發布時(shi)間：2016-10-13
完善現代(dai)企業(ye)制度是國企改(gai)革的重中之重，董事會(hui)建(jian)設則(ze)是現代(dai)企業(ye)制度的“牛鼻子”。作為企業(ye)的核(he)心機構，如果董事會(hui)形同虛設、無所(suo)作為，則(ze)企業(ye)不可避免地(di)出現“一把手”說了算、決策不科學、權責不明等問題(ti)。
2014年(nian)7月，國(guo)(guo)(guo)務院國(guo)(guo)(guo)資委(wei)將中(zhong)(zhong)國(guo)(guo)(guo)節(jie)(jie)能環(huan)保集團公(gong)司（以下簡(jian)稱“中(zhong)(zhong)國(guo)(guo)(guo)節(jie)(jie)能”）確定為中(zhong)(zhong)央企業董(dong)事會職權改(gai)革(ge)(ge)試點(dian)。推(tui)(tui)進董(dong)事會建設為中(zhong)(zhong)國(guo)(guo)(guo)節(jie)(jie)能完善公(gong)司治(zhi)理帶來了契機，而推(tui)(tui)進董(dong)事會行使高級管理人員選聘、業績考核和薪酬(chou)管理等六項職權的改(gai)革(ge)(ge)試點(dian)，則使得中(zhong)(zhong)國(guo)(guo)(guo)節(jie)(jie)能釋放出更大能量。與2010年(nian)年(nian)中(zhong)(zhong)相比，中(zhong)(zhong)國(guo)(guo)(guo)節(jie)(jie)能實現營(ying)業收入年(nian)均(jun)(jun)增長(chang)20.74%，實現利潤(run)總額(e)、歸屬母(mu)公(gong)司凈(jing)利潤(run)、資產總額(e)年(nian)均(jun)(jun)分別增長(chang)了38.59%、57.02%、33.96%。
如今(jin)，中國節(jie)(jie)能董事會定位準確(que)、權責明(ming)晰，正以(yi)戰略性思(si)維來(lai)指導和管理公(gong)司(si)工(gong)作、作出決策，推(tui)動(dong)公(gong)司(si)的(de)變革與(yu)發展，參與(yu)市(shi)場競爭，加快節(jie)(jie)能環保(bao)產業的(de)成長。
公開選聘高管：改革試點破題
建立董事會(hui)的(de)(de)(de)初衷就是要(yao)分離“一把手”的(de)(de)(de)決策權和執行權，解決國有企(qi)業管理者權力太大的(de)(de)(de)問題。而國有企(qi)業董事會(hui)建立后(hou)，與管理者之間的(de)(de)(de)隔閡，根源在于(yu)董事會(hui)實質上(shang)沒有任免經營(ying)層的(de)(de)(de)權力。要(yao)解開這(zhe)之間復雜的(de)(de)(de)“疙(ge)瘩”，突破口還(huan)是在人事權，即董事會(hui)行使高級(ji)管理人員選聘(pin)的(de)(de)(de)權利，讓決策權主導執行權。
2014年，中(zhong)國節能因工作實際(ji)，需要增補2位副總經(jing)理。一次(ci)內部公開競聘高管的探索由此展(zhan)開。
中國節能成立競(jing)(jing)聘(pin)(pin)(pin)(pin)工(gong)(gong)作(zuo)領(ling)導小組，集團公(gong)司董事長擔(dan)任(ren)組長，黨(dang)委(wei)(wei)書記、副(fu)董事長和總(zong)經(jing)理擔(dan)任(ren)副(fu)組長，成員由提(ti)名委(wei)(wei)員會委(wei)(wei)員和紀委(wei)(wei)書記、工(gong)(gong)會主席擔(dan)任(ren)，下(xia)設考官(guan)組、考察組、監督組和競(jing)(jing)聘(pin)(pin)(pin)(pin)工(gong)(gong)作(zuo)辦(ban)公(gong)室，并抽(chou)調(diao)對企業(ye)董事會運(yun)作(zuo)、干部選聘(pin)(pin)(pin)(pin)、人員招(zhao)聘(pin)(pin)(pin)(pin)等(deng)業(ye)務熟悉的骨(gu)干員工(gong)(gong)，起(qi)草(cao)制(zhi)訂競(jing)(jing)聘(pin)(pin)(pin)(pin)工(gong)(gong)作(zuo)方案。
