文章(zhang)來(lai)源：寧夏國(guo)資委 發布(bu)時(shi)間(jian)：2018-01-24
近日，寧夏國資委印發《自治區屬國有企業(ye)外部董事管理辦法（試行(xing)）》，全文如下(xia)：
寧夏回族自治區屬國有企業外部董事管理辦法（試行）
第一章 總 則
第一條 為進(jin)一步推動(dong)董事會規范化(hua)建設，加(jia)強企業外部董事管理，根據《中華人(ren)民(min)共(gong)和(he)國公司法(fa)》（以下簡稱公司法(fa)）、《中共(gong)中央 國務院(yuan)關于深化(hua)國有企業改(gai)革的指導意(yi)見(jian)》（中發〔2015〕22號(hao)）和(he)《國務院(yuan)辦公廳關于加(jia)強和(he)改(gai)進(jin)企業國有資產監督(du)防(fang)止國有資產流失的意(yi)見(jian)》（國辦發〔2015〕79號(hao)）等法(fa)律法(fa)規及深化(hua)國企國資改(gai)革有關政策精神，制定本辦法(fa)。
第二條(tiao) 本(ben)辦法適(shi)用(yong)于(yu)自(zi)(zi)治(zhi)區國(guo)(guo)資(zi)(zi)委履行出(chu)資(zi)(zi)人職責(ze)的自(zi)(zi)治(zhi)區屬(shu)國(guo)(guo)有獨資(zi)(zi)公司、國(guo)(guo)有資(zi)(zi)本(ben)控股公司（以下簡稱(cheng)自(zi)(zi)治(zhi)區屬(shu)國(guo)(guo)有企(qi)業）。
第三(san)條 本辦法(fa)所稱外部董事(shi)是指由自治區國資委依法(fa)聘任、由非本企業職工擔任的(de)董事(shi)。
第四條 按(an)照試點先行、規范管理、平(ping)穩過渡、有序(xu)推進(jin)的(de)總體要(yao)求，在自治區(qu)屬(shu)國有企業逐(zhu)步推進(jin)外部董(dong)事占(zhan)多數的(de)董(dong)事會(hui)建設。
第二章 任職條件
第五(wu)條(tiao) 外部(bu)董事應具備下列基(ji)本條(tiao)件：
（一(yi)）具有(you)較高的政治(zhi)素質(zhi)、職業(ye)操守(shou)和較強(qiang)的國有(you)產權(quan)代表意識，能夠忠實(shi)地(di)維(wei)護國有(you)資產的合(he)法權(quan)益；
（二）具(ju)有履行崗(gang)位(wei)職(zhi)(zhi)責(ze)所必需(xu)的專(zhuan)業(ye)知識，熟(shu)悉(xi)國家宏觀(guan)經濟政策(ce)及國資監管相(xiang)關法律法規，熟(shu)悉(xi)擬任職(zhi)(zhi)公司相(xiang)關行業(ye)情況(kuang)；
（三）具有較強的市(shi)場(chang)分析、決(jue)策判斷和(he)風(feng)險管理能力；
（四）具(ju)有10年以上管理(li)工(gong)作經驗，具(ju)備戰(zhan)略(lve)管理(li)、資(zi)本(ben)運營、法(fa)律、金融、財務等某一方面專長，且(qie)履(lv)職記錄良(liang)好；
（五）一般具(ju)有大學(xue)本科以上學(xue)歷或(huo)相關專業中級以上職稱；
（六）《公司法》及公司章程(cheng)規定(ding)的其他條件。
第六條(tiao) 下列(lie)人員不得擔任(ren)自治區屬(shu)國有企(qi)業外部董(dong)事(shi)：
（一(yi)）本人(ren)及(ji)其直(zhi)系(xi)親屬(shu)、主要(yao)社會關系(xi)3年內曾在(zai)擬任(ren)職公司及(ji)其全(quan)資、控股子公司擔任(ren)中層(ceng)以上(shang)職務的人(ren)員(yuan)；
