關于做好2020年中央企業違規經營投資責任追究工作體系建設有關事項的通知
文章來源：監督追責局 發布(bu)時間：2021-04-15
國資廳發監責〔2020〕10號
關于做好2020年中央企業違規經營投資責任追究工作體系建設有關事項的通知
各中央企業：
為貫徹黨(dang)中(zhong)央、國(guo)(guo)(guo)(guo)務院(yuan)(yuan)關于(yu)(yu)完善國(guo)(guo)(guo)(guo)有(you)(you)資產監管(guan)體制(zhi)(zhi)，健全(quan)國(guo)(guo)(guo)(guo)有(you)(you)資產重大損失責(ze)(ze)任(ren)(ren)追(zhui)究(jiu)制(zhi)(zhi)度(du)的(de)(de)決(jue)策部署,落實(shi)(shi)《國(guo)(guo)(guo)(guo)務院(yuan)(yuan)辦(ban)公廳(ting)關于(yu)(yu)建立(li)國(guo)(guo)(guo)(guo)有(you)(you)企(qi)(qi)(qi)業(ye)(ye)(ye)違規(gui)經(jing)營投(tou)資責(ze)(ze)任(ren)(ren)追(zhui)究(jiu)制(zhi)(zhi)度(du)的(de)(de)意(yi)見(jian)》（國(guo)(guo)(guo)(guo)辦(ban)發(fa)(fa)(fa)(fa)〔2016〕63號，以(yi)下(xia)簡(jian)稱《意(yi)見(jian)》）等(deng)國(guo)(guo)(guo)(guo)有(you)(you)企(qi)(qi)(qi)業(ye)(ye)(ye)改革“1+N”系列文(wen)件要求，國(guo)(guo)(guo)(guo)資委印發(fa)(fa)(fa)(fa)了(le)(le)《關于(yu)(yu)做好中(zhong)央企(qi)(qi)(qi)業(ye)(ye)(ye)違規(gui)經(jing)營投(tou)資責(ze)(ze)任(ren)(ren)追(zhui)究(jiu)工作(zuo)體系建設(she)(she)有(you)(you)關事項(xiang)的(de)(de)通(tong)知》（國(guo)(guo)(guo)(guo)資發(fa)(fa)(fa)(fa)監督二〔2019〕43號，以(yi)下(xia)簡(jian)稱43號文(wen)件），對中(zhong)央企(qi)(qi)(qi)業(ye)(ye)(ye)建立(li)健全(quan)責(ze)(ze)任(ren)(ren)追(zhui)究(jiu)工作(zuo)體系作(zuo)出全(quan)面(mian)安排。各中(zhong)央企(qi)(qi)(qi)業(ye)(ye)(ye)高(gao)度(du)重視，扎實(shi)(shi)推進責(ze)(ze)任(ren)(ren)追(zhui)究(jiu)工作(zuo)體系建設(she)(she)，實(shi)(shi)現了(le)(le)集團層面(mian)責(ze)(ze)任(ren)(ren)追(zhui)究(jiu)組織(zhi)機構(gou)、專門(men)制(zhi)(zhi)度(du)和責(ze)(ze)任(ren)(ren)倒查(cha)機制(zhi)(zhi)的(de)(de)全(quan)覆蓋，以(yi)責(ze)(ze)任(ren)(ren)追(zhui)究(jiu)有(you)(you)效(xiao)防止國(guo)(guo)(guo)(guo)有(you)(you)資產流失，促進企(qi)(qi)(qi)業(ye)(ye)(ye)強化管(guan)理等(deng)取得積(ji)極成(cheng)效(xiao)，保障(zhang)企(qi)(qi)(qi)業(ye)(ye)(ye)合(he)規(gui)經(jing)營及(ji)高(gao)質量發(fa)(fa)(fa)(fa)展的(de)(de)作(zuo)用持續(xu)強化。