關于做好2020年中央企業違規經營投資責任追究工作體系建設有關事項的通知
文章來源：監督(du)追責局(ju) 發布(bu)時(shi)間：2021-04-15
國資廳發監責〔2020〕10號
關于做好2020年中央企業違規經營投資責任追究工作體系建設有關事項的通知
各中央企業：
為貫徹黨中央(yang)、國(guo)(guo)(guo)(guo)(guo)(guo)務(wu)院關(guan)(guan)于完(wan)善國(guo)(guo)(guo)(guo)(guo)(guo)有(you)(you)(you)資(zi)產監管體(ti)(ti)制，健全(quan)國(guo)(guo)(guo)(guo)(guo)(guo)有(you)(you)(you)資(zi)產重大損失(shi)責(ze)(ze)(ze)(ze)任(ren)(ren)追(zhui)究(jiu)(jiu)制度(du)(du)的決(jue)策(ce)部(bu)署,落實(shi)《國(guo)(guo)(guo)(guo)(guo)(guo)務(wu)院辦公廳(ting)關(guan)(guan)于建(jian)立國(guo)(guo)(guo)(guo)(guo)(guo)有(you)(you)(you)企(qi)(qi)業(ye)(ye)(ye)違(wei)規經營投資(zi)責(ze)(ze)(ze)(ze)任(ren)(ren)追(zhui)究(jiu)(jiu)制度(du)(du)的意見(jian)》（國(guo)(guo)(guo)(guo)(guo)(guo)辦發(fa)〔2016〕63號(hao)，以(yi)(yi)下(xia)簡(jian)(jian)稱《意見(jian)》）等國(guo)(guo)(guo)(guo)(guo)(guo)有(you)(you)(you)企(qi)(qi)業(ye)(ye)(ye)改(gai)革“1+N”系列(lie)文(wen)件要求，國(guo)(guo)(guo)(guo)(guo)(guo)資(zi)委印發(fa)了《關(guan)(guan)于做好中央(yang)企(qi)(qi)業(ye)(ye)(ye)違(wei)規經營投資(zi)責(ze)(ze)(ze)(ze)任(ren)(ren)追(zhui)究(jiu)(jiu)工作(zuo)(zuo)體(ti)(ti)系建(jian)設有(you)(you)(you)關(guan)(guan)事(shi)項(xiang)的通知(zhi)》（國(guo)(guo)(guo)(guo)(guo)(guo)資(zi)發(fa)監督二〔2019〕43號(hao)，以(yi)(yi)下(xia)簡(jian)(jian)稱43號(hao)文(wen)件），對中央(yang)企(qi)(qi)業(ye)(ye)(ye)建(jian)立健全(quan)責(ze)(ze)(ze)(ze)任(ren)(ren)追(zhui)究(jiu)(jiu)工作(zuo)(zuo)體(ti)(ti)系作(zuo)(zuo)出(chu)全(quan)面安排。各(ge)中央(yang)企(qi)(qi)業(ye)(ye)(ye)高度(du)(du)重視，扎實(shi)推進責(ze)(ze)(ze)(ze)任(ren)(ren)追(zhui)究(jiu)(jiu)工作(zuo)(zuo)體(ti)(ti)系建(jian)設，實(shi)現了集(ji)團層面責(ze)(ze)(ze)(ze)任(ren)(ren)追(zhui)究(jiu)(jiu)組織機構(gou)、專門制度(du)(du)和責(ze)(ze)(ze)(ze)任(ren)(ren)倒查機制的全(quan)覆(fu)蓋，以(yi)(yi)責(ze)(ze)(ze)(ze)任(ren)(ren)追(zhui)究(jiu)(jiu)有(you)(you)(you)效(xiao)(xiao)防止國(guo)(guo)(guo)(guo)(guo)(guo)有(you)(you)(you)資(zi)產流失(shi)，促(cu)進企(qi)(qi)業(ye)(ye)(ye)強化(hua)管理等取得積極(ji)成效(xiao)(xiao)，保(bao)障企(qi)(qi)業(ye)(ye)(ye)合規經營及高質量發(fa)展的作(zuo)(zuo)用持續(xu)強化(hua)。