文章(zhang)來源：國資(zi)委群眾工作局 發(fa)布時(shi)間：2007-03-13
國務院國有資產監督管理委員會文件
國資發群工[2006]21號
關于印發《國有獨資公司董事會試點企業
職工董事管理辦法（試行）》的通知
各試點中央企業：
為推進中央企業完善公司法人治理結構，充分發揮職工董事在董事會中的作用，根據《國資委關于中央企業建立和完善國有獨資公司董事會試點工作的通知》（國資發改革[2004]229號）精神，我們制定了《國有獨資公司董事會試點企業
職工董事管理辦法（試行）》，現印發給你們，請結合實際，遵照執行。
國務院國有資產監督管理委員會
二ＯＯ六年三月三日
國有獨資公司董事會試點企業
職工董事管理辦法（試行）
第一章 總則
第一條 為推進中央企業完善公司法人治理結構，充分發揮職工董事在董事會中的作用，根據《中華人民共和國公司法》(以下簡稱《公司法》)和《國(guo)務院國(guo)有資產(chan)監督管(guan)理委員(yuan)會關于國(guo)有獨資公(gong)司董事會建設的指(zhi)導意(yi)見（試行）》，制定(ding)本辦法。
第(di)二(er)條 本(ben)辦法適(shi)用于中央企業(ye)建立董事會試點(dian)的國有獨資公(gong)司(si)（以下簡稱公(gong)司(si)）。
第三條 本辦法所稱職工(gong)董事，是指公司職工(gong)民主選舉(ju)產生，并經國務院國有(you)資產監督管理委員會（以下簡稱國資委）同(tong)意，作為(wei)職工(gong)代(dai)表出任的公司董事。
第四條 公司董事會成員中，至少有1名職工董事。
第二章 任職條件
第五(wu)條(tiao)(tiao) 擔(dan)任職(zhi)工董事應當具備下列條(tiao)(tiao)件：
（一）經公司(si)職工民主選舉(ju)產生；
（二）具有(you)良好的品行(xing)和較好的群(qun)眾(zhong)基礎；
（三）具備相關的法律知(zhi)識，遵(zun)守法律、行(xing)政(zheng)法規和公司章程，保守公司秘密；
（四）熟(shu)悉(xi)本(ben)公(gong)司經營管理(li)情況，具有相關(guan)知識和工作經驗，有較強(qiang)的參與經營決策和協(xie)調溝通能力；
（五）《公司法(fa)》等(deng)法(fa)律法(fa)規(gui)(gui)規(gui)(gui)定的其他條件(jian)。
第六條 下(xia)列人員不得擔(dan)任公司職(zhi)工(gong)董事：
（一）公司(si)黨委（黨組(zu)）書(shu)記(ji)和未兼任工會主席的黨委副書(shu)記(ji)、紀委書(shu)記(ji)（紀檢組(zu)組(zu)長(chang)）；
（二）公司總(zong)經理、副總(zong)經理、總(zong)會計師。
第三章 職工董事的提名、選舉、聘任
第七條 職工董事候(hou)選人由公司工會提名和職工自薦(jian)方式產(chan)生。
職工董事候選(xuan)人(ren)可以(yi)是公司(si)工會(hui)主要負(fu)責人(ren)，也可以(yi)是公司(si)其(qi)他(ta)職工代表(biao)。
第(di)八條 候選人確定后由(you)公司(si)職(zhi)(zhi)工(gong)代表大會(hui)、職(zhi)(zhi)工(gong)大會(hui)或其他形式以無記名投票(piao)的(de)方(fang)式差(cha)額選舉產(chan)生職(zhi)(zhi)工(gong)董事。
公司(si)(si)未建立職工(gong)代表(biao)大會的，職工(gong)董事可(ke)以由(you)公司(si)(si)全體職工(gong)直接(jie)選舉產(chan)生，也可(ke)以由(you)公司(si)(si)總(zong)部(bu)(bu)全體職工(gong)和(he)部(bu)(bu)分(fen)子(zi)（分(fen)）公司(si)(si)的職工(gong)代表(biao)選舉產(chan)生。
第九條 職工董事選舉前，公司黨委（黨組）應征得國資委同意；選舉后，選舉結果由公司黨委（黨組）報國資委備案后,由公司聘任。
第四章 職工董事的權利、義務、責任
第十條(tiao) 職(zhi)工董(dong)(dong)事(shi)(shi)代表職(zhi)工參加(jia)董(dong)(dong)事(shi)(shi)會行使職(zhi)權(quan)，享有與(yu)公司其他(ta)董(dong)(dong)事(shi)(shi)同等權(quan)利，承擔相應義務。
