文章來源：中國(guo)政府網 發布(bu)時間：2018-05-10
國辦發(fa)〔2017〕38號
各省、自治區、直轄市人民(min)政府，國務院各部(bu)委、各直屬機(ji)構：
《國(guo)務院(yuan)國(guo)資委(wei)以(yi)管資本為主(zhu)推進(jin)職(zhi)能轉變方案》已經國(guo)務院(yuan)同意，現轉發(fa)給你們，請認真貫徹執行(xing)。
國(guo)務院辦公(gong)廳
2017年4月27日
國務院(yuan)國資委以管資本為主
推進職能轉變方案
國(guo)務院國(guo)資委
黨的十八大以來(lai)，國(guo)(guo)(guo)務(wu)院(yuan)(yuan)(yuan)國(guo)(guo)(guo)資(zi)(zi)(zi)委認真貫徹落實(shi)黨中(zhong)(zhong)央(yang)、國(guo)(guo)(guo)務(wu)院(yuan)(yuan)(yuan)關于(yu)深(shen)(shen)化(hua)國(guo)(guo)(guo)有(you)(you)(you)(you)企業(ye)改(gai)革(ge)的決(jue)策部署(shu)，準(zhun)確把握國(guo)(guo)(guo)有(you)(you)(you)(you)資(zi)(zi)(zi)產(chan)(chan)監(jian)管機構的出(chu)資(zi)(zi)(zi)人代表職責(ze)定(ding)位(wei)(wei)，堅定(ding)不移深(shen)(shen)化(hua)國(guo)(guo)(guo)有(you)(you)(you)(you)企業(ye)改(gai)革(ge)，探索完善國(guo)(guo)(guo)有(you)(you)(you)(you)資(zi)(zi)(zi)產(chan)(chan)監(jian)管體(ti)制(zhi)機制(zhi)，積極(ji)推進國(guo)(guo)(guo)有(you)(you)(you)(you)企業(ye)結(jie)構調整(zheng)、創新發展，為實(shi)現(xian)國(guo)(guo)(guo)有(you)(you)(you)(you)資(zi)(zi)(zi)產(chan)(chan)保值(zhi)增值(zhi)、防(fang)止(zhi)國(guo)(guo)(guo)有(you)(you)(you)(you)資(zi)(zi)(zi)產(chan)(chan)流(liu)失、發展壯(zhuang)大國(guo)(guo)(guo)有(you)(you)(you)(you)經濟作出(chu)了積極(ji)貢獻(xian)。但與此同(tong)時，國(guo)(guo)(guo)有(you)(you)(you)(you)資(zi)(zi)(zi)產(chan)(chan)監(jian)督(du)機制(zhi)尚不健全，國(guo)(guo)(guo)有(you)(you)(you)(you)資(zi)(zi)(zi)產(chan)(chan)監(jian)管中(zhong)(zhong)越位(wei)(wei)、缺位(wei)(wei)、錯位(wei)(wei)問題依然(ran)存(cun)在，亟需加快調整(zheng)優化(hua)監(jian)管職能(neng)和(he)方(fang)式，推進國(guo)(guo)(guo)有(you)(you)(you)(you)資(zi)(zi)(zi)產(chan)(chan)監(jian)管機構職能(neng)轉(zhuan)變，進一步提高國(guo)(guo)(guo)有(you)(you)(you)(you)資(zi)(zi)(zi)本運營和(he)配置效(xiao)率(lv)。按照《中(zhong)(zhong)共中(zhong)(zhong)央(yang) 國(guo)(guo)(guo)務(wu)院(yuan)(yuan)(yuan)關于(yu)深(shen)(shen)化(hua)國(guo)(guo)(guo)有(you)(you)(you)(you)企業(ye)改(gai)革(ge)的指導意見》、《國(guo)(guo)(guo)務(wu)院(yuan)(yuan)(yuan)關于(yu)改(gai)革(ge)和(he)完善國(guo)(guo)(guo)有(you)(you)(you)(you)資(zi)(zi)(zi)產(chan)(chan)管理體(ti)制(zhi)的若干意見》（國(guo)(guo)(guo)發〔2015〕63號）有(you)(you)(you)(you)關要求，制(zhi)定(ding)本方(fang)案。
一、總體(ti)要(yao)求(qiu)
（一）指導思想。
全(quan)面貫(guan)徹黨的(de)(de)十(shi)八大(da)和十(shi)八屆二中(zhong)、三中(zhong)、四中(zhong)、五(wu)中(zhong)、六中(zhong)全(quan)會(hui)精神(shen)，深入(ru)學習貫(guan)徹習近平總書記(ji)系列重(zhong)要講話精神(shen)和治國理政(zheng)新理念(nian)新思(si)想新戰略，堅持黨的(de)(de)領導(dao)不動搖，統(tong)籌推進(jin)“五(wu)位(wei)一體”總體布局(ju)(ju)和協調推進(jin)“四個全(quan)面”戰略布局(ju)(ju)，牢固樹立和貫(guan)徹落(luo)實創新、協調、綠色、開(kai)放、共(gong)享的(de)(de)發展理念(nian)，按(an)照(zhao)深化簡(jian)政(zheng)放權(quan)、放管(guan)結(jie)合、優(you)化服務改(gai)(gai)革的(de)(de)要求，依法履行職(zhi)責，以(yi)(yi)管(guan)資本(ben)為主加強國有(you)資產監(jian)管(guan)，以(yi)(yi)提(ti)高(gao)國有(you)資本(ben)效(xiao)率(lv)、增強國有(you)企(qi)業活力為中(zhong)心(xin)，明確監(jian)管(guan)重(zhong)點，精簡(jian)監(jian)管(guan)事項，優(you)化部(bu)門職(zhi)能，改(gai)(gai)進(jin)監(jian)管(guan)方式，全(quan)面加強黨的(de)(de)建設，進(jin)一步提(ti)高(gao)監(jian)管(guan)的(de)(de)科學性(xing)、針對性(xing)和有(you)效(xiao)性(xing)，加快實現以(yi)(yi)管(guan)企(qi)業為主向以(yi)(yi)管(guan)資本(ben)為主的(de)(de)轉變。