（二）在與擬任(ren)職公司有競爭關系的企業任(ren)職人(ren)員；
（三）3年內曾與擬任(ren)職公司有直接商業交往的人員；
（四）《公司(si)(si)法》及(ji)公司(si)(si)章程(cheng)等限制擔任董事的其他(ta)人員。
第三章 選聘
第七(qi)條(tiao) 外部董事選聘的程序：
（一）醞釀人選。建立(li)外部董事人才庫，面向社(she)會發布征聘公告，由自治區國(guo)資(zi)(zi)委選聘領導(dao)小組進行資(zi)(zi)格審查，符(fu)合條件(jian)的納入外部董事人才庫。根據擬聘外部董事企業的需求，從(cong)外部董事人才庫中選定擬任人選。
（二）組織考察。由(you)自(zi)治(zhi)區國資委選(xuan)聘領導小(xiao)組對擬(ni)任人選(xuan)進行(xing)綜合考察。
（三）討論決定。由自治區國資委(wei)黨委(wei)根據考察情況，研究確定外部董事人選。
（四）任(ren)前(qian)公(gong)示(shi)。外(wai)部董(dong)事任(ren)職(zhi)(zhi)前(qian)在擬(ni)任(ren)職(zhi)(zhi)企業(ye)進行(xing)公(gong)示(shi)，公(gong)示(shi)期為5個工(gong)作日(ri)。公(gong)示(shi)時(shi)，外(wai)部董(dong)事人(ren)選就本人(ren)與任(ren)職(zhi)(zhi)公(gong)司之間不存在可能影響(xiang)公(gong)正履行(xing)職(zhi)(zhi)責的關系(xi)，向自(zi)治區國資(zi)委和任(ren)職(zhi)(zhi)企業(ye)進行(xing)書(shu)面承諾。
（五(wu)）依法聘任。由自治區(qu)國資委(wei)向(xiang)擬聘用外部(bu)董事頒發聘書(shu)，并明確任期。
第四章 權利和義務
第(di)八條 外部董事享有以下權利：
（一(yi)）在(zai)董事會會議上獨(du)立發表意見并行使表決權；
（二(er)）提出召開董事會(hui)臨時會(hui)議、緩(huan)開董事會(hui)會(hui)議和暫緩(huan)對(dui)所議事項進行(xing)表(biao)決建議；
（三）根據履(lv)行(xing)職責需要(yao)，了解和(he)掌握公司的所有情(qing)況；
（四）履(lv)行職(zhi)務時的辦公、出差等有關(guan)費用，比照(zhao)任(ren)職(zhi)公司高級管理人(ren)員待(dai)遇(yu)執行；
（五）對可能損害(hai)出資(zi)人或任職(zhi)公司(si)合(he)法權益情況，可直(zhi)接向自治區國資(zi)委報告；
（六(liu)）按照自(zi)治區國資委規定取得(de)履行職責所應得(de)的工作報酬；
（七）《公司法》及公司章(zhang)程規定的董事(shi)其他權利。
第九條 外部董事履行以下義務：
（一(yi)）誠信守(shou)法，遵守(shou)法律法規(gui)、公司章程、出資人(ren)決定和董事會決議，保守(shou)商業秘密(mi)；
（二）忠實履行職(zhi)責，積極維(wei)護(hu)出資人和(he)任(ren)職(zhi)公司(si)的(de)合法(fa)權益(yi)；
（三(san)）每年(nian)在(zai)任(ren)職企業調研時間(jian)不(bu)少于30個工作(zuo)日；按時出(chu)席董事(shi)會會議；
（四）每次董(dong)事(shi)會會議(yi)結(jie)束(shu)后5個工作日內，向自(zi)治區國資委報(bao)告履職情(qing)況(kuang)及董(dong)事(shi)會決議(yi)情(qing)況(kuang)；
（五）每(mei)年完成不少于1篇調研報告和提出2條合理化(hua)建議；
