發布時間:2016-09-24
國發〔2015〕54號
各省、自治區、直(zhi)轄市人民政(zheng)府,國務院各部委(wei)、各直(zhi)屬機(ji)構:
發展(zhan)混(hun)(hun)合所(suo)有制經濟,是深化(hua)國有企業(ye)改革的重要(yao)舉(ju)措。為貫徹黨的十八大和(he)十八屆三中(zhong)、四(si)中(zhong)全會精神,按照“四(si)個(ge)全面”戰略布局要(yao)求,落(luo)實黨中(zhong)央、國務院(yuan)決策部署,推進國有企業(ye)混(hun)(hun)合所(suo)有制改革,促進各種所(suo)有制經濟共同發展(zhan),現提出(chu)以下意見(jian)。
一、總體要求
(一)改(gai)革(ge)出(chu)發(fa)(fa)點和(he)(he)(he)落腳點。國(guo)(guo)(guo)有(you)(you)(you)資(zi)(zi)(zi)本(ben)、集體(ti)資(zi)(zi)(zi)本(ben)、非公(gong)有(you)(you)(you)資(zi)(zi)(zi)本(ben)等交(jiao)叉(cha)持股(gu)、相互融(rong)合的(de)混(hun)(hun)合所(suo)有(you)(you)(you)制(zhi)(zhi)(zhi)經(jing)(jing)(jing)(jing)濟(ji),是基(ji)本(ben)經(jing)(jing)(jing)(jing)濟(ji)制(zhi)(zhi)(zhi)度(du)的(de)重要(yao)(yao)實(shi)(shi)現(xian)形式。多(duo)年來,一批國(guo)(guo)(guo)有(you)(you)(you)企(qi)業(ye)(ye)(ye)通(tong)過(guo)改(gai)制(zhi)(zhi)(zhi)發(fa)(fa)展成(cheng)為混(hun)(hun)合所(suo)有(you)(you)(you)制(zhi)(zhi)(zhi)企(qi)業(ye)(ye)(ye),但治理機(ji)制(zhi)(zhi)(zhi)和(he)(he)(he)監(jian)管體(ti)制(zhi)(zhi)(zhi)還(huan)需要(yao)(yao)進(jin)一步完善(shan);還(huan)有(you)(you)(you)許多(duo)國(guo)(guo)(guo)有(you)(you)(you)企(qi)業(ye)(ye)(ye)為轉換(huan)經(jing)(jing)(jing)(jing)營機(ji)制(zhi)(zhi)(zhi)、提(ti)高運行效率,正在(zai)積極探索混(hun)(hun)合所(suo)有(you)(you)(you)制(zhi)(zhi)(zhi)改(gai)革(ge)。當前,應對日益激烈的(de)國(guo)(guo)(guo)際(ji)競爭和(he)(he)(he)挑(tiao)戰,推動(dong)我國(guo)(guo)(guo)經(jing)(jing)(jing)(jing)濟(ji)保持中(zhong)(zhong)高速增(zeng)長(chang)、邁向中(zhong)(zhong)高端水平,需要(yao)(yao)通(tong)過(guo)深化(hua)國(guo)(guo)(guo)有(you)(you)(you)企(qi)業(ye)(ye)(ye)混(hun)(hun)合所(suo)有(you)(you)(you)制(zhi)(zhi)(zhi)改(gai)革(ge),推動(dong)完善(shan)現(xian)代企(qi)業(ye)(ye)(ye)制(zhi)(zhi)(zhi)度(du),健全(quan)企(qi)業(ye)(ye)(ye)法人治理結構;提(ti)高國(guo)(guo)(guo)有(you)(you)(you)資(zi)(zi)(zi)本(ben)配置(zhi)和(he)(he)(he)運行效率,優化(hua)國(guo)(guo)(guo)有(you)(you)(you)經(jing)(jing)(jing)(jing)濟(ji)布局,增(zeng)強國(guo)(guo)(guo)有(you)(you)(you)經(jing)(jing)(jing)(jing)濟(ji)活力(li)、控制(zhi)(zhi)(zhi)力(li)、影響力(li)和(he)(he)(he)抗風險能力(li),主動(dong)適應和(he)(he)(he)引(yin)領(ling)經(jing)(jing)(jing)(jing)濟(ji)發(fa)(fa)展新常態;促進(jin)國(guo)(guo)(guo)有(you)(you)(you)企(qi)業(ye)(ye)(ye)轉換(huan)經(jing)(jing)(jing)(jing)營機(ji)制(zhi)(zhi)(zhi),放大國(guo)(guo)(guo)有(you)(you)(you)資(zi)(zi)(zi)本(ben)功能,實(shi)(shi)現(xian)國(guo)(guo)(guo)有(you)(you)(you)資(zi)(zi)(zi)產(chan)保值(zhi)增(zeng)值(zhi),實(shi)(shi)現(xian)各種所(suo)有(you)(you)(you)制(zhi)(zhi)(zhi)資(zi)(zi)(zi)本(ben)取長(chang)補短、相互促進(jin)、共同發(fa)(fa)展,夯實(shi)(shi)社(she)會主義基(ji)本(ben)經(jing)(jing)(jing)(jing)濟(ji)制(zhi)(zhi)(zhi)度(du)的(de)微(wei)觀基(ji)礎(chu)。在(zai)國(guo)(guo)(guo)有(you)(you)(you)企(qi)業(ye)(ye)(ye)混(hun)(hun)合所(suo)有(you)(you)(you)制(zhi)(zhi)(zhi)改(gai)革(ge)中(zhong)(zhong),要(yao)(yao)堅決防止因監(jian)管不到位、改(gai)革(ge)不徹底導致國(guo)(guo)(guo)有(you)(you)(you)資(zi)(zi)(zi)產(chan)流失。
(二(er))基本原則(ze)。
——政府引導,市場(chang)運作。尊重(zhong)市場(chang)經(jing)濟規(gui)律和企(qi)業(ye)(ye)發(fa)展(zhan)規(gui)律,以企(qi)業(ye)(ye)為主體(ti),充(chong)分發(fa)揮市場(chang)機制作用,把引資本與轉機制結合起(qi)來(lai),把產權多元化與完(wan)善企(qi)業(ye)(ye)法人治理結構結合起(qi)來(lai),探索國有(you)企(qi)業(ye)(ye)混(hun)合所有(you)制改(gai)革的有(you)效(xiao)途徑。
