江(jiang)蘇證券(quan)作為主(zhu)承(cheng)銷(xiao)商，在全國(guo)首次采用了“無限(xian)額”的認購方(fang)式，向社會公(gong)開(kai)發行(xing)江(jiang)蘇第(di)一(yi)只股(gu)票(piao)——太極(ji)實(shi)業，此后連續承(cheng)銷(xiao)數(shu)家公(gong)司的股(gu)票(piao)，排隊(dui)購買(mai)股(gu)票(piao)認購證一(yi)度成(cheng)為證券(quan)公(gong)司的門前一(yi)景。這也(ye)是我國(guo)資本市場上(shang)資金申(shen)購搖號中(zhong)簽(qian)“認購模(mo)式”的最(zui)早雛形(xing)。
很快，江(jiang)蘇證券(quan)就在(zai)全國率先開通了(le)遠(yuan)程(cheng)交(jiao)易終端，無錫營業(ye)部大規模(mo)推(tui)出電(dian)話(hua)委托交(jiao)易，結束了(le)中(zhong)國證券(quan)行(xing)業(ye)柜臺前排長(chang)龍(long)的場景。也正是由于遠(yuan)程(cheng)交(jiao)易的創新，1996年江(jiang)蘇證券(quan)承擔起上交(jiao)所無形(xing)席(xi)位(wei)試點(dian)工(gong)作(zuo)，成為第一家滬市無形(xing)席(xi)位(wei)的試點(dian)和使(shi)用單(dan)位(wei)，實現了(le)報單(dan)環節的自(zi)動化，大大減少差錯率，提高了(le)交(jiao)易效率。
1998年，江蘇證券在(zai)業(ye)內率先大規(gui)模開通網上交易(yi)業(ye)務，這是繼(ji)電(dian)話委托(tuo)遠程(cheng)交易(yi)終端之后又一(yi)次(ci)革命(ming)性(xing)的技術(shu)(shu)創(chuang)新(xin)。在(zai)新(xin)技術(shu)(shu)應用上屢屢搶先，也讓其在(zai)業(ye)內有著(zhu)“技術(shu)(shu)先鋒”的稱號(hao)。
1999年3月，經公(gong)司股東會(hui)審議通(tong)過(guo)，并(bing)經中(zhong)國證(zheng)(zheng)(zheng)監會(hui)批準，公(gong)司正式更名為“華(hua)泰(tai)證(zheng)(zheng)(zheng)券有限責任公(gong)司”，如果說此前江蘇省證(zheng)(zheng)(zheng)券公(gong)司是和(he)整個證(zheng)(zheng)(zheng)券市場(chang)一(yi)起在(zai)摸(mo)著石(shi)頭(tou)過(guo)河的(de)過(guo)程中(zhong)不斷探索前行，那么此后，華(hua)泰(tai)證(zheng)(zheng)(zheng)券正式開啟(qi)了新一(yi)輪的(de)跨越式大(da)發(fa)展。
貳
2001年，伴隨中國(guo)(guo)加入WTO，一方(fang)面國(guo)(guo)內(nei)市場的(de)(de)開放與進口限制的(de)(de)取消，對中國(guo)(guo)證券市場而(er)言是歷(li)史性的(de)(de)發展機遇；另一方(fang)面，面對境外資本大鱷的(de)(de)虎(hu)視(shi)眈(dan)眈(dan)，發展中的(de)(de)國(guo)(guo)內(nei)券商也感到(dao)了從未(wei)有(you)過(guo)的(de)(de)挑(tiao)戰。2001年至2005年，在這段特殊時期，中國(guo)(guo)資本市場遭遇了漫(man)長的(de)(de)“寒冬”。
