文章(zhang)來(lai)源:《國資(zi)報告》雜志 發布時(shi)間:2018-08-04
近期,國(guo)(guo)務院辦公廳(ting)轉(zhuan)發《國(guo)(guo)務院國(guo)(guo)資(zi)(zi)委以(yi)管資(zi)(zi)本(ben)為主推進職(zhi)能(neng)轉(zhuan)變方案》(以(yi)下簡(jian)稱《方案》),這(zhe)份文件對國(guo)(guo)資(zi)(zi)監(jian)管方式和國(guo)(guo)務院國(guo)(guo)資(zi)(zi)委職(zhi)能(neng)轉(zhuan)變作出了系統(tong)性安排。
國(guo)(guo)資委通過放經營(ying)權、授所(suo)有權,從而(er)讓企業更(geng)好地進行公司治理與市場化經營(ying)。“以(yi)管(guan)資本(ben)為主”正成為國(guo)(guo)資改(gai)革的(de)突破口,以(yi)國(guo)(guo)資改(gai)革帶動國(guo)(guo)企改(gai)革的(de)態勢也(ye)正在明朗。而(er)所(suo)謂“國(guo)(guo)資委以(yi)后(hou)不(bu)管(guan)企業”的(de)說法,實是一種誤讀。
“管資本為主”不是只管資本
對改(gai)(gai)(gai)(gai)(gai)革(ge)的準(zhun)確(que)定(ding)位,非常重要。本(ben)來,中國(guo)的企(qi)業改(gai)(gai)(gai)(gai)(gai)革(ge)有(you)(you)兩種(zhong)方式(shi)(shi),一是(shi)(shi)所(suo)有(you)(you)權(quan)改(gai)(gai)(gai)(gai)(gai)革(ge),一是(shi)(shi)經營(ying)權(quan)改(gai)(gai)(gai)(gai)(gai)革(ge)。圍繞國(guo)有(you)(you)化或私有(you)(you)化討論(lun)的學者基本(ben)上屬于所(suo)有(you)(you)權(quan)改(gai)(gai)(gai)(gai)(gai)革(ge)論(lun)者,另(ling)一種(zhong)方式(shi)(shi)是(shi)(shi)經營(ying)權(quan)改(gai)(gai)(gai)(gai)(gai)革(ge),把所(suo)有(you)(you)權(quan)與經營(ying)權(quan)分開。我是(shi)(shi)屬于經營(ying)權(quan)改(gai)(gai)(gai)(gai)(gai)革(ge)論(lun)者,認為國(guo)企(qi)改(gai)(gai)(gai)(gai)(gai)革(ge)的核心問題是(shi)(shi)政企(qi)分開,政資分開,最后落腳(jiao)點(dian)到把所(suo)有(you)(you)權(quan)與經營(ying)權(quan)分開。
目(mu)前改(gai)(gai)(gai)(gai)革(ge)(ge)進程顯示(shi),新(xin)一輪國(guo)(guo)(guo)有(you)企(qi)業(ye)改(gai)(gai)(gai)(gai)革(ge)(ge)的(de)主(zhu)導方面還(huan)不是國(guo)(guo)(guo)有(you)企(qi)業(ye)的(de)自身,而是在國(guo)(guo)(guo)家層面推進國(guo)(guo)(guo)有(you)資(zi)產的(de)資(zi)本化(hua)管理。以國(guo)(guo)(guo)資(zi)改(gai)(gai)(gai)(gai)革(ge)(ge)帶動國(guo)(guo)(guo)企(qi)改(gai)(gai)(gai)(gai)革(ge)(ge),這個(ge)態(tai)勢正在明朗。國(guo)(guo)(guo)資(zi)委(wei)“以管資(zi)本為主(zhu)”正在成(cheng)為國(guo)(guo)(guo)資(zi)改(gai)(gai)(gai)(gai)革(ge)(ge)的(de)突破(po)口。而管理職能轉(zhuan)變(bian),將(jiang)使(shi)得國(guo)(guo)(guo)資(zi)委(wei)的(de)功能改(gai)(gai)(gai)(gai)革(ge)(ge)發生脫胎換骨(gu)的(de)變(bian)化(hua)。