——完善制度,保護產(chan)權。以保護產(chan)權、維護契約、統一市場、平(ping)等交換、公平(ping)競爭(zheng)、有效監(jian)管為基本導向(xiang),切(qie)實保護混合所有制企業各類出資人的(de)產(chan)權權益,調動各類資本參與發展混合所有制經濟的(de)積極性。
——嚴格程序,規(gui)范操(cao)作。堅持依法依規(gui),進一(yi)步健(jian)全國有(you)資產(chan)交(jiao)(jiao)易規(gui)則,科學評估國有(you)資產(chan)價值,完善市場定價機(ji)制,切實做到規(gui)則公(gong)(gong)開、過程公(gong)(gong)開、結果公(gong)(gong)開。強化(hua)交(jiao)(jiao)易主體和(he)交(jiao)(jiao)易過程監管(guan),防止暗(an)箱(xiang)操(cao)作、低價賤賣、利益輸送、化(hua)公(gong)(gong)為私、逃廢債務,杜絕國有(you)資產(chan)流失。
——宜(yi)改則改,穩妥(tuo)推(tui)進。對(dui)通過實行(xing)股份制(zhi)(zhi)、上市(shi)等途徑已經實行(xing)混(hun)合(he)所(suo)有(you)制(zhi)(zhi)的國(guo)(guo)有(you)企(qi)業(ye)(ye)(ye),要著(zhu)力(li)在(zai)完(wan)善現代(dai)企(qi)業(ye)(ye)(ye)制(zhi)(zhi)度、提(ti)高資本運行(xing)效率上下功夫;對(dui)適宜(yi)繼續推(tui)進混(hun)合(he)所(suo)有(you)制(zhi)(zhi)改革(ge)的國(guo)(guo)有(you)企(qi)業(ye)(ye)(ye),要充分發揮市(shi)場機(ji)制(zhi)(zhi)作用(yong),堅持因(yin)地(di)施策(ce)、因(yin)業(ye)(ye)(ye)施策(ce)、因(yin)企(qi)施策(ce),宜(yi)獨(du)則獨(du)、宜(yi)控則控、宜(yi)參則參,不搞拉(la)郎配,不搞全覆蓋,不設時間表,一企(qi)一策(ce),成熟一個推(tui)進一個,確(que)保(bao)改革(ge)規范有(you)序(xu)進行(xing)。尊重基層創新實踐,形成一批可(ke)復(fu)制(zhi)(zhi)、可(ke)推(tui)廣的成功做法(fa)。
二、分類推(tui)進國有(you)企業(ye)混合所有(you)制改革(ge)
(三)穩妥推進主業(ye)處(chu)于充分(fen)競爭行(xing)業(ye)和領域的(de)商業(ye)類(lei)國有(you)(you)企(qi)(qi)業(ye)混合(he)所(suo)有(you)(you)制(zhi)(zhi)改革。按(an)照(zhao)市場(chang)化、國際化要求,以(yi)增強國有(you)(you)經濟活(huo)力(li)、放大國有(you)(you)資(zi)(zi)本(ben)功能、實(shi)現(xian)國有(you)(you)資(zi)(zi)產保值增值為主要目標(biao),以(yi)提高經濟效益和創新(xin)商業(ye)模式(shi)為導向,充分(fen)運用整(zheng)體上市等方式(shi),積極(ji)引入其他國有(you)(you)資(zi)(zi)本(ben)或各類(lei)非國有(you)(you)資(zi)(zi)本(ben)實(shi)現(xian)股權多元化。堅持以(yi)資(zi)(zi)本(ben)為紐帶完善混合(he)所(suo)有(you)(you)制(zhi)(zhi)企(qi)(qi)業(ye)治理(li)結構(gou)和管理(li)方式(shi),國有(you)(you)資(zi)(zi)本(ben)出資(zi)(zi)人和各類(lei)非國有(you)(you)資(zi)(zi)本(ben)出資(zi)(zi)人以(yi)股東身(shen)份履(lv)行(xing)權利(li)和職責(ze),使混合(he)所(suo)有(you)(you)制(zhi)(zhi)企(qi)(qi)業(ye)成為真正的(de)市場(chang)主體。
(四)有(you)(you)(you)效探索主(zhu)業(ye)處于重要行(xing)業(ye)和(he)關(guan)鍵領域的(de)(de)商業(ye)類(lei)國(guo)有(you)(you)(you)企業(ye)混合所有(you)(you)(you)制(zhi)改革。對主(zhu)業(ye)處于關(guan)系國(guo)家安全、國(guo)民經濟命脈(mo)的(de)(de)重要行(xing)業(ye)和(he)關(guan)鍵領域、主(zhu)要承(cheng)擔重大專(zhuan)項任務的(de)(de)商業(ye)類(lei)國(guo)有(you)(you)(you)企業(ye),要保持國(guo)有(you)(you)(you)資(zi)本控股地位,支(zhi)持非國(guo)有(you)(you)(you)資(zi)本參股。對自然壟斷行(xing)業(ye),實(shi)(shi)行(xing)以政(zheng)企分(fen)(fen)開、政(zheng)資(zi)分(fen)(fen)開、特(te)許(xu)經營(ying)、政(zheng)府監管為主(zhu)要內容的(de)(de)改革,根據不同行(xing)業(ye)特(te)點實(shi)(shi)行(xing)網運分(fen)(fen)開、放開競爭性業(ye)務,促進公共(gong)資(zi)源配置市場化,同時加強分(fen)(fen)類(lei)依法監管,規范營(ying)利模式。
——重要通(tong)信基礎設施、樞(shu)(shu)紐(niu)型交通(tong)基礎設施、重要江河流域(yu)控制性(xing)水(shui)利(li)水(shui)電(dian)航電(dian)樞(shu)(shu)紐(niu)、跨流域(yu)調水(shui)工程(cheng)等領域(yu),實行國(guo)(guo)有獨資(zi)或控股,允許符合條件的非(fei)國(guo)(guo)有企業依法通(tong)過特許經(jing)營、政府購買(mai)服務等方(fang)式(shi)參與建(jian)設和運營。