為切實(shi)(shi)落實(shi)(shi)《意(yi)見(jian)》提出的(de)(de)“在(zai)2020年底前，全(quan)面(mian)建立(li)覆蓋各級(ji)履行出資人職(zhi)責(ze)(ze)的(de)(de)機構(gou)及(ji)國(guo)(guo)(guo)(guo)有(you)(you)企(qi)(qi)(qi)業(ye)(ye)(ye)的(de)(de)責(ze)(ze)任(ren)(ren)追(zhui)究(jiu)工作(zuo)體系，形(xing)成(cheng)職(zhi)責(ze)(ze)明確、流程清(qing)晰、規(gui)范(fan)有(you)(you)序的(de)(de)責(ze)(ze)任(ren)(ren)追(zhui)究(jiu)工作(zuo)機制(zhi)(zhi)”的(de)(de)改革目標任(ren)(ren)務，現就做好2020年中(zhong)央企(qi)(qi)(qi)業(ye)(ye)(ye)責(ze)(ze)任(ren)(ren)追(zhui)究(jiu)工作(zuo)體系建設(she)(she)有(you)(you)關事項(xiang)通(tong)知如下(xia)：
一、做好體系建設方案的優化實施工作。按照(zhao)43號(hao)文件要(yao)求(qiu)，中(zhong)央企(qi)業(ye)已制定責任(ren)(ren)追(zhui)究工(gong)(gong)(gong)作(zuo)(zuo)(zuo)(zuo)體(ti)(ti)系建(jian)(jian)設(she)(she)方案。各(ge)(ge)中(zhong)央企(qi)業(ye)要(yao)堅持問題(ti)導向、目標(biao)導向、結果導向，與《意見(jian)》提出(chu)的(de)目標(biao)要(yao)求(qiu)再對標(biao)對表(biao)，分析查找責任(ren)(ren)追(zhui)究工(gong)(gong)(gong)作(zuo)(zuo)(zuo)(zuo)體(ti)(ti)系建(jian)(jian)設(she)(she)和相關工(gong)(gong)(gong)作(zuo)(zuo)(zuo)(zuo)開展中(zhong)存在(zai)的(de)短板(ban)，根(gen)據需要(yao)補充完善(shan)體(ti)(ti)系建(jian)(jian)設(she)(she)方案。在(zai)此基(ji)礎(chu)上，逐(zhu)項(xiang)明(ming)確(que)(que)具體(ti)(ti)舉措、時間表(biao)和責任(ren)(ren)人，加強領導、認真組織、扎實(shi)推進，確(que)(que)保(bao)改革目標(biao)任(ren)(ren)務落實(shi)落地(di)。新(xin)列入國資(zi)(zi)委(wei)履行出(chu)資(zi)(zi)人職責企(qi)業(ye)名單的(de)中(zhong)央企(qi)業(ye)，要(yao)壓實(shi)責任(ren)(ren)、倒排工(gong)(gong)(gong)期，抓緊推進責任(ren)(ren)追(zhui)究工(gong)(gong)(gong)作(zuo)(zuo)(zuo)(zuo)體(ti)(ti)系建(jian)(jian)設(she)(she)，確(que)(que)保(bao)按期保(bao)質(zhi)完成改革目標(biao)任(ren)(ren)務。請各(ge)(ge)中(zhong)央企(qi)業(ye)于2020年(nian)4月15日前將本年(nian)度體(ti)(ti)系建(jian)(jian)設(she)(she)重點工(gong)(gong)(gong)作(zuo)(zuo)(zuo)(zuo)情況表(biao)（見(jian)附(fu)件1）報(bao)送國資(zi)(zi)委(wei)。
二、進一步加強追責職能部門建設。目(mu)前，各(ge)中央企(qi)業在集團層面均建(jian)立(li)了責任(ren)追究工(gong)(gong)作領(ling)導或(huo)協調機(ji)(ji)構（領(ling)導小(xiao)組、委(wei)員會、聯席(xi)會議、工(gong)(gong)作小(xiao)組等），確(que)定了責任(ren)追究職能部(bu)(bu)門或(huo)機(ji)(ji)構，明確(que)了工(gong)(gong)作職責。