（二）基本原則。
堅(jian)持準確定位(wei)。按照政(zheng)(zheng)企分(fen)開(kai)、政(zheng)(zheng)資(zi)分(fen)開(kai)、所(suo)有權(quan)與經營權(quan)分(fen)離要(yao)求，科(ke)學界定國有資(zi)產(chan)出資(zi)人(ren)監管(guan)(guan)的邊(bian)界，國務院(yuan)(yuan)國資(zi)委作為國務院(yuan)(yuan)直屬特(te)設機構，根據授(shou)權(quan)代表國務院(yuan)(yuan)依(yi)法履行出資(zi)人(ren)職責，專司國有資(zi)產(chan)監管(guan)(guan)，不行使(shi)社會公(gong)共管(guan)(guan)理職能(neng)，不干(gan)預企業依(yi)法行使(shi)自主經營權(quan)。
堅(jian)持(chi)依法監(jian)管。按照有(you)關(guan)法律法規規定，建立和(he)完(wan)善(shan)出資(zi)人監(jian)(jian)管(guan)的(de)權力和(he)責任清單，健全監(jian)(jian)管(guan)制度體(ti)系，重點管(guan)好國有(you)資(zi)本(ben)(ben)布(bu)局、規范(fan)資(zi)本(ben)(ben)運作、提高資(zi)本(ben)(ben)回報、維護資(zi)本(ben)(ben)安全。全面加強(qiang)國有(you)資(zi)產監(jian)(jian)督，充實監(jian)(jian)督力量(liang)，完(wan)善(shan)監(jian)(jian)督機制，嚴格責任追究，切實防止國有(you)資(zi)產流失。
堅持(chi)搞活企業。遵循(xun)市場經濟規(gui)律和企(qi)(qi)業(ye)(ye)發(fa)展規(gui)律，突出權責一致，確保責任落(luo)實，將精簡(jian)監管事項與完善國有企(qi)(qi)業(ye)(ye)法人(ren)治理結(jie)(jie)構相結(jie)(jie)合，依法落(luo)實企(qi)(qi)業(ye)(ye)法人(ren)財產權和經營自主權，激發(fa)企(qi)(qi)業(ye)(ye)活(huo)力(li)(li)、創造力(li)(li)和市場競爭(zheng)力(li)(li)，打(da)造適(shi)應市場競爭(zheng)要求、以(yi)提高(gao)核心競爭(zheng)力(li)(li)和資源配置效率為(wei)目標的現代企(qi)(qi)業(ye)(ye)。
堅持提高(gao)效能。明確國有資產監管(guan)(guan)(guan)重點，調(diao)整優化監管(guan)(guan)(guan)職能配置和(he)組織設置，改(gai)進監管(guan)(guan)(guan)方式和(he)手段(duan)，整合監管(guan)(guan)(guan)資源，優化監管(guan)(guan)(guan)流程，提高監管(guan)(guan)(guan)效率(lv)，加強(qiang)監管(guan)(guan)(guan)協同，推(tui)進監管(guan)(guan)(guan)信息共享(xiang)和(he)動(dong)態監管(guan)(guan)(guan)，實現依法(fa)監管(guan)(guan)(guan)、分類監管(guan)(guan)(guan)、陽光監管(guan)(guan)(guan)。
堅持黨的領導。堅(jian)持黨對國(guo)有企(qi)業(ye)(ye)政治(zhi)領(ling)(ling)導(dao)(dao)(dao)、思想領(ling)(ling)導(dao)(dao)(dao)、組織領(ling)(ling)導(dao)(dao)(dao)的有機(ji)統一，發揮國(guo)有企(qi)業(ye)(ye)黨組織的領(ling)(ling)導(dao)(dao)(dao)核心和(he)政治(zhi)核心作(zuo)用，把方向、管大(da)局、保落實。健全完善(shan)黨建工作(zuo)責(ze)任制(zhi)，落實黨建工作(zuo)主(zhu)體(ti)責(ze)任，為國(guo)有企(qi)業(ye)(ye)改革發展提供堅(jian)強有力的政治(zhi)保證(zheng)、組織保證(zheng)和(he)人才(cai)支撐。
二、調整優(you)化監管職能
按(an)照職權(quan)法定、規范(fan)行(xing)權(quan)的(de)要求(qiu)，調整、精(jing)簡(jian)、優化(hua)監管(guan)職能(neng)，將強(qiang)化(hua)出資(zi)人(ren)監管(guan)與落(luo)實管(guan)黨(dang)(dang)治(zhi)黨(dang)(dang)責(ze)(ze)(ze)任相(xiang)結合(he)、落(luo)實保(bao)值增值責(ze)(ze)(ze)任與搞活企(qi)業(ye)相(xiang)結合(he)，做(zuo)好(hao)整合(he)監管(guan)職能(neng)與優化(hua)機構設置的(de)銜接(jie)(jie)，強(qiang)化(hua)3項管(guan)資(zi)本職能(neng)，精(jing)簡(jian)43項監管(guan)事項，整合(he)三方(fang)(fang)面(mian)相(xiang)關職能(neng)。加(jia)大簡(jian)政放權(quan)力(li)度，更好(hao)維護(hu)企(qi)業(ye)市場主體地(di)位，推動(dong)完善現代企(qi)業(ye)制度，健全(quan)各司(si)其職、各負(fu)其責(ze)(ze)(ze)、協調運轉、有(you)效制衡的(de)國(guo)有(you)企(qi)業(ye)法人(ren)治(zhi)理(li)結構。堅(jian)持權(quan)力(li)和責(ze)(ze)(ze)任相(xiang)統一、相(xiang)匹配(pei)，層(ceng)層(ceng)建立權(quan)力(li)和責(ze)(ze)(ze)任清單，確保(bao)企(qi)業(ye)接(jie)(jie)住(zhu)管(guan)好(hao)精(jing)簡(jian)的(de)監管(guan)事項，體現國(guo)資(zi)監管(guan)要求(qiu)，落(luo)實保(bao)值增值責(ze)(ze)(ze)任。按(an)照全(quan)面(mian)從嚴治(zhi)黨(dang)(dang)戰略部(bu)(bu)署，嚴格落(luo)實管(guan)黨(dang)(dang)治(zhi)黨(dang)(dang)責(ze)(ze)(ze)任，全(quan)面(mian)加(jia)強(qiang)國(guo)有(you)企(qi)業(ye)黨(dang)(dang)的(de)建設，保(bao)證黨(dang)(dang)和國(guo)家(jia)方(fang)(fang)針政策、重大部(bu)(bu)署在國(guo)有(you)企(qi)業(ye)貫徹執行(xing)。