——重(zhong)要水資(zi)(zi)源、森林資(zi)(zi)源、戰略性(xing)礦產資(zi)(zi)源等開發(fa)利用,實行國有獨資(zi)(zi)或絕對控股,在強化環境、質量、安全監管的基礎上,允許非國有資(zi)(zi)本進入,依(yi)法依(yi)規有序參與開發(fa)經營(ying)。
——江(jiang)河主(zhu)(zhu)干(gan)渠道、石油(you)天然氣主(zhu)(zhu)干(gan)管(guan)網、電網等,根據不同行(xing)(xing)業(ye)領域特(te)點(dian)實行(xing)(xing)網運分(fen)開、主(zhu)(zhu)輔分(fen)離,除(chu)對自然壟斷環節的管(guan)網實行(xing)(xing)國有獨資或絕對控股外(wai),放(fang)開競爭性業(ye)務,允許非(fei)國有資本平等進入(ru)。
——核(he)電、重要公共(gong)技術(shu)平臺、氣(qi)象測繪水文等基礎(chu)數(shu)據采集利用等領(ling)域,實行(xing)國有(you)(you)獨(du)資或絕對(dui)控股(gu),支持非國有(you)(you)企業投資參(can)(can)股(gu)以(yi)及參(can)(can)與特許經營和政府采購。糧食(shi)、石(shi)油、天然(ran)氣(qi)等戰略物資國家儲(chu)備領(ling)域保持國有(you)(you)獨(du)資或控股(gu)。
——國(guo)防軍(jun)(jun)工等特殊(shu)產(chan)(chan)(chan)業,從事戰略武器(qi)裝備科(ke)研生產(chan)(chan)(chan)、關系國(guo)家(jia)戰略安全和涉(she)及國(guo)家(jia)核心機密的(de)核心軍(jun)(jun)工能力領域,實(shi)行國(guo)有獨資(zi)或絕對控(kong)股。其他軍(jun)(jun)工領域,分類逐步放寬市(shi)場準入(ru),建立競(jing)爭性(xing)采(cai)購(gou)體制機制,支持非(fei)國(guo)有企業參(can)與武器(qi)裝備科(ke)研生產(chan)(chan)(chan)、維修服務和競(jing)爭性(xing)采(cai)購(gou)。
——對其他服務國(guo)家戰略(lve)目標、重(zhong)要(yao)前瞻性(xing)戰略(lve)性(xing)產業、生態環境(jing)保(bao)護(hu)、共(gong)用技術平臺等重(zhong)要(yao)行業和關鍵領域(yu),加大國(guo)有資本(ben)投資力度,發揮國(guo)有資本(ben)引導(dao)和帶(dai)動(dong)作用。
(五)引(yin)導(dao)公益類(lei)國(guo)(guo)有(you)(you)企業(ye)規范開展混(hun)合所有(you)(you)制(zhi)改(gai)革。在水電氣熱、公共(gong)(gong)交通、公共(gong)(gong)設施等(deng)(deng)提供公共(gong)(gong)產品和服務的行業(ye)和領域,根(gen)據不同(tong)業(ye)務特(te)點,加強(qiang)分類(lei)指導(dao),推進具(ju)備條件的企業(ye)實(shi)現(xian)投資(zi)主體多元化。通過(guo)購買服務、特(te)許經(jing)營(ying)、委托代理等(deng)(deng)方式,鼓勵非國(guo)(guo)有(you)(you)企業(ye)參(can)與經(jing)營(ying)。政府要加強(qiang)對(dui)價格水平(ping)、成本控制(zhi)、服務質(zhi)量(liang)、安全標準(zhun)、信息(xi)披露、營(ying)運效率、保障能力等(deng)(deng)方面的監管,根(gen)據企業(ye)不同(tong)特(te)點有(you)(you)區別地考核(he)其經(jing)營(ying)業(ye)績指標和國(guo)(guo)有(you)(you)資(zi)產保值(zhi)增值(zhi)情況,考核(he)中(zhong)要引(yin)入社會(hui)評價。
三、分層推進國(guo)有(you)企業混合所有(you)制改革
(六)引導在子公(gong)司(si)層(ceng)面(mian)有(you)(you)序推進混合所有(you)(you)制改革。對(dui)國(guo)有(you)(you)企業(ye)集(ji)團公(gong)司(si)二級(ji)及(ji)以下企業(ye),以研(yan)發(fa)創(chuang)新(xin)、生產服務等實體(ti)企業(ye)為(wei)重點,引入(ru)非國(guo)有(you)(you)資(zi)(zi)(zi)本,加快技術創(chuang)新(xin)、管理創(chuang)新(xin)、商(shang)業(ye)模式創(chuang)新(xin),合理限定法(fa)人層(ceng)級(ji),有(you)(you)效壓縮管理層(ceng)級(ji)。明確股(gu)東(dong)(dong)的法(fa)律地位和股(gu)東(dong)(dong)在資(zi)(zi)(zi)本收益、企業(ye)重大決策(ce)、選擇管理者(zhe)等方面(mian)的權(quan)(quan)利,股(gu)東(dong)(dong)依法(fa)按(an)出(chu)資(zi)(zi)(zi)比例和公(gong)司(si)章程規(gui)定行權(quan)(quan)履職。
(七(qi))探索在(zai)(zai)集(ji)團公司層面推進混合所有制改革。在(zai)(zai)國家有明確規定(ding)(ding)的特(te)定(ding)(ding)領域(yu),堅持國有資本控股,形成合理(li)的治理(li)結構和市(shi)場化經營機制;在(zai)(zai)其他領域(yu),鼓勵通過整(zheng)體上市(shi)、并(bing)購重組、發行可轉債等方式(shi),逐步調整(zheng)國有股權比例,積極引入各類投資者(zhe),形成股權結構多元(yuan)、股東(dong)行為規范、內部約束(shu)有效、運行高效靈活的經營機制。
(八)鼓勵(li)地(di)方從實(shi)際出發推進混合(he)(he)所有(you)制改革。各地(di)區要(yao)認真貫徹落實(shi)中(zhong)央(yang)要(yao)求,區分不同情況,制定完(wan)善改革方案和相關配套措施,指(zhi)導(dao)國(guo)有(you)企業穩妥(tuo)開(kai)展(zhan)混合(he)(he)所有(you)制改革,確保改革依(yi)法(fa)合(he)(he)規(gui)、有(you)序推進。
四、鼓勵各類資本參(can)與國有企業混(hun)合所有制改革(ge)