第(di)十一條 職工董事應當定(ding)期(qi)參加國資委(wei)及其委(wei)托(tuo)機構組織的(de)有關業務培(pei)訓，不斷提(ti)高工作能力和知識水平。
第十二條(tiao) 董(dong)事(shi)會研究決(jue)定公司(si)重(zhong)大問題，職工董(dong)事(shi)發(fa)表(biao)意見時要充分考慮出資人(ren)、公司(si)和(he)職工的利益關系。
第十三條 董(dong)事(shi)會(hui)(hui)研(yan)究決定涉及職(zhi)(zhi)工切(qie)身利益的(de)問題時(shi)，職(zhi)(zhi)工董(dong)事(shi)應當(dang)事(shi)先(xian)聽取公司工會(hui)(hui)和職(zhi)(zhi)工的(de)意見，全面準確反(fan)映職(zhi)(zhi)工意見，維護(hu)職(zhi)(zhi)工的(de)合(he)法權益。
第(di)十四條 董(dong)事(shi)會(hui)(hui)研究決定(ding)生(sheng)產經營的重大(da)問題、制定(ding)重要的規章制度時(shi)，職工(gong)董(dong)事(shi)應當聽取(qu)公司工(gong)會(hui)(hui)和(he)職工(gong)的意見和(he)建議(yi)，并在(zai)董(dong)事(shi)會(hui)(hui)上予以(yi)反映。
第(di)十(shi)五條 職(zhi)(zhi)工(gong)董(dong)事應當參加職(zhi)(zhi)工(gong)代表團（組）長和(he)專門(men)小組（或者專門(men)委員會(hui)）負責人聯席會(hui)議(yi)(yi)，定期到職(zhi)(zhi)工(gong)中(zhong)開展調研，聽(ting)取職(zhi)(zhi)工(gong)的意見和(he)建議(yi)(yi)。職(zhi)(zhi)工(gong)董(dong)事應當定期向職(zhi)(zhi)工(gong)代表大會(hui)或者職(zhi)(zhi)工(gong)大會(hui)報告履行職(zhi)(zhi)工(gong)董(dong)事職(zhi)(zhi)責的情(qing)況，接(jie)受監督、質詢和(he)考核。
第(di)十六條 公司應當為職工董事(shi)履(lv)(lv)行(xing)董事(shi)職責提供必要的條件(jian)。職工董事(shi)履(lv)(lv)行(xing)職務(wu)時(shi)的出差、辦公等有(you)關待遇參照其他董事(shi)執行(xing)。
職(zhi)(zhi)工(gong)(gong)董(dong)(dong)事(shi)不額外領(ling)取(qu)董(dong)(dong)事(shi)薪(xin)酬或津貼，但因履行(xing)董(dong)(dong)事(shi)職(zhi)(zhi)責而減(jian)少正常收入(ru)的(de)，公(gong)司應當給予相應補(bu)(bu)償。具體(ti)補(bu)(bu)償辦法(fa)由公(gong)司職(zhi)(zhi)工(gong)(gong)代表大(da)會(hui)或職(zhi)(zhi)工(gong)(gong)大(da)會(hui)提出，經公(gong)司董(dong)(dong)事(shi)會(hui)批(pi)準后執(zhi)行(xing)。
第十七(qi)條 職(zhi)工董事(shi)應當對董事(shi)會(hui)的(de)(de)決議承擔相應的(de)(de)責(ze)任(ren)。董事(shi)會(hui)的(de)(de)決議違反法(fa)律、行政法(fa)規或者公(gong)(gong)司章程，致使公(gong)(gong)司遭(zao)受嚴(yan)重損失的(de)(de)，參與決議的(de)(de)職(zhi)工董事(shi)應當按照有(you)關(guan)法(fa)律法(fa)規和公(gong)(gong)司章程的(de)(de)規定，承擔賠償責(ze)任(ren)。但經(jing)證明(ming)在表(biao)決時曾表(biao)明(ming)異議并載于(yu)會(hui)議記錄的(de)(de)，可(ke)以免除責(ze)任(ren)。
第五章 職工董事的任期、補選、罷免
