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 國資發監督(du)規〔2020〕4號

 

關于印發《國資監管提示函工作規則》和《國資監管通報工作規則》的通知

各中央(yang)企業，委內各廳局(ju)：

《國(guo)資(zi)(zi)(zi)監(jian)(jian)管(guan)(guan)提示(shi)(shi)函(han)工作規(gui)則(ze)》和(he)《國(guo)資(zi)(zi)(zi)監(jian)(jian)管(guan)(guan)通(tong)報工作規(gui)則(ze)》已經(jing)國(guo)資(zi)(zi)(zi)委(wei)第18次(ci)委(wei)務會議(yi)審(shen)議(yi)通(tong)過，現(xian)印(yin)發(fa)給(gei)你們，請遵照執行。制(zhi)定提示(shi)(shi)函(han)和(he)通(tong)報工作規(gui)則(ze)是貫徹(che)以(yi)(yi)管(guan)(guan)資(zi)(zi)(zi)本(ben)為主(zhu)加強(qiang)國(guo)有資(zi)(zi)(zi)產監(jian)(jian)管(guan)(guan)要求，形(xing)成以(yi)(yi)管(guan)(guan)資(zi)(zi)(zi)本(ben)為主(zhu)的(de)國(guo)有資(zi)(zi)(zi)產監(jian)(jian)管(guan)(guan)體(ti)制(zhi)的(de)具體(ti)舉措。各中央企業要高(gao)度重視，強(qiang)化主(zhu)體(ti)責任，認真做(zuo)好提示(shi)(shi)函(han)和(he)通(tong)報事(shi)項(xiang)整改落實工作，進一步提升集團管(guan)(guan)控水平(ping)和(he)抗風險能力，促進實現(xian)高(gao)質(zhi)量發(fa)展。

國 資 委           

2020年1月7日(ri)         

 

國資監管提示函工作規則

 

第一條 為加快形成以管(guan)資(zi)本為主的(de)國有資(zi)產監管(guan)體制，加大對中(zhong)央企業存在風險和(he)問(wen)題(ti)警示力(li)度，指導和(he)督促中(zhong)央企業提高(gao)(gao)防范(fan)化解重大風險能(neng)力(li)，切(qie)實做好相(xiang)關整改落實工作，推動企業實現高(gao)(gao)質量發展，制定(ding)本規則。    

第二條 本規則所稱提示函(han)是指國資委在國資監(jian)管(guan)工(gong)作中(zhong)提示特定(ding)中(zhong)央企業有效(xiao)應對、整改存在風險(xian)和問(wen)題的公文。

第三條 提(ti)示函主要適用(yong)于中央企(qi)業發生(sheng)以(yi)下情形(xing)：

（一）貫徹黨中(zhong)央、國務院重大決策部署力度(du)不夠，進度(du)緩慢(man)或成(cheng)效欠(qian)佳(jia)的；

（二）執(zhi)行黨(dang)章和(he)黨(dang)內其他法規(gui)以及(ji)國(guo)資委黨(dang)委規(gui)范性(xing)文件不到位(wei)的；

（三(san)）執(zhi)行國家法律法規、國資監管(guan)規章(zhang)和規范性文(wen)件以及國資監管(guan)工作(zuo)要求(qiu)不到位或(huo)推動(dong)改革不力，可(ke)能(neng)造成資產(chan)損失或(huo)其他(ta)不良(liang)后果的；

（四）企業改革發展、黨的建設、董(dong)事會運行中存在苗頭性、傾向(xiang)性問題或較大風險隱患(huan)的；

（五）企業未按規定(ding)執行重大事項(xiang)請(qing)示報告(gao)制度或報告(gao)情況不(bu)準(zhun)確、不(bu)及時(shi)，可(ke)能對國資(zi)監管工(gong)作造成不(bu)良影響的(de)；

（六）落實(shi)出(chu)資人(ren)監管和審計、紀檢監察(cha)、巡視監督等整改要求可能逾(yu)期或(huo)不達標(biao)的(de)；

（七）在國際(ji)化經營(ying)、國際(ji)交(jiao)流合(he)作、外事(shi)管理等工作中(zhong)行(xing)為不當，可能造成較大(da)負(fu)面影響的；

