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國資廳發(fa)監督〔2020〕17號

 

關于加強重大經營風險事件報告工作有關事項的通知

 

各中央企業：

為進一步落(luo)實(shi)(shi)《關(guan)于(yu)印(yin)發(fa)(fa)<關(guan)于(yu)加強中(zhong)央企業內部(bu)控(kong)制(zhi)體(ti)系建設與監督工(gong)作(zuo)的實(shi)(shi)施意見(jian)>的通知》（國資(zi)發(fa)(fa)監督規〔2019〕101號）工(gong)作(zuo)要求，促進中(zhong)央企業建立健全重(zhong)大風(feng)險(xian)管控(kong)機制(zhi)，切實(shi)(shi)增強防范(fan)化解(jie)重(zhong)大風(feng)險(xian)能力，現就(jiu)加強重(zhong)大經營風(feng)險(xian)事件報告工(gong)作(zuo)的有(you)關(guan)事項通知如(ru)下：

一、抓緊建立健全重大經營風險事件報告工作機制

重(zhong)大(da)經(jing)(jing)營(ying)風(feng)(feng)(feng)險(xian)事(shi)件(jian)報(bao)(bao)告(gao)工(gong)(gong)作(zuo)(zuo)是建立健(jian)全(quan)中央企業(ye)風(feng)(feng)(feng)險(xian)防(fang)控(kong)機制(zhi)的(de)(de)重(zhong)要環節，直接(jie)影響企業(ye)能否及(ji)時(shi)采取(qu)有效措施減少資產損失和(he)消除不良(liang)后果，避免發生(sheng)系統性(xing)經(jing)(jing)營(ying)風(feng)(feng)(feng)險(xian)。各中央企業(ye)要高度重(zhong)視重(zhong)大(da)經(jing)(jing)營(ying)風(feng)(feng)(feng)險(xian)事(shi)件(jian)報(bao)(bao)告(gao)工(gong)(gong)作(zuo)(zuo)，企業(ye)主要領導人(ren)員(yuan)是報(bao)(bao)告(gao)工(gong)(gong)作(zuo)(zuo)第一責任人(ren)，負責組織建立健(jian)全(quan)報(bao)(bao)告(gao)工(gong)(gong)作(zuo)(zuo)機制(zhi)，形成(cheng)及(ji)時(shi)有效的(de)(de)報(bao)(bao)告(gao)工(gong)(gong)作(zuo)(zuo)體(ti)系。分管(guan)(guan)內(nei)控(kong)（風(feng)(feng)(feng)險(xian)）管(guan)(guan)理工(gong)(gong)作(zuo)(zuo)的(de)(de)企業(ye)領導人(ren)員(yuan)負責推(tui)動內(nei)控(kong)（風(feng)(feng)(feng)險(xian)）管(guan)(guan)理與業(ye)務管(guan)(guan)理等相關部(bu)門(men)加(jia)強工(gong)(gong)作(zuo)(zuo)配合和(he)信(xin)(xin)息共享(xiang)，建立上下貫通(tong)、橫(heng)向協同的(de)(de)報(bao)(bao)送(song)機制(zhi)，保障報(bao)(bao)告(gao)工(gong)(gong)作(zuo)(zuo)體(ti)系有序高效運行。內(nei)控(kong)（風(feng)(feng)(feng)險(xian)）管(guan)(guan)理部(bu)門(men)要會同相關部(bu)門(men)細化重(zhong)大(da)經(jing)(jing)營(ying)風(feng)(feng)(feng)險(xian)事(shi)件(jian)報(bao)(bao)告(gao)標準(zhun)，明確責任分工(gong)(gong)，暢通(tong)報(bao)(bao)告(gao)渠道(dao)，加(jia)強對敏感(gan)性(xing)信(xin)(xin)息識別(bie)及(ji)預判預警，做到(dao)重(zhong)大(da)風(feng)(feng)(feng)險(xian)早(zao)發現、早(zao)報(bao)(bao)告(gao)、早(zao)處置。

各中(zhong)央企業(ye)(ye)要根據本通知要求，結合(he)企業(ye)(ye)實(shi)際，于2020年6月(yue)30日前制定完善(shan)重大經營風險事件(jian)報告工作制度，并報送國資委綜合(he)監(jian)督局。

