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國(guo)資廳發監督〔2020〕17號

 

關于加強重大經營風險事件報告工作有關事項的通知

 

各中央企業：

為進(jin)(jin)一步落(luo)實(shi)《關于(yu)印發<關于(yu)加強(qiang)中央(yang)企業內(nei)部控(kong)制體系建(jian)設與監督工作(zuo)的實(shi)施意見>的通(tong)知(zhi)》（國(guo)資發監督規〔2019〕101號(hao)）工作(zuo)要求，促進(jin)(jin)中央(yang)企業建(jian)立健全重大(da)風(feng)險管控(kong)機制，切實(shi)增強(qiang)防范(fan)化解重大(da)風(feng)險能力，現就加強(qiang)重大(da)經(jing)營風(feng)險事(shi)件(jian)報告工作(zuo)的有關事(shi)項通(tong)知(zhi)如下：

一、抓緊建立健全重大經營風險事件報告工作機制

重大經營(ying)風險(xian)(xian)事件報(bao)(bao)告(gao)工(gong)(gong)作(zuo)是(shi)建(jian)立健全中央企(qi)業(ye)風險(xian)(xian)防控(kong)機(ji)制(zhi)的(de)重要環節，直接影響企(qi)業(ye)能否(fou)及時(shi)采取(qu)有(you)效(xiao)(xiao)措施減(jian)少資產(chan)損(sun)失和消除不(bu)良后果，避免發生系(xi)統(tong)性(xing)經營(ying)風險(xian)(xian)。各中央企(qi)業(ye)要高(gao)度重視重大經營(ying)風險(xian)(xian)事件報(bao)(bao)告(gao)工(gong)(gong)作(zuo)，企(qi)業(ye)主要領(ling)導人(ren)員(yuan)是(shi)報(bao)(bao)告(gao)工(gong)(gong)作(zuo)第一責(ze)(ze)任(ren)人(ren)，負(fu)責(ze)(ze)組(zu)織(zhi)建(jian)立健全報(bao)(bao)告(gao)工(gong)(gong)作(zuo)機(ji)制(zhi)，形成及時(shi)有(you)效(xiao)(xiao)的(de)報(bao)(bao)告(gao)工(gong)(gong)作(zuo)體系(xi)。分(fen)(fen)管(guan)內控(kong)（風險(xian)(xian)）管(guan)理(li)工(gong)(gong)作(zuo)的(de)企(qi)業(ye)領(ling)導人(ren)員(yuan)負(fu)責(ze)(ze)推動內控(kong)（風險(xian)(xian)）管(guan)理(li)與(yu)業(ye)務管(guan)理(li)等相關(guan)部(bu)門加強(qiang)工(gong)(gong)作(zuo)配合和信(xin)息共(gong)享，建(jian)立上下貫通、橫向(xiang)協同的(de)報(bao)(bao)送機(ji)制(zhi)，保障報(bao)(bao)告(gao)工(gong)(gong)作(zuo)體系(xi)有(you)序高(gao)效(xiao)(xiao)運行(xing)。內控(kong)（風險(xian)(xian)）管(guan)理(li)部(bu)門要會同相關(guan)部(bu)門細(xi)化重大經營(ying)風險(xian)(xian)事件報(bao)(bao)告(gao)標準，明確責(ze)(ze)任(ren)分(fen)(fen)工(gong)(gong)，暢通報(bao)(bao)告(gao)渠道，加強(qiang)對(dui)敏感性(xing)信(xin)息識別及預(yu)(yu)判預(yu)(yu)警，做到重大風險(xian)(xian)早發現、早報(bao)(bao)告(gao)、早處置。

各中央(yang)企業要根據本(ben)通知要求，結合企業實際，于(yu)2020年(nian)6月30日前(qian)制定完(wan)善重大經營風險事件報(bao)告(gao)工作(zuo)制度，并報(bao)送國資委綜合監督局。

二、重大經營風險事件報告范圍

中央企業發(fa)生重大經營風險(xian)事件或(huo)內控缺陷(xian)，致使出現以下情形之(zhi)一的(de)，應當及時報告國資委。

（一）對實現年度經營業績目標影響超(chao)過5%或造成(cheng)重大(da)資產損失風險。

（二）被(bei)司法機(ji)關或監管機(ji)構立案調查(cha)(cha)，主要資產被(bei)查(cha)(cha)封、扣押、凍結或企業面臨行政處(chu)罰(fa)等，對企業正(zheng)常生(sheng)產經營造成重(zhong)大(da)影(ying)響。

（三）受(shou)到境外國家、地區或國際(ji)組織出口管制、貿易制裁(cai)等，企業國際(ji)化戰略或國際(ji)形象產生重大負(fu)面影響。

（四）被境(jing)內(nei)或境(jing)外媒體網絡刊載，造成重大負面輿情影響。

（五）其(qi)他(ta)需要報送的(de)情形。

三、重大經營風險事件報告程序

各中央企業要做好重(zhong)大經營(ying)風險(xian)(xian)實時監測(ce)工作，對于企業內(nei)部(bu)(bu)發現或外部(bu)(bu)監管機(ji)構、媒(mei)體(ti)網絡反映的(de)重(zhong)大經營(ying)風險(xian)(xian)事(shi)(shi)件，內(nei)控（風險(xian)(xian)）管理部(bu)(bu)門應在(zai)風險(xian)(xian)事(shi)(shi)件發生2個工作日內(nei)將相關情況書(shu)面報告(gao)國資委綜合監督(du)局；對于特別緊急的(de)重(zhong)大經營(ying)風險(xian)(xian)事(shi)(shi)件，應第一時間以(yi)電(dian)話等方式報告(gao)國資委綜合監督(du)局。

國家法律、法規(gui)對突發重大(da)經營(ying)風險事件報(bao)告另(ling)有規(gui)定(ding)(ding)的，從其規(gui)定(ding)(ding)。

四、重大經營風險事件續報要求

中央企(qi)業內控（風(feng)險）管理部(bu)門(men)報送(song)(song)重(zhong)大(da)經(jing)營風(feng)險事(shi)件(jian)后(hou)，相關風(feng)險事(shi)件(jian)出現重(zhong)大(da)變化(hua)或處置工作(zuo)取得重(zhong)要(yao)進展的，應及時(shi)做好(hao)續報工作(zuo)。對于需(xu)要(yao)長(chang)期整(zheng)(zheng)改(gai)(gai)落實的，應納(na)入重(zhong)大(da)經(jing)營風(feng)險季(ji)度監測范圍(wei)，按季(ji)度報送(song)(song)整(zheng)(zheng)改(gai)(gai)情況。處置或整(zheng)(zheng)改(gai)(gai)工作(zuo)結束(shu)后(hou)5個(ge)工作(zuo)日內報送(song)(song)專項(xiang)整(zheng)(zheng)改(gai)(gai)報告。

國資(zi)委將加強對中(zhong)(zhong)央企業(ye)重大經營(ying)風(feng)(feng)險事件報告和(he)整改(gai)落實工(gong)作的監督檢查，對遲報、漏(lou)報、瞞報重大經營(ying)風(feng)(feng)險事件或落實整改(gai)工(gong)作不力(li)的中(zhong)(zhong)央企業(ye)印發提示函或通(tong)報，情節嚴重的嚴肅追究相關(guan)人(ren)員責任。

國資委辦公廳     

2020年4月29日