文章(zhang)來源：國(guo)資委群眾工作局 發布(bu)時(shi)間(jian)：2007-03-13
國務院國有資產監督管理委員會文件
國資發群工[2006]21號
關于印發《國有獨資公司董事會試點企業
職工董事管理辦法（試行）》的通知
各試點中央企業：
為推進中央企業完善公司法人治理結構，充分發揮職工董事在董事會中的作用，根據《國資委關于中央企業建立和完善國有獨資公司董事會試點工作的通知》（國資發改革[2004]229號）精神，我們制定了《國有獨資公司董事會試點企業
職工董事管理辦法（試行）》，現印發給你們，請結合實際，遵照執行。
國務院國有資產監督管理委員會
二ＯＯ六年三月三日
國有獨資公司董事會試點企業
職工董事管理辦法（試行）
第一章 總則
第一條 為推進中央企業完善公司法人治理結構，充分發揮職工董事在董事會中的作用，根據《中華人民共和國公司法》(以下簡稱《公司法》)和(he)《國(guo)務院國(guo)有資產(chan)監督管理委(wei)員會關于國(guo)有獨資公司董事會建設的指導意見（試(shi)行）》，制定本辦法。
第二條(tiao) 本辦法適用(yong)于中央(yang)企業建立(li)董(dong)事會試點的國有獨(du)資公司（以下(xia)簡(jian)稱公司）。
第三(san)條(tiao) 本辦法所稱職工(gong)董事，是指(zhi)公司職工(gong)民主選舉(ju)產(chan)生，并經國(guo)務院國(guo)有資產(chan)監(jian)督(du)管理(li)委員(yuan)會（以下簡稱國(guo)資委）同意，作(zuo)為職工(gong)代表出(chu)任(ren)的公司董事。
第四條 公司董事會成員中，至少有1名職工董事。
第二章 任職條件
第五條(tiao)(tiao) 擔任(ren)職(zhi)工(gong)董事應當具備下列(lie)條(tiao)(tiao)件：
（一(yi)）經(jing)公司職工民主(zhu)選舉產生(sheng)；
（二）具有(you)良(liang)好的(de)(de)品行和較好的(de)(de)群(qun)眾基礎；
（三）具(ju)備(bei)相(xiang)關(guan)的法(fa)律知識，遵守(shou)法(fa)律、行政法(fa)規(gui)和(he)公司章程，保守(shou)公司秘密；
（四）熟(shu)悉本公司經(jing)營管理情(qing)況，具有(you)(you)相關知識和(he)工作經(jing)驗，有(you)(you)較強(qiang)的參與經(jing)營決(jue)策和(he)協調溝通(tong)能力(li)；
（五）《公司(si)法》等(deng)法律法規(gui)規(gui)定的其他條(tiao)件。
第(di)六條 下列人員不得(de)擔任公司職工(gong)董事(shi)：
（一）公司(si)黨(dang)委（黨(dang)組）書(shu)記(ji)(ji)和(he)未兼任(ren)工會主(zhu)席的黨(dang)委副書(shu)記(ji)(ji)、紀委書(shu)記(ji)(ji)（紀檢組組長）；
（二(er)）公司總經(jing)理(li)、副總經(jing)理(li)、總會計師。
第三章 職工董事的提名、選舉、聘任
第(di)七條 職(zhi)工(gong)董事候選人由公司(si)工(gong)會提名和(he)職(zhi)工(gong)自薦方(fang)式產(chan)生。
職工(gong)董事候(hou)選(xuan)人可以(yi)是公司(si)工(gong)會(hui)主要負責(ze)人，也可以(yi)是公司(si)其他(ta)職工(gong)代表。
第八條 候選(xuan)人確定后由公司職(zhi)工(gong)代(dai)表大(da)會、職(zhi)工(gong)大(da)會或其他形(xing)式(shi)以無記名投票的方式(shi)差額(e)選(xuan)舉(ju)產生職(zhi)工(gong)董事(shi)。
公(gong)(gong)司(si)未(wei)建立職(zhi)(zhi)工代表(biao)大會(hui)的(de)，職(zhi)(zhi)工董事可以(yi)由公(gong)(gong)司(si)全體職(zhi)(zhi)工直(zhi)接選舉產(chan)生，也可以(yi)由公(gong)(gong)司(si)總部(bu)(bu)全體職(zhi)(zhi)工和(he)部(bu)(bu)分子（分）公(gong)(gong)司(si)的(de)職(zhi)(zhi)工代表(biao)選舉產(chan)生。