（八）其他需(xu)要(yao)提示(shi)的事項。

第四條 國資委在(zai)國資監(jian)管工(gong)(gong)作中(zhong)發(fa)現中(zhong)央企業存在(zai)上述第三條所列(lie)情形(xing)(xing)的，按照相關(guan)工(gong)(gong)作程序，擬制提(ti)示(shi)函，報經分管委領導(dao)審簽(qian)后，統一編號，以國資委辦公廳(ting)函件形(xing)(xing)式向有關(guan)中(zhong)央企業印發(fa)提(ti)示(shi)函。

第五條 有關(guan)中央企業(ye)收(shou)到提示函后，認真組織落(luo)(luo)實(shi)，明確(que)相關(guan)企業(ye)領導人員和職(zhi)能部門的工(gong)作(zuo)責任，對提示函事(shi)項進(jin)行分析研判，制定工(gong)作(zuo)方案，采取有效(xiao)措施，做好(hao)風(feng)險防控或整改落(luo)(luo)實(shi)工(gong)作(zuo)。

第六條 對(dui)于(yu)提出(chu)的風險事項，有關中央企(qi)業應當開展全面排查(cha)，準確(que)評估風險涉(she)及的范圍、影響程度等，積(ji)極應對(dui)風險，做好企(qi)業間(jian)風險隔離。

第七條 對于需(xu)要(yao)整改落(luo)實(shi)的事項，有關中央企(qi)業(ye)要(yao)嚴格對照相關整改要(yao)求，細化整改措施，明確整改時限，切實(shi)整改落(luo)實(shi)到位。

第八條 有關中央企業應(ying)當在收到提示函10個工作日內將(jiang)風險防控或整改落實工作方案報(bao)送國(guo)資委；對提示函事項(xiang)持有異議的，應(ying)當正式向國(guo)資委作出書(shu)面解釋(shi)說明。

第九條 有(you)關(guan)中央企業(ye)(ye)要按照確定的工(gong)(gong)作(zuo)方案，積極采取措施防(fang)控(kong)(kong)(kong)風險，落實(shi)(shi)整改要求，完善關(guan)鍵(jian)環節和(he)重點領域的管(guan)控(kong)(kong)(kong)制度，優化管(guan)理流程，強化內控(kong)(kong)(kong)體(ti)系有(you)效執行，并(bing)通(tong)過企業(ye)(ye)內部(bu)審(shen)計監督檢查、巡視(shi)巡察等工(gong)(gong)作(zuo)，確保風險可控(kong)(kong)(kong)在控(kong)(kong)(kong)，整改工(gong)(gong)作(zuo)落實(shi)(shi)落地(di)。 

第十條 對(dui)于需要長期整改落實的(de)事項(xiang)，有關中(zhong)央企業應當(dang)定期向國資委(wei)報告(gao)工作進展情(qing)況；對(dui)于可能造成較大(da)、重大(da)資產損失(shi)或(huo)其(qi)他(ta)嚴(yan)重不良(liang)后果(guo)的(de)，應當(dang)及時報告(gao)國資委(wei)。

第十一條 有關(guan)中央(yang)企業在(zai)提示(shi)函事項(xiang)辦結后，要將相關(guan)工作開展(zhan)情況、具體舉(ju)措(cuo)、整改成效(xiao)等形(xing)成專項(xiang)工作報(bao)告，正式報(bao)送國資委。

第十二條 國資(zi)委將加強對中(zhong)央企業提示(shi)函事項的監督檢查工作，跟蹤評估整改成效(xiao)，切實消(xiao)除風險隱(yin)患，提升(sheng)國資(zi)監管效(xiao)能(neng)。

第十三條 國(guo)資委將定(ding)期匯總分析提(ti)示(shi)函(han)反映(ying)中央企業存在的風險(xian)隱患和(he)問題，有針對性(xing)(xing)地(di)完善國(guo)資監(jian)管政(zheng)策制度，并將典型(xing)性(xing)(xing)、普遍性(xing)(xing)、多發性(xing)(xing)和(he)系統性(xing)(xing)問題納入(ru)年度綜合檢(jian)查(cha)或專項(xiang)檢(jian)查(cha)范圍進(jin)行抽查(cha)復核。

