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國務院國有資產監督管理委員會文件

國資發監督二〔2018〕116號

 

關于做好中央企業違規經營投資責任追究報告工作有關事項的通知

各中央企業：

根據《國務院(yuan)辦(ban)公廳關于建立國有企(qi)業違(wei)(wei)規(gui)經營投資(zi)責任追(zhui)究(jiu)制(zhi)度的意見》(國辦(ban)發〔2016〕63號)和《中央企(qi)業違(wei)(wei)規(gui)經營投資(zi)責任追(zhui)究(jiu)實施辦(ban)法（試行）》（國資(zi)委令第37號，以(yi)下簡(jian)稱37號令），現(xian)就做(zuo)好中央企(qi)業違(wei)(wei)規(gui)經營投資(zi)責任追(zhui)究(jiu)報(bao)告工作（以(yi)下簡(jian)稱報(bao)告工作）的有關事項(xiang)通知(zhi)如下：

一、報告目的

進一(yi)步加強國有資產監(jian)督管理，全(quan)面掌握中央(yang)企業(ye)違(wei)規經(jing)營投資問題(ti)(ti)線索及(ji)責任追究工(gong)作情況，推動中央(yang)企業(ye)及(ji)時發現(xian)問題(ti)(ti)、報告問題(ti)(ti)、處置問題(ti)(ti)，有效(xiao)遏制違(wei)規經(jing)營投資行為(wei)，防范化解國有資產損失風險，提(ti)高合規經(jing)營管理水平，實現(xian)高質量(liang)發展。

二、報告范圍

報告工作分為實時(shi)報告和定(ding)期報告。

（一）實時報告(gao)。中(zhong)央企業本級及(ji)各級子企業重大(da)資產損失或產生(sheng)嚴重不良后果的較大(da)資產損失的問(wen)題和線索(suo)。

（二）定期報(bao)告(gao)。中(zhong)央企(qi)業本級及各級子企(qi)業違規經營投資(zi)責任追究(jiu)工作情況。

三、報告內容

（一）實時報(bao)告。主要(yao)包(bao)括：一是(shi)(shi)問(wen)題(ti)和(he)線(xian)索來源，包(bao)括中央(yang)(yang)企(qi)業內部(bu)(bu)部(bu)(bu)門，出資人監管、審計(ji)、巡視(shi)、紀檢監察(cha)等(deng)(deng)外部(bu)(bu)監督機構(gou)(gou)，以及(ji)信(xin)訪舉報(bao)等(deng)(deng)；二是(shi)(shi)問(wen)題(ti)和(he)線(xian)索描述，包(bao)括發生時間地點、事實情況(kuang)、問(wen)題(ti)性(xing)質、涉及(ji)企(qi)業和(he)人員等(deng)(deng)；三是(shi)(shi)涉及(ji)損失(shi)(shi)風險(xian)或造(zao)成的影響，外部(bu)(bu)移送部(bu)(bu)門、中央(yang)(yang)企(qi)業或中介機構(gou)(gou)預估損失(shi)(shi)風險(xian)情況(kuang)；四是(shi)(shi)主要(yao)原因分(fen)析；五是(shi)(shi)采取措施，包(bao)括企(qi)業已經開展的補救措施，擬處理方(fang)式(shi)，以及(ji)下(xia)一步事實調查(cha)、損失(shi)(shi)認定、責任認定和(he)追責整改(gai)等(deng)(deng)工作安(an)排。