（一）強化管(guan)資(zi)本職能，落實保值增值責任。
完(wan)善規(gui)劃投資監管。服從國(guo)家戰略和(he)(he)重(zhong)大(da)(da)決策(ce)，落(luo)實國(guo)家產業(ye)(ye)(ye)(ye)政策(ce)和(he)(he)重(zhong)點產業(ye)(ye)(ye)(ye)發展(zhan)總(zong)體(ti)要求，調整(zheng)優化國(guo)有(you)資(zi)(zi)(zi)(zi)(zi)(zi)(zi)本布局，加(jia)大(da)(da)對中(zhong)(zhong)央企(qi)(qi)(qi)業(ye)(ye)(ye)(ye)投(tou)(tou)(tou)資(zi)(zi)(zi)(zi)(zi)(zi)(zi)的規(gui)劃引導(dao)力(li)度，加(jia)強對發展(zhan)戰略和(he)(he)規(gui)劃的審(shen)核(he)，制(zhi)定(ding)并落(luo)實中(zhong)(zhong)央企(qi)(qi)(qi)業(ye)(ye)(ye)(ye)國(guo)有(you)資(zi)(zi)(zi)(zi)(zi)(zi)(zi)本布局結構整(zheng)體(ti)規(gui)劃。改進投(tou)(tou)(tou)資(zi)(zi)(zi)(zi)(zi)(zi)(zi)監管(guan)方(fang)式，通過(guo)制(zhi)定(ding)中(zhong)(zhong)央企(qi)(qi)(qi)業(ye)(ye)(ye)(ye)投(tou)(tou)(tou)資(zi)(zi)(zi)(zi)(zi)(zi)(zi)負(fu)面(mian)清單(dan)、強化主業(ye)(ye)(ye)(ye)管(guan)理、核(he)定(ding)非主業(ye)(ye)(ye)(ye)投(tou)(tou)(tou)資(zi)(zi)(zi)(zi)(zi)(zi)(zi)比例(li)等方(fang)式，管(guan)好(hao)投(tou)(tou)(tou)資(zi)(zi)(zi)(zi)(zi)(zi)(zi)方(fang)向(xiang)，根據投(tou)(tou)(tou)資(zi)(zi)(zi)(zi)(zi)(zi)(zi)負(fu)面(mian)清單(dan)探索對部分企(qi)(qi)(qi)業(ye)(ye)(ye)(ye)和(he)(he)投(tou)(tou)(tou)資(zi)(zi)(zi)(zi)(zi)(zi)(zi)項目實施特別監管(guan)制(zhi)度。落(luo)實企(qi)(qi)(qi)業(ye)(ye)(ye)(ye)投(tou)(tou)(tou)資(zi)(zi)(zi)(zi)(zi)(zi)(zi)主體(ti)責(ze)任(ren)，完善(shan)投(tou)(tou)(tou)資(zi)(zi)(zi)(zi)(zi)(zi)(zi)監管(guan)制(zhi)度，開(kai)展(zhan)投(tou)(tou)(tou)資(zi)(zi)(zi)(zi)(zi)(zi)(zi)項目第三方(fang)評(ping)估(gu)，防止重(zhong)大(da)(da)違(wei)規(gui)投(tou)(tou)(tou)資(zi)(zi)(zi)(zi)(zi)(zi)(zi)，依法依規(gui)追究違(wei)規(gui)責(ze)任(ren)。加(jia)強對中(zhong)(zhong)央企(qi)(qi)(qi)業(ye)(ye)(ye)(ye)國(guo)際化經營的指導(dao)，強化境(jing)外投(tou)(tou)(tou)資(zi)(zi)(zi)(zi)(zi)(zi)(zi)監管(guan)體(ti)系建設，加(jia)大(da)(da)審(shen)核(he)把關力(li)度，嚴控投(tou)(tou)(tou)資(zi)(zi)(zi)(zi)(zi)(zi)(zi)風險。
突出國有資本運(yun)營(ying)。圍(wei)繞服務國(guo)(guo)(guo)家戰(zhan)略目標和(he)優(you)化國(guo)(guo)(guo)有資(zi)(zi)本(ben)布局結構，推動國(guo)(guo)(guo)有資(zi)(zi)本(ben)優(you)化配置，提(ti)升國(guo)(guo)(guo)有資(zi)(zi)本(ben)運(yun)(yun)營效率和(he)回報水(shui)平(ping)。牽(qian)頭(tou)改組組建國(guo)(guo)(guo)有資(zi)(zi)本(ben)投(tou)資(zi)(zi)、運(yun)(yun)營公(gong)司，實(shi)施資(zi)(zi)本(ben)運(yun)(yun)作(zuo)，采取市場化方式(shi)推動設立(li)國(guo)(guo)(guo)有企業結構調整基(ji)金(jin)(jin)、國(guo)(guo)(guo)有資(zi)(zi)本(ben)風險投(tou)資(zi)(zi)基(ji)金(jin)(jin)、中(zhong)(zhong)央企業創新(xin)發(fa)展投(tou)資(zi)(zi)引導基(ji)金(jin)(jin)等相關(guan)投(tou)資(zi)(zi)基(ji)金(jin)(jin)。建立(li)健全國(guo)(guo)(guo)有資(zi)(zi)本(ben)運(yun)(yun)作(zuo)機制(zhi)，組織、指導和(he)監督國(guo)(guo)(guo)有資(zi)(zi)本(ben)運(yun)(yun)作(zuo)平(ping)臺開展資(zi)(zi)本(ben)運(yun)(yun)營，鼓勵國(guo)(guo)(guo)有企業追(zhui)求長遠收益，推動國(guo)(guo)(guo)有資(zi)(zi)本(ben)向關(guan)系國(guo)(guo)(guo)家安全、國(guo)(guo)(guo)民經濟命脈和(he)國(guo)(guo)(guo)計民生的重(zhong)要行業和(he)關(guan)鍵領域、重(zhong)點基(ji)礎(chu)設施集中(zhong)(zhong)，向前瞻性戰(zhan)略性產業集中(zhong)(zhong)，向具有核心競爭力的優(you)勢企業集中(zhong)(zhong)。
