文章來源：政策法規(gui)局 發(fa)布時間：2017-06-24
滬國(guo)資委研究﹝2014﹞157號
根據黨的(de)十八(ba)屆三中全會關于優化(hua)(hua)國資布(bu)局、加快(kuai)結構調(diao)整的(de)要求，為深入貫徹落實(shi)市(shi)委(wei)、市(shi)政府《關于進一步深化(hua)(hua)上(shang)海國資改(gai)革促進企業發展的(de)意見(jian)》，加快(kuai)本市(shi)國資布(bu)局結構優化(hua)(hua)調(diao)整，現提(ti)出以下意見(jian)。
一、指導思想
認真(zhen)貫徹落實(shi)黨的(de)十八(ba)(ba)大(da)、十八(ba)(ba)屆三中全會(hui)精神(shen)，圍繞建設“四個(ge)中心”和社會(hui)主義(yi)現代化(hua)(hua)(hua)國(guo)際大(da)都(dou)市，堅持創新驅動(dong)發展(zhan)、經(jing)(jing)濟轉型升級，以市場(chang)化(hua)(hua)(hua)、專業化(hua)(hua)(hua)、國(guo)際化(hua)(hua)(hua)為(wei)導(dao)向，加快(kuai)發展(zhan)新產業、新技術(shu)、新業態(tai)和新模式(shi)(shi)，以公眾公司為(wei)主要實(shi)現形式(shi)(shi)積極(ji)發展(zhan)推進混合所有制經(jing)(jing)濟，構建優化(hua)(hua)(hua)調(diao)整國(guo)資布局結構的(de)長效(xiao)機制，引導(dao)國(guo)有資本更(geng)多投向關(guan)系上海經(jing)(jing)濟社會(hui)持續發展(zhan)的(de)重要行業和關(guan)鍵領域，提(ti)供社會(hui)公共服務，保障城市安全穩定運行，全力打造一批資源配置(zhi)高效(xiao)、功(gong)能優勢明顯、整體實(shi)力領先(xian)，具有國(guo)際競爭力和影(ying)響力的(de)大(da)企業集團。
二、基本原則
堅持服從(cong)戰略全(quan)局、遵循市(shi)場(chang)規律。服從(cong)全(quan)市(shi)經(jing)濟發展大(da)局、服務城市(shi)發展戰略，充分發揮市(shi)場(chang)在資(zi)源(yuan)配置中(zhong)的決(jue)定性作用，加快要素有序流動，促進(jin)公平競爭和(he)優勝劣(lie)汰。
堅持創新(xin)(xin)驅(qu)動發展、經濟轉型升(sheng)級。圍繞產業鏈部署(shu)創新(xin)(xin)鏈，加快科技創新(xin)(xin)、產業創新(xin)(xin)、模式創新(xin)(xin)、管理(li)創新(xin)(xin)，推進國資布局結構(gou)戰略性調整，實現經濟轉型、產業升(sheng)級。
堅持發展優(you)(you)(you)勢產(chan)業、培(pei)育優(you)(you)(you)秀企(qi)業。突出核(he)(he)(he)心(xin)主業、核(he)(he)(he)心(xin)技術、核(he)(he)(he)心(xin)競爭力(li)，內聯外擴集成集約資源，擴大戰略(lve)性新興產(chan)業和支柱產(chan)業領(ling)先優(you)(you)(you)勢，打造一批重點骨干企(qi)業。
堅持進而積極有(you)為、退而穩妥有(you)序。以深化改革為動(dong)力，把握(wo)進退節奏，推動(dong)存量(liang)調(diao)整(zheng)與增量(liang)調(diao)節相銜接，充(chong)分發揮(hui)國有(you)資本整(zheng)體效能，促進資源配置最優(you)化、價值創(chuang)造最大化。
三、主要目標