第九條 職工董事選舉前，公司黨委（黨組）應征得國資委同意；選舉后，選舉結果由公司黨委（黨組）報國資委備案后,由公司聘任。
第四章 職工董事的權利、義務、責任
第十條(tiao) 職工(gong)(gong)董(dong)事代表職工(gong)(gong)參(can)加董(dong)事會行使(shi)職權，享有與公司(si)其(qi)他董(dong)事同等權利，承擔相(xiang)應義務。
第(di)十一(yi)條 職工董事應當(dang)定期(qi)參加國資委及其委托機構組織的有關業務培訓，不斷提(ti)高工作能力和知識水平(ping)。
第十(shi)二條 董(dong)事(shi)會研究決定公(gong)司(si)重大問題，職(zhi)工(gong)董(dong)事(shi)發表意見時要充分考慮出資人、公(gong)司(si)和職(zhi)工(gong)的(de)利益關(guan)系。
第十三條 董事(shi)會(hui)研(yan)究決(jue)定(ding)涉及職(zhi)工(gong)(gong)切(qie)身利益(yi)的問題時(shi)，職(zhi)工(gong)(gong)董事(shi)應當事(shi)先聽(ting)取公(gong)司工(gong)(gong)會(hui)和(he)職(zhi)工(gong)(gong)的意(yi)見，全面準確反(fan)映職(zhi)工(gong)(gong)意(yi)見，維護職(zhi)工(gong)(gong)的合法權益(yi)。
第十四條 董(dong)事(shi)會(hui)研究(jiu)決定生產(chan)經營的重大問(wen)題、制定重要(yao)的規(gui)章制度時，職(zhi)工董(dong)事(shi)應當聽取公(gong)司工會(hui)和(he)職(zhi)工的意見和(he)建(jian)議(yi)，并在董(dong)事(shi)會(hui)上予以(yi)反(fan)映。
第十五條(tiao) 職(zhi)(zhi)(zhi)工(gong)董(dong)(dong)事(shi)應(ying)當參加(jia)職(zhi)(zhi)(zhi)工(gong)代表團(tuan)（組）長和專門(men)(men)小組（或(huo)者專門(men)(men)委員(yuan)會）負責(ze)人聯(lian)席會議(yi)(yi)，定(ding)期到職(zhi)(zhi)(zhi)工(gong)中開展調研，聽(ting)取職(zhi)(zhi)(zhi)工(gong)的意見和建議(yi)(yi)。職(zhi)(zhi)(zhi)工(gong)董(dong)(dong)事(shi)應(ying)當定(ding)期向(xiang)職(zhi)(zhi)(zhi)工(gong)代表大(da)會或(huo)者職(zhi)(zhi)(zhi)工(gong)大(da)會報告履行職(zhi)(zhi)(zhi)工(gong)董(dong)(dong)事(shi)職(zhi)(zhi)(zhi)責(ze)的情況，接受監(jian)督、質詢和考(kao)核。
第十六條(tiao) 公司應當為(wei)職工董(dong)事履(lv)行董(dong)事職責(ze)提供必要的(de)條(tiao)件。職工董(dong)事履(lv)行職務時的(de)出(chu)差、辦(ban)公等有(you)關待遇(yu)參照其(qi)他董(dong)事執(zhi)行。
職(zhi)工董(dong)事不(bu)額外(wai)領取董(dong)事薪酬(chou)或津貼，但(dan)因履行(xing)董(dong)事職(zhi)責(ze)而減少正常(chang)收(shou)入的，公司(si)應(ying)當給予相(xiang)應(ying)補償(chang)(chang)。具體補償(chang)(chang)辦法由公司(si)職(zhi)工代表大(da)會(hui)或職(zhi)工大(da)會(hui)提(ti)出，經(jing)公司(si)董(dong)事會(hui)批準(zhun)后執行(xing)。
第十(shi)七(qi)條 職工董(dong)事應當(dang)對董(dong)事會的決議承擔相應的責(ze)任(ren)。董(dong)事會的決議違反法(fa)律(lv)、行政法(fa)規(gui)或者公司(si)章程，致使公司(si)遭(zao)受嚴重損失的，參與(yu)決議的職工董(dong)事應當(dang)按照有關法(fa)律(lv)法(fa)規(gui)和公司(si)章程的規(gui)定，承擔賠(pei)償責(ze)任(ren)。但(dan)經證明(ming)在(zai)表決時曾表明(ming)異議并載于會議記(ji)錄的，可以免除責(ze)任(ren)。