強化激勵約束。實(shi)(shi)(shi)現(xian)業(ye)(ye)(ye)績考(kao)核(he)與薪酬(chou)(chou)(chou)(chou)分配協(xie)同(tong)聯動，進(jin)一步發揮考(kao)核(he)分配對(dui)企業(ye)(ye)(ye)發展(zhan)的導向作用，實(shi)(shi)(shi)現(xian)“業(ye)(ye)(ye)績升(sheng)、薪酬(chou)(chou)(chou)(chou)升(sheng)，業(ye)(ye)(ye)績降、薪酬(chou)(chou)(chou)(chou)降”。改進(jin)考(kao)核(he)體系和辦法，突出質量(liang)效益與推動轉型升(sheng)級相(xiang)(xiang)結(jie)合，強化目標(biao)管理、對(dui)標(biao)考(kao)核(he)、分類考(kao)核(he)，對(dui)不同(tong)功能定位、不同(tong)行業(ye)(ye)(ye)領域、不同(tong)發展(zhan)階段的企業(ye)(ye)(ye)實(shi)(shi)(shi)行差異(yi)化考(kao)核(he)。嚴格貫徹落實(shi)(shi)(shi)國有企業(ye)(ye)(ye)負責人薪酬(chou)(chou)(chou)(chou)制度改革相(xiang)(xiang)關政策(ce)，建(jian)立與選(xuan)任方(fang)式相(xiang)(xiang)匹配、與企業(ye)(ye)(ye)功能性質相(xiang)(xiang)適應、與經營業(ye)(ye)(ye)績相(xiang)(xiang)掛(gua)鉤的差異(yi)化薪酬(chou)(chou)(chou)(chou)分配辦法。
（二）加強國有(you)資(zi)(zi)產監督(du)，防止國有(you)資(zi)(zi)產流失。
堅(jian)持(chi)出資人管理(li)和監督的有機統一。健全規范國有資(zi)(zi)本(ben)運作(zuo)、防(fang)止國有資(zi)(zi)產流失的監(jian)管(guan)(guan)制度(du)，加(jia)(jia)強(qiang)對制度(du)執行情況的監(jian)督檢(jian)查(cha)(cha)。增加(jia)(jia)監(jian)督專門力(li)量，分(fen)類處(chu)置和督辦(ban)發現的問(wen)題，組織開(kai)展國有資(zi)(zi)產重大損失調查(cha)(cha)，形成(cheng)發現、調查(cha)(cha)、處(chu)理問(wen)題的監(jian)督工作(zuo)閉環。進(jin)一步強(qiang)化監(jian)督成(cheng)果在業績考核、薪酬分(fen)配、干部管(guan)(guan)理等(deng)方面(mian)的運用。
強化外派(pai)監事會監督。進(jin)一步加強和(he)改進(jin)監(jian)(jian)事(shi)會監(jian)(jian)督(du)(du)，完(wan)善監(jian)(jian)督(du)(du)工作體(ti)制機制，明確外派監(jian)(jian)事(shi)會由政府派出(chu)、作為出(chu)資人監(jian)(jian)督(du)(du)專(zhuan)門力(li)量(liang)的(de)(de)職責定位。突出(chu)監(jian)(jian)督(du)(du)重點(dian)，圍(wei)繞(rao)企業財務和(he)重大決策、運營過程中可(ke)能造成國有資產流失(shi)的(de)(de)事(shi)項和(he)關鍵環節以(yi)及董事(shi)會和(he)經理層依(yi)法依(yi)規履職情況等重點(dian)，著力(li)強化(hua)當期和(he)事(shi)中監(jian)(jian)督(du)(du)。改進(jin)監(jian)(jian)事(shi)會監(jian)(jian)督(du)(du)方式，落實(shi)外派監(jian)(jian)事(shi)會糾正違規決策、罷免或者調整領(ling)導人員的(de)(de)建(jian)議權，建(jian)立外派監(jian)(jian)事(shi)會可(ke)追溯、可(ke)量(liang)化(hua)、可(ke)考核(he)、可(ke)問(wen)責的(de)(de)履職記錄(lu)制度(du)，提(ti)升(sheng)監(jian)(jian)督(du)(du)效(xiao)能。
嚴(yan)格(ge)落實責任。建(jian)(jian)立健全違(wei)(wei)法(fa)違(wei)(wei)規經(jing)(jing)營(ying)(ying)投(tou)資(zi)責(ze)任追究(jiu)(jiu)(jiu)制度(du)體系(xi)，完善責(ze)任倒查和追究(jiu)(jiu)(jiu)機制，構建(jian)(jian)權責(ze)清晰、約束有(you)(you)效(xiao)的(de)經(jing)(jing)營(ying)(ying)投(tou)資(zi)責(ze)任體系(xi)。加(jia)大(da)對違(wei)(wei)法(fa)違(wei)(wei)規經(jing)(jing)營(ying)(ying)投(tou)資(zi)責(ze)任的(de)追究(jiu)(jiu)(jiu)力(li)度(du)，綜合運用組(zu)織處理、經(jing)(jing)濟處罰、禁入(ru)限制、黨紀(ji)政紀(ji)處分和追究(jiu)(jiu)(jiu)刑事責(ze)任等(deng)手段，依(yi)法(fa)依(yi)規查辦(ban)違(wei)(wei)法(fa)違(wei)(wei)規經(jing)(jing)營(ying)(ying)投(tou)資(zi)導致國(guo)有(you)(you)資(zi)產重大(da)損失的(de)案件。
（三）精簡監管事項，增強企業活力(li)。
