發(fa)布時間：2015-12-29
日前，一項《2014中(zhong)國(guo)上(shang)市(shi)公(gong)司法(fa)律風(feng)險(xian)指(zhi)數(shu)報(bao)告》的(de)發布引起(qi)廣泛關注。經過(guo)對2507家上(shang)市(shi)公(gong)司2013年(nian)的(de)法(fa)律風(feng)險(xian)指(zhi)數(shu)進行測評發現，和2012年(nian)相比(bi)，2013年(nian)行業(ye)(ye)法(fa)律風(feng)險(xian)狀況(kuang)變化不大，金融保險(xian)業(ye)(ye)法(fa)律風(feng)險(xian)指(zhi)數(shu)最高，其次(ci)是(shi)紡織服裝皮毛制造業(ye)(ye)，而信息技術業(ye)(ye)和傳播與文化產(chan)業(ye)(ye)的(de)法(fa)律風(feng)險(xian)指(zhi)數(shu)最低。
法(fa)(fa)(fa)律(lv)風險(xian)指(zhi)數如同為(wei)企業(ye)做“體檢(jian)”，對企業(ye)存在的(de)(de)經營、市場(chang)等(deng)風險(xian)及(ji)(ji)時預(yu)警。如何(he)看待(dai)國企改革的(de)(de)法(fa)(fa)(fa)律(lv)風險(xian)？企業(ye)如何(he)有效化(hua)解(jie)法(fa)(fa)(fa)律(lv)風險(xian)？有關專家、企業(ye)界及(ji)(ji)法(fa)(fa)(fa)律(lv)人士共同為(wei)國企化(hua)解(jie)法(fa)(fa)(fa)律(lv)風險(xian)進行把脈(mo)會診。
國企改革本身就是變法
當下，國(guo)(guo)企(qi)(qi)(qi)改(gai)革正在積極穩步(bu)推進。國(guo)(guo)資委研究中心副主任(ren)彭建國(guo)(guo)最(zui)近比較忙，到(dao)處(chu)講解國(guo)(guo)企(qi)(qi)(qi)改(gai)革的(de)話題。他(ta)認為，國(guo)(guo)企(qi)(qi)(qi)改(gai)革本身就是(shi)變(bian)法，要改(gai)革一些法律(lv)制(zhi)度就會產生變(bian)化。更(geng)重要的(de)是(shi)，國(guo)(guo)企(qi)(qi)(qi)改(gai)革得(de)依(yi)法改(gai)革，于法有(you)據(ju)，因此，國(guo)(guo)有(you)企(qi)(qi)(qi)業改(gai)革與法律(lv)風險防范的(de)關系非(fei)常(chang)重要。
“改革(ge)(ge)要(yao)運用法治思(si)維，因為改革(ge)(ge)要(yao)有(you)(you)底(di)線、有(you)(you)紅線，這(zhe)些需要(yao)頂層設計來規(gui)定(ding)(ding)，如(ru)混(hun)(hun)和所(suo)有(you)(you)制(zhi)改革(ge)(ge)是(shi)(shi)重中之重，作(zuo)為壟斷行業是(shi)(shi)先破壟斷再混(hun)(hun)改，還是(shi)(shi)通過破壟斷再混(hun)(hun)改，都值得(de)審慎細(xi)致研究(jiu)，不(bu)(bu)能(neng)造成國有(you)(you)資產流(liu)失。”彭建國強調，“容錯(cuo)不(bu)(bu)容罪，犯錯(cuo)可以不(bu)(bu)能(neng)犯罪，錯(cuo)和罪的(de)邊界就在于法律規(gui)定(ding)(ding)的(de)程序、政策規(gui)定(ding)(ding)的(de)界限不(bu)(bu)能(neng)過。”
彭建國(guo)分析，新一輪國(guo)企(qi)(qi)改革(ge)(ge)是(shi)(shi)要(yao)(yao)以(yi)問(wen)題(ti)為導向，現在國(guo)有企(qi)(qi)業最(zui)(zui)大的(de)問(wen)題(ti)就是(shi)(shi)機制(zhi)不活，要(yao)(yao)通過改革(ge)(ge)把機制(zhi)搞活，改革(ge)(ge)方向包括三個重點方面：堅持基本(ben)經濟(ji)制(zhi)度，這是(shi)(shi)憲法規定的(de)，依(yi)法改革(ge)(ge)，依(yi)法治國(guo)最(zui)(zui)重要(yao)(yao)的(de)就是(shi)(shi)依(yi)據憲法；其(qi)二是(shi)(shi)“兩個毫不動搖”，國(guo)有經濟(ji)和民營經濟(ji)都要(yao)(yao)發(fa)展；三是(shi)(shi)增(zeng)強國(guo)有經濟(ji)的(de)活力(li)、控制(zhi)力(li)和影響力(li)。