為切實(shi)落實(shi)《意見(jian)》提出(chu)的“在2020年底前，全(quan)面建(jian)立覆(fu)蓋各(ge)級(ji)履行出(chu)資(zi)人職責(ze)(ze)(ze)(ze)的機構(gou)及國(guo)(guo)(guo)(guo)(guo)(guo)有(you)(you)(you)企(qi)(qi)業(ye)(ye)(ye)的責(ze)(ze)(ze)(ze)任(ren)(ren)追(zhui)究(jiu)(jiu)工作(zuo)(zuo)體(ti)(ti)系，形(xing)成職責(ze)(ze)(ze)(ze)明確、流程清晰、規范有(you)(you)(you)序的責(ze)(ze)(ze)(ze)任(ren)(ren)追(zhui)究(jiu)(jiu)工作(zuo)(zuo)機制”的改(gai)革目標任(ren)(ren)務(wu)，現就(jiu)做好2020年中央(yang)企(qi)(qi)業(ye)(ye)(ye)責(ze)(ze)(ze)(ze)任(ren)(ren)追(zhui)究(jiu)(jiu)工作(zuo)(zuo)體(ti)(ti)系建(jian)設有(you)(you)(you)關(guan)(guan)事(shi)項(xiang)通知(zhi)如下(xia)：
一、做好體系建設方案的優化實施工作。按照43號(hao)文件(jian)(jian)要(yao)求(qiu)，中央(yang)企(qi)(qi)業已制定責(ze)任追(zhui)究工(gong)(gong)(gong)作體系(xi)建(jian)(jian)設(she)方案。各中央(yang)企(qi)(qi)業要(yao)堅持問(wen)題導(dao)向、目(mu)標導(dao)向、結果導(dao)向，與(yu)《意見》提出的(de)目(mu)標要(yao)求(qiu)再對標對表，分析查(cha)找責(ze)任追(zhui)究工(gong)(gong)(gong)作體系(xi)建(jian)(jian)設(she)和相關工(gong)(gong)(gong)作開展中存(cun)在的(de)短板(ban)，根據需要(yao)補充完(wan)善體系(xi)建(jian)(jian)設(she)方案。在此(ci)基礎上，逐項明確具體舉措、時間表和責(ze)任人，加強領導(dao)、認(ren)真組織、扎實(shi)推進(jin)，確保改革(ge)目(mu)標任務落實(shi)落地。新列入國資(zi)委(wei)履行(xing)出資(zi)人職責(ze)企(qi)(qi)業名單的(de)中央(yang)企(qi)(qi)業，要(yao)壓實(shi)責(ze)任、倒排工(gong)(gong)(gong)期，抓緊推進(jin)責(ze)任追(zhui)究工(gong)(gong)(gong)作體系(xi)建(jian)(jian)設(she)，確保按期保質完(wan)成(cheng)改革(ge)目(mu)標任務。請各中央(yang)企(qi)(qi)業于(yu)2020年4月15日(ri)前將本年度體系(xi)建(jian)(jian)設(she)重(zhong)點(dian)工(gong)(gong)(gong)作情況表（見附件(jian)(jian)1）報送國資(zi)委(wei)。
二、進一步加強追責職能部門建設。目前，各(ge)中央(yang)企業在集團層面(mian)均建(jian)立(li)了責(ze)(ze)任追(zhui)(zhui)究(jiu)工(gong)(gong)(gong)作(zuo)(zuo)領(ling)導或協調(diao)機構(gou)(gou)（領(ling)導小組(zu)、委員會、聯席會議(yi)、工(gong)(gong)(gong)作(zuo)(zuo)小組(zu)等(deng)），確定(ding)了責(ze)(ze)任追(zhui)(zhui)究(jiu)職(zhi)(zhi)(zhi)能部門(men)或機構(gou)(gou)，明確了工(gong)(gong)(gong)作(zuo)(zuo)職(zhi)(zhi)(zhi)責(ze)(ze)。各(ge)中央(yang)企業要(yao)進一步(bu)強化(hua)相關職(zhi)(zhi)(zhi)能部門(men)建(jian)設，配備與本(ben)企業資產(chan)、業務(wu)經營規(gui)模以及工(gong)(gong)(gong)作(zuo)(zuo)量等(deng)相適應的(de)責(ze)(ze)任追(zhui)(zhui)究(jiu)專(zhuan)(zhuan)職(zhi)(zhi)(zhi)人員，按照不相容(rong)崗位職(zhi)(zhi)(zhi)責(ze)(ze)分離等(deng)要(yao)求，逐(zhu)步(bu)形成違(wei)規(gui)經營投資問題線索立(li)案(an)、核(he)查(cha)、復核(he)等(deng)相互協調(diao)、相互制(zhi)約的(de)工(gong)(gong)(gong)作(zuo)(zuo)機制(zhi)，確保(bao)責(ze)(ze)任追(zhui)(zhui)究(jiu)工(gong)(gong)(gong)作(zuo)(zuo)獨立(li)性(xing)和客觀性(xing)。