第十四條 國資委對提示函事(shi)項整改(gai)不及(ji)時、不徹底(di)或(huo)敷衍整改(gai)的(de)中央企業，進行約談、通(tong)報；對違規經營投資造(zao)成(cheng)資產損失或(huo)其他嚴(yan)重不良(liang)后(hou)果的(de)，嚴(yan)肅追(zhui)究責任；對涉嫌違紀違法的(de)，及(ji)時移交(jiao)有關紀檢監察機(ji)構。

第十五條 本規則由(you)國(guo)資委負(fu)責解釋。

第十六條 本規(gui)則自(zi)印發之日起施(shi)行。

 

國資監管通報工作規則

 

第一條 為加(jia)快形成以(yi)管資本(ben)為主的(de)國(guo)有資產(chan)監管體制(zhi)(zhi)，有效(xiao)開(kai)展對中央企業重大違規(gui)問題和資產(chan)損(sun)失事件(jian)的(de)通報工(gong)作(zuo)，發(fa)揮警(jing)示教育和懲戒震(zhen)懾作(zuo)用(yong)，強化整(zheng)改落實(shi)(shi)工(gong)作(zuo)，推動企業實(shi)(shi)現高質量(liang)發(fa)展，制(zhi)(zhi)定(ding)本(ben)規(gui)則。

第二條 本(ben)規(gui)則所(suo)稱通報是指(zhi)國資委在國資監管工作中(zhong)(zhong)，對中(zhong)(zhong)央企(qi)業存在的(de)(de)典(dian)型性、普遍性或重大違規(gui)問(wen)題和資產(chan)損(sun)失(shi)事件，在中(zhong)(zhong)央企(qi)業范圍(wei)內(nei)予以批評、教(jiao)育和警示的(de)(de)公文。

第三條 通報(bao)主要適用(yong)于(yu)中央企業(ye)發生以下情形：

（一）貫徹落實習(xi)近平總書(shu)記重要(yao)指示批(pi)示以(yi)及(ji)黨中央、國務院決策部署存在重大問題或產生其(qi)他嚴重不良(liang)后果(guo)的；

（二(er)）嚴(yan)重違反黨章和黨內其他法規以(yi)及國資委黨委規范性文(wen)件的(de)；

（三(san)）嚴(yan)重違反國家法律法規和國有(you)資產監管規章、規范性(xing)文件及政(zheng)策規定的；

（四）企業改革發展、黨的建設、董事會運行中存在突出問題，造成重(zhong)大資產(chan)損失(shi)、重(zhong)大風險或(huo)其他嚴重(zhong)不良后果(guo)的；

（五）企(qi)業未按規定執行重大事項請示報告制度，或惡意瞞(man)報漏報謊報，對國資(zi)監管工(gong)作造成嚴(yan)重不良(liang)影響(xiang)的(de)；

（六）對出資人(ren)監(jian)管和(he)審計、紀(ji)檢監(jian)察、巡視監(jian)督等工作中發現的問題(ti)拒絕整改、敷衍整改或反(fan)復整改不到(dao)位的；

（七(qi)）在國際化經營、國際交流合作、外(wai)事管理等工作中行為不當，造成重(zhong)大負面(mian)影響或其他(ta)嚴(yan)重(zhong)不良后果的；

（八）其他需要通報的(de)事項。

第四條 國資(zi)委在國資(zi)監管(guan)工作中發現中央企(qi)業存(cun)在上述第三條所(suo)列情形的，按照有(you)關工作程序，擬制通(tong)報(bao)稿(gao)，報(bao)經委主要領導審簽后，統一(yi)編號，以國資(zi)委函件的形式(shi)向各中央企(qi)業印發通(tong)報(bao)。

第五條 有關中央(yang)企(qi)業收到(dao)通報后，及時傳達部(bu)署，企(qi)業主要領導人員、領導班(ban)子成員及有關職能部(bu)門認(ren)真(zhen)分析通報事項產生的(de)根源(yuan)，研(yan)究制定整改(gai)工(gong)作方案，明確整改(gai)措(cuo)施、責任主體(ti)和時間進(jin)度，認(ren)真(zhen)落實整改(gai)要求。

