文章來源：河北國資委 發布時(shi)間：2008-09-16
為落實(shi)《中(zhong)(zhong)華人民共和(he)國(guo)公司法(fa)》和(he)《中(zhong)(zhong)華人民共和(he)國(guo)證券法(fa)》，適(shi)應我省(sheng)國(guo)企改革(ge)和(he)加快民營(ying)經濟發展的(de)需要，規(gui)范公司管理(li)，依法(fa)維護股東合法(fa)權益，提(ti)高非(fei)上市公司質(zhi)量，現就我省(sheng)規(gui)范開展非(fei)上市股份有限公司股權集(ji)中(zhong)(zhong)登記托管工作提(ti)出以下意見：
一、指導思想
以鄧(deng)小平理論、“三(san)個代表”重要(yao)思想和(he)科(ke)學發展(zhan)觀為指導，以建立(li)“歸(gui)屬清晰、權(quan)責明確、保護嚴格、流轉順暢”的(de)現代產(chan)權(quan)制(zhi)度為目標，通過建立(li)集中(zhong)統一(yi)的(de)股(gu)權(quan)登記托管制(zhi)度，保護公司、股(gu)東和(he)其(qi)他利(li)害關系(xi)人的(de)合法權(quan)益，建立(li)規范的(de)法人治理結構。
二、目標任務和方法步驟
股(gu)(gu)(gu)(gu)權集(ji)中(zhong)登記(ji)托管要(yao)權責明確、積極穩妥、統一(yi)部署、分批(pi)實施(shi)。在我省范圍內依法(fa)注(zhu)冊(ce)設立的非上市股(gu)(gu)(gu)(gu)份(fen)有(you)限(xian)公司，凡涉及(ji)含有(you)國(guo)有(you)股(gu)(gu)(gu)(gu)、國(guo)有(you)法(fa)人股(gu)(gu)(gu)(gu)，都(dou)應(ying)到股(gu)(gu)(gu)(gu)權登記(ji)托管機(ji)構(gou)集(ji)中(zhong)辦理(li)登記(ji)托管手續。鼓勵其他不含國(guo)有(you)股(gu)(gu)(gu)(gu)、國(guo)有(you)法(fa)人股(gu)(gu)(gu)(gu)的非上市股(gu)(gu)(gu)(gu)份(fen)有(you)限(xian)公司到股(gu)(gu)(gu)(gu)權登記(ji)托管機(ji)構(gou)辦理(li)登記(ji)托管手續。
新設立的(de)非(fei)上市股份(fen)(fen)有限(xian)公(gong)司(si)，應自成(cheng)立之日起30日內(nei)，到股權(quan)(quan)登記托管(guan)機(ji)構辦(ban)理股權(quan)(quan)登記托管(guan)手續；已注冊(ce)成(cheng)立的(de)非(fei)上市股份(fen)(fen)有限(xian)公(gong)司(si)，自本(ben)意見下發(fa)之日起6個(ge)月內(nei)，到股權(quan)(quan)登記托管(guan)機(ji)構補辦(ban)股權(quan)(quan)登記托管(guan)手續。
三、股權登記托管機構
股權(quan)登(deng)記(ji)托(tuo)管(guan)機(ji)構，是指(zhi)經省(sheng)政(zheng)府(fu)批準依法設立的，專門從事股權(quan)登(deng)記(ji)托(tuo)管(guan)業務的服務機(ji)構。河北省(sheng)股權(quan)托(tuo)管(guan)登(deng)記(ji)中心等股權(quan)登(deng)記(ji)托(tuo)管(guan)機(ji)構，承(cheng)辦省(sheng)內非上市股份有限公司的股權(quan)登(deng)記(ji)托(tuo)管(guan)業務。
四、股權登記托管業務
（一）股(gu)權(quan)(quan)登(deng)(deng)(deng)記(ji)業務，包括股(gu)權(quan)(quan)初始(shi)登(deng)(deng)(deng)記(ji)、股(gu)權(quan)(quan)變更登(deng)(deng)(deng)記(ji)、股(gu)權(quan)(quan)質押登(deng)(deng)(deng)記(ji)、股(gu)權(quan)(quan)凍結登(deng)(deng)(deng)記(ji)、股(gu)權(quan)(quan)注銷登(deng)(deng)(deng)記(ji)。
（二）股(gu)(gu)權管理(li)業務，包括股(gu)(gu)權證持有(you)卡掛(gua)失、股(gu)(gu)權查詢、股(gu)(gu)東資料變(bian)更(geng)、確(que)權證明(ming)、代理(li)股(gu)(gu)權權益分派、股(gu)(gu)權管理(li)信(xin)息披露和咨(zi)詢服(fu)務以及為擬上(shang)市股(gu)(gu)份(fen)有(you)限公(gong)司出具托管證明(ming)等(deng)。
股權登記托管(guan)機構(gou)應當妥(tuo)善(shan)保存登記和(he)托管(guan)的(de)原(yuan)始(shi)憑證及有關文件和(he)資(zi)料，重(zhong)要原(yuan)始(shi)憑證的(de)保存期不少于(yu)20年。
五、規范開展股權集中登記托管
（一(yi)）非上市股份有(you)限公(gong)司(si)辦理(li)股東變更手續時，應按(an)照工商行政管(guan)理(li)部門的(de)要求，提供托管(guan)機構出具的(de)股權變更登記(ji)、確權證明或股東名冊等相關資料(liao)。
（二(er)）股權登記托管機(ji)構應當按(an)照省物(wu)價、財政部(bu)門批準的收費(fei)標準收取股權托管費(fei)用(yong)。
（三）省(sheng)國資委、省(sheng)金(jin)融辦要會同(tong)有關部(bu)門研究股權托(tuo)管中出(chu)現的(de)新情況、新問題，防(fang)止和化解風險(xian)，保持社會穩定(ding)。
（四）各級政府要高度重視非(fei)上市股(gu)份有限公司股(gu)權(quan)集中(zhong)(zhong)登記托(tuo)管(guan)工作，切實加(jia)強領導，指定專門機構(gou)負責組織、協調、指導。各有關部門要積極支持(chi)，為股(gu)權(quan)集中(zhong)(zhong)登記托(tuo)管(guan)創造(zao)良(liang)好(hao)的環境。
六、股權集中登記托管工作的監督和管理
省(sheng)國資委、省(sheng)金(jin)融辦要加強(qiang)非上市(shi)(shi)股(gu)份有(you)限(xian)公司股(gu)權登記托管(guan)的(de)監督(du)管(guan)理工(gong)作，協調(diao)省(sheng)發(fa)展(zhan)改革委、省(sheng)工(gong)商(shang)局(ju)、省(sheng)財政廳(ting)等部門認真履行股(gu)權登記托管(guan)監管(guan)職(zhi)能。對擬上市(shi)(shi)股(gu)份有(you)限(xian)公司不按規定(ding)進行股(gu)權登記托管(guan)或參與(yu)黑市(shi)(shi)交易的(de)，取消其轉(zhuan)為社會募集股(gu)份有(you)限(xian)公司的(de)推薦資格。
七、其他
（一）省內(nei)注冊的(de)有限責(ze)任公司參照(zhao)本意見執行。
（二）本(ben)意見(jian)自下發之日起執(zhi)行。