文章來源：中國政府網 發(fa)布時間：2018-05-10
國辦發(fa)〔2017〕38號
各省、自治(zhi)區、直轄(xia)市人民政府，國務院(yuan)各部委、各直屬機構：
《國務院國資(zi)委以管資(zi)本為主推進職能轉(zhuan)變方(fang)案》已經國務院同意(yi)，現轉(zhuan)發給你們(men)，請(qing)認真貫徹執行。
國務(wu)院辦公廳
2017年4月(yue)27日
國務院(yuan)國資(zi)委以(yi)管資(zi)本為主
推進職能轉變方案
國(guo)務院(yuan)國(guo)資委(wei)
黨的(de)十八(ba)大以來，國(guo)(guo)(guo)(guo)務(wu)(wu)院國(guo)(guo)(guo)(guo)資(zi)委認真貫徹落實黨中(zhong)央、國(guo)(guo)(guo)(guo)務(wu)(wu)院關(guan)于深化(hua)(hua)國(guo)(guo)(guo)(guo)有(you)(you)(you)(you)企(qi)業(ye)(ye)改(gai)革的(de)決(jue)策部署，準確把(ba)握(wo)國(guo)(guo)(guo)(guo)有(you)(you)(you)(you)資(zi)產(chan)(chan)監管(guan)機構的(de)出資(zi)人代表職責定位，堅定不移深化(hua)(hua)國(guo)(guo)(guo)(guo)有(you)(you)(you)(you)企(qi)業(ye)(ye)改(gai)革，探索(suo)完善(shan)(shan)國(guo)(guo)(guo)(guo)有(you)(you)(you)(you)資(zi)產(chan)(chan)監管(guan)體制機制，積(ji)(ji)極推(tui)進國(guo)(guo)(guo)(guo)有(you)(you)(you)(you)企(qi)業(ye)(ye)結構調整(zheng)、創新發(fa)(fa)展，為實現國(guo)(guo)(guo)(guo)有(you)(you)(you)(you)資(zi)產(chan)(chan)保值(zhi)增(zeng)值(zhi)、防止國(guo)(guo)(guo)(guo)有(you)(you)(you)(you)資(zi)產(chan)(chan)流失(shi)、發(fa)(fa)展壯(zhuang)大國(guo)(guo)(guo)(guo)有(you)(you)(you)(you)經濟作(zuo)出了(le)積(ji)(ji)極貢獻(xian)。但與此(ci)同時(shi)，國(guo)(guo)(guo)(guo)有(you)(you)(you)(you)資(zi)產(chan)(chan)監督機制尚不健全(quan)，國(guo)(guo)(guo)(guo)有(you)(you)(you)(you)資(zi)產(chan)(chan)監管(guan)中(zhong)越位、缺位、錯(cuo)位問題(ti)依然存(cun)在，亟需加(jia)快調整(zheng)優化(hua)(hua)監管(guan)職能和方式(shi)，推(tui)進國(guo)(guo)(guo)(guo)有(you)(you)(you)(you)資(zi)產(chan)(chan)監管(guan)機構職能轉變，進一步提高(gao)國(guo)(guo)(guo)(guo)有(you)(you)(you)(you)資(zi)本(ben)運營(ying)和配置(zhi)效率。按照《中(zhong)共中(zhong)央 國(guo)(guo)(guo)(guo)務(wu)(wu)院關(guan)于深化(hua)(hua)國(guo)(guo)(guo)(guo)有(you)(you)(you)(you)企(qi)業(ye)(ye)改(gai)革的(de)指導(dao)意(yi)見(jian)》、《國(guo)(guo)(guo)(guo)務(wu)(wu)院關(guan)于改(gai)革和完善(shan)(shan)國(guo)(guo)(guo)(guo)有(you)(you)(you)(you)資(zi)產(chan)(chan)管(guan)理體制的(de)若干(gan)意(yi)見(jian)》（國(guo)(guo)(guo)(guo)發(fa)(fa)〔2015〕63號）有(you)(you)(you)(you)關(guan)要求，制定本(ben)方案。
一、總體要求
（一）指導(dao)思想。
全面貫(guan)徹黨(dang)的(de)十八大(da)和(he)十八屆(jie)二中(zhong)(zhong)、三中(zhong)(zhong)、四中(zhong)(zhong)、五(wu)中(zhong)(zhong)、六中(zhong)(zhong)全會(hui)精神(shen)(shen)，深入學習貫(guan)徹習近(jin)平(ping)總書記(ji)系列重要講話精神(shen)(shen)和(he)治國理政(zheng)新理念新思想新戰略，堅持黨(dang)的(de)領導不動搖，統籌推進“五(wu)位一(yi)體”總體布(bu)局和(he)協(xie)調(diao)推進“四個全面”戰略布(bu)局，牢固樹(shu)立和(he)貫(guan)徹落(luo)實創新、協(xie)調(diao)、綠(lv)色、開放、共享的(de)發展理念，按照深化(hua)簡政(zheng)放權、放管(guan)結合、優化(hua)服務改(gai)革的(de)要求，依法(fa)履行職(zhi)責，以(yi)管(guan)資本為主加強(qiang)國有資產監(jian)(jian)管(guan)，以(yi)提(ti)高(gao)國有資本效率、增(zeng)強(qiang)國有企業活力為中(zhong)(zhong)心，明(ming)確(que)監(jian)(jian)管(guan)重點，精簡監(jian)(jian)管(guan)事項，優化(hua)部門(men)職(zhi)能，改(gai)進監(jian)(jian)管(guan)方式，全面加強(qiang)黨(dang)的(de)建設，進一(yi)步提(ti)高(gao)監(jian)(jian)管(guan)的(de)科學性、針對性和(he)有效性，加快實現以(yi)管(guan)企業為主向以(yi)管(guan)資本為主的(de)轉(zhuan)變。
（二）基(ji)本原則。