各(ge)中央企(qi)業要進(jin)一步強化(hua)相(xiang)(xiang)關(guan)職能部(bu)(bu)門建(jian)設，配(pei)備與本企(qi)業資(zi)產(chan)、業務(wu)經(jing)(jing)營(ying)規(gui)模以及工(gong)(gong)作量等相(xiang)(xiang)適應(ying)的(de)責任(ren)追究專職人員，按照不相(xiang)(xiang)容崗位職責分離等要求(qiu)，逐步形成違規(gui)經(jing)(jing)營(ying)投資(zi)問題線(xian)索立(li)案、核查、復(fu)核等相(xiang)(xiang)互(hu)(hu)協調、相(xiang)(xiang)互(hu)(hu)制約的(de)工(gong)(gong)作機(ji)(ji)制，確(que)保責任(ren)追究工(gong)(gong)作獨(du)立(li)性和客觀性。根據《意(yi)見》，相(xiang)(xiang)應(ying)資(zi)質中介機(ji)(ji)構出具的(de)專項審計(ji)、評估或(huo)鑒證報告是認(ren)定資(zi)產(chan)損失金(jin)額及影(ying)響的(de)重要依(yi)據，要加大中介機(ji)(ji)構聘用勞務(wu)費等相(xiang)(xiang)關(guan)專門經(jing)(jing)費投入，切實保障責任(ren)追究部(bu)(bu)門的(de)辦(ban)案質量。
三、推動實現責任主體有效覆蓋。各(ge)中央企(qi)(qi)(qi)業要結(jie)合組織(zhi)架構、部(bu)門設(she)置等實際，按照(zhao)歸口管理和分級負責(ze)(ze)(ze)(ze)相結(jie)合的原則，推(tui)動追(zhui)責(ze)(ze)(ze)(ze)工作(zuo)(zuo)責(ze)(ze)(ze)(ze)任主體(ti)覆蓋全級次(ci)企(qi)(qi)(qi)業。可(ke)以(yi)由(you)二(er)、三級子企(qi)(qi)(qi)業責(ze)(ze)(ze)(ze)任追(zhui)究職(zhi)能部(bu)門歸口負責(ze)(ze)(ze)(ze)其所屬(shu)企(qi)(qi)(qi)業的追(zhui)責(ze)(ze)(ze)(ze)工作(zuo)(zuo)，也(ye)可(ke)以(yi)逐級明確所屬(shu)企(qi)(qi)(qi)業的相關工作(zuo)(zuo)責(ze)(ze)(ze)(ze)任主體(ti)，做(zuo)到各(ge)級次(ci)企(qi)(qi)(qi)業責(ze)(ze)(ze)(ze)任追(zhui)究工作(zuo)(zuo)事(shi)有(you)人管、責(ze)(ze)(ze)(ze)有(you)人擔，形成全面覆蓋、上下貫通的責(ze)(ze)(ze)(ze)任追(zhui)究組織(zhi)體(ti)系。
四、建立健全企業內部協同機制。各中(zhong)央企(qi)業(ye)(ye)(ye)要(yao)(yao)建立內部(bu)違(wei)規經營投資(zi)問題線索移(yi)(yi)送和辦(ban)理(li)反饋機制(zhi)，形(xing)成分工明確、配合(he)聯(lian)動、齊(qi)抓共管的部(bu)門協同體系。企(qi)業(ye)(ye)(ye)相關業(ye)(ye)(ye)務(wu)管理(li)和專業(ye)(ye)(ye)監督部(bu)門工作中(zhong)發(fa)現的違(wei)規經營投資(zi)問題線索，要(yao)(yao)及(ji)時移(yi)(yi)送責任追究職能部(bu)門，做到(dao)應(ying)移(yi)(yi)交盡移(yi)(yi)交。責任追究職能部(bu)門要(yao)(yao)及(ji)時查(cha)辦(ban)并反饋辦(ban)理(li)情(qing)況，對個案查(cha)處中(zhong)發(fa)現的管理(li)和制(zhi)度(du)中(zhong)存在(zai)的短板，提出加強(qiang)管控、完(wan)善制(zhi)度(du)的意見建議，推動從(cong)源頭上防(fang)控違(wei)規經營投資(zi)問題。
五、健全完善責任追究工作規則。各中(zhong)央(yang)企(qi)(qi)(qi)業(ye)要根據《中(zhong)央(yang)企(qi)(qi)(qi)業(ye)違規(gui)經(jing)營投(tou)資責(ze)任(ren)(ren)追(zhui)(zhui)究(jiu)(jiu)(jiu)(jiu)實施辦法（試行）》（國資委令第37號）和本企(qi)(qi)(qi)業(ye)責(ze)任(ren)(ren)追(zhui)(zhui)究(jiu)(jiu)(jiu)(jiu)制(zhi)度，制(zhi)定(ding)責(ze)任(ren)(ren)追(zhui)(zhui)究(jiu)(jiu)(jiu)(jiu)工(gong)作(zuo)操(cao)作(zuo)規(gui)程，進一步(bu)細化(hua)核查程序、規(gui)范(fan)文書格式(shi)等，確(que)保責(ze)任(ren)(ren)追(zhui)(zhui)究(jiu)(jiu)(jiu)(jiu)工(gong)作(zuo)步(bu)驟一致、要件一致。