(九)鼓勵(li)非(fei)公(gong)(gong)有(you)資(zi)(zi)(zi)(zi)本參與國有(you)企(qi)業混合所有(you)制(zhi)改(gai)革。非(fei)公(gong)(gong)有(you)資(zi)(zi)(zi)(zi)本投(tou)資(zi)(zi)(zi)(zi)主體(ti)(ti)可通(tong)過出資(zi)(zi)(zi)(zi)入股(gu)(gu)(gu)、收購(gou)股(gu)(gu)(gu)權、認購(gou)可轉債、股(gu)(gu)(gu)權置換等多種方(fang)式(shi),參與國有(you)企(qi)業改(gai)制(zhi)重組或國有(you)控股(gu)(gu)(gu)上市公(gong)(gong)司(si)增資(zi)(zi)(zi)(zi)擴股(gu)(gu)(gu)以(yi)及企(qi)業經營管理。非(fei)公(gong)(gong)有(you)資(zi)(zi)(zi)(zi)本投(tou)資(zi)(zi)(zi)(zi)主體(ti)(ti)可以(yi)貨幣出資(zi)(zi)(zi)(zi),或以(yi)實物、股(gu)(gu)(gu)權、土地使用權等法律法規允許的(de)方(fang)式(shi)出資(zi)(zi)(zi)(zi)。企(qi)業國有(you)產(chan)權或國有(you)股(gu)(gu)(gu)權轉讓時,除國家另有(you)規定外,一般不(bu)在意向受讓人資(zi)(zi)(zi)(zi)質條件中(zhong)對民間投(tou)資(zi)(zi)(zi)(zi)主體(ti)(ti)單獨設置附(fu)加條件。
(十)支(zhi)持集體資(zi)本(ben)參與(yu)國(guo)有(you)企(qi)業(ye)混(hun)合所有(you)制改革(ge)。明晰集體資(zi)產(chan)(chan)(chan)產(chan)(chan)(chan)權(quan),發展(zhan)股權(quan)多元化(hua)、經(jing)營產(chan)(chan)(chan)業(ye)化(hua)、管理規范(fan)化(hua)的(de)(de)經(jing)濟實體。允許經(jing)確權(quan)認定的(de)(de)集體資(zi)本(ben)、資(zi)產(chan)(chan)(chan)和其他生產(chan)(chan)(chan)要素作價入股,參與(yu)國(guo)有(you)企(qi)業(ye)混(hun)合所有(you)制改革(ge)。研究制定股份合作經(jing)濟(企(qi)業(ye))管理辦法。
(十一)有(you)序吸收(shou)外(wai)資(zi)參與國(guo)有(you)企(qi)業(ye)(ye)混合(he)所(suo)有(you)制(zhi)(zhi)改(gai)革(ge)。引入(ru)外(wai)資(zi)參與國(guo)有(you)企(qi)業(ye)(ye)改(gai)制(zhi)(zhi)重組、合(he)資(zi)合(he)作(zuo),鼓勵通過(guo)海外(wai)并購、投(tou)融(rong)資(zi)合(he)作(zuo)、離岸金融(rong)等方(fang)式,充分利用國(guo)際(ji)市場、技術、人才(cai)等資(zi)源和(he)(he)要(yao)素,發展混合(he)所(suo)有(you)制(zhi)(zhi)經濟(ji),深度參與國(guo)際(ji)競爭和(he)(he)全(quan)球(qiu)產(chan)業(ye)(ye)分工,提高資(zi)源全(quan)球(qiu)化(hua)配置能力。按照擴大開放與加(jia)強監管同步的(de)要(yao)求,依照外(wai)商(shang)投(tou)資(zi)產(chan)業(ye)(ye)指導目錄和(he)(he)相關安全(quan)審查規定,完善外(wai)資(zi)安全(quan)審查工作(zuo)機制(zhi)(zhi),切實加(jia)強風(feng)險防范。
(十(shi)二)推廣(guang)政府和社會(hui)資(zi)(zi)(zi)本合作(PPP)模式。優化政府投(tou)資(zi)(zi)(zi)方式,通過投(tou)資(zi)(zi)(zi)補(bu)助、基金(jin)注資(zi)(zi)(zi)、擔(dan)保(bao)補(bu)貼(tie)、貸款貼(tie)息等(deng),優先支持(chi)引入(ru)社會(hui)資(zi)(zi)(zi)本的項(xiang)目(mu)。以項(xiang)目(mu)運營績(ji)效評(ping)價(jia)結果(guo)為(wei)依據,適時對價(jia)格和補(bu)貼(tie)進行調整。組合引入(ru)保(bao)險資(zi)(zi)(zi)金(jin)、社保(bao)基金(jin)等(deng)長期投(tou)資(zi)(zi)(zi)者(zhe)參與(yu)國家(jia)重點(dian)工程投(tou)資(zi)(zi)(zi)。鼓勵社會(hui)資(zi)(zi)(zi)本投(tou)資(zi)(zi)(zi)或參股基礎設施、公用事業、公共服務等(deng)領域項(xiang)目(mu),使(shi)投(tou)資(zi)(zi)(zi)者(zhe)在平等(deng)競爭中獲取合理收益(yi)。加強信息公開和項(xiang)目(mu)儲備(bei),建(jian)立綜合信息服務平臺。
(十三(san))鼓(gu)勵國有(you)資(zi)(zi)(zi)本以多種(zhong)方式(shi)入股(gu)非國有(you)企業(ye)(ye)。在公共服務(wu)、高(gao)新技術、生態(tai)環境(jing)保護和戰(zhan)略性(xing)產業(ye)(ye)等重(zhong)點領域,以市場選擇為前提,以資(zi)(zi)(zi)本為紐帶,充分發(fa)揮(hui)國有(you)資(zi)(zi)(zi)本投(tou)資(zi)(zi)(zi)、運營(ying)公司(si)的資(zi)(zi)(zi)本運作(zuo)平臺作(zuo)用,對(dui)發(fa)展潛(qian)力大、成長性(xing)強的非國有(you)企業(ye)(ye)進行股(gu)權(quan)投(tou)資(zi)(zi)(zi)。鼓(gu)勵國有(you)企業(ye)(ye)通過投(tou)資(zi)(zi)(zi)入股(gu)、聯(lian)合(he)(he)投(tou)資(zi)(zi)(zi)、并購重(zhong)組等多種(zhong)方式(shi),與非國有(you)企業(ye)(ye)進行股(gu)權(quan)融合(he)(he)、戰(zhan)略合(he)(he)作(zuo)、資(zi)(zi)(zi)源整合(he)(he),發(fa)展混合(he)(he)所有(you)制經濟。支持國有(you)資(zi)(zi)(zi)本與非國有(you)資(zi)(zi)(zi)本共同設立(li)股(gu)權(quan)投(tou)資(zi)(zi)(zi)基金,參與企業(ye)(ye)改制重(zhong)組。