華(hua)泰(tai)(tai)(tai)證券則(ze)抓住行(xing)(xing)業(ye)調整時機進行(xing)(xing)了一系列(lie)的(de)(de)低成本擴張(zhang)：2003年(nian)(nian)參(can)股南方基金，2004年(nian)(nian)與AIG合資(zi)組建(jian)了友邦華(hua)泰(tai)(tai)(tai)（現為(wei)華(hua)泰(tai)(tai)(tai)柏瑞基金）；也是在2004年(nian)(nian)，中國證監(jian)會(hui)開(kai)始為(wei)期(qi)三年(nian)(nian)的(de)(de)券商(shang)綜合治理(li)，實行(xing)(xing)了“扶優(you)限劣”的(de)(de)監(jian)管政策，一方面對問(wen)題嚴重(zhong)的(de)(de)券商(shang)進行(xing)(xing)退(tui)出處理(li)，另一方面對優(you)質券商(shang)進行(xing)(xing)重(zhong)點扶持(chi)。2005年(nian)(nian)3月，經中國證券業(ye)協會(hui)評審通過，華(hua)泰(tai)(tai)(tai)證券獲得創新試點資(zi)格(ge)，這是一張(zhang)整合業(ye)內好資(zi)源的(de)(de)入(ru)場券，更是一次不可多得的(de)(de)好機遇(yu)。
隨(sui)后，華泰(tai)證券(quan)加快了(le)擴張(zhang)步伐。2005年，華泰(tai)證券(quan)以34家營(ying)業部的體量托(tuo)管、收購(gou)亞(ya)洲證券(quan)48家證券(quan)營(ying)業部和(he)12家服務部，實現了(le)閃電(dian)托(tuo)管；2006年，收購(gou)控(kong)股“聯合證券(quan)有限(xian)責(ze)任公(gong)司(si)”，在香港設(she)立(li)華泰(tai)金(jin)融控(kong)股（香港）有限(xian)公(gong)司(si)，參股江(jiang)蘇銀行(xing)，為公(gong)司(si)集團(tuan)化(hua)經營(ying)和(he)后續(xu)健康發展(zhan)奠定了(le)基礎。
經(jing)過這一輪的逆市(shi)擴張，華(hua)泰證(zheng)(zheng)券形成了(le)集證(zheng)(zheng)券、基金、期貨、資產管理為一體(ti)的證(zheng)(zheng)券控(kong)股(gu)(gu)集團雛形，公司(si)及(ji)控(kong)股(gu)(gu)子公司(si)的證(zheng)(zheng)券營業(ye)網點達到156家，遍布全(quan)國24個省、市(shi)、自治區(qu)，樹立(li)了(le)行業(ye)內領先券商的品牌形象。
叁
2007年的(de)中國(guo)股(gu)市經歷了過(guo)山(shan)車似的(de)跌宕起伏，證券行業從綜合治理階段(duan)轉入常規(gui)監管階段(duan)。對(dui)券商而言也是(shi)一(yi)個分水嶺，行業正面(mian)臨著從壟斷(duan)逐步走(zou)向競(jing)爭和轉型時代。告別(bie)靠天吃飯的(de)歷史，未來券商的(de)差(cha)異化(hua)發展之路如(ru)何走(zou)？是(shi)全行業都在思索的(de)命題。
華泰證券經過(guo)大(da)規模外(wai)延式(shi)發展之后(hou)，開(kai)始將目光(guang)轉(zhuan)向(xiang)了內部。從2007年(nian)開(kai)始，公(gong)司拉(la)開(kai)了市場(chang)化(hua)改革和轉(zhuan)型發展的(de)序幕，從改造營(ying)業部服務(wu)環境入手(shou)，統一服務(wu)形象、規范服務(wu)標準、加大(da)后(hou)臺(tai)體系建設、開(kai)發客戶服務(wu)關系，為針對(dui)性、智能化(hua)的(de)理(li)財服務(wu)奠定了技術基礎——“從簡單的(de)通道服務(wu)到更合適更有效(xiao)的(de)服務(wu)，個(ge)性化(hua)、精準化(hua)”。
