文章來源：江(jiang)蘇省國資委 發(fa)布時(shi)間(jian)：2017-05-27
為(wei)全(quan)面(mian)掌握(wo)和(he)有效防控省屬企(qi)業(ye)貿(mao)易(yi)業(ye)務(wu)(wu)風(feng)險(xian)，2015年12月底，江蘇省國(guo)資委啟動省屬企(qi)業(ye)貿(mao)易(yi)業(ye)務(wu)(wu)風(feng)險(xian)排查工作(zuo)。通過排查，進(jin)一步(bu)清理了(le)企(qi)業(ye)內控制度(du)狀況，排查出了(le)一批重大風(feng)險(xian)事項(xiang)，為(wei)掌握(wo)風(feng)險(xian)敞口、完善監(jian)管制度(du)和(he)措施、及時避免和(he)化(hua)解國(guo)有資產(chan)損失風(feng)險(xian)起(qi)到(dao)積極(ji)作(zuo)用(yong)。
本次風(feng)險排查(cha)選擇江(jiang)蘇國信、蘇豪(hao)、中江(jiang)、海(hai)企、農墾、徐礦、沿海(hai)、匯鴻(hong)、東(dong)恒、鹽業、糧食(shi)、惠隆等12家集團公(gong)司(si)，重(zhong)點排查(cha)代理(li)合作(zuo)業務(wu)、應收款項及逾期情況(kuang)(kuang)、擔保和(he)資金拆借(jie)情況(kuang)(kuang)、融資與衍生業務(wu)情況(kuang)(kuang)。排查(cha)以企業自查(cha)與監(jian)事會(hui)、考核評價處協同(tong)相(xiang)結合，監(jian)事會(hui)工(gong)作(zuo)處全程進(jin)行協調總(zong)抓，較為全面地實現了風(feng)險排查(cha)既(ji)定的(de)工(gong)作(zuo)要(yao)求。
本次排查(cha)工作有(you)97家省(sheng)屬企(qi)業及其重要子公司，檢查(cha)發現風險事項主要聚(ju)集(ji)在(zai)違規(gui)決策、違規(gui)開展衍生品業務(wu)、違規(gui)以貿(mao)易形式出借資(zi)(zi)金、違規(gui)支付(fu)預付(fu)款(kuan)、應收(shou)賬(zhang)款(kuan)長期(qi)難(nan)以收(shou)回(hui)、合同管(guan)理不嚴(yan)(yan)、客戶資(zi)(zi)信管(guan)理缺失、貨權管(guan)控不力等方面，有(you)些問題(ti)還比較嚴(yan)(yan)重。
江蘇省國資(zi)(zi)委就風(feng)(feng)險(xian)(xian)事項的防(fang)控(kong)(kong)和化解，從制度完(wan)善、整改舉(ju)措落地(di)、原(yuan)(yuan)因(yin)剖析、責任(ren)追究以及(ji)強(qiang)化監(jian)管等方(fang)面(mian)，對省屬企業(ye)(ye)逐戶(hu)印發整改意(yi)見，明確(que)要求。一要增強(qiang)防(fang)范(fan)和化解風(feng)(feng)險(xian)(xian)意(yi)識(shi)，切(qie)實(shi)履行(xing)(xing)管控(kong)(kong)風(feng)(feng)險(xian)(xian)的主(zhu)體(ti)(ti)責任(ren)。制定問(wen)題整改方(fang)案，努力(li)減少(shao)和挽回(hui)資(zi)(zi)產損(sun)失。對問(wen)題原(yuan)(yuan)因(yin)進行(xing)(xing)客觀分析，對屬違規決策(ce)造成損(sun)失要進行(xing)(xing)責任(ren)追究。二(er)要嚴(yan)格(ge)控(kong)(kong)制代理(li)合(he)作(zuo)業(ye)(ye)務(wu)(wu)，有(you)效防(fang)范(fan)無貿(mao)易背景的拆(chai)借(jie)資(zi)(zi)金風(feng)(feng)險(xian)(xian)，切(qie)實(shi)轉變單純追求規模、忽視風(feng)(feng)險(xian)(xian)與效益(yi)的經(jing)(jing)營(ying)(ying)理(li)念(nian)。三要規范(fan)客戶(hu)信用(yong)(yong)管理(li)，提高客戶(hu)風(feng)(feng)險(xian)(xian)管控(kong)(kong)能力(li)。建立(li)客戶(hu)黑名單通報(bao)機制，防(fang)止(zhi)集團(tuan)內(nei)多個經(jing)(jing)營(ying)(ying)主(zhu)體(ti)(ti)與同(tong)一“問(wen)題客戶(hu)”開展業(ye)(ye)務(wu)(wu)。四要嚴(yan)格(ge)資(zi)(zi)金管理(li)，加(jia)強(qiang)對高風(feng)(feng)險(xian)(xian)業(ye)(ye)務(wu)(wu)的管控(kong)(kong)。對預付、賒銷等業(ye)(ye)務(wu)(wu)進行(xing)(xing)全(quan)程跟蹤(zong)監(jian)控(kong)(kong)，對衍(yan)生品業(ye)(ye)務(wu)(wu)進行(xing)(xing)全(quan)面(mian)清理(li)，開展非套期保值的衍(yan)生品業(ye)(ye)務(wu)(wu)必須經(jing)(jing)過集團(tuan)董事會審(shen)議。五要強(qiang)化存貨管理(li)，增強(qiang)各(ge)項管理(li)措施的協同(tong)運作(zuo)。嚴(yan)格(ge)掌控(kong)(kong)大宗商品經(jing)(jing)營(ying)(ying)或代理(li)進口(kou)業(ye)(ye)務(wu)(wu)的資(zi)(zi)金收付和貨權交接等各(ge)環節風(feng)(feng)險(xian)(xian)控(kong)(kong)制。六要完(wan)善風(feng)(feng)險(xian)(xian)防(fang)控(kong)(kong)體(ti)(ti)系建設。注重發揮監(jian)事會及(ji)審(shen)計監(jian)督(du)和司法保障措施作(zuo)用(yong)(yong)，實(shi)現風(feng)(feng)險(xian)(xian)防(fang)控(kong)(kong)與處置(zhi)的及(ji)時、有(you)效。