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近日(ri)，國(guo)務院(yuan)國(guo)資(zi)委印發了(le)(le)《關(guan)于切實加強金融(rong)衍生(sheng)業(ye)務管(guan)理有關(guan)事項的通知(zhi)(zhi)》（國(guo)資(zi)發財評規〔2020〕8號，以下簡稱《通知(zhi)(zhi)》）,對原有金融(rong)衍生(sheng)業(ye)務監管(guan)制度進行了(le)(le)整合、修訂。《通知(zhi)(zhi)》出臺(tai)后，國(guo)務院(yuan)國(guo)資(zi)委有關(guan)負責人接(jie)受了(le)(le)記(ji)者采訪。

1.問：請介紹一下《通知》出臺的背景。

答：金(jin)(jin)融(rong)衍(yan)生(sheng)(sheng)(sheng)(sheng)業(ye)(ye)(ye)(ye)務(wu)(wu)(wu)是大型(xing)企(qi)(qi)業(ye)(ye)(ye)(ye)管(guan)(guan)(guan)理價(jia)(jia)格(ge)風(feng)險(xian)(xian)(xian)的常用(yong)手段，可有效對沖(chong)現(xian)貨價(jia)(jia)格(ge)波動風(feng)險(xian)(xian)(xian)，促(cu)進企(qi)(qi)業(ye)(ye)(ye)(ye)平(ping)穩運(yun)行(xing)。但(dan)金(jin)(jin)融(rong)衍(yan)生(sheng)(sheng)(sheng)(sheng)業(ye)(ye)(ye)(ye)務(wu)(wu)(wu)本身也(ye)是一把“雙刃劍”，具(ju)有高杠桿性、高風(feng)險(xian)(xian)(xian)性和復(fu)雜性，如管(guan)(guan)(guan)控不(bu)當，易發(fa)(fa)生(sheng)(sheng)(sheng)(sheng)損失風(feng)險(xian)(xian)(xian)。為指導企(qi)(qi)業(ye)(ye)(ye)(ye)加(jia)強金(jin)(jin)融(rong)衍(yan)生(sheng)(sheng)(sheng)(sheng)業(ye)(ye)(ye)(ye)務(wu)(wu)(wu)風(feng)險(xian)(xian)(xian)管(guan)(guan)(guan)控，國(guo)資委先(xian)后印發(fa)(fa)了《關于進一步(bu)加(jia)強中央(yang)(yang)(yang)(yang)企(qi)(qi)業(ye)(ye)(ye)(ye)金(jin)(jin)融(rong)衍(yan)生(sheng)(sheng)(sheng)(sheng)業(ye)(ye)(ye)(ye)務(wu)(wu)(wu)監(jian)(jian)管(guan)(guan)(guan)的通(tong)知》(國(guo)資發(fa)(fa)評(ping)價(jia)(jia)〔2009〕19號(hao))、《關于建立(li)中央(yang)(yang)(yang)(yang)企(qi)(qi)業(ye)(ye)(ye)(ye)金(jin)(jin)融(rong)衍(yan)生(sheng)(sheng)(sheng)(sheng)業(ye)(ye)(ye)(ye)務(wu)(wu)(wu)臨時監(jian)(jian)管(guan)(guan)(guan)機制的通(tong)知》(國(guo)資發(fa)(fa)評(ping)價(jia)(jia)〔2010〕187號(hao))、《關于取消中央(yang)(yang)(yang)(yang)企(qi)(qi)業(ye)(ye)(ye)(ye)境外商品(pin)衍(yan)生(sheng)(sheng)(sheng)(sheng)業(ye)(ye)(ye)(ye)務(wu)(wu)(wu)核(he)準(zhun)事(shi)項的通(tong)知》（國(guo)資發(fa)(fa)評(ping)價(jia)(jia)〔2015〕42號(hao)），構(gou)建了中央(yang)(yang)(yang)(yang)企(qi)(qi)業(ye)(ye)(ye)(ye)金(jin)(jin)融(rong)衍(yan)生(sheng)(sheng)(sheng)(sheng)業(ye)(ye)(ye)(ye)務(wu)(wu)(wu)監(jian)(jian)管(guan)(guan)(guan)制度(du)框架體(ti)系。多年來，中央(yang)(yang)(yang)(yang)企(qi)(qi)業(ye)(ye)(ye)(ye)按照監(jian)(jian)管(guan)(guan)(guan)要求，審慎開(kai)展業(ye)(ye)(ye)(ye)務(wu)(wu)(wu)，有效管(guan)(guan)(guan)控風(feng)險(xian)(xian)(xian)，業(ye)(ye)(ye)(ye)務(wu)(wu)(wu)總體(ti)運(yun)行(xing)平(ping)穩。但(dan)監(jian)(jian)管(guan)(guan)(guan)中發(fa)(fa)現(xian)，有部(bu)分企(qi)(qi)業(ye)(ye)(ye)(ye)存(cun)在集團管(guan)(guan)(guan)控不(bu)到位、業(ye)(ye)(ye)(ye)務(wu)(wu)(wu)審批(pi)不(bu)嚴格(ge)、操作程序不(bu)規范、激勵趨向(xiang)投機以及業(ye)(ye)(ye)(ye)務(wu)(wu)(wu)報告不(bu)及時、不(bu)準(zhun)確等(deng)問題。同時，隨著近年來中央(yang)(yang)(yang)(yang)企(qi)(qi)業(ye)(ye)(ye)(ye)加(jia)快“走出去(qu)”步(bu)伐(fa)，積極(ji)拓(tuo)展國(guo)際業(ye)(ye)(ye)(ye)務(wu)(wu)(wu)，運(yun)用(yong)金(jin)(jin)融(rong)衍(yan)生(sheng)(sheng)(sheng)(sheng)工具(ju)對沖(chong)大宗商品(pin)價(jia)(jia)格(ge)、利率(lv)、匯率(lv)波動風(feng)險(xian)(xian)(xian)的需求增多，開(kai)展金(jin)(jin)融(rong)衍(yan)生(sheng)(sheng)(sheng)(sheng)業(ye)(ye)(ye)(ye)務(wu)(wu)(wu)出現(xian)一些新情(qing)況、新變化(hua)，現(xian)行(xing)監(jian)(jian)管(guan)(guan)(guan)制度(du)已不(bu)能充分滿(man)足企(qi)(qi)業(ye)(ye)(ye)(ye)實際業(ye)(ye)(ye)(ye)務(wu)(wu)(wu)需要。

