文章來源：產權局 發布時間：2020-02-12
為(wei)貫(guan)徹落實(shi)《國(guo)務院辦(ban)公廳(ting)關于轉發國(guo)務院國(guo)資委以(yi)(yi)管(guan)資本(ben)為(wei)主推進職(zhi)能(neng)轉變方案(an)的(de)通(tong)知(zhi)》（國(guo)辦(ban)發〔2017〕38號(hao)，以(yi)(yi)下(xia)簡稱國(guo)辦(ban)38號(hao)文件）精神，做好下(xia)放(fang)非上市股(gu)份有(you)限(xian)公司(si)國(guo)有(you)股(gu)權管(guan)理工作，2018年11月(yue)19日，國(guo)資委印發了《關于進一步明確非上市股(gu)份有(you)限(xian)公司(si)國(guo)有(you)股(gu)權管(guan)理有(you)關事項的(de)通(tong)知(zhi)》（國(guo)資廳(ting)產權〔2018〕760號(hao)，以(yi)(yi)下(xia)簡稱《通(tong)知(zhi)》）。現就(jiu)《通(tong)知(zhi)》執行中有(you)關問題答復如下(xia)：
一、新設股(gu)份公(gong)(gong)司或有(you)限責任公(gong)(gong)司變(bian)更為非上市股(gu)份有(you)限公(gong)(gong)司是(shi)否(fou)需要申請辦(ban)理股(gu)東標識管理？
答(da)：如(ru)果(guo)該股份(fen)公司(si)設(she)立后近期擬在證券交(jiao)易(yi)所申(shen)(shen)請發(fa)行股票并上(shang)市的，就需要申(shen)(shen)請辦理(li)股東標識(shi)管理(li)；如(ru)該股份(fen)公司(si)暫無上(shang)市計劃(hua)，則不需要申(shen)(shen)請辦理(li)股東標識(shi)管理(li)。
二、股(gu)(gu)份公司(si)擬在新三板掛牌(pai)是否需(xu)要(yao)申請辦理股(gu)(gu)東標識管理？
答：不需要。
三、股份(fen)公司(si)擬在香(xiang)港或(huo)境外證券交易所首次申(shen)請發行股票并上市，是(shi)否需要申(shen)請辦(ban)理(li)股東標識(shi)管理(li)？
答：需要。
四、股份公司有(you)多個國(guo)有(you)股東，如(ru)何(he)申請辦理(li)股東標識管理(li)？
答：股份公司國有(you)股東(dong)(dong)標(biao)識由持(chi)股比(bi)例最(zui)大的(de)國有(you)股東(dong)(dong)負責向本級國有(you)資產監(jian)督管理機構(gou)申報。國有(you)股東(dong)(dong)持(chi)股比(bi)例相(xiang)同的(de)，可(ke)以由相(xiang)關股東(dong)(dong)協商后確定其中一(yi)家股東(dong)(dong)負責申報工作，其他(ta)國有(you)股東(dong)(dong)配合(he)提供所(suo)需的(de)文件(jian)資料。
五、辦理國有股東標識管理需提供哪(na)些材料？
答:股(gu)份(fen)公司(si)(si)的國家出資(zi)企業產(chan)權(quan)登記(ji)表(biao)（證）、股(gu)份(fen)公司(si)(si)各(ge)國有股(gu)東的國家出資(zi)企業產(chan)權(quan)登記(ji)表(biao)（證）、股(gu)份(fen)公司(si)(si)最近一期(qi)年度(du)審(shen)計報告、律師事務所(suo)出具的股(gu)份(fen)公司(si)(si)股(gu)東情況的法律意(yi)見(jian)書(shu)等。