條(tiao)件成熟的企(qi)(qi)(qi)業(ye)，要進一步(bu)結合實際，研究(jiu)(jiu)(jiu)(jiu)制(zhi)定(ding)損失認定(ding)、責(ze)任(ren)(ren)認定(ding)、離職退休人員違規(gui)責(ze)任(ren)(ren)追(zhui)(zhui)究(jiu)(jiu)(jiu)(jiu)處(chu)理(li)、容錯(cuo)機制(zhi)等工(gong)作(zuo)規(gui)則(ze)，不斷提高工(gong)作(zuo)制(zhi)度化(hua)、規(gui)范(fan)化(hua)水平。
六、強化子企業責任追究相關制度建設。各(ge)中央企(qi)業要(yao)針對所(suo)屬子企(qi)業業務模式、體(ti)量規模等(deng)情(qing)況，因(yin)企(qi)施策細(xi)化(hua)責任追(zhui)(zhui)究(jiu)范圍(wei)、資(zi)產損(sun)失(shi)標(biao)準(zhun)等(deng)，防止尺度寬(kuan)松，責任約(yue)束不足。要(yao)督促指導(dao)所(suo)屬二級子企(qi)業根據實際情(qing)況采(cai)取出臺專(zhuan)項制(zhi)度或補充規定等(deng)形式，完成責任追(zhui)(zhui)究(jiu)范圍(wei)和資(zi)產損(sun)失(shi)標(biao)準(zhun)的細(xi)化(hua)工作。根據工作需要(yao)，探索推進所(suo)屬金融(rong)類子企(qi)業、參股企(qi)業等(deng)責任追(zhui)(zhui)究(jiu)工作制(zhi)度機制(zhi)建(jian)設。
七、實行違規經營投資問題線索臺賬管理。各中(zhong)央企(qi)業要建立違規經營投資問(wen)(wen)題線索(suo)管(guan)理(li)臺(tai)賬，對問(wen)(wen)題線索(suo)實(shi)(shi)行集中(zhong)管(guan)理(li)、動態(tai)更新、定期(qi)核(he)(he)對匯(hui)總(zong)，全流(liu)程(cheng)(cheng)記錄受理(li)、初(chu)步(bu)核(he)(he)實(shi)(shi)、分類處置、核(he)(he)查(cha)、處理(li)和(he)整改等(deng)階段情況。企(qi)業受理(li)的(de)(de)違規經營投資問(wen)(wen)題線索(suo)，要按(an)規定程(cheng)(cheng)序(xu)進行初(chu)步(bu)核(he)(he)實(shi)(shi)和(he)分類處置，屬于國資委受理(li)范圍(wei)的(de)(de)，及(ji)時上報；屬于集團公(gong)司辦理(li)范圍(wei)的(de)(de)，按(an)規定組織(zhi)核(he)(he)查(cha)；屬于子企(qi)業辦理(li)范圍(wei)的(de)(de)，按(an)權限辦理(li)并做(zuo)好督促指導(dao)和(he)檢查(cha)，確保問(wen)(wen)題線索(suo)全面、合規、有效處置。
八、嚴肅查處違規經營投資問題。各中央企業要(yao)加大(da)違規(gui)(gui)經營(ying)投資問題(ti)線索查辦力度(du),對(dui)(dui)貫徹落實黨中央、國(guo)務院決策部(bu)(bu)(bu)署(shu)存在問題(ti)，違反國(guo)家法(fa)律法(fa)規(gui)(gui)、國(guo)有(you)資產監管(guan)規(gui)(gui)章制度(du)和企業內部(bu)(bu)(bu)管(guan)理(li)規(gui)(gui)定(ding)，造成資產損失(shi)或其他嚴(yan)重不良后果等，依法(fa)依規(gui)(gui)嚴(yan)肅追究有(you)關人(ren)員責(ze)任。要(yao)堅(jian)持違規(gui)(gui)必究，追責(ze)必嚴(yan)，實行問題(ti)線索對(dui)(dui)賬銷號(hao)管(guan)理(li)，辦結(jie)一(yi)項、銷號(hao)一(yi)個(ge)，持續保持對(dui)(dui)違規(gui)(gui)行為的高壓(ya)嚴(yan)管(guan)態(tai)勢，切實增(zeng)強(qiang)國(guo)資監管(guan)法(fa)規(gui)(gui)制度(du)和企業內部(bu)(bu)(bu)管(guan)理(li)規(gui)(gui)定(ding)的剛(gang)性約束。