貫(guan)徹(che)落實(shi)十九(jiu)屆四中全會(hui)關于“增強國有(you)(you)經濟抗(kang)風險能力”的精神，為(wei)進(jin)一步指導中央企(qi)業(ye)規范開展(zhan)金融(rong)衍生業(ye)務(wu)，在發揮其功能作用的同時，切實(shi)有(you)(you)效(xiao)管控風險，國資(zi)委(wei)在廣泛征(zheng)求中央企(qi)業(ye)和(he)有(you)(you)關監(jian)管部門(men)意見的基礎上，對監(jian)管制(zhi)度(du)進(jin)行(xing)了整合、修(xiu)訂，研究制(zhi)定了《通知(zhi)》，經由國資(zi)委(wei)黨委(wei)會(hui)議審(shen)議通過(guo)后印發中央企(qi)業(ye)執行(xing)。

2.問：制定《通知》的主要原則是什么？

答：總體原則(ze)是(shi)，堅(jian)(jian)持從(cong)嚴管(guan)控(kong)，堅(jian)(jian)持套期保值(zhi)，堅(jian)(jian)持風險可(ke)控(kong)，嚴把“入(ru)口關”、“規(gui)(gui)模關”、“操作(zuo)(zuo)關”，進(jin)一(yi)步(bu)明確各級主體責任，進(jin)一(yi)步(bu)明晰業(ye)務原則(ze)，進(jin)一(yi)步(bu)規(gui)(gui)范操作(zuo)(zuo)流程，進(jin)一(yi)步(bu)加強監(jian)督檢查，指導企(qi)業(ye)建立“嚴格管(guan)控(kong)、規(gui)(gui)范操作(zuo)(zuo)、風險可(ke)控(kong)”的金融衍生(sheng)業(ye)務監(jian)管(guan)體系，切實(shi)發揮(hui)好金融衍生(sheng)業(ye)務促進(jin)企(qi)業(ye)平穩運行的作(zuo)(zuo)用(yong)。

在《通知(zhi)》起草過程中，注(zhu)重(zhong)與原制(zhi)度相銜接，實(shi)現(xian)平穩過渡(du)；注(zhu)重(zhong)以問(wen)題和風險為(wei)導(dao)向，解決企(qi)業實(shi)踐中存在的突出問(wen)題，補足制(zhi)度短板；注(zhu)重(zhong)立足企(qi)業實(shi)際(ji)，充分吸收企(qi)業好的做法(fa)和管理經驗，提(ti)煉為(wei)制(zhi)度規定，力求指(zhi)導(dao)性、可操作(zuo)性強。

3.問：《通知》主要在哪些方面進行了修訂？

答：《通知》包括六(liu)個部分(fen)內容，覆蓋事前、事中和(he)事后的關鍵環節。較(jiao)原有制度(du)的變化主要體現在(zai)以下幾(ji)個方(fang)面(mian)。

一是落實各(ge)主(zhu)體管(guan)(guan)控(kong)責(ze)任(ren)。進一步(bu)明確集團(tuan)(tuan)董(dong)事(shi)會、集團(tuan)(tuan)管(guan)(guan)理層及(ji)集團(tuan)(tuan)職(zhi)能部門、操作主(zhu)體的(de)職(zhi)責(ze)，建立健(jian)全(quan)三級管(guan)(guan)理體系，嚴格(ge)業務管(guan)(guan)控(kong)。