堅持準(zhun)確定位。按(an)照政企分(fen)開(kai)、政資(zi)(zi)分(fen)開(kai)、所有(you)權(quan)與經營權(quan)分(fen)離要求，科學(xue)界(jie)定(ding)國(guo)(guo)有(you)資(zi)(zi)產(chan)出(chu)資(zi)(zi)人(ren)監管的邊界(jie)，國(guo)(guo)務院國(guo)(guo)資(zi)(zi)委(wei)作(zuo)為國(guo)(guo)務院直屬特(te)設(she)機構，根據授權(quan)代表國(guo)(guo)務院依(yi)法(fa)履行出(chu)資(zi)(zi)人(ren)職責(ze)，專司國(guo)(guo)有(you)資(zi)(zi)產(chan)監管，不行使社(she)會公(gong)共管理職能(neng)，不干預(yu)企業依(yi)法(fa)行使自主經營權(quan)。
堅持依法監管。按(an)照有(you)(you)關法(fa)律法(fa)規(gui)規(gui)定，建立(li)和完善出(chu)資人監管的權(quan)力和責任清單，健全監管制度體系，重點管好國有(you)(you)資本布局、規(gui)范資本運作、提高資本回報、維護資本安全。全面(mian)加強國有(you)(you)資產監督(du)，充實監督(du)力量(liang)，完善監督(du)機(ji)制，嚴格責任追(zhui)究，切(qie)實防止(zhi)國有(you)(you)資產流失。
堅持搞活企業(ye)。遵循市場(chang)經(jing)濟規(gui)律和(he)企業發展(zhan)規(gui)律，突出權責一致，確保責任落(luo)實，將精簡監管(guan)事項與完善國有企業法人治理結(jie)構相結(jie)合，依法落(luo)實企業法人財產權和(he)經(jing)營自主權，激(ji)發企業活(huo)力(li)、創造力(li)和(he)市場(chang)競(jing)爭力(li)，打造適應市場(chang)競(jing)爭要(yao)求(qiu)、以提(ti)高核(he)心競(jing)爭力(li)和(he)資源(yuan)配置效率為目標的現代企業。
堅持提高(gao)效能。明(ming)確國有(you)資產監(jian)(jian)管(guan)(guan)(guan)(guan)重點，調整優化監(jian)(jian)管(guan)(guan)(guan)(guan)職(zhi)能(neng)配置(zhi)和(he)(he)組(zu)織設置(zhi)，改進監(jian)(jian)管(guan)(guan)(guan)(guan)方式和(he)(he)手段(duan)，整合監(jian)(jian)管(guan)(guan)(guan)(guan)資源(yuan)，優化監(jian)(jian)管(guan)(guan)(guan)(guan)流(liu)程(cheng)，提高監(jian)(jian)管(guan)(guan)(guan)(guan)效(xiao)率(lv)，加(jia)強監(jian)(jian)管(guan)(guan)(guan)(guan)協同(tong)，推進監(jian)(jian)管(guan)(guan)(guan)(guan)信(xin)息共享和(he)(he)動態監(jian)(jian)管(guan)(guan)(guan)(guan)，實現依法監(jian)(jian)管(guan)(guan)(guan)(guan)、分類監(jian)(jian)管(guan)(guan)(guan)(guan)、陽光監(jian)(jian)管(guan)(guan)(guan)(guan)。
堅持黨的領(ling)導。堅持(chi)黨(dang)對(dui)國有企業政(zheng)治領(ling)導(dao)(dao)、思想領(ling)導(dao)(dao)、組(zu)(zu)織(zhi)領(ling)導(dao)(dao)的(de)有機統一，發(fa)揮(hui)國有企業黨(dang)組(zu)(zu)織(zhi)的(de)領(ling)導(dao)(dao)核(he)心(xin)和(he)政(zheng)治核(he)心(xin)作用，把方向、管大(da)局、保(bao)(bao)落實(shi)。健全完(wan)善黨(dang)建工作責(ze)任制，落實(shi)黨(dang)建工作主體責(ze)任，為(wei)國有企業改革發(fa)展提(ti)供(gong)堅強(qiang)有力的(de)政(zheng)治保(bao)(bao)證、組(zu)(zu)織(zhi)保(bao)(bao)證和(he)人才支撐(cheng)。
二、調整優化監管(guan)職能
按(an)照職(zhi)(zhi)權法定、規范行(xing)權的(de)(de)(de)要求，調(diao)(diao)整、精簡、優化(hua)監管(guan)(guan)(guan)職(zhi)(zhi)能(neng)，將(jiang)強(qiang)化(hua)出資人(ren)監管(guan)(guan)(guan)與落實管(guan)(guan)(guan)黨(dang)治(zhi)黨(dang)責任相(xiang)(xiang)結合(he)(he)、落實保值(zhi)增(zeng)值(zhi)責任與搞(gao)活(huo)企(qi)業(ye)(ye)相(xiang)(xiang)結合(he)(he)，做好(hao)整合(he)(he)監管(guan)(guan)(guan)職(zhi)(zhi)能(neng)與優化(hua)機(ji)構(gou)設置的(de)(de)(de)銜接，強(qiang)化(hua)3項管(guan)(guan)(guan)資本職(zhi)(zhi)能(neng)，精簡43項監管(guan)(guan)(guan)事項，整合(he)(he)三(san)方(fang)面(mian)相(xiang)(xiang)關職(zhi)(zhi)能(neng)。加大(da)簡政放權力(li)度，更好(hao)維護企(qi)業(ye)(ye)市場主體地位，推動完善現(xian)(xian)代企(qi)業(ye)(ye)制(zhi)度，健(jian)全各司其職(zhi)(zhi)、各負其責、協調(diao)(diao)運轉、有(you)效制(zhi)衡的(de)(de)(de)國(guo)有(you)企(qi)業(ye)(ye)法人(ren)治(zhi)理結構(gou)。堅持(chi)權力(li)和責任相(xiang)(xiang)統一、相(xiang)(xiang)匹配，層層建立權力(li)和責任清單，確保企(qi)業(ye)(ye)接住管(guan)(guan)(guan)好(hao)精簡的(de)(de)(de)監管(guan)(guan)(guan)事項，體現(xian)(xian)國(guo)資監管(guan)(guan)(guan)要求，落實保值(zhi)增(zeng)值(zhi)責任。按(an)照全面(mian)從嚴(yan)治(zhi)黨(dang)戰(zhan)略部(bu)署，嚴(yan)格落實管(guan)(guan)(guan)黨(dang)治(zhi)黨(dang)責任，全面(mian)加強(qiang)國(guo)有(you)企(qi)業(ye)(ye)黨(dang)的(de)(de)(de)建設，保證(zheng)黨(dang)和國(guo)家方(fang)針(zhen)政策、重大(da)部(bu)署在國(guo)有(you)企(qi)業(ye)(ye)貫(guan)徹執行(xing)。