(十(shi)四)探(tan)索(suo)完善優(you)(you)先股(gu)(gu)和國(guo)(guo)(guo)家(jia)特殊(shu)管(guan)理股(gu)(gu)方式。國(guo)(guo)(guo)有資(zi)(zi)本參(can)股(gu)(gu)非國(guo)(guo)(guo)有企業(ye)或國(guo)(guo)(guo)有企業(ye)引入非國(guo)(guo)(guo)有資(zi)(zi)本時,允許將部分國(guo)(guo)(guo)有資(zi)(zi)本轉化(hua)為優(you)(you)先股(gu)(gu)。在(zai)少數特定(ding)領域探(tan)索(suo)建立(li)國(guo)(guo)(guo)家(jia)特殊(shu)管(guan)理股(gu)(gu)制(zhi)度,依(yi)照相關法律法規和公司章程(cheng)規定(ding),行使特定(ding)事項否決權(quan),保證國(guo)(guo)(guo)有資(zi)(zi)本在(zai)特定(ding)領域的控制(zhi)力。
(十五)探索實行(xing)混(hun)合所(suo)有(you)制(zhi)企(qi)業(ye)(ye)員(yuan)(yuan)工(gong)(gong)持(chi)(chi)股。堅持(chi)(chi)激勵和(he)(he)(he)約束相結合的(de)原則,通過(guo)試點穩妥推進員(yuan)(yuan)工(gong)(gong)持(chi)(chi)股。員(yuan)(yuan)工(gong)(gong)持(chi)(chi)股主要(yao)采(cai)取增資擴(kuo)股、出資新設等方式(shi),優(you)先支持(chi)(chi)人才資本和(he)(he)(he)技(ji)術要(yao)素貢獻占比較高(gao)的(de)轉制(zhi)科研院所(suo)、高(gao)新技(ji)術企(qi)業(ye)(ye)和(he)(he)(he)科技(ji)服務型企(qi)業(ye)(ye)開展(zhan)試點,支持(chi)(chi)對企(qi)業(ye)(ye)經營業(ye)(ye)績和(he)(he)(he)持(chi)(chi)續發展(zhan)有(you)直接或較大影(ying)響的(de)科研人員(yuan)(yuan)、經營管理人員(yuan)(yuan)和(he)(he)(he)業(ye)(ye)務骨(gu)干(gan)等持(chi)(chi)股。完善相關(guan)(guan)政策,健全審(shen)核(he)程序,規范操作流程,嚴格資產(chan)評(ping)估,建立健全股權流轉和(he)(he)(he)退出機制(zhi),確保員(yuan)(yuan)工(gong)(gong)持(chi)(chi)股公開透明,嚴禁暗(an)箱操作,防止利益輸(shu)送。混(hun)合所(suo)有(you)制(zhi)企(qi)業(ye)(ye)實行(xing)員(yuan)(yuan)工(gong)(gong)持(chi)(chi)股,要(yao)按照混(hun)合所(suo)有(you)制(zhi)企(qi)業(ye)(ye)實行(xing)員(yuan)(yuan)工(gong)(gong)持(chi)(chi)股試點的(de)有(you)關(guan)(guan)工(gong)(gong)作要(yao)求組織實施。
五、建立(li)健(jian)全(quan)混合所有制(zhi)企業(ye)治理機(ji)制(zhi)
(十六(liu))進(jin)一步(bu)確立和落(luo)實(shi)企(qi)業(ye)(ye)市場主(zhu)體(ti)地(di)位(wei)。政府不得干預企(qi)業(ye)(ye)自主(zhu)經(jing)營,股東不得干預企(qi)業(ye)(ye)日常運營,確保企(qi)業(ye)(ye)治理規范、激(ji)勵約束機制到位(wei)。落(luo)實(shi)董事(shi)會對(dui)經(jing)理層成員(yuan)等高級經(jing)營管理人員(yuan)選(xuan)聘(pin)、業(ye)(ye)績(ji)考核和薪酬管理等職權,維護企(qi)業(ye)(ye)真正的(de)市場主(zhu)體(ti)地(di)位(wei)。
(十七)健全混合所有(you)(you)制(zhi)(zhi)企(qi)業(ye)(ye)法人(ren)治理(li)(li)結(jie)構(gou)。混合所有(you)(you)制(zhi)(zhi)企(qi)業(ye)(ye)要建立健全現代企(qi)業(ye)(ye)制(zhi)(zhi)度(du),明晰(xi)產權(quan)(quan),同股(gu)同權(quan)(quan),依法保(bao)護(hu)各類(lei)股(gu)東權(quan)(quan)益。規范企(qi)業(ye)(ye)股(gu)東(大)會、董事會、經理(li)(li)層、監事會和(he)黨組織的權(quan)(quan)責(ze)關系(xi),按章(zhang)程行權(quan)(quan),對資本監管,靠市(shi)場選人(ren),依規則運行,形成定位(wei)清晰(xi)、權(quan)(quan)責(ze)對等、運轉協(xie)調、制(zhi)(zhi)衡(heng)有(you)(you)效的法人(ren)治理(li)(li)結(jie)構(gou)。
(十八)推行混(hun)合(he)所有制(zhi)企業(ye)(ye)職(zhi)業(ye)(ye)經(jing)理(li)(li)(li)(li)人(ren)(ren)(ren)制(zhi)度。按照(zhao)現(xian)代(dai)企業(ye)(ye)制(zhi)度要求,建立市場導向的(de)選(xuan)人(ren)(ren)(ren)用(yong)人(ren)(ren)(ren)和激勵約束機制(zhi),通過市場化方式選(xuan)聘職(zhi)業(ye)(ye)經(jing)理(li)(li)(li)(li)人(ren)(ren)(ren)依法負責企業(ye)(ye)經(jing)營管理(li)(li)(li)(li),暢(chang)通現(xian)有經(jing)營管理(li)(li)(li)(li)者與(yu)職(zhi)業(ye)(ye)經(jing)理(li)(li)(li)(li)人(ren)(ren)(ren)的(de)身份轉換通道。職(zhi)業(ye)(ye)經(jing)理(li)(li)(li)(li)人(ren)(ren)(ren)實(shi)行任期(qi)(qi)制(zhi)和契(qi)約化管理(li)(li)(li)(li),按照(zhao)市場化原(yuan)則決定薪酬,可以采取(qu)多種方式探索中長期(qi)(qi)激勵機制(zhi)。嚴(yan)格職(zhi)業(ye)(ye)經(jing)理(li)(li)(li)(li)人(ren)(ren)(ren)任期(qi)(qi)管理(li)(li)(li)(li)和績(ji)效考(kao)核,加快建立退出機制(zhi)。