從現實情況來(lai)看,企(qi)(qi)業(ye)(ye)能(neng)(neng)不(bu)能(neng)(neng)成為獨立的(de)(de)市場主體,是政企(qi)(qi)分(fen)開這個改革開始以(yi)來(lai)最大的(de)(de)難點。所(suo)有權(quan)(quan)和(he)經(jing)營權(quan)(quan)不(bu)分(fen),“婆婆”似的(de)(de)微(wei)觀管理(li),會不(bu)斷侵蝕企(qi)(qi)業(ye)(ye)經(jing)營的(de)(de)自主決(jue)策權(quan)(quan)。盡管不(bu)少國企(qi)(qi)都組建了董事會,但(dan)權(quan)(quan)責依舊不(bu)明。不(bu)規范代理(li)和(he)委托的(de)(de)責、權(quan)(quan)、利,企(qi)(qi)業(ye)(ye)不(bu)能(neng)(neng)松綁,活(huo)力就少了。
《方案(an)》的(de)著眼點就是為解決這個(ge)問題。《方案(an)》指出,過去國資(zi)監(jian)管(guan)(guan)存在越位、缺位、錯位等問題。科學界定(ding)國有(you)資(zi)產(chan)出資(zi)人(ren)監(jian)管(guan)(guan)的(de)邊(bian)界,國資(zi)委作為國務院(yuan)(yuan)直屬特設機構,根據授(shou)權代(dai)表國務院(yuan)(yuan)依法履行出資(zi)人(ren)職責,專司(si)國有(you)資(zi)產(chan)監(jian)管(guan)(guan),不行使社會公(gong)共(gong)管(guan)(guan)理職能(neng),不干預企(qi)業依法行使自主(zhu)(zhu)經營權。這里的(de)“兩個(ge)不”,就是將公(gong)共(gong)管(guan)(guan)理職能(neng)歸位于相(xiang)關政(zheng)府部門(men)和(he)單(dan)位,將由企(qi)業自主(zhu)(zhu)經營決策(ce)的(de)事(shi)項歸位于企(qi)業。國資(zi)委作為出資(zi)人(ren)是所有(you)權的(de)代(dai)表,以管(guan)(guan)資(zi)本為主(zhu)(zhu),回(hui)歸真正的(de)出資(zi)人(ren)身份。
管(guan)(guan)(guan)“資(zi)(zi)本(ben)”對應什(shen)么?就是(shi)管(guan)(guan)(guan)“經(jing)營”。管(guan)(guan)(guan)資(zi)(zi)本(ben)為主是(shi)管(guan)(guan)(guan)理方(fang)式轉變(bian)而(er)不是(shi)不管(guan)(guan)(guan)企業(ye)。原則上不直接管(guan)(guan)(guan)企業(ye)的具體經(jing)營,但是(shi),關鍵時刻還是(shi)要管(guan)(guan)(guan)的,比如牽涉到所有權或(huo)國有資(zi)(zi)產(chan)流失,就不能不管(guan)(guan)(guan)了。
國資委以(yi)“管資本(ben)”為主(zhu),通過放經營權、授所(suo)有權,是(shi)為了(le)讓(rang)企業(ye)(ye)更(geng)好地(di)進行公(gong)司治理與市場化經營。而所(suo)謂“管資本(ben)為主(zhu)是(shi)不管企業(ye)(ye)”的說法(fa),實(shi)是(shi)一種誤讀。
國企“所有權(quan)”是國家的(de),國資(zi)委(wei)代表(biao)國務院作(zuo)為出資(zi)人管(guan)理(li)企業,是理(li)所應當(dang)的(de)權(quan)力與責任,豈(qi)有不(bu)(bu)(bu)能管(guan)的(de)道理(li)。就(jiu)像(xiang)球隊(dui)老板(ban)可以不(bu)(bu)(bu)上場,不(bu)(bu)(bu)當(dang)隊(dui)長,不(bu)(bu)(bu)當(dang)教練,但是不(bu)(bu)(bu)能在關乎球隊(dui)歸屬時仍不(bu)(bu)(bu)讓管(guan)球隊(dui)。
再說(shuo),國(guo)有企業是(shi)中國(guo)共產(chan)黨(dang)的(de)執(zhi)政基(ji)礎,是(shi)黨(dang)和國(guo)家最可值得信賴的(de)依靠力量。放(fang)棄(qi)了(le)(le)管企業的(de)責任(ren),就等于是(shi)放(fang)棄(qi)了(le)(le)所有權(quan),放(fang)棄(qi)了(le)(le)黨(dang)和國(guo)家交(jiao)給(gei)出資(zi)人的(de)使命。
