發布時間：2005-06-09
國資發改革[2004]229號
各中央企業：
為(wei)了貫徹黨(dang)的十六大、十六屆三中全(quan)會精神，推進(jin)股份制改(gai)革，完善公(gong)司法人治理(li)結構，加快建(jian)立現代企(qi)(qi)業(ye)制度(du)，適應新(xin)的國(guo)有(you)資(zi)產(chan)管理(li)體制的要求，依法規范地行使(shi)出資(zi)人權利，國(guo)務(wu)院國(guo)有(you)資(zi)產(chan)監督管理(li)委(wei)員會（以下簡稱(cheng)國(guo)資(zi)委(wei)）決(jue)定選擇部分中央(yang)企(qi)(qi)業(ye)進(jin)行建(jian)立和完善國(guo)有(you)獨資(zi)公(gong)司董(dong)事(shi)(shi)會試點工作(zuo)。現就有(you)關事(shi)(shi)項通知如下：
一、試點的目的
（一）對于可以實行有(you)效的產權多元化(hua)的企業，通過建立和完善國有(you)獨資公(gong)司董(dong)事(shi)會，促進企業加快股(gu)份改(gai)革(ge)和重組步伐，并為多元股(gu)東結構(gou)公(gong)司董(dong)事(shi)會的組建和運轉奠定基礎(chu)
（二(er)）對于(yu)難以實行有效的產權多元化的企業和確需采取國有獨資形式的大(da)型集團公(gong)司，按照《中華人(ren)民共和國公(gong)司法》（以下簡稱《公(gong)司法》）的規定，通過(guo)建立和完善董(dong)事會(hui)，形成符合現(xian)代企業制度要求的公(gong)司法人(ren)治理結構。
（三(san)）將國資(zi)委對(dui)國有獨資(zi)公司(si)履行出資(zi)人職(zhi)責(ze)的(de)重點(dian)放在對(dui)董事(shi)會和(he)監事(shi)會的(de)管理，既實現出資(zi)人職(zhi)責(ze)到位，又確保企業依法享有經(jing)營自主權。
二、試點(dian)工作的基本思路(lu)
（一）將忠實代表所有(you)者利益、對出資人負責、增(zeng)強公(gong)司市(shi)場競爭(zheng)力(li)作為董事會(hui)建設的根本宗旨。
（二）建立外(wai)部董(dong)事(shi)制(zhi)度，使董(dong)事(shi)會能夠(gou)作出獨立于經理層(ceng)的(de)客觀判斷。充(chong)分發揮非外(wai)部董(dong)事(shi)和經理層(ceng)在(zai)制(zhi)定重大投融資方案和日(ri)常經營管理中(zhong)的(de)作用。董(dong)事(shi)會中(zhong)應有經職工(gong)(gong)民(min)主(zhu)選舉產生的(de)職工(gong)(gong)代表。
（三）以發展戰略、重大投融(rong)資、內部改革(ge)決策和選聘、評價、考核、獎懲總經(jing)理為(wei)重點，以建立(li)董(dong)事會(hui)(hui)專門委員會(hui)(hui)、完(wan)善董(dong)事會(hui)(hui)運作(zuo)制(zhi)度為(wei)支撐，確(que)保董(dong)事會(hui)(hui)對(dui)公司進行有效的(de)戰略控制(zhi)和監督。
（四）出資(zi)人、董(dong)事(shi)會、監(jian)事(shi)會、經理層(ceng)各負其責，協(xie)調運轉(zhuan)，有效制衡。國資(zi)委代(dai)表國務院向國有獨(du)資(zi)公司(si)派出監(jian)事(shi)會，監(jian)事(shi)會依照《公司(si)法》、《國有企業監(jian)事(shi)會暫行條例》的規(gui)定履行監(jian)督職責。
（五）按照(zhao)建設完善(shan)的董事會(hui)的方向，從目前的實(shi)際情況出發，平穩過渡，逐(zhu)步推進，總結(jie)經驗，不(bu)斷完善(shan)。
三、試點(dian)工作(zuo)的(de)推進
（一）選擇若干戶(hu)企業(ye)啟動試(shi)點(dian)工作(zuo)，再逐步增加試(shi)點(dian)企業(ye)戶(hu)數。2007年(nian)底(di)前(qian)，除主(zhu)要執行國(guo)(guo)家下達任務等決(jue)策事項較少(shao)的(de)企業(ye)外，中央企業(ye)中的(de)國(guo)(guo)有獨資(zi)公司和(he)國(guo)(guo)有獨資(zi)企業(ye)均應建立董(dong)事會。
（二）試點初期外部(bu)董事不(bu)少于2人。根(gen)據外部(bu)董事人力資源開發情況，在平穩過渡的前提(ti)下，逐步提(ti)高(gao)外部(bu)董事在董事會成(cheng)員中的比例。
（三）優先(xian)考慮對試(shi)點企(qi)業(ye)授權(quan)經營(ying)，即(ji)將出資(zi)人的部分權(quan)利授予試(shi)點企(qi)業(ye)董事(shi)會(hui)行使。