中國中鐵股份有限(xian)公(gong)司董事會(hui)秘書于騰群認為，經(jing)濟新常(chang)(chang)態(tai)對企業法(fa)律(lv)風(feng)險(xian)管理提出了新要求，在經(jing)濟新常(chang)(chang)態(tai)下，企業結構調整、轉型升級的(de)任務將更重，提質增(zeng)效和保增(zeng)長的(de)壓力(li)將更大。“除企業改革發展(zhan)所(suo)伴生的(de)傳統風(feng)險(xian)依(yi)然存在外，各類隱性風(feng)險(xian)也將逐步(bu)顯性化，比如(ru)錯綜(zong)復雜的(de)重組(zu)整合的(de)風(feng)險(xian)，混(hun)和所(suo)有制(zhi)的(de)法(fa)律(lv)風(feng)險(xian)，和誰混(hun)，混(hun)到什(shen)么程度，在這個問題(ti)上一(yi)定要有底線(xian)(xian)思維和紅線(xian)(xian)意識，這個底線(xian)(xian)和紅線(xian)(xian)就(jiu)是國家法(fa)律(lv)和法(fa)規。”
創新型企業法律風險防控面臨挑戰
阿里巴(ba)巴(ba)（中國(guo)）有限公(gong)司法(fa)務副(fu)(fu)總裁俞思瑛的(de)(de)到來，令與會(hui)者頗為期待(dai)，大家都想看(kan)(kan)看(kan)(kan)這(zhe)家不久前在(zai)美(mei)國(guo)高調(diao)上市的(de)(de)企業，如(ru)何(he)管控淘寶網店上售賣假(jia)貨等法(fa)律風險(xian)，“畢竟美(mei)國(guo)的(de)(de)市場監管是十(shi)分(fen)嚴厲的(de)(de)。”北(bei)京同仁堂集團公(gong)司法(fa)律事務部副(fu)(fu)部長肖碧南說。
俞思瑛毫(hao)不諱言(yan)地(di)說，聽(ting)到發(fa)布(bu)的(de)上(shang)市(shi)公司(si)法律風險(xian)指數，如果把各個數據采集起(qi)來(lai)分析一下，我們這(zhe)樣的(de)公司(si)可能比(bi)哪家都(dou)高，可以說是(shi)法律風險(xian)最高的(de)企(qi)業(ye)。“創(chuang)新(xin)型企(qi)業(ye)天然就(jiu)有這(zhe)樣的(de)問題，是(shi)游走(zou)在法律風險(xian)和市(shi)場創(chuang)新(xin)邊緣的(de)。”
俞思瑛舉了(le)兩個例子，比如企(qi)業登記管理條(tiao)例要(yao)求從(cong)(cong)事經營(ying)活動必須辦營(ying)業執(zhi)照，但淘寶從(cong)(cong)2003年(nian)到(dao)現在(zai)十幾年(nian)過(guo)去了(le)這個問題(ti)還(huan)沒解(jie)決。其(qi)二，阿里(li)巴(ba)巴(ba)支付(fu)寶從(cong)(cong)2004年(nian)開始就有(you)了(le)，最終第三方支付(fu)清算管理辦法到(dao)2012年(nian)才出來，也差不多延宕了(le)10年(nian)之(zhi)久。
法(fa)(fa)律總是滯后(hou)于市場(chang)和創新的(de)，在這(zhe)樣的(de)創新型企業中如何(he)做法(fa)(fa)律風險管(guan)理，俞思瑛提到以(yi)公司內部合(he)伙(huo)人制度作為(wei)突破(po)口所推進(jin)的(de)改革創新，“這(zhe)個制度最重要的(de)目的(de)是解決職(zhi)業經理人在管(guan)理這(zhe)家公司時(shi)，如何(he)能夠使(shi)其產生主人翁意識，這(zhe)是一個最本質的(de)原因。”