九、加強信息化對追責工作的支撐。各中央企業要充(chong)分(fen)利(li)用國有資(zi)(zi)產損失(shi)風(feng)險動態監(jian)測(ce)、禁入限制人員信(xin)息(xi)(xi)(xi)管理等(deng)系統，探索建立本企業違規(gui)經營投資(zi)(zi)問題(ti)線(xian)索管理、在線(xian)核查取證(zheng)、整(zheng)改情況跟蹤、資(zi)(zi)產損失(shi)及(ji)損失(shi)風(feng)險監(jian)測(ce)以及(ji)相關制度規(gui)定等(deng)信(xin)息(xi)(xi)(xi)系統，做好與企業其他業務信(xin)息(xi)(xi)(xi)的(de)對接，強化(hua)對違規(gui)行為的(de)及(ji)時發(fa)現和有效處置，通(tong)過信(xin)息(xi)(xi)(xi)化(hua)手(shou)段，不斷提高(gao)工作效率效果。
十、發揮責任追究工作綜合效能。各(ge)中央企(qi)(qi)業(ye)要(yao)把責任(ren)追究作(zuo)為(wei)(wei)落實國有(you)(you)資(zi)(zi)產保(bao)值增值責任(ren)的(de)(de)重(zhong)要(yao)抓(zhua)手，建立完善對經營投(tou)資(zi)(zi)行為(wei)(wei)事前(qian)規(gui)范、事中檢(jian)查、事后(hou)追責的(de)(de)工作(zuo)閉環，將追責成果(guo)轉化為(wei)(wei)促進企(qi)(qi)業(ye)健(jian)康發(fa)(fa)展的(de)(de)監管(guan)效能(neng)。要(yao)加強(qiang)督(du)辦整改工作(zuo)，督(du)促有(you)(you)關責任(ren)主體切實采取有(you)(you)效措施，挽回國有(you)(you)資(zi)(zi)產損失，降低損失風險，發(fa)(fa)揮(hui)以追責促追損的(de)(de)正向(xiang)作(zuo)用(yong)。要(yao)在(zai)適當范圍(wei)總結通報案件核查處理(li)情況，發(fa)(fa)揮(hui)“追責一個、警示一片”的(de)(de)警示教(jiao)育作(zuo)用(yong)，強(qiang)化各(ge)級經營管(guan)理(li)人員(yuan)合規(gui)履職和責任(ren)意識，有(you)(you)效促進企(qi)(qi)業(ye)穩健(jian)經營和可持(chi)續發(fa)(fa)展。
國資(zi)委將加強對中央(yang)企業責任追究工(gong)作(zuo)體系(xi)(xi)建(jian)設(she)(she)的督(du)促指導(dao)，根據工(gong)作(zuo)需要(yao)組織培訓交(jiao)流，并選取部(bu)分中央(yang)企業對體系(xi)(xi)建(jian)設(she)(she)工(gong)作(zuo)情(qing)況(kuang)開展專項調研(yan)檢查。請各(ge)中央(yang)企業將出臺的制(zhi)度(du)機(ji)制(zhi)等工(gong)作(zuo)成果及時抄送國資(zi)委，同時全面(mian)總結(jie)《意見》印發以來責任追究工(gong)作(zuo)體系(xi)(xi)建(jian)設(she)(she)情(qing)況(kuang)，體系(xi)(xi)建(jian)設(she)(she)工(gong)作(zuo)報告(gao)以專項報告(gao)（見附(fu)件2）形式(shi)于 2020年11月(yue)15日前(qian)報送國資(zi)委。
國資委辦(ban)公廳
2020年(nian)3月(yue)26日
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