（一(yi)）強化管(guan)資本職能，落實保值增(zeng)值責任(ren)。
完善規劃(hua)投資監管(guan)。服從國(guo)家(jia)戰略(lve)和(he)重大決策，落(luo)實國(guo)家(jia)產(chan)(chan)業(ye)政策和(he)重點產(chan)(chan)業(ye)發展(zhan)總體(ti)要(yao)求(qiu)，調整優化(hua)國(guo)有(you)資(zi)(zi)(zi)本布局，加(jia)大對(dui)(dui)中央(yang)(yang)(yang)企業(ye)投(tou)(tou)(tou)資(zi)(zi)(zi)的規(gui)劃(hua)引(yin)導力度，加(jia)強對(dui)(dui)發展(zhan)戰略(lve)和(he)規(gui)劃(hua)的審(shen)核，制(zhi)(zhi)定(ding)(ding)并落(luo)實中央(yang)(yang)(yang)企業(ye)國(guo)有(you)資(zi)(zi)(zi)本布局結構整體(ti)規(gui)劃(hua)。改進(jin)投(tou)(tou)(tou)資(zi)(zi)(zi)監(jian)管(guan)方(fang)(fang)式(shi)，通過制(zhi)(zhi)定(ding)(ding)中央(yang)(yang)(yang)企業(ye)投(tou)(tou)(tou)資(zi)(zi)(zi)負面清(qing)(qing)單、強化(hua)主(zhu)業(ye)管(guan)理、核定(ding)(ding)非主(zhu)業(ye)投(tou)(tou)(tou)資(zi)(zi)(zi)比例(li)等方(fang)(fang)式(shi)，管(guan)好投(tou)(tou)(tou)資(zi)(zi)(zi)方(fang)(fang)向，根據投(tou)(tou)(tou)資(zi)(zi)(zi)負面清(qing)(qing)單探索對(dui)(dui)部(bu)分企業(ye)和(he)投(tou)(tou)(tou)資(zi)(zi)(zi)項目(mu)實施特別監(jian)管(guan)制(zhi)(zhi)度。落(luo)實企業(ye)投(tou)(tou)(tou)資(zi)(zi)(zi)主(zhu)體(ti)責任，完善(shan)投(tou)(tou)(tou)資(zi)(zi)(zi)監(jian)管(guan)制(zhi)(zhi)度，開展(zhan)投(tou)(tou)(tou)資(zi)(zi)(zi)項目(mu)第(di)三方(fang)(fang)評估，防止重大違規(gui)投(tou)(tou)(tou)資(zi)(zi)(zi)，依(yi)法依(yi)規(gui)追究違規(gui)責任。加(jia)強對(dui)(dui)中央(yang)(yang)(yang)企業(ye)國(guo)際化(hua)經營的指導，強化(hua)境外投(tou)(tou)(tou)資(zi)(zi)(zi)監(jian)管(guan)體(ti)系(xi)建設，加(jia)大審(shen)核把關力度，嚴控投(tou)(tou)(tou)資(zi)(zi)(zi)風險。
突出(chu)國有資本運營。圍繞服務國(guo)(guo)(guo)家戰略目標和(he)優化國(guo)(guo)(guo)有(you)(you)資(zi)(zi)(zi)(zi)(zi)本(ben)布局結構，推動國(guo)(guo)(guo)有(you)(you)資(zi)(zi)(zi)(zi)(zi)本(ben)優化配置，提(ti)升(sheng)國(guo)(guo)(guo)有(you)(you)資(zi)(zi)(zi)(zi)(zi)本(ben)運(yun)營效率和(he)回報水平。牽頭改組(zu)組(zu)建國(guo)(guo)(guo)有(you)(you)資(zi)(zi)(zi)(zi)(zi)本(ben)投資(zi)(zi)(zi)(zi)(zi)、運(yun)營公司，實(shi)施(shi)資(zi)(zi)(zi)(zi)(zi)本(ben)運(yun)作，采取(qu)市場化方(fang)式推動設立國(guo)(guo)(guo)有(you)(you)企(qi)業(ye)(ye)(ye)結構調整基(ji)金、國(guo)(guo)(guo)有(you)(you)資(zi)(zi)(zi)(zi)(zi)本(ben)風險投資(zi)(zi)(zi)(zi)(zi)基(ji)金、中(zhong)央企(qi)業(ye)(ye)(ye)創新發(fa)展(zhan)投資(zi)(zi)(zi)(zi)(zi)引導(dao)基(ji)金等(deng)相關投資(zi)(zi)(zi)(zi)(zi)基(ji)金。建立健全國(guo)(guo)(guo)有(you)(you)資(zi)(zi)(zi)(zi)(zi)本(ben)運(yun)作機制，組(zu)織、指導(dao)和(he)監督國(guo)(guo)(guo)有(you)(you)資(zi)(zi)(zi)(zi)(zi)本(ben)運(yun)作平臺開展(zhan)資(zi)(zi)(zi)(zi)(zi)本(ben)運(yun)營，鼓勵國(guo)(guo)(guo)有(you)(you)企(qi)業(ye)(ye)(ye)追求(qiu)長遠收益，推動國(guo)(guo)(guo)有(you)(you)資(zi)(zi)(zi)(zi)(zi)本(ben)向關系國(guo)(guo)(guo)家安全、國(guo)(guo)(guo)民經(jing)濟命脈和(he)國(guo)(guo)(guo)計民生的重要(yao)行業(ye)(ye)(ye)和(he)關鍵領域、重點基(ji)礎設施(shi)集中(zhong)，向前瞻(zhan)性戰略性產業(ye)(ye)(ye)集中(zhong)，向具(ju)有(you)(you)核心競(jing)爭力(li)的優勢企(qi)業(ye)(ye)(ye)集中(zhong)。