取消(xiao)一批監(jian)管事項。嚴(yan)格按照出資關系界定(ding)監管(guan)(guan)范圍。減(jian)(jian)(jian)少對(dui)企(qi)業(ye)(ye)內部改制重(zhong)組的直接管(guan)(guan)理，不再直接規范上市公司國有股東行為，推動(dong)中(zhong)央企(qi)業(ye)(ye)嚴(yan)格遵(zun)守證券(quan)監管(guan)(guan)規定(ding)。減(jian)(jian)(jian)少薪酬管(guan)(guan)理事項，取(qu)消中(zhong)央企(qi)業(ye)(ye)年金方案(an)、中(zhong)央企(qi)業(ye)(ye)子企(qi)業(ye)(ye)分紅(hong)權激勵(li)方案(an)審批，重(zhong)點加(jia)強(qiang)事后備(bei)案(an)和(he)規范指導。減(jian)(jian)(jian)少財務管(guan)(guan)理事項，取(qu)消與借款費(fei)用(yong)、股份支付、應付債券(quan)等會計(ji)事項相關的會計(ji)政策(ce)和(he)會計(ji)估計(ji)變更事前(qian)備(bei)案(an)，重(zhong)點管(guan)(guan)控(kong)企(qi)業(ye)(ye)整體財務狀況。取(qu)消中(zhong)央企(qi)業(ye)(ye)職工(gong)監事選(xuan)舉(ju)(ju)結果、工(gong)會組織成立(li)和(he)工(gong)會主(zhu)席選(xuan)舉(ju)(ju)等事項審批，由企(qi)業(ye)(ye)依(yi)法自(zi)主(zhu)決策(ce)。
下放一批監管事項。將(jiang)(jiang)延伸到中央(yang)企(qi)(qi)業(ye)子企(qi)(qi)業(ye)和地(di)方(fang)國(guo)(guo)(guo)(guo)(guo)有(you)(you)(you)(you)(you)企(qi)(qi)業(ye)的管理事(shi)(shi)項(xiang)，原(yuan)則(ze)上(shang)歸位于企(qi)(qi)業(ye)集團(tuan)(tuan)(tuan)和地(di)方(fang)國(guo)(guo)(guo)(guo)(guo)資(zi)(zi)委。將(jiang)(jiang)中央(yang)企(qi)(qi)業(ye)所(suo)持有(you)(you)(you)(you)(you)部分非(fei)上(shang)市股(gu)(gu)(gu)份有(you)(you)(you)(you)(you)限(xian)(xian)公(gong)司(si)(si)的國(guo)(guo)(guo)(guo)(guo)有(you)(you)(you)(you)(you)股(gu)(gu)(gu)權(quan)(quan)(quan)管理方(fang)案和股(gu)(gu)(gu)權(quan)(quan)(quan)變動事(shi)(shi)項(xiang)，企(qi)(qi)業(ye)集團(tuan)(tuan)(tuan)內部國(guo)(guo)(guo)(guo)(guo)有(you)(you)(you)(you)(you)股(gu)(gu)(gu)東(dong)所(suo)持有(you)(you)(you)(you)(you)上(shang)市公(gong)司(si)(si)股(gu)(gu)(gu)份流轉、國(guo)(guo)(guo)(guo)(guo)有(you)(you)(you)(you)(you)股(gu)(gu)(gu)東(dong)與上(shang)市公(gong)司(si)(si)非(fei)重大(da)資(zi)(zi)產(chan)重組、國(guo)(guo)(guo)(guo)(guo)有(you)(you)(you)(you)(you)股(gu)(gu)(gu)東(dong)通過證券交易(yi)系(xi)統轉讓一定比例或數量范(fan)圍內所(suo)持有(you)(you)(you)(you)(you)上(shang)市公(gong)司(si)(si)股(gu)(gu)(gu)份等事(shi)(shi)項(xiang)以及中央(yang)企(qi)(qi)業(ye)子企(qi)(qi)業(ye)股(gu)(gu)(gu)權(quan)(quan)(quan)激勵方(fang)案的審(shen)批權(quan)(quan)(quan)限(xian)(xian)，下(xia)放(fang)(fang)給企(qi)(qi)業(ye)集團(tuan)(tuan)(tuan)。國(guo)(guo)(guo)(guo)(guo)有(you)(you)(you)(you)(you)企(qi)(qi)業(ye)要進一步明確(que)各治(zhi)理主體(ti)行(xing)權(quan)(quan)(quan)履職(zhi)邊界，層層落實(shi)責任，確(que)保(bao)國(guo)(guo)(guo)(guo)(guo)有(you)(you)(you)(you)(you)資(zi)(zi)產(chan)保(bao)值(zhi)增(zeng)值(zhi)。落實(shi)國(guo)(guo)(guo)(guo)(guo)家所(suo)有(you)(you)(you)(you)(you)、分別代(dai)表原(yuan)則(ze)，將(jiang)(jiang)地(di)方(fang)國(guo)(guo)(guo)(guo)(guo)有(you)(you)(you)(you)(you)上(shang)市公(gong)司(si)(si)的國(guo)(guo)(guo)(guo)(guo)有(you)(you)(you)(you)(you)股(gu)(gu)(gu)權(quan)(quan)(quan)管理事(shi)(shi)項(xiang)的審(shen)批權(quan)(quan)(quan)限(xian)(xian)下(xia)放(fang)(fang)給省級國(guo)(guo)(guo)(guo)(guo)資(zi)(zi)委。
授權(quan)一批監(jian)管事項。結合落(luo)實董事(shi)會(hui)職權(quan)等(deng)試(shi)(shi)點(dian)(dian)工(gong)(gong)作(zuo)(zuo)，將出資人的部(bu)(bu)分權(quan)利授(shou)權(quan)試(shi)(shi)點(dian)(dian)企(qi)業(ye)董事(shi)會(hui)行使，同時(shi)健全完善(shan)制度(du)規范，切實加強備(bei)案管理(li)和事(shi)后監督。依(yi)法(fa)將中央企(qi)業(ye)五(wu)年發展戰略規劃制定權(quan)授(shou)予試(shi)(shi)點(dian)(dian)企(qi)業(ye)董事(shi)會(hui)，進一步落(luo)實試(shi)(shi)點(dian)(dian)企(qi)業(ye)董事(shi)會(hui)對經理(li)層成員選聘、業(ye)績考核、薪(xin)酬(chou)管理(li)以及企(qi)業(ye)職工(gong)(gong)工(gong)(gong)資總額管控、重大財務事(shi)項管理(li)的職權(quan)，充分發揮董事(shi)會(hui)的決策作(zuo)(zuo)用。試(shi)(shi)點(dian)(dian)企(qi)業(ye)董事(shi)會(hui)要進一步健全和規范決策制度(du)，明確(que)授(shou)權(quan)事(shi)項在企(qi)業(ye)內部(bu)(bu)的決策、執行、監督機制，落(luo)實相應(ying)責任，嚴格責任追究。
