發布(bu)時間：2005-06-09
國資發改革[2004]229號
各中央企業：
為(wei)了貫徹黨的十(shi)六大、十(shi)六屆三中全會(hui)精神(shen)，推(tui)進(jin)股份制改革，完(wan)善公司(si)法人治理(li)結構，加快(kuai)建立現代企(qi)(qi)業(ye)制度，適(shi)應新的國有(you)資產(chan)管理(li)體制的要求，依法規范地行(xing)使出資人權利，國務(wu)院國有(you)資產(chan)監(jian)督管理(li)委員會(hui)（以下簡稱國資委）決定選擇部分(fen)中央企(qi)(qi)業(ye)進(jin)行(xing)建立和完(wan)善國有(you)獨(du)資公司(si)董(dong)事(shi)會(hui)試點工作。現就(jiu)有(you)關事(shi)項通知如下：
一、試點的目的
（一(yi)）對于可以實(shi)行有效的產權多(duo)元化的企業(ye)，通過建(jian)(jian)立(li)和(he)完善(shan)國有獨資公司董事會，促進企業(ye)加快股份改革和(he)重組步伐，并為(wei)多(duo)元股東結構公司董事會的組建(jian)(jian)和(he)運轉奠定(ding)基礎
（二）對(dui)于難以(yi)(yi)實行有效的(de)產權多元化的(de)企(qi)業(ye)和(he)確需采取國(guo)有獨資形式的(de)大型集團公(gong)司，按照《中華人民(min)共(gong)和(he)國(guo)公(gong)司法》（以(yi)(yi)下簡(jian)稱《公(gong)司法》）的(de)規定，通過建立和(he)完善董事會，形成符合現代企(qi)業(ye)制度要求的(de)公(gong)司法人治理結構。
（三）將國資委對國有(you)獨資公(gong)司履行出(chu)資人(ren)職(zhi)責的(de)重點放在對董事(shi)會(hui)和監事(shi)會(hui)的(de)管理(li)，既實(shi)現(xian)出(chu)資人(ren)職(zhi)責到位，又確保(bao)企業(ye)依法(fa)享有(you)經營自主(zhu)權(quan)。
二、試點(dian)工作(zuo)的基本(ben)思路
（一）將忠(zhong)實代(dai)表所有者利益、對出資人負責、增強公司市場競(jing)爭力作為董事(shi)會建(jian)設(she)的根本宗旨。
（二）建(jian)立外部董(dong)(dong)事制度，使董(dong)(dong)事會能(neng)夠作(zuo)出獨立于經(jing)理(li)層(ceng)的(de)(de)(de)客觀判斷。充分發揮非(fei)外部董(dong)(dong)事和經(jing)理(li)層(ceng)在制定(ding)重(zhong)大投融資方案和日常經(jing)營管(guan)理(li)中的(de)(de)(de)作(zuo)用。董(dong)(dong)事會中應有經(jing)職(zhi)工民主(zhu)選舉產(chan)生的(de)(de)(de)職(zhi)工代表(biao)。
（三）以發展(zhan)戰略、重大投(tou)融資、內部改革(ge)決策和選(xuan)聘、評價、考核、獎懲總(zong)經(jing)理為(wei)重點，以建(jian)立董(dong)事(shi)會專門(men)委(wei)員(yuan)會、完善董(dong)事(shi)會運作制度為(wei)支撐，確保董(dong)事(shi)會對公司進(jin)行(xing)有效的戰略控(kong)制和監(jian)督。
（四）出(chu)資(zi)人、董事會、監(jian)事會、經理(li)層各負(fu)其責，協(xie)調運轉，有(you)(you)效制衡。國資(zi)委代表國務(wu)院向國有(you)(you)獨資(zi)公司(si)派出(chu)監(jian)事會，監(jian)事會依照(zhao)《公司(si)法(fa)》、《國有(you)(you)企(qi)業監(jian)事會暫行條例》的規定履行監(jian)督職責。
（五）按(an)照建(jian)設完善的(de)董(dong)事(shi)會的(de)方向，從目前的(de)實際情(qing)況出發，平穩過渡，逐步推進，總結(jie)經驗，不斷完善。
三、試點工作的推進
（一）選擇若(ruo)干(gan)戶企業(ye)(ye)啟(qi)動試點工作，再逐步增加試點企業(ye)(ye)戶數。2007年底前(qian)，除主要執(zhi)行(xing)國(guo)家下達任務等決策事項較少的企業(ye)(ye)外，中(zhong)央企業(ye)(ye)中(zhong)的國(guo)有獨(du)資(zi)公司和國(guo)有獨(du)資(zi)企業(ye)(ye)均應建立董事會。
（二(er)）試(shi)點(dian)初期外(wai)部(bu)董(dong)事不少于(yu)2人。根據外(wai)部(bu)董(dong)事人力資源開發情況，在(zai)平穩過渡(du)的(de)前提下(xia)，逐(zhu)步提高(gao)外(wai)部(bu)董(dong)事在(zai)董(dong)事會成員中(zhong)的(de)比例。
（三）優先考慮對試點(dian)企(qi)業(ye)授權經營(ying)，即(ji)將出資人的部分權利授予試點(dian)企(qi)業(ye)董事會行使。