在阿里巴巴，無論對(dui)法務(wu)部(bu)還是(shi)(shi)(shi)業(ye)務(wu)部(bu)門(men)，首先要有去實現客戶價值的(de)(de)愿景(jing)和能(neng)力，俞思瑛總(zong)結說，“即便是(shi)(shi)(shi)法律服務(wu)，也(ye)不僅僅是(shi)(shi)(shi)風險(xian)管理(li)，更大(da)程(cheng)度(du)上是(shi)(shi)(shi)能(neng)夠(gou)為企業(ye)創造價值的(de)(de)所為。”
大唐電(dian)信(xin)作為(wei)一(yi)家高(gao)科技企業(ye)(ye)，知(zhi)識(shi)產(chan)權(quan)成為(wei)企業(ye)(ye)核心科技密碼，由此引發(fa)的(de)法(fa)律(lv)沖突(tu)和風險表(biao)現得尤為(wei)突(tu)出。大唐電(dian)信(xin)產(chan)業(ye)(ye)控(kong)股(gu)有(you)限公(gong)司副總裁(cai)李永華對(dui)經歷的(de)一(yi)樁(zhuang)樁(zhuang)知(zhi)識(shi)產(chan)權(quan)訴訟(song)感慨尤深(shen)，“知(zhi)識(shi)產(chan)權(quan)的(de)訴訟(song)跟合同(tong)訴訟(song)不太一(yi)樣，一(yi)旦敗訴就意味著(zhu)所有(you)涉(she)及的(de)侵(qin)權(quan)產(chan)品(pin)都不能在國內外銷售，這對(dui)企業(ye)(ye)是滅頂之災，有(you)些企業(ye)(ye)由盛(sheng)到衰的(de)教訓不少。”
“中(zhong)(zhong)國的(de)(de)(de)企(qi)(qi)(qi)業(ye)在走出國門的(de)(de)(de)國際化過程中(zhong)(zhong)，必(bi)然要(yao)經歷一(yi)(yi)(yi)些風(feng)險，沒有風(feng)險挑(tiao)戰的(de)(de)(de)企(qi)(qi)(qi)業(ye)就不會成為一(yi)(yi)(yi)個優秀(xiu)的(de)(de)(de)企(qi)(qi)(qi)業(ye)。”李永(yong)華支招道(dao)：“中(zhong)(zhong)國企(qi)(qi)(qi)業(ye)在高(gao)科技領域(yu)中(zhong)(zhong)遭到國外巨(ju)頭知識(shi)產權挑(tiao)戰時，千萬(wan)不要(yao)覺得天(tian)塌下來了，這證明你(ni)的(de)(de)(de)能力、產品和市場得到認(ren)可，一(yi)(yi)(yi)定要(yao)勇敢地去(qu)應對。”
上市公司信息披露失誤的惟一機會是“認錯”
中(zhong)(zhong)國國際航(hang)空集(ji)團(tuan)公司總法律顧(gu)問聶穎開(kai)玩(wan)笑說(shuo)，對于知識產權，“我原來(lai)(lai)以為中(zhong)(zhong)鐵是(shi)一個(ge)低端企業，后來(lai)(lai)跑到那里一看(kan)，紅著(zhu)臉就回來(lai)(lai)了，原來(lai)(lai)科技(ji)含量不比國航(hang)低端。”
作為中國(guo)中鐵這家(jia)大(da)型央企的(de)董(dong)事會(hui)秘書，于騰群聞聽(ting)一笑，他一言(yan)以蔽之：法律(lv)風險管理(li)是(shi)企業核心競爭(zheng)力。
中(zhong)國中(zhong)鐵(tie)(tie)是全世界(jie)最大(da)從事基礎(chu)設(she)施建設(she)的(de)公司之一，主(zhu)要業(ye)務(wu)是基礎(chu)設(she)施建設(she)包(bao)括高鐵(tie)(tie)、地鐵(tie)(tie)、公路(lu)等，目前(qian)由中(zhong)國中(zhong)鐵(tie)(tie)負責運營的(de)高速公路(lu)超過一千公里。于(yu)騰直言中(zhong)鐵(tie)(tie)所面臨(lin)的(de)法(fa)律風險(xian)挑戰：公司業(ye)態多、管理(li)鏈條長(chang)，除了(le)搞基礎(chu)設(she)施建設(she)還有房地產開發、礦(kuang)產資源、投資，管理(li)難——公司有30萬(wan)員工和(he)200萬(wan)臨(lin)時工。同時，中(zhong)國中(zhong)鐵(tie)(tie)在(zai)全球60多個國家和(he)地區(qu)都有業(ye)務(wu)和(he)項目。