基(ji)于對移(yi)(yi)(yi)動(dong)互聯網發展趨(qu)勢的(de)前瞻性(xing)判斷，公司(si)2009年(nian)制(zhi)定了業務(wu)全面互聯網化(hua)的(de)戰略目標(biao)，次年(nian)便適時推出(chu)了“漲(zhang)樂(le)”移(yi)(yi)(yi)動(dong)理(li)財終(zhong)端(duan)，率先布(bu)局移(yi)(yi)(yi)動(dong)互聯網。2014年(nian)推出(chu)的(de)新一代(dai)移(yi)(yi)(yi)動(dong)財富(fu)管理(li)終(zhong)端(duan)“漲(zhang)樂(le)財富(fu)通(tong)”，成(cheng)為移(yi)(yi)(yi)動(dong)金融確(que)立先發優(you)勢的(de)重要一步。之后，“漲(zhang)樂(le)財富(fu)通(tong)”不斷優(you)化(hua)升級，活躍用戶(hu)數持續領跑(pao)券商APP，多項智(zhi)能(neng)服(fu)務(wu)與(yu)產品創新引領行業，形成(cheng)了智(zhi)能(neng)化(hua)、數據化(hua)、精準化(hua)和(he)專業化(hua)特征鮮明(ming)的(de)移(yi)(yi)(yi)動(dong)金融服(fu)務(wu)體(ti)系，并成(cheng)為公司(si)獲(huo)取零售(shou)客戶(hu)和(he)歸集(ji)客戶(hu)資產的(de)核心載體(ti)。
肆
2010年中國(guo)資本市場(chang)迎來(lai)20周(zhou)年，當年的2月26日，華泰(tai)證(zheng)券A股在(zai)上海證(zheng)券交易所成(cheng)功上市，市值超過1000億元(yuan)，成(cheng)為(wei)當時A股第四大市值的券商。
2015年6月1日，華泰(tai)證(zheng)券H股在香(xiang)港聯交所成(cheng)功上市(shi)(shi)，融資總額達到305.95億元人民幣。如果說，在A股上市(shi)(shi)，對華泰(tai)在境內(nei)的(de)資本實力(li)和品牌影響力(li)提(ti)升明顯，那(nei)么(me)，H股發行上市(shi)(shi)則進(jin)一步提(ti)升了(le)公司在境外(wai)市(shi)(shi)場的(de)競爭力(li)，“以香(xiang)港子公司為(wei)國際化的(de)橋頭堡，集(ji)團主要業務條線(xian)的(de)跨境聯動發展不斷加強。”更為(wei)重要的(de)是，華泰(tai)證(zheng)券接受了(le)來自境內(nei)外(wai)資本市(shi)(shi)場法律法規(gui)對治(zhi)理(li)結構、管理(li)及運(yun)作(zuo)機制的(de)全面校驗與重塑，加快了(le)市(shi)(shi)場化改革步伐，形成(cheng)面向未來的(de)市(shi)(shi)場化運(yun)作(zuo)機制，全面激發了(le)內(nei)部活(huo)力(li)。
近年來，由于互聯網紅(hong)利的(de)(de)(de)日(ri)漸消退以及(ji)受到市(shi)場(chang)行(xing)情(qing)的(de)(de)(de)影響，證券(quan)市(shi)場(chang)日(ri)趨飽和(he)、競(jing)爭日(ri)趨激烈，為此，如(ru)何培養(yang)強化(hua)(hua)客戶(hu)粘性(xing)，提升(sheng)服務(wu)(wu)的(de)(de)(de)精準(zhun)性(xing)和(he)針對(dui)性(xing)，成(cheng)(cheng)為證券(quan)公(gong)司需要面對(dui)的(de)(de)(de)新(xin)課(ke)題。2016年，華(hua)泰證券(quan)完成(cheng)(cheng)對(dui)美(mei)國(guo)領先(xian)的(de)(de)(de)統包資(zi)(zi)產管理(li)(li)(li)平臺(tai)AssetMark的(de)(de)(de)收(shou)購(gou)，這是公(gong)司首次境外戰(zhan)略(lve)并(bing)購(gou)，AssetMark的(de)(de)(de)投(tou)(tou)資(zi)(zi)管理(li)(li)(li)能力和(he)業(ye)務(wu)(wu)理(li)(li)(li)念可以幫助(zhu)公(gong)司在(zai)國(guo)內相(xiang)應領域鞏固領先(xian)地(di)位(wei)。收(shou)購(gou)完成(cheng)(cheng)后，華(hua)泰證券(quan)主動(dong)借鑒、吸(xi)收(shou)AssetMark的(de)(de)(de)財富管理(li)(li)(li)服務(wu)(wu)體系和(he)經驗，逐(zhu)步優化(hua)(hua)和(he)升(sheng)級自身的(de)(de)(de)財富管理(li)(li)(li)體系。