六、建立依法合規的操作(zuo)規則(ze)
(十九)嚴格規(gui)(gui)范(fan)操作流程和(he)(he)審批(pi)(pi)程序。在(zai)(zai)組建和(he)(he)注冊混(hun)合(he)所有制(zhi)(zhi)(zhi)企業(ye)時(shi)(shi),要(yao)(yao)依據(ju)相關(guan)(guan)法律法規(gui)(gui),規(gui)(gui)范(fan)國(guo)有資(zi)產(chan)授(shou)權(quan)(quan)經營和(he)(he)產(chan)權(quan)(quan)交(jiao)易等(deng)(deng)行為,健全清產(chan)核資(zi)、評(ping)估定(ding)價(jia)(jia)、轉(zhuan)讓(rang)交(jiao)易、登記確權(quan)(quan)等(deng)(deng)國(guo)有產(chan)權(quan)(quan)流轉(zhuan)程序。國(guo)有企業(ye)產(chan)權(quan)(quan)和(he)(he)股(gu)權(quan)(quan)轉(zhuan)讓(rang)、增資(zi)擴(kuo)股(gu)、上市公(gong)(gong)(gong)(gong)司增發等(deng)(deng),應在(zai)(zai)產(chan)權(quan)(quan)、股(gu)權(quan)(quan)、證(zheng)券市場公(gong)(gong)(gong)(gong)開披(pi)露信息,公(gong)(gong)(gong)(gong)開擇優確定(ding)投資(zi)人,達成(cheng)交(jiao)易意(yi)向(xiang)后(hou)應及時(shi)(shi)公(gong)(gong)(gong)(gong)示交(jiao)易對(dui)象(xiang)、交(jiao)易價(jia)(jia)格、關(guan)(guan)聯交(jiao)易等(deng)(deng)信息,防止利益輸送。國(guo)有企業(ye)實施(shi)混(hun)合(he)所有制(zhi)(zhi)(zhi)改(gai)革(ge)前,應依據(ju)本(ben)(ben)意(yi)見制(zhi)(zhi)(zhi)定(ding)方案(an),報(bao)(bao)同級(ji)國(guo)有資(zi)產(chan)監管機(ji)構批(pi)(pi)準;重要(yao)(yao)國(guo)有企業(ye)改(gai)制(zhi)(zhi)(zhi)后(hou)國(guo)有資(zi)本(ben)(ben)不(bu)再控(kong)股(gu)的(de)(de),報(bao)(bao)同級(ji)人民政府批(pi)(pi)準。國(guo)有資(zi)產(chan)監管機(ji)構要(yao)(yao)按照本(ben)(ben)意(yi)見要(yao)(yao)求,明確國(guo)有企業(ye)混(hun)合(he)所有制(zhi)(zhi)(zhi)改(gai)革(ge)的(de)(de)操作流程。方案(an)審批(pi)(pi)時(shi)(shi),應加(jia)強對(dui)社(she)會資(zi)本(ben)(ben)質量(liang)、合(he)作方誠(cheng)信與操守、債(zhai)權(quan)(quan)債(zhai)務(wu)關(guan)(guan)系等(deng)(deng)內(nei)容(rong)的(de)(de)審核。要(yao)(yao)充分保障企業(ye)職工(gong)(gong)對(dui)國(guo)有企業(ye)混(hun)合(he)所有制(zhi)(zhi)(zhi)改(gai)革(ge)的(de)(de)知情(qing)權(quan)(quan)和(he)(he)參與權(quan)(quan),涉及職工(gong)(gong)切身利益的(de)(de)要(yao)(yao)做好評(ping)估工(gong)(gong)作,職工(gong)(gong)安置方案(an)要(yao)(yao)經過職工(gong)(gong)代表大會或者職工(gong)(gong)大會審議通過。
(二十)健全國(guo)(guo)有(you)資(zi)產(chan)定價機制。按(an)照(zhao)公開公平公正原則,完(wan)善(shan)(shan)國(guo)(guo)有(you)資(zi)產(chan)交易(yi)方式,嚴格(ge)規范國(guo)(guo)有(you)資(zi)產(chan)登記(ji)、轉讓、清算、退出等程序和交易(yi)行為。通(tong)過產(chan)權、股權、證券市(shi)場(chang)發(fa)現和合理確定資(zi)產(chan)價格(ge),發(fa)揮專業化中介機構(gou)作用,借(jie)助多種市(shi)場(chang)化定價手段,完(wan)善(shan)(shan)資(zi)產(chan)定價機制,實施(shi)信息公開,加(jia)強社(she)會監(jian)督,防止出現內部人控制、利益(yi)輸送造成國(guo)(guo)有(you)資(zi)產(chan)流失。
(二十一)切實加(jia)強(qiang)(qiang)監(jian)(jian)管(guan)(guan)(guan)(guan)。政府(fu)有(you)(you)(you)關部門要加(jia)強(qiang)(qiang)對(dui)國有(you)(you)(you)企(qi)業(ye)(ye)混合所有(you)(you)(you)制(zhi)改革的監(jian)(jian)管(guan)(guan)(guan)(guan),完(wan)善國有(you)(you)(you)產權(quan)(quan)交易規則和監(jian)(jian)管(guan)(guan)(guan)(guan)制(zhi)度。國有(you)(you)(you)資(zi)產監(jian)(jian)管(guan)(guan)(guan)(guan)機(ji)構對(dui)改革中出現(xian)的違法(fa)轉(zhuan)讓和侵吞國有(you)(you)(you)資(zi)產、化公(gong)為私、利益輸送、暗箱操(cao)作(zuo)、逃廢(fei)債務(wu)等(deng)行為,要依(yi)法(fa)嚴肅處理(li)。審(shen)(shen)計部門要依(yi)法(fa)履行審(shen)(shen)計監(jian)(jian)督職能,加(jia)強(qiang)(qiang)對(dui)改制(zhi)企(qi)業(ye)(ye)原國有(you)(you)(you)企(qi)業(ye)(ye)法(fa)定代表人的離任審(shen)(shen)計。充分發揮第三(san)方機(ji)構在(zai)清產核(he)資(zi)、財務(wu)審(shen)(shen)計、資(zi)產定價、股(gu)權(quan)(quan)托管(guan)(guan)(guan)(guan)等(deng)方面的作(zuo)用。加(jia)強(qiang)(qiang)企(qi)業(ye)(ye)職工內部監(jian)(jian)督。進一步做好(hao)信息公(gong)開,自覺接受社會監(jian)(jian)督。