經過3-5年的持續(xu)努力(li)(li)，市國(guo)資(zi)(zi)委系統80%以上的國(guo)資(zi)(zi)集中在戰略(lve)性新(xin)興(xing)產(chan)業(ye)、先進(jin)制造業(ye)與現代(dai)服(fu)務業(ye)、基礎設施與民生保(bao)障等(deng)關(guan)鍵領(ling)域和(he)優勢(shi)產(chan)業(ye)，形成(cheng)2-3家符合國(guo)際規則、有效運營的資(zi)(zi)本(ben)管理公司；5-8家全球布(bu)局(ju)、跨國(guo)經營，具有國(guo)際競爭力(li)(li)和(he)品牌影(ying)響(xiang)力(li)(li)的跨國(guo)集團(tuan)；8-10家全國(guo)布(bu)局(ju)、海外發展，整體實力(li)(li)領(ling)先的企業(ye)集團(tuan)；一批技術領(ling)先、品牌知名，引領(ling)產(chan)業(ye)升級(ji)的專精特新(xin)企業(ye)。
四、明確(que)國(guo)資(zi)(zi)布局(ju)結構調(diao)整的(de)(de)(de)主要(yao)方向(xiang)。圍繞產(chan)業(ye)(ye)鏈、價值(zhi)鏈，推進國(guo)有(you)(you)資(zi)(zi)本向(xiang)重點領域和(he)(he)(he)關鍵環節(jie)集(ji)中，構建產(chan)業(ye)(ye)發展新(xin)體系(xi)。加(jia)快(kuai)培育發展戰略性新(xin)興產(chan)業(ye)(ye)，重點支(zhi)持(chi)具有(you)(you)比較(jiao)優(you)勢(shi)和(he)(he)(he)產(chan)業(ye)(ye)化(hua)基(ji)礎(chu)的(de)(de)(de)企(qi)業(ye)(ye)集(ji)團(tuan)主動承接國(guo)家重大(da)專項。加(jia)快(kuai)整合(he)基(ji)礎(chu)材料(liao)、基(ji)礎(chu)零(ling)部件、基(ji)礎(chu)元(yuan)件和(he)(he)(he)基(ji)礎(chu)工藝，重點提升先(xian)進制造業(ye)(ye)企(qi)業(ye)(ye)核心(xin)競(jing)(jing)爭(zheng)力(li)。加(jia)快(kuai)發展基(ji)于移動互聯網經濟的(de)(de)(de)商業(ye)(ye)新(xin)模式，推動服務業(ye)(ye)轉(zhuan)型，形成(cheng)具有(you)(you)國(guo)際競(jing)(jing)爭(zheng)優(you)勢(shi)的(de)(de)(de)現代服務業(ye)(ye)企(qi)業(ye)(ye)。加(jia)快(kuai)建立特許(xu)經營(ying)和(he)(he)(he)政(zheng)府購買服務機制，重點增強公共服務業(ye)(ye)企(qi)業(ye)(ye)持(chi)續發展能力(li)，發揮(hui)國(guo)資(zi)(zi)支(zhi)撐和(he)(he)(he)保障基(ji)礎(chu)設施建設和(he)(he)(he)公共服務的(de)(de)(de)作用(yong)。堅決(jue)調(diao)整不(bu)符合(he)上海(hai)城市功能定位的(de)(de)(de)產(chan)業(ye)(ye)，淘汰落后的(de)(de)(de)生(sheng)產(chan)工藝、裝(zhuang)備(bei)和(he)(he)(he)產(chan)品。堅決(jue)退出缺乏(fa)競(jing)(jing)爭(zheng)優(you)勢(shi)且長期虧損的(de)(de)(de)企(qi)業(ye)(ye)。