強化激勵約束。實現業(ye)績(ji)考核(he)與(yu)薪(xin)酬(chou)分(fen)(fen)(fen)配(pei)協同(tong)(tong)聯(lian)動，進(jin)一步發揮考核(he)分(fen)(fen)(fen)配(pei)對(dui)企(qi)業(ye)發展(zhan)的導向作用，實現“業(ye)績(ji)升(sheng)、薪(xin)酬(chou)升(sheng)，業(ye)績(ji)降(jiang)、薪(xin)酬(chou)降(jiang)”。改進(jin)考核(he)體系和辦法(fa)(fa)，突出質(zhi)(zhi)量效益與(yu)推動轉型升(sheng)級相(xiang)(xiang)結合(he)，強化(hua)目標(biao)(biao)管(guan)理、對(dui)標(biao)(biao)考核(he)、分(fen)(fen)(fen)類(lei)考核(he)，對(dui)不(bu)同(tong)(tong)功能(neng)定(ding)位(wei)、不(bu)同(tong)(tong)行(xing)業(ye)領域(yu)、不(bu)同(tong)(tong)發展(zhan)階段的企(qi)業(ye)實行(xing)差異(yi)化(hua)考核(he)。嚴格貫徹落實國有企(qi)業(ye)負(fu)責人薪(xin)酬(chou)制(zhi)度改革相(xiang)(xiang)關(guan)政策，建立與(yu)選任方式相(xiang)(xiang)匹(pi)配(pei)、與(yu)企(qi)業(ye)功能(neng)性質(zhi)(zhi)相(xiang)(xiang)適(shi)應、與(yu)經營業(ye)績(ji)相(xiang)(xiang)掛(gua)鉤的差異(yi)化(hua)薪(xin)酬(chou)分(fen)(fen)(fen)配(pei)辦法(fa)(fa)。
（二(er)）加強國有資產監督，防止國有資產流失。
堅持出資人管理和監督的有機統一。健全規范國(guo)有(you)資(zi)本運(yun)作、防(fang)止(zhi)國(guo)有(you)資(zi)產流(liu)失的監管制度(du)，加(jia)強對制度(du)執行情況的監督(du)檢查(cha)。增(zeng)加(jia)監督(du)專門力量(liang)，分(fen)類(lei)處置(zhi)和督(du)辦發現(xian)的問題，組(zu)織開展(zhan)國(guo)有(you)資(zi)產重大損失調(diao)查(cha)，形(xing)成發現(xian)、調(diao)查(cha)、處理問題的監督(du)工作閉環。進一步(bu)強化監督(du)成果在業績考核、薪酬分(fen)配、干部管理等方面的運(yun)用。
強化外派監事(shi)會監督。進(jin)(jin)一步加強和改(gai)進(jin)(jin)監(jian)(jian)(jian)事(shi)會(hui)監(jian)(jian)(jian)督，完善監(jian)(jian)(jian)督工作體制機制，明確外派監(jian)(jian)(jian)事(shi)會(hui)由(you)政府派出(chu)、作為出(chu)資人監(jian)(jian)(jian)督專(zhuan)門力量的(de)(de)職(zhi)責(ze)定位。突出(chu)監(jian)(jian)(jian)督重(zhong)點，圍繞企(qi)業財務和重(zhong)大決策(ce)、運(yun)營過(guo)程中(zhong)可能(neng)造(zao)成(cheng)國有資產流失的(de)(de)事(shi)項(xiang)和關鍵(jian)環(huan)節以及董事(shi)會(hui)和經理層依(yi)(yi)法(fa)依(yi)(yi)規履職(zhi)情況(kuang)等重(zhong)點，著(zhu)力強化當(dang)期和事(shi)中(zhong)監(jian)(jian)(jian)督。改(gai)進(jin)(jin)監(jian)(jian)(jian)事(shi)會(hui)監(jian)(jian)(jian)督方(fang)式，落實外派監(jian)(jian)(jian)事(shi)會(hui)糾正違規決策(ce)、罷免或者調整領導人員的(de)(de)建(jian)議權(quan)，建(jian)立外派監(jian)(jian)(jian)事(shi)會(hui)可追溯、可量化、可考核、可問責(ze)的(de)(de)履職(zhi)記錄制度，提升(sheng)監(jian)(jian)(jian)督效能(neng)。
嚴格落(luo)實責任。建立健全違法違規(gui)(gui)經(jing)(jing)(jing)(jing)營(ying)(ying)投(tou)資(zi)(zi)責任(ren)追究制度體(ti)系，完(wan)善責任(ren)倒查和追究機制，構(gou)建權責清晰、約束(shu)有(you)效的經(jing)(jing)(jing)(jing)營(ying)(ying)投(tou)資(zi)(zi)責任(ren)體(ti)系。加大(da)對違法違規(gui)(gui)經(jing)(jing)(jing)(jing)營(ying)(ying)投(tou)資(zi)(zi)責任(ren)的追究力度，綜合運用組織處(chu)理、經(jing)(jing)(jing)(jing)濟(ji)處(chu)罰、禁入限制、黨紀政紀處(chu)分(fen)和追究刑事(shi)責任(ren)等手段，依(yi)法依(yi)規(gui)(gui)查辦(ban)違法違規(gui)(gui)經(jing)(jing)(jing)(jing)營(ying)(ying)投(tou)資(zi)(zi)導致國有(you)資(zi)(zi)產重(zhong)大(da)損失(shi)的案件。
（三）精簡監管(guan)事(shi)項(xiang)，增(zeng)強企(qi)業活力。