（六(liu)）定(ding)期或不定(ding)期向自治(zhi)區國資(zi)委(wei)報(bao)告工作，參加自治(zhi)區國資(zi)委(wei)組(zu)織的(de)會議(yi)和培訓；
（七）遵守廉潔從業的有(you)關規定，除本辦法規定的工作報(bao)酬外，不得在(zai)任(ren)職公司(si)領取其他任(ren)何報(bao)酬和津貼等(deng)；
（八）《公司法》及公司章程規定的董事其(qi)他義務。
第五章 管理評價
第十條 外部董事實行(xing)任(ren)期(qi)制。每(mei)屆任(ren)期(qi)3年，任(ren)期(qi)結束后(hou)，經考(kao)核合格，可以連任(ren)，但(dan)在同(tong)一公司任(ren)職不得超過兩屆。
第(di)十一條 對(dui)外部董事實行(xing)年度評價(jia)(jia)和任期(qi)評價(jia)(jia)，由自治區國(guo)資(zi)委組織實施。
第十二(er)條 年度評(ping)價以外部董事履職業績、專項測評(ping)等為主要內容，采取(qu)日常評(ping)價、查(cha)閱分(fen)析(xi)相關(guan)資料、多維(wei)度測評(ping)、個別談話等方(fang)式(shi)進(jin)行。
（一(yi)）日常評(ping)價。自治區(qu)國資委(wei)通過列席(xi)企(qi)業董事會會議、專門委(wei)員會會議，收集信息、跟蹤紀錄、作出評(ping)價。
（二）查閱董(dong)事(shi)會(hui)及專門委員會(hui)會(hui)議記錄、外部董(dong)事(shi)履職(zhi)臺(tai)賬和獨立報告等。由企業建立外部董(dong)事(shi)履職(zhi)臺(tai)賬，詳實記錄外部董(dong)事(shi)出勤(qin)、參加(jia)會(hui)議、發表(biao)意(yi)見、表(biao)決結果、開展調研(yan)、與有關方面(mian)溝(gou)通(tong)、提(ti)出指導和咨詢意(yi)見等方面(mian)情況。
（三）多維度測評。自治(zhi)區國(guo)資委(wei)對外部董事履職行(xing)為、勤勉工作及廉潔從(cong)業情況進(jin)行(xing)測評（測評指標(biao)及權重見附件(jian)，測評表(biao)另行(xing)印(yin)制，下同(tong)）。
企業黨委領(ling)導班(ban)子(zi)成員(yuan)、董(dong)事(shi)(shi)（內部）、監(jian)事(shi)(shi)會(hui)成員(yuan)、經(jing)理層成員(yuan)、董(dong)事(shi)(shi)會(hui)秘書(shu)參(can)加外部董(dong)事(shi)(shi)測評(ping)。
自(zi)治區國資委(wei)測(ce)(ce)評(ping)(ping)(ping)、企(qi)業內部測(ce)(ce)評(ping)(ping)(ping)和(he)日(ri)常評(ping)(ping)(ping)價分(fen)別占(zhan)40％、30％和(he)30％權(quan)重(zhong)。根據每個(ge)測(ce)(ce)評(ping)(ping)(ping)指(zhi)標(biao)的得分(fen)、權(quan)重(zhong)和(he)各測(ce)(ce)評(ping)(ping)(ping)主體的權(quan)重(zhong)，綜合計算測(ce)(ce)評(ping)(ping)(ping)得分(fen)。
（四(si)）個別談(tan)話。聽取監事會(hui)主席以及黨委領導班子成(cheng)員(yuan)、董(dong)事（內部(bu)）、經理層(ceng)成(cheng)員(yuan)、董(dong)事會(hui)秘書對外部(bu)董(dong)事履(lv)職(zhi)情況的意(yi)見。