方(fang)案經(jing)過反(fan)復推(tui)敲，引(yin)入(ru)了專業(ye)(ye)機(ji)構(gou)，強(qiang)調(diao)過程的公正、公平、專業(ye)(ye)、科學。首先，根據(ju)專業(ye)(ye)分(fen)析(xi)明確(que)了崗位職責和任(ren)職資格條件，聘(pin)請專業(ye)(ye)機(ji)構(gou)編制履(lv)歷(li)分(fen)析(xi)標(biao)準、組織(zhi)命(ming)題，面(mian)試則采(cai)用演講答辯(bian)(bian)的形式，分(fen)競聘(pin)演講、命(ming)題答辯(bian)(bian)、考官(guan)提問(wen)三個環節。考察(cha)階段，由(you)國資委(wei)(wei)、集(ji)團黨(dang)委(wei)(wei)、董事會(hui)(hui)(hui)(hui)提名(ming)(ming)委(wei)(wei)組成聯合考察(cha)組，到(dao)考察(cha)對象所(suo)在(zai)單位了解其(qi)德能勤績廉的各方(fang)面(mian)綜合情況(kuang)。在(zai)審批階段，由(you)黨(dang)委(wei)(wei)常委(wei)(wei)會(hui)(hui)(hui)(hui)對擬任(ren)人(ren)選(xuan)集(ji)體研究(jiu)、提出建議后，由(you)總(zong)經(jing)理(li)向董事會(hui)(hui)(hui)(hui)提名(ming)(ming)委(wei)(wei)員會(hui)(hui)(hui)(hui)書面(mian)提名(ming)(ming)；提名(ming)(ming)委(wei)(wei)員會(hui)(hui)(hui)(hui)會(hui)(hui)(hui)(hui)議研究(jiu)同(tong)意后，提交董事會(hui)(hui)(hui)(hui)對擬任(ren)人(ren)選(xuan)醞釀，并(bing)口頭向國資委(wei)(wei)溝通匯報，之(zhi)后召(zhao)開(kai)董事會(hui)(hui)(hui)(hui)審議決定。
按照市場(chang)通行作法，這(zhe)兩位董事會(hui)聘用(yong)的副總經(jing)理，合同中注明有明確(que)的崗位職責、聘期(qi)考核目(mu)標、權(quan)利義務，并明確(que)有一年的試用(yong)期(qi)，以(yi)及淘汰(tai)機制。
確定頂層設計：六項職權權責有據
在(zai)人事(shi)權這一最關(guan)鍵處實現突破后(hou)，中國節能的(de)改革試點工作找到了自(zi)己的(de)路(lu)徑：以(yi)制(zhi)度(du)(du)建設指導董事(shi)會規范(fan)運(yun)作，以(yi)董事(shi)會規范(fan)運(yun)作促進制(zhi)度(du)(du)完(wan)善。
董事會職權試(shi)點(dian)應該(gai)試(shi)什(shen)么、怎么試(shi)？試(shi)點(dian)需要頂層設計(ji)，把一些最根本的問題從制度上(shang)先確定下(xia)來。
《中(zhong)國節(jie)能環(huan)保集團公司落實董事會(hui)(hui)職權試點工作實施方案》（以下簡稱(cheng)《實施方案》）經(jing)過多次激烈討論、審慎修訂后應運而生，成為中(zhong)國節(jie)能落實董事會(hui)(hui)職權試點的綱領性(xing)文件。
《實施方案》規定了依法(fa)合規原(yuan)則、市(shi)場(chang)化(hua)原(yuan)則、權(quan)責(ze)清(qing)晰原(yuan)則、堅持發(fa)(fa)揮黨委政治核心作用(yong)原(yuan)則、協調平衡原(yuan)則等五項(xiang)試點工作的(de)基本(ben)(ben)原(yuan)則，并明(ming)確了董(dong)事會的(de)中(zhong)長期發(fa)(fa)展戰(zhan)略規劃權(quan)、高(gao)級管(guan)(guan)理(li)(li)人員(yuan)選聘權(quan)、高(gao)級管(guan)(guan)理(li)(li)人員(yuan)業績考核權(quan)、高(gao)級管(guan)(guan)理(li)(li)人員(yuan)薪酬(chou)管(guan)(guan)理(li)(li)權(quan)、實行工資總額(e)備案制管(guan)(guan)理(li)(li)和(he)重大財(cai)務(wu)事項(xiang)管(guan)(guan)理(li)(li)權(quan)等六項(xiang)職權(quan)及(ji)(ji)其基本(ben)(ben)內容。