取(qu)消一批(pi)監(jian)管事項。嚴格(ge)按照出資關系界定監(jian)管(guan)(guan)范(fan)圍。減(jian)(jian)少(shao)對企(qi)業(ye)內部(bu)改制重(zhong)組(zu)的(de)直接(jie)管(guan)(guan)理(li)(li)，不再直接(jie)規范(fan)上市公司(si)國有股東行(xing)為，推(tui)動中(zhong)(zhong)央(yang)企(qi)業(ye)嚴格(ge)遵守證券監(jian)管(guan)(guan)規定。減(jian)(jian)少(shao)薪酬管(guan)(guan)理(li)(li)事(shi)項(xiang)，取消(xiao)中(zhong)(zhong)央(yang)企(qi)業(ye)年金方(fang)案(an)(an)、中(zhong)(zhong)央(yang)企(qi)業(ye)子企(qi)業(ye)分(fen)紅權激勵方(fang)案(an)(an)審(shen)批，重(zhong)點(dian)加(jia)強(qiang)事(shi)后備(bei)案(an)(an)和(he)規范(fan)指導。減(jian)(jian)少(shao)財(cai)務管(guan)(guan)理(li)(li)事(shi)項(xiang)，取消(xiao)與借款費用(yong)、股份(fen)支付(fu)、應(ying)付(fu)債券等會計事(shi)項(xiang)相關的(de)會計政策和(he)會計估計變更事(shi)前備(bei)案(an)(an)，重(zhong)點(dian)管(guan)(guan)控企(qi)業(ye)整體財(cai)務狀況。取消(xiao)中(zhong)(zhong)央(yang)企(qi)業(ye)職工監(jian)事(shi)選舉結(jie)果、工會組(zu)織成立和(he)工會主席選舉等事(shi)項(xiang)審(shen)批，由企(qi)業(ye)依法自主決(jue)策。
下放一批監(jian)管(guan)事項。將(jiang)延伸(shen)到中央企(qi)(qi)(qi)業(ye)(ye)子(zi)企(qi)(qi)(qi)業(ye)(ye)和地方(fang)國(guo)(guo)(guo)(guo)有(you)(you)(you)(you)企(qi)(qi)(qi)業(ye)(ye)的(de)管理(li)事(shi)項，原(yuan)則上歸位于企(qi)(qi)(qi)業(ye)(ye)集團(tuan)和地方(fang)國(guo)(guo)(guo)(guo)資(zi)委(wei)。將(jiang)中央企(qi)(qi)(qi)業(ye)(ye)所持(chi)有(you)(you)(you)(you)部分非上市(shi)股(gu)份有(you)(you)(you)(you)限公(gong)司(si)(si)(si)的(de)國(guo)(guo)(guo)(guo)有(you)(you)(you)(you)股(gu)權(quan)管理(li)方(fang)案和股(gu)權(quan)變動事(shi)項，企(qi)(qi)(qi)業(ye)(ye)集團(tuan)內(nei)部國(guo)(guo)(guo)(guo)有(you)(you)(you)(you)股(gu)東所持(chi)有(you)(you)(you)(you)上市(shi)公(gong)司(si)(si)(si)股(gu)份流(liu)轉(zhuan)、國(guo)(guo)(guo)(guo)有(you)(you)(you)(you)股(gu)東與(yu)上市(shi)公(gong)司(si)(si)(si)非重(zhong)大資(zi)產重(zhong)組、國(guo)(guo)(guo)(guo)有(you)(you)(you)(you)股(gu)東通(tong)過證券交易系統轉(zhuan)讓一(yi)定比例或數量范(fan)圍內(nei)所持(chi)有(you)(you)(you)(you)上市(shi)公(gong)司(si)(si)(si)股(gu)份等(deng)事(shi)項以及(ji)中央企(qi)(qi)(qi)業(ye)(ye)子(zi)企(qi)(qi)(qi)業(ye)(ye)股(gu)權(quan)激勵方(fang)案的(de)審(shen)批權(quan)限，下放給企(qi)(qi)(qi)業(ye)(ye)集團(tuan)。國(guo)(guo)(guo)(guo)有(you)(you)(you)(you)企(qi)(qi)(qi)業(ye)(ye)要(yao)進一(yi)步(bu)明確各治理(li)主(zhu)體(ti)行權(quan)履職邊界，層(ceng)層(ceng)落實責任，確保國(guo)(guo)(guo)(guo)有(you)(you)(you)(you)資(zi)產保值增值。落實國(guo)(guo)(guo)(guo)家(jia)所有(you)(you)(you)(you)、分別代(dai)表原(yuan)則，將(jiang)地方(fang)國(guo)(guo)(guo)(guo)有(you)(you)(you)(you)上市(shi)公(gong)司(si)(si)(si)的(de)國(guo)(guo)(guo)(guo)有(you)(you)(you)(you)股(gu)權(quan)管理(li)事(shi)項的(de)審(shen)批權(quan)限下放給省級國(guo)(guo)(guo)(guo)資(zi)委(wei)。
授權一批監管事項。結合落(luo)實(shi)董(dong)事(shi)(shi)(shi)會職(zhi)權(quan)(quan)等試(shi)點(dian)工(gong)作，將出資人的(de)部分權(quan)(quan)利授(shou)權(quan)(quan)試(shi)點(dian)企(qi)(qi)業(ye)(ye)(ye)董(dong)事(shi)(shi)(shi)會行(xing)使，同時健(jian)全完善(shan)制(zhi)(zhi)度(du)規范(fan)，切實(shi)加強(qiang)備案管理和(he)事(shi)(shi)(shi)后監督(du)(du)。依法將中央(yang)企(qi)(qi)業(ye)(ye)(ye)五(wu)年(nian)發展戰略規劃(hua)制(zhi)(zhi)定權(quan)(quan)授(shou)予(yu)試(shi)點(dian)企(qi)(qi)業(ye)(ye)(ye)董(dong)事(shi)(shi)(shi)會，進一步落(luo)實(shi)試(shi)點(dian)企(qi)(qi)業(ye)(ye)(ye)董(dong)事(shi)(shi)(shi)會對(dui)經理層成員(yuan)選(xuan)聘(pin)、業(ye)(ye)(ye)績考核、薪酬管理以及企(qi)(qi)業(ye)(ye)(ye)職(zhi)工(gong)工(gong)資總額管控、重大財務(wu)事(shi)(shi)(shi)項管理的(de)職(zhi)權(quan)(quan)，充分發揮董(dong)事(shi)(shi)(shi)會的(de)決策(ce)作用。試(shi)點(dian)企(qi)(qi)業(ye)(ye)(ye)董(dong)事(shi)(shi)(shi)會要(yao)進一步健(jian)全和(he)規范(fan)決策(ce)制(zhi)(zhi)度(du)，明確授(shou)權(quan)(quan)事(shi)(shi)(shi)項在(zai)企(qi)(qi)業(ye)(ye)(ye)內部的(de)決策(ce)、執行(xing)、監督(du)(du)機制(zhi)(zhi)，落(luo)實(shi)相(xiang)應責任，嚴格責任追(zhui)究。
