文章來源：產權局(ju) 發(fa)布時間(jian)：2020-02-12
為貫徹落實《國務院(yuan)辦公廳關(guan)于轉發(fa)國務院(yuan)國資委(wei)以管(guan)資本為主推進職能轉變方案的通(tong)知(zhi)》（國辦發(fa)〔2017〕38號(hao)，以下(xia)(xia)簡(jian)稱國辦38號(hao)文件(jian)）精神，做好下(xia)(xia)放非上(shang)市(shi)股(gu)份有(you)(you)限(xian)公司(si)國有(you)(you)股(gu)權(quan)(quan)管(guan)理(li)工作(zuo)，2018年11月19日(ri)，國資委(wei)印發(fa)了(le)《關(guan)于進一步明確非上(shang)市(shi)股(gu)份有(you)(you)限(xian)公司(si)國有(you)(you)股(gu)權(quan)(quan)管(guan)理(li)有(you)(you)關(guan)事(shi)項的通(tong)知(zhi)》（國資廳產(chan)權(quan)(quan)〔2018〕760號(hao)，以下(xia)(xia)簡(jian)稱《通(tong)知(zhi)》）。現就《通(tong)知(zhi)》執行中有(you)(you)關(guan)問題(ti)答(da)復(fu)如下(xia)(xia)：
一(yi)、新(xin)設股份公(gong)司(si)或有(you)限(xian)責任公(gong)司(si)變(bian)更為(wei)非(fei)上市股份有(you)限(xian)公(gong)司(si)是否需要申(shen)請(qing)辦(ban)理股東標識管理？
答：如果(guo)該股(gu)(gu)份公(gong)(gong)司(si)設立后(hou)近期擬在證券交易所(suo)申(shen)請(qing)發行(xing)股(gu)(gu)票(piao)并(bing)上市的(de)，就需(xu)要申(shen)請(qing)辦(ban)理股(gu)(gu)東標識管理；如該股(gu)(gu)份公(gong)(gong)司(si)暫無上市計劃，則不需(xu)要申(shen)請(qing)辦(ban)理股(gu)(gu)東標識管理。
二(er)、股份公(gong)司擬在新(xin)三板掛牌是(shi)否需(xu)要申請辦(ban)理股東標識管理？
答：不需要。
三、股(gu)份公(gong)司(si)擬在香港(gang)或境(jing)外證(zheng)券(quan)交易所首次(ci)申請發行股(gu)票并上(shang)市，是否需要申請辦理股(gu)東標識管理？
答：需要。
四、股份(fen)公司有(you)(you)多個國有(you)(you)股東，如何申請辦(ban)理股東標識(shi)管理？
答：股(gu)(gu)份公司國(guo)有(you)(you)股(gu)(gu)東(dong)(dong)(dong)標識由持(chi)股(gu)(gu)比例(li)(li)最大的(de)國(guo)有(you)(you)股(gu)(gu)東(dong)(dong)(dong)負責向本級國(guo)有(you)(you)資產監督管理機構申報(bao)。國(guo)有(you)(you)股(gu)(gu)東(dong)(dong)(dong)持(chi)股(gu)(gu)比例(li)(li)相同的(de)，可以由相關(guan)股(gu)(gu)東(dong)(dong)(dong)協(xie)商(shang)后確(que)定其中一家(jia)股(gu)(gu)東(dong)(dong)(dong)負責申報(bao)工作，其他(ta)國(guo)有(you)(you)股(gu)(gu)東(dong)(dong)(dong)配合提供(gong)所需的(de)文件資料。
五、辦理國有股(gu)東標識管理需(xu)提供哪些材料？
答:股(gu)(gu)(gu)份(fen)公司(si)(si)的(de)(de)(de)國(guo)(guo)家出資(zi)企業(ye)產權登記表（證）、股(gu)(gu)(gu)份(fen)公司(si)(si)各國(guo)(guo)有股(gu)(gu)(gu)東的(de)(de)(de)國(guo)(guo)家出資(zi)企業(ye)產權登記表（證）、股(gu)(gu)(gu)份(fen)公司(si)(si)最近一期年(nian)度審(shen)計報告、律(lv)師事務所出具的(de)(de)(de)股(gu)(gu)(gu)份(fen)公司(si)(si)股(gu)(gu)(gu)東情況的(de)(de)(de)法律(lv)意見書等。