七、營(ying)造國有企(qi)業(ye)混合(he)所有制改(gai)革的良好環境
(二(er)(er)十(shi)二(er)(er))加(jia)強產(chan)(chan)權(quan)保(bao)護。健全嚴格的(de)產(chan)(chan)權(quan)占有(you)、使用(yong)、收(shou)益、處分(fen)等(deng)完整保(bao)護制度,依法(fa)(fa)保(bao)護混合所(suo)有(you)制企業各(ge)類出(chu)資人的(de)產(chan)(chan)權(quan)和知識產(chan)(chan)權(quan)權(quan)益。在立(li)法(fa)(fa)、司(si)法(fa)(fa)和行政(zheng)執法(fa)(fa)過(guo)程(cheng)中(zhong),堅(jian)持對各(ge)種所(suo)有(you)制經濟產(chan)(chan)權(quan)和合法(fa)(fa)利益給予同等(deng)法(fa)(fa)律保(bao)護。
(二十三)健全多層次資(zi)(zi)(zi)本(ben)市(shi)(shi)(shi)場(chang)。加快(kuai)建立規(gui)(gui)則(ze)(ze)統一、交(jiao)易(yi)規(gui)(gui)范(fan)(fan)(fan)的(de)場(chang)外市(shi)(shi)(shi)場(chang),促(cu)進非上市(shi)(shi)(shi)股(gu)(gu)份公司股(gu)(gu)權(quan)(quan)交(jiao)易(yi),完善(shan)股(gu)(gu)權(quan)(quan)、債權(quan)(quan)、物權(quan)(quan)、知(zhi)識產權(quan)(quan)及信托、融(rong)資(zi)(zi)(zi)租賃、產業(ye)投資(zi)(zi)(zi)基金等產品(pin)交(jiao)易(yi)機制。建立規(gui)(gui)范(fan)(fan)(fan)的(de)區域性(xing)(xing)股(gu)(gu)權(quan)(quan)市(shi)(shi)(shi)場(chang),為企(qi)業(ye)提供(gong)融(rong)資(zi)(zi)(zi)服務(wu)(wu),促(cu)進資(zi)(zi)(zi)產證券化和資(zi)(zi)(zi)本(ben)流動,健全股(gu)(gu)權(quan)(quan)登記、托管(guan)(guan)、做市(shi)(shi)(shi)商等第三方服務(wu)(wu)體(ti)系。以具備條件的(de)區域性(xing)(xing)股(gu)(gu)權(quan)(quan)、產權(quan)(quan)市(shi)(shi)(shi)場(chang)為載體(ti),探索建立統一結算制度(du),完善(shan)股(gu)(gu)權(quan)(quan)公開轉讓和報(bao)價機制。制定場(chang)外市(shi)(shi)(shi)場(chang)交(jiao)易(yi)規(gui)(gui)則(ze)(ze)和規(gui)(gui)范(fan)(fan)(fan)監(jian)(jian)管(guan)(guan)制度(du),明確監(jian)(jian)管(guan)(guan)主體(ti),實行屬(shu)地化、專業(ye)化監(jian)(jian)管(guan)(guan)。
(二十四)完(wan)善支持國(guo)有(you)企業(ye)混(hun)合(he)所有(you)制改(gai)革的(de)政(zheng)策(ce)。進一步簡政(zheng)放(fang)權,最大限度(du)取消涉(she)及企業(ye)依法自主經(jing)營的(de)行(xing)政(zheng)許可(ke)審批(pi)事項。凡是市場主體基于(yu)自愿的(de)投(tou)資經(jing)營和(he)民事行(xing)為,只要不屬于(yu)法律(lv)法規禁止(zhi)進入(ru)的(de)領域(yu),且不危害國(guo)家安全(quan)、社會(hui)(hui)公共(gong)利益(yi)和(he)第三(san)方(fang)合(he)法權益(yi),不得(de)限制進入(ru)。完(wan)善工商登記、財稅管理、土地管理、金(jin)融(rong)服務等(deng)(deng)政(zheng)策(ce)。依法妥善解(jie)決混(hun)合(he)所有(you)制改(gai)革涉(she)及的(de)國(guo)有(you)企業(ye)職(zhi)(zhi)工勞動關系調(diao)整、社會(hui)(hui)保險關系接續等(deng)(deng)問題,確(que)保企業(ye)職(zhi)(zhi)工隊伍(wu)穩(wen)定。加快剝離國(guo)有(you)企業(ye)辦(ban)社會(hui)(hui)職(zhi)(zhi)能,妥善解(jie)決歷史遺留問題。完(wan)善統計制度(du),加強監測(ce)分析。