移交一批社(she)會公共管(guan)理事(shi)項。落實(shi)政資分(fen)開原則，立足國有資產出資人代表職責定位，全面梳理(li)配合(he)承擔(dan)的(de)社會(hui)公共(gong)管理(li)職能，結合(he)工作實(shi)際，提出分(fen)類(lei)處理(li)建議，交由相關部門和(he)單位行使。
（四）整(zheng)合(he)相關(guan)職能，提高監管效能。
整合國有企(qi)業改(gai)革職能。對(dui)承擔的(de)企業重組整合(he)、結構優化、改(gai)制(zhi)(zhi)上市、規(gui)范(fan)董事會建(jian)設以及解(jie)決歷史(shi)遺留問題等職能(neng)進行統籌整合(he)，集中力量加大對(dui)改(gai)革改(gai)制(zhi)(zhi)、管理創新和(he)商業模(mo)式(shi)創新的(de)指導服務力度，加快完善現(xian)代企業制(zhi)(zhi)度。
整(zheng)合經濟運行監測職能。集中(zhong)統一開展財(cai)務動態監測和經濟運(yun)行分(fen)析(xi)，綜合(he)分(fen)析(xi)行業與(yu)企業情(qing)況、經營與(yu)財(cai)務情(qing)況，及時、準確提供(gong)運(yun)行數據(ju)，全面掌握中(zhong)央企業運(yun)行狀況，為國家宏觀調控和國有(you)資產監管工作(zuo)提供(gong)基礎支撐。
整合推動科技創新(xin)職能。明確中(zhong)央企業(ye)(ye)科技創新方(fang)向和(he)重(zhong)點任務，整合新興產業(ye)(ye)培育、知識產權保護、企業(ye)(ye)品(pin)牌建設等職能，推(tui)動企業(ye)(ye)完善技術創新體系，組(zu)建產業(ye)(ye)協(xie)同發展平臺，協(xie)調落實重(zhong)大科技政策和(he)項目，更好發揮中(zhong)央企業(ye)(ye)在大眾創業(ye)(ye)、萬(wan)眾創新中(zhong)的引領帶(dai)動作用(yong)。
（五）全面加強(qiang)(qiang)黨的建設，強(qiang)(qiang)化管黨治黨責任(ren)。
建立健全黨建工(gong)作責任制。強(qiang)化中央企業(ye)黨(dang)(dang)建工作(zuo)考核，落實“四同步”、“四對接(jie)”要求(qiu)，加(jia)強(qiang)基層黨(dang)(dang)組織(zhi)(zhi)和黨(dang)(dang)員(yuan)隊伍建設，保證(zheng)黨(dang)(dang)組織(zhi)(zhi)工作(zuo)機(ji)構健全、黨(dang)(dang)務工作(zuo)者(zhe)隊伍穩定、黨(dang)(dang)組織(zhi)(zhi)和黨(dang)(dang)員(yuan)作(zuo)用得(de)到有效發揮(hui)。注重加(jia)強(qiang)混合所有制企業(ye)黨(dang)(dang)建工作(zuo)。
加強(qiang)黨的領導與(yu)完善(shan)公(gong)司治理相統一。明(ming)確和落實黨組(zu)織(zhi)在國有企(qi)業法(fa)人治(zhi)理(li)結構中的法(fa)定地位，把(ba)黨建工作總體(ti)要(yao)求寫入公司(si)章(zhang)程(cheng)，健全黨組(zu)織(zhi)參與重大問題決策的規則和程(cheng)序，使黨組(zu)織(zhi)發揮作用(yong)組(zu)織(zhi)化、制度化、具(ju)體(ti)化。處理(li)好黨組(zu)織(zhi)和其(qi)他治(zhi)理(li)主(zhu)體(ti)的關(guan)系，明(ming)確權責邊界，做到(dao)無縫(feng)銜(xian)接(jie)。
堅持黨(dang)管干(gan)部原則與(yu)市場化機(ji)制相結合。保證黨對(dui)干部人事工(gong)作的領導(dao)(dao)權(quan)和對(dui)重要(yao)(yao)干部的管(guan)理權(quan)，嚴格執(zhi)行(xing)(xing)國有企(qi)業領導(dao)(dao)人員對(dui)黨忠誠、勇于創新、治企(qi)有方(fang)、興企(qi)有為、清正廉潔的選任標準(zhun)，黨組織(zhi)要(yao)(yao)在確定標準(zhun)、規(gui)范程序、參與考(kao)察、推薦人選等方(fang)面把(ba)好關(guan)，按照市(shi)場規(gui)律對(dui)經理層進行(xing)(xing)管(guan)理，建立科(ke)學合(he)理的考(kao)核評價體(ti)系，為國有企(qi)業領導(dao)(dao)人員樹立正向激勵的鮮明導(dao)(dao)向。
加大紀檢監察工作力度。深入(ru)推進(jin)黨(dang)(dang)(dang)風廉政建設和(he)反腐敗(bai)斗爭。認真落實(shi)《中(zhong)國(guo)(guo)共產黨(dang)(dang)(dang)問(wen)責條例(li)》等規定，加大(da)對(dui)(dui)中(zhong)央企業黨(dang)(dang)(dang)委（黨(dang)(dang)(dang)組）和(he)黨(dang)(dang)(dang)員領(ling)導(dao)人員履(lv)行管黨(dang)(dang)(dang)治黨(dang)(dang)(dang)責任不力(li)的(de)問(wen)責力(li)度(du)。對(dui)(dui)國(guo)(guo)務院(yuan)國(guo)(guo)資委黨(dang)(dang)(dang)委管理主要(yao)負責人的(de)中(zhong)央企業開(kai)展巡視監督，加強對(dui)(dui)中(zhong)央企業開(kai)展內(nei)部巡視的(de)領(ling)導(dao)和(he)指導(dao)。