根(gen)據(ju)《意見》，相應資質(zhi)中介機構(gou)(gou)出(chu)具的(de)專(zhuan)(zhuan)項(xiang)審(shen)計、評估或鑒證報告是認定(ding)資產(chan)損(sun)失金額及影響的(de)重要(yao)依據(ju)，要(yao)加大中介機構(gou)(gou)聘用勞務(wu)費(fei)等(deng)相關專(zhuan)(zhuan)門(men)經費(fei)投入，切實保(bao)障責(ze)(ze)任追(zhui)(zhui)究(jiu)部門(men)的(de)辦案(an)質(zhi)量。
三、推動實現責任主體有效覆蓋。各(ge)中央企(qi)業(ye)要結合(he)組織架構、部門設置等實際，按照歸口管(guan)理和分級負(fu)責(ze)相結合(he)的原則，推動追(zhui)(zhui)責(ze)工作責(ze)任主體(ti)(ti)覆蓋(gai)(gai)全級次(ci)企(qi)業(ye)。可(ke)以由二(er)、三級子企(qi)業(ye)責(ze)任追(zhui)(zhui)究職能部門歸口負(fu)責(ze)其所屬企(qi)業(ye)的追(zhui)(zhui)責(ze)工作，也可(ke)以逐級明(ming)確所屬企(qi)業(ye)的相關工作責(ze)任主體(ti)(ti)，做到(dao)各(ge)級次(ci)企(qi)業(ye)責(ze)任追(zhui)(zhui)究工作事有(you)人(ren)管(guan)、責(ze)有(you)人(ren)擔(dan)，形成全面覆蓋(gai)(gai)、上(shang)下(xia)貫通的責(ze)任追(zhui)(zhui)究組織體(ti)(ti)系。
四、建立健全企業內部協同機制。各(ge)中(zhong)央企業要建(jian)立內部違(wei)規(gui)經(jing)營(ying)投(tou)(tou)資(zi)問(wen)題(ti)線(xian)索(suo)移(yi)(yi)送(song)和辦(ban)理(li)反饋(kui)機(ji)制(zhi)，形成分(fen)工(gong)明(ming)確、配合聯動、齊抓共管(guan)的部門協同體系。企業相關業務(wu)管(guan)理(li)和專業監督部門工(gong)作中(zhong)發(fa)現的違(wei)規(gui)經(jing)營(ying)投(tou)(tou)資(zi)問(wen)題(ti)線(xian)索(suo)，要及(ji)時(shi)移(yi)(yi)送(song)責任追(zhui)究職能部門，做到應(ying)移(yi)(yi)交(jiao)盡移(yi)(yi)交(jiao)。責任追(zhui)究職能部門要及(ji)時(shi)查辦(ban)并反饋(kui)辦(ban)理(li)情況，對(dui)個案查處中(zhong)發(fa)現的管(guan)理(li)和制(zhi)度(du)中(zhong)存在(zai)的短板，提出(chu)加強管(guan)控、完善制(zhi)度(du)的意見建(jian)議，推動從源頭上防控違(wei)規(gui)經(jing)營(ying)投(tou)(tou)資(zi)問(wen)題(ti)。
五、健全完善責任追究工作規則。各中(zhong)(zhong)央企業要(yao)(yao)根據《中(zhong)(zhong)央企業違規(gui)經營投資責(ze)(ze)(ze)任(ren)(ren)追(zhui)究實(shi)施(shi)辦法（試行）》（國資委令第37號(hao)）和本企業責(ze)(ze)(ze)任(ren)(ren)追(zhui)究制(zhi)度(du)，制(zhi)定責(ze)(ze)(ze)任(ren)(ren)追(zhui)究工作操作規(gui)程，進一步細化(hua)核查程序、規(gui)范文書(shu)格式等(deng)(deng)，確保責(ze)(ze)(ze)任(ren)(ren)追(zhui)究工作步驟一致、要(yao)(yao)件(jian)一致。條件(jian)成熟(shu)的企業，要(yao)(yao)進一步結合(he)實(shi)際(ji)，研究制(zhi)定損失認定、責(ze)(ze)(ze)任(ren)(ren)認定、離(li)職退休人(ren)員違規(gui)責(ze)(ze)(ze)任(ren)(ren)追(zhui)究處理(li)、容錯機制(zhi)等(deng)(deng)工作規(gui)則，不斷提高工作制(zhi)度(du)化(hua)、規(gui)范化(hua)水(shui)平(ping)。