五、發揮資(zi)(zi)(zi)本(ben)(ben)流動(dong)平(ping)(ping)臺(tai)資(zi)(zi)(zi)源配置作(zuo)用。進一(yi)步優(you)化(hua)國有(you)(you)企業股權比(bi)例結構，以國有(you)(you)資(zi)(zi)(zi)本(ben)(ben)流動(dong)平(ping)(ping)臺(tai)為主(zhu)渠道，盤活國有(you)(you)存量帶動(dong)社會增量，完(wan)善國有(you)(you)資(zi)(zi)(zi)本(ben)(ben)市場化(hua)補充機(ji)制。加大本(ben)(ben)市重點發展(zhan)的戰略(lve)性(xing)新興產(chan)業或功(gong)(gong)能性(xing)項目的投入，優(you)化(hua)承(cheng)擔功(gong)(gong)能任務和提供公共(gong)服務企業的資(zi)(zi)(zi)本(ben)(ben)結構，支持承(cheng)擔特定(ding)功(gong)(gong)能的企業對接具有(you)(you)穩定(ding)收(shou)益的資(zi)(zi)(zi)產(chan)。對進入資(zi)(zi)(zi)本(ben)(ben)流動(dong)平(ping)(ping)臺(tai)統籌調(diao)整資(zi)(zi)(zi)源的企業集團給予傾斜支持。
六、擴大開(kai)放性市場化雙向聯合重(zhong)(zhong)組。以發展優(you)勢(shi)產(chan)業(ye)、培(pei)育優(you)秀企(qi)(qi)業(ye)為(wei)(wei)核心，推動企(qi)(qi)業(ye)集團(tuan)(tuan)按(an)照產(chan)業(ye)上下(xia)游及行(xing)業(ye)關(guan)聯度進行(xing)縱向整合與橫向聯動，確保資(zi)源(yuan)集中(zhong)到最(zui)有發展潛(qian)力(li)、最(zui)能(neng)體現國資(zi)功能(neng)的領域(yu)。推動重(zhong)(zhong)點(dian)骨(gu)干企(qi)(qi)業(ye)按(an)業(ye)務(wu)模(mo)塊重(zhong)(zhong)組，成(cheng)為(wei)(wei)系統總集成(cheng)商(shang)(shang)和工程總承包商(shang)(shang)，提升行(xing)業(ye)影響力(li)和專(zhuan)業(ye)化協(xie)作水平。推動行(xing)業(ye)龍頭(tou)企(qi)(qi)業(ye)整合其他企(qi)(qi)業(ye)集團(tuan)(tuan)中(zhong)產(chan)業(ye)相(xiang)近、技術相(xiang)關(guan)的非主業(ye)企(qi)(qi)業(ye)。推動優(you)勢(shi)企(qi)(qi)業(ye)和優(you)秀企(qi)(qi)業(ye)家主動重(zhong)(zhong)組擁有優(you)質存量資(zi)源(yuan)，但發展后勁不足(zu)的企(qi)(qi)業(ye)。
七、鼓(gu)(gu)勵(li)社(she)會資(zi)本(ben)參與布(bu)局結構(gou)調整(zheng)。鼓(gu)(gu)勵(li)有條(tiao)件的(de)企(qi)(qi)業(ye)(ye)集(ji)團(tuan)設立產(chan)業(ye)(ye)發(fa)展基(ji)(ji)金(jin)，吸引(yin)股(gu)權(quan)投(tou)資(zi)基(ji)(ji)金(jin)、創業(ye)(ye)投(tou)資(zi)基(ji)(ji)金(jin)、產(chan)業(ye)(ye)投(tou)資(zi)基(ji)(ji)金(jin)、并購基(ji)(ji)金(jin)等(deng)等(deng)各類社(she)會資(zi)本(ben)參與戰略(lve)性(xing)新興產(chan)業(ye)(ye)項(xiang)目(mu)的(de)孵化(hua)培育和(he)兼并重組；鼓(gu)(gu)勵(li)符合(he)條(tiao)件的(de)企(qi)(qi)業(ye)(ye)通過發(fa)行股(gu)票、企(qi)(qi)業(ye)(ye)債券(quan)、可轉換(huan)債券(quan)等(deng)實現(xian)融資(zi)發(fa)展，探(tan)索(suo)定向(xiang)發(fa)行可轉換(huan)債券(quan)、定向(xiang)權(quan)證(zheng)等(deng)作為(wei)兼并重組支付方式(shi)，加(jia)快轉型發(fa)展；鼓(gu)(gu)勵(li)國有創投(tou)企(qi)(qi)業(ye)(ye)項(xiang)目(mu)團(tuan)隊以(yi)參與股(gu)權(quan)投(tou)資(zi)管理公司(si)方式(shi)建立跟投(tou)機(ji)制。