三、改進監管方(fang)式手段(duan)
按照事(shi)前制度規范、事(shi)中(zhong)跟蹤(zong)監(jian)控(kong)、事(shi)后(hou)監(jian)督(du)問責的(de)要求(qiu)，積極適應監(jian)管職能轉變和增強(qiang)(qiang)企業(ye)活力、強(qiang)(qiang)化(hua)(hua)監(jian)督(du)管理(li)的(de)需要，創(chuang)新監(jian)管方式(shi)(shi)和手段，更(geng)多采(cai)用(yong)市(shi)場化(hua)(hua)、法治化(hua)(hua)、信息(xi)化(hua)(hua)監(jian)管方式(shi)(shi)，提高監(jian)管的(de)針對性、實效性。
（一）強化依法監管(guan)。
嚴格(ge)依(yi)據公(gong)司法(fa)(fa)(fa)、企業國(guo)有資(zi)產(chan)法(fa)(fa)(fa)、企業國(guo)有資(zi)產(chan)監督管(guan)(guan)理(li)暫行條例等法(fa)(fa)(fa)律法(fa)(fa)(fa)規規定的(de)(de)權(quan)限和(he)(he)程序行權(quan)履(lv)職(zhi)(zhi)。健全完(wan)善國(guo)有資(zi)產(chan)監管(guan)(guan)法(fa)(fa)(fa)規制度體系，建立出資(zi)人監管(guan)(guan)的(de)(de)權(quan)力(li)和(he)(he)責任(ren)清單，清單以(yi)外(wai)的(de)(de)事(shi)項由企業依(yi)法(fa)(fa)(fa)自主決策。加強公(gong)司章(zhang)程管(guan)(guan)理(li)，規范董事(shi)會運作，嚴格(ge)選(xuan)派(pai)、管(guan)(guan)理(li)股(gu)東代表和(he)(he)董事(shi)、監事(shi)，注重通過國(guo)有企業法(fa)(fa)(fa)人治理(li)結構(gou)依(yi)法(fa)(fa)(fa)履(lv)行出資(zi)人職(zhi)(zhi)責。
（二）實(shi)施分類監管(guan)。
針(zhen)對(dui)商業(ye)類(lei)和公(gong)益(yi)(yi)類(lei)國有(you)企(qi)業(ye)的不同戰略定位和發展(zhan)目標，研(yan)究制(zhi)(zhi)定差異化的監(jian)管(guan)(guan)(guan)目標、監(jian)管(guan)(guan)(guan)重點和監(jian)管(guan)(guan)(guan)措施(shi)，因(yin)企(qi)施(shi)策(ce)推(tui)動企(qi)業(ye)改革發展(zhan)，促(cu)進經濟效(xiao)益(yi)(yi)和社會效(xiao)益(yi)(yi)有(you)機統一。在戰略規劃制(zhi)(zhi)定、資(zi)本運作模式、人員選用機制(zhi)(zhi)、經營業(ye)績(ji)考核(he)等方面，實施(shi)更加精準有(you)效(xiao)的分類(lei)監(jian)管(guan)(guan)(guan)。
（三）推進陽光監管。
依法推(tui)進國(guo)有(you)資產監(jian)(jian)管信息(xi)(xi)公(gong)開(kai)，主(zhu)動接(jie)受社會監(jian)(jian)督。健全信息(xi)(xi)公(gong)開(kai)制(zhi)度(du)(du)，加(jia)強信息(xi)(xi)公(gong)開(kai)平(ping)臺建設(she)，依法向社會公(gong)開(kai)國(guo)有(you)資本整體運營情(qing)況、企(qi)業(ye)國(guo)有(you)資產保值增(zeng)值及經營業(ye)績(ji)考核(he)總(zong)體情(qing)況、國(guo)有(you)資產監(jian)(jian)管制(zhi)度(du)(du)和監(jian)(jian)督檢(jian)查情(qing)況。指導中央企(qi)業(ye)加(jia)大信息(xi)(xi)公(gong)開(kai)力(li)度(du)(du)，依法依規公(gong)開(kai)治理(li)結構、財務狀(zhuang)況、關聯(lian)交易、負責人薪(xin)酬等信息(xi)(xi)，積極打造陽(yang)光企(qi)業(ye)。
（四）優化監管流(liu)程。
按照(zhao)程序(xu)簡化、管理精(jing)細、時限明確(que)的原(yuan)則，深(shen)入推進分事行權(quan)(quan)、分崗(gang)(gang)設(she)權(quan)(quan)、分級授權(quan)(quan)和定期輪崗(gang)(gang)，科學設(she)置內(nei)設(she)機構(gou)和崗(gang)(gang)位(wei)職責權(quan)(quan)限，確(que)保權(quan)(quan)力(li)運行協調順暢。推進監管信息化建設(she)，整(zheng)合信息資(zi)源，統一工(gong)作平臺，暢通共享渠道，健全中央企(qi)業產(chan)權(quan)(quan)、投(tou)資(zi)、財務等(deng)監管信息系統，實現動態監測，提升整(zheng)體監管效(xiao)能。
四(si)、切(qie)實(shi)抓好組織實(shi)施
國務(wu)院國資委要(yao)(yao)依據本方(fang)案全面梳(shu)理并優化(hua)調整具體監(jian)(jian)管(guan)職能(neng)，相應調整內(nei)設機構(gou)，明確取消、下放(fang)(fang)、授(shou)權的監(jian)(jian)管(guan)事項(xiang)，加快制定出(chu)資人監(jian)(jian)管(guan)的權力和責任清單，按(an)程序報批后向社(she)會公開。要(yao)(yao)堅持試點先(xian)行，結(jie)合企業實際，繼續推進簡政放(fang)(fang)權、放(fang)(fang)管(guan)結(jie)合、優化(hua)服(fu)務(wu)改革，分(fen)類放(fang)(fang)權、分(fen)步實施，確保(bao)放(fang)(fang)得(de)下、接(jie)得(de)住、管(guan)得(de)好。要(yao)(yao)積極適應職能(neng)轉變要(yao)(yao)求，及(ji)時清理完(wan)善涉及(ji)的國有資產監(jian)(jian)管(guan)法規和政策文(wen)件。
