文章來(lai)源：江蘇省國資委(wei) 發布時間：2017-05-27
為全面(mian)掌握和(he)(he)有效防控(kong)省屬(shu)企(qi)業(ye)(ye)貿易業(ye)(ye)務(wu)風(feng)險(xian)(xian)(xian)，2015年12月(yue)底(di)，江蘇省國資委(wei)啟(qi)動省屬(shu)企(qi)業(ye)(ye)貿易業(ye)(ye)務(wu)風(feng)險(xian)(xian)(xian)排查(cha)工作。通(tong)過排查(cha)，進一步清(qing)理了(le)企(qi)業(ye)(ye)內控(kong)制(zhi)度狀況，排查(cha)出了(le)一批重大風(feng)險(xian)(xian)(xian)事(shi)項，為掌握風(feng)險(xian)(xian)(xian)敞口(kou)、完善監管制(zhi)度和(he)(he)措施、及時避(bi)免(mian)和(he)(he)化解(jie)國有資產損(sun)失風(feng)險(xian)(xian)(xian)起到(dao)積極(ji)作用。
本次(ci)風(feng)險排(pai)(pai)查(cha)選擇江(jiang)蘇國(guo)信、蘇豪、中江(jiang)、海企、農墾、徐(xu)礦、沿(yan)海、匯鴻、東恒、鹽業、糧食、惠隆等12家集團公司，重點(dian)排(pai)(pai)查(cha)代理合作(zuo)業務、應收款項及逾(yu)期情(qing)況、擔保和資(zi)金拆借情(qing)況、融(rong)資(zi)與(yu)衍生(sheng)業務情(qing)況。排(pai)(pai)查(cha)以企業自(zi)查(cha)與(yu)監(jian)事會、考(kao)核評(ping)價處協(xie)同相結合，監(jian)事會工(gong)作(zuo)處全程進行協(xie)調總抓，較為全面地(di)實現了風(feng)險排(pai)(pai)查(cha)既定(ding)的工(gong)作(zuo)要求(qiu)。
本次排查(cha)工(gong)作有97家省屬企業及其重(zhong)(zhong)要子公司，檢查(cha)發(fa)現風險事項主(zhu)要聚集(ji)在違規(gui)決策、違規(gui)開展(zhan)衍生品業務、違規(gui)以(yi)貿易(yi)形式出借資金、違規(gui)支付(fu)預(yu)付(fu)款、應收賬款長期(qi)難以(yi)收回、合同管(guan)理不(bu)嚴(yan)、客戶資信管(guan)理缺失、貨(huo)權管(guan)控不(bu)力(li)等(deng)方(fang)面，有些問題還(huan)比較嚴(yan)重(zhong)(zhong)。
江蘇省(sheng)國資委就風(feng)險(xian)(xian)事(shi)項的(de)防(fang)(fang)控(kong)和(he)(he)化(hua)解，從(cong)制(zhi)度完善、整(zheng)改(gai)舉措(cuo)落地(di)、原因剖析、責任(ren)(ren)追究以(yi)及強(qiang)化(hua)監(jian)管(guan)(guan)等方(fang)面，對(dui)(dui)(dui)省(sheng)屬(shu)企業逐(zhu)戶印發整(zheng)改(gai)意(yi)見，明確要求。一要增強(qiang)防(fang)(fang)范(fan)和(he)(he)化(hua)解風(feng)險(xian)(xian)意(yi)識，切實履行管(guan)(guan)控(kong)風(feng)險(xian)(xian)的(de)主體責任(ren)(ren)。制(zhi)定問(wen)題整(zheng)改(gai)方(fang)案，努力(li)減少和(he)(he)挽(wan)回資產損失。對(dui)(dui)(dui)問(wen)題原因進(jin)行客(ke)(ke)(ke)觀分析，對(dui)(dui)(dui)屬(shu)違規(gui)決(jue)策造成(cheng)損失要進(jin)行責任(ren)(ren)追究。二要嚴格控(kong)制(zhi)代理(li)合(he)作(zuo)業務(wu)，有效防(fang)(fang)范(fan)無貿易背(bei)景的(de)拆借資金風(feng)險(xian)(xian)，切實轉變單純追求規(gui)模、忽視風(feng)險(xian)(xian)與(yu)效益的(de)經營理(li)念。三要規(gui)范(fan)客(ke)(ke)(ke)戶信用(yong)管(guan)(guan)理(li)，提高客(ke)(ke)(ke)戶風(feng)險(xian)(xian)管(guan)(guan)控(kong)能力(li)。建立客(ke)(ke)(ke)戶黑名單通報機制(zhi)，防(fang)(fang)止集團內多(duo)個(ge)經營主體與(yu)同一“問(wen)題客(ke)(ke)(ke)戶”開展(zhan)業務(wu)。四(si)要嚴格資金管(guan)(guan)理(li)，加強(qiang)對(dui)(dui)(dui)高風(feng)險(xian)(xian)業務(wu)的(de)管(guan)(guan)控(kong)。對(dui)(dui)(dui)預付、賒銷等業務(wu)進(jin)行全(quan)程跟(gen)蹤監(jian)控(kong)，對(dui)(dui)(dui)衍生(sheng)品(pin)(pin)(pin)業務(wu)進(jin)行全(quan)面清理(li)，開展(zhan)非套期保值的(de)衍生(sheng)品(pin)(pin)(pin)業務(wu)必須經過集團董(dong)事(shi)會審議(yi)。五要強(qiang)化(hua)存貨(huo)(huo)管(guan)(guan)理(li)，增強(qiang)各(ge)項管(guan)(guan)理(li)措(cuo)施的(de)協同運(yun)作(zuo)。嚴格掌控(kong)大宗(zong)商品(pin)(pin)(pin)經營或代理(li)進(jin)口業務(wu)的(de)資金收付和(he)(he)貨(huo)(huo)權交(jiao)接等各(ge)環節風(feng)險(xian)(xian)控(kong)制(zhi)。六(liu)要完善風(feng)險(xian)(xian)防(fang)(fang)控(kong)體系建設。注重發揮監(jian)事(shi)會及審計監(jian)督和(he)(he)司法保障(zhang)措(cuo)施作(zuo)用(yong)，實現風(feng)險(xian)(xian)防(fang)(fang)控(kong)與(yu)處置的(de)及時、有效。