2017年，AssetMark實現史上最(zui)好成(cheng)(cheng)績(ji)，管理(li)(li)(li)的(de)(de)(de)資(zi)(zi)產總(zong)規模（AUM）達到424億(yi)美(mei)元，較2016年底增長約(yue)31%；平臺(tai)總(zong)計服務(wu)(wu)超過7,100名獨立投(tou)(tou)資(zi)(zi)顧問(wen)、196,000個終端賬戶(hu)。
截至2017年底，華泰證(zheng)券(quan)總資(zi)產達到3,814.83億元人(ren)(ren)民(min)幣(bi)，歸屬于上市公(gong)(gong)(gong)(gong)司(si)(si)(si)(si)(si)股(gu)(gu)東的所有者權(quan)益達到873.36億元人(ren)(ren)民(min)幣(bi)。公(gong)(gong)(gong)(gong)司(si)(si)(si)(si)(si)在境內(nei)外擁(yong)有全(quan)資(zi)子(zi)公(gong)(gong)(gong)(gong)司(si)(si)(si)(si)(si)5家(jia)(jia)，控(kong)股(gu)(gu)子(zi)公(gong)(gong)(gong)(gong)司(si)(si)(si)(si)(si)3家(jia)(jia)，主(zhu)要參股(gu)(gu)公(gong)(gong)(gong)(gong)司(si)(si)(si)(si)(si)多家(jia)(jia)，業(ye)務范圍(wei)覆(fu)蓋證(zheng)券(quan)、基金(jin)、私募股(gu)(gu)權(quan)投(tou)資(zi)、期貨、境外業(ye)務等多元金(jin)融領域。擁(yong)有分公(gong)(gong)(gong)(gong)司(si)(si)(si)(si)(si)29家(jia)(jia)，公(gong)(gong)(gong)(gong)司(si)(si)(si)(si)(si)及控(kong)股(gu)(gu)子(zi)公(gong)(gong)(gong)(gong)司(si)(si)(si)(si)(si)華泰期貨擁(yong)有280家(jia)(jia)營業(ye)網點，覆(fu)蓋國內(nei)29個省(sheng)市自治(zhi)區。2017年，公(gong)(gong)(gong)(gong)司(si)(si)(si)(si)(si)實現營業(ye)收入211.09億元人(ren)(ren)民(min)幣(bi)，歸屬于上市公(gong)(gong)(gong)(gong)司(si)(si)(si)(si)(si)股(gu)(gu)東的凈(jing)利潤92.77億元人(ren)(ren)民(min)幣(bi)，位(wei)居券(quan)商(shang)行業(ye)前三。
這時的(de)(de)華(hua)泰，已經成(cheng)為行業(ye)(ye)排頭(tou)兵(bing)，有(you)了面向未來的(de)(de)更高發展起點。今年8月3日晚間(jian)，華(hua)泰證券宣布完成(cheng)定增(zeng)，募資總(zong)金額(e)142.08億(yi)元(yuan)，一(yi)舉引入具有(you)戰(zhan)略協(xie)同效(xiao)應(ying)的(de)(de)阿(a)里巴巴、蘇寧以及央(yang)企(qi)背(bei)景的(de)(de)中國(guo)國(guo)有(you)企(qi)業(ye)(ye)結(jie)構(gou)調(diao)整基金等戰(zhan)略投資者(zhe)。8月6日，華(hua)泰證券公(gong)(gong)告深化混合所有(you)制(zhi)改革(ge)試點總(zong)體方(fang)案獲批(pi)，將適當引入新的(de)(de)戰(zhan)略股東代表擔任公(gong)(gong)司董事，構(gou)建結(jie)構(gou)多元(yuan)、優勢互補的(de)(de)董事會(hui)；積極(ji)穩妥開展職業(ye)(ye)經理人制(zhi)度(du)試點；在國(guo)家相關(guan)政策允許的(de)(de)前提下(xia)，規范(fan)實施核心員工股權激(ji)勵計劃。華(hua)泰證券這一(yi)系(xi)列戰(zhan)略性舉措引發市場高度(du)關(guan)注(zhu)，發展空間(jian)全(quan)面打開，行業(ye)(ye)地位和競爭力有(you)望進一(yi)步提升(sheng)。