“此(ci)外還有國(guo)際化的(de)經(jing)營風(feng)(feng)險，包(bao)括社(she)會(hui)輿情風(feng)(feng)險，企業發展泡沫化風(feng)(feng)險等，警報聲將(jiang)不絕(jue)于(yu)耳，企業對(dui)于(yu)風(feng)(feng)險防范的(de)需求比任何一個時(shi)期都(dou)更加迫切(qie)，這都(dou)成為中(zhong)國(guo)中(zhong)鐵法(fa)律風(feng)(feng)險防范所面臨的(de)嚴峻挑(tiao)戰。”
法(fa)律(lv)究竟能不能創造價(jia)值？作為公司法(fa)律(lv)業務總(zong)管，于(yu)騰群(qun)的回(hui)答是肯(ken)定的。他認(ren)為，法(fa)律(lv)風(feng)(feng)險管理(li)是企業有效防范風(feng)(feng)險、控制風(feng)(feng)險、解(jie)決風(feng)(feng)險的一種管理(li)能力(li)，是區別于(yu)傳(chuan)統競爭(zheng)力(li)的軟(ruan)實力(li)，其(qi)對企業的發展和價(jia)值貢獻往往通過避(bi)免或(huo)減少損失，維護合法(fa)權益，爭(zheng)取利益最大化等方(fang)式體現出來。
于騰群的(de)(de)深切體(ti)會是(shi)：企業(ye)的(de)(de)并(bing)購重組、財務管理、投融資(zi)、市場運營、產品研發等無一(yi)不(bu)存在法律風(feng)險，無一(yi)不(bu)需(xu)要法律風(feng)險的(de)(de)管理，如果(guo)管控不(bu)好會給企業(ye)帶(dai)來(lai)巨額(e)損(sun)失或滅頂之災，從這(zhe)個意義上而言(yan)，法律風(feng)險管理就是(shi)企業(ye)發展的(de)(de)“壓艙石”。
“上(shang)市(shi)(shi)公(gong)(gong)司(si)(si)(si)尤其存在法(fa)(fa)律(lv)的(de)不(bu)可逆(ni)性，即在上(shang)市(shi)(shi)公(gong)(gong)司(si)(si)(si)當中(zhong)一旦發(fa)生法(fa)(fa)律(lv)后果是(shi)不(bu)可逆(ni)轉(zhuan)的(de)，沒有試(shi)錯的(de)機(ji)會(hui)，信息披露一旦公(gong)(gong)布出去就會(hui)馬上(shang)產(chan)生法(fa)(fa)律(lv)后果，監管部門唯一給(gei)你(ni)的(de)機(ji)會(hui)就是(shi)認錯。”于(yu)騰群說，對于(yu)上(shang)市(shi)(shi)公(gong)(gong)司(si)(si)(si)存在的(de)特定法(fa)(fa)律(lv)風險，如(ru)公(gong)(gong)司(si)(si)(si)治理、信息披露、關聯交易、內幕交易和操縱股價、欺詐發(fa)行股票和上(shang)市(shi)(shi)公(gong)(gong)司(si)(si)(si)退(tui)市(shi)(shi)等法(fa)(fa)律(lv)風險，尤其需要完備成熟的(de)制度規范。
中國政法大學企(qi)業(ye)法務管(guan)理研(yan)究中心主任葉小忠(zhong)認為，企(qi)業(ye)法務者除了在一些具體(ti)操作(zuo)層(ceng)(ceng)面上，如合同怎么(me)(me)簽、怎么(me)(me)審(shen)，官司怎么(me)(me)打，知識產(chan)權怎么(me)(me)保護(hu)之外，要(yao)跳出(chu)具體(ti)的法律(lv)事(shi)務，從企(qi)業(ye)整體(ti)戰略和管(guan)理層(ceng)(ceng)面去思考法律(lv)功(gong)能和作(zuo)用，這對化解(jie)企(qi)業(ye)法律(lv)風險(xian)、增(zeng)強企(qi)業(ye)核心競爭力尤為重要(yao)。
（本文(wen)章(zhang)摘自12月29日《中國青年(nian)報(bao)》）