二是強化套期保值原(yuan)則。在堅持交易品種與(yu)主業(ye)(ye)相關(guan)、交易時間、規(gui)模(mo)、方向與(yu)實貨匹配等(deng)要求(qiu)的基礎上(shang)，進一(yi)步強調套期保值的實質和(he)(he)原(yuan)則，即以降低實貨風險敞(chang)口(kou)為(wei)(wei)目(mu)的，禁止投機交易；通(tong)(tong)過(guo)增加總量和(he)(he)時點(dian)規(gui)模(mo)雙管控(kong)，嚴防超規(gui)模(mo)交易；通(tong)(tong)過(guo)要求(qiu)建立科學(xue)的激勵(li)約束和(he)(he)業(ye)(ye)務效果(guo)綜(zong)合(he)評判機制，防止片面追求(qiu)金(jin)融衍生業(ye)(ye)務單邊(bian)盈利導致投機行(xing)為(wei)(wei)。

三(san)是實施分類(lei)管控(kong)。針對(dui)貨(huo)幣類(lei)、商(shang)品類(lei)衍生業務的不同特點和風險程度，在業務規模、崗位設置、信(xin)息系統等方面區別對(dui)待(dai)，即(ji)體現從嚴(yan)監管，又(you)貼合企業實際。

四是細化(hua)風(feng)險(xian)管控要(yao)求。在(zai)監控手段(duan)上，增(zeng)加有關(guan)建立信息系(xi)統的要(yao)求，實現(xian)在(zai)線監測，固(gu)化(hua)制度規定；在(zai)風(feng)險(xian)預(yu)警上，提(ti)出(chu)采用(yong)定量及定性方(fang)法(fa)及時識別各類風(feng)險(xian)的要(yao)求；在(zai)應急處(chu)(chu)理(li)上，明(ming)確處(chu)(chu)理(li)要(yao)求，妥善做(zuo)好應對(dui)。

五是(shi)嚴(yan)控操(cao)(cao)作關(guan)鍵節點。堅持前中后臺(tai)分離(li)原則(ze)，嚴(yan)格合規(gui)管(guan)(guan)理；強調授權審批要求(qiu)，嚴(yan)防(fang)(fang)越權違規(gui)操(cao)(cao)作；增加保證(zheng)金管(guan)(guan)控要求(qiu)，規(gui)范(fan)資金使用，防(fang)(fang)范(fan)資金風險(xian)；建立風險(xian)管(guan)(guan)理日報告、部門月(yue)核對(dui)、管(guan)(guan)理層季溝(gou)通機(ji)制，加強業務動態管(guan)(guan)理。

六是強化監督(du)檢查。對審(shen)計監督(du)的(de)原則性要求(qiu)進行(xing)細化，明確(que)集(ji)團歸口管理部門和(he)內審(shen)部門的(de)監督(du)檢查責任和(he)側重點(dian)，嚴防違規事項，確(que)保(bao)制度落實(shi)。

4.問：國資委將采取哪些監管措施？

答：國資委的監(jian)管(guan)(guan)仍然聚焦在事(shi)(shi)中跟(gen)蹤監(jian)測(ce)與事(shi)(shi)后監(jian)督檢查，督促(cu)企業加強(qiang)風險(xian)管(guan)(guan)控(kong)。一是在日常工作中，建立定(ding)期(qi)報告(gao)制度(du)，要求(qiu)企業按(an)季、按(an)年報告(gao)業務(wu)開展情況，對(dui)(dui)于重(zhong)大事(shi)(shi)項，要求(qiu)24小(xiao)時內專(zhuan)項報告(gao)。二(er)是嚴肅(su)問責追責，對(dui)(dui)于發生重(zhong)大損失風險(xian)、造成(cheng)嚴重(zhong)影響(xiang)等問題的，將在業績考核中予以扣(kou)分或降級處(chu)理，并(bing)根(gen)據干部管(guan)(guan)理權限開展責任(ren)追究。三(san)是會同(tong)有關部門，通過定(ding)期(qi)會商(shang)、信息共享、聯合檢查等方(fang)式，形成(cheng)監(jian)管(guan)(guan)合力(li)，提升監(jian)管(guan)(guan)專(zhuan)業性。

5.問:國資委對抓好《通知》的落實有什么具體工作安排？

答:《通知(zhi)(zhi)(zhi)(zhi)》下發后(hou),國(guo)資委(wei)將(jiang)對(dui)(dui)中央企(qi)業和地方國(guo)資監管部門進行(xing)(xing)培(pei)訓(xun)，就修訂的(de)(de)重點內(nei)容進行(xing)(xing)講解和說明，幫(bang)助準確理解和把握(wo)《通知(zhi)(zhi)(zhi)(zhi)》的(de)(de)內(nei)容和要求。做好日常對(dui)(dui)口指導，答疑解惑，及時幫(bang)助解決工作中遇到(dao)的(de)(de)困難和問題。加強對(dui)(dui)《通知(zhi)(zhi)(zhi)(zhi)》執行(xing)(xing)情況(kuang)的(de)(de)跟蹤評測，督(du)促企(qi)業切實將(jiang)《通知(zhi)(zhi)(zhi)(zhi)》要求落(luo)實到(dao)位。