移交一批(pi)社(she)會公共管理事(shi)項。落實(shi)政資分開(kai)原則，立(li)足(zu)國(guo)有資產出(chu)資人代(dai)表職(zhi)責(ze)定位，全面梳理(li)配合承擔的社會公共管理(li)職(zhi)能，結合工(gong)作實(shi)際，提(ti)出(chu)分類處理(li)建議，交由相(xiang)關部(bu)門(men)和(he)單位行使(shi)。
（四）整合相關(guan)職(zhi)能(neng)，提高(gao)監管效能(neng)。
整合國有企業改(gai)革職(zhi)能。對承(cheng)擔的企業(ye)重組(zu)整合、結構優化、改(gai)制(zhi)上市、規范董事會建設以及(ji)解(jie)決歷史遺留問題(ti)等職能(neng)進(jin)行統籌整合，集中力量加(jia)大(da)對改(gai)革改(gai)制(zhi)、管理創(chuang)新和商(shang)業(ye)模式創(chuang)新的指(zhi)導服務力度(du)，加(jia)快完善(shan)現代(dai)企業(ye)制(zhi)度(du)。
整(zheng)合經濟運行監測職能。集中(zhong)統一開展(zhan)財務動態監(jian)測和經濟運行(xing)分析(xi)，綜合分析(xi)行(xing)業(ye)與企(qi)業(ye)情(qing)況(kuang)(kuang)、經營與財務情(qing)況(kuang)(kuang)，及時、準確提供運行(xing)數據(ju)，全(quan)面掌握中(zhong)央企(qi)業(ye)運行(xing)狀況(kuang)(kuang)，為國家(jia)宏觀(guan)調控和國有(you)資產監(jian)管工作提供基礎支撐。
整(zheng)合推動科技創(chuang)新職能。明確中央(yang)企(qi)(qi)業(ye)科技創(chuang)(chuang)新方向(xiang)和重(zhong)點任務，整合新興產(chan)業(ye)培育、知識產(chan)權保護、企(qi)(qi)業(ye)品牌(pai)建設等職(zhi)能，推動企(qi)(qi)業(ye)完善技術創(chuang)(chuang)新體系，組(zu)建產(chan)業(ye)協同發(fa)展平(ping)臺，協調落實重(zhong)大科技政策和項目，更好(hao)發(fa)揮中央(yang)企(qi)(qi)業(ye)在大眾(zhong)創(chuang)(chuang)業(ye)、萬眾(zhong)創(chuang)(chuang)新中的引領帶動作用。
（五(wu)）全面加強黨的建設(she)，強化(hua)管黨治黨責(ze)任。
建立健全黨(dang)建工作責(ze)任制。強(qiang)化(hua)中央企業黨(dang)建工(gong)作考核，落實“四(si)同(tong)步”、“四(si)對接”要求，加強(qiang)基層黨(dang)組織(zhi)和黨(dang)員(yuan)隊伍(wu)(wu)建設(she)，保證黨(dang)組織(zhi)工(gong)作機構健全、黨(dang)務工(gong)作者隊伍(wu)(wu)穩定、黨(dang)組織(zhi)和黨(dang)員(yuan)作用得到有效發(fa)揮(hui)。注重加強(qiang)混(hun)合所有制(zhi)企業黨(dang)建工(gong)作。
加(jia)強黨的(de)領導與完善公司治理(li)相統一(yi)。明(ming)確(que)和落實黨組織在國(guo)有企(qi)業法(fa)人治理(li)結構中的法(fa)定地位，把黨建工作(zuo)總體(ti)要(yao)求寫入公司章程(cheng)，健全黨組織參與重(zhong)大問(wen)題決(jue)策(ce)的規則(ze)和程(cheng)序(xu)，使黨組織發揮作(zuo)用組織化(hua)、制(zhi)度化(hua)、具體(ti)化(hua)。處理(li)好黨組織和其他治理(li)主體(ti)的關系，明(ming)確(que)權(quan)責邊(bian)界，做到無縫(feng)銜(xian)接。
堅持黨管干(gan)部原則(ze)與市場化機制(zhi)相結合。保證黨(dang)對(dui)干部人(ren)事工作(zuo)的領(ling)(ling)導權和對(dui)重(zhong)要(yao)干部的管理權，嚴格執行(xing)國有(you)企業領(ling)(ling)導人(ren)員(yuan)對(dui)黨(dang)忠(zhong)誠(cheng)、勇于創新(xin)、治企有(you)方、興(xing)企有(you)為、清正廉潔的選(xuan)任標準，黨(dang)組織(zhi)要(yao)在確定標準、規范(fan)程(cheng)序、參(can)與考察、推薦人(ren)選(xuan)等方面把(ba)好(hao)關，按照市場規律(lv)對(dui)經理層進行(xing)管理，建立科學合理的考核評價體系，為國有(you)企業領(ling)(ling)導人(ren)員(yuan)樹(shu)立正向(xiang)激勵的鮮明導向(xiang)。
加大紀檢監察工作力(li)度(du)。深入(ru)推進黨(dang)(dang)風廉政(zheng)建(jian)設(she)和(he)反腐敗斗爭。認真(zhen)落實《中國共產黨(dang)(dang)問責(ze)條例》等規(gui)定，加大對(dui)中央(yang)企(qi)業黨(dang)(dang)委（黨(dang)(dang)組）和(he)黨(dang)(dang)員領(ling)導(dao)人員履行管(guan)黨(dang)(dang)治黨(dang)(dang)責(ze)任不(bu)力(li)(li)的問責(ze)力(li)(li)度(du)。對(dui)國務院國資(zi)委黨(dang)(dang)委管(guan)理主要負(fu)責(ze)人的中央(yang)企(qi)業開展巡視監(jian)督(du)，加強對(dui)中央(yang)企(qi)業開展內(nei)部巡視的領(ling)導(dao)和(he)指導(dao)。
三、改進監管方式手(shou)段
