文(wen)章(zhang)來源：河北國資委 發布時間：2008-09-16
為落實《中華(hua)人(ren)(ren)民共(gong)和(he)國(guo)公(gong)司(si)法(fa)(fa)(fa)》和(he)《中華(hua)人(ren)(ren)民共(gong)和(he)國(guo)證券法(fa)(fa)(fa)》，適(shi)應我(wo)省國(guo)企(qi)改革(ge)和(he)加(jia)快(kuai)民營經(jing)濟(ji)發展的需(xu)要，規范(fan)公(gong)司(si)管理，依法(fa)(fa)(fa)維護股(gu)東(dong)合法(fa)(fa)(fa)權益，提(ti)(ti)高(gao)非(fei)上市公(gong)司(si)質量，現就我(wo)省規范(fan)開(kai)展非(fei)上市股(gu)份(fen)有限公(gong)司(si)股(gu)權集(ji)中登記托管工作提(ti)(ti)出以下意見：
一、指導思想
以鄧小平理論、“三個代表”重要(yao)思想和科學發(fa)展觀為指導(dao)，以建立(li)“歸屬清(qing)晰、權(quan)(quan)責明(ming)確(que)、保(bao)護(hu)嚴格、流轉順暢(chang)”的(de)現(xian)代產權(quan)(quan)制度(du)為目標(biao)，通過建立(li)集中統一的(de)股(gu)權(quan)(quan)登(deng)記托(tuo)管(guan)制度(du)，保(bao)護(hu)公司、股(gu)東和其他(ta)利(li)害關系人的(de)合法(fa)權(quan)(quan)益，建立(li)規范的(de)法(fa)人治理結構。
二、目標任務和方法步驟
股權集中登(deng)(deng)記(ji)托(tuo)管(guan)要權責明確、積極穩妥(tuo)、統一部署、分批實施。在我省范(fan)圍內依法注冊設立(li)的非(fei)上市(shi)股份(fen)有(you)(you)限公司(si)(si)，凡涉及(ji)含(han)有(you)(you)國(guo)有(you)(you)股、國(guo)有(you)(you)法人(ren)股，都應(ying)到(dao)股權登(deng)(deng)記(ji)托(tuo)管(guan)機構(gou)集中辦理登(deng)(deng)記(ji)托(tuo)管(guan)手續(xu)。鼓勵其他不含(han)國(guo)有(you)(you)股、國(guo)有(you)(you)法人(ren)股的非(fei)上市(shi)股份(fen)有(you)(you)限公司(si)(si)到(dao)股權登(deng)(deng)記(ji)托(tuo)管(guan)機構(gou)辦理登(deng)(deng)記(ji)托(tuo)管(guan)手續(xu)。
新設立(li)的非(fei)(fei)上市股份(fen)(fen)有限(xian)(xian)公(gong)司，應(ying)自(zi)成立(li)之日起30日內，到股權登記(ji)托(tuo)管(guan)機構(gou)辦理(li)股權登記(ji)托(tuo)管(guan)手(shou)續；已(yi)注冊成立(li)的非(fei)(fei)上市股份(fen)(fen)有限(xian)(xian)公(gong)司，自(zi)本意見(jian)下(xia)發之日起6個(ge)月(yue)內，到股權登記(ji)托(tuo)管(guan)機構(gou)補辦股權登記(ji)托(tuo)管(guan)手(shou)續。
三、股權登記托管機構
股(gu)權(quan)登(deng)(deng)記(ji)托(tuo)(tuo)管(guan)(guan)機構(gou)，是指經省(sheng)政府批(pi)準依法設(she)立的，專(zhuan)門從事股(gu)權(quan)登(deng)(deng)記(ji)托(tuo)(tuo)管(guan)(guan)業(ye)務的服務機構(gou)。河北省(sheng)股(gu)權(quan)托(tuo)(tuo)管(guan)(guan)登(deng)(deng)記(ji)中(zhong)心等(deng)股(gu)權(quan)登(deng)(deng)記(ji)托(tuo)(tuo)管(guan)(guan)機構(gou)，承(cheng)辦省(sheng)內(nei)非上市股(gu)份有限公司的股(gu)權(quan)登(deng)(deng)記(ji)托(tuo)(tuo)管(guan)(guan)業(ye)務。
四、股權登記托管業務
（一）股權(quan)登記(ji)業務，包括股權(quan)初始登記(ji)、股權(quan)變更登記(ji)、股權(quan)質押登記(ji)、股權(quan)凍結登記(ji)、股權(quan)注銷登記(ji)。
（二(er)）股(gu)(gu)權管理業務，包括股(gu)(gu)權證持有卡(ka)掛失(shi)、股(gu)(gu)權查詢、股(gu)(gu)東資(zi)料變更、確權證明、代(dai)理股(gu)(gu)權權益(yi)分派、股(gu)(gu)權管理信息披露(lu)和咨詢服務以及為擬(ni)上(shang)市股(gu)(gu)份有限(xian)公司出具托管證明等。
股權登記托管機構應當妥善(shan)保存(cun)登記和托管的(de)原始憑證及有(you)關文件(jian)和資料(liao)，重要原始憑證的(de)保存(cun)期不少于20年(nian)。
五、規范開展股權集中登記托管
（一(yi)）非上市股(gu)份有限公司(si)辦理(li)股(gu)東(dong)變(bian)(bian)更手續時，應按照工商行政(zheng)管理(li)部門的(de)要求，提供(gong)托管機構出具的(de)股(gu)權(quan)變(bian)(bian)更登記、確權(quan)證明或股(gu)東(dong)名冊等相關(guan)資料。
（二）股權登(deng)記托管機(ji)構應當按照省(sheng)物(wu)價、財政部門(men)批準的(de)收費標準收取股權托管費用。
（三）省國(guo)資委、省金融辦要會同有關部(bu)門(men)研究股權托管中出現的新情況、新問題，防止和化(hua)解風(feng)險，保持社會穩定(ding)。
（四）各(ge)(ge)級政府要高度重(zhong)視非(fei)上市股(gu)份有(you)限公司股(gu)權集中(zhong)登記托管工作，切(qie)實加強領導(dao)，指定專(zhuan)門機構負責(ze)組織、協調、指導(dao)。各(ge)(ge)有(you)關部門要積極支持，為股(gu)權集中(zhong)登記托管創造良(liang)好的環境。
六、股權集中登記托管工作的監督和管理
省(sheng)(sheng)國資(zi)委、省(sheng)(sheng)金融辦要加強非(fei)上市股(gu)份有限(xian)公(gong)司(si)(si)股(gu)權(quan)登(deng)記(ji)(ji)托(tuo)管(guan)的監(jian)督管(guan)理(li)工作(zuo)，協調省(sheng)(sheng)發展改革(ge)委、省(sheng)(sheng)工商局(ju)、省(sheng)(sheng)財政廳等部門認真(zhen)履行股(gu)權(quan)登(deng)記(ji)(ji)托(tuo)管(guan)監(jian)管(guan)職(zhi)能。對擬上市股(gu)份有限(xian)公(gong)司(si)(si)不按規定進行股(gu)權(quan)登(deng)記(ji)(ji)托(tuo)管(guan)或參與黑(hei)市交易的，取消(xiao)其轉為社(she)會募(mu)集股(gu)份有限(xian)公(gong)司(si)(si)的推薦(jian)資(zi)格。
七、其他
（一）省內(nei)注冊的(de)有限(xian)責任公司參(can)照本意見執行。
（二）本(ben)意見自下發之日起(qi)執(zhi)行(xing)。