管不管企業是原(yuan)則(ze)問題(ti),管什么、怎么管是方(fang)法問題(ti)。如果只講方(fang)法而不堅持原(yuan)則(ze),就突破了底線、觸碰了紅線,可(ke)能使得這場改革走向反面。這樣(yang)看來,“管資本為主是不管企業”的說法,不僅僅是一(yi)種誤讀,甚(shen)至顯(xian)露出(chu)少數人的別有(you)用心。
“放”與“授”結合激發活力
所(suo)有(you)(you)權和經營(ying)權分離,從放權開始。改革(ge)成(cheng)功與否,最后將決定于“放”和“授”二(er)字。圍繞著所(suo)有(you)(you)權和經營(ying)權分離,使國有(you)(you)企業真正成(cheng)為充滿(man)生機活力(li)的市場主體。
根據《方(fang)案(an)》,國資委將精(jing)簡43項監(jian)(jian)管(guan)事項,其中(zhong)取(qu)消(xiao)事項26項、下放事項9項、授權(quan)事項8項。這(zhe)43項被精(jing)簡的(de)國有資本監(jian)(jian)管(guan)事項,就是國資委的(de)放權(quan)清單(dan)。此次《方(fang)案(an)》取(qu)消(xiao)多屬(shu)于(yu)企業在經營中(zhong)的(de)權(quan)力,意味(wei)著國資委不(bu)再(zai)(zai)直接管(guan)企業的(de)這(zhe)些具體經營行為(wei),但(dan)這(zhe)并不(bu)是說企業的(de)經營行為(wei)不(bu)再(zai)(zai)受到(dao)監(jian)(jian)管(guan),只是說這(zhe)些監(jian)(jian)管(guan)權(quan)力轉移到(dao)了(le)企業的(de)股東會、董事會、監(jian)(jian)事會等主體。
此次《方(fang)案》進(jin)一步提(ti)出,國資委(wei)要全面(mian)梳(shu)理并(bing)優化調(diao)整(zheng)具體監管職(zhi)(zhi)能,相應調(diao)整(zheng)內設機(ji)構(gou)(gou)。隨著(zhu)監管方(fang)式的(de)(de)(de)轉變,預計國資委(wei)中涉及經營管理的(de)(de)(de)機(ji)構(gou)(gou)會(hui)縮減,體現出資人職(zhi)(zhi)責的(de)(de)(de)機(ji)構(gou)(gou)會(hui)增加。例如,監事(shi)會(hui)功能局(ju)的(de)(de)(de)增加,便是這種意(yi)圖的(de)(de)(de)反映(ying)。
在26項取消事項中,基本上是經營范圍,是放經營權的清單。這份清單,總體可劃分(fen)為五種類型:
一是國(guo)資(zi)委直接實施(shi)類(lei)事(shi)項(xiang),如(ru)直接規范上市(shi)(shi)公司國(guo)有(you)股東(dong)行為,中(zhong)央(yang)企(qi)(qi)(qi)(qi)業(ye)(ye)(ye)境外產(chan)權(quan)管(guan)理狀況檢查等;二是審批類(lei)事(shi)項(xiang),如(ru)審批中(zhong)央(yang)企(qi)(qi)(qi)(qi)業(ye)(ye)(ye)子企(qi)(qi)(qi)(qi)業(ye)(ye)(ye)分紅(hong)權(quan)激勵方(fang)(fang)案(an)(an),審批中(zhong)央(yang)企(qi)(qi)(qi)(qi)業(ye)(ye)(ye)重組(zu)改(gai)制(zhi)中(zhong)離退休和內退人(ren)員相關費(fei)用(yong)預提方(fang)(fang)案(an)(an);三是備案(an)(an)類(lei)事(shi)項(xiang),如(ru)對中(zhong)央(yang)企(qi)(qi)(qi)(qi)業(ye)(ye)(ye)賬銷案(an)(an)存的事(shi)前備案(an)(an);四是指(zhi)(zhi)(zhi)導(dao)(dao)類(lei)事(shi)項(xiang),包括對中(zhong)央(yang)企(qi)(qi)(qi)(qi)業(ye)(ye)(ye)的指(zhi)(zhi)(zhi)導(dao)(dao)事(shi)項(xiang),如(ru)指(zhi)(zhi)(zhi