按照(zhao)事前制度(du)規(gui)范(fan)、事中跟(gen)蹤監(jian)(jian)(jian)控、事后監(jian)(jian)(jian)督問(wen)責的要(yao)(yao)求，積極適應監(jian)(jian)(jian)管(guan)職能(neng)轉(zhuan)變和增強(qiang)企業活力(li)、強(qiang)化(hua)(hua)監(jian)(jian)(jian)督管(guan)理的需要(yao)(yao)，創新監(jian)(jian)(jian)管(guan)方式(shi)和手段(duan)，更多采用市場化(hua)(hua)、法治化(hua)(hua)、信息化(hua)(hua)監(jian)(jian)(jian)管(guan)方式(shi)，提高(gao)監(jian)(jian)(jian)管(guan)的針對性(xing)、實效性(xing)。
（一）強化依法監(jian)管。
嚴(yan)格(ge)依據公司法(fa)(fa)(fa)、企業國(guo)有(you)(you)資(zi)(zi)產法(fa)(fa)(fa)、企業國(guo)有(you)(you)資(zi)(zi)產監督(du)管(guan)理(li)(li)暫行條(tiao)例等法(fa)(fa)(fa)律法(fa)(fa)(fa)規規定的(de)權限和(he)程序行權履(lv)職(zhi)。健全完善(shan)國(guo)有(you)(you)資(zi)(zi)產監管(guan)法(fa)(fa)(fa)規制度體系，建(jian)立出(chu)資(zi)(zi)人(ren)監管(guan)的(de)權力(li)和(he)責任清單(dan)，清單(dan)以外的(de)事(shi)項由企業依法(fa)(fa)(fa)自主決策。加強公司章程管(guan)理(li)(li)，規范董事(shi)會運作，嚴(yan)格(ge)選(xuan)派、管(guan)理(li)(li)股東代表和(he)董事(shi)、監事(shi)，注重通過國(guo)有(you)(you)企業法(fa)(fa)(fa)人(ren)治理(li)(li)結構(gou)依法(fa)(fa)(fa)履(lv)行出(chu)資(zi)(zi)人(ren)職(zhi)責。
（二）實施(shi)分類監管。
針(zhen)對商業(ye)(ye)類和公益(yi)類國有企業(ye)(ye)的(de)不同戰略定(ding)位和發展目標，研究制(zhi)定(ding)差(cha)異化的(de)監管(guan)目標、監管(guan)重(zhong)點和監管(guan)措(cuo)施(shi)(shi)，因(yin)企施(shi)(shi)策(ce)推動企業(ye)(ye)改(gai)革發展，促進(jin)經(jing)濟效益(yi)和社會效益(yi)有機統一。在戰略規劃(hua)制(zhi)定(ding)、資(zi)本運作模式、人員選用機制(zhi)、經(jing)營(ying)業(ye)(ye)績考核等方面(mian)，實施(shi)(shi)更加精準有效的(de)分類監管(guan)。
（三(san)）推進陽(yang)光監(jian)管。
依法(fa)(fa)推進(jin)國有(you)資(zi)(zi)(zi)產(chan)(chan)監管信(xin)息公(gong)(gong)開(kai)(kai)，主動(dong)接受社會監督。健全信(xin)息公(gong)(gong)開(kai)(kai)制(zhi)度，加(jia)強信(xin)息公(gong)(gong)開(kai)(kai)平臺建設，依法(fa)(fa)向(xiang)社會公(gong)(gong)開(kai)(kai)國有(you)資(zi)(zi)(zi)本整體運營情(qing)(qing)況(kuang)(kuang)、企(qi)業(ye)國有(you)資(zi)(zi)(zi)產(chan)(chan)保值增值及經營業(ye)績(ji)考核(he)總體情(qing)(qing)況(kuang)(kuang)、國有(you)資(zi)(zi)(zi)產(chan)(chan)監管制(zhi)度和監督檢(jian)查情(qing)(qing)況(kuang)(kuang)。指導中央(yang)企(qi)業(ye)加(jia)大信(xin)息公(gong)(gong)開(kai)(kai)力度，依法(fa)(fa)依規公(gong)(gong)開(kai)(kai)治(zhi)理結構、財(cai)務狀況(kuang)(kuang)、關聯交易、負責(ze)人薪酬等信(xin)息，積極打造陽光企(qi)業(ye)。
（四）優化監(jian)管流程。
按照程序簡化(hua)、管理(li)精細、時限明(ming)確的原則，深入(ru)推進(jin)分(fen)事行(xing)權(quan)、分(fen)崗(gang)設(she)(she)權(quan)、分(fen)級授權(quan)和定期輪(lun)崗(gang)，科學設(she)(she)置內設(she)(she)機構(gou)和崗(gang)位職責權(quan)限，確保權(quan)力運行(xing)協調順暢。推進(jin)監(jian)(jian)管信息(xi)化(hua)建設(she)(she)，整合信息(xi)資源，統一工作(zuo)平臺，暢通共享渠(qu)道，健(jian)全中央(yang)企業產(chan)權(quan)、投資、財務等監(jian)(jian)管信息(xi)系統，實現動態監(jian)(jian)測，提升整體(ti)監(jian)(jian)管效能。
四、切(qie)實抓好組(zu)織實施
國(guo)務院國(guo)資委要(yao)(yao)依據本方案全面梳理(li)并(bing)優化(hua)(hua)調整(zheng)具體(ti)監(jian)管(guan)(guan)職能，相應調整(zheng)內設機構(gou)，明確取消、下放(fang)(fang)、授權(quan)的(de)(de)監(jian)管(guan)(guan)事(shi)項，加快制定出資人監(jian)管(guan)(guan)的(de)(de)權(quan)力(li)和責任清單，按程序(xu)報批(pi)后(hou)向社會公開(kai)。要(yao)(yao)堅持試點先行，結合企業實(shi)際，繼續推進(jin)簡政放(fang)(fang)權(quan)、放(fang)(fang)管(guan)(guan)結合、優化(hua)(hua)服務改革，分類放(fang)(fang)權(quan)、分步實(shi)施，確保放(fang)(fang)得(de)(de)下、接得(de)(de)住、管(guan)(guan)得(de)(de)好。要(yao)(yao)積極適(shi)應職能轉變(bian)要(yao)(yao)求，及時清理(li)完(wan)善涉及的(de)(de)國(guo)有(you)資產監(jian)管(guan)(guan)法規和政策文(wen)件。