各地區(qu)可參照本(ben)(ben)方案要求，結合實際情況，制定本(ben)(ben)地區(qu)國有(you)資(zi)產監管機構的職能轉變方案。
附件：精簡(jian)的國(guo)資監管事(shi)項（共43項）
附件
精簡的國資監管事(shi)項(xiang)（共43項(xiang)）
（一）取(qu)消事項（共26項）
序號 | 事 項(xiang) 內 容 |
1 | 直(zhi)接規范上市公司國有股(gu)東(dong)行為 |
2 | 指導中央企業評(ping)估機(ji)構選聘(pin) |
3 | 中(zhong)央企業(ye)境外產(chan)權管理狀況檢查 |
4 | 審批(pi)中央企(qi)業(ye)子企(qi)業(ye)分紅(hong)權(quan)激勵方案 |
5 | 審批中央(yang)企業年金方案(an) |
6 | 審批中央企業重組改制中離退(tui)休和內(nei)退(tui)人員相關費用預提方(fang)案(an) |
7 | 審批中央企業住房補貼整體方案和負責人(ren)異(yi)地調動(dong)住房補貼方案 |
8 | 對中央企業賬銷案存的(de)事(shi)前備案 |
9 | 與借款費(fei)用、股份支付、應付債(zhai)券等12個會計事項(xiang)相關的(de)會計政策(ce)和會計估計變更(geng)事前備案 |
10 | 指導中央企(qi)業(ye)內部資源整(zheng)合與(yu)合作 |
11 | 聯合開展全(quan)國企業管理(li)現(xian)代化創新成(cheng)果評審(shen)和推廣 |
12 | 指導地方國有企業重組改制上市管理(li) |
13 | 指導(dao)中央企業所(suo)屬科研院所(suo)等(deng)事業單(dan)位改制 |
14 | 審批中央企業職工(gong)監事選(xuan)舉結果 |
15 | 指導中(zhong)央企(qi)業內設監事會工作 |
16 | 中央企業(ye)職工董(dong)事履職管理 |
17 | 組織中國技能大賽、中央企業職工技能比賽 |
18 | 批復(fu)中央企業工(gong)會組織成立和工(gong)會主席(xi)選舉有關事項 |
19 | 評(ping)比表彰中(zhong)央企(qi)業免费菠(bo)萝视频app下载(zai)示范單位 |
20 | 指導地(di)方國資委新(xin)聞宣傳工(gong)作 |
21 | 直接開(kai)展中央企業高級(ji)政工師任職資格評定(ding) |
22 | 要求中介機構(gou)提供對中央企業(ye)國(guo)有(you)資本經(jing)營決(jue)算的審計報(bao)告 |
23 | 指(zhi)導(dao)和監督中(zhong)央企業開展全員業績考核工作 |
24 | 中央企業信息工作評價 |
25 | 中(zhong)央企業信息化水平評價 |
26 | 指導中央企(qi)業檔案工作 |
（二）下放事項(xiang)（共9項）
序號 | 事 項(xiang) 內(nei) 容 |
1 | 審批(pi)地(di)方國資委監管企業(ye)的上市公司國有股權管理事項 |
2 | 審批中央企(qi)業(ye)(ye)所(suo)持有(you)非上市股(gu)份有(you)限公司的國(guo)有(you)股(gu)權管理方案和(he)股(gu)權變動事項（主(zhu)業(ye)(ye)涉及國(guo)家安全和(he)國(guo)民經濟(ji)命脈的重(zhong)要(yao)行業(ye)(ye)和(he)關(guan)鍵領域(yu)、主(zhu)要(yao)承擔重(zhong)大專(zhuan)項任務(wu)的子(zi)企(qi)業(ye)(ye)除(chu)外） |
3 | 審批中央企業子企業股權激勵方案 |
4 | 審批(pi)國(guo)有股東通過證券交易系統轉讓一定比(bi)例或數(shu)量范圍內所持有上市公司股份事項 |
5 | 審批本企業集團內(nei)部的國有(you)股東所持有(you)上市(shi)公司(si)股份(fen)的無償劃轉、非(fei)公開(kai)協(xie)議轉讓事項 |
6 | 審(shen)批未導致國(guo)有(you)控(kong)股(gu)(gu)股(gu)(gu)東持股(gu)(gu)比例低(di)于合理持股(gu)(gu)比例的公(gong)開征集轉讓、國(guo)有(you)股(gu)(gu)東發行可交換公(gong)司債券及所控(kong)股(gu)(gu)上市公(gong)司發行證券事項(xiang) |
7 | 審(shen)批(pi)國有參(can)股股東所(suo)持有上市公司國有股權(quan)公開征集轉讓、發行可交換公司債券(quan)事(shi)項(xiang) |
8 | 審批未導(dao)致上市(shi)公司(si)(si)控(kong)股(gu)權轉移的(de)國有(you)股(gu)東通過證券交易系統增持、協議(yi)受讓、認購上市(shi)公司(si)(si)發行股(gu)票等(deng)事(shi)項(xiang) |
9 | 審批未(wei)觸及證監會(hui)規(gui)定的(de)重(zhong)大資產(chan)重(zhong)組標(biao)準的(de)國(guo)有股東與(yu)所(suo)控股上市(shi)公司進行資產(chan)重(zhong)組事項(xiang) |
（三）授權事項（共8項(xiang)）
序號 | 事 項 內 容 |
1 | 制定(ding)中央企業五年(nian)發展戰略(lve)規劃和年(nian)度(du)投(tou)資計劃 |
2 | 經理層(ceng)成員選(xuan)聘 |
3 | 經理層成員(yuan)業(ye)績(ji)考核 |
4 | 經理層成員薪酬管理 |
5 | 職工工資總(zong)額審批 |
6 | 中央企(qi)業(ye)子企(qi)業(ye)以(yi)非(fei)公開協議方(fang)式增資及相應的(de)資產評估 |
7 | 國有(you)(you)參股企業與非國有(you)(you)控股上市公司重組 |
8 | 大額(e)預算外捐(juan)贈、重大擔保管(guan)理和(he)債務風險(xian)管(guan)控 |
說明：1.本表適用于國(guo)務院國(guo)資委(wei)監管范圍內中央(yang)企業。
2.下放事項中，第1項下放給地方國資委，第2、3項下放給中央企業，第4—9項下放給國家出資企業。
3.授權事項將根據企業實際情況，授予落實董事會職權試點企業，國有資本投資、運營公司試點企業。