自此，中(zhong)國(guo)節(jie)能(neng)董(dong)事會制度體系更加(jia)完(wan)善，并能(neng)及(ji)(ji)時更新，與改革試點進(jin)度保持一致。
中(zhong)國節能(neng)董(dong)事會目前內設提(ti)名委員(yuan)會、薪酬(chou)與考核委員(yuan)會、審計與風險(xian)管(guan)(guan)理委員(yuan)會，以及戰略(lve)管(guan)(guan)理委員(yuan)會。
《實(shi)施方(fang)案(an)(an)》規定，戰(zhan)略管(guan)理委員(yuan)會(hui)指導經理層圍繞企業發(fa)展戰(zhan)略，增強企業可持續發(fa)展能力和核(he)心競爭力，研究(jiu)1-2個相關新業務領(ling)域(yu)，培(pei)育新的經濟增長點(dian)；集團公司副總經理、總會(hui)計師、董事(shi)(shi)會(hui)秘書，由董事(shi)(shi)會(hui)進行選聘和管(guan)理，向國資委黨委實(shi)施任前備案(an)(an)管(guan)理；薪酬與考(kao)核(he)委員(yuan)會(hui)對高管(guan)人員(yuan)進行年(nian)度考(kao)核(he)和任期考(kao)核(he)，內容包括(kuo)經營指標考(kao)核(he)、重點(dian)工作完(wan)成情況考(kao)核(he)和綜(zong)合考(kao)評三個方(fang)面。
薪(xin)酬(chou)(chou)(chou)與(yu)考(kao)核(he)委員會(hui)還(huan)負責規范人(ren)(ren)工(gong)成本(ben)管理(li)，構建(jian)科學薪(xin)酬(chou)(chou)(chou)體系。現階(jie)段對董事會(hui)選聘人(ren)(ren)員薪(xin)酬(chou)(chou)(chou)采取限高(gao)措施，由董事會(hui)參照(zhao)同行(xing)業(ye)、同規模、同職位(wei)、同業(ye)績(ji)的職業(ye)經理(li)人(ren)(ren)市場薪(xin)酬(chou)(chou)(chou)水(shui)平，合理(li)確定限高(gao)的幅度，逐(zhu)步過(guo)渡(du)到市場化薪(xin)酬(chou)(chou)(chou)；高(gao)管人(ren)(ren)員薪(xin)酬(chou)(chou)(chou)與(yu)業(ye)績(ji)考(kao)核(he)結果緊密掛鉤，業(ye)績(ji)升(sheng)、薪(xin)酬(chou)(chou)(chou)升(sheng)，業(ye)績(ji)降(jiang)、薪(xin)酬(chou)(chou)(chou)降(jiang)，保持薪(xin)酬(chou)(chou)(chou)水(shui)平和企業(ye)發展相適應，合理(li)拉開(kai)班子成員之(zhi)間薪(xin)酬(chou)(chou)(chou)差距，充分(fen)調動高(gao)管人(ren)(ren)員的工(gong)作(zuo)積極性。
審(shen)計與風險(xian)管(guan)理委員會則對集(ji)團年度資產負債率(lv)控(kong)制(zhi)目標和債務風險(xian)控(kong)制(zhi)方案(an)進(jin)行初審(shen)，形成(cheng)議(yi)案(an)提交董事會審(shen)議(yi)。
制度和組織的完善，保(bao)障了董(dong)事會(hui)管(guan)戰略、管(guan)考核、管(guan)風險、管(guan)預算、管(guan)重大投資(zi)的職能到位。權責明晰后，董(dong)事會(hui)就能實(shi)實(shi)在在地(di)帶領企業提高(gao)核心競(jing)爭(zheng)力，確保(bao)國有資(zi)產保(bao)值(zhi)(zhi)增值(zhi)(zhi)，忠實(shi)履行國資(zi)委授予的職權。