各地區(qu)可參照本方案要求，結合實際情況，制定本地區(qu)國(guo)有資(zi)產(chan)監管機構的職能轉(zhuan)變方案。
附件：精簡的(de)國資監管事項（共(gong)43項）
附件
精簡的國資監管事項（共43項）
（一）取消(xiao)事項（共26項）
序(xu)號(hao) | 事 項 內(nei) 容 |
1 | 直接規范上(shang)市(shi)公司國有股東行為 |
2 | 指導中(zhong)央企業評估機構選聘 |
3 | 中央企(qi)業(ye)境外(wai)產權管理狀況檢(jian)查 |
4 | 審批中(zhong)央企業子企業分紅權激勵方案 |
5 | 審批中央企業(ye)年金方案 |
6 | 審(shen)批中(zhong)央企業重組改(gai)制中(zhong)離退休和內退人員相(xiang)關費用預提方案 |
7 | 審批中(zhong)央企業住房(fang)補(bu)貼整(zheng)體方(fang)(fang)案(an)和負責人異(yi)地調動住房(fang)補(bu)貼方(fang)(fang)案(an) |
8 | 對中(zhong)央企業賬(zhang)銷(xiao)案存的事前備案 |
9 | 與借款(kuan)費用(yong)、股(gu)份支付(fu)、應付(fu)債(zhai)券等12個會計(ji)(ji)事(shi)項相關的會計(ji)(ji)政(zheng)策和(he)會計(ji)(ji)估計(ji)(ji)變更事(shi)前(qian)備(bei)案 |
10 | 指導中(zhong)央(yang)企業內部(bu)資源整合與合作 |
11 | 聯合開(kai)展全國企業(ye)管理現代化創新成(cheng)果評(ping)審和推(tui)廣 |
12 | 指導地方國有企(qi)業重組改制(zhi)上市管理(li) |
13 | 指(zhi)導中央企(qi)業(ye)所屬科研院(yuan)所等事業(ye)單位改制 |
14 | 審批中央企業職工監事選舉結果 |
15 | 指(zhi)導中央企業(ye)內設監(jian)事會工作 |
16 | 中央企(qi)業職(zhi)工董事(shi)履職(zhi)管理 |
17 | 組織中國(guo)技能(neng)大賽(sai)、中央企業職工技能(neng)比(bi)賽(sai) |
18 | 批復(fu)中(zhong)央企業工會組織成立(li)和工會主席(xi)選舉(ju)有關(guan)事項 |
19 | 評比表彰中央企業免费菠萝视频app下(xia)载示(shi)范(fan)單位 |
20 | 指(zhi)導地方國資(zi)委新(xin)聞宣傳工作 |
21 | 直接開展中央企業高級政工(gong)師任職資格評定 |
22 | 要求中介機構提供對中央企業國有資本經營決算的(de)審計報告 |
23 | 指導(dao)和(he)監督中央企業開展全員業績(ji)考核工作 |
24 | 中央企業信息工作(zuo)評(ping)價 |
25 | 中央企業信息化水平評價 |
26 | 指導中(zhong)央企業檔案工作 |
（二(er)）下放事項（共9項(xiang)）
序號 | 事 項 內 容(rong) |
1 | 審批地方國資委監管企業(ye)的(de)上(shang)市公(gong)司(si)國有(you)股權管理(li)事項 |
2 | 審批中央企(qi)(qi)業所(suo)持(chi)有非上市股(gu)份有限(xian)公司的國有股(gu)權(quan)管理(li)方案和股(gu)權(quan)變(bian)動事項（主(zhu)業涉(she)及國家安全和國民經濟命(ming)脈的重要行業和關鍵領(ling)域、主(zhu)要承擔重大(da)專項任務的子企(qi)(qi)業除外） |
3 | 審批中央企(qi)業(ye)(ye)子企(qi)業(ye)(ye)股(gu)權激勵方(fang)案 |
4 | 審批(pi)國有股(gu)東通過證券交易系(xi)統轉讓一(yi)定比(bi)例或數(shu)量范圍內所持有上市(shi)公司股(gu)份事項 |
5 | 審批本(ben)企業(ye)集(ji)團內(nei)部的國有(you)股東所持有(you)上(shang)市公(gong)司股份的無償劃轉(zhuan)、非(fei)公(gong)開協議轉(zhuan)讓(rang)事項 |
6 | 審批未導致國有(you)控股(gu)(gu)股(gu)(gu)東(dong)持股(gu)(gu)比(bi)例低于合理持股(gu)(gu)比(bi)例的公開征集(ji)轉讓、國有(you)股(gu)(gu)東(dong)發(fa)行可交換(huan)公司債券及(ji)所控股(gu)(gu)上市(shi)公司發(fa)行證券事項 |
7 | 審批國有參股(gu)(gu)股(gu)(gu)東所持有上市(shi)公(gong)司國有股(gu)(gu)權公(gong)開征集(ji)轉讓、發行(xing)可交換公(gong)司債券事項(xiang) |
8 | 審批未導致上(shang)市(shi)公(gong)司控股權(quan)轉移(yi)的(de)國(guo)有(you)股東通過證(zheng)券交易系統(tong)增持、協議受讓、認購(gou)上(shang)市(shi)公(gong)司發(fa)行股票等事項 |
9 | 審批未觸(chu)及證監會規定的重大資產重組標(biao)準的國有(you)股東與所控(kong)股上市公(gong)司進行資產重組事(shi)項 |
（三）授權事(shi)項(xiang)（共8項）
序號 | 事 項 內 容 |
1 | 制(zhi)定中(zhong)央企業五年發(fa)展戰(zhan)略規劃和(he)年度投資(zi)計劃 |
2 | 經理層成員(yuan)選聘(pin) |
3 | 經理層成員業(ye)績考核 |
4 | 經理層(ceng)成(cheng)員(yuan)薪酬(chou)管理 |
5 | 職工(gong)工(gong)資總額(e)審(shen)批 |
6 | 中央企(qi)業子企(qi)業以(yi)非公開協(xie)議方式(shi)增資及(ji)相應(ying)的資產評估 |
7 | 國有(you)參股企業與(yu)非國有(you)控股上市公司重(zhong)組 |
8 | 大額預算外捐(juan)贈、重大擔保管理和債務風險管控 |
說明(ming)：1.本表適用于國(guo)務院(yuan)國(guo)資委監管范圍(wei)內中央企業。
2.下放事項中，第1項下放給地方國資委，第2、3項下放給中央企業，第4—9項下放給國家出資企業。
3.授權事項將根據企業實際情況，授予落實董事會職權試點企業，國有資本投資、運營公司試點企業。