鼓(gu)(gu)勵(li)一般競(jing)爭性(xing)領域企(qi)(qi)業(ye)(ye)主要通過市場(chang)化(hua)方式(shi)加(jia)快發(fa)展，實現(xian)持續(xu)經營。引(yin)導非國有資(zi)本(ben)承接國有資(zi)本(ben)投(tou)資(zi)項(xiang)目(mu)后續(xu)產(chan)業(ye)(ye)化(hua)生產(chan)、市場(chang)化(hua)經營；引(yin)導社(she)會資(zi)本(ben)通過特許(xu)經營和(he)政府購買服務(wu)等(deng)方式(shi)，參與基(ji)(ji)礎(chu)設施建設和(he)公用(yong)事(shi)業(ye)(ye)運營項(xiang)目(mu)。
八、加(jia)(jia)大對外合(he)(he)(he)作(zuo)聯(lian)動發展的(de)(de)力(li)度。支(zhi)持企(qi)(qi)(qi)業(ye)利用本市口(kou)岸功能、專業(ye)服務(wu)市場(chang)等優勢，加(jia)(jia)強與長三角(jiao)地區(qu)、長江(jiang)經濟帶(dai)以及國內重點區(qu)域合(he)(he)(he)作(zuo)。依托(tuo)長江(jiang)黃金水道，進一步探索區(qu)際(ji)產業(ye)合(he)(he)(he)理分工、企(qi)(qi)(qi)業(ye)聯(lian)動發展新模式(shi)。支(zhi)持企(qi)(qi)(qi)業(ye)開展跨國并(bing)購，積極參與絲(si)綢(chou)之路(lu)經濟帶(dai)和打造(zao)21世(shi)紀海上絲(si)綢(chou)之路(lu)建設，建立境外科技(ji)研(yan)發、資(zi)源開發和加(jia)(jia)工貿易基地。支(zhi)持企(qi)(qi)(qi)業(ye)以自主(zhu)知識產權(quan)、自主(zhu)品牌等無形資(zi)產開展對外合(he)(he)(he)作(zuo)，輸出人力(li)智力(li)、技(ji)術(shu)管理和商業(ye)模式(shi)。支(zhi)持企(qi)(qi)(qi)業(ye)集團組建戰略合(he)(he)(he)作(zuo)聯(lian)盟，構建“國外先進技(ji)術(shu)+國內產業(ye)化能力(li)+國際(ji)國內市場(chang)”的(de)(de)新型企(qi)(qi)(qi)業(ye)合(he)(he)(he)作(zuo)形式(shi)，有效發揮協同效應。
九、推進(jin)企(qi)(qi)業(ye)(ye)(ye)(ye)(ye)創新轉(zhuan)型支撐產(chan)(chan)業(ye)(ye)(ye)(ye)(ye)發(fa)(fa)(fa)展。建立(li)健全(quan)以(yi)企(qi)(qi)業(ye)(ye)(ye)(ye)(ye)為(wei)主體、項目(mu)為(wei)抓手，產(chan)(chan)學研(yan)(yan)(yan)用相結合的技(ji)(ji)術(shu)創新體系，形成科(ke)(ke)研(yan)(yan)(yan)協(xie)作平臺和(he)(he)(he)產(chan)(chan)業(ye)(ye)(ye)(ye)(ye)創新聯盟。推動(dong)(dong)(dong)制(zhi)造(zao)業(ye)(ye)(ye)(ye)(ye)與(yu)服務(wu)業(ye)(ye)(ye)(ye)(ye)、工業(ye)(ye)(ye)(ye)(ye)化(hua)與(yu)信息化(hua)、產(chan)(chan)業(ye)(ye)(ye)(ye)(ye)資(zi)本(ben)與(yu)金融(rong)資(zi)本(ben)深度融(rong)合，改造(zao)提升傳統(tong)產(chan)(chan)業(ye)(ye)(ye)(ye)(ye)，發(fa)(fa)(fa)展生產(chan)(chan)性(xing)(xing)服務(wu)業(ye)(ye)(ye)(ye)(ye)與(yu)生活性(xing)(xing)服務(wu)業(ye)(ye)(ye)(ye)(ye)企(qi)(qi)業(ye)(ye)(ye)(ye)(ye)。