對話
公司目前(qian)的(de)業務結構怎樣，有什(shen)么樣的(de)戰略愿景？
華泰證(zheng)券：公司現在已經發展成(cheng)為一家國內領先(xian)的(de)大型(xing)綜(zong)合證(zheng)券集團(tuan)，具(ju)有(you)龐(pang)大的(de)客戶(hu)基(ji)礎、領先(xian)的(de)互聯網(wang)平臺(tai)和(he)敏捷協同(tong)的(de)全業(ye)(ye)務鏈體系。公司從(cong)事的(de)主要業(ye)(ye)務包括財富管理業(ye)(ye)務、機(ji)(ji)構服務業(ye)(ye)務、投資管理業(ye)(ye)務和(he)國際業(ye)(ye)務。公司搭建(jian)了客戶(hu)導向的(de)組(zu)織機(ji)(ji)制，通過線(xian)上線(xian)下有(you)機(ji)(ji)結合的(de)方式，為個人和(he)機(ji)(ji)構客戶(hu)提(ti)供(gong)全方位的(de)證(zheng)券及金(jin)融(rong)服務，并致力于(yu)成(cheng)為兼(jian)具(ju)本土優勢(shi)和(he)全球視野(ye)的(de)一流綜(zong)合金(jin)融(rong)集團(tuan)。
公(gong)(gong)司在(zai)精準扶貧(pin)、支持(chi)公(gong)(gong)益慈(ci)善事業方面有何舉措(cuo)？
華(hua)泰(tai)證(zheng)券(quan)：以2017年為例，華(hua)泰(tai)證(zheng)券(quan)積極響應國家(jia)扶貧(pin)號召(zhao)，以“精準(zhun)扶貧(pin)、精準(zhun)脫貧(pin)”為基本(ben)方(fang)針，充分(fen)發揮(hui)公(gong)(gong)司(si)人(ren)才(cai)、智力、資源和(he)資本(ben)等方(fang)面的(de)優勢，助(zhu)力貧(pin)困縣早日實現脫貧(pin)攻堅(jian)。在公(gong)(gong)司(si)黨委領導下，華(hua)泰(tai)證(zheng)券(quan)積極開展江蘇省(sheng)對(dui)口幫(bang)(bang)扶與(yu)“一司(si)一縣”結對(dui)幫(bang)(bang)扶。公(gong)(gong)司(si)積極投身(shen)社會公(gong)(gong)益事業(ye)，展現國企擔當。2017 年度集團(tuan)公(gong)(gong)益性支出總計人(ren)民幣1,713.98萬(wan)元，涉及定(ding)點扶貧(pin)、捐贈慈善基金、幫(bang)(bang)助(zhu)貧(pin)困學子、公(gong)(gong)益贊(zan)助(zhu)等多個(ge)方(fang)面。
2018年華(hua)泰證(zheng)券著力提(ti)升公益項(xiang)(xiang)目(mu)專(zhuan)業(ye)化水(shui)平，設立“一個長江”項(xiang)(xiang)目(mu)，攜手山水(shui)自(zi)然保(bao)(bao)(bao)護中心(xin)等國內領先的(de)環保(bao)(bao)(bao)NGO保(bao)(bao)(bao)護長江源(yuan)生態；連續(xu)三年開展的(de)關愛留(liu)守(shou)兒童項(xiang)(xiang)目(mu)，今年引入愛德(de)基金會(hui)開展“睦鄰行動”，填補家庭教育空白，還引入高(gao)校培訓資源(yuan)提(ti)高(gao)教師的(de)專(zhuan)業(ye)技能和心(xin)理輔(fu)導水(shui)平，通過多(duo)種途(tu)徑提(ti)高(gao)項(xiang)(xiang)目(mu)的(de)專(zhuan)業(ye)性以及幫(bang)扶(fu)留(liu)守(shou)兒童的(de)可持續(xu)性。
【責任編輯：王鈺】