)導(dao)(dao)中(zhong)央(yang)企(qi)(qi)(qi)(qi)業(ye)(ye)(ye)評(ping)(ping)估機構(gou)選聘(pin)、指(zhi)(zhi)(zhi)導(dao)(dao)中(zhong)央(yang)企(qi)(qi)(qi)(qi)業(ye)(ye)(ye)內設監事(shi)會工作等;以及對地方(fang)(fang)國(guo)資(zi)委、地方(fang)(fang)國(guo)有(you)企(qi)(qi)(qi)(qi)業(ye)(ye)(ye)的指(zhi)(zhi)(zhi)導(dao)(dao)事(shi)項(xiang),如(ru)指(zhi)(zhi)(zhi)導(dao)(dao)地方(fang)(fang)國(guo)資(zi)委新(xin)聞宣傳工作,指(zhi)(zhi)(zhi)導(dao)(dao)地方(fang)(fang)國(guo)有(you)企(qi)(qi)(qi)(qi)業(ye)(ye)(ye)重組(zu)改(gai)制(zhi)上市(shi)(shi)管(guan)理;五是評(ping)(ping)比(bi)類(lei)事(shi)項(xiang),如(ru)聯合開(kai)展(zhan)全國(guo)企(qi)(qi)(qi)(qi)業(ye)(ye)(ye)管(guan)理現代化(hua)創新(xin)成果(guo)評(ping)(ping)審和推廣,組(zu)織中(zhong)國(guo)技(ji)能(neng)大賽(sai)、中(zhong)央(yang)企(qi)(qi)(qi)(qi)業(ye)(ye)(ye)職(zhi)工技(ji)能(neng)比(bi)賽(sai)。
這些(xie)取消事(shi)項,與管(guan)資(zi)(zi)(zi)本為主的導向相關度(du)較(jiao)小,且多屬于企(qi)業自主經營決策,或(huo)屬于延伸到子企(qi)業、延伸到地方國(guo)資(zi)(zi)(zi)國(guo)企(qi)的事(shi)項。通過(guo)精(jing)簡取消,可以促使國(guo)資(zi)(zi)(zi)監(jian)管(guan)機構進一步集中監(jian)管(guan)資(zi)(zi)(zi)源,突出(chu)監(jian)管(guan)重(zhong)點。
在9項下(xia)(xia)放、8項授權(quan)事(shi)中(zhong),基本上(shang)是(shi)所有(you)(you)權(quan)的(de)(de)授權(quan)清單(dan)。這份清單(dan),均(jun)為(wei)審批(pi)類事(shi)項,涉(she)及(ji)國(guo)有(you)(you)股(gu)權(quan)的(de)(de)日(ri)常(chang)管理和(he)(he)增持減持。其中(zhong),涉(she)及(ji)地(di)方(fang)國(guo)資委(wei)監(jian)管企(qi)業(ye)(ye)和(he)(he)中(zhong)央(yang)企(qi)業(ye)(ye)子企(qi)業(ye)(ye)的(de)(de)國(guo)有(you)(you)股(gu)權(quan)流動事(shi)項,直接下(xia)(xia)放給(gei)地(di)方(fang)國(guo)資委(wei)和(he)(he)中(zhong)央(yang)企(qi)業(ye)(ye)。涉(she)及(ji)規(gui)定標(biao)準(zhun)和(he)(he)權(quan)限范圍以內的(de)(de)國(guo)有(you)(you)出(chu)資企(qi)業(ye)(ye)股(gu)權(quan)流轉的(de)(de),下(xia)(xia)放給(gei)國(guo)有(you)(you)出(chu)資企(qi)業(ye)(ye)。如審批(pi)未(wei)導致上(shang)市(shi)公(gong)司控股(gu)權(quan)轉移的(de)(de)國(guo)有(you)(you)股(gu)東通(tong)過證(zheng)券交易系統增持、協議受讓、認購上(shang)市(shi)公(gong)司發行股(gu)票等事(shi)項,審批(pi)未(wei)觸及(ji)證(zheng)監(jian)會(hui)規(gui)定的(de)(de)重大資產(chan)(chan)重組標(biao)準(zhun)的(de)(de)國(guo)有(you)(you)股(gu)東與所控股(gu)上(shang)市(shi)公(gong)司進行資產(chan)(chan)重組事(shi)項等。