（二(er)(er)）定期報告。主(zhu)要包(bao)括(kuo)：一是企(qi)業基本情況，包(bao)括(kuo)企(qi)業歷史(shi)沿革(ge)(ge)，經營(ying)管(guan)理(li)(li)及(ji)改革(ge)(ge)發展，企(qi)業風險(xian)管(guan)理(li)(li)及(ji)內控體系建(jian)設，違(wei)規經營(ying)投(tou)資(zi)(zi)(zi)責(ze)任(ren)追究制(zhi)度和(he)工作(zuo)體系建(jian)設情況；二(er)(er)是違(wei)規經營(ying)投(tou)資(zi)(zi)(zi)損(sun)失的問題(ti)和(he)線索(suo)，包(bao)括(kuo)違(wei)規經營(ying)投(tou)資(zi)(zi)(zi)責(ze)任(ren)追究問題(ti)線索(suo)來源、數(shu)量、主(zhu)要內容、損(sun)失或損(sun)失風險(xian)以及(ji)造成其他嚴(yan)重不良后果等(deng)情況；三是違(wei)規經營(ying)投(tou)資(zi)(zi)(zi)責(ze)任(ren)追究工作(zuo)開展情況，包(bao)括(kuo)初核(he)立項數(shu)量、辦理(li)(li)方式、定損(sun)金(jin)額、定責(ze)人數(shu)，組織(zhi)處(chu)理(li)(li)、扣(kou)減薪酬、禁(jin)入限制(zhi)、紀律(lv)處(chu)分和(he)移送國家監察機關或司法機關處(chu)理(li)(li)人數(shu)，責(ze)任(ren)追究結果通報，降低損(sun)失或風險(xian)敞口金(jin)額，健(jian)全完善(shan)管(guan)理(li)(li)制(zhi)度數(shu)量等(deng)情況。

四、報告工作要求

（一(yi)）強化組(zu)織領導(dao)。各(ge)中央企(qi)業要高度重視此項(xiang)工(gong)作(zuo)，明確(que)分(fen)管負責(ze)(ze)人(ren)，確(que)定牽頭部(bu)門，強化內部(bu)聯動，壓(ya)實(shi)報(bao)(bao)告責(ze)(ze)任。要指導(dao)所(suo)屬(shu)企(qi)業建立健全報(bao)(bao)告機制，規范報(bao)(bao)告工(gong)作(zuo)流程(cheng)，細(xi)化工(gong)作(zuo)要求，形成職責(ze)(ze)明確(que)、流程(cheng)清晰、分(fen)級(ji)分(fen)層、有效銜接的報(bao)(bao)告體系。

（二(er)）嚴(yan)格(ge)審核把關(guan)。各中央企(qi)業要建立內部審核機制，嚴(yan)控(kong)報(bao)告(gao)(gao)質量(liang)，認(ren)真對照本通(tong)知要求，統(tong)一報(bao)告(gao)(gao)范(fan)圍、格(ge)式、標(biao)準，確(que)保(bao)報(bao)告(gao)(gao)內容客觀準確(que)、依(yi)據充分、要件齊全(quan)，嚴(yan)格(ge)執行保(bao)密管理有關(guan)規定(ding)。

（三）提高報(bao)(bao)告(gao)時(shi)效(xiao)。對實時(shi)報(bao)(bao)告(gao)的問題線索(suo)，應于發現、獲悉或受理后15個工作(zuo)日內，向(xiang)國資委書面報(bao)(bao)告(gao)（模板(ban)見附件(jian)1）。定期(qi)報(bao)(bao)告(gao)為每年1月31日前，將(jiang)上一年度違規經營投(tou)資責(ze)任(ren)追(zhui)究(jiu)工作(zuo)情(qing)況書面報(bao)(bao)送國資委（模板(ban)見附件(jian)2）。書面材料(liao)須以正式公文報(bao)(bao)送并加蓋企業公章。

（四(si)）落實報(bao)告責任(ren)。國(guo)資委(wei)將按(an)照37號令有關(guan)規(gui)定，對瞞報(bao)、漏報(bao)、謊(huang)報(bao)或(huo)遲報(bao)等違規(gui)行(xing)為(wei)，嚴(yan)肅(su)追究(jiu)責任(ren)。各中央企業(ye)(ye)要加強對所屬子企業(ye)(ye)有關(guan)違規(gui)行(xing)為(wei)的追責問(wen)責，確保責任(ren)落地。

各中(zhong)央企業(ye)要積極運用信(xin)息化手段(duan)開展責(ze)任追究報(bao)告(gao)工(gong)(gong)作(zuo)。國資委(wei)將建立違規經(jing)營投資責(ze)任追究工(gong)(gong)作(zuo)信(xin)息報(bao)送系(xi)統，推進相關數(shu)據(ju)信(xin)息的(de)報(bao)送、歸集、共(gong)享(xiang)和綜合利用。

附件：1.實時報告表格（模板）.xls

      2.定期報告（模板）.doc

國 資 委

2018年 12 月(yue) 7 日