推動(dong)(dong)(dong)高等院校、科(ke)(ke)研(yan)(yan)(yan)院所、投資(zi)公司、產(chan)(chan)業(ye)(ye)(ye)(ye)(ye)集(ji)團合作，實(shi)現戰略(lve)性(xing)(xing)新興(xing)產(chan)(chan)業(ye)(ye)(ye)(ye)(ye)研(yan)(yan)(yan)發(fa)(fa)(fa)、孵化(hua)、中試、產(chan)(chan)業(ye)(ye)(ye)(ye)(ye)化(hua)接續發(fa)(fa)(fa)展；推動(dong)(dong)(dong)企(qi)(qi)業(ye)(ye)(ye)(ye)(ye)瞄準(zhun)世(shi)界(jie)科(ke)(ke)技(ji)(ji)前沿(yan)領域和(he)(he)(he)尖端(duan)水(shui)(shui)平，加(jia)大研(yan)(yan)(yan)發(fa)(fa)(fa)投入(ru)和(he)(he)(he)人才引進(jin)，突(tu)破核(he)心(xin)關(guan)鍵技(ji)(ji)術(shu)。推動(dong)(dong)(dong)企(qi)(qi)業(ye)(ye)(ye)(ye)(ye)加(jia)快研(yan)(yan)(yan)發(fa)(fa)(fa)設計(ji)、知識產(chan)(chan)權、品牌戰略(lve)和(he)(he)(he)數據庫建設，大力發(fa)(fa)(fa)展自主品牌和(he)(he)(he)優(you)秀民族品牌，探索科(ke)(ke)技(ji)(ji)創新資(zi)源和(he)(he)(he)成果資(zi)本(ben)化(hua)。大中型工業(ye)(ye)(ye)(ye)(ye)企(qi)(qi)業(ye)(ye)(ye)(ye)(ye)研(yan)(yan)(yan)發(fa)(fa)(fa)投入(ru)占主營業(ye)(ye)(ye)(ye)(ye)務(wu)收入(ru)的比(bi)(bi)重高于全(quan)市(shi)平均水(shui)(shui)平1個百分點以(yi)上，創新型骨干企(qi)(qi)業(ye)(ye)(ye)(ye)(ye)研(yan)(yan)(yan)發(fa)(fa)(fa)投入(ru)占主營業(ye)(ye)(ye)(ye)(ye)務(wu)收入(ru)的比(bi)(bi)重達到5%，逐步與(yu)國際同類先進(jin)企(qi)(qi)業(ye)(ye)(ye)(ye)(ye)相當(dang)。市(shi)屬國有企(qi)(qi)業(ye)(ye)(ye)(ye)(ye)市(shi)級以(yi)上企(qi)(qi)業(ye)(ye)(ye)(ye)(ye)技(ji)(ji)術(shu)中心(xin)等科(ke)(ke)技(ji)(ji)研(yan)(yan)(yan)發(fa)(fa)(fa)機構達到300家以(yi)上。
十、發(fa)(fa)(fa)揮國(guo)有(you)資本(ben)收(shou)益(yi)(yi)支(zhi)持(chi)導向作用。加大國(guo)有(you)資本(ben)經營(ying)預算對國(guo)資布(bu)局(ju)結構調整的引(yin)導，按照產(chan)業(ye)(ye)調整發(fa)(fa)(fa)展、基礎設(she)施建設(she)、民生社會保障各(ge)三分之一安(an)排國(guo)資收(shou)益(yi)(yi)支(zhi)出。產(chan)業(ye)(ye)調整發(fa)(fa)(fa)展中，重點(dian)支(zhi)持(chi)利用自有(you)資金主(zhu)動發(fa)(fa)(fa)展戰略性新(xin)興產(chan)業(ye)(ye)、改造提升傳統(tong)產(chan)業(ye)(ye)的企(qi)業(ye)(ye)集(ji)團；重點(dian)支(zhi)持(chi)主(zhu)動承接國(guo)家重大項目(mu)或本(ben)市重點(dian)發(fa)(fa)(fa)展產(chan)業(ye)(ye)的企(qi)業(ye)(ye)集(ji)團；重點(dian)支(zhi)持(chi)主(zhu)動按照國(guo)資布(bu)局(ju)戰略進行模(mo)式創(chuang)新(xin)、加快業(ye)(ye)態轉型(xing)的企(qi)業(ye)(ye)集(ji)團。