（四）對擬股(gu)(gu)權多元(yuan)化的(de)(de)試(shi)(shi)點企業(ye)，選聘(pin)董(dong)(dong)事(shi)要(yao)為(wei)建立多元(yuan)股(gu)(gu)東結構的(de)(de)公司(si)董(dong)(dong)事(shi)會創(chuang)造條(tiao)件。集團公司(si)主(zhu)業(ye)資產若全(quan)部或(huo)者絕大部分注入其控股(gu)(gu)的(de)(de)上市(shi)公司(si)的(de)(de)，選聘(pin)試(shi)(shi)點企業(ye)董(dong)(dong)事(shi)要(yao)與上市(shi)公司(si)國(guo)有股(gu)(gu)東提名的(de)(de)董(dong)(dong)事(shi)相協(xie)調(diao)。
（五）國資委將(jiang)逐步建(jian)立(li)健全(quan)對董事會和董事的管理(li)制度，積(ji)極開發(fa)外(wai)部(bu)董事人力資源(yuan)，加強對試點工作的指(zhi)導(dao)，及時調查(cha)研究、總結經驗(yan)。
四(si)、試點(dian)企(qi)(qi)(qi)(qi)業(ye)的(de)選擇(ze)試點(dian)企(qi)(qi)(qi)(qi)業(ye)選擇(ze)的(de)基本(ben)條(tiao)件(jian)是：屬于國(guo)(guo)有(you)經濟(ji)應控制的(de)大型企(qi)(qi)(qi)(qi)業(ye)，企(qi)(qi)(qi)(qi)業(ye)投融資等重大決(jue)策事項較多(duo)，企(qi)(qi)(qi)(qi)業(ye)經營狀況較好。符合上述(shu)條(tiao)件(jian)且企(qi)(qi)(qi)(qi)業(ye)有(you)意愿或現國(guo)(guo)有(you)獨資公司董事會將換屆的(de)，可重點(dian)考慮(lv)作為試點(dian)企(qi)(qi)(qi)(qi)業(ye)。
五、試點企業的(de)主要工作
（一）依(yi)照《公(gong)(gong)司法》、《企業國(guo)有資產監督管(guan)理暫行條例》等法律法規，制定或修改公(gong)(gong)司章程，報國(guo)資委審批。
（二）按(an)照(zhao)本通知的(de)(de)有關要(yao)求，參考《國(guo)務院國(guo)有資產監督管理委員會(hui)(hui)(hui)關于國(guo)有獨資公司董事(shi)(shi)會(hui)(hui)(hui)建(jian)設(she)的(de)(de)指(zhi)導(dao)意見(jian)(jian)（試行）》（以下簡稱《指(zhi)導(dao)意見(jian)(jian)》，見(jian)(jian)附(fu)件1），結合本企業實際，制(zhi)(zhi)定有關董事(shi)(shi)會(hui)(hui)(hui)建(jian)設(she)的(de)(de)各項規(gui)章制(zhi)(zhi)度(du)，其中有關董事(shi)(shi)會(hui)(hui)(hui)的(de)(de)職責(ze)、組(zu)成(cheng)、下設(she)專門委員會(hui)(hui)(hui)和辦公室(shi)、重大(da)事(shi)(shi)項決策(ce)制(zhi)(zhi)度(du)、會(hui)(hui)(hui)議制(zhi)(zhi)度(du)，董事(shi)(shi)的(de)(de)權(quan)利與(yu)義務、責(ze)任(ren)，董事(shi)(shi)會(hui)(hui)(hui)秘書的(de)(de)職責(ze)，董事(shi)(shi)會(hui)(hui)(hui)與(yu)出資人的(de)(de)關系、與(yu)總經理的(de)(de)關系等內容(rong)要(yao)納(na)入(ru)公司章程。
（三(san)）依照(zhao)有關(guan)規定(ding)民(min)主選(xuan)舉職工(gong)董事，并由國資委聘任(ren)。
（四(si)）召開董事會(hui)會(hui)議，任(ren)命(ming)董事會(hui)秘書，設立董事會(hui)辦(ban)公室，組建各專(zhuan)門委(wei)員會(hui)。
（五(wu)）自(zi)第(di)一次董事(shi)會會議(yi)起滿(man)1年后(hou)，對董事(shi)會運作情(qing)況和效果進行總結，提出(chu)完善董事(shi)會的意見和建議(yi)，并將總結報(bao)告報(bao)國資委。
（六）對(dui)于董事會(hui)建(jian)設中需要解決的問題，要及時向國資委報(bao)告。
六、組(zu)織領導為了加強(qiang)對試點(dian)工(gong)作的組(zu)織領導，國資委成(cheng)立建立和(he)完善國有獨資公司(si)董事會試點(dian)工(gong)作領導小組(zu)。
領導小(xiao)組辦公室設在企業改革局。
附件：1．國(guo)(guo)務院國(guo)(guo)有(you)資產監督管理委員(yuan)會關于國(guo)(guo)有(you)獨資公司董事會建設的指導意見（試行）
2．第(di)一批試點(dian)企(qi)業名單(dan)
二00四(si)年六月(yue)七(qi)日
國(guo)(guo)務院國(guo)(guo)有資產(chan)監(jian)督管理委員會