（五(wu)）綜合(he)評(ping)(ping)價(jia)。自治區國(guo)資委綜合(he)分析各方(fang)面(mian)數據、資料等，形成外(wai)部董事年度評(ping)(ping)價(jia)意見。
第(di)十三(san)條 外(wai)部(bu)董(dong)事任(ren)期評價一般經過下列程(cheng)序：
（一）外部董事任(ren)期屆滿前1個月向自治區(qu)國(guo)資委提交任(ren)期工(gong)作總結(jie)。
（二(er)）自治(zhi)區國資委組(zu)(zu)織(zhi)考核組(zu)(zu)，采(cai)取個(ge)別談話(hua)、查閱董(dong)(dong)事(shi)會(hui)及專門委員會(hui)會(hui)議(yi)記(ji)錄、董(dong)(dong)事(shi)履職臺賬、外(wai)部(bu)董(dong)(dong)事(shi)獨(du)立報告等方式(shi)，對(dui)外(wai)部(bu)董(dong)(dong)事(shi)任期工作進(jin)行考察。
（三）根據考察情況，結合(he)年度評(ping)價意(yi)見，綜合(he)形成外(wai)部(bu)董(dong)事(shi)任期評(ping)價意(yi)見。
第十四條 年度評(ping)價(jia)及任期評(ping)價(jia)意見經自治區國(guo)資委黨委會議審定后(hou)，向外部董事本人反饋。
第(di)六章 評價結果(guo)及(ji)運用(yong)
第十五條 外(wai)部(bu)董事年度評價結果分為優秀、稱(cheng)(cheng)(cheng)職、基本稱(cheng)(cheng)(cheng)職、不稱(cheng)(cheng)(cheng)職四個等(deng)次，90分以(yi)上為優秀， 80分—89分為稱(cheng)(cheng)(cheng)職，70分—79分為基本稱(cheng)(cheng)(cheng)職，69分以(yi)下為不稱(cheng)(cheng)(cheng)職。
第十六條(tiao) 外部董事履職有下(xia)列(lie)失職情形之一(yi)的(de)，年度評價結果確定(ding)為不稱職。
（一）違反國家法律法規、公(gong)司章程或者(zhe)廉潔從(cong)業(ye)有關規定，利(li)(li)用職務便利(li)(li)接受或者(zhe)謀取(qu)不正當利(li)(li)益、侵占屬于公(gong)司的(de)商業(ye)機會、侵害(hai)出資人或者(zhe)公(gong)司利(li)(li)益的(de)；
（二）違反董事會工作程序、議事規則或者公司內部管理制度(du)，泄露(lu)國家(jia)秘密或公司商業秘密，造成嚴重損失的；
（三）不擔當、不作為，消極行使表決權(quan)，無(wu)充分理由年度內2次(ci)以上(shang)投棄(qi)權(quan)票的；
（四）對董事會(hui)決議明顯損害出資人利益、公司利益或(huo)職(zhi)工(gong)合法權益，或(huo)者因決策失誤導(dao)致公司重(zhong)大損失，表決時投贊(zan)成(cheng)票的；
（五）年度未(wei)報(bao)送調(diao)研報(bao)告(gao)和個人(ren)履職(zhi)報(bao)告(gao)的；
（六）自治(zhi)區國資委(wei)認定違反忠實(shi)和勤勉義務的其他行為。
第十七條 建(jian)立外(wai)部董事誠(cheng)信檔案(an)和職業(ye)禁入制度，將年度評(ping)價和任期評(ping)價結(jie)果(guo)納入其誠(cheng)信檔案(an)；對因違法(fa)違規違紀被(bei)解聘的，終(zhong)身(shen)不得擔任自治區屬國有企業(ye)外(wai)部董事。
第七章(zhang) 報酬及工(gong)作保障