把握四個關系：厘清權力邊界
在很(hen)多企(qi)業人士看來，處理好董事(shi)(shi)會(hui)(hui)與(yu)國資委、董事(shi)(shi)會(hui)(hui)與(yu)經營(ying)層(ceng)、董事(shi)(shi)會(hui)(hui)與(yu)黨委會(hui)(hui)、內部董事(shi)(shi)與(yu)外部董事(shi)(shi)這四大關系，是國有企(qi)業現代企(qi)業制度能(neng)否平穩順利運行(xing)的關鍵。
如(ru)何處(chu)理好這四(si)大關系，這個課題同樣擺在中國節(jie)(jie)能董事會(hui)面前。這次內部公開競聘中，中國節(jie)(jie)能董事會(hui)便在各方的(de)職(zhi)責定位與(yu)發揮(hui)作用、厘清權(quan)力邊界方面下了(le)功夫。
董事會(hui)作為出資(zi)人(ren)（國(guo)資(zi)委）利益(yi)的(de)代(dai)表，在決策中始終(zhong)體現(xian)(xian)出資(zi)人(ren)意(yi)(yi)志。因此(ci)，在競(jing)聘過程(cheng)中，中國(guo)節能與國(guo)資(zi)委始終(zhong)保(bao)(bao)持(chi)溝(gou)通，對政策規定有(you)了(le)更準確的(de)把(ba)握(wo)(wo)，確保(bao)(bao)了(le)改革試(shi)點方向不跑偏。董事會(hui)及時掌握(wo)(wo)出資(zi)人(ren)的(de)要求、建議，保(bao)(bao)證了(le)其在工作中、決策時體現(xian)(xian)出資(zi)人(ren)意(yi)(yi)圖、代(dai)表出資(zi)人(ren)利益(yi)。
市場化選(xuan)聘經(jing)(jing)營(ying)管(guan)(guan)(guan)理(li)者，同時也必須遵循黨(dang)管(guan)(guan)(guan)干部原則(ze)。中國(guo)節(jie)能在(zai)完(wan)善企業法人治理(li)結(jie)構(gou)的進程中，特(te)別是在(zai)落(luo)實董(dong)事(shi)(shi)會對經(jing)(jing)營(ying)層的選(xuan)聘權上，充分平衡了(le)董(dong)事(shi)(shi)會與黨(dang)委的關系。集團黨(dang)委通過(guo)管(guan)(guan)(guan)選(xuan)聘原則(ze)把(ba)(ba)好(hao)導向(xiang)關、管(guan)(guan)(guan)選(xuan)聘標(biao)準把(ba)(ba)好(hao)資格關、管(guan)(guan)(guan)工作程序(xu)把(ba)(ba)好(hao)規則(ze)關、管(guan)(guan)(guan)考核考察(cha)把(ba)(ba)好(hao)人選(xuan)關，但總體方(fang)案和(he)具體人選(xuan)決定權在(zai)董(dong)事(shi)(shi)會。黨(dang)委發揮了(le)把(ba)(ba)控方(fang)向(xiang)的政治核心作用。
而在處理董(dong)事(shi)(shi)(shi)會(hui)(hui)(hui)與經營(ying)層(ceng)的(de)(de)(de)(de)關系問題上，中國節能意識到(dao)，二者職責定位、運行規則不同(tong)，實(shi)現經營(ying)層(ceng)對(dui)董(dong)事(shi)(shi)(shi)會(hui)(hui)(hui)負責，確(que)保(bao)董(dong)事(shi)(shi)(shi)會(hui)(hui)(hui)的(de)(de)(de)(de)有(you)效(xiao)性得以充(chong)分發(fa)揮(hui)，其關鍵(jian)要(yao)(yao)落實(shi)董(dong)事(shi)(shi)(shi)會(hui)(hui)(hui)對(dui)經營(ying)層(ceng)的(de)(de)(de)(de)選聘權(quan)(quan)、考(kao)核權(quan)(quan)、獎懲權(quan)(quan)，實(shi)現市(shi)場化選聘，契約化管理。