(二十五(wu))加(jia)(jia)快建立健(jian)全法(fa)(fa)(fa)(fa)(fa)律(lv)法(fa)(fa)(fa)(fa)(fa)規(gui)(gui)制(zhi)(zhi)度。健(jian)全混合(he)所有(you)制(zhi)(zhi)經濟(ji)相關(guan)(guan)法(fa)(fa)(fa)(fa)(fa)律(lv)法(fa)(fa)(fa)(fa)(fa)規(gui)(gui)和規(gui)(gui)章,加(jia)(jia)大法(fa)(fa)(fa)(fa)(fa)律(lv)法(fa)(fa)(fa)(fa)(fa)規(gui)(gui)立、改、廢(fei)、釋工作力(li)度,確保改革(ge)于法(fa)(fa)(fa)(fa)(fa)有(you)據(ju)。根據(ju)改革(ge)需要抓緊(jin)對合(he)同(tong)法(fa)(fa)(fa)(fa)(fa)、物權法(fa)(fa)(fa)(fa)(fa)、公司(si)法(fa)(fa)(fa)(fa)(fa)、企業國有(you)資產法(fa)(fa)(fa)(fa)(fa)、企業破產法(fa)(fa)(fa)(fa)(fa)中有(you)關(guan)(guan)法(fa)(fa)(fa)(fa)(fa)律(lv)制(zhi)(zhi)度進行研究,依(yi)照法(fa)(fa)(fa)(fa)(fa)定(ding)程序及時提請修改。推動(dong)加(jia)(jia)快制(zhi)(zhi)定(ding)有(you)關(guan)(guan)產權保護、市場準(zhun)入和退出、交易(yi)規(gui)(gui)則、公平競爭等方(fang)面(mian)法(fa)(fa)(fa)(fa)(fa)律(lv)法(fa)(fa)(fa)(fa)(fa)規(gui)(gui)。
八、組織實施
(二十六)建立工(gong)(gong)作協(xie)(xie)調(diao)機制。國(guo)有企(qi)(qi)業(ye)(ye)混合(he)(he)所有制改革(ge)涉及(ji)面廣、政(zheng)(zheng)(zheng)策性強(qiang)、社(she)會(hui)關(guan)注(zhu)度(du)高。各(ge)地區(qu)、各(ge)有關(guan)部門(men)和單(dan)位要(yao)(yao)高度(du)重(zhong)視,精心組(zu)織,嚴守規范,明確責任(ren)。各(ge)級(ji)政(zheng)(zheng)(zheng)府及(ji)相關(guan)職(zhi)能部門(men)要(yao)(yao)加強(qiang)對國(guo)有企(qi)(qi)業(ye)(ye)混合(he)(he)所有制改革(ge)的(de)(de)組(zu)織領導(dao),做(zuo)好把關(guan)定向(xiang)、配套落實、審核(he)批準、糾(jiu)偏提(ti)醒等(deng)工(gong)(gong)作。各(ge)級(ji)國(guo)有資產監管機構要(yao)(yao)及(ji)時(shi)(shi)跟蹤改革(ge)進展,加強(qiang)改革(ge)協(xie)(xie)調(diao),評(ping)估(gu)改革(ge)成(cheng)效,推廣改革(ge)經驗,重(zhong)大問題及(ji)時(shi)(shi)向(xiang)同級(ji)人民(min)政(zheng)(zheng)(zheng)府報(bao)告。各(ge)級(ji)工(gong)(gong)商聯要(yao)(yao)充分發(fa)揮(hui)廣泛聯系非公有制企(qi)(qi)業(ye)(ye)的(de)(de)組(zu)織優勢,參與(yu)做(zuo)好溝(gou)通政(zheng)(zheng)(zheng)企(qi)(qi)、凝(ning)聚共識(shi)、決策咨詢、政(zheng)(zheng)(zheng)策評(ping)估(gu)、典型(xing)宣傳(chuan)等(deng)方面工(gong)(gong)作。
(二十七)加強(qiang)混合所有制(zhi)企業黨建工(gong)作(zuo)(zuo)。堅(jian)持黨的(de)建設與企業改革同(tong)步(bu)謀(mou)劃、同(tong)步(bu)開(kai)展,根(gen)據(ju)企業組(zu)(zu)織(zhi)(zhi)形式變化,同(tong)步(bu)設置(zhi)或(huo)調(diao)整(zheng)黨的(de)組(zu)(zu)織(zhi)(zhi),理順黨組(zu)(zu)織(zhi)(zhi)隸屬關系,同(tong)步(bu)選(xuan)配(pei)(pei)好黨組(zu)(zu)織(zhi)(zhi)負責(ze)人,健全黨的(de)工(gong)作(zuo)(zuo)機構,配(pei)(pei)強(qiang)黨務工(gong)作(zuo)(zuo)者(zhe)隊伍,保(bao)障黨組(zu)(zu)織(zhi)(zhi)工(gong)作(zuo)(zuo)經費,有效開(kai)展黨的(de)工(gong)作(zuo)(zuo),發(fa)揮(hui)好黨組(zu)(zu)織(zhi)(zhi)政治核(he)心作(zuo)(zuo)用(yong)和(he)黨員(yuan)先鋒模范作(zuo)(zuo)用(yong)。
(二十(shi)八)開(kai)展(zhan)不同領(ling)域混合(he)所有制(zhi)改(gai)革試點示(shi)范(fan)。結合(he)電(dian)力、石油、天然氣、鐵(tie)路(lu)、民航、電(dian)信、軍(jun)工等(deng)領(ling)域改(gai)革,開(kai)展(zhan)放開(kai)競爭性業(ye)務、推進混合(he)所有制(zhi)改(gai)革試點示(shi)范(fan)。在基礎設施和(he)(he)公(gong)共(gong)服務領(ling)域選(xuan)擇有代表性的政府投融資項目,開(kai)展(zhan)多種形(xing)式的政府和(he)(he)社會資本合(he)作試點,加快形(xing)成可復制(zhi)、可推廣的模式和(he)(he)經(jing)驗。
(二十九)營造良好(hao)的輿(yu)論氛(fen)圍。以堅持(chi)“兩個毫不(bu)動搖”(毫不(bu)動搖鞏固和(he)發展(zhan)公(gong)有(you)制(zhi)經(jing)濟,毫不(bu)動搖鼓(gu)勵、支(zhi)持(chi)、引導非公(gong)有(you)制(zhi)經(jing)濟發展(zhan))為導向(xiang),加強(qiang)國有(you)企(qi)業(ye)混合所有(you)制(zhi)改革(ge)輿(yu)論宣傳(chuan),做好(hao)政策解(jie)讀,闡(chan)釋目(mu)標(biao)方向(xiang)和(he)重(zhong)要意義(yi),宣傳(chuan)成功經(jing)驗,正確引導輿(yu)論,回應(ying)社會(hui)關切(qie),使廣大人(ren)民群眾了(le)解(jie)和(he)支(zhi)持(chi)改革(ge)。
各級政府(fu)要加強對國有(you)企業(ye)混合所有(you)制改(gai)(gai)革(ge)(ge)的領導,根據本意見,結合實際(ji)推動改(gai)(gai)革(ge)(ge)。
金融、文化(hua)等(deng)國有(you)企業(ye)的改革,中央另(ling)有(you)規(gui)定的依其規(gui)定執行。
國(guo)務院
2015年9月23日