六、強化子企業責任追究相關制度建設。各中央(yang)企(qi)業(ye)(ye)要針對所(suo)屬(shu)子企(qi)業(ye)(ye)業(ye)(ye)務模式(shi)、體量規模等情況(kuang)，因企(qi)施(shi)策細(xi)化(hua)責(ze)任追(zhui)究(jiu)范(fan)圍、資(zi)產損失(shi)標準等，防止尺度寬(kuan)松(song)，責(ze)任約束不足。要督促(cu)指導所(suo)屬(shu)二級子企(qi)業(ye)(ye)根據實際情況(kuang)采取出臺(tai)專項制(zhi)度或(huo)補充(chong)規定(ding)等形(xing)式(shi)，完成(cheng)責(ze)任追(zhui)究(jiu)范(fan)圍和資(zi)產損失(shi)標準的細(xi)化(hua)工作(zuo)。根據工作(zuo)需要，探索(suo)推進所(suo)屬(shu)金融類子企(qi)業(ye)(ye)、參股企(qi)業(ye)(ye)等責(ze)任追(zhui)究(jiu)工作(zuo)制(zhi)度機(ji)制(zhi)建設。
七、實行違規經營投資問題線索臺賬管理。各中(zhong)央企(qi)業要(yao)建立違規(gui)經(jing)(jing)營(ying)(ying)投資問題(ti)(ti)(ti)線(xian)索(suo)管理(li)臺賬，對問題(ti)(ti)(ti)線(xian)索(suo)實行集(ji)中(zhong)管理(li)、動態更新、定期(qi)核(he)對匯總(zong)，全流程記錄受理(li)、初步核(he)實、分(fen)類(lei)處(chu)(chu)(chu)置(zhi)、核(he)查(cha)、處(chu)(chu)(chu)理(li)和整改等階段情況。企(qi)業受理(li)的(de)違規(gui)經(jing)(jing)營(ying)(ying)投資問題(ti)(ti)(ti)線(xian)索(suo)，要(yao)按規(gui)定程序進(jin)行初步核(he)實和分(fen)類(lei)處(chu)(chu)(chu)置(zhi)，屬(shu)于國資委受理(li)范(fan)圍(wei)的(de)，及時(shi)上報；屬(shu)于集(ji)團公司辦理(li)范(fan)圍(wei)的(de)，按規(gui)定組(zu)織核(he)查(cha)；屬(shu)于子企(qi)業辦理(li)范(fan)圍(wei)的(de)，按權限辦理(li)并做(zuo)好督促(cu)指導和檢(jian)查(cha)，確(que)保問題(ti)(ti)(ti)線(xian)索(suo)全面(mian)、合規(gui)、有效處(chu)(chu)(chu)置(zhi)。
八、嚴肅查處違規經營投資問題。各中央企(qi)業(ye)要(yao)加大違(wei)規(gui)經營(ying)投資問(wen)題(ti)線索(suo)查辦力度(du),對貫(guan)徹(che)落實(shi)黨中央、國(guo)(guo)務院(yuan)決策部署存(cun)在(zai)問(wen)題(ti)，違(wei)反國(guo)(guo)家(jia)法(fa)律法(fa)規(gui)、國(guo)(guo)有(you)(you)資產(chan)(chan)監(jian)管規(gui)章(zhang)制(zhi)度(du)和企(qi)業(ye)內部管理規(gui)定(ding)，造成(cheng)資產(chan)(chan)損失或(huo)其他嚴(yan)重不良后果(guo)等(deng)，依(yi)法(fa)依(yi)規(gui)嚴(yan)肅(su)追(zhui)究有(you)(you)關人員責(ze)任。要(yao)堅持違(wei)規(gui)必究，追(zhui)責(ze)必嚴(yan)，實(shi)行(xing)(xing)問(wen)題(ti)線索(suo)對賬(zhang)銷號(hao)管理，辦結一項、銷號(hao)一個，持續(xu)保持對違(wei)規(gui)行(xing)(xing)為的高(gao)壓(ya)嚴(yan)管態勢，切(qie)實(shi)增強國(guo)(guo)資監(jian)管法(fa)規(gui)制(zhi)度(du)和企(qi)業(ye)內部管理規(gui)定(ding)的剛性(xing)約(yue)束。