此次競聘充(chong)分發(fa)揮(hui)了董(dong)事(shi)(shi)(shi)會(hui)(hui)(hui)的(de)(de)(de)(de)選聘主(zhu)體(ti)作(zuo)用，下一步，中國節能董(dong)事(shi)(shi)(shi)會(hui)(hui)(hui)還(huan)將在企業經營(ying)層(ceng)考(kao)核評價工作(zuo)中發(fa)揮(hui)更大(da)的(de)(de)(de)(de)作(zuo)用。經營(ying)班子(zi)貫徹、執(zhi)行董(dong)事(shi)(shi)(shi)會(hui)(hui)(hui)要(yao)(yao)求、決議，董(dong)事(shi)(shi)(shi)長和(he)(he)黨委書記則不參加總經理辦公會(hui)(hui)(hui)，不干預日常(chang)經營(ying)管理工作(zuo)，尊(zun)重和(he)(he)保(bao)障(zhang)經營(ying)層(ceng)的(de)(de)(de)(de)自主(zhu)權(quan)(quan)。
中國(guo)節(jie)(jie)能(neng)董(dong)(dong)(dong)(dong)(dong)事會(hui)(hui)(hui)是以(yi)外(wai)部(bu)董(dong)(dong)(dong)(dong)(dong)事為多數的董(dong)(dong)(dong)(dong)(dong)事會(hui)(hui)(hui)，這樣的董(dong)(dong)(dong)(dong)(dong)事會(hui)(hui)(hui)更加(jia)獨立(li)，更加(jia)客觀，但也存(cun)在外(wai)部(bu)董(dong)(dong)(dong)(dong)(dong)事不(bu)熟悉情況，影響董(dong)(dong)(dong)(dong)(dong)事會(hui)(hui)(hui)決策質量與效率的問題。對此，中國(guo)節(jie)(jie)能(neng)給每(mei)個董(dong)(dong)(dong)(dong)(dong)事都(dou)安排了(le)行業、集團的信(xin)息(xi)套(tao)餐，開(kai)通各(ge)類信(xin)息(xi)渠(qu)道，組(zu)織(zhi)調研。“董(dong)(dong)(dong)(dong)(dong)事溝通會(hui)(hui)(hui)”無需決策，但可以(yi)讓(rang)外(wai)部(bu)董(dong)(dong)(dong)(dong)(dong)事及時了(le)解，隨時反饋。因此，中國(guo)節(jie)(jie)能(neng)歷次董(dong)(dong)(dong)(dong)(dong)事會(hui)(hui)(hui)會(hui)(hui)(hui)議(yi)議(yi)案的審議(yi)從不(bu)走過場，董(dong)(dong)(dong)(dong)(dong)事們充分表達意見(jian)(jian)，特別是不(bu)同(tong)意見(jian)(jian)，都(dou)有(you)理有(you)據，毫不(bu)含(han)糊(hu)，有(you)些議(yi)案多次緩議(yi)，甚至被否決。
深化(hua)各(ge)領域職權試點改革正(zheng)在使得中(zhong)國(guo)節(jie)能(neng)(neng)董(dong)事(shi)會越來越健(jian)全，決(jue)策(ce)運行機制發生了根(gen)本性變(bian)化(hua)。在所有的(de)外部董(dong)事(shi)看來，中(zhong)國(guo)節(jie)能(neng)(neng)上下真正(zheng)承(cheng)認董(dong)事(shi)會的(de)核(he)心地位(wei)，董(dong)事(shi)會與經營班子定位(wei)準確，互動效應明顯。實踐證明，只有自身定位(wei)準確和職責清晰才(cai)能(neng)(neng)把握公(gong)司在復雜環境中(zhong)的(de)位(wei)置、發揮職能(neng)(neng)作用，以戰略(lve)性思維來指導公(gong)司工(gong)作、作出決(jue)策(ce)，推動公(gong)司的(de)變(bian)革與發展。
（本文章(zhang)摘(zhai)自10月13日(ri)《經(jing)濟日(ri)報》）