第五章 職工董事的任期、補選、罷免
第十(shi)八條 職(zhi)工董事的任期每(mei)屆不超過(guo)三年，任期屆滿，可連選連任。
第十九條(tiao) 職工董事的勞動(dong)合同在董事任(ren)期內到期的，自(zi)動(dong)延長至董事任(ren)期結束。
職工董(dong)事任(ren)職期間，公(gong)司不得因(yin)其(qi)履行(xing)董(dong)事職務的(de)原因(yin)降職減薪、解除勞動合同。
第二(er)十(shi)條 職工(gong)董事因故出缺，按本辦法第七(qi)條、第八條規定補選。
職(zhi)工董(dong)事在任期內調(diao)離本公司的，其(qi)職(zhi)工董(dong)事資格自行(xing)終止，缺額另行(xing)補(bu)選。
第二十一條 職工代表大會有權罷免職工董事,公司未建立職工代表大會的(de)，罷免職工董(dong)事的(de)權力由職工大會行使。職工董(dong)事有(you)下列行為(wei)之一的(de)，應當罷免：
（一(yi)）職工代(dai)表大會(hui)或職工大會(hui)年度考核評(ping)價結果(guo)較差的；
（二）對公司的(de)重大違(wei)法違(wei)紀問題隱匿(ni)不報或者參(can)與公司編造虛(xu)假(jia)報告的(de)；
（三）泄(xie)露公司(si)商業秘密，給公司(si)造成重(zhong)大損失的；
（四(si)）以權謀(mou)私，收(shou)受賄賂，或者為自己及他人從(cong)事與公(gong)司(si)利益有(you)沖突的(de)行為損害公(gong)司(si)利益的(de)；
（五(wu)）不(bu)向(xiang)職工(gong)代(dai)表大(da)會(hui)或職工(gong)大(da)會(hui)報告工(gong)作或者連(lian)續兩次未能(neng)親自出席也(ye)不(bu)委托(tuo)他人(ren)出席董事(shi)會(hui)的；
（六）其(qi)他(ta)違(wei)反法律、行政(zheng)法規應予罷免的行為。
第二(er)十二(er)條 罷(ba)免職(zhi)工(gong)(gong)董事，須(xu)由十分之一以(yi)上全體職(zhi)工(gong)(gong)或者三分之一以(yi)上職(zhi)工(gong)(gong)代(dai)表大會代(dai)表聯名提出罷(ba)免案，罷(ba)免案應當寫明罷(ba)免理由。
第二十三條 公司召開職(zhi)(zhi)(zhi)工代表大(da)會(hui)或職(zhi)(zhi)(zhi)工大(da)會(hui)，討(tao)論罷免(mian)職(zhi)(zhi)(zhi)工董事事項時(shi)，職(zhi)(zhi)(zhi)工董事有權在(zai)主席團會(hui)議(yi)和大(da)會(hui)全(quan)體會(hui)議(yi)上提(ti)(ti)出申辯(bian)理由或者書面提(ti)(ti)出申辯(bian)意見，由主席團印發(fa)職(zhi)(zhi)(zhi)工代表或全(quan)體職(zhi)(zhi)(zhi)工。
第二(er)十四條 罷(ba)免(mian)案經職工(gong)代(dai)表(biao)大會或職工(gong)大會審(shen)議后，由(you)主(zhu)席團提請職工(gong)代(dai)表(biao)大會或職工(gong)大會表(biao)決。罷(ba)免(mian)職工(gong)董事采(cai)用無記名投票的表(biao)決方式。
第二十五條 罷(ba)免職(zhi)工董事，須經職(zhi)工代表大會過(guo)半(ban)數的職(zhi)工代表通過(guo)。
公司(si)未建立職工(gong)代表大會的(de)，須經(jing)全體(ti)職工(gong)過(guo)半數同意。
第二(er)十(shi)六條(tiao) 職工代表大會罷免決議經(jing)公(gong)司黨委（黨組(zu)）審核，報國(guo)資委備(bei)案后(hou)，由公(gong)司履行解聘手(shou)續。
第六章 附則
第二十七條 各試點企業可(ke)以依(yi)據本辦(ban)法制訂實施細(xi)則。
第二十八條 本辦(ban)法自發布之日(ri)起施(shi)行。