九、加強信息化對追責工作的支撐。各中(zhong)央企(qi)業(ye)要充分利用國有資(zi)產損失風險(xian)動(dong)態監測(ce)、禁(jin)入(ru)限制人員信(xin)息管(guan)(guan)理等系統，探索建立本企(qi)業(ye)違規經營(ying)投(tou)資(zi)問題線(xian)(xian)索管(guan)(guan)理、在(zai)線(xian)(xian)核(he)查取(qu)證、整改情況跟蹤、資(zi)產損失及損失風險(xian)監測(ce)以及相關制度(du)規定等信(xin)息系統，做好與企(qi)業(ye)其(qi)他業(ye)務(wu)信(xin)息的對接(jie)，強化對違規行為(wei)的及時發現和有效(xiao)處置(zhi)，通過(guo)信(xin)息化手段，不斷提高工作效(xiao)率(lv)效(xiao)果(guo)。
十、發揮責任追究工作綜合效能。各(ge)中(zhong)央企(qi)業(ye)要(yao)把(ba)責(ze)(ze)(ze)任(ren)(ren)追(zhui)(zhui)究作(zuo)(zuo)為落實國有(you)資(zi)產(chan)保值(zhi)增值(zhi)責(ze)(ze)(ze)任(ren)(ren)的(de)重要(yao)抓(zhua)手，建立完善對經(jing)營(ying)(ying)投(tou)資(zi)行為事前規范(fan)、事中(zhong)檢查、事后追(zhui)(zhui)責(ze)(ze)(ze)的(de)工(gong)作(zuo)(zuo)閉環，將追(zhui)(zhui)責(ze)(ze)(ze)成果(guo)轉化為促(cu)(cu)進(jin)企(qi)業(ye)健(jian)康發展的(de)監(jian)管效能。要(yao)加強督(du)辦(ban)整改工(gong)作(zuo)(zuo)，督(du)促(cu)(cu)有(you)關(guan)責(ze)(ze)(ze)任(ren)(ren)主體切實采取有(you)效措施(shi)，挽回國有(you)資(zi)產(chan)損失，降(jiang)低損失風險(xian)，發揮(hui)以追(zhui)(zhui)責(ze)(ze)(ze)促(cu)(cu)追(zhui)(zhui)損的(de)正向作(zuo)(zuo)用。要(yao)在適(shi)當范(fan)圍(wei)總(zong)結通報(bao)案件核查處理(li)情況，發揮(hui)“追(zhui)(zhui)責(ze)(ze)(ze)一個(ge)、警(jing)示一片”的(de)警(jing)示教(jiao)育(yu)作(zuo)(zuo)用，強化各(ge)級經(jing)營(ying)(ying)管理(li)人員(yuan)合(he)規履(lv)職和責(ze)(ze)(ze)任(ren)(ren)意識，有(you)效促(cu)(cu)進(jin)企(qi)業(ye)穩健(jian)經(jing)營(ying)(ying)和可持(chi)續發展。
國(guo)資(zi)委(wei)將加強對中央(yang)企業(ye)責任(ren)追究工(gong)(gong)(gong)作(zuo)(zuo)(zuo)體(ti)系建(jian)設的督促指導，根(gen)據工(gong)(gong)(gong)作(zuo)(zuo)(zuo)需要組織培訓(xun)交流，并選取(qu)部分(fen)中央(yang)企業(ye)對體(ti)系建(jian)設工(gong)(gong)(gong)作(zuo)(zuo)(zuo)情況(kuang)開展(zhan)專項調(diao)研(yan)檢查。請各中央(yang)企業(ye)將出臺(tai)的制度機制等工(gong)(gong)(gong)作(zuo)(zuo)(zuo)成果及(ji)時抄送(song)國(guo)資(zi)委(wei)，同時全面總結(jie)《意見》印發以來責任(ren)追究工(gong)(gong)(gong)作(zuo)(zuo)(zuo)體(ti)系建(jian)設情況(kuang)，體(ti)系建(jian)設工(gong)(gong)(gong)作(zuo)(zuo)(zuo)報告以專項報告（見附件2）形(xing)式于 2020年11月15日(ri)前報送(song)國(guo)資(zi)委(wei)。
國資委辦公(gong)廳(ting)
2020年3月26日
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