十一(yi)、政(zheng)策(ce)(ce)制度(du)創新(xin)引導布(bu)局(ju)結構調整。落(luo)實企(qi)業(ye)(ye)(ye)(ye)集團研發(fa)投入、創新(xin)轉(zhuan)(zhuan)型(xing)、跨(kua)(kua)國(guo)經營(ying)“三個視同(tong)于和一(yi)個單列”政(zheng)策(ce)(ce)，對(dui)常規性研發(fa)和政(zheng)府重大(da)項目(mu)研發(fa)投入、收購創新(xin)資(zi)源(yuan)、服務業(ye)(ye)(ye)(ye)企(qi)業(ye)(ye)(ye)(ye)模式(shi)創新(xin)和業(ye)(ye)(ye)(ye)態轉(zhuan)(zhuan)型(xing)、跨(kua)(kua)國(guo)經營(ying)等事項，在(zai)考核中(zhong)按(an)一(yi)定期限享受鼓(gu)勵政(zheng)策(ce)(ce)。運用上海自由貿(mao)易(yi)(yi)區投資(zi)管理、貿(mao)易(yi)(yi)監(jian)管、金(jin)融制度(du)、綜合監(jian)管等創新(xin)成(cheng)果，增強企(qi)業(ye)(ye)(ye)(ye)跨(kua)(kua)國(guo)經營(ying)和對(dui)外發(fa)展(zhan)的能力(li)。細(xi)化(hua)(hua)國(guo)家(jia)和本市加(jia)快企(qi)業(ye)(ye)(ye)(ye)兼(jian)并重組(zu)政(zheng)策(ce)(ce)，完(wan)善審批制度(du)，簡化(hua)(hua)審批程序(xu)。加(jia)大(da)科技成(cheng)果轉(zhuan)(zhuan)化(hua)(hua)和產業(ye)(ye)(ye)(ye)政(zheng)策(ce)(ce)引導，深化(hua)(hua)財稅、金(jin)融、土地、環(huan)保、社保等政(zheng)策(ce)(ce)創新(xin)力(li)度(du)，進(jin)一(yi)步(bu)優化(hua)(hua)鼓(gu)勵企(qi)業(ye)(ye)(ye)(ye)轉(zhuan)(zhuan)型(xing)發(fa)展(zhan)的市場環(huan)境。
十二、強化執(zhi)行(xing)評估考核(he)嚴格落實責任。結合國(guo)資“十二五”規(gui)(gui)劃(hua)執(zhi)行(xing)與(yu)“十三(san)五”規(gui)(gui)劃(hua)編制(zhi)，制(zhi)定進(jin)一步(bu)推(tui)動(dong)本市國(guo)資布(bu)(bu)局結構優(you)化調(diao)整的(de)行(xing)動(dong)方案，企(qi)業(ye)集(ji)團(tuan)制(zhi)定與(yu)經(jing)營者任期(qi)目標相(xiang)對應的(de)發展規(gui)(gui)劃(hua)，明確加(jia)快(kuai)國(guo)資產業(ye)布(bu)(bu)局、資本布(bu)(bu)局和(he)(he)空間布(bu)(bu)局的(de)路線(xian)圖、時間表和(he)(he)責任人。建立企(qi)業(ye)發展規(gui)(gui)劃(hua)執(zhi)行(xing)評估制(zhi)度，結構調(diao)整和(he)(he)優(you)勢(shi)產業(ye)集(ji)中度納(na)入任期(qi)考核(he)，作(zuo)為企(qi)業(ye)評優(you)和(he)(he)經(jing)營者獎(jiang)勵依據之一。