《方案》中,力度最大的(de)(de)當數經理(li)層成(cheng)員選聘、業績考核(he)和薪(xin)酬管(guan)理(li)。這(zhe)一條授權,規定范圍(wei)是(shi)授予(yu)落實董(dong)事(shi)會職權試(shi)點企(qi)業,國有(you)資本投資、運(yun)營(ying)(ying)(ying)公(gong)司試(shi)點企(qi)業,這(zhe)是(shi)第(di)一次這(zhe)樣明(ming)確披露。將(jiang)政府部門對于經營(ying)(ying)(ying)性(xing)干部即職業經理(li)人的(de)(de)考核(he)與(yu)任(ren)免權利(li)還給(gei)國企(qi)董(dong)事(shi)會;實現國企(qi)高(gao)管(guan)的(de)(de)市(shi)場化,由董(dong)事(shi)會向全社(she)會“真正公(gong)開”選聘,并給(gei)予(yu)市(shi)場化的(de)(de)薪(xin)酬待遇。這(zhe)便是(shi)我們(men)說(shuo)的(de)(de)在出資人代表與(yu)職業經理(li)人之間“切一刀”。如果形成(cheng)可復制(zhi)的(de)(de)經驗,意(yi)味著“所有(you)權”與(yu)“經營(ying)(ying)(ying)權”分開邁出更加實質性(xing)的(de)(de)一步。
開辟國資改革的新階段
從所有權與經營權分開來(lai)看,《方案》重在(zai)講國資委與國有資產投資運營公(gong)司關系。
國(guo)(guo)有(you)資產有(you)兩種表現形(xing)式(shi),也就是實(shi)物形(xing)態(tai)的(de)(de)(de)國(guo)(guo)有(you)企(qi)業(ye)和(he)價值(zhi)形(xing)態(tai)的(de)(de)(de)資本;國(guo)(guo)資改革(ge)實(shi)質上是國(guo)(guo)資委在(zai)(zai)價值(zhi)形(xing)態(tai)層(ceng)面(mian)的(de)(de)(de)改革(ge),國(guo)(guo)資委的(de)(de)(de)角色因此發生變化。原(yuan)來(lai)是國(guo)(guo)資委與(yu)企(qi)業(ye)兩層(ceng)的(de)(de)(de)結(jie)構,現在(zai)(zai)又(you)加了一(yi)個(ge)國(guo)(guo)有(you)資本投(tou)資運營(ying)公司。政府和(he)企(qi)業(ye)之間多(duo)了一(yi)個(ge)橋(qiao)梁。
《方(fang)案》特(te)別提到,在組織實(shi)施(shi)(shi)過程中,要分(fen)類放權、分(fen)步實(shi)施(shi)(shi),確保(bao)放得下、接得住、管得好。在我看來,“兩個分(fen)”是方(fang)針,“三(san)個得”是要求。國有資本(ben)投資、運營公(gong)司(si)是“接得住、管得好”的進一步保(bao)證。
下一步,國(guo)務(wu)院國(guo)資(zi)委以(yi)國(guo)有資(zi)本(ben)投資(zi)運營公司為(wei)主(zhu)要平(ping)臺(tai)的(de)管資(zi)本(ben)方(fang)式,將成為(wei)主(zhu)旋律。這樣就可(ke)以(yi)清(qing)楚地劃分出(chu)國(guo)有經濟融(rong)入市場時的(de)管理層(ceng)級和各層(ceng)級的(de)管理界限,有助于實(shi)現政企(qi)分開,最(zui)終實(shi)現向(xiang)“管資(zi)本(ben)為(wei)主(zhu)”的(de)轉變。
目(mu)前,國(guo)(guo)(guo)有(you)(you)資(zi)本投資(zi)運營公司(si)改革(ge)試點正(zheng)在加(jia)快。國(guo)(guo)(guo)家開發投資(zi)公司(si)、中糧集團等央企的國(guo)(guo)(guo)有(you)(you)資(zi)本投資(zi)公司(si)的經驗一旦(dan)被(bei)推出,將(jiang)出現更加(jia)明顯的變化。屆時,國(guo)(guo)(guo)資(zi)委以(yi)管資(zi)本為主的國(guo)(guo)(guo)資(zi)改革(ge)將(jiang)走入一個全(quan)新的階段,進(jin)一步推動國(guo)(guo)(guo)企改革(ge)蓬勃展開。(李錦)