第六條 有(you)關中(zhong)央(yang)企業在收(shou)到通報(bao)20個(ge)工作日內將相關工作情況及整改工作方案報(bao)送國資委(wei)。

第七條 有關中央企業(ye)相關職能(neng)部(bu)門(men)應當積極(ji)采取措施(shi)，立即糾(jiu)正違規(gui)行為，消(xiao)除不良影響，減少或挽回(hui)資產損失(shi)，有效防范類似事件(jian)發生。

第八條 有關中央企業內控（風險）管(guan)理(li)部門(men)對照通(tong)報事項反映的(de)重大缺陷和管(guan)理(li)漏洞，完善關鍵環節和重點領域的(de)管(guan)控制(zhi)度，優化管(guan)理(li)流程(cheng)，強化內控體系有效(xiao)執行(xing)，切實提升內控體系管(guan)控水平。

第九條 有關中央企(qi)(qi)(qi)業(ye)(ye)審計部門、企(qi)(qi)(qi)業(ye)(ye)內部巡視巡察(cha)應當將通(tong)報事項(xiang)納入(ru)年(nian)度(du)工作(zuo)(zuo)重點，強化對企(qi)(qi)(qi)業(ye)(ye)重大風險和問題整改(gai)(gai)工作(zuo)(zuo)跟(gen)蹤檢(jian)查力度(du)，檢(jian)驗整改(gai)(gai)工作(zuo)(zuo)成效，確保整改(gai)(gai)工作(zuo)(zuo)落實落地。

第十條 對(dui)于(yu)通(tong)報事(shi)項涉及違反(fan)黨規黨紀、違規經營投資(zi)造成資(zi)產損(sun)失(shi)或其(qi)他嚴重不良后果的，有關中央(yang)企業要嚴格按照規定對(dui)相關責(ze)任人嚴肅問責(ze)。

第十一條 對(dui)于需要(yao)長期整(zheng)改(gai)落實(shi)的通(tong)報事項，有(you)關(guan)中(zhong)央企業應當(dang)定期向國資委(wei)報告整(zheng)改(gai)工(gong)作進(jin)展情況。

第十二條 有關中央(yang)企業對通報(bao)事項整(zheng)改(gai)落(luo)實(shi)后(hou)，要將整(zheng)改(gai)工(gong)作開展情(qing)況、具體舉措、整(zheng)改(gai)成(cheng)效及人(ren)員處(chu)理情(qing)況等形成(cheng)專項工(gong)作報(bao)告(gao)，正式報(bao)送國(guo)資委。

第十三條 各(ge)中(zhong)央企業要從(cong)通報(bao)事項中(zhong)汲取教訓(xun)，引以為戒，舉(ju)一反三(san)，主動開展對照檢查，發(fa)現類(lei)似(si)問(wen)題應當按照通報(bao)相(xiang)關要求(qiu)做好整改落實(shi)工作。

第十四條 國資委將加強(qiang)對中央企業(ye)通報事項(xiang)整(zheng)改落(luo)實工作的監督檢查，評(ping)估整(zheng)改成效(xiao)，推(tui)動企業(ye)不斷(duan)完善內部管控機制。

第十五條 國(guo)資(zi)委將定(ding)期匯總分析通報反映中(zhong)央企業存在(zai)的(de)重大風險事件和突(tu)出問題，有針對性地完(wan)善國(guo)資(zi)監管政策制(zhi)度(du)，并納入年度(du)綜合檢(jian)查(cha)或專項(xiang)檢(jian)查(cha)范(fan)圍進(jin)行抽(chou)查(cha)復核。

第十六條 國資委對整改不到位或拒絕(jue)整改、拖延整改的中央企(qi)業，要(yao)嚴肅追究責任(ren)；對涉嫌違紀(ji)違法的，及時(shi)移交有關紀(ji)檢(jian)監(jian)察機(ji)構。

第十七條 本規則由國資(zi)委負責(ze)解釋。

第十八條 本規則自印(yin)發之日起(qi)施(shi)行。