第(di)十(shi)八條 外部董事薪(xin)酬發放方案依據所在(zai)企業上年領導班子平(ping)均年薪(xin)和外部董事年度(du)評價(jia)結果(guo)提出，由自治(zhi)區(qu)國資(zi)委研(yan)究(jiu)確定(ding)。
第(di)十九條(tiao) 外部(bu)董事薪酬標(biao)準(zhun)為所任職企業領導班子(zi)平均(jun)年薪的1/5。其中，50％按月發放、50％按年度評(ping)價(jia)結果(guo)發放。
第二十(shi)條 外部(bu)董事薪酬(chou)依(yi)據考核結(jie)果計發(fa)(fa),凡年(nian)度評價為優秀(xiu)、稱職、基本稱職的，年(nian)終薪酬(chou)按50％、40％、30％發(fa)(fa)放；凡年(nian)度評價為不稱職的，50％年(nian)終薪酬(chou)不予發(fa)(fa)放。
第二十一條 外(wai)部董事薪(xin)酬為(wei)稅前收入，由所任職(zhi)企業根(gen)據自治(zhi)區國(guo)資委考(kao)核審定標準(zhun)支付(fu)。
第二(er)十二(er)條 外部(bu)董事所任職企業要為外部(bu)董事提供必要的工作條件及公司信息。
第八章(zhang) 退出及責任追究
第二十(shi)三條 外(wai)部董(dong)事任期屆滿，不再續聘的，其職務自(zi)然(ran)免除。外(wai)部董(dong)事有(you)下列情形(xing)之(zhi)一的，自(zi)治區國(guo)資委按規(gui)定程(cheng)序予以解聘：
（一）因健康原因，不適(shi)合(he)繼續擔任外部(bu)董事(shi)的；
（二）履職(zhi)過程中(zhong)對自治區國資委或任職(zhi)公司有(you)不誠信行(xing)為的；
（三）年度考核評價(jia)結果為(wei)不稱職(zhi)(zhi)或連續兩個年度考核評價(jia)結果為(wei)基本稱職(zhi)(zhi)的；
（四(si)）董事會(hui)決策失誤(wu)導(dao)致(zhi)公司利益受到重大損失，本人(ren)未(wei)投反對票的；
（五）本人提出辭職(zhi)申請(qing)并被批準的；
（六(liu)）《公(gong)司法》及公(gong)司章程(cheng)和出(chu)資人規(gui)定的(de)不適合繼續擔任外部董事的(de)其他情形。
第二十四條 外部董事提出辭(ci)職的，按程(cheng)序批(pi)準(zhun)后辦理(li)辭(ci)職手續。未批(pi)準(zhun)前，外部董事應當繼續履行職責(ze)。
第(di)二(er)十五條 外(wai)部董事任職(zhi)前與任職(zhi)公司(si)簽定保密(mi)協議，解(jie)聘(pin)后(hou)，3年(nian)內繼續對原(yuan)任職(zhi)公司(si)的商業秘密(mi)負(fu)有保密(mi)義(yi)(yi)務，未(wei)履(lv)行(xing)保密(mi)義(yi)(yi)務的，公司(si)可依法追(zhui)究其(qi)責任。
第二十六條 外部董事(shi)因工作失職導致公(gong)司利益受(shou)到損失的，應當(dang)按(an)照有關法(fa)(fa)律法(fa)(fa)規(gui)及公(gong)司管理(li)制度規(gui)定承擔經(jing)濟賠償(chang)責(ze)任(ren)；違犯法(fa)(fa)律的，依法(fa)(fa)追(zhui)究其法(fa)(fa)律責(ze)任(ren)。
第九章 附則
第二(er)十七條 本辦法由自治區國資(zi)委負責解釋。
第二十八條 自(zi)治區(qu)國(guo)有資(zi)本參股公司、自(zi)治區(qu)屬國(guo)有企業子公司參照(zhao)本辦法執(zhi)行。
第二十九條 本辦(ban)法自發布之(zhi)日(ri)起(qi)施行。