（四）對擬股(gu)權多元化的(de)試點企業(ye)，選(xuan)聘(pin)董事要為(wei)建立多元股(gu)東結構的(de)公司董事會創造條件。集(ji)團公司主業(ye)資產若全部(bu)(bu)或者絕(jue)大(da)部(bu)(bu)分(fen)注入其控股(gu)的(de)上市公司的(de)，選(xuan)聘(pin)試點企業(ye)董事要與(yu)上市公司國有股(gu)東提名(ming)的(de)董事相協(xie)調。
（五(wu)）國資(zi)委將逐步(bu)建立健全對董事(shi)(shi)會和(he)董事(shi)(shi)的(de)管理制(zhi)度，積極開(kai)發(fa)外部董事(shi)(shi)人力(li)資(zi)源，加強對試點工(gong)作的(de)指(zhi)導，及時調查研究、總結經驗。
四(si)、試(shi)(shi)點(dian)企(qi)(qi)業的(de)(de)選擇(ze)(ze)試(shi)(shi)點(dian)企(qi)(qi)業選擇(ze)(ze)的(de)(de)基本條件(jian)是：屬(shu)于國有(you)經濟(ji)應控制(zhi)的(de)(de)大型企(qi)(qi)業，企(qi)(qi)業投融(rong)資等重大決策事項較多，企(qi)(qi)業經營(ying)狀況較好(hao)。符合上(shang)述(shu)條件(jian)且企(qi)(qi)業有(you)意(yi)愿或現國有(you)獨(du)資公司董事會將換屆的(de)(de)，可重點(dian)考慮(lv)作為試(shi)(shi)點(dian)企(qi)(qi)業。
五、試點企業的主要(yao)工作
（一(yi)）依照(zhao)《公司法》、《企業(ye)國有資產監督管理暫行條例》等法律(lv)法規(gui)，制定或修(xiu)改公司章程，報國資委審批。
（二）按(an)照本通知的有關(guan)(guan)(guan)(guan)要求，參考《國(guo)務院國(guo)有資產監(jian)督管理(li)委員會(hui)(hui)關(guan)(guan)(guan)(guan)于國(guo)有獨(du)資公(gong)司董(dong)事(shi)(shi)(shi)會(hui)(hui)建(jian)設的指導意見（試行）》（以下簡稱(cheng)《指導意見》，見附件1），結合本企業(ye)實際，制(zhi)定有關(guan)(guan)(guan)(guan)董(dong)事(shi)(shi)(shi)會(hui)(hui)建(jian)設的各項規章制(zhi)度(du)，其中有關(guan)(guan)(guan)(guan)董(dong)事(shi)(shi)(shi)會(hui)(hui)的職責、組成、下設專門委員會(hui)(hui)和辦(ban)公(gong)室、重大事(shi)(shi)(shi)項決(jue)策制(zhi)度(du)、會(hui)(hui)議制(zhi)度(du)，董(dong)事(shi)(shi)(shi)的權利(li)與義務、責任，董(dong)事(shi)(shi)(shi)會(hui)(hui)秘書的職責，董(dong)事(shi)(shi)(shi)會(hui)(hui)與出資人的關(guan)(guan)(guan)(guan)系(xi)、與總經理(li)的關(guan)(guan)(guan)(guan)系(xi)等內容(rong)要納入(ru)公(gong)司章程。
（三）依照有關規定民主選(xuan)舉職工董事，并由國資委聘任。
（四）召(zhao)開董事(shi)(shi)會(hui)會(hui)議，任命董事(shi)(shi)會(hui)秘(mi)書，設立董事(shi)(shi)會(hui)辦公室(shi)，組(zu)建(jian)各(ge)專門委員會(hui)。
（五(wu)）自第(di)一次(ci)董事會(hui)(hui)會(hui)(hui)議起滿1年后，對董事會(hui)(hui)運作情(qing)況和效果進行總結(jie)，提出完善董事會(hui)(hui)的意見和建議，并將總結(jie)報告報國資(zi)委。
（六）對于董事(shi)會建(jian)設中(zhong)需(xu)要(yao)解決的問題，要(yao)及時向國資委報告。
六、組(zu)(zu)織領導為了加強(qiang)對試點(dian)工作的(de)組(zu)(zu)織領導，國(guo)資委(wei)成立建(jian)立和完善國(guo)有(you)獨資公司董事(shi)會試點(dian)工作領導小(xiao)組(zu)(zu)。
領導小組辦(ban)公室(shi)設(she)在企業(ye)改革局。
附件：1．國務(wu)院國有(you)資(zi)(zi)產(chan)監督(du)管理委員會關于國有(you)獨資(zi)(zi)公司董事會建設(she)的(de)指導意見(jian)（試(shi)行(xing)）
2．第(di)一批(pi)試點企業名單
二00四年六月七日
國務院國有資(zi)產監(jian)督管理(li)委員會