第十八條 職(zhi)工董(dong)事(shi)的任期每屆不超過三年，任期屆滿，可連選連任。
第十九(jiu)條 職工董(dong)事的勞(lao)動(dong)合同在董(dong)事任(ren)期(qi)內到(dao)期(qi)的，自動(dong)延(yan)長至董(dong)事任(ren)期(qi)結(jie)束。
職(zhi)工董(dong)事任(ren)職(zhi)期(qi)間，公司不(bu)得因其(qi)履(lv)行董(dong)事職(zhi)務的原(yuan)因降職(zhi)減(jian)薪、解除勞動合同。
第(di)二十條 職工董事因故(gu)出缺，按(an)本辦法第(di)七條、第(di)八條規定補選(xuan)。
職(zhi)(zhi)工董(dong)事在任期(qi)內調(diao)離本公司的，其職(zhi)(zhi)工董(dong)事資格自行終止，缺額(e)另行補選(xuan)。
第二十一條 職工代表大會有權罷免職工董事,公司未建立職(zhi)工(gong)代(dai)表大(da)會(hui)的(de)，罷免職(zhi)工(gong)董事的(de)權力(li)由職(zhi)工(gong)大(da)會(hui)行(xing)使。職(zhi)工(gong)董事有下列行(xing)為之(zhi)一的(de)，應當罷免：
（一）職工代表(biao)大(da)會或(huo)職工大(da)會年度考核評價(jia)結(jie)果較差的；
（二）對公司的重大(da)違法違紀問題隱(yin)匿不報或者(zhe)參(can)與公司編造虛假報告的；
（三）泄露公司商業秘密，給公司造成(cheng)重大損失的；
（四(si)）以(yi)權謀(mou)私，收受賄賂，或(huo)者為(wei)自己(ji)及他人(ren)從事與公(gong)司(si)利(li)益有沖突(tu)的(de)行為(wei)損害(hai)公(gong)司(si)利(li)益的(de)；
（五）不(bu)向(xiang)職工(gong)代表大(da)會或(huo)職工(gong)大(da)會報告工(gong)作或(huo)者連續兩次未能親(qin)自出席也不(bu)委托他人出席董事會的；
（六）其(qi)他違反法(fa)律、行(xing)政法(fa)規應予罷免的行(xing)為(wei)。
第二(er)十(shi)二(er)條 罷(ba)(ba)免職(zhi)工董(dong)事(shi)，須由十(shi)分(fen)之(zhi)(zhi)一(yi)以上(shang)全體(ti)職(zhi)工或者三(san)分(fen)之(zhi)(zhi)一(yi)以上(shang)職(zhi)工代表大會代表聯名提出罷(ba)(ba)免案(an)，罷(ba)(ba)免案(an)應當寫明罷(ba)(ba)免理(li)由。
第(di)二十三條 公司召開(kai)職(zhi)工(gong)代表(biao)大會(hui)或職(zhi)工(gong)大會(hui)，討論罷免職(zhi)工(gong)董事事項(xiang)時，職(zhi)工(gong)董事有權在主(zhu)席團會(hui)議和大會(hui)全體(ti)會(hui)議上(shang)提出(chu)申(shen)辯理由(you)或者書面提出(chu)申(shen)辯意(yi)見，由(you)主(zhu)席團印發職(zhi)工(gong)代表(biao)或全體(ti)職(zhi)工(gong)。
第二十四(si)條 罷(ba)免案經職(zhi)工代表大(da)會(hui)或職(zhi)工大(da)會(hui)審議后，由主席團提(ti)請(qing)職(zhi)工代表大(da)會(hui)或職(zhi)工大(da)會(hui)表決。罷(ba)免職(zhi)工董事(shi)采(cai)用無記名投票的(de)表決方式。
第二十五條 罷免職工董事，須經職工代表大會過(guo)半數的職工代表通過(guo)。
公司未建(jian)立職工代表(biao)大會的，須經全體職工過半(ban)數同意(yi)。
第二十六條 職工代表大(da)會罷(ba)免決議經(jing)公(gong)司(si)黨委（黨組(zu)）審核，報國(guo)資委備案后，由(you)公(gong)司(si)履行(xing)解(jie)聘手(shou)續。
第六章 附則
第二十七條 各試點(dian)企業可以依據本辦法制訂實施細則。
第二十八(ba)條(tiao) 本辦法自發布之日起施行。