二、重大經營風險事件報告范圍

中央企業發生重大(da)經營風(feng)險事件(jian)或內控缺陷，致使出(chu)現(xian)以下(xia)情形之一的，應當及時報告國資委。

（一）對實現(xian)年度經營業績目標(biao)影響超(chao)過5%或造成重大(da)資(zi)產(chan)損失風險。

（二(er)）被(bei)司法機(ji)關或(huo)監管機(ji)構立(li)案調查(cha)，主要資(zi)產被(bei)查(cha)封、扣押(ya)、凍結(jie)或(huo)企(qi)業面臨行政處(chu)罰等，對企(qi)業正常生產經營造成重大影響(xiang)。

（三）受到(dao)境外國(guo)家、地區或國(guo)際(ji)組織出口管制(zhi)、貿(mao)易(yi)制(zhi)裁等(deng)，企業國(guo)際(ji)化(hua)戰(zhan)略或國(guo)際(ji)形象產生(sheng)重大負面影響。

（四）被境內或(huo)境外媒(mei)體網(wang)絡刊載，造成重大負面(mian)輿情影響。

（五）其他(ta)需要報送的情形。

三、重大經營風險事件報告程序

各中央(yang)企業(ye)要(yao)做好重(zhong)大(da)經營(ying)風(feng)險實時監(jian)測工(gong)作(zuo)，對(dui)于企業(ye)內(nei)(nei)部(bu)(bu)發現或外部(bu)(bu)監(jian)管機構、媒(mei)體網(wang)絡(luo)反映(ying)的重(zhong)大(da)經營(ying)風(feng)險事(shi)件(jian)，內(nei)(nei)控（風(feng)險）管理(li)部(bu)(bu)門應(ying)在風(feng)險事(shi)件(jian)發生2個工(gong)作(zuo)日內(nei)(nei)將相關情(qing)況書(shu)面(mian)報(bao)告國資委綜(zong)合監(jian)督(du)(du)局；對(dui)于特別(bie)緊急的重(zhong)大(da)經營(ying)風(feng)險事(shi)件(jian)，應(ying)第(di)一(yi)時間以電話等(deng)方式報(bao)告國資委綜(zong)合監(jian)督(du)(du)局。

國家法(fa)(fa)律、法(fa)(fa)規對(dui)突發(fa)重大經(jing)營風險(xian)事件報告另有規定的，從(cong)其規定。

四、重大經營風險事件續報要求

中央(yang)企業內控（風險(xian)(xian)）管(guan)理部門報(bao)送(song)(song)重大(da)經營(ying)風險(xian)(xian)事件(jian)后，相關風險(xian)(xian)事件(jian)出(chu)現重大(da)變化或處(chu)置(zhi)工(gong)作(zuo)取得(de)重要(yao)進展的(de)，應及時做好續報(bao)工(gong)作(zuo)。對于(yu)需要(yao)長期整(zheng)改(gai)落實(shi)的(de)，應納入重大(da)經營(ying)風險(xian)(xian)季度(du)監測范(fan)圍，按季度(du)報(bao)送(song)(song)整(zheng)改(gai)情(qing)況(kuang)。處(chu)置(zhi)或整(zheng)改(gai)工(gong)作(zuo)結束后5個工(gong)作(zuo)日(ri)內報(bao)送(song)(song)專項整(zheng)改(gai)報(bao)告。

國(guo)資委將加強對中(zhong)央企業重大經(jing)營風(feng)險事件(jian)報(bao)(bao)告(gao)和整(zheng)(zheng)改(gai)落實工(gong)作的監(jian)督(du)檢查，對遲報(bao)(bao)、漏報(bao)(bao)、瞞(man)報(bao)(bao)重大經(jing)營風(feng)險事件(jian)或落實整(zheng)(zheng)改(gai)工(gong)作不力的中(zhong)央企業印發提示函或通報(bao)(bao)，情(qing)節嚴重的嚴肅追究相關人(ren)員(yuan